基金从业资格模拟题 (20)
基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟题库附答案
基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟题库附答案单选题（共20题）1. 狭义股权投资基金管理机构的美国私人股权投资协会（PEC）设立的时间是（）。
A.2002年B.2004年C.2007年D.2010年【答案】 C2. 从募集主体机构的角度来看，股权投资基金的募集分为（）。
A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B3. 下列关于协议转让并购退出方式的说法，错误的是（）。
A.并购退出是股权投资基金的重要退出途径之一B.并购退出是指目标企业原投资方向其他收购方转让持有的全部或者部分股权，实现退出的行为C.并购退出的收购方，主要包括被投资企业大股东或创始股东、W理层、员工等D.与IPO退出相比，并购退出的收益率通常稍{氐，但是更加灵活、高效【答案】 C4. 股权投资基金管理人委托募集，应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为（）的机构募集私募基金，并制定募集机构遴选制度。
A.中国证券投资基金业协会会员B.中国证券业协会会员C.中国证券监督管理委员会会员D.交易所会员【答案】 A5. 甲股权投资基金投资了某医院管理公司Ⅹ,双方签署了包含保密条款的投资协议,甲基金可能违反保密义务的行为是（）。
A.在向基金投资者定期披露的基金报告中描述Ⅹ项目投资金额及项目基本情况B.向基金审计师提供了Ⅹ项目的年度财务报表C.向基金现有投资组合中同行业项目的高管咨询确认Ⅹ项目扩张规划的合理性D.经Ⅹ项目书面允许向媒体披露了其最新纳入托管的医院名称【答案】 C6. “必备投资者”应满足条件（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 A7. （2018年真题）对于投资后管理，以下描述正确的是（）。
A.基金出资人应当积极参与被投资企业的重大经营决策，实施良好的投资后管理B.投资后管理包括对被投资企业的监控活动和提供增值服务两大类C.投资后管理可以清除项目投资风险，保证投资增值D.在完成项目尽调并实施投资后直到项目退出之前都属于投资后管理期间【答案】 B8. 在未获得董事会席位的情况下，股权投资基金会希望委派人员出任董事会“观察员”以下对于观察员的描述不正确的是（）A.观察员是一个辅助性角色B.观察员也不承担决策的作用C.只是作为帮助投资人更好地了解公司日常运营情况D.观察员具有投票权【答案】 D9. （）通过评估目标公司退出时的股权价值，再基于目标回报倍数或收益率，倒推出目标公司的当前价值。
[职业资格类试卷]基金从业资格(证券投资基金基础知识)模拟试卷20.doc
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（C）首期资金结算额×(1＋回购利率×实际占款天数／365)
（D）(到期交易净价＋到期结算日应计利息)×回购债券数量／100
67下列属于全额结算的优点的是( )。
（A）对频繁交易的做市商有较高的资金要求
（B）资金负担小
（C）结算成本低
（D）降低结算成本风险
68按照中国人民银行有关规章规定，中央政府债券、政策性金融债券可交易且期限在366天以上的，交易流通起始日是为该只债券的债权登记日后的( )工作日。
（A）向原有股东配售股份
（B）向不特定对象公开募集
（C）发行可转换债券
（D）非公开发行股票
7常用的技术分析方法不包括( )。
（A）道氏理论
（B）“相对强度”理论体系
（C）“量价”理论体系
（D）宏观经济分析
8可赎回债券属于按债券的( )分类。
（A）发行主体
（B）债券持有人收益方式
（C）计息与付息方式
（D）嵌入的条款
（C）在指令驱动市场中，市场流动性是由经纪人的买卖指令提供的
（D）在指令驱动市场中，做市商执行投资者的买卖指令
42在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中，如标的证券为股票的，须符合的条件中，说法错误的是( )。
（A）股东人数不少于4000人
（B）融资买入标的股票的流通股本不少于5亿股
（C）股票发行公司已完成股权分置改革
（C）市场收益率
（D）市场利率变动时，债券价格变动的百分比
13价格收益率曲线中收益率越低，则( )。
（A）斜率越小
（B）久期越大
（C）久期越小
（D）凸度越小
14国债回购作为一种短期融资工具，在各国市场中最长期限均不超过( )。
基金从业资格证考试模拟试题
基金从业资格证考试模拟试题
一、单项选择题
1.基金管理公司申请开展公募基金管理业务，最近（）内没有因违法违规行
为受到行政处罚。
A.3个月
B.6个月
C.1年
D.2年
2.基金管理人应建立健全有效的（）机制，加强对公司履行募集机构和投资
顾问职责行为合法合规性的检查监督。
A.内部检查
B.合规管理
C.风险控制
D.内部控制
3.下列关于基金职业道德规范的说法中，错误的是（）。
A.基金职业道德规范是基金职业道德义务、责任和特性的具体化，也是评价
基金职业道德品质的标准
B.基金职业道德规范是基金从业人员的自觉遵守的规范，不是法规制度的要
求
C.基金职业道德规范是基金职业道德行为的准则，也是履行职业义务的基础
D.基金职业道德规范是基金从业人员在职业活动中应该遵循的基本行为准则
4.下列关于基金职业道德规范的说法中，正确的是（）。
A.基金职业道德规范是基金职业道德义务、责任和特性的具体化，也是评价
基金职业道德品质的标准
B.基金职业道德规范是基金从业人员的自觉遵守的规范，不是法规制度的要
求
C.基金职业道德规范是基金职业道德行为的准则，也是履行职业义务的基础
D.基金职业道德规范是基金从业人员在职业活动中应该遵循的基本行为准则
5.下列关于公募证券投资基金投资对象或工具的说法中，错误的是（）。
A.公募证券投资基金可以投资于远期合约
B.公募证券投资基金可以投资于股指期货
C.公募证券投资基金可以投资于中小企业私募债
D.公募证券投资基金不得投资于流通受限证券。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)单选题（共40题）1、以下关于零息债券的描述正确的是( )。
A.贴现方式发行，到期按债券面值偿还本金B.溢价方式发行，到期按债券面值偿还本金C.溢价方式发行，到期按票面利息偿还本金和利息D.贴现方式发行，到期按票面利息偿还本金和利息【答案】 A2、下列关于债券偿还期限的说法正确的是（）。
A.短期债券，一般而言，其偿还期在1年以上B.中期债券的偿还期一般为10年以上C.长期债券的偿还期一般为10年D.按偿还期限分类，债券可分为短期债券、中期债券和长期债券【答案】 D3、投资经理因预期市场利率下浮1%而对债券投资组合进行调整，最恰当的策略是调整（）A.杠杆率B.信用结构C.修正久期D.流动性【答案】 C4、2017年末某基金可供分配利润为1.55亿元，未分配利润未实现部分3000万元，则2017年未分配利润为（）A.1.25亿元B.1.55亿元C.1.85亿元D.3000万元【答案】 D5、下列关于商业票据发行的说法错误的是（）。
A.商业票据的发行包括直接发行和间接发行两种B.大多数资信好的公司采用间接发行方式C.商业票据采用贴现发行的方式D.货币市场利率越高，贴现率越高；发行主体资信越好，贴现率越低【答案】 B6、关于债券的发行主体,以下表述正确的是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 D7、（）是指土地以及建筑物等土地定着物，相对动产而言，强调财产和权利载体在地理位置上的相对固定性A.房地产B.不动产C.固定资产D.流动资产【答案】 B8、内外部因素通常包括（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B9、关于投资组合管理的基本流程，以下表述错误的是（）。
A.投资规划的首要任务就是建立战略资产配置B.投资管理过程是一个动态反馈的循环过程C.投资管理的目标是使投资者在获得一定收益水平的同时承担最低的风险D.投资管理的目标是在投资者可接受的风险水平内使其获得最大的收益【答案】 A10、抵押债券的保证物是（）。
2021基金从业资格证券投资试题精选及解析20
2021基金从业资格证券投资试题精选及解析20考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、按规定，目前买断式回购的期限最长不得超过（）天。
A、60B、91C、182D、365答案为B【解析】本题考查买断式回购。
按规定,目前买断式回购的期限最长不得超过91天,具体期限由交易双方确定。
2、以下不属于短期政府债券的特点的是（）。
A.利息免税B．流动性强C．收益率较高D．违约风险小答案为C3、在债券远期交易中，任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的（）A、10%B、20%C、5%D、15%答案：B4、基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的（）。
A.1.5%B.1%C.3%D.5%答案：D解析：基金赎回费率规定不得超过赎回金额的5%。
5、按产品形态分类，衍生工具分为（）。
A.远期合约和期货合约B.期货合约和期权合约C.独立衍生工具和嵌入式衍生工具D.股权类的衍生工具和信用衍生工具答案：C解析：按产品形态分类，金融衍生工具分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。
6、追求收益且厌恶风险的投资者的无差异曲线具有的特征是（）。
A.同一条无差异曲线上的投资组合给投资者带来的满意程度相同B.无差异曲线是由左至右向下弯曲的曲线C.不同无差异曲线上的投资组合给投资者带来的满意程度相同D.无差异曲线布满整个平面但是相交答案：A；解析追求收益且厌恶风险的投资者的无差异曲线具有的特征是：同一条无差异曲线上的投资组合给投资者芾来的满意程度相同。
7、关于债券的估值方法，以下表述正确的是（）。
A.交易所上市交易的债券采用收盘价估值B.对在交易所上市交易的可转换债券按当日收盘价作为估值净价C.全国银行间债券市场交易的债券采用第三方估值机构提供价值价格价值D.中小企业私募债采用第三方估值机构提供价格估值答案：C8、以下关于股票的特征正确的是（）。
A.流动性是股票最基本的特征，它是指股票可以依法自由地进行交易的特征B.收益性是指持有股票可以为持有人带来收益的特性，股票的收益主要有两类，一是股息和红利，二是资本利得C.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，但它是一种有期限的法律凭证D.参与性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性，股票持有人作为股份公司的股东，有权出席股东大会，但不能选举公司董事答案为B9、夏普比率数值越大，代表单位风险超额回报率越高，基金业绩越好；夏普比率计算过程中并未涉及业绩比较基准，而是选用市场的无风险收益率，因此是对绝对收益率的风险调整分析指标。
2020年基金从业资格考试考前模拟试题
2020年基金从业资格考试考前模拟试题1.基金财产应当用于的投资或活动包括( )。
A.上市交易的股票B.承销证券C.从事承担无限责任的投资D.向基金管理人、基金托管人出资『正确答案』A『答案解析』基金财产应当用于下列投资：①上市交易的股票、债券;②中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。
依据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：①承销证券;②违反规定向他人贷款或者提供担保;③从事承担无限责任的投资;④买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外;⑤向基金管理人、基金托管人出资;⑥从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;⑦法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
2.证券市场的自律管理者是( )。
A.证监会B.证券交易所C.基金业协会D.银行业协会『正确答案』B『答案解析』证券市场的自律管理者：证券交易所。
基金业协会是基金行业自律组织。
3.有关基金监管的说法，不正确的表述是( )。
A.基金的设立、募集、交易受中国证监会监管B.基金信息披露活动由中国证监会负责监管C.基金管理公司的设立、业务范围由中国证监会进行监管D.基金托管人主要由中国银监会负责监管『正确答案』D『答案解析』基金托管人由证监会和银监会共同监管。
4.不属于证券基金机构监管部的职责是( )。
A.制定行业执业标准和业务规范B.负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究C.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核D.草拟或制定证券投资基金行业的监管规则『正确答案』A『答案解析』基金业协会制定行业执业标准和业务规范。
5.证监会限制交易的监管措施，最长不得超过( )。
A.10日B.10个交易日C.15日D.15个交易日『正确答案』D『答案解析』中国证监会限制交易的期限不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长15个交易日。
6.下列不属于证监会对基金市场的监管措施的是( )。
A.现场检查B.行政处罚C.刑事处罚D.限制交易『正确答案』C『答案解析』中国证监会对基金市场的监管措施包括：检查、调查取证、限制交易、行政处罚。
2021基金从业考试证券投资复习题及答案20
2021基金从业考试证券投资复习题及答案20考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的（）。
A.转换B.转托管C.赎回D.申购答案：A；解析：开放式基金须对基金份额的申购与赎回情况、转入与转出情况以及基金份额拆分进行会计核算。
2、1年和2年期的即期利率分别为s1=3%和s2=4%，根据无套利原则及复利计息的方法，第2年的远期利率为（）。
A.2%B.3.5%C.4%D.5.01%答案：D3、（）是财政部代表中央政府发行的债券。
A.国债B.地方政府债C.政策性金融债D.商业银行债券答案：A4、不动产投资的特点不包括（）。
A.异质性B.不可分性C.低流动性D.高流动性答案：D解析：不动产投资具有以下特点：异质性、不可分性、低流动性。
5、下列各项中关于基金估值原则的说法错误的是（）。
A、对于存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，现有估值原则不能客观反映投资品种公允价值时，由中国证券投资基金业协会决定估值结果B、对于存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，估值日无报价且最近交易未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值C、对于存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价D、对不存在活跃市场的投资品种，采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观察输入值答案为A【解析】本题考查基金资产估值的原则。
对于存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种,有充足理由表明现有估值原则不能客观反映投资品种公允价值的,应对报价进行调整,确定公允价值。
6、基金与券商签订交易单元租用合同，向券商支付的费用中不包括（）。
A、担保费B、过户费C、交易佣金D、证管费答案为A【解析】本题考查场内证券交易与结算涉及的费用。
基金通过与券商签订交易单元租用合同,获得投资交易的路径。
基金从业资格考试_私募股权基础知识_真题模拟题及答案_第20套_背题模式
***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷每题均显示答案和解析基金从业资格考试_私募股权基础知识_真题模拟题及答案_第20套(100题)***************************************************************************************基金从业资格考试_私募股权基础知识_真题模拟题及答案_第20套1.[单选题]创业投资的考察重点为（ ）和产品服务部分。
A)公司所处行业B)管理团队C)职业经理人D)公司战略答案:B解析:不同投资策略针对的目标企业类型及所处发展阶段不同，因而业务尽调的侧重点也不同，创业投资的考察重点为管理团队和产品服务部分，成长投资对产品服务、发展战略及市场因素的关注程度更高一些，并购投资则更多关注管理团队、资产质量、融资结构、融资运用、发展战略以及风险分析等。
2.[单选题]股权投资（ ）在基金运作中具有核心作用。
A)基金托管人B)基金份额持有人C)基金管理人D)基金投资顾问机构答案:C解析:股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用。
3.[单选题]我国《公司法》《创业投资企业管理暂行办法》中规定，创业企业可以通过（ ）或法律规定的其他企业组织形式设立。
A)社会团体法人、目律管理法人B)自然人设立、法人设立C)有限责任公司、股份有限公司D)独立法人公司、非独立法人公司C解析:我国《公司法》《创业投资企业管理暂行办法》中规定，创业企业可以通过有限责任公司、股份有限公司或法律规定的其他企业组织形式设立。
4.[单选题]下列关于股权投资基金托管的服务内容，说法不正确的是（ ）。
A)资产保管是股权投资基金托管的基础服务，也是托管人的首要职责B)资金清算时，基金托管人有权自行运用、处分、分配基金财产C)基金托管人对资产估值核算结果进行复核D)基金托管报告主要内容包括但不限于股权投资基金托管资产运作情况、托管人应承担的托管职责履行情况等答案:B解析:托管人应严格按照基金管理人的投资指令、资金划拨指令等及时办理资金清算。
完整版)基金从业资格考试题库模拟试题及答案
完整版)基金从业资格考试题库模拟试题及答案基金从业资格考试题库模拟试题及答案一、单项选择题1.下列哪项归属于基金投资运作环节的业务？A。
基金的交易B。
基金的绩效衡量C。
基金的资产估值D。
基金的会计核算2.债券型基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越（），所承担的利率风险越（）。
A。
小，低B。
小，高C。
大，低D。
大，高3.以下不属于基金管理人信息披露的范围的是？A。
基金募集信息披露B。
基金投资运作信息披露C。
基金净值信息披露D。
基金资产保管信息披露4.根据《证券投资基金法》，当代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额10%以上的持有人自行召集。
A。
5%,10%B。
5%,5%C。
10%，5%D。
10%,10%5.存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书。
A。
3B。
6C。
9D。
126.以下哪类风险与非系统性风险表示同一含义？A。
汇率风险B。
管理运作风险C。
微观风险D。
宏观风险7.基金合同生效的当日在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。
A。
当日B。
次日C。
第三日D。
第四日8.XXX成立于1773年。
A。
1602年B。
1773年C。
1790年D。
1817年9.基金管理人、代销机构还应当在建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于5年。
A。
5B。
10C。
15D。
2010.违规承诺收益或承担损失行为被视为对投资者诱骗及不正当竞争。
A。
违规承诺收益或承担损失B。
对证券投资业绩进行预测C。
虚假记载D。
误导性陈述11.以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资？A。
股票基金B。
混合基金C。
货币市场基金D。
主动型基金12.现行《中华人民共和国公司法》的施行日期为2006年1月1日。
A。
2006年1月1日B。
2006年6月1日C。
基金从业资格考试模拟试题及答案
1. 2016年初，某上市公司陷入退市传言，超过15家基金公司陆续就该公司股票估值价格发布了下调公告。
针对该事项，以下说法错误的是()。
A. 基金管理人是基金估值的第一责任主体B. 基金管理人调整某特定投资品种的估值前，应就估值方法、调整幅度等方面保持与基金行业一致C. 基金管理公司应在估值方法和调整幅度做出重大变化时进行公告或解释D. 基金公司应建立相关的信息披露制度，履行信息披露义务答案： B基金从业资格考试模拟试题及答案2. 一家上市公司，上市以来盈利情况一直良好，2015年由于行业形势发生变化，在销售收入实现增长的情况下公司仍然发生小幅度亏损，下列说法正确的是()。
A. 不宜用市净率法估值B. 不宜用市盈率法估值C. 不宜用市销率法估值D. 公司价值为负数答案： C3. 已知某基金最近三年来某年的收益率分别为25%、10%和-15%，那么应用几何平行收益率计算的该基金的年平均收益率应为()。
基金从业资格考试A. %B. %C. %D. %答案： C4. 以下投资策略中，不属于量化策略的是()。
A. 多因子策略B. 固定比例投资组合保险策略C. 量化阿尔法策略D. 量化红利策略答案： B5. 基金A在2014年12月31日的净值为1亿元。
2015年3月31日，客户申购了3000万元，申购发生之前基金A的净值为亿元。
2015年9月1日，基金A进行了1500万元的分红，分红之前基金A的净值为亿元。
除此之外，基金A在2015年没有其它大额对外现金流发生。
在2015年12月31日，基金A 的净值为亿元。
按照全球投资业绩标准(GIPS)规定的收益率计算方法，基金A在2015年的收益率应为()。
基金从业资格证A. 17%B. 23%C. 18%D. 32%答案： A6. 中国债券市场自20世纪80年代逐步发展以来，先后经历的三个发展阶段依次为()。
A. 交易所市场、柜台市场、银行间市场B. 柜台市场、交易所市场、银行间市场C. 柜台市场、银行间市场、交易所市场D. 银行间市场、柜台市场、交易所市场答案： B7. 目前，我国的基金会计核算已经细化到()。
基金从业资格考试_法律法规_真题模拟题及答案_第20套_背题模式
***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷每题均显示答案和解析基金从业资格考试_法律法规_真题模拟题及答案_第20套(95题)***************************************************************************************基金从业资格考试_法律法规_真题模拟题及答案_第20套1.[单选题]对履行基金托管职责的监督不包括（ ）。
A)在监督基金投资运作中，是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责，是否建立并及时维护相关监督系统，是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会B)是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系C)在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立D)在办理与基金托管业务相关的信息披露事项中，是否及时、真实、准确、完整地履行信息披露业务，是否在基金年度报告中的托管人报告中独立、客观地发表意见答案:B解析:对履行基金托管职责的监督。
主要包括：①在监督基金投资运作中，是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责，是否建立并及时维护相关监督系统，是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会；②在办理基金的清算交割事宜中，是否既能保证清算的及时高效，又能保证基金财产的安全与独立；③在复核、审查基金管理公司计算的基金资产净值时，是否科学评估基金采取的估值方法，是否及时与基金管理公司核对；在发现估值方法不能反映基金资产的公允价值时，是否采取必要的手段；④在办理与基金托管业务相关的信息披露事项中，是否及时、真实、准确、完整地履行信息披露业务，是否在基金年度报告中的托管人报告中独立、客观地发表意见。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)单选题（共45题）1、基金的主会计责任方是（）。
A.证券投资基金B.基金管理公司C.基金托管人D.证监会【答案】 B2、已知某基金近三年来累计收益率为26%，那么应用几何平均收益率计算的该基金的年平均收益率应为（）A.17.8%B.18%C.6%D.8.01%【答案】 D3、下列关于权益资本描述错误的是（）。
A.普通股持有人分得公司利润的顺序先于优先股B.优先股的股息率往往是事先规定好的、固定的C.普通股持有者享有股东的基本权利和义务D.两种最主要的权益证券是普通股和优先股【答案】 A4、（）是指由于市场环境变化，未来价格走势有可能低于基金经理或投资者所预期的目标价位。
A.最大撤回B.下行风险C.风险价值D.事前事后指标【答案】 B5、某可转换债券面值100元，转换比例为20。
2016年3月15日，该可转债进入转换期，此时可转债的交易价格为130元，而标的股票交易价格为7元，如果可转债和股票都有充分的流动性，则可转债持有人应该（）A.继续持有可转债B.卖出可转债C.将可转债转换为股票D.将可转债回售给发行人【答案】 C6、公司2016年度资产负债表中，流动负债总计10亿元，非流动负债总计3亿元，所有者权益22亿元，则当年公司的总资产是()A.13亿元B.9亿元C.23亿元D.35亿元【答案】 D7、假设某基金持有的股票总市值为2000万元，持有的债券总市为1000万元，应收债券利息280万元，银行存款余额50万元，对托管人和管理人应付未付的报酬为11万元，应付税费为19万元，基金总份额为2000万份，当日基金份额净值为（）元。
A.1.64B.1.68C.1.65D.1.5【答案】 C8、（）不采用托管人结算模式。
A.证券投资基金B.保险资产C.证券公司单一信托计划D.企业年金基金【答案】 C9、关于非系统风险的说法错误的是（）A.非系统风险都可以分散B.系统风险是无法分散C.在投资组合中融入不同类别的资产能够降低投资组合的风险。
2020年基金从业资格考试法律法规模拟试题
2020年基金从业资格考试法律法规模拟试题1、根据2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，公募证券投资基金不包括( )。
A、股票基金B、货币市场基金C、混合基金D、衍生品基金【正确答案】D【答案解析】本题考查证券投资基金分类的困难性。
根据中国证监会颁布的、于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，将公募证券投资基金划分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金以及基金中的基金等类别。
2、美国绝大多数投资基金是( )。
A、契约型基金B、公司型基金C、开放式基金D、封闭式基金【正确答案】B【答案解析】本题考查证券投资基金的分类标准和分类介绍。
目前我国公募证券投资基金全部是契约型基金，而美国的绝大多数证券投资基金则是公司型基金。
3、在各类基金中历史最为悠久，也是各国广泛采用的基金类型是( )。
A、股票基金B、债券基金C、货币市场基金D、混合基金【正确答案】A【答案解析】本题考查证券投资基金的分类标准和分类介绍。
股票基金在各类基金中历史最为悠久，也是各国(地区)广泛采用的基金类型。
4、基金中的基金是指( )以上的基金资产投资于其他基金份额的基金。
A、25%B、50%C、75%D、80%【正确答案】D【答案解析】本题考查证券投资基金的分类标准和分类介绍。
80%以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。
5、较少考虑当期收入，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象的基金是( )。
A、增长型基金B、收入型基金C、平衡型基金D、基金中的基金【正确答案】A【答案解析】本题考查证券投资基金的分类标准和分类介绍。
增长型基金是指以追求资本增值为基本目标的基金，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。
6、下列关于增长型、收入型、平衡型基金的风险及收益大小，说法正确的是( )。
A、增长型基金>收入型基金>平衡型基金B、增长型基金>平衡型基金>收入型基金C、收入型基金>平衡型基金>增长型基金D、平衡型基金>增长型基金>收入型基金【正确答案】B【答案解析】本题考查证券投资基金的分类标准和分类介绍。
2022年金融财会《基金从业资格》能力模拟考试题+答案及解析
2022年金融财会《基金从业资格》能力模拟考试题+答案及解析姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________1、下列关于证券交易所的说法，错误的是（）。
（单选题）A.证券交易所的设立和解散，由国务院决定B.证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种C.我国上交所和深交所都采用会员制D.证券交易所的总经理由财政部任免试题答案：D2、作为封闭式基金的分红条款,以下不符合《公开募集证券投资基管理办法》规定的是（）（单选题）A.投资者可以选择现金分红或者红利再投资B.分红比例不低于年度可分配利润的90%C.每年至少分红一次D.基金分红后单位净值不低于面值试题答案：A3、下列关于私募股权投资的退出方式的表述中，错误的是（）。
（单选题）A.借壳上市的退出模式是一种间接上市的方法B.二次出售是指私募股权投资基金将持有的项目在私募股权二级市场出售的行为C.首次公开发行并上市(IPO)的退出模式，是指投资的企业股权在交易所公开上市交易后所出售其持有的股票D.管理层回购退出模式是指私募股权投资基金将所持有的股权转换为管理层所控股的其他上市公司的股权试题答案：D4、“自上而下”的层次分析法的第三步是（）。
（单选题）A.行业分析B.宏观经济分析C.公司内在价值与市场价格分析D.经济周期分析试题答案：C5、已知基金F的夏普比率为0．5，证券市场的夏普比率为0．6，则以下说法正确的是( )（单选题）A.基金F风险调整后的收益要低于整个市场水平B.基金F的收益率比整个市场水平好C.基金F风险调整后的收益要高于整个市场水平D.基金F的收益率比整个市场水平差试题答案：A6、股权投资基金进行清算的原因是( )（单选题）A.投资项目撤销 IPO 计划B.投资项目被上市公司并购C.投资项目从新三板摘牌D.投资项目都实现了退出试题答案：D7、关于契约型股权投资基金合同，可不涉及的是( )（单选题）A.股权投资基金的投资B.股权投资基金的费用与税收C.股权投资基金的收益分配D.基金的结构化安排试题答案：D8、股权投资基金财产清算小组的职责不包括( )。
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升模拟题库附带答案
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升模拟题库附带答案单选题（共20题）1. 基金合同所包含的重要信息不包括（）。
A.基金的投资基本要素B.基金的运作方式C.当事人的权利和义务D.基金的持有人结构【答案】 D2. 下列关于股票基金的表述，不正确的是（）。
A.与其他类型的基金相比，股票基金的风险较高，预期收益也较高B.长期来看，股票基金提供了应对通货膨胀的有效手段C.股票基金能给投资者带来稳定收入D.股票基金以追求长期的资本增值为目标【答案】 C3. （2020年真题）关于设立公募基金管理公司，以下符合设立要求的是（）。
A.I、IIIB.II、IVC.II、IIID.I、IV【答案】 A4. （2019年真题）某私募基金管理人的工作人员在朋友圈分享以下信息：“我司优秀基金经理甲管理的基金A自设立以来刚好运作9个月，9个月内实现35%的投资收益，最大回撤仅2%，是一只相当保险的高收益产品，近期基金开放，预购从速。
”上述行为中，该工作人员违反了（）规定。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A5. 下列关于ETF份额折算与变更登记的表述，正确的是（）。
A.基金托管人办理ETF基金份额折算B.基金管理人办理变更登记C.折算后持有人的基金份额占基金份额总额的比例发生改变D.持有人按折算后的基金份额享有权利并承担义务【答案】 D6. 以下属于QDII基金禁止性行为的是（）。
A.购买政府债券B.购买可转让存单C.购买房地产抵押按揭D.购买银行承兑汇票【答案】 C7. 以下关于证券投资基金分类的意义的说法正确的是（）。
A.有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握，有助于投资者做出正确的投资选择与比较B.对基金研究评价机构而言，基金的分类则是进行基金评级的基础C.对监管部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管D.以上说法都对【答案】 D8. 基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足()个月的除外。
基金从业资格考试模拟试题
基金从业资格考试模拟试题一、选择题1.以下哪个选项是基金从业人员的基本职责？A. 进行基金运作活动B. 提供个人理财建议C. 编制基金投资报告D. 参与市场分析和监督2.根据中国证券投资基金业协会的规定，投资基金管理人应当满足以下哪项资格要求？A. 取得基金从业资格证书B. 至少具有3年相关工作经验C. 拥有大学本科学历D. 通过基金从业人员资格考试3.以下哪个选项属于封闭式基金的特点？A. 随时可申购和赎回基金份额B. 份额价格由市场供求关系决定C. 基金份额不定期发行D. 投资组合的调整灵活度较低4.根据中国证券投资基金业协会的规定，以下哪一项行为可能构成违规操作？A. 基金经理按照风险控制要求调整投资组合B. 基金经理在个人账户上进行优先交易C. 基金经理根据市场行情买入股票D. 基金经理参与市场研究和信息分析5.以下哪个选项不属于基金管理人的责任？A. 确保基金资产的安全B. 保护投资者的合法权益C. 向投资者提供基金销售服务D. 开展基金业务的推广和宣传二、案例分析某基金公司近期推出了一只新的开放式股票型基金，并计划将其销售给客户。
作为基金公司的负责人，您需要就该基金进行相关宣传和销售活动，以吸引更多的投资者购买。
请你根据该情景，回答以下问题：1.你打算通过什么渠道进行宣传和销售该基金？2.在进行宣传和销售活动时，你会向投资者提供哪些信息？3.如何确保该基金销售活动的合规性？4.在投资者购买基金后，你会采取哪些措施来跟踪和管理其投资？5.该基金的回报率下降时，你将如何向投资者解释和应对？三、简答题1.简要介绍开放式基金和封闭式基金的区别。
2.基金从业人员的职业道德要求包括哪些方面？3.请简述基金投资组合多样化的重要性。
4.中国证券投资基金业协会的主要职责是什么？5.基金公司选择基金托管人的依据是什么？四、综合案例分析某投资者打算购买一只股票型基金，但对市场的波动存在一定的担忧。
作为基金销售人员，你需要向投资者提供相关建议。
基金从业资格考试真题及答案【100题】20
基金从业资格考试真题及答案【100题】20考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、关于债券基金，下列说法正确的是（）。
A.无法定期分配收益B.收益率易于预测C.可以计算平均到期日D.利率风险波动性大答案为C【解析】债券基金没有确定的到期日，但可以对债券基金所持有的所有债券计算出一个平均到期日。
故C选项正确；A项，债券基金会定期将收益分配给投资者，只是收益不如债券的利息固定；B项，债券基金由一组不同的债券组成，收益率较难计算和预测；D项，债券基金的平均到期日常常会相对固定，债券基金所承受的利率风险通常也会保持在一定的水平。
2、根据基金销售理论和我国证券投资基金实际情况，属于基金销售价格策略的是（）A.实行后端收费策略B.派发宣传资料C.投放平面广告D.新增银行代销机构答案：A解析：本题考查基金销售策略种的价格策略。
见《证券投资基金》（下册）P152。
3、基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起（）个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。
A．1B．2C．3D．5答案为C，解析：基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。
4、下列不属于客户寻找的方法的是（）。
A.缘故法B.宣传法C.介绍法D.陌生拜访法答案为B【解析】客户寻找的方法包括缘故法、介绍法和陌生拜访法。
5、基金管理人的最主要职责是负责（）。
A．受托资产管理B．基金资产清算和会计复核C．基金资产的保管D．基金资产的投资运作答案为D，解析：基金管理人是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
6、（）指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
A.有效性B.健全性C.相互独立D.相互制约答案：D解析：相互制约指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
2022-2023年基金从业资格证《私募股权投资基金基础知识》预测试题20(答案解析)
2022-2023年基金从业资格证《私募股权投资基金基础知识》预测试题（答案解析）全文为Word可编辑，若为PDF皆为盗版，请谨慎购买！第壹卷一.综合考点题库(共50题)1.某股权投资基金到期拟进行清算，基金续存期限一共5年，基金成立时，一次性全部实缴资金5亿元，全部投资退出9亿元，存续期间共产生税费5,000万元。
基金合同约定，基金投资者按照出自比例进行分配。
基金设置8%（单利）的门槛收益率。
超出门槛收益部分后基金管理人按照20%的比例提取业绩报酬，无追赶机制。
基金管理人可获得业绩报酬为（）A.1000万元B.4000万元C.2,100万元D.3000万元正确答案：D本题解析：按照基金财产的清算分配顺序，首先支付税费5000万元后，剩余可向投资者分配的财产为9-0.5-8.5亿元；返还投资本后剩余可分配额为5.5-5-3.5亿元；向投资者分配门槛收益金额为5x5x8%=2亿元；剩余金额80%分配给投资者为（3.5-2）x20%=0.3亿元；2.下列与偿债能力评估相关度最高的一项工作是()。
A.结合公司的税收优惠情况、财政补贴情况、公司对税收政策及财政补贴的依赖程度综合判断B.结合公司的盈利情况、(净)资产收益率、公司盈利能力变动情况综合判断C.结合公司的收入情况、市场竞争情况、公司生产模式及存贷周转等情况综合判断D.结合公司的现金流状况、银行资信状况、可利用的融资渠道以及授信额度等情况综合判断正确答案：D本题解析：偿债能力分析：计算公司各年度资产负债率、流动比率、速动比率、利息保障倍数等，结合公司的现金流量状况、在银行的资信状况、可利用的融资渠道及授信额度、表内负债、表外融资及或有负债等情况，分析公司各年度偿债能力及其变动情况，判断公司的偿债能力和偿债风险。
3.信托（契约）型股权投资基金收益分配和风险承担原则由（）约定。
A.基金合同B.投资计划C.大股东D.管理层正确答案：A本题解析：信托（契约）型股权投资基金收益分配和风险承担原则由基金合同约定。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考预测题库(夺冠系列)
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考预测题库(夺冠系列)单选题（共50题）1、基金N与基金M具有相同的标准差，基金N的平均收益率是基金M的两倍，基金N的夏普指数( )。
A.是基金M的两倍B.小于基金祕的两倍C.大于基金M的两倍D.等于基金M的夏普指数【答案】 C2、如果考察期内基金的标准差发生变化，则（）将不再有效。
A.特雷诺指数B.夏普指数C.詹森指数D.CAPM模型【答案】 B3、下列关于基金资产估值责任的表述，正确的是（）。
A.我国基金资产估值的责任人是基金管理人B.我国QDII基金资产估值的责任人为境外托管人C.会计师事务所对基金管理人的估值结果负有复核责任D.中国结算公司对基金管理人的估值结果负有复核责任【答案】 A4、下列选项中，不属于中期票据的优点的是( )。
A.弥补企业直接融资中等期限(1～10年)产品的空缺B.中期票据帮助企业更加灵活地管理资产负债表C.违约风险小，由国家信用和财政收入作保证D.节约融资成本，提高融资效率【答案】 C5、目前，我国的基金会计分期以（）为单位，分期反映会计主体的财务状况。
A.季度B.月C.年度D.日【答案】 D6、房地产投资信托基金的主要收益来自( )。
A.固定比例的管理费B.佣金C.租金收入D.稳定的股息和证券价格增值【答案】 D7、下列不属于跟踪误差产生原因的是（）。
A.复制误差B.分红C.现金留存D.追加投资【答案】 D8、下列关于J曲线的说法中，错误的是（）。
A.这条曲线是以收益率为横轴、以时间为纵轴的一条曲线B.J曲线是能够很好地衡量私募股权基金总成本和总潜在回报的工具C.这条曲线是以时间为横轴、以收益率为纵轴的一条曲线D.对于私募股权基金管理者而言，J曲线意味着需要尽量缩短该曲线，尽快达到投资者所希望的收益回报【答案】 A9、下列不属于债券结算业务的是（）。
A.分销业务B.期货期权C.现券业务D.利率互换业务【答案】 B10、国际惯例将利差用基点表示，1个基点等于（）。
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第 1 题：( )负责批准公司发展战略、批准公司年度财务预算与决算、聘任和解聘公司高级管理人员、决定公司高级管理人员的薪酬和考核与激励制度等重要决策。
A、监事会B、董事会C、理事会D、股东大会第 2 题：某投资者投资A甚金5万元钱.现获得现金分红15000元，还有5000元未成功退出，则总收益倍数为( )。
A、0.2B、0.4C、0.5D、0.3第 3 题：股东大会负责修改公司章程、聘任和解聘公司董事、( )等重大事项的决策。
A、公司上市、增资、减资、利润分配B、公司上市、减资、利润分配、审批重大关联交易C、公司上市、增资、减资、审批重大关联交易D、公司上市、增资、减资、利润分配、审批重大关联交易第 4 题：我国的证券交易竞价结果有三种可能：全部成交、部分成交、( )。
A、不成交B、一半成交C、多数成交D、少数成交第 5 题：股权投资基金的资金来源主要为各类机构投资者和( )A、散户B、意向投资者C、高净值个人客户D、大客户第 6 题：下列不属于合伙型基金税负特点的是( )。
A、以合伙型企业税法为计算依据B、免交实际税负C、机构投资者实际税负为25%D、享受实际税负减免第7 题：新三板挂牌股票的转让方式主要包括做市转让和( )。
A、报价转让B、协议转让C、股份转让D、书面转让第8 题：私募基金管理人等相关机构及其从业人员有下列( )违规情形的，责令改正，给予警告并处三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处三万元以下罚款。
Ⅰ.承诺本金不受损失或者承诺最低收益Ⅱ.未对投资者采取评估、确认等措施，未对基金进行评级，或者向风险识别能力和风险承担能力不匹配的投资者推介私募基金Ⅲ.未按照合同约定如实向投资者披露信息或者未按规定向中国证券投资基金业协会报送信息Ⅳ.未按要求保存相关资料A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ第9 题：根据《合伙企业法》的相关规定，设立有限合伙企业，应当具备下列条件( )Ⅰ、有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立，但是法律法规另有规定的除外，有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人Ⅱ、有书面合伙协议;有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样;有限合伙人认缴或者实际缴付的出资Ⅲ、有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资(但有限合伙人不得以劳务出资，在股权投资基金领域，普通合伙人也通常只宜以货币形式出资)Ⅳ、有生产经营场所;法律法规规定的其他条件。
A、Ⅰ.Ⅱ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ第10 题：公司型基金股权投资业务主要包括( )Ⅰ、投资事项;管理方式Ⅱ、托管事项;利润分配及亏损分担Ⅲ、税务承担;费用和支出Ⅳ、信息披露制度A、Ⅰ.Ⅱ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ第11 题：下列属于基金外包服务的基础业务内容的是( )。
A、基金份额登记、估值核算B、清算交收C、风险及绩效分析D、向基金管理人提供客户报告第12 题：股权投资基金通过( )参与被投资企业股东大会(股东会)、董事会和监事会，可以全面了解与公司发展相关的重要信息，并通过行使相应职权保护股权投资基金的利益，促进被投资企业的良性发展。
A、董事长B、监事长C、基金管理人D、理事长第13 题：股权投资基金的募集机构需要就合格投资者身份尽到审查义务，判断投资者是否具备承担相应投资风险的能力，应以一定的( )和( )作为衡量标准，并且对投资者所能承担的风险能力进行测试。
A、收入、年龄B、资产价值、收入C、资产价值、纳税金额D、资产规模、健康状况第14 题：投资后管理的作用( )。
Ⅰ、投资后的项目监控有利于及时了解被投资企业经营运作情况，并根据不同情况及时采取必要措施，保证资金安全Ⅱ、投资后的增值服务有利于提升被投资企业自身价值，增加投资收益Ⅲ、投资后管理对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用Ⅳ、投资后管理对股权投资基金提供全面的数据服务，增加服务信息A、Ⅰ.Ⅱ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ第15 题：( )应当对私募基金管理人和私募基金信息严格保密，除法律法规另有规定外，不得对外披露。
A、证监会B、基金业协会C、证券公司D、证券业协会第16 题：2005年11月，颁布( )。
A、《关于促进股权投资企业规范发展的通知》B、《私募投资基金监督管理暂行办法》C、《创业投资企业管理暂行办法》D、《关于私募股权基金管理职责分工的通知》第17 题：募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。
募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果，向投资者推介与其风险识别能力和( )相匹配的私募基金。
A、个人投资喜好B、风险了解状况C、对市场了解状况D、风险承担能力第18 题：并购基金的投资方式有( )。
A、债权投资B、权益型投资C、公司型债券投资D、政府型公债投资第19 题：( )，新修订的《证券投资基金法》增设了第十二章“基金行业协会”，为中国证券投资基金业协会的地位和职责权限提供了基本的法律依据。
A、2013年6月1日B、2013年7月1日C、2014年6月1日D、2014年7月1日第20 题：可以成为普通合伙人主体的是( )A、外资公司B、国有企业C、上市公司以及公益性的事业单位D、社会团体第21 题：业务尽职调查内容主要包括( )。
Ⅰ、业务内容，即企业基本情况、管理团队、产品/服务、市场、发展战略、融资运用、风险分析Ⅱ、历史沿革，即了解标的企业从设立到调查时点的股权变更以及相关的工商变更情况Ⅲ、主要股东/实际控制人/团队，即调查控股股东/实际控制人的背景Ⅳ、行业因素，即行业发展的总体方向、市场容量、监管政策、准人门槛、竞争态势以及利润水平等情况。
客户、供应商和竞争对手A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ第22 题：担任基金托管人应当具备以下哪些条件( )。
Ⅰ.净资产和风险控制指标符合有关规定Ⅱ.设有专门的基金托管部门Ⅲ.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数Ⅳ.有安全保管基金财产的条件A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ第23 题：募集行为包含如下哪些( )Ⅰ.推介基金Ⅱ.发售基金份额Ⅲ.办理基金份额认缴Ⅳ.退出A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ第24题：从事股权投资基金募集业务的人员，应当具有基金从业资格，需遵守法律、行政法规和( )的自律规则，恪守职业道德和行为规范。
A、中国证券业协会B、中国期货业协会C、中国证券投资基金业协会D、中国证监会第25 题：境内股权投资基金投资于境外企业，应遵循商务部颁布的( )以及国家发展改革委颁布的( )。
A、《境外投资管理办法》，《境外投资项目核准和备案管理办法》B、《境内投资管理办法》，《境内投资项目核准和备案管理办法》C、《境外投资管理办法》，《境内投资项目核准和备案管理办法》D、《境内投资管理办法》，《境外投资项目核准和备案管理办法》第26 题：《私募投资基金管理人内部控制指引》第三章第六条规定管理人内部控制要素构成,包括( )。
Ⅰ.内部环境Ⅱ.控制活动Ⅲ.风险评估Ⅳ.信息与沟通A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ第27 题：股权投资基金通过( )参与被投资企业股东大会(股东会)、董事会和监事会，可以全面了解与公司发展相关的重要信息，并通过行使相应职权保护股权投资基金的利益，促进被投资企业的良性发展。
A、董事长B、监事长C、基金管理人D、理事长第28 题：股权投资基金管理人应当于每年度( )之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。
A、2月底B、3月底C、4月底D、5月底第29 题：( )被公认为是全球第一家以公司形式运作的创业投资基金。
A、美国创业投资协会(NVCA)B、美国小企业管理局(SBA)C、“小企业投资公司计划”(SBIC)D、美国研究与发展公司(ARD)第30 题：目前国内股权投资母基金的运作模式为( )。
A、上市公司募集B、向自然人募集C、公开募集D、机构募资第31 题：股权投资基金管理人参与投资后管理主要渠道和方式( )。
Ⅰ、参与被投资企业股东大会(股东会) Ⅱ、关注被投资企业经营状况Ⅲ、日常联络和沟通工作Ⅳ、参与被投资企业董事会、监事会A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ第32 题：并购投资则更多关注管理团队、资产质量、融资结构、融资运用、发展战略以及( )等。
A、公司行业B、产品服务C、职业经理人D、风险分析第33 题：下列选项中不得成为普通合伙人的主体是( )。
Ⅰ.国有独资公司Ⅱ.国有企业Ⅲ.上市公司以及公益性的事业单位Ⅳ.社会团体A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ第34 题：公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起( )年内不得转让。
A、4B、2C、1D、3第35 题：关于公司型基金的计税依据正确的是( )。
A、合伙企业税法B、有限公司税法C、信托型契约型基金D、股份公司税法第36 题：有限合伙型按照合伙协议的规定有一个经营期限，一般为( )年，期限届满时，利润要进行全额分配。
A、5B、7C、6D、10第37 题：《私募投资基金信息披露管理办法》中规定，私募基金管理人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，( )可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。
A、中国证监会B、证券交易所C、中国基金业协会D、中国证券监督管理委员会第38 题：内部收益率的缺点是( )。
A、从动态的角度间接反映投资项目的实际收益水平B、计算过程复杂C、从动态的角度直接反映投资项目的实际收益水平D、比较客观第39 题：按( )分类，股权投资基金分为公司型基金、合伙型基金、契约型基金。
A、资金规模B、组织形式C、资金性质D、投资对象第40 题：以下关于合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的说法错误的是( )。
A、基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者B、并计算投资者人数C、投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者D、基金份额受让后投资者人数不用符合相关法律规定的特定数量。
第41 题：( )年后，中国市场则逐步升温，内资人民币股权投资基金开始崛起。
A、2007B、2008C、2009D、2010第42 题：股权投资基金起源于( )。
A、日本B、美国C、丹麦D、英国第43 题：募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于( )年。