贸大金融硕士考试证券投资学练习之投资基金

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基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关模拟题库附答案详解

基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关模拟题库附答案详解单选题（共20题）1. 对于金融市场，以下事件中属于系统性风险的是（）。

A.由于公司核算账户资金差错，造成货币资金多计29,944,309,821.45元B.由于受到几十年一遇异常冷水团影响，公司撒播的虾夷扇贝绝收C.由于资金紧张，饲料供应不及时，公司生猪养殖死亡率高于预期D.物价水平普遍上涨，出现通货膨胀【答案】 D2. A债券的市场利率每上升50个基点，债券的价格下跌0.75%,同期债券B，市场利率每下跌40个基点，债券价格上升0.6%，债券A与债券B比较，说法正确的是（）。

A.债券A的修正久期大于债券B.债券A的修正久期小于债券BC.债券A的修正久期等于债券BD.条件不足，无法进行比较【答案】 C3. 某投资者以15元／股的价格购入1000股某公司股票，半年后该公司发放分红1元／股，1年后该公司股票价格上升至18元／股，该投资者选择卖出其所持有的股票。

在这1年内，该投资者的持有区间收益率为（）。

A.25.67％B.26.67％C.27.67％D.28.67％【答案】 B4. 股票的市场价格由（）决定，但同时受许多其他因素的影响。

其中，供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。

A.市场的风险B.股票的价值C.公司的盈利D.分析方法【答案】 B5. 如果基金的贝塔系数大于1,说明该基金是（）A.价值型基金B.激进型基金C.成长型基金D.防御型基金【答案】 B6. 某汽车生产企业在2017年度收到一笔订购汽车的预收账款，共计现金5000万元。

这笔预收账款对该企业现金流的影响是（）。

A.经营活动产生的现金流增加B.筹资活动产生的现金流减少C.投资活动产生的现金流增加D.企业的现金流增加但不影响现金流量表【答案】 A7. 某基金前一日基金资产总值110,000万元,基金资产净值为100,000万元,基金合同规定基金管理费的年费率为1.5%（—年按365天计算），则当日应计提的基金管理费为（）万元。

证券从业考试《投资基金》真题及答案

证券从业资格考试《投资基金》真题一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。

1. ETF日净值收益率与标的指数日收益率之差，称为（）。

A.跟踪误差B.跟踪偏离度C.折（溢）价率D.费用率2. 在美国，证券投资基金一般被称为（）。

A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.集合投资计划3. 按照股票性质不同，可将股票基金划分为（）。

A.私募基金和公募基金B.上市基金和不上市基金C.价值型基金和成长型基金D.小盘基金、中盘基金和大盘基金4. 子基金之间可以进行相互转换的基金是（）。

A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.系列基金5. 在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是（）。

A.基金分红B.已实现收益C.久期D.净值增长率6. 价值型股票基金与成长型股票基金（）。

A.风险一样B.无法比较D.风险较低7. 不追求取得超越市场表现的基金是（）。

A.指数型基金B.主动型基金C.灵活配置基金D.积极成长基金8. 2003年12月，华安基金管理公司推出了我国第二只（）——华安现金富利基金。

A.准货币型基金B.上市开放式基金C.交易型开放式指数基金D.保本型基金9. 封闭式基金募集不成功，（）必须承担基金募集费用。

A.基金发起人B.基金持有人C.基金托管人D.基金管理人10. 下面不属于价值型股票的是（）。

A.周期型股票B.蓝筹股票C.防御型股票D.逆势型股票11. 由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于（）。

A.禁止现金替代B.可以现金替代C.必须现金替代D.可能现金替代12. 基金临时信息披露主要指在（）期间，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时；基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。

A.基金赎回B.基金清盘D.基金存续13. 通常将市值小于（）亿元人民币的公司归为小盘股，将超过（）亿元人民币的公司归为大盘股。

2020证券投资基金基础知识练习题及答案完整篇.doc

2016证券投资基金基础知识练习题及答案以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

第1题()亦称损益表，反映一定时期的总体经营成果。

A.资产负债表B.利润表C.现金流量表D.所有者权益变动表【正确答案】B【答案解析】(P139)利润表亦称损益表，反映一定时期(如一个会计季度或会计年度)的总体经营成果，揭示企业财务状况发生变动的直接原因。

利润表由三个主要部分构成。

第一部分是营业收入;第二部分是与营业收入相关的生产性费用、销售费用和其他费用;第三部分是利润。

第2题流动比率的公式是()。

A.流动比率=流动资产/流动负债B.流动比率=(流动资产-存货)/流动负债C.流动比率=流动负债/流动资产D.流动比率=(流动负债-存货)/流动资产【正确答案】A【答案解析】(P144)流动比率是最广为人知、应用最广泛的比率之一，其公式为：流动比率=流动资产/流动负债。

流动比率可以看成是流动资产对于流动负债的覆盖率。

第3题净利润除以所有者权益等于()。

A.销售利润率B.净资产收益率C.资产收益率D.总资产收益率【正确答案】B【答案解析】(P147)销售利润率是指每单位销售收入所产生的利润;资产收益率计算的是每单位资产能带来的利润;净资产收益率也称权益报酬率，强调每单位的所有者权益能够带来的利润。

第4题()用来体现企业经营期间的资产从投入到产出的流转速度。

A.应收账款周转率B.存货周转率C.总资产周转率D.营运效率【正确答案】D【答案解析】(P146)营运效率用来体现企业经营期间的资产从投入到产出的流转速度，可以反映企业资产的管理质量和利用效率。

营运效率比率可以分成两类：一类是短期比率，另一类是长期比率。

第5题下列不属于常用的财务杠杆比率的是()。

A.资产负债率B.权益乘数和负债权益比C.利息倍数D.资产收益率【正确答案】D【答案解析】(P144～145)财务比率分析是指用财务比率来描述企业财务状况、盈利能力以及流动性的分析方法。

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题库附答案

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题库附答案单选题（共20题）1. 将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证是按（）分类。

A.持有人权利的性质B.行权时间C.基础资产的来源D.标的资产【答案】 D2. 关于远期合约与期货合约的比较，以下描述正确的是（）。

A.远期合约是标准化合约B.远期合约可以在场外市场交易C.远期合约的流动性要好于期货合约D.远期合约的履约信用风险小于期货合约【答案】 B3. 股票作为投资的凭证，每一股份代表公司一定数量的（）。

A.资本B.收益C.所有权D.红利【答案】 C4. （）是用来衡量企业长期偿债能力的指标。

A.流动性比率B.财务杠杆比率C.营运效率比率D.盈利能力比率【答案】 B5. 关于债券通货膨胀风险，下列表述错误的是（）。

A.一般来说，零息债券的通货膨胀风险大于浮动利率债券B.通货膨胀使得物价上涨，债券持有者获得的利息和本金的购买力下降C.浮动利率债券因其利率是浮动的，因此不会面临通货膨胀风险D.一般来说，固定利率债券的通货膨胀风险大于浮动利率债券【答案】 C6. 切点投资组合的特征不包括( )。

A.切点投资组合是有效前沿上唯一一个不含无风险资产的投资组合B.有效前沿上的任何投资组合都可看做是切点投资组合M与无风险资产的再组合C.切点投资组合完全由市场决定，与投资者的偏好无关D.切点投资组合是所有投资者理想的投资组合【答案】 D7. 在半强有效证券市场中，证券价格所反映的信息不包括（）。

A.证券的盈利预、未公开发布的公司重组信息B.证券的交易量、红利发放公告C.证券的交易量、公司并购公告D.证券的盈利预测、公司并购公告【答案】 A8. 选择免疫策略，就是在尽量减免到期收益率变化所产生负效应的同时，还尽可能从利率变化中获取收益的策略不包括（）。

A.或有免疫B.价格免疫C.所得免疫D.市场免疫【答案】 D9. 下列关于算术平均收益率和几何平均收益率说法，不正确的是（）。

证券考试投资基金试题

证券考试投资基金试题证券投资基金试题本(课程代号：05)中国证监会从业资格考试委员会一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。

1．目前，我国基金管理公司新增股东的出资( )不得转让。

A．半年内B．一年内C．二年内D．公司存续期内2．按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为（）。

A．私募基金和公募基金B．上市基金和不上市基金C．开放式基金和封闭式基金D．契约型基金和公司型基金3．一般来说，开放式基金的申购赎回价是以（）为基础计算的。

A．基金单位资产净值B．基金市场供求关系C．基金发行时的面值D．基金发行时的价格4．某证券投资基金的资产80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券，20%投资于金融债券，该基金属于( )基金。

A．货币市场B．债券C．期货D．股票5．在欧洲，（）是主要的证券投资基金销售渠道。

A．商业银行B．证券公司C．基金公司D．其他6．证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（）。

A．发起人、管理人和投资人B．管理人、托管人和投资人C．托管人、发起人和投资人D．受益人、管理人和投资人7．证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由( )。

A．基金投资人共同承担B．基金管理人负责承担C．基金托管人负责承担D．基金发起人共同承担8．目前，我国开放式基金由( )设立。

A．基金管理人B．基金代销人C．基金托管人D．基金持有人大会9．目前，我国基金管理公司自批准筹建之日起( )个月内必须开业。

A．6B．9C．12D．1810．基金管理公司应按照基金契约的规定及时、足额向( )支付基金收益。

A．基金发起人B．基金持有人C．基金托管人D．基金管理人11．封闭式基金溢价发行是指( )。

A．基金按高于面值的价格发行B．基金按低于面值的价格发行C．基金按等于面值的价格发行D．以上都不是12．根据我国规定，证券投资基金年报中需列示报告期内新增及剔除的（）股票明细。

基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习试题包含答案

基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习试题包含答案单选题（共20题）1. 向原有股东配售股份，简称()。

A.配股B.增发C.定向增发D.回购【答案】 A2. 流动性风险有两方面的影响，从资金供给的角度看取决于（）的资金供给。

A.主板市场B.创业板市场C.股票市场和货币市场D.一级市场和二级市场【答案】 C3. 下列不属于不动产投资具有的特点的是（）。

A.低流动性B.异质性C.可分性D.不可分性【答案】 C4. 对公司未来的经营业绩和盈利水平的分析是（）的核心所在。

A.技术分析B.内在价值分析C.基本面分析D.机构分析【答案】 C5. 某基金投资政策规定，基金在股票和债券上的正常投资比例分别为60%、40%，但年初在股票和债券上的实际投资比例分比为90%、40%，股票和债券投资的实际年收益率分别为15%、4%，请问该基金的资产配置贡献为（）。

A.12%B.1%C.2%D.4.5%【答案】 D6. 期货保证金制度中，缴纳资金的比例通常在（）。

A.3%～5%B.1%～3%C.5%～10%D.5%～15%【答案】 C7. 非系统性风险往往是由与某个或少数的某些资产有关的一些特别因素导致的，又常称为（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 C8. 以下选项不属于货币市场工具的是（）A.三年期国债B.半年期定期存款C.回购协议D.—年期中央银行票据【答案】 A9. ( )是欧洲第一个推行UCITS指令的国家。

A.爱尔兰B.卢森堡C.英国D.俄罗斯【答案】 B10. 场内证券交易实行分级结算，（）接受投资者委托达成证券交易,并承担证券或资金的交收责任。

A.交易所B.存管银行C.投资者D.结算参与人【答案】 D11. 我国目前债券交易市场体系（）。

A.以柜台市场为主B.以交易所市场为主C.以银行间市场为主D.以场内交易市场为主【答案】 C12. 下列不属于目前常用的风险价值模型技术的是（）。

基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟题库附有答案详解

基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟题库附有答案详解单选题（共20题）1. 以下属于债券投资系统性风险的是（）。

以下属于债券投资系统性风险的是（）。

A.债券信用评级被下调B.通货膨胀C.信用债交易流动性不足D.发行方宣布回购债券【答案】 B2. ( )是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率，或者是指当物价有变化，扣除通货膨胀补偿以后的利息率。

( )是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率，或者是指当物价有变化，扣除通货膨胀补偿以后的利息率。

A.利息率B.名义利率C.通货膨胀率D.实际利率【答案】 D3. 下列关于冲击成本的说法中，错误的是（）。

下列关于冲击成本的说法中，错误的是（）。

A.冲击成本是交易指令下达后形成的市场价格与交易没有下达情况下市场可能的价格之间的差额B.冲击成本是购买流动性的成本C.冲击成本很容易精确计量D.信息泄露会导致冲击成本【答案】 C4. 共同对手方的引入，使得交易双方无须担心交易对手的（）有利于増强投资信心和活跃市场交易共同对手方的引入，使得交易双方无须担心交易对手的（）有利于増强投资信心和活跃市场交易A.操作风险B.经营风险C.信用风险D.财务风险【答案】 C5. （）是资本运作的—种方式，属于间接上市方法，为不能直接进行IPO的私募股权投资项目提供退出途径。

私募股权基金通过收购上市公司一定数量股权取得控制权后，再将自己所投资的企业通过反向收购注人该上市公司，实现公司间接上市。

（）是资本运作的—种方式，属于间接上市方法，为不能直接进行IPO的私募股权投资项目提供退出途径。

私募股权基金通过收购上市公司一定数量股权取得控制权后，再将自己所投资的企业通过反向收购注人该上市公司，实现公司间接上市。

A.买壳B.借壳上市C.并购上市D.买壳或借壳上市【答案】 D6. 不属于商业票据的特点的是（）不属于商业票据的特点的是（）A.面额较大B.利率较低C.可抵押D.只有一级市场【答案】 C7. 某一只基金2年的累计收益率为36%，那么该基金的年平均收益率为（）。

证券从业资格考试投资基金试题

证券从业资格考试投资基金试题1．开放式基金是通过投资者向（）申购和赎回实现流通的。

A．基金托管人B．基金受托人C．基金管理公司D．证券交易市场2．基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的（）按投资者出资比例分配A．基金净资产B．基金总资产C．基金投资额D．基金流动资产额E．开放式基金3．证券投资基金不包括（）。

A．封闭式基金B．开放式基金C．创业投资基金D．债券基金E．股票基金4．根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（）。

A．股票基金B．国债基金C．债券基金D．指数基金5．根据运作特点划分的证券投资基金不包括（）。

A．对冲基金B．套利基金C．指数基金D．国际基金6．根据运作特点划分的证券投资基金不包括（）。

A．成长型基金B．收入型基金C．期权基金D．平衡型基金7．第一家证券投资基金诞生于（）。

A．美国B．英国C．德国D．法国8．（）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。

A．基金规模B．基金收益率C．基金资产净值D．基金赎回率9．证券投资基金的发起人不可以是（）。

A．信托投资公司B．证券公司C．保险公司D．基金管理公司10．每个基金发起人的实收资本不少于（）。

A．2亿元B．3亿元C．4亿元D．1亿元11．基金管理公司的发起人可以是（）。

A．保险公司B．证券公司C．商业银行D．金融咨询公司12．拟设立的基金管理公司的最低实收资本为（）。

A．1000万元B．1500万元C．2000万元D．3000万元13．基金管理公司发起人的实收资本不少于（）。

A．1亿元B．2亿元C．3亿元D．4亿元14．基金会计帐册．报表和记录的保存年限在（）。

A．10年以上B．20年以上C．15年以上D．5年以上15．基金管理公司治理结构中不包括（）。

A．董事会B．监事会C．股东大会D．消费者16．基金管理公司的独立董事不少于（）。

A．2人B．3人C．4人D．5人17．基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于（）。

2016贸大金融硕士真题及金融学综合证券投资学试题6

凯程考研辅导班，中国最权威的考研辅导机构2016贸大金融硕士真题及金融学综合证券投资学试题62016贸大金融硕士真题一、名词解释：1.三元悖论2.布雷顿森林体系3.流动性陷阱4.套利5.净资产收益率二、计算：1.（1）分别计算人民币兑美元和欧元汇率变动率〈08年-15年〉（2）套算欧元兑美元汇率变动率，欧元相比美元是升值还是贬值？2.已知公司固定股利且永续不变，公司股价已知，风险溢价已知，Rf已知（1）求公司贝塔值？（CAPM）和股利？（2）公司预期收益和市场组合收益率协方差变为原来二倍，求公司现在股价？三、简答：1.特里芬难题的含义及其影响？2.凯恩斯货币需求理论和弗里德曼货币需求理论的差异？3.简述利率风险结构？4.什么是系统性风险和非系统性风险？5.公司理财研究的三个主要问题？四、论述：1.什么是稳定的货币政策？在经济新常态下稳定的货币政策有神马作用？2.（1）商业银行资产管理理论的内容？（2）商业银行应如何加强资产管理？3.公司股利政策受哪些因素影响？凯程考研辅导班，中国最权威的考研辅导机构习题证券投资对象的分析一、判断题1、债券是发行人筹措资金的重要手段，投资债券的投资者与发行人之间是债权债务关系。

答案：是2、地方政府债券具有本金安全、收益稳定的特点，投资地方政府债券的投资者是不用承担信用风险的。

答案：非“考金融，选凯程”！凯程2014年外经贸金融硕士保录班录取6人,保录班全部录取,专业课考点全部命中,这6人中,2个人是二本学生,3个人是一本学生,1个是三本学生,顺利录取到了外经贸金融硕士项目,外经贸金融硕士分金融学院和国际贸易学院,各招50人,其中国贸院难度比金融学院难度小.同学们在报考的时候注意这个问题.3、任何公司债券都存在着信用风险，但也有某些公司债券的安全性不低于地方政府债券甚至高于某些政府债券。

答案：是4、投资者投资于某固定利率债券，则在投资时就确定到期时未来现金流的数量。

2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关提分题库及完整答案

2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关提分题库及完整答案单选题（共45题）1、关于证券投资基金、股票与证券的区别说法错误的是（）。

A.股票反映的是所有权关系，债券反映的的是债权债务关系，基金反映的是信托关系（包括公司型基金）B.股票和债券是直接投资工具，基金是间接投资工具C.股票的直接收益取决于发行公司的经营效益，不确定性强，投资于股票有较大的风险D.基金的投资风险可能小于股票、收益可能高于债券【答案】 A2、资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以（）为增值税纳税人A.资管产品管理人B.资管产品托管人C.中国证券投资基金业协会D.资管产品投资者【答案】 A3、下列关于基金国际化的说法，正确的是（）。

A.美国政府专门为公司型开放式基金（OEIC）的创立确立了新的法律框架B.卢森堡基金国际化的表现之一是基金海外发售募集资金C.英国投资基金是欧洲大陆最大的投资基金管理中心和全球第一的基金分销中心D.爱尔兰注册基金资产的近80％都属于UCITS基金4、有关基金公司交易部职能的说法，表述错误的是( )。

A.交易部属于基金公司的普通保密部门，与其他部门的保密要求相同B.基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理与基金交易部门承担C.交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行与反馈D.交易部在交易过程中严格执行相关规定，并利用技术手段避免违规行为的出现【答案】 A5、（）是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收完成前全部或部分卖出。

A.证券的流通转让B.证券的竞价交易C.证券的回转交易D.证券的赎回交易【答案】 C6、影响个人投资者资产配置的因素包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ7、年期可转债既有赎回条款也有回售条款,且2年后就可以赎回、回售或转换股票。

假设在发行3年后市场利率大幅上行,此可转债的正股价格也下跌至转股价格之下，最有可能出现的情况是()A.转换条款行使B.赎回条款行使C.债券价值上涨D.回售条款行使【答案】 D8、上交所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。

备考证券从业资格考试投资基金基金从业资格考试题库模拟试题及答案资料

备考证券从业资格考试投资基金基金从业资格考试题库模拟试题及答案资料备考证券从业资格考试和投资基金基金从业资格考试是金融行业从业者必须经历的过程。

这两个考试都涉及到金融市场、证券投资、基金基础等知识点，是取得从业资格和提升职业能力的必经之路。

在备考过程中，题库模拟试题及答案是考生们最为关注的重点。

本文将分享一些备考证券从业资格考试和投资基金基金从业资格考试的题库模拟试题及答案资料，供读者参考。

一、证券从业资格考试题库模拟试题及答案1、下列不属于证券市场的是（）。

A. 股票市场 B. 期货市场 C. 债券市场 D. 外汇市场答案：D2、下列关于股票的说法，错误的是（）。

A. 股票是一种有价证券 B. 股票是一种综合权利证券 C. 三板市场的股票都是垃圾股 D. 股票市场风险较小答案：C3、上海证券交易所成立于（）年8月。

A. 1990 B. 1992 C. 1993 D. 1995 答案：C4、下列关于基金的说法，错误的是（）。

A. 基金是一种集合投资方式 B. 基金具有降低风险的功能 C. 基金的投资对象比较广泛，包括股票、债券、商品等 D. 基金的表现与基金经理的能力无关答案：D二、投资基金基金从业资格考试题库模拟试题及答案1、下列关于基金的说法，正确的是（）。

A. 基金的单位净值不一定为正数 B. 基金的风险比股票小 C. 基金的表现与基金经理的能力无关 D. 基金的投资对象比较单一，只能是股票答案：B2、下列关于基金的分类的说法，错误的是（）。

A. 根据基金的投资对象不同，可以将基金分为股票型基金、债券型基金、混合型基金等B. 根据基金的组织形式不同，可以将基金分为契约型基金和公司型基金等 C. 根据基金的风险收益特征不同，可以将基金分为成长型基金、价值型基金等 D. 根据基金的投资理念不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金等答案：D3、下列关于基金的发行和交易的说法，错误的是（）。

基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合提升练习试题附带答案

基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合提升练习试题附带答案单选题（共20题）1. 股权投资的风险更大，要求更（）的风险溢价，其收益应该（）于债权投资的收益。

A.高；低B.低；高C.高；高D.低；低【答案】 C2. 不动产投资是指土地以及建筑物等土地定着物，相对动产而言，强调财产和权利载体在地理位置上的相对固定性。

()是指未被开发的，可作为未来开发房地产基础的商业地产之一。

A.地产B.写字楼C.酒店D.养老地产【答案】 A3. 资本资产定价模型（CAPM）用希腊字母贝塔（β）来描述资产或资产组合的系统风险大小，关于贝塔，以下描述正确的是（）A.市场组合的贝塔值为0B.贝塔值越大，预期收益率越低C.贝塔值不能小于0D.贝塔可以理解为某资产或资产组合对市场收益变动的敏感度【答案】 D4. 下列不属于最常用的VaR估算方法的是（）。

A.参数法B.久期分析法C.历史模拟法D.蒙特卡洛模拟法【答案】 B5. 根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，以下关于融资融券标的股票的表述，错误的是（）。

A.股东人数不少于4000人B.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元C.在上海证券交易所上市交易时间不低于6个月D.融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元【答案】 C6. 投资政策说明书的内容不包括( )。

A.投资回报率目标B.业绩比较基准C.投资范围D.最低收益保障【答案】 D7. 在计算速动比率时，要把一些项目从流动资产中剔除的原因不包括（）。

A.可能存在部分存货变现净值小于账面价值的情况B.部分存货可能属于安全库存C.预付货款的变现能力较差D.存货可能采用不同的评价方法【答案】 D8. 下列属于另类投资主要类型的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 B9. 复利终值的计算方法（）。

A.FV=PV（1+i）^nB.PV=FV（1+i）^nC.FV=PV（1+i^n）D.PV=FV（1+i^n）【答案】 A10. 流动性风险管理的主要措施不包括( )。

证券从业资格考试《投资基金》考前题库

证券从业资格考试《投资基金》考前题库证券从业资格考试《投资基金》考前题库1.在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为()。

A.共同基金B. 单位信托基金C. 证券投资信托基金D. 私募基金2.()年10月8 日，中国证监会颁布了《开放式证券投资基金试点办法》A.1997B.1998C.2000D.20013.()依基金投资者。

基金管理人。

基金托管人之间所签署的基金合同而设立，基金投资者的权利主要体现在基金合同的条款上，而基金合同条款的主要方面通常由基金法律来规范。

A.封闭式基金B. 开放式基金C.契约型基金D. 公司型基金4.下列关于简单收益率与时间加权收益率关系的描述，正确的是()。

A.简单收益率在数值上大于时间加权收益率B.简单收益率在数值小于时间加权收益率C.简单收益率与时间加权收益率在大小上没有必然联系D. 简单收益率不会等于时间加权收益率5.积极型股票投资战略的重要标志之一是()。

A.指数化投资B.长期持有C.时机抉择D.以上都不是6.()是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险。

经营风险。

财务风险等。

非系统性风险可以通过分散投资加以规避。

A 操作风险 B系统性风险 C非系统性风险 D管理运作风险7.久期可以较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的.影响，但当利率变动幅度较大时，则会产生较大的误差，这主要是由债券所具有的()引起的。

A 凹性 B久期 C凸性 D收益性8.()基金是指以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹股、公司债、政府债券等稳定收益证券为投资对象A 成长型基金 B收入型基金 C平衡型基金 D混合型基金9.我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据()的有关规定，向中国证监会提交相关文件。

A.《中华人民共和国证券法》B. 《证券投资基金法》C.《开放式证券投资基金试点办法》。

D. 《证券投资基金管理暂行办法》10. 根据()的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。

2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分通关题型题库附解析答案

2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分通关题型题库附解析答案单选题（共45题）1、下列关于投资基金国际化的产生与发展，说法错误的是（）。

A.投资基金的国际化是伴随着经济全球化、证券市场国际化的发展趋势而出现的B.投资基金进行跨境投资、销售或管理，被称为投资基金国际化C.从20世纪90年代开始，随着金融及投资市场出现国际一体化的大发展，基金的运营及销售出现了国际化的趋势D.从20世纪80年代开始，随着金融及投资市场出现国际一体化的大发展，基金的运营及销售出现了国际化的趋势【答案】 C2、我国债券市场形成了三个基本子市场为主的统一分层的体系，以下完整正确的描述为（）A.银行间债券市场、上海交易所债券市场和深圳交易所债券市场B.银行间债券市场、企业间债券市场和商业银行柜台债券市场C.商业银行柜台债券市场、交易所债券市场和证券经营机构柜台债券市场D.银行间债券市场、交易所债券市场和商业银行柜台债券市场【答案】 D3、关于远期合约，以下表述错误的是（）。

A.远期合约是一种最简单的衍生品合约B.远期合约流动性通常较差C.远期合约是一种标准化合约D.远期合约不能形成统一的市场价格【答案】 C4、.根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的( )。

A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】 A5、基金管理人和基金托管人在计算的基金资产净值存在分歧时，应该采取的处理方式是（）A.按照基金估值工作小组的计算结果对外予以公布B.暂停公布净值，直到相关各方达成一致C.按照中国证券投资基金业协会的计算结果对外予以公布D.托管人有义务要求管理人做出合理解释，通过积极商讨达成一致意见【答案】 D6、关于基金资产估值，以下表述错误的是（）。

A.基金资产估值是值通过对基金所拥有的基金资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程B.基金资产净值是计算投资者申购基金份额，赎回资金净值的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一C.从基金资产中扣除基金所有负债即是基金资产净值D.基金资产总值是指基金全部资产的价值总和【答案】 B7、（）是指货币随看时间推移而发生的增值。

基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习试题含答案讲解

基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习试题含答案讲解单选题（共20题）1. 假设市场期望收益率为8％，某只股票的贝塔值为1．3，无风险利率为2％，依据证券市场线得出的这只股票的预期收益率为（）。

A.7.8％B.12.4％C.10.6％D.9.8％【答案】 D2. 某公司每股股利为0.4元，每股盈利为1元，市场价格为10元，则其市盈率为（）倍。

A.20B.25C.10D.16.67【答案】 C3. 特雷诺比率与夏普比率的区别在于特雷诺比率使用的是系统风险，而夏普比率则对总体风险进行了衡量。

这种说法（）。

A.正确B.错误C.部分正确D.部分错误【答案】 A4. 美国首只国际投资基金出现于（）。

A.1955B.1965C.1978D.1985【答案】 A5. 某基金测算出A证券组合的在险价值（VaR）要大于B证券组合的在险价值（VaR），该结论主要依赖的是（）。

A.事后指标B.事前指标C.事中指标D.全过程指标【答案】 B6. 下列关于期权合约价值的说法，错误的是( )。

A.一份期权合约的价值等于其内在价值与时间价值之和B.时间价值是指在期权有效期内标的资产价格波动为期权持有者带来收益的可能性所隐含的价值C.内在价值是指在期权有效期内标的资产价格波动为期权持有者带来收益的可能性所隐含的价值D.期权合约的价值可以分为内在价值和时间价值【答案】 C7. 估值方法的（）是指基金在进行资产估值时均应采取同祥的估值方法，遵守同样的估值规则。

A.公开性B.一致性C.长期性D.准确性【答案】 B8. 2018年我国经济可能有上升、持平、下降三种状态，每种状态发生的概率分别为40%、35%、25%,每种经济状态资产A的收益分别为30%、16%、-10%,每种经济状态资产B的收益率分别为10%,4%,1%,则资产A和资产B的收益率协方差是（）A.0.0055B.0.0134C.0.0145D.0.0059【答案】 A9. 与其他指数基金一祥，（）会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险。