证券投资学期末考试试卷A

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证券投资学试题全部及答案

第一章证券概述

一、单选题

１、证券按其性质不同，可以分为（）。

Ａ.凭证证券和有价证券Ｂ.资本证券和货币证券

Ｃ.商品证券和无价证券Ｄ.虚拟证券和有价证券

２、广义的有价证券包括（）货币证券和资本证券。

Ａ.商品证券Ｂ.凭证证券Ｃ.权益证券Ｄ.债务证券

３、有价证券是（）的一种形式。

Ａ.商品证券Ｂ.权益资本Ｃ.虚拟资本Ｄ.债务资本

４、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（）、政府证券和国际证券。

Ａ.银行证券Ｂ.保险公司证券Ｃ.投资公司证券Ｄ.金融机构证券

５、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此收益的最终源泉是（）。

Ａ.买卖差价Ｂ.利息或红利

Ｃ.生产经营过程中的价值增值Ｄ.虚拟资本价值

６、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。

Ａ.正比Ｂ.反比Ｃ.不相关Ｄ.线性

二、多选题

１、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（）。

Ａ.商业汇票Ｂ.证据证券Ｃ.凭证证券Ｄ.资本证券

２、广义的有价证券包括很多种，其中有（）。

Ａ.商品证券Ｂ.凭证证券Ｃ.货币证券Ｄ.资本证券

３、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。属于货币证券的有（）。

Ａ.商业汇票Ｂ.商业本票Ｃ.银行汇票Ｄ.银行本票

４、下列属于货币证券的有价证券是（）。

Ａ.汇票Ｂ.本票Ｃ.股票Ｄ.定期存折

５、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，持券人对发行人有一定收入的请求。这类证券有（）。

Ａ.银行证券Ｂ.股票Ｃ.债券Ｄ.基金证券

2019年《证券投资学》期末试题

答案：C
37．以下关于信用风险的说法不正确的是_____。
A信用风险是可以通过组合投资来分散的
B信用风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险C信用评级越低的公司，其信用风险越大
D国库券与公司债券存在同样的信用风险
答案：D
38．以下关于经营风险的说法不正确的是_____。
A经营风险可以通过组合投资进行分散
A发行者的资金需要B发行者的资信状况
C发行者还本付息能力D市场的承受能力
答案：ABCD
16．证券上市对发行公司的意义表现在_______。
A推动发行公司建立、规范治理结构
B提高发行公司的声誉和影响
C有利于发行公司进入资本快速、连续扩张的通道
D行情公布迅速、规范
答案：ABCD
17．证券交易所的主要交易原则有______。
A利率风险属于非系统风险
B利率风险是指市场利率的变动引起的证券投资收益不确定的可能性
C市场利率风险是可以规避的
D市场利率风险是可以通过组合投资进行分散的
答案：B
36．以下关于购买力风险的说法正确的是_____。
A购买力风险是可以避免的
B购买力风险是可以通过组合投资得以减轻的
C购买力风险是由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来的实际收益水平下降的风险D购买力风险属于非系统风险
A附有赎回选择权条款的债券B附有出售选择权条款的债券

证券投资学期末考试复习题

一、选择题

1、下列哪一项不是证券投资的基本要素？

A.投资时间

B.投资收益

C.投资风险

D.投资成本

2、下列哪一项是正确的证券投资组合策略？

A.鸡蛋放在一个篮子里

B.完全分散投资

C.投资于高风险的股票

D.长期持有投资

3、下列哪一项是正确的资本资产定价模型（CAPM）的含义？

A.平均收益率等于无风险收益率

B.平均收益率等于市场收益率

C.预期收益率等于无风险收益率加风险溢价

D.预期收益率等于市场收益率加风险溢价

二、简答题

1、请简述证券投资的基本原则，并说明其对证券投资策略的影响。

2、请简述有效市场假说（EMH）的主要内容，并说明其对证券投资实践的指导意义。

3、请简述资本资产定价模型（CAPM）的主要内容，并说明其对评估证券投资风险和收益的影响。

4、请简述证券投资组合理论的主要内容，并说明其对制定证券投资策略的意义。

5、请简述证券投资的宏观经济分析方法，并说明其对预测证券市场走势的重要性。

6、请简述证券投资的微观分析方法，并说明其对选择证券投资品种的影响。

7、请简述证券投资的定量分析方法，并说明其对制定证券投资策略的指导作用。

8、请简述行为金融学对传统证券投资理论的挑战与补充，并说明其对证券投资实践的影响。

证券投资学复习题带答案

一、名词解释

1、证券投资：是指企业或个人用积累起来的货币购买股票、债券等有价证券，借以获得收益的行为。证券投资虽然不直接增加社会资本存量，但它可以使社会上大量的货币资金转化为长期投资资金，把一部分消费资金转化为生产资金，最终用于对实物资本的投资，因此，证券投资又是社会财富增位的一种方法。证券投资的基本要素主要包括投资收益、投资风险和投资时间。

证券投资学A卷

南京财经大学

成人教育 2015 秋季学期

证券投资学课程试卷（A 卷）（考试形式：闭卷）

专业/班级：学号：姓名：

1.本卷考试形式为闭卷，考试时间为两小时。

2.考生不得将装订成册的试卷拆散，不得将试卷或答题卡带出考场。

3.本场考试可以使用普通计算器。

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一、单项选择题（共25小题，每题1分，共计25分）二、判断题（共25小题，每题1分，共计25分）三、名词解释题（共4小题，每题4分，共计16分）四、简答题（共2小题，每题7分，共计14分）五、计算题（共2小题，每题10分，共计20分）

一、单项选择题（共25小题，每题1分，共计25分）

答题要求：在每小题列出的四个选项中只有一个选项是符合

题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。并将结果填在答题卡内。

1、证券投资学的研究对象是（）。

A 、证券的组织管理

B 、证券的发行交易

C 、证券投资活动及其规律

D 、证券的分析与选择 2、金融市场的原动力是（）。

A 、收益

B 、信用

C 、信用工具

D 、资金 3、证券按其性质不同可分为（）。

A、原生证券和衍生证券

B、证据证券和凭证证券

C、无价证券和有价证券

D、短期证券和长期证券

4、有价证券是（）的一种形式。

A、商品证券

证券投资学复习题

证券投资学（A）复习题

一、单选题（每题1分，共10分）

1.若普通缺口在短时间内未被回补，则说明（）。

A原趋势不变 B原趋势反转 C趋势盘整 D无法判断

2、开立帐券账户的基本原则是（ B ）

A、合法性和公正性

B、合法性和真实性

C、真实性和公开性

D、公正性和公平性

3、与头肩形态相比，三重形态更容易演变为（ C ）

A、反转突破形态

B、圆弧顶形态

C、持续整理形态

D、其他形态

4、( A )技术分析理论认为收盘价是最重要的价格

A、道氏理论

B、波浪理论

C、切线理论

D、形态理论

5、从内容上看，认股权证具有的性质是（B）

A债权 B、股权 C、期货 D、期权

二、多项选择题（每题4分，共20分）

1、KD指标的计算公式中涉及到（ACD）价格

A、收盘价

B、开盘价

C、N日内的最高价

D、N日内的最低价

E、N日内的中间价

2、在普通清算中，当有（ ABC ）情形发生时，法院应令企业实行特别清算。

A、企业无力自行组织清算工作

B、企业资产不足偿还到期债务

C、企业股东申请特别清算

D、企业清算是由于股东大会宣布企业解散而引起的

E、企业清算时由于外部经营环境变化企业无法继续经营下去而宣布解散引起的

3、下列只能用与大盘分析的指标是（ BCE）

A、OBV

B、ADR

C、ADL

D、SAR

E、OBOS

三、判断题（每题2分共10分）

1、境内外资股成为B股，是以人民币标明面值，以外币认购。（T）

2、证券公司的上市资格是永久的，终止上市的制度是被淘汰的制度。（F）

3、价格形态走势突破颈线就是突破了支撑线。（T）

4、在连续竟价重，对新进入的一个买进有效委托，若能成交，其成交价格取买方叫价（T）

证券投资学期末考试答案

1单选(2分)

期权合约中标的资产的价格是指________。

得分/总分

交易费

权利费

期权费

执行价格

正确答案：D你没选择任何选项

2单选(2分)

不属于期货合约间的套利：。

得分/总分

跨品种价差套利

期现套利

市场内价差套利

市场间价差套利

正确答案：B你没选择任何选项

3单选(2分)

基本分析的理论基础建立在下列哪个前提条件之上？。得分/总分

市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复B.

博弈论

经济学、金融学、财务管理学及投资学等

金融资产的真实价值等于预期现金流的现值

正确答案：D你没选择任何选项

4单选(2分)

下列说法错误的一项是。

得分/总分

低利附息债券比高利附息债券的内在价值要高

流通性好的债券比流通性差的债券具有较高的内在价值C.

具有较高提前赎回可能性的债券具有较高的票面利率，其内在价值较低D.

信用越低的债券，投资者要求的收益率越高，债券的内在价值就越高正确答案：D你没选择任何选项

5单选(2分)

现在，中国国内有三家商品期货交易所，分别位于。

得分/总分

上海、大连、郑州

北京、上海、大连

上海、大连、天津

北京、上海、天津

正确答案：A你没选择任何选项

6单选(2分)

分析某行业是否属于增长型行业，可进行下列哪种方法：。

得分/总分

用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较

用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较

用该行业的历年统计资料来分析

用该行业的历年统计资料与一个增长型行业进行比较

正确答案：B你没选择任何选项

7单选(2分)

6证券投资学A答案--工商

证券投资学答案：

一、名词解释

１．债券：是一种金融契约，是政府、金融机构、工商企业等机构直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，同时承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。２．股票价格指数：简称股价指数，是衡量股票市场上股价综合变动方向和幅度的一种动态相对数，其基本功能是用平均值的变化来描述股票市场股价的动态。

３．市净率：是指股票价格与每股净资产的比例。

４．趋势线：是描述价格趋势的直线，由趋势线的方向可以看出价格的趋势。

二、填空：

１．流通性２．契约型基金３、外汇市场

４．调整浪５．异同平均数（ＤＥＡ）

三、选择题：

ＡＢＢＡＡＢＢＣＣＢＢＣＢＤＣ

四、判断题：

××√×√ ×√√√×

五、简答题：

１答：影响证券市场价格的影响因素主要有以下几方面：（１）．宏观因素。包括宏观经济因素；政治因素；法律因素；军事因素；文化、自然因素。（２）产业和区域因素。（３）公司因素。（４）市场因素。

２答：假设１——市场行为包括一切信息。

假设２——价格沿趋势波动，并保持趋势。

假设３——历史会重复。

３答：（１）．调整法定存款准备金；（２）．再贴现政策；（３）．公开市场业务。４答：平均线从下降开始走平，价格从下向上穿平均线；价格连续上升远离平均线，突然下跌，但在平均线附近再度上升；价格跌破平均线，并连续暴跌，远离平均线；价格跌破均线，均线继续上涨。以上四种情况均为买入信号。

六．计算题

解：ＰＩ

＝100

415061*********⨯+⨯⨯+⨯×100 ＝40090011001500++×100 ＝200

证券投资学期末试卷

2019-2020学年第二学期

《证券投资学》期末考试试卷（A 卷）

特别提示：

诚信是一个学生的良好品德，本次考试保证不以任何形式作弊，你如确认，请在下面内□打“√”。 □同意 □不同意

一、单项选择题（15 2分 = 30分）

1. 影响股票价格的因素中下列______不属于基本面方面的。

A 宏观经济因素

B 行业因素

C 公司因素

D 技术盘面因素

2. 某投资者以10元一股的价格买入某公司的股票，持有一年分得现金股息为0.5元，则

该投资者的股利收益率是_____。A 4% B 5% C 6% D 7%

3. 某证券组合由X 、Y 、Z 三种证券组成，它们的预期收益率分别为10%、16%、20%，它们

在组合中的比例分别为30%、30%、40%，则该证券组合的预期收益率为______。 A 15.3% B 15.8% C 14.7% D 15.0% 4. 股份公司对股东派发的最普遍、最基本的股息形式是______。

A 现金股息

B 股票股息

C 财产股息

D 负债股息 5. 反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是______。

A 资产负债表

B 利润表

C 现金流量表

D 利润分配表

6. 甲股票的每股收益为1元,市盈率水平为15,那么该股票的价格是______。

A 15元

B 13元

C 20元

D 25元

7. 资产负债率是反映上市公司______的指标。

A 偿债能力

B 资本结构

C 经营能力

D 获利能力

8. 我国现行的证券交易制度规定，在一个交易日内，除首日上市证券外，每只股票或基金

的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过______。 A 5％

证券投资学期末题目整理

一、单项选择题（每小题1分，共20分）

1、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（）、政府证券和国际证券。

A、银行证券

B、保险公司证券

C、投资公司证券

D、金融证券

2、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。

A、会员证券商

B、非会员证券商

C、会员证券承销商

D、会员证券自营商

3、以样本股的发行量或成交量作为权数计算股指数的方法是（）。

A、简单算术平均数法

B、加权平均平均数法

C、修正股价平均数法

D、综合股价平均数法

4、在期货交易中，套期保值者的目的是（）。

A、在期货市场上赚取盈利

B、转移价格风险

C、增加资产流动性

D、避税

DBBB

5、期权交易是对（）的买卖。

A、期货

B、股票指数

C、某现实金融资产

D、一定期限内的选择权

6、期权交易中的选择权，属于交易中的（）。

A、买方

B、卖方

C、双方

D、第三方

7、对于带有上下影线的阴线，（）空方实力最强。

A、上影线较长，下影线较短，阴线实体较长

B、上影线较长，下影线较短，阴线实体较短

C、上影线较短，下影线较长，阴线实体较长

D、上影线较短，下影线较长，阴线实体较短

8、T型K线图的特点是（）

A、收盘价等于开盘价

B、收盘价等于最高价

C、收盘价等于开盘价等于最高价

D、收盘价等于开盘价等于最低价

DAAC

9、一般来说，市盈率较低的股票（）

A、较差

B、一般

C、较好

D、特别突出

10、阳线+下影线表示（）。

A、多方力量强大，股价可能上升

B、多方力量强大，但股价上升受到阻力

C、空方力量强大，股价可能上升

D、空方力量强大，但股价下降受到阻力

11、以下能够反映股票市场价格平均水平的指标是（）。

(完整版)证券投资学期末试题

证券投资学期末试卷

一、单选题（20*2=40）

1、一个社会的物质财富是（ B ）的函数。

A．所有金融资产 B．所有实物资产

C．所有金融资产和实物资产 D．所有有形资产

2、固定收益型证券（ B ）。

A．在持有期生命期内支付固定水平的收益

B．在证券生命期内支付固定的收益流，或按某一特定公式计算的现金流

C．支付给固定收益的持有者一个可变的收益流

D．持有者可以选择获得固定或可变的收益流

3、衍生工具可以作为一种投机工具使用，商业中通常使用它们来（ D ）

A．吸引消费者 B．安抚股东

C．抵消债务 D．对冲风险

4、狭义的有价证券通常是指（ D ）

A．凭证证券 B．货币证券

C．货物证券 D．资本证券

5、如果预计市场利率趋于上升，则应多发行（ C ）

A．短期债券 B．中期债券

C．长期债券 D．短、中、长期债券均可

6、入世后，我国允许外商持有我国投资基金的33%，三年后持股比例可达到（ B ）A．40% B．49% C．51% D．80%

7、K线中的四个价格中，最重要的价格是（ B ）

A．开盘价B．收盘价C．最低价D．最高价

8、一般性，如果债券的流动性强，安全性高，则其收益率通常（ D ）

A．较高 B．无法预测

C．处于中等水平 D．较低

9、以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标（ D ）。

A．国民生产总值 B．CPI

C．失业率 D．PMI指数

10、某种债券年息为10%，按复利计算，期限5年，某投资者在债券发行一年后以1050元的市价买入，则此项投资的终值为：（ B ）。

A、610.51元

B、1514.1元

证券投资学试题带答案

证券投资学题

一、单项选择题

以下各题所给出的4个选项中,只有1项最符合题目要求

1、一般的,认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择A ;

A．市场指数型证券组合 B．平衡型证券组合

C．收入型证券组合 D．有效型证券组合

2、现代投资理论兴起后,学术分析流派投资分析的哲学基础是A ;

A．有效市场理论 B．股票价格决定其价格

C．按照投资风险水平选择投资对象 D．股票的价格围绕价值波动

3、与基本分析相比,技术分析具有 A 的特点;

A．对市场的反映比较直观,分析的结论的时效性较强

B．比较全面地把握证券的基本走势

C．应用起来比较简单

D．适用于周期相对比较长的证券价格预测

4、基础利率是证券定价过程中必须考虑的一个重要因素;通常能够用来确定基础利率的参照利率有多种,但一般不包括 A ;

A．长期政府债券利率 B．短期政府债券利率

C．银行存款利率 D．银行同业拆借利率

5、2005年中国证券业协会又对 B 进行了新的修订,进一步加强了对证券分析师职业道德标准的自律和监督;

A．中国证券业协会证券分析师委员会工作规则

B．中国证券分析师职业道德守则

C．中国证券业协会证券分析师专业委员会章程

D．中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法

6、某无息债券的面值为1000元,期限为2年,发行价为880元,到期按面值偿还;该债券的复利到期收益率为 C ;

A．% B．6% C．% D．%

7、贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是 B ;

A．到期收益率等于票面利率 B．到期收益率大于票面利率

C．到期收益率小于票面利率 D．无法比较

《证券投资学》题库试题及答案

单项选择题

1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为。

A支出B储蓄C投资D消费答案：C

2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为。

A间接投资B直接投资C实物投资D以上都不正确答案：B

3、直接投融资的中介机构是。

A商业银行B信托投资公司C投资咨询公司D证券经营机构答案：D 三、多项选择题1、投资的特点有。

A投资是现在投入一定价值量的经济活动B投资具有时间性

C投资的目的在于得到报酬D投资具有风险性答案：ABCD

2、证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在促进经济增长等方面。

A使社会的闲散货币转化为投资资金B使储蓄转化为投资

C促进资金合理流动D促进资源有效配置答案：ABCD

3、间接投资的优点有。

A积少成多B续短为长C化分散为集中D分散风险答案：ABCD 1、进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的。

A主体B客体C工具D对象答案：A

2、由于的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合。

A边际收入递减规律B边际风险递增规律

C边际效用递减规律D边际成本递减规律答案：C

3、通常，机构投资者在证券市场上属于型投资者。

A激进B稳定C稳健D保守答案：C

4、商业银行通常将作为第二准备金，这些证券量??为主。

A长期证券长期国债B短期证券短期国债

C长期证券公司债D短期证券公司债

答案：B

5、购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为。

A投机者B机构投资者CQFIID战略投资者

答案：D

6、有价证券所代表的经济权利是。

A财产所有权B债权C剩余请求权D所有权或债权

证券投资学试卷A卷参考答案(07投资2)

附表xj-03：

广东商学院试题参考答案及评分标准（A卷）

2009-2010学年第1学期

课程名称证券投资学课程代码053113 课程负责人王学武

一、单项选择题（每题2分，15题，合计30分）

1.技术分析用于分析证券市场中证券的（C）。

A.国债；

B.股票；

C.市场行为；

D.数量。

2.K线组合理论起源于（C）。

A.美国；B．欧洲；C．日本；D.台湾。

3.以下市场类型中，（A）不属于有效市场假设中的有效市场分类。

A.最有效市场；B．弱有效市场；C．半强有效市场；D.强有效市场。

4.若债券的发行价格就是其票面价格，则此债券是（D）

A.贴现债券

B.溢价发行

C.折价发行

D.平价发行

5.某投资进行以8元价购入某股票1手，持有期中获股利每股0.40元，之后以9.40元售出全部股票，其投资收益率为(B)(9.8-8)/8

A.12.5%

B.22.5%

C.22.25%

D.15%

6.整个交易期中股票价格的振幅，由K线反映为（C）

A.实体

B.上影线

C.最高价与最低价之差

D.下影线

7.贴现发行的零息债券，发行价格一般（A）债券的面值。

A.低于

B.高于

C.等于

D.无法判断

8.根据稳定增长的股利模型，预计某公司今年现金股利将为每股4元，且该公司

的现金股利增长率稳定为8%，若持股人所要求的股票回报率为16%，则该公司的股价内在价值为（B）。每股股价/(股票回报率-现金股利增长率)

A.45元

B.50元

C.63元

D.72元

9.某债券的票面价值为1000元，到期期限4年，票面利率10%，每半年付息，如果到期收益率为8%，则该债券的发行价格为（B）。

证券投资学

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2014 -2015学年第一学期

《证券投资学》试卷A

题号一二三四五总分统分人统分复核人得分

一、是非题（1*20=20

分）

1、证券市场与货币市场关系密切，证券市场是货币市场上资金的需求者。（对）

2、个人投资者是证券市场上最广泛的投资者。（对）、

3、利率风险对股票的影响小于对债券的影响。（对）

4、一般情况公司在没有盈利前是不能发放股息的。（错）

5、当证券市场上买卖兴旺，价格上涨时引起货币市场上资金需求的增长，利率上升。（对）

6、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。（对）

7、在我国现阶段，信用评级不是证券发行上市必备的条件。（对）

8、根据《证券投资基金管理暂行办法》，基金收益的分配应该采用现金形式。（对） 9、、利率变动对国债基金和货币基金收益的影响是相反的。（对）

10、证券市场是资本市场的组成部分，中长期信贷市场也是资本市场的重要的组成部分。（对）

11、在资本市场内部，长期信贷的资金来源依赖于证券市场。（对）

12、证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。（对）

13、根据我国《证券法》的规定，证券交易所是提供证券集中交易场所的不以营利为目的的法人。这表明我国的证券交易所不是公司制。（对） 14、基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。（错） 15、我国《证券法》规定证券公司可以选择加入证券业协会，也可以不加入。（错） 16、上证综合指数的基期为1990年12月19日。（对）