不合格品管理控制程序 1(1)【ISO9001程序表格记录】
不合格品控制程序及处理流程
不合格品控制程序及处理流程
不合格品管理
目的：对不合格品加以识别、区隔、风险评估、重新处理，以防止非预期的使用或流入客户手中。为对品质异常能及时反应及处理、预防、消除异常原因，以维持品质系统正常运作。
范围：针对来料、在制品、出货等各个阶段的不合格品。
定义：
不合格品（Nonconformity）：超出接收标准，不满足要求的产品。
返工（Rework）：由原加工流程对不合格品重新加工使产品符合需求规格。
修理（Repair）：增加加工流程以对不合格品加以修复，使其符合需求规格。
挑选（Sorting）：对不合格品加以挑选，以区别等级。
报废：无法作挑选处理并不可能进行重工或修复的不良品及维修成本高于制作成本之不良品。
批退(Reject)：品管单位检验材料、半成品、成品等有品质异常不满足需求状况时，将检验品整批退还供应商或制造单位，并要求处理的情形。
特采：于进料、生产过程或最终成品发现的不合格品，因客户、生产需求急迫，客户或销售部代表客户同意授权，或投入后不影响产品功能、构造机能、特殊外观要求及应用功能性，不造成人身安全，可满足最终客户使用品质的不合格品做特殊接收的状态，等同让步接收。
降级、降档：因产品检验不符合定义标准要求，而采用更低标准确认接收、降级处理的状况。
各部门职责
定义不合格品的区分、隔离及标示方式；
•评估定义不合格品的挑选方式及标准；
•品质异常发生时，不合格品紧急处理方式要求；
二. 生产部
负责对生产过程不合格品区隔作业及相应的标识。
执行对品质异常发生时不合格品的应急处理要求；
按照工艺及质量提供的方案执行不合格品品的返工、修理、挑选等作业
质量管理体系文件：不合格品控制程序
不合格品控制程序
1 目的
本程序规定了对不合格品的识别、记录、标识、隔离、评审及处置的要求和方法，目的是对不合格品进行严格控制，防止不合格品未经评审和处置，流转至下道工序或交付。
2 范围
适用于采购物资、过程产品和最终产品及服务进行监视和测量过程中以及产品出厂后发现的不合格品的控制和处置。
3 职责
3.1品质部负责对采购物资、过程产品、最终产品的检验；负责各类不合格品的识别、标识，监督、记录不合格品的处置过程；针对不合格品进行统计与分析；监督不合格品纠正或预防措施的落实；对返工的产品重新进行检验，并做好相关记录。
3.2采购部负责及时按《来料质量异况单》处理意见对不合格品实施处置。
3.3责任部门负责查明不合格品的原因、责任人、制定初步纠正措施，并及时按《制程异常单》处理意见对不合格品实施处置。
3.4物管部负责组织不合格品的隔离、出入库及台账管理工作。
3.5财务部负责统计、分析不合格品质量损失的费用。
3.6总经理负责对严重不合格进行最终审批处置。
4 管理程序
4.1采购物资不合格品的控制
4.1.1不合格品的识别、记录、标识和隔离
品检员按检验或验收标准，对来料物资进行检验，做出合格或不合格品的判定，并对验收的物资做好检验记录。将合格品贴上绿标合格标签，不合格品贴上红色不良品标签并注明原因，针对不合格品开具《来料质量异况单》提出处理建议，并监督仓库将不合格品放置于不合格品区域进行隔离。
4.1.2不合格品的评审和处置
品检员将开具的《来料质量异况单》，送至部门领导、技术主管给出处理意见，由分管技术副总做出最后处理意见，抄送一份给采购部处理退换货事宜；若处理意见为特采，采购部应再填写《特采申请表》由相关部门共同评审并签字，最后由总经理批准处理意见。
不合格品控制程序
X X X X X X X X X X X X有限公司
XXXXXXXXXX公司编号
不合格品控制程序
编制：日期：
审核：日期：
批准：日期：
受控状态：
xxxx年xx月xx日发布 xxxx年xx月xx日实施XXXXXXXXXXXX有限公司发布
1 目的和范围
对不符合要求的输出进行识别和控制，防止非预期使用或交付。
本程序适用于公司在产品实现过程和交付使用后出现的不合格产品或不合格服务的控制。
2 规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
GB/T 19001 《质量管理体系—要求》
GB/T 24001 《环境管理体系－规范及使用指南》
GB/T 28001 《职业健康安全管理体系—规范》
《CCC工厂质量保证能力要求》
3 术语和定义
3.1不合格：未满足要求。
3.2不合格品：未满足要求的产品。
3.3纠正：为消除已发现的不合格所采取的措施。
3.4返工：为使不合格产品符合原有的要求而对其所采取的措施。
3.5报废：为避免不合格产品用于原有预期用途而对其采取的措施。
3.6让步：对使用或放行不符合规定要求的产品或零部件的许可。
3.7“三包”和召回：当产品交付或开始使用后发现产品不合格时，企业主动采取的措施。
3.8验证：通过提供客观证据对特定的预期用途或应用要求已得到满足的认定。
3.9有效性：完成策划活动和达到策划结果的程度。
4 职责
4.1品质部
4.1.1负责制定生产和检验各环节及质量退货中的不合格品控制及处理流程。
不合格品控制程序及处理流程图
不合格品控制程序及处理流程
不合格品管理
目的：对不合格品加以识别、区隔、风险评估、重新处理，以防止非预期的使用或流入客户手中。为对品质异常能及时反应及处理、预防、消除异常原因，以维持品质系统正常运作。
围：针对来料、在制品、出货等各个阶段的不合格品。
定义：
不合格品（Nonconformity）：超出接收标准，不满足要求的产品。
返工（Rework）：由原加工流程对不合格品重新加工使产品符合需求规格。
修理（Repair）：增加加工流程以对不合格品加以修复，使其符合需求规格。
挑选（Sorting）：对不合格品加以挑选，以区别等级。
报废：无法作挑选处理并不可能进行重工或修复的不良品及维修成本高于制作成本之不良品。
批退(Reject)：品管单位检验材料、半成品、成品等有品质异常不满足需求状况时，将检验品整批退还供应商或制造单位，并要求处理的情形。
特采：于进料、生产过程或最终成品发现的不合格品，因客户、生产需求急迫，客户或销售部代表客户同意授权，或投入后不影响产品功能、构造机能、特殊外观要求及应用功能性，不造成人身安全，可满足最终客户使用品质的不合格品做特殊接收的状态，等同让步接收。
降级、降档：因产品检验不符合定义标准要求，而采用更低标准确认接收、降级处理的状况。
各部门职责
定义不合格品的区分、隔离及标示方式；
•评估定义不合格品的挑选方式及标准；
•品质异常发生时，不合格品紧急处理方式要求；
二. 生产部
负责对生产过程不合格品区隔作业及相应的标识。
执行对品质异常发生时不合格品的应急处理要求；
按照工艺及质量提供的方案执行不合格品品的返工、修理、挑选等作业
不合格品控制程序(含表单)
1.目的：
对不合格品进行控制、防止误用不合格品，确保不合格品不流入下道工序或发给客户。
2.适用范围：
适用于原材料进厂到成品交付，包括进货检验、过程检验和出厂检验过程中不合格品的控制。
3.定义：
3.1不合格品：指公司产品或原材料、半成品未能满足规定的质量特性。
3.2返工：指不合格品通过重新加工能清除原来不合格项目，使产品符合规定要求。
3.33废品：指无法返工返修、降级使用，改做他用和无法回收的不合格品。
4.职责:
1.1质管部:负责制订每道生产工序的不合格品处理的详细规定。
4.2质管部:负责不合格品的判定、标识、记录和生产过程中产生的不合格品的隔离工作。
5.3质管部:负责组织工程部、车间和相关部门分析不合格品产生的原因和对不合格品进行评审,以确定
适当的处置方式。
6.4生产计划部:负责不合格原材料和外协件的退货工作。
4.5车间:负责不合格品返工处理。
5.6仓储部:负责待退原材料和外协件的标识、隔离工作。
5.内容：
5.1原材料和外协件不合格品控制
5.1.1原材料和外协件不合格品控制流程图
5.1.2工作程序
5.1.2.1质管部进料检验员根据仓管员填写的《进料报检单》（表格编号FM-JLQ C-OOI）
进行抽样检验，将检验结果填入《进料检验报告单》（表格编号FM-JLQC-002）和《进
料报检单》
6.1.2.2若检验结果审核判定为不合格，仓管员收到质管部的《进料报检单》后，对不合格品进
行标识，隔离，放置于退货区，质管部签发《原材料/外协件不合格通知单》和《进料检
验报告单》送生产计划部。《进料检验报告单》应抄送一份给该原材料的认定/认证部门，
GJB9001C-2017质量管理体系程序文件028不合格品控制程序及记录表格
28、不合格品控制程序
1目的
为了对发生的不合格品进行有效地控制,防止其非预期使用或交付,特制定本程序。
2范围
适用于本公司发生的所有不合格品的控制和管理。
3职责
3.1检验员负责识别、标识、隔离不合格品，并向不合格品审理相关组织报告。
3.2公司成立不合格品审理委员会，负责10件及以上或损失在1万元及以上的不合格品进行审理。
3.3在审理委员会下面成立不合格审理小组，负责10件以下或损失在1万元以下的不合格品的审理。
3.4体系中心为审理委员会的办公室，协调不合格品审理中的有关事宜，并对审理工作监督检查。
4程序
4.1检验员在检验或试验中发现不合格品，对不合格品进行相应的标识，并隔离，再填写《不合格品处理报告》，报给相应的审理小组。
4.2审理小组认为在职责范围内,即可作出审理意见,检验员根据审理意见进行处置；审理小组认为超出职责范围,将《不合格品处理报告》转交审理委员会办公室,由办公室召集审理委员会有关人员进行审理，作出审理意见和提出采取纠正措施的要求。对于纠正措施，体系中心
负责落实和验证其效果；对于不合格品交给检验员按审理意见处置。
4.3审理意见一般包括：返工，返修，报废，拒收或超差使用，或经过授权领导批准，适用时顾客批准，让步使用、放行或接收不合格品。对于作出报废决定的不合格品，由检验员填写《不合格品报废处理单》交相关（见附表IQM27-03B）。
4.4在不合格品得到纠正之后对其再次进行检验或试验,保留其记录,以证实符合要求。
4.5对不合格的性质以及随后所采取的措施,包括所批准的让步,都要留有记录。
不合格品控制程序(中英文含表格)
不合格品控制程序NONCONFORMING PRODUCT CONTROL PROCEDURE
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不合格品控制程序
NONCONFORMING PRODUCT CONTROL PROCEDURE
1.purpose目的
为有效地杜绝不合格的物料、半成品及成品的误用、流出; 并对其予以恰当处理.
To avoid nonconforming materials, semi-finished products and finished products from
misuse and
Outflow, and dispose them properly.
2. scope范围
适用于不同阶段的产品及物料：如进料、制程、成品、库存及客户退货.
Applicable for material and products in different level: Incoming, process, finished goods, stock and customer returns.
3. Reference Document参考文件
4.1《MRB运作程序》 MRB operation procedure
4.2《记录管理程序》 Record control procedure
4.3《进料品质控制程序》 Incoming quality control procedure
4.4《过程质量控制程序》 Process quality control procedure
4.5《出货质量控制程序》 Outgoing quality control procedure
不合格品的控制程序
不合格品的控制程序
不合格品控制程序
目的：有效控制不合格品，防止其非预期使用或交付。
范围：适用于与公司产品生产、安装调试、售后服务和质量有关的不合格物料、生产、安装过程和交付或使用中发现的不合格品的控制。
职责：
质量安全部门负责不合格品的识别和跟踪处理结果。
生产部门负责处置其职责范围内的不合格品。
采购部门负责处理进货物资不合格品，并向供方提出整改要求。
销售公司负责与顾客沟通协商，处理使用中发生的不合格品。
控制程序：
1.不合格品控制流程图：
返工→ 复检识别→ 不合格记录、标识→ 不合格评审→ 不合格处置→ 返修、让步接收、审批（必要时）、顾客确认记录、拒收/报废、降级或改作他用。
2.不合格品分类：
A。严重不合格品：对下道工序或设备整体质量有较大影响，或造成较大经济损失，直接影响产品质量主要功能、性能技术指标的不合格品。
B。一般不合格品：个别或少量不影响产品使用质量的不合格品。
3.不合格品的识别和标识：
3.1 进货物资检验：检验人员依据图纸、产品检验指导书对来料进行检验并填写《进货检验记录》，发现不合格立即进行标识，由采购人员隔离。
3.2 不合格半成品、成品由检验员填写《过程检验记录》后进行标识，由生产人员进行隔离。
4.不合格品的评审和处置：
4.1 轻微不合格品授权检验员直接通知责任人处置，并督促实施。
4.2 一般和严重不合格品：
4.2.1 一般不合格品由检验员填写《不合格品评审处置表》交相关部门评审并提出处置意见。
4.2.2 严重不合格品由检验员填写《不合格品评审处置表》交相关部门评审并提出处置意见，报质量安全部经理审批后，由责任部门实施处置；当合同有规定时应经顾客或其代表确认。
不合格品控制程序及处理流程图
不合格品控制程序及处理流程
不合格品管理
目的：对不合格品加以识别、区隔、风险评估、重新处理，以防止非预期的使用或流入客户手中。为对品质异常能及时反应及处理、预防、消除异常原因，以维持品质系统正常运作。
围：针对来料、在制品、出货等各个阶段的不合格品。
定义：
不合格品（Nonconformity）：超出接收标准，不满足要求的产品。
返工（Rework）：由原加工流程对不合格品重新加工使产品符合需求规格。
修理（Repair）：增加加工流程以对不合格品加以修复，使其符合需求规格。
挑选（Sorting）：对不合格品加以挑选，以区别等级。
报废：无法作挑选处理并不可能进行重工或修复的不良品及维修成本高于制作成本之不良品。
批退(Reject)：品管单位检验材料、半成品、成品等有品质异常不满足需求状况时，将检验品整批退还供应商或制造单位，并要求处理的情形。
特采：于进料、生产过程或最终成品发现的不合格品，因客户、生产需求急迫，客户或销售部代表客户同意授权，或投入后不影响产品功能、构造机能、特殊外观要求及应用功能性，不造成人身安全，可满足最终客户使用品质的不合格品做特殊接收的状态，等同让步接收。
降级、降档：因产品检验不符合定义标准要求，而采用更低标准确认接收、降级处理的状况。
各部门职责
定义不合格品的区分、隔离及标示方式；
•评估定义不合格品的挑选方式及标准；
•品质异常发生时，不合格品紧急处理方式要求；
二. 生产部
负责对生产过程不合格品区隔作业及相应的标识。
执行对品质异常发生时不合格品的应急处理要求；
按照工艺及质量提供的方案执行不合格品品的返工、修理、挑选等作业
GJB9001C不合格品控制程序(含完整表单)
文件编号：Q/YC–P039–2013/A 0 归口管理：行政部
不合格品控制程序
一、目的
为明确不合格品隔离、标识、记录、审理和处理要求，防止不合格品非预期使用或交付，制定本程序。
二、范围
适用于本军工产品及其采购、外协产品的不合格品控制。
三、职责
(1)检验部门负责不合格品的识别、标识、隔离和记录。
(2)质量管理部门负责不合格品审理和处置的归口管理工作。
(3)责任单位负责对不合格品产生原因和责任进行分析并采取相应的纠正和预防措施。
(4)采购部门负责对采购的不合格器材进行标识、隔离和记录，并负责办理退换等手续。
四、工作程序
1．不合格品的管理
1)不合格采购产品的管理
(1)采购产品经复验不合格时，由检验人员在验收报告单中签署不合格结论。
(2)采购部门接到不合格验收报告后，应立即将不合格采购产品送交不合格品隔离区。并对其进行标识隔离，由隔离区管理人员进行标识和登记相应的台账。
2)工序不合格品的管理
(1)生产工人或工序巡检人员在工序检验中发现的不合格品，应及时放人“工序不合格品隔离区”，隔离区应明显标识并在随批加工记录中反映不合格品数量、责任人等。
(2)工序不合格品隔离区中的不合格品由责任人于当班结束前送交不合格品隔离区。
(3)隔离区管理人员收到工序不合格品后应清点数量，明确不合格状态及责任人后，开具不合格品通知单一式两份，一份交责任单位，一份自存，并分类存放，做到账、物、卡相符。
3)半成品不合格品的管理
(1)检验人员在半成品检验中发现不合格品后应放人专用的半成品不合格品存放区中，不合格品存放区应有明显的标识。
质量管理不合格品控制程序(完整版)
（4）负责对生产过程及交付产品不合格品制定并实施优先减少计划。
5.2采购部：
（1）负责加工过程中产生废品时，负责采购产品的补充。
（2）负责采购产品入厂检验中发现的不合格品的控制；负责办理采购产品让步接收手续；负责进货检验时发现的不合格品的记录、标识、隔离、审理；负责所管范围采购产品不合格品纠正措施的跟踪验证。
三.本条款审核关注点建议
现以制造类企业为例列几点审核关注点，仅供参考：
如何防止不合格品混淆？
如何处置不合格品？
是否有让步接收？
如果有返工，是否再次检验合格？
查不合格的原因分析？查不合格的措施？
是否有让步接收？让步的原因？让步批准是否有授权？
不合格品是否有标识？
2023-04-20发布2023-05-01实施
供应商挑选：采购联络供应商对不合格品自行全检，挑选出合格品交予我方；不合格品办理退换货处理。
代供应商挑选：如供应商无法前来挑选，则由厂内安排代为挑选。但挑选之工时费用将转嫁给供应商支付。
返工（Rework）：经挑选后可修理的不合格品，由供应商针对不合格项目重新加工，使产品符合需求的规格及品质。
特采：因生产需求紧迫，不合格项目在投入后不影响产品功能及外观，或经评审影响度在可接受的范围，以及其它认为可让步使用的状况，经原材料评审委员会评审会签后同意采用，并由原材料评审委员会主席签字后方可特采；特采之产品依公司规定进行特采标识，所有记录须按记录管理要求存档。注：品质异常如属客供材料时，由质量反映给销售通知客户异常状况，销售须沟通客户并给出处理意见；按照客户回馈意见执行处理。
不合格品控制程序(程序文件)
1目的
对不合格品及可疑的材料或产品进行有效的控制和处理，确保不合格品及可疑的材料或产品不转序入库和出厂。
2适用范围
适用于对本公司进货、过程、最终检验和试验中的不合格品及可疑的材料或产品的控制。
3职责
3.1品质部负责对不合格品及可疑的材料或产品的评判和处置。
3.2各车间负责涉及本部门不合格品处置的实施。
3.3IIj场部负责对不合格原材料、外购外协件的处理。
3.4巾场部负责向顾客提出成品让步申请。
4定义
4.1可疑的材料或产品是指任何检验和试验状态不确定的材料或产品。
4.2售后服务用的产品：是指提供给经销商或其它销售管道，使用于车辆的维护和修理的各种零组
件和材料。
5工作程序
4.1不合格品的分类
a)严重不合格
经检验判定的批量不合格，或造成较大经济损失，直接影响产品质量、性能
技术指标等的不合格。
b)一般不合格
个别或少量影响产品质量的不合格。
5.1不合格品的标识、记录、隔离。
5.1.1品质部检验员应根据检验规范，按照有关技术标准、产品图样的规定检验产品，正确判断
产品合格与否。
5.1.2不合格品一旦被检验出来，检验人员应按《产品之标识和追朔管理程序》进行可视的、明
显的标识和隔离。
5.1.3可疑的材料或产品应用可视的“可疑”标识牌进行标识。
5.1.4所有不合格品应在相应的检验报告单上做好记录，记录内容应包括不合格品的名称、规格
型号、生产部门、工序名称、数量、判断结论、不合格的详细内容和检验员签名及日期等。
5.1.5不合格品未经处置，任何部门，个人不得擅自使用加工、转序、入库、发货。
5.2不合格品的评审和处置
GJB9001C：2017不合格品控制程序(含附属表单)
18不合格品控制程序
XXXX/B-18-2018 1 目的
为对不合格品进行有效控制，防止不合格品的非预期使用或交付，特制定并执行本程序。
2 范围
本程序对不合格品的隔离、标识、记录、审理和处置的要求以及职责和权限做出了具体规定。
本程序适用于对采购、外包产品、过程和最终产品发现的不合格品的控制和处置。
3 职责
3.1总经理授权建立公司不合格品审理小组及不合格品审理委员会，在总经理直接领
导下，确保不合格品审理小组及不合格品审理委员会独立行使职权。
3.2 质量管理部是不合格品归口管理部门，负责不合格品审理人员的资格审查并办理授权手续，负责对不合格品的判定、记录、并跟踪不合格品的处理结果。
3.3 不合格品审理小组负责对一般不合格品进行评审和处置
3.4 不合格品审理委员会负责对严重不合格品进行评审和处置
3.5 营销中心负责对交付或使用后发现的不合格品的报告和统计并向质量管理部报告。
4 工作程序
4.1 不合格品审理小组
a）组长：由总经理授权任命；
b）组员：由综合办公室、营销中心、供应部、生产中心、技术研发部、质量管
理部的部门主管级领导组成；
c）不合格品审理小组人员资格的确认。
不合格品审理小组人员由质量管理部负责推荐，编制“不合格品审理小组”的同时，明确具体人员和审理职责，报总经理授权任命，并需经顾客同意。
4.2 不合格品审理委员会
a）组长：由总经理担任；
b）组员：由综合办公室、营销中心、供应部、生产中心、技术研发部、质量管理部的部门负责人组成；
c）不合格品审理委员会人员资格的确认；
不合格品审理委员会人员由各部门负责人担任，编制“不合格品审理委员会”的同时，明确具体人员和审理职责。
不合格品控制程序记录
不合格品报告单
QPＲ29０1-－200３ＮO：单位: 工种: 年月日
本表一式四份,交生产单位、财务部、技术开发部、质管部留存。
返工(或返修)品通知单
QPR２902——2003 NＯ：
注:本表一式三份,交生产单位、制造部、质管部留存.
产品进厂复验通知单
QＰR2901—-2０03 NＯ：
注：本表一式四份,交制造保全部、财务部、协作单位、质管部留存。
ISO9001不合格品控制程序(含流程图)
不合格品控制程序
（ISO9001-2015）
1.0目的
对不合格品进行识别和控制，防止不合格品的非预期使用或交付。
2.0范围
本程序适用于原辅料、在制品、成品及交付后的产品发生的不合格控制。
3.0定义与术语
3.1轻微不合格品：是指对产品质量稍微有影响的不合格品。
3.2一般不合格品：是指偶发的、对产品质量影响不大、损失较少的不合格品。
3.3严重不合格品：是指连续发生的、对品质有较大影响的、损失严重的不合格品。
3.4返修:对不合格品采取的措施，以达到预期的使用目的。
3.5特采:指以书面形式允许一段时限内或一定数量的不符合品质要求的特定材料，半成品，成品在不影响功能下使用或出货。
4.0职责
4.1品管课负责对产品进行检验判定，标示；
4.2物料课、生产各课负责对不合格品进行隔离；
4.3责任部门负责实施不合格品的处置。
5.0作业流程
5.1进货不合格控制
a.进货检验
检验人员依据原物料检验标准、工程图纸、顾客要求等进行检验，判定为不合格品时开《品质异常处理单》并填写相关异常信息并附上不合格样品一并交给品管课长审核和管理部经理批准后扫描发邮件给采购课、生管课、物料课。b.标示隔离
进料不合格品由品管课检验人员进行标示，物料课人员将产品移至不合格品区域进行隔离。
c.不合格品处理
1.退货：由物料课开具《退货单》，经品管、仓管确认后，经物料课长审核后通知采购课在7日内退货，若超出期限由我司自行处理。当同一供应商因产品连续有2批因同样质量被拒收时，品管课开出《纠正和预防措施单》交采购课处理。
2.挑选使用：由采购课通知供应商，确定挑选方式：
不合格品控制程序(带流程图)
______________________________________________________________________________________________________________
Q/XXX X X X X有限公司管理标准
Q/XXXX 206-01-2017
不合格品控制程序
20157-06- 25发布2017 - 06-30实施
XXXX有限公司发布
不合格品控制程序
1 范围
本标准规定了不合格品的标识、隔离、信息传递、处置评审与处理等方法的管理要求。
本标准适用于对本公司来料、存货、制程、检验与试验、产品出厂后发生的不合格品进行控制。
2 规范性引用文件
Q/XXXX 201-01-2017 《QE体系管理手册》
Q/XXXX 205-03-2017 《标识和可追溯性控制程序》
3 术语
不合格品
是指经检验和试验判定，产品质量特性与相关技术要求和图纸工程规范相偏离，不符合接收准则的产品。
4 职责与权限
本程序涉及相关部门及岗位人员职责权限如下：
a)品管部负责本标准的制修订、宣贯与组织实施，对本标准的符合性、适宜性与有效性负责；
b)品管部负责不合格品的识别，并给出处置意见，跟踪和监督不合格品的处置进度和结果，对不
合格品最终处理结果进行统计存档；
c)发生单位或提出单位负责不合格品的隔离和标识，提出申请处置意见并负责《不合格品处置评
审单》的发起和传递，负责按照最终处置结论对不合格品进行处理；
d)技术部、资材采购部、生产计划部等部门负责对要求参与的不合格品处置评审作出各自评审意
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1、目的
对不符合顾客要求和规范的产品和材料进行有效识别和控制，以防止不合格品和可疑材料或产品的非预期使用和交付。
2、适用范围
本程序适用于本集团公司采购、制造、使用和服务过程中不合格品（可疑产品）的控制。
3、职责
3.1质管部负责不合格品控制的归口管理，负责对不合格品质量状态标识，并监
督进行有效隔离，做好相应记录并进行统计、分析。
3.2物控部负责外协外购件不合格品的有效隔离。
3.3采购部负责对原材料、外协、外购件的不合格提出索赔或者让步接收的申请，并负责对隔离不合格件的及时处理。
3.4物控负责超期产品、呆滞品不合格品处理。
3.5 各生产车间负责生产车间内不合格品的有效隔离。
3.6质管部主导，生产部、工程部、采购部等相关科室或人员组成的质量改进小
组负责对不合格品进行评审、原因分析、纠正和预防。
3.7商务部负责把顾客退货信息反馈质管部，由质管部评审，管代批准，方可退回。
4、定义
4.1 不合格品
不符合顾客要求和规范的产品。
4.2可疑产品
是指不经鉴定就不能判定其是否合格或其群体中的个体已经被证实为不合格的产品。
4.3返工
为使不合格产品符合要求而对其所采取的措施（返工后合格的产品与合格产品的状态一致）。
4.4让步
对使用或放行不符合规定要求的产品的许可。
4.5降级
放行不合格品，使其在特定的规范或范围内被使用的书面批准（由质管部确认）
5、管理内容
5.1 进货检验发现不合格品
5.1.1在进货检验时发现不合格产品，外检人员在《不合格评审处置单》上判定不合格，同时对不合格产品进行标识、隔离，具体按《标识与可追溯性管理控制程序》执行。同时以《不合格评审处置单》的形式反馈给采购部，要求供方在规定时间内回复临时性、永久性措施。
5.1.2如生产急需使用本批次不合格产品时，需要让步接收时需采购部填写《特
采紧急放行申请单》经公司常务副总裁批准后准予风险放行。
5.1.3质管部最终判定不合格的外购外协件作退货处理，要求供方规定时间取回。
5.1.4质管部外检人员负责每天将供方供货产品的质量情况统计在《供方业绩汇
总表》中。
5.2 制程检验或最终检验发现不合格品
5.2.1外购外协件/原材料在生产线上不合格
a)个别缺陷，生产部隔离缺陷件，并在每班次结束时通知产品质量部确认料废和工废，并做好标识，报废零件。
b)批量不合格，由质量部负责追溯并对同批次仓库库存及在线使用品作出标
识，发出《生产异常信息反馈、处理跟踪单》给生产部、物控等相关部门，依5.1
执行
5.2.2制程检验发现不合格品时,检验员根据发现的不良缺陷填写不合格标签,贴
在不合格产品的对应位置,将贴有不合格标签的不合格品隔离存放在不合格区。
5.2.3不合格品的记录
a)车间、工序操作人员负责对生产过程中发生的不合格品随时做好记录，并
标识。
b)不合格品每天交车间检验员确认，检验员对产生的不合格品提出处置方
法。表格一份提交质管部作缺陷分类统计和分析。
5.2.4 不合格品的评审
a)制程检验发现批量不合格时，检验人员必须填写《不合格评审处置单》，质管部根据不合格品来源召集相关部门人员在现场对不合格品进行评审。
b)评审内容
①不合格品处置意见，包括返工、让步接收、挑选、退库、报废；
②不合格品的处置计划及要求(返工作业要求及时间要求)；
③是否涉及顾客处存在不合格品及追查要求；
④是否需要采取纠正和预防措施。
5.2.5不合格品的处置
a) 返工产品
①当出现需要返工产品时，由制造部填写《产品返工及流转卡》安排原生产车间、生产工序对产品进行返工。
②需要时由工艺科负责编制《返工作业指导书》，发放至相关的操作员工手中。
③返工、返修后的产品，由检验员实施再检验直到合格为止，方可流入下到工序。
b)让步接受
生产过程中发现自制件存在质量问题，但生产急需使用时，由相关部门填写《特采紧急放行申请单》交质管部部长审批，审批通过后，检验员对产品外包装进行标识跟踪。
c)不合格品的退库
生产过程中所有不合格品需要到仓库更换时，必须填写《产品退货单》，由生产单位进行分类标识，检验员写明不合格原因，规格型号和分类数量，签字确认，并且保持原包装状态，仓库保管员核对确认后方可办理更换手续，否则仓库有权拒绝受理。
d)不合格品的报废
①当不合格品需要报废时，个案不合格品，检验员填写《不合格品跟踪卡》，写明详细不合格原因，予以报废，批量报废的由质管部部长审核、常务副总裁批
准后实施，批量不合格的未经审批的不合格品不允许报废处置。
②需要报废的成品由压装组负责拆除、整理，仓库负责办理登记、入帐手续、报废手续。
③因报废可以作回料的注塑件，必须记录称重数量，提交注塑车间粉碎。
5.2.6 对批量不合格品制定纠正和预防措施，相关部门实施整改并验证效果。
5.3顾客抱怨的不合格品
5.3.1当接收到顾客处发生的不合格产品信息和与产品质量有关的不合格信息时，由接收部门将投诉信息反馈质管部门，由质管部召集生产部、工程部、采购部等相关科室或人员组成的质量改进小组负责对不合格品进行评审、原因分析、纠正和预防，由质管部执笔以8D报告的形式回复客户，并得到客户的批准。
5.4不合格品的统计、分析，每月进行不合格品的统计，进行TOP3分析，给予改进具体依据《纠正预防措施管理控制程序》
5.5产品审核时发现的不合格品
审核员在产品审核中发现不合格品时，应以《产品审核报告》的复印件通知仓库，停止出货，填写《纠正预防措施报告》，具体操作依5.1、5.2《产品审核管理控制程序》执行
7、过程指标
8、支持性文件
8.1《纠正预防措施管理控制程序》
8.2《标识与可追溯性管理控制程序》