法律服务尽调清单模版

合集下载

尽职调查文件清单

初步法律尽职调查清单说明：1.请贵公司提供清单中所列文件的完整、清晰文本（包括其附件及任何修订、补充文件）复印件，同时提供原件备查；2.本清单如有未明确列出、但可能对我公司作出是否收购的决策造成影响的事件或文件，请贵公司补充说明并提供相关文件。

3.本清单已列明但未办理或未签署文件，请贵公司予以注明。

一、公司设立文件1、公司最新章程及其全部修改案2、公司历次股权转让协议（包括工商备案文本和实际执行文本）3、公司股东之间的股权代持协议4、公司成立以来的股东会决议及记录5、公司成立以来的董事会（执行董事）决议及记录6、公司成立以来的监事会（监事）决议及记录7、公司所有的验资报告、出资证明8、企业法人营业执照(正副本)9、税务登记证(正副本，三证合一无需提供)10、组织机构代码证(正副本，三证合一无需提供)11、银行开户许可证、全部开户证明12、央行企业信用报告13、最近一年的企业年度报告14、公司被列入经营异常名单的说明（包括基本事实、处理过程和结果）及相关资料15、项目公司的全部投资者和股东的最新营业执照，个人的提供身份证复印件。

16、公司的法人身份证复印件17、请到公司注册地工商行政管理局调取公司自设立以来的全部工商登记档案文件（包括但不限于开业登记、变更登记、年检登记、其他登记），打印并骑缝加盖“工商档案查询专用章”二、项目审批报建文件1、有关土地使用权的文件：（1）项目用地所在地块的街区控制性详细规划（2）国有土地使用权出让的招拍挂文件（3）土地成交确认书（4）国有土地使用权出让合同及附件、补充协议（5）国有土地使用证（6）缴付土地使用权出让金的证明、契税票（7）土地使用权的抵押情况（提供抵押合同、抵押担保的主债权合同、他项权证）（8）土地使用权的查封情况（提供司法查封文件）（9）土地使用权租赁合同2、有关项目建设情况文件：（如有）（1）项目的地形图、现状图；（2）项目建议书（含可行性研究报告）的批复（3）发改委立项核准文件（4）规划意见书及附图（5）规划设计方案、设计条件（6）规划部门对设计方案的批复（7）规划调整批准文件（8）交通、环保、市政、电信、人防、消防、园林、文物等部门的要求或审查意见（9）所有图纸及地勘资料（10）公司的房产证或不动产权证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证、商品房预售许可证等（如有）三、项目开发建设合同1、公司对外签订的项目地块取得、合作、开发、联营或其他类似性质的文件，包括任何意向书、备忘录、框架性协议、正式协议及其补充、修订文件2、公司（包括股东、关联公司）与政府部门签订的关于本项目的任何协议及其补充、修订文件3、有关项目建设合同、协议（包括补充协议、修订文件）（1）全部合同台账（包括计价方式、合同金额、预结算金额、已付款、未付款等）（2）工程咨询合同（包括前期可行性咨询、造价咨询合同等）（3）测绘、钉桩合同（4）建设工程勘察合同（5）建设工程设计合同（包括各阶段的设计）（6）建设工程监理合同（7）建设工程施工合同（包括总包、分包及单项工程施工合同）（8）公用设施供应合同（水、电、热、气供应、污水处理合同）（9）采购合同（10）代理或分销合同（11）项目已发生的现场签证、洽商、设计变更文件（12）与关联公司、关联人士签订的合同（13）以公司为投保人或受益人的保险合同/保单（14）公司就其所开发物业与物业管理方所签订的全部合同（15）关于所有施工合同及设备安装工程合同的结算情况说明，包括但不限于工程量核算记录、已付工程款凭证、索赔记录等4、有关项目融资及担保文件（1）公司所有的台账，包括销售台账、合同付款台账（涉及贷款人、用途、金额、利率、还款情况等）、确认收入台账、库存商品台账等（2）公司所签订的项目融资借款类合同（3）公司对外及向股东提供担保的合同（包括保证、抵押及质押）四、公司财务及税务1、公司最近3年或成立来（二者中较短者）的年终财务报表及审计报告及上月的财务报表2、公司所有重要的债权债务（应收应付款）的清单及相关合同文件复印件3、列明公司根据现行法律、法规和政策应缴纳的各种税费的种类、税款金额、税款缴纳发票及纳税期限、地点等相关情况及公司最近3年的税务报表4、公司获得的税务优惠及其证明文件5、公司成立以来的全部财务账簿、会计凭证、发票领用本、票据（包含取得土地时所支付全部价款的支付凭证及税费凭证）6、公司成立至今的税务稽查报告、企业所得税鉴定报告、资产评估报告。

尽调清单(律师事务所提供版本)

（3）企业是否有出租或承租房屋的情形，如有，请提供房屋所有权证书、房屋租赁合同、租赁备案登记凭证及最近六个月之租金收据或正式发票；
（4）请提供企业自建办公楼及附属房屋的相关文件，包括但不限于
①政府审批文件；
② 建设用地批复，土地使用证；
③ 建设用地规划许可证；
④ 环评批复；
⑤ 建设工程规划许可证；
⑥ 可研报告；
11.2员工花名册，列明：职工的姓名、年龄、性别、岗位、学历、专业技能、劳动合同签订日及到期日、已签署合同次数、薪酬、“五险一金”缴纳情况；11.3待岗人员的待遇及实际发放、离退休人员待遇及实际发放等有关情况
11.4社会保险及公积金缴纳（五险一金）的情况说明，如有欠费，列表说明目前欠缴工资、住房公积、社会统筹、医疗费的金额及组成、计算方式。
（2）请提供相关资产的产权证书、购买合同、付款凭证、发票、租赁合同等
（2）请分别说明主要资产有无抵押、质押、查封情况；同时提供相关的合同文件。
8、公司的组织结构
8.1公司的组织结构图、部门组成及其部门职责
8.2公司三会一层（股东会、董事会、监事会、管理层）人员名单及其简历
8.3公司主要决策机构议事规则及其历次决策机构决议文件
（4）是否有房改房、委托建房等涉及的土地使用权证尚未分割的情况，如有请提供具体情况说明。
（5）如有尚未取得权属证明的土地，请提供有发证机关出具正在办理手续的证明，或/并对未办理产权证原因予以说明或提供其他证明权属的文件。
7.2房产
（1）请提供企业所持房屋所有权证书、房屋买卖合同、房款支付凭证；
（2）企业是否有以预售方式购买房产，如有，请提供房屋预售合同、房产管理部门的预售登记证明；
2、公司章程及历次修正案
2.1最新的公司章程

法律尽职调查清单(样本)

法律尽职调查清单(样本)我们需要准备以下文件清单，以每个目标公司为一个单元。

如果某项要求不适用，请注明并说明原因。

如果无法提供某些文件，请说明预计何时可以提供。

如果有其他情况和文件对项目有重要影响，请及时提供说明和文件。

※标注的内容是我们需要重点了解的。

一、公司、公司股东及公司下属企业的组织文件1、完整的公司架构图示：该图应显示公司境内外全部下属企业（包括全资、控股、参股、合伙、联营企业，下同）的准确名称、公司在其中的持股/出资比例、他方股东/联营方名称及持股/出资比例。

2、公司设立时、历次变更（包括但不限于注册资本、股东、出资比例、经营范围的变更）直至现行有效的下列文件：1）公司设立或变更所涉政府有关部门的各项批文；2）公司设立或变更所涉公司股东会/董事会会议文件；3）公司股东的出资协议、股权转让协议；4）公司章程；5）公司的企业法人营业执照；6）※公司股东以非现金出资所涉资产评估报告及政府有关部门的相关批复；7）公司注册资本的验资报告；8）公司的税务、外汇、海关等登记证书。

3、公司目前的内部组织结构图示：应显示公司总部的内设机构、分公司、不具备独立法人资格的其他机构（如研发部）的设置情况，并简要说明各自的职能及相互的关系。

4、※公司的主要管理人员（包括但不限于董事长、副董事长、董事、监事、总经理、副总经理、财务负责人，下同）的姓名及简历、任期及委任文件。

5、公司为从事其经营范围内的各项业务而获得的由政府授予的所有经营许可证和/或批文（包括但不限于生产、销售有关产品的许可证，自营进出口业务的批文等）。

6、有关公司职工持股及认股权安排的详细说明以及与公司职工持股及认股权安排有关的所有文件。

7、公司各股东的企业法人营业执照/事业法人或社团法人登记证书（若是事业法人或社团法人，并请提供设立批文、组织章程或其他组织性文件）。

8、※公司自设立以来的历史沿革介绍。

9、※公司历次股东会或其他类似会议的记录和决议。

法律尽职调查文件清单

法律尽调资料清单1、公司的主体状况包括但不限于公司的经营范围、登记机关、成立时间、经营许可证、公司的税务登记证、开户银行证明、公司年检记录等；2、公司的组织结构及议事规则包括但不限于公司的章程及修订、公司的董事会会议及股东会决议、公司对外投资及分公司设立情况（如有）；3、公司的股东及权属情况包括但不限于公司股东的构成及股东的股权是否有抵押或者其他形式的担保等。

4、公司的不动产及设备、无形资产情况包括但不限于公司拥有的全部物业及公司占用或使用的其他物业详情及权属状况、公司租入或租出的物业清单、公司重要的机器设备详情及权属状况、公司无形资产（包括但不商标、专利、专有技术等）、公司拥有其他公司股权等资产情况。

5、公司主营业务情况公司主营业务情况，包括即期、预期，执行状况，控制状况，盈利状况等。

关联度及上下游关系的描述。

6、公司的债务与担保情况包括但不限于公司与银行签订的各类贷款协议、公司与其他公司或自然人签订的各类借款协议、公司对客户或供应商的欠款、公司签订的各类担保协议等。

7、公司财务及审计文件包括但不限于公司及关联公司最近三年及最近一期财务报表和财务报告及资产负债表、公司最近三年审计报告及公司子公司及联营公司最近三年财务资料（如有）。

8、公司的融资安排、公司增资扩股的安排包括但不限于公司发行或拟发行的债券或任何种类证券的情况说明及有关批准文件等。

9、公司本融资项目基本资料包括但不限于项目获得融资扩股后产业调整或产业重整的审批文件或立项文件、项目获得专项规划许可证等审批文件或规划类文件、关于项目的会议纪要或阶段性政府文件、战略协议或项目计划方案、专项许可证。

10、公司的税务状况包括但不限于公司所适用的所有税种、税率、纳税证明、是否存在欠税、偷税、漏税情况及是否受到税收行政机关的行政处罚、公司所享受的税收优惠待遇详情及有关批准文件等。

11、公司涉及的诉讼情况包括但不限于公司、公司的控股子公司、持有公司5％以上的主要股东（包括公司的实际控制人）未结案重大诉讼，或可能发生的仲裁或诉讼。

律师尽职调查清单(模板)

律师尽职调查清单(模板)XXX法律尽职调查清单请填写下列清单及附后表格，回答相关问题并提供有关文件。

相关说明：1.每份文件请提供两份复印件，如有电子文本，请同时提供一份电子文本。

建议公司准备一式三份，律师、券商各一份，公司自留一份。

2.对于所要求整理的相关清单，请按附表清单填写，并提交填写后的电子表格。

3.本清单是初步的，我们将随工作进展随时要求贵公司补充其他资料。

4.如根据本清单提供之文件是传真件、复印件或副本的形式，请承诺该等文件均与原件相同；如以原件或正本的形式提供，则请承诺该等文件均为真实的。

5.律师会要求提供原件予以核对，或会向相关政府部门作出查核。

律师联络方式：XX律师事务所通信地址：总机：传真：文件名称：企业架构1.公司全部附属及/或关联企业名单请提供文件原因待提供，现提供请列明文件名称备注：每一附属或关联企业的简介，包括其名称、地址、注册资本、投资比例、经营范围、宗旨、总资产、盈亏情况、一般性经营情况及高级管理人员、雇员情况的描述。

每一附属或关联企业的如下文件：1.营业执照2.整套工商登记档案资料3.各企业之间相互的经营或服务合同以及协作协议参照《公司法》、《企业会计准则第36号—关联方披露》（财会[2006]3号）、《XXX股票上市规则》（2008年修订）对关联方的界定，公司的关联方主要包括：1.公司的控股股东、实际控制人；2.持有5%以上股权的主要股东；3.控股股东和实际控制人控制的其他法人或组织；4.控股子公司、参股公司、合营企业、联营企业；5.关联自然人（持股5%以上的自然人股东及其关系密切的家庭成员、公司的XXX和核心技术人员及其关系密切的家庭成员、公司控股股东和实际控制人的董监高）；6.关联自然人控制的或施加重大影响的除公司及控股子公司以外的法人或组织；7.其他依照《公司法》第217条定义或证监会、证券交易所认定的能导致公司利益转移的其他关系。

国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系，但该法人或组织的董事长、总经理或半数以上的董事是公司的董监高的情形除外（8）过去12个月内具备上述特征的，亦视为公司的关联方。

法律尽职调查清单(提供给被尽调公司用-全)

【】公司股权转让项目法律尽职调查清单【】律师事务所年月日致：【】有限公司为协助完成贵司股东与【】公司之间的股权转让项目，【】律师事务所接受【】公司委托，拟对贵司进行法律方面的尽职调查。

为推进双方的并购工作，开展相关的尽职调查，请贵司完成如下事项：一、就清单所列文件资料，请贵司尽可能齐全地提供（以复印件方式提供加盖公章，原件供核对）；二、需要贵司说明的事项，请另文说明并加盖公章；三、对于没有书面文件资料的信息，可能需要贵司安排相关负责人接受我们的访谈。

以上因本次尽职调查而获取的全部材料和信息，我们将严格保密。

根据尽职调查事项的进展，我们可能将请贵司提供进一步的文件资料和说明，并烦请贵司协助前往相关机关调取相关资料。

一、主体资格（一）营业执照正本复印件、副本复印件（二）组织机构代码证正、副本复印件（三）税务登记证正、副本复印件（四）基本户开户许可证复印件（五）贷款卡复印件（六）机构信用代码证复印件（七）现行章程及章程修正案复印件二、设立及历史沿革（一）自设立至今的全部工商档案（全档）（二）历次增资的验资报告复印件三、资信情况（一）人民银行企业信用报告（二）实际控制人人民银行个人征信报告四、重大债权债务情况（一）对金融机构、金融机构以外的企业及自然人的借款合同复印件（二）上述借款合同相应的担保合同复印件（如有）（三）对外提供担保或反担保相关的合同复印件（如有）（四）债权债务明细表五、所有对外签订的合同（一）销售合同、采购合同、代理合同、租赁合同等合同复印件（二）技术使用协议复印件（如有）（三）曾签订的股权转让协议（如有）反映股权变更情况六、主要财产及/或财产权利（一）自有不动产材料复印件1．土地取得手续：成交确认书、土地出让合同或划拨决定书、出让金支付凭证及完税凭证、《国有土地使用证》等2．房产：自有房产的产权证书；前期规划建设手续（包括：立项批复，可研报告，环评及环评批复，建设用地规划许可证，建设工程规划许可证，建筑工程施工许可证，勘察、设计、施工、监理合同，环保验收，工程竣工验收报告，质监站备案登记表勘察、设计、施工、监理合同及支付凭证）（二）租赁不动产租赁合同、租赁备案证明、租金支付凭证（三）车辆1．自有车辆清单（填下表）及车辆行驶证、年检手续证明及保险单2．租赁车辆的租赁合同及租金支付凭证（四）机械设备购买或租赁凭证及相关手续的办理（五）知识产权1．医院持有的注册商标/专利/版权/域名等产权证书1) 注册商标证书2) 专利证书及年费缴纳证明3) 版权4) 域名等2．专有技术证书3．其他公司／个人许可贵司使用或实施知识产权的清单及所签订的许可合同、登记／备案文件，以及使用费用凭证4．专营权、特许经营权的证明文件七、主要财产及/或财产权利负担（一）有形资产抵押情况：房产、土地、机械设备的他项权利（抵押）登记证书（若有）（二）股权、知识产权等质押文件（如有）他项权利（质押）登记证书（若有）八、劳动人事（如有）（一）贵司员工花名册（三）社保缴纳情况统计说明及社保缴纳证明（四）劳动合同相关文件包括劳动合同、解除劳动合同报告书、社保缴纳情况、补偿金支付情况等九、公司对外投资情况说明（如有）反映与下属公司关系等情况十、环保情况环保标准、排污和治理情况、面临问题的内部报告十一、税务及财政补贴（一）纳税申报表、缴纳税种和税率情况统计表，填写如下：（二）贵司获得的税收优惠、税收补贴情况说明，及相应的文件依据（三）描述税务机关对贵司的罚款及利息或被豁免处罚的文件（如有）十二、重大诉讼、仲裁及行政处罚（一）贵司目前在中国境内外涉及／可能涉及刑事诉讼、民事（包括破产程序）、仲裁或其他任何司法程序、行政程序的情况说明（二）有效的诉讼文书，包括法院判决、仲裁机构裁决书、权利请求信、调解协议、控告、司法调查文件等（三）贵司设立以来被政府主管部门处罚或罚款的文件及情况说明（四）涉及员工，且尚未处理完毕的工伤、意外、交通事故情况及证明文件（五）股东、实际控制人、董事以及雇员是否有违法违规情况说明。

法律尽职调查资料清单

法律初步尽职调查清单
仁初步法律尽职调查
本清单所列文件仅是本所基于初步法律尽职调查而提出，本所将根据持续尽职调查的情况可能要求相关各方进一步提供相关文件。

2、关于提供文件的真实性、准确性、完整性
为保证所提供尽职调查文件的真实、准确及完整性请被调查单位在所提供的文件上或骑缝处加盖公章。

3、保密
本所将按照有关法律规定、执业规范及相关各方的要求对所有提供给本所的保密资料承担保密头务。

XXXXX律师事务所
二O—九年三月。

法律尽职调查清单

法律尽职调查清单【】项目法律尽职调查清单【】年【】月【】日致：【尽调对象】本所受【】委托，就【】项目进行法律尽职调查。

所列《尽职调查清单》是为本次法律尽职调查要求所制作。

为便于被尽调各方理解有关要求，使尽调工作有序进行，请被尽调对象在提供有关文件、资料时注意以下说明：1. 被尽调对象应如实、全面、及时提供尽调信息，并按照充分反映其目前法律状况的标准提供相关证明文件和情况说明。

2. 本文件清单不同项所要求的文件若有重复，则合并提供一次即可，不需重复提供，但请说明在何处已经提供。

3. 资料清单可能有不适用于被尽调对象的部分。

清单中对资料和文件的要求并不是详尽无遗的，可能根据被尽调对象提交的文件和数据资料以及本项目的实际需要，要求被尽调对象进一步补充提供文件和数据资料。

4. 请针对本文件清单每一问题作书面回复，如未要求提供文件的，请提供相关文件并就提供的文件作简要说明。

5. 所收集文件的顺序请全部按照本文件清单各项、主体、时间先后顺序排列，其中涉及公司尽调事项的，由各公司分别提供。

6. 本清单全部所需尽调材料请同时提供纸质版和电子版，其中：纸质版为一式两份，并加盖公司公章；扫描件系原件（如无原件请复印件盖公章）扫描发送至尽调律师邮箱。

请优先准备电子扫描件版本，邮箱：【】。

7. 请公司指定专人负责本文件清单所列问题的答复，并按照本文件清单要求提供有关文件资料；本文件清单及相关文件资料应注意保密。

8. 为提高工作效率，避免重复工作，对有关未发生事项公司可先与本所调查人员口头沟通并出具书面说明，在该等事项发生时及时向本所提供相关文件资料。

9. 根据材料提供情况，请在本次提供、待提供、不适用处勾选。

如有其他特殊情况，请在备注栏说明。

10. 尽调材料清单填写完毕后，请在落款处盖章，并加盖骑缝章，与尽调材料一并发送/邮寄至本所。

尽职调查文件清单一、公司的基本情况二、公司的设立及历史沿革五、公司的主要资产六、公司的重大合同、债权、债务七、关联交易与同业竞争八、公司的税务九、公司的环保与安全十、诉讼、仲裁、行政处罚十一、实际控制人和控股股东（自然人适用）【】公司（盖章）。

超详细法律尽职调查清单

项目的尽职调查清单首次一、公司的设立及存续情况1.公司基本情况简述包括但不限于：英文名称及缩写；法定代表人；工商注册日期；住所及其邮政编码；电话；传真号码；互联网网址；电子邮箱等2.公司设立申请文件、营业执照最新、组织机构代码证及所有登记证照文件包括税务登记证国税、地税；3.公司工商登记事项,包括历次变更、变动情况包括但不限于股权、法定代表人、高管、业务范围、主营业务等变动；4.公司年审情况是否存在影响公司合法存续的重大法律障碍,如吊销、注销等；5.公司出资情况、验资报告及股东出资证书；6.公司章程,及所有补充、修改文件；7.现有全体董事、监事、法定代表人、高级管理人员名册以及以及前述人员的委任书；8.公司成立以来所有的股东会、董事会决议及会议记录；9.房地产开发企业资质证书“”,公司经营范围内所有依法应取得的资质、许可、政府批复等；10.公司成立以来的合并、分立、变更、重大改组、重大投资,参股其他企业等其他对外投资情况包括公司决议、所履行的法定程序文件,以及这些行为对公司业务、控制权、管理层、经营业绩的影响；11.公司的组织结构图,其设立的子公司、分公司、营业部、办事处或经营其他业务的详细情况,以及相关的设立批准文件、登记证、营业执照等.二、公司的股权结构及股东1.公司当前的股权结构、股东名单及历次股权变更情况；2.公司各股东、实际控制人的营业执照及公司章程若为自然人的,提交身份证复印件、简历及在相关公司任职情况；3.公司股东发起人协议、附件及所有补充、修改文件；4.公司股权结构历次变更情况的文件,公司股权转让情况的文件包括不限于：股权转让协议、股东会决议等；5.公司股权是否存在争议,是否存在股权质押、查封、第三方权利设置等情况的说明；6.公司股东身份的说明：是否存在隐名股东或替代出资的干股等情况,及其参与公司经营的具体情况；7.公司自设立至今的利润分配情况含分红协议、支取情况.三、公司拟合作项目的土地文件1.土地管理部门核发的建设项目土地预审报告书；2.地块的红线图/认定地界图及当地政府的用地限制条件；3.征地文件如有：1市、县人民政府做出的土地征收决定；2其他征地所需的文件、资料；3征地补偿合同或协议或政府做出的搬迁决定；4按规定支付土地补偿费,安置补助费,青苗及地上附着物补偿费的情况明细包括已支付项目及金额,应付未付项目及金额,及相关付款凭证；5征地结案表；4.土地出让/转让文件：1土地招拍挂相关文件；2国有土地使用权出让或转让合同；3土地出让金收据；4列明土地使用权应支付的费用清单包括但不限于土地出让金/转让金,大市政配套费用,动拆迁费用,应承担的基础设施建设,应承担的保障房、安置房建设等,清单中应包括已支付、应支付项目及各项金额,并提交付款凭证；5列明取得土地使用权应缴纳的税款清单包括但不限于契税,清单中应包括已支付、应支付项目及各项金额,并提交已缴纳税费的付款凭证；6如在土地出让前与政府签订有相关合作框架协议请提供；5.土地使用权证、房地产权证；6.土地规划条件、规划用途、使用年限等；7.土地的权利障碍设置情况包括但不限于抵押、查封及他项权利证明和相关合同；8.土地是否被认定为闲置土地的说明；9.任何其他与土地有关的、由政府部门或第三方签发的文件或与第三方订立的文本.四、项目相关文件1.建设项目建议书、可行性研究报告或项目投资测算明细,以及发改委的立项批准文件；2.项目的建设用地批准书及附图；3.规划主管部门的规划批准文件包括但不限于建设项目选址意见书、规划意见书及附图、审定设计方案通知书；4.建设主管机关对项目的审核批复；5.相关主管部门环保、交通、卫生防疫、人防、园林、节水、消防、文物、市政等对建设项目的审查意见；6.项目的合作开发和经营等事项的任何合同、意向书、备忘录等文件；7.建设用地规划许可证；8.建筑工程规划许可证；9.建筑工程施工许可证；10.房地产开发项目手册；11.房地产开发项目建设条件意见书；12.项目规划调整的有关文件；13.地块、地名使用批准书；14.项目已获得的其他相关批文或权证；15.项目开发建设情况说明包括但不限于项目整体规划、设计、工程进度、建设现状等,并提供相关规划设计图；16.与项目建设有关的勘察、设计、监理、施工合同及招投标文件；17.项目施工合同履行情况、工程款支付情况,是否有拖欠工程款的情况；18.在建工程/已建成房地产的权利障碍设置情况包括但不限于抵押、查封及他项权利证明和相关合同.19、房地产项目竣工验收资料：单体预验收竣工验收报告；建设项目防雷竣工验收；建筑工程消防竣工验收；建设项目人防竣工验收；环保验收；建设项目规划验收；建设工程竣工验收报告及竣工验收备案表；20、房地产预售许可证；21、项目销售方案、房屋销售情况及销售合同包括不限于：销售台账、销控表、回款计划表；22、是否取得房地产证及是否存在产证办理障碍等.23、项目户型图.五、公司的财产权利不包括项目资产或土地1.公司资产不含知识产权（1）列明除不动产、知识产权外的其他所有资产的清单含生产设施、机器设备、办公设备、运输工具、备品、备件等；2重要生产设施、设备或办公设备的购买合同及付款发票；3运输工具的购买合同、付款发票及车辆登记证明；4公司所持证券包括股票和债券的相关证明文件；5公司拥有的其它资产的证明文件；6公司是否在上述各项资产之上设置任何形式的担保或他项权利如抵押、质押、留置等,提交相应的担保合同及主合同协议,以及设立担保所取得的政府批准文件及登记备案文件如有；7公司租赁的重要资产清单及相关证明文件,包括但不限于：租赁的生产设施、机器设备、办公设备清单及租赁合同；租赁运输工具清单及租赁合同；租赁的其它资产清单及租赁合；8与转让项目无关的土地使用权证及房地产权证.2.公司知识产权如有1属于公司所有,或公司正在使用的注册商标、专利权、着作权以及其他知识产权的有关文件、证书或批文如有；2上述知识产权是否设有第三方权利及其他权利障碍的说明包括但不限于担保权利、许可、授权使用等情况；3上述知识产权相关费用的缴付凭证；4是否存在侵犯第三方知识产权的情况.3.公司最近的资产评估报告4.公司近三年的资产负债表六、公司的财务及债权债务情况1.公司近三年经审计的财务报告,截止至尽职调查日的最新财务报告；2.尽职调查日公司的现金结余金额；3.公司债权债务清单；4.与公司债权相对应的任何合同/协议及其履行情况；对公司债权的说明是否存在债权无法收回的风险；5.公司所有贷款/融资文件、数额、还款期、逾期利息、违约责任及罚金情况；6.公司尚未清偿的人民币贷款/融资清单含银行贷款、股东借款、企业拆借、民间借贷等；7.公司所有债务情况说明包括债务性质,对应的合同,偿还期限、债权人对其是否有特别限制等；8.公司外债情况,合法性、批文及登记证明外债登记证、签约情况表、外债变动反馈表及还本付息核准件等；9.公司外债担保文件、履约保证书情况；10.公司对外提供担保的情况,主合同履行情况；11.公司资产抵押、质押清单,并提供主合同、抵押、质押协议及相关登记文件.12.公司重大融资安排的现行有效文件和协议无论在资产负债表内还是表外；七、公司重大合同/协议不包括项目/项目土地有关协议及管理情况1.工程承包合同/施工承包合同包括总包、分包及单项工程施工合同等,建设承包商包括总承包商和分承包商的资质证明文件及相关工程负责人的身份证明文件；2.建筑勘察、设计、咨询合同包括前期可行性咨询、造价咨询合同等；3.项目管理合同/工程建设监理合同以及监理公司的资质证明文件；4.物业管理委托/承包/咨询合同及物业管理公司/咨询公司的资质证明文件如有；5.拆迁与市政配套委托合同,并审查包括房屋拆迁许可证如有及缴付拆迁补偿费的发票、证明在内的文件如有；6.设备、材料采购合同；7.信息咨询合同；8.含有特别的或义务加重条款的合同,或其他可能会导致公司亏损的合同；9.并非在公司正常经营中达成的合同,或双方权利义务不对等的合同；10.被视为无效,或其条款不可执行的合同；11.出租或承租协议、购买回租协议、赊购或分期付款购买协议；12.与代表公司员工的任何工会、机构或组织达成的协议；13.要求公司支付任何佣金、中介费、特许权费或类似费用的协议；14.在合同履行过程中,任何一方当事人存在履行障碍的合同；15.其生效需经政府授权或批准的协议；16.公司自成立以来所有对外投资或合作的协议；17.公司或其任何业务的承包或管理协议；18.总金额超过500万的合同,要求年度付款总额超过250万的合同；19.属于关联交易性质的协议；20.其它对外签署的投资、合资、合作、管理、咨询、许可经营、业务合作等重大协议,包括已经签署的意向书；21.其他可能对公司资产、负债、所有者权益以及生产经营产生重大影响的合同；22.公司已批准的所有重大资本支出项目的文件；23.公司直接或间接享有权益或拥有股份的公司、合伙、企业、合资公司以及其他商业实体的清单.八、公司的劳动人事情况1.公司董事会成员、高级管理人员的名单、简历及其他情况包括但不限于姓名、年龄、工作年限、职务、职称、劳动合同期限、报酬及福利待遇；2.劳动合同董事及高级管理人员、同时提供公司人员薪酬社保台账；3.特定岗位人员对公司商业秘密的掌握情况及其与公司签订的保密协议、不竞争协议等；4.公司社会保险登记以及社会保险金的缴纳情况,审查是否有拖欠或未按法律规定缴纳情形；5.公司现有规章制度、内部规定、员工激励计划包括股权激励计划、员工福利方案房屋、医疗、失业、养老金等方面；6.公司管理层及员工持股状况,认股选择权计划等相关文件；7.公司欠付/欠缴的员工工资、经济补偿金、社会保险、住房公积金或其他与员工有关的款项清单及各项金额；8.公司成立以来发生的所有劳动争议的情况；9.公司成立以来受到劳动行政监察部门处罚的情况；10.尚未了结的劳动争议仲裁或诉讼案件情况、相关法律文书,并审查是否存在潜在的劳动争议.九、公司的经营与业务情况1.公司的主营业务、经营状况、业绩、市场情况；2.公司成立以来参与的项目清单包括项目涉及的其它各方当事人、用地和项目性质、当前状况以及任何有关的协议或文件；3.除房地产开发、管理业务之外,公司所从事的其他业务的说明,及相关的协议或文件；4.公司据以与客户开展业务的标准业务条款；如购房合同,物业合同5.公司与客户或承包商订立的与标准业务条款相异的合同；6.公司的经营活动是否有或可能有被政府管制或受相关法律、法规限制的情况；7、公司印章管理情况.十、公司的税务情况1.公司税务登记文件,公司设立至今的年度税务报表,当前应纳税的税种、税率、是否享受税收优惠政策、财政补贴,相关政府批复或文件如有；2.税务机关对土地和房屋方面的纳税义务或税收减免的认定和批复文件如有,并说明公司对优惠政策的依赖程度；3.公司成立以来所有的纳税凭证和/或其他证明；4.公司是否存在欠缴税款情况,因欠缴税款可能遭受何种、何程度的行政处罚；5.公司受税务部门处罚的记录；6.公司与国家和地方税务部门之间解决税务争议的文件和往来信函；7.其他相关文件.十一、公司的保险情况1.公司投保情况说明如财产险、建筑工程保险、车辆保险、人身伤害险或其它保险,与之相关的所有保险合同,以及支付保险费的凭证；2.公司已就上述保单提出理赔或可能提出理赔要求的所有文件；3.已按期缴纳保费的证明文件.十二、公司遵守法律法规的情况1、公司是否在以下领域包括但不限于遵守相关法律法规的说明：公司是否依法获得政府批准和许可；是否符合审批、登记和备案要求；是否已支付税费或服从政府的征收、征缴；是否遵守银行账户的使用或外汇管理的相关规定；是否遵守劳动管理的规定；是否遵守环境保护的相关规定；请出具情况说明予以说明2、若公司存在上述情况,应就上述各项违法情况或声称的违法情况作出下列说明：1因上述违法行为或声称的违法行为被依法强制执行的情况,公司的潜在责任罚款、补偿金等；2对公司及其各项业务和资产的潜在影响如吊销营业执照、扣押财产等；十三、公司的诉讼及争议情况1.列明公司所有潜在的或有负债责任例：环境责任、产品责任、税务责任、退休金计划的支出等2.截止至尽职调查日,公司尚未了结的诉讼、仲裁或行政程序的情况；3.对上述未了结案件,公司可能支付的赔偿数额或可能受到的处罚；4.尽职调查日可以预见到的任何争议、诉讼、仲裁或行政处罚的情况；5.公司已处理的诉讼、仲裁及曾受行政处罚的情况说明；。

法律尽职调查标准化清单表格

法律尽职调查标准化清单表格填表说明：1、本表由目标公司填写。

目标公司应认真按照本表的要求准备文件资料、填写相应内容并加盖目标公司公章。

2、除非另有说明，本表要求提供的文件均为复印件。

3、本表左列为本次法律尽职调查要求目标公司提供的文件资料，请目标公司依照左列要求备齐所有文件资料，并根据本表左列编号将该等文件分别装订成册。

4、如目标公司存在本表左列要求之文件，则应提供该等文件并在本表右列对应的位置填写已提供文件的名称，如：的位置填写未能提供之原因，如：A)公司未发生本表左列提及之变更、事项（不存在任何自有土地、或自有建筑物、或对外投资、或对外债权等）；B)公司存在本表左列要求之文件，但因某些原因（如保管不当、或负责人员出差等）致使公司在*年*月*日之前（或永远）不能提供该等文件；或C)其它原因。

6、定义：除非另有指明，否则如下词语在本表中应具有下述含义：A)指定期间：是指本次法律尽职调查指定的特定时间段，法律尽职调查将仅审查目标公司在这一特定时间段内发生的文件或事件，包括：A.该等文件或事件的开始日和/或结束日在指定期间内；B.该等文件或事件虽已在指定期间开始前结束，但其影响持续至指定期间内；C.该等文件或事件的开始日是指目标公司或该等文件或事件的相关方着手准备该等文件或事件的最初日子，如制定计划日、或谈判日、或签发日等）。

B)审批机关：是指批准目标公司设立及变更的政府机关，即商务行政管理部门。

C)登记机关：是指登记目标公司成立及变更的工商行政管理部门。

D)前置审批机关：是指中国法律法规规定的特定政府机关，目标公司从事某一特定经营业务前，需要得到该特定政府机关的批准。

E)高级管理人员：是指公司的经理、副经理、财务负责人和公司章程规定的其他人员。

F)关联企业：是指目标公司与另一公司、企业和其它经济组织（以下统称另一企业）有下列之一关系的，即构成关联企业：A.相互间直接或间接持有其中一方的股份总和达到25%或以上的；B.直接或间接同为第三者所拥有或控制股份达到25%或以上的；C.企业与另一企业之间借贷资金占企业自有资金50%或以上，或企业借贷资金总额的10%或以上是由另一企业担保的；D.企业的董事或经理等高级管理人员一半以上或有一名以上（含一名）常务董事是由另一企业所委派的；E.企业的生产经营活动必须由另一企业提供的特许权利（包括工业产权、专业技术等）才能正常进行的；F.企业生产经营购进的原材料、零部件等（包括价格及交易条件等）是由另一企业所供应并控制的；G.企业生产的产品或商品的销售（包括价格及交易条件等）是由另一企业所控制的；H.对企业生产经营、交易具有实际控制、或在利益上具有相关联的其它关系，包括家族、亲属关系等。

法律尽职调查文件清单详版_附表

法律尽职调查文件清单详版_附表附表：法律尽职调查文件清单以下是法律尽职调查中需要的文件清单，详细列举了每个文件的名称和内容。

这个清单可能因项目和国家的不同而有所变化，但一般都遵循大致相同的格式和内容。

1. 公司文件·公司章程或条例·公司注册证书或营业执照·公司股东登记册或股东名单·公司历史会计年度的财务报表（包括利润表、资产负债表和现金流量表）·公司重要收入来源的合同/协议·公司工商税务登记证明·公司债券证券文件（如果有）·公司董事和高管的个人简历2. 财务数据·公司历史会计年度的财务报表（包括利润表、资产负债表和现金流量表）·公司的预算和财务计划·公司在银行和金融机构的贷款和信用额度情况·公司的欠款和应收账款情况3. 合同/协议·公司与供应商、客户、承包商和其他重要业务伙伴签订的协议和合同·公司与雇员、董事和高管签订的劳动合同·公司与地方政府签订的协议和合同4. 法律文件·公司的公司文书、法律诉讼和其他与公司相关的纠纷·公司的专利、商标和版权·公司的保险政策和意外保险5. 税务文件·公司缴纳的税费、税收申报和预缴税费的记录和文件·公司缴纳的社会保险费和公积金的记录和文件6. 环保文件·公司的环境许可证、环境评估报告和其他环保文件·公司对环境的负面影响进行控制的措施和计划7. 业务相关文件·公司在过去5年的业务展开情况和运营数据·公司在竞争市场上的竞争力和竞争优势·公司重要客户和供应商的信息和关系8. 公司治理文件·公司的治理结构和治理流程·董事和高管的股权和薪酬情况·公司的内部管控和稽核情况·公司对财务和非财务风险的管理通过收集这些文件和信息，法律专业人士可以全面了解企业的情况和实际运营状况，为投资方提供有价值的法律建议和风险提示。

法律尽职调查清单[1]

法律尽职调查清单[1]一、公司基本信息1. 公司名称和注册地址2. 公司注册资本及实收资本3. 公司成立时间4. 公司股权结构5. 公司经营范围6. 公司主要业务、客户、竞争对手情况7. 公司财务状况，包括财务报表、资产负债表、现金流量表等二、公司组织结构和管理1. 公司组织机构及人员分工情况2. 公司管理制度及运作方式3. 公司股东会、董事会和监事会的成员及权利义务4. 公司高管人员资格、任职情况以及工资福利三、公司合同和协议1. 公司合同和协议清单，并结合公司经营范围进行分析2. 公司合同和协议的法律风险，如违反信用、知识产权等方面的风险四、公司知识产权1. 公司所拥有的知识产权，包括专利、商标、版权等情况2. 公司知识产权的注册、转让、许可使用情况是否符合相关法律法规3. 公司是否存在侵犯他人知识产权的风险五、公司合规情况1. 公司在经营过程中是否符合国家法律法规要求，如环保、安全生产等方面是否存在违法违规行为2. 公司是否有安全生产合规、环保合规等合规性专项审计报告3. 公司是否存在反垄断、商业贿赂等行为六、公司重大诉讼和仲裁案件1. 公司是否存在重大诉讼和仲裁案件2. 公司的被告或原告身份，诉讼或仲裁案件的案情，案件的进展情况以及可能的法律风险七、公司重大交易1. 公司是否存在重大并购、重组、资产出售或收购等交易2. 交易的目的、方式、尽职调查报告、交易文件、公司的融资情况等八、公司风险管理体系1. 公司风险管理制度及实践情况，包括内部控制、风险识别、评估和管理等2. 公司是否存在重大风险，如商业风险、财务风险、法律风险等3. 公司的灾难恢复和应急预案九、公司信用状况1. 公司信用状况，包括企业信用评级、历史信用记录、银行征信记录等情况2. 公司是否存在失信行为十、公司员工福利和就业关系1. 公司员工福利和就业关系，包括工资、社会保险、福利、劳动合同等方面情况2. 公司是否存在未签订或违反劳动合同等行为以上是尽职调查的基本清单，具体清单还需根据公司的实际情况进行调整和补充。

法律尽职调查清单(1)

4.2.2若有任何房地产权登记证明文件尚未办
理完毕，请提供公司关于办理上述登记证明文件的申请书及受理通知书等文件
5.劳动人事
5.1公司与董事或高级管理人员签订之书面服务合同
5.2公司现任所有董事、监事、高级管理人员的简历
5.3公司是否曾与核心技术人员及高级管理人员签订保密协议及/或不竞争协议，如有，请提供该等协议的副本
所有资产的财产保险合同
其他重要保险合同（如公众责任险、雇主责任险等）
所有应由公司支付且已到期的保险费的支付凭据
最近三年内发生的所有保险索赔与保险索赔通知的详细情况
8・3担保合同
公司或子公司、分支机构和其他附属经营实体对第三方的责任和/或有负债（包括与子公司、分支机构和其他附属经营实体有关者）作出的担保
3.4如未包含在上述文件中，请提供最近三年独立董事作出的所有报告。
3.5各级政府部门（包括但不限于税务、工商行政管理、环保、劳动管理等，证明版本随后提供）出具的确认公司最近三年合规经营的证明
4.主要资产一一自有物业、租入物业、其他资产文件
4.1自有/租入物业（含土地及房产）
文件名称
现提供
待ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ供
任何第三方对公司或子公司、分支机构和其他附属经营实体的责任和/或有负债作出的担保
8.4公司运营方面的合同
主要/长期供应原材料或基础服务协议
协议金额在人民币500万元以的销售或分销协议
协议金额在人民币500万元以上（或者超过该公司最近一年净利润的5%）的运输（包括船只、火车或其他交通工具）协议、送递服务协议或托运协议
协议金额在人民币500万元以上（或者超过该公司最近一年净利润的5%）的生产及其他主要设备购买、维修保养协议

法律服务尽调清单模版

尽职调查文件清单致：【】公司（下称“服务对象”）自：xx集团有限公司（下称“xx”）日期：xx年【】月【】日为保证xx对服务对象/团队提供创业服务，现需要服务对象/团队协助提供本尽职调查文件清单所述的文件和信息。

本清单所述文件和信息为服务对象/团队信息披露义务的重要部分，请依照提示提供相应的文件和信息。

一、提示适用前提1.本清单适用于为服务对象本身、服务对象持股超过30%的子公司或分公司以及计划变更为服务对象控股子公司的其他关联公司准备尽调资料的情况；2.对于服务对象股东（投资人除外）在其他公司持有股份的情况（正常上市公司股票投资行为除外），请按《股东关联公司尽职调查文件清单》为该等公司准备尽调材料。

文件准备1.对于存在的文件和信息，请提供并在本清单相应项下注明文件提供的状态，如：全部已提供，“***”文件已提供、其他不存在，“***”文件不存在、其他已提供等）；对于发生过相关行为但没有相应文件的情况，请在本清单相应项下详细说明相关情况；对于没有发生过相关行为的，请在本清单相应项下标注“无相关情况”；2.本清单填写完毕后，请将电子版以及加盖公章的扫描版与其他材料一起发送给xx；3.请将一份文件对应的多个扫描页或图片合并为一个PDF文档；4.扫描件、照片、截图请保证日期、印鉴、证件号码以及其他关键内容清晰可辨；5.请将文件以“序号-文件名”的方式命名，例如：1.2-大河科技组织机构代码证，并将每部分内容存放在一个文件夹中。

资料发送1.xx接收尽调资料的尽调邮箱地址为：dxx，该邮箱接收邮件附件大小上限为50M。

若尽调资料大于50M，请1）将尽调资料压缩成一个压缩包，2）将该压缩包上传至网盘，并3）发送邮件给尽调邮箱告知下载链接和密码。

2.请在发送尽调资料的首封邮件正文结尾注明服务对象资料联系人及联系方式。

其他1.对于自创建项目，只需提供第8条所列资料；2.根据尽调的需要，xx可能要求补充其他文件和信息。

法律尽职调查文件清单列表

法律尽职调查文件清单列表尊敬的收件人：日期：【】年【】月【】日这是为【】融资项目提供法律服务的法律尽职调查文件清单。

为了完成相关尽职调查，我们需要您提供以下文件和信息。

请注意，此清单是与本次交易相关的文件和信息的初步清单，在进行尽职调查审阅的过程中，还有可能进行调整和补充。

请提供相应的文件和信息。

如果此清单中的项目不适用于您的情况，请注明并在备注栏中说明理由。

除非另有说明，清单中的调查对象包括【】及其所有子公司、关联公司（统称为“公司”）。

所有要求提供的信息或文件应当是自公司成立之日起。

已提供不适用备注1.公司设立基本情况1.1 请提供每一家境内公司的全套工商登记备案资料，包括工商查询章，并按照工商查询文件本身顺序提供给我们。

1.2 公司最新有效的章程及设立以来的所有修改。

1.3 请说明公司已实缴的注册资本金额以及相关的入账凭证。

1.4 公司在政府有关主管部门的所有登记和证明文件，包括但不限于最新的营业执照、开户许可证、海关登记证、社保登记证、高新技术企业证书（如有）等。

1.5 所有公司下属的不具独立法人资格的分支机构（如分公司等）的清单，并提供以下文件：1) 分支机构现时有效的政府批准文件、营业执照；2) 公司设立分支机构时做出的股东会及董事会决议；3) 分支机构所持有的各种证书，包括但不限于组织机构代码证、税务登记证等。

2.公司股权情况2.1 公司（包括下属子公司、参股公司、分公司）最新、最全面的股权结构图。

2.2 公司股东名册、出资证明书，并提供目前公司股东的身份证明文件。

2.3 公司股东间协议（如投资或合资合同等）及其修改和补充。

2.4 公司股东是否在其拥有的公司股权上设置任何质押或第三者权利，若有，请提供有关质押合同及在政府有关主管部门的登记证明。

2.5 公司股权是否存在为第三人利益代为持有公司股权的情况或者股权托管或冻结等情况，如是，请提供股权代持协议或相关的其他相关协议（如有）。

2.6 公司成立以来的股东会会议记录、决议等。

法律尽职调查清单

关于XX公司
之
法律尽职调查清单
致：XX公司
本法律尽职调查文件清单，系为XX（以下简称“XX”）拟与XX公司（以下简称“XX”）开展投融资合作之目的，针对XX公司（以下简称“公司”或“XX”）进行法律尽职调查而准备。

XX应对所提供文件、资料的真实性和完整性负责。

我们在基于公司对本调查清单的回答或提供的资料所进行的初步审查的基础上可能引发我们进一步需要调查或了解的有关问题，因此本调查清单不应视为已经全面囊括就本项目必须调查的全部事项。

请公司理解法律尽职调查是一个持续不断的过程，我们将根据调
查情况适时提供补充尽职调查清单，以便我们进一步调查或了解有关问题。

因此，如果本次文件提供后引发进一步问题，或者产生新的有关文件，也请公司及时提供。

商业合同法律尽调清单

商业合同法律尽调清单合同是商业活动中的重要法律文件，为了确保合同的有效性和合法性，进行合同法律尽调是必不可少的环节。

以下是商业合同法律尽调的清单，以提供有助于执行此任务的指导：1. 合同的当事人信息：收集合同中所有当事人的姓名、地址、联系方式以及其背景信息。

了解当事人的经营状况、信用记录，以及是否存在与合同有关的诉讼记录。

合同的当事人信息：收集合同中所有当事人的姓名、地址、联系方式以及其背景信息。

了解当事人的经营状况、信用记录，以及是否存在与合同有关的诉讼记录。

2. 合同目的和内容：详细了解合同的目的和内容，确保清晰准确地理解合同的条款和义务。

包括合同的目的、主要条款、义务和权利，以及各方之间的权益分配。

合同目的和内容：详细了解合同的目的和内容，确保清晰准确地理解合同的条款和义务。

包括合同的目的、主要条款、义务和权利，以及各方之间的权益分配。

3. 约定条款和限制：审查合同中的各项约定条款，包括支付方式、交付期限、违约责任、争议解决方式等。

注意是否存在限制性条款或不公平条款，确保其符合相关法律法规和公平交易原则。

约定条款和限制：审查合同中的各项约定条款，包括支付方式、交付期限、违约责任、争议解决方式等。

注意是否存在限制性条款或不公平条款，确保其符合相关法律法规和公平交易原则。

4. 合同的法律适用和管辖：确认合同适用的法律制度和管辖地，以确保合同的执行受到适当的法律保护。

考虑并评估合同适用法律的可行性和可靠性。

合同的法律适用和管辖：确认合同适用的法律制度和管辖地，以确保合同的执行受到适当的法律保护。

考虑并评估合同适用法律的可行性和可靠性。

5. 合同的有效性和合法性：研究合同的有效性和合法性要求，包括合同的形式要素、法律制约和强制性规定。

确保合同的签署程序符合法律要求，并评估合同是否存在无效性或违法性的风险。

合同的有效性和合法性：研究合同的有效性和合法性要求，包括合同的形式要素、法律制约和强制性规定。