证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试卷

B.70% C.80% D.100% 32.根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于（ ）的收入，一部分由证券公司 留存。 A．国家税收部门 B．中国证监会 C．中国结算公司 D．证券交易所 33.下列关于凭证式国债的说法中，错误的是（ ）。 A.采取“随买随卖”的方式进行交易 B.采取向购买人开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售 C.利率按实际持有天数分档计付 D.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券 34.中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发 行注册。交易商协会不接受注册的，企业可于（ ）后重新提交注册文件。 A.1 个月 B.3 个月 C.6 个月 D.12 个月 35.地方政府债券的托管（ ）。 A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管 B.只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管 C.在国家规定的证券登记结算机构办理总登记托管，在中央国债登记结算有限责任公司 办理分登记托管 D.在中央国债登记结算有限责任公司办理总登记托管，在国家规定的证券登记结算机构 办理分登记托管 36.《中华人民共和国公司法》规定，有面额股票的（ ）是股票发行价格的最低界限。 A.内在价值 B.账面价值 C.票面金额 D.清算价值 37.现券交易也可以被称为债券的（ ），是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续， 买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。 A.回购交易 B.远期交易
A.赵某 B.钱某 C.孙某 D.李某 19.甲公司资本公积转增资本，下列情况正确的是（ ）。 A.甲公司权益总量增加 B.甲公司股东占公司的股份比例提高 C.甲公司权益总量不变 D.甲公司发行在外的股份总额不变 20.甲公司由于经营不善，连年亏损，已连续 3 年未能按约分配股息，则持有优先股的股 东当年所持每一股优先股的表决权相当于（ ）股的普通股的表决权。 A.1/2 B.0 C.2/3 D.1 21.首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市所需满足的条件不包括（ ）。 A.发行依法设立且持续经营时间在三年以上的股份责任有限公司 B.最近一期末无形资产占净资产的比例不得高于 20% C.最近三个会计年度净利润均为正数，且现金流量累计超过人民币 3000 万元 D.发行人最近三年的实际控制人没有发生变更 22.下列证券交易所中，能将其托管制度概括为“自动托管、随买随卖、哪买哪卖、转托 不限”的是（ ）。 A.上海证券交易所 B.深圳证券交易所 C.纽约证券交易所 D.香港证券交易所 23.人民币合格境外机构投资者（RQFII）和 QFII 的主要区别不包括（ ）。 A.募集的投资资金是人民币而不是外汇 B.RQFII 机构限定为境内基金管理公司 C.投资范围由交易所市场的人民币金融拓展到银行间债券市场 D.尽可能地简化和便利对 RQFII 的投资额度及跨境资金收支管理 24.下列股票能被选入沪深 300 指数的有（ ）。 A.甲股票是创业板股票，虽总市值不高，但是涨势良好 B.乙股票为主板上市股票，由于年度报告未及时披露等问题，被暂停上市 C.丙股票为主板上市的蓝筹股，但是由于政策影响，近期涨势低迷 D.丁股票为主板上市股票，由于连年亏损被认定为 ST 股票，但从近期季度财务报告来
7.以下关于银行中间业务和表外业务的说法正确的是（ ）。 A.中间业务包括表外业务 B.中间业务是源于会计准则而生成的类别 C.表外业务是源于业务类型而生成的类别 D.相比于表外业务，中间业务更强调业务的风险特征 8.有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进 X 股票，申报价格和申报时间分别为：甲 的买进价为 10.70 元，时间是 13:35；乙的买进价为 10.40 元，时间是 13:40；丙的买进 价为 10.75 元，时间是 13:55；丁的买进价为 10.40 元，时间是 14:00。那么四位投资者 交易的优先顺序为（ ）。 A．甲、乙、丙、丁 B．丙、甲、乙、丁 C．丙、甲、丁、乙 D．丁、乙、甲、丙 9.以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述中，不完全合理的是（ ）。 A.实体经济发展水平和质量从根本上决定着金融发展水平和质量，实体经济发展不好， 风险最后会集中反映在金融体系中 B.金融的健康发展可以促进经济增长 C.金融产品的创新和复杂化，使得实体经济和金融的界限日益分明 D.金融监管可以避免金融与实体经济发展的过分脱节 10.以下不属于公开市场业务发挥作用的传导作用标量的是（ ）。 A.价格 B.法定存款准备金率 C.市场利率 D.信贷规模 11.对消费者信用控制的主要内容说法错误的是（ ）。 A.主要针对各种耐用消费品的销售融资 B.规定了分期付款的最长期限 C.规定了分期付款第一次付款的最低金额 D.以不动产最为明显 12.对合格境外机构投资者资产规模等条件严格要求，有利于提高国内市场投资者素质 和维护市场稳定。我国对各种类型的合格境外机构投资者的资产规模等条件做出了严格 要求，不包括（ ）。 A.资产管理机构：经营资产管理业务 2 年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少 于 5 亿美元 B.保险公司：成立 1 年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于 5 亿美元 C.证券公司：经营证券业务 5 年以上，净资产不少于 5 亿美元，最近一个会计年度管狎.
《金融市场基础知识》模拟试卷四
一、选择题（共 50 题，每题 1 分，共 50 分。以下备选项中，只有一项符合题目要求， 不选、错选均不得分） 1.下列项目中，属于债权类资产的远期合约是（ ）。 A.定期存款单的远期合约 B.远期汇率协议 C.一揽子股票的远期合约 D.单个股票的远期合约 2.按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ）万元的， 应当由承销闭承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。 A.500 B.5000 C.300 D.3000 3.甲公司公开发行股票 5 亿股，有效报价投资者的数量最少为（ ）家。 A.5 B.10 C.20 D.30 4.1944 年布雷顿森林会议后，（ ）成为世界金融中心。 A.伦敦 B.纽约 C.东京 D.华盛顿 5.一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的（ ）。 A.股票市场融资 B.债券市场融资 C.风险投资融资 D.商业信用融资 6.开立证券账户应坚持（ ）原则。 A.合法性和同一性 B.合法性和真实性 C.同一性和真实性 D.合法性和有效性
的证券资产不少于 50 亿美元 D.商业银行：经营银行业务 10 年以上，一级资本不少于 3 亿美元，最近一个会计年度 符理的证券资产不少于 50 亿美元 13.按照公允价值计算，养老保险基金投资于银行活期存款，一年期以内（含一年）的定 期存款，中央银行票据，剩余期限在一年期以内（含一年）的国债，债券回购，货币型 养老金产品，货币市场基金的比例，合计不得低于养老基金资产净值的（ ）。 A.1% B.3% C.5% D.10% 14.2018 年 4 月 27 日，中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局联 合印发了（ ），这意味着证券行业步入金融强监管时代。 A.《关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见》 B.《证券公司融资融券业务管理办法》 C.《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》 D.《外商投资证券公司管理办法》 15.对（ ）而言，基金份额价格固定为 1 元人民币，故而按照固定价格申购赎回。 A.股票基金 B.混合基金 C.货币基金 D.债券基金 16.能提高适应新常态下经济运行的特点，使货币政策调控的前瞻性、灵活性和有效性增 强的是（ ）。 A.一般性货币政策工具 B.选择性货币政策工具 C.创新性货币政策工具 D.其他货币工具 17.小何在一家证券交易所任总经理，在他的日常活动中不能进行的事项是（ ）。 A.提议召开临时会员大会 B.执行会员大会和理事会决议，并向其报告工作 C.审定业务细则及其他制度性规定 D.拟订证券交易所年度财务预算、决算方案 18.赵某持有 S 公司 1 万股股票。2018 年 3 月 5 日，S 公司宣布每股发放现金股利 0.5 元；3 月 6 日，钱某将赵某所持的 S 公司股票尽数买入；5 月 8 日，钱某将该股票卖给 孙某，孙某在 5 月 10 日又将股票转让给李某。已知 5 月 10 日为 S 公司除息除权日，那 么最终能获得股息的人是（ ）。
看，本年有望扭亏为盈 25.股票在二级市场上交易的价格是股票的（ ）。 A.理论价格 B.现值 C.市场价格 D.内在价值 26.关于债券的到期期限，下列说法错误的是（ ）。 A.债券到期期限是指债券从发行之日起至清偿本息之日止的时间 B.债券到期期限是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间 C.各种债券的偿还期限都是相同的 D.习惯上有短期债券、中期债券和长期债券之分 27.证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在 3 年、2 年、1 年以上的， 原则上分别按（ ），（ ）、（ ）的比例计入净资本。 A.90%；80%；70% B.100%；70%；50% C.100%；70%；30% D.90%；70%；50% 28.当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，按照有关政 策规定对债权人予以偿付的是（ ）。 A．风险准备金 B．保障基金 C．保护基金 D．保证金 29.下列关于外国债券的说法，正确的是（ ）。 A.是借款人在本国以外的某一国家发行以本国货币为面值的债券 B.它的特点是债券发行人和面值货币属于同一个国家 C.在英国发行以英镑计价的外国债券被称为“扬基债券” D.在中国发行的以人民币计价的外国债券被称为“熊猫债券” 30.交易所市场发行国债实行场外分销时，国债认购款的支付时间为（ ）。 A.办理过户的前一交易日 B.办理过户交易日当日 C.办理过户交易日后一日 D.买卖双方可自由协商确定 31.企业集团财务公司发行金融债券，财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超 过其净资产总额的（ ）。 A.50%
B.债权证券 C.证权证券 D.权证证券 45.记名股票相较于无记名股票的特点不包括（ ）。 A.可以一次或分次缴纳出资额 B.相对安全 C.股东权利归属于股票的持有人 D.转让相对复杂 46.按照权证的内在价值不同，可将权证分为（ ）。 A.股证 D.平价权证、价内权证和价外权证 47.中国证券业协会是证券的自律性组织，是（ ）法人。 A.事业单位 B.公益 C.企业 D.社会团体 48.下列属于直接融资方式的是（ ）。 A.银行贷款 B.抵押贷款 C.发行债券 D.银团贷款 49.按照中国银保监会 2018 年 4 月 24 日公布的《商业银行大额风险管理暴露管理办法》， 风险暴露是指商业银行对单一客户或一组关联客户的信用风险暴露，而大额风险暴露是 指商业银行对单一客户或一组关联客户超过其一级资本净额（ ）的风险暴露。 A.1% B.3% C.2.5% D.5% 50.在我国证券交易所的证券交易中，不受 10%涨跌幅限制的是（ ）。 A.已上市 A 股 B.已上市 B 股 C.首日上市的证券 D.已上市基金 二、组合型选择题（共 50 题，每题 1 分，共 50 分。以下备选项中，只有一项符合题目