证券投资学期末考试试卷A

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第一学期证券投资学期末考试试题(A)

第一学期证券投资学期末考试试题（A）一、填空题（1′× 10 = 10′）′1。

证券按其性质的不同分为证据证券、以及有价证券。

2. 有价证券按发行主体的不同，可分为政府证券、金融证券和。

3。

债券券面上附有各种息票的债券叫做。

4。

按有无抵押担保债券可以分为和. 5。

证券投资基金按其组织形式和法律地位可以分为和。

6.按证券市场功能的不同,可分为和。

7。

我国对证券市场进行监管的机构主要是（全称）二、选择题( 1′× 10 = 10′）1。

市盈率的计算公式是（）A.每股价格乘以每股收益B。

市场价格除以帐面价值C.每股价格除以每股收益D。

每股价格加上每股收益2。

判断经济周期指标中属于同步指标的是（）A。

货币供应量 B.股价指数C。

实际GNP D.物价指数3。

属于资本证券的是( ) A。

支票 B. 债券C。

提单 D.银行券4. 不属于市场行为的四要素的是( ）A.价格B.指数C.空间D。

成交量5．影响证券市场价格的首要因素是（) A。

公司因素B。

宏观经济因素C.市场因素D。

产业和区域因素6。

下列金融产品中，不属于金融衍生工具的是（) A。

远期合约B。

期货合约 C.掉期合约D。

投资基金7。

道氏理论是技术分析的理论基础,其创始人之一是（）A.查尔斯. 道B.赫尔。

琼斯C.道.琼斯D.威廉姆斯8. k线中的四个价格中，最重要的价格是（）A.开盘价B.收盘价C.最低价D。

最高价9。

开盘价与收盘价相等的K线是（）A。

锤形线 B. 纺锤线 C. 十字形 D.光头线10.某公司去年每股支付股利为0。

4元，预计未来无限期限内,每股股利支付额将以每年10％的比率增长，公司的必要收益率为12%，该股票的理论价值为（）A. 40 B。

22 C。

20 D。

36。

7三、名词解释（4′× 5 = 20′)1。

有价证券2。

优先股3。

开放式基金4。

股价指数5.证券上市四、简答题（5′× 4 = 20′）1.股票的特征2。

证券投资学期末考试试卷A

6、以下关于封闭型投资基金的表述不正确的是______。
A 期限一般为10－15年B 规模固定
C 交易价格不受市场供求的影响 D 交易费用相对较高
7、我国《公司法》规定，股票不得______。
A 平价发行 B 溢价发行 C 折价发行 D 以上均不正确
8、期望市场的不确定性，持有资产的目的在于获得资产未来真实价格和现在的远期价格之间的差额的是______。
A初创阶段B成长阶段C成熟阶段D衰退阶段
20、_______的特征是企业的产品无差异，所用的企业都是市场价格的接受者.
A寡头垄断B完全垄断C完全竞争D不完全竞争
三、多项选择题。(每小题2分，共20分）
1、股票的特点是：______。
A可偿还性B 安全性 C 收益性 D 流通性E参与性
2、根据债券的偿还方式可分为______。
E再贴现政策 F改变税率
四、判断题.（每小题1分，共10分)
1、本金安全不仅指维持原有的投资资金，而且还包含保持本金的购买力，即要防止因通货膨
胀而导致的本金贬值。（ )
2、基金托管人保存基金的会计账册、记录10年以上。）
3、优先认股权是公司给予优先股股东的一种权利，当公司增发股票时，股东可以以低于市价
A公平原则B公正原则C公开原则D合法原则 E系统风险控制原则
9、______指标反映的是宏观经济正在发生的情况，对经济不具有预测作用。
A名义GNPB实际GNPC实际 GDPD股价指数 E失业率
10、财政政策的手段主要有______。
A调整法定准备金率B公开市场业务C改变政府购买水平D改变政府转移支付水平
14、_______认为政府可以利用监管手段矫正市场缺陷，改进收入分配，从而实现帕累托最优。

2020-2021某大学《证券投资学》期末课程考试试卷(含答案)

2020-2021《证券投资学》期末课程考试试卷适用于考试时间120分钟,总分100分,闭卷考试一．单项选择题（共10小题，每题2分，共20分） 1.以下哪一项特征，不是普通股票所具有的:A.决策上的参与性B.责任上的无限性C.期限上的永久性D.清偿上的附属性 2.以下哪一项说法是正确的:A.资本资产定价模型（CAMP ）的提出者是史蒂芬·罗斯B.马柯维茨的资产组合理论就是利用分散投资原理，从而解决收益与风险的矛盾C.有效边界上的组合不一定是有效组合D.马柯维茨的资产组合理论的主要特点是资产的预期收益率与β值相关 3.以下说法中,哪一项是错误的: A.人民币普通股又叫A 股B.A 股不能由台、港、澳投资者购买C.B 股是指境内上市外资股D.B 股以外币标明面值，以外币认购4.关于外国债券、欧洲债券，以下哪种说法是错误的：A.外国债券是指发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值B.欧洲债券是佛发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国以外的第三国货币为面值C.外国债券最大的特点是游离于任何国家的货币金融管制之外D.“武士债券”、“扬基债券”都是外国债券 5.以下关于基金的说法中，哪一项是错误的： A.公司型基金可分成封闭型和开放型两种B.契约型基金是基于一定的信托契约原理成立的C.封闭型基金是指基金宣告成立，加以封闭，在一定时间内不再追加发行新份额D.契约型基金具有法人资格6.承购包销，又叫全额包销，关于它的说法哪一项是错误的： A.它是由承销商一次性的把准备发行的证券买下B.承购包销适合于那些筹资金额不大、知名度不高的发行人C.发行人与承销商之间是代理关系D.对于发行人而言，发行费用高于其他发行方式7.根据CAPM ，一项收益与市场组合收益的协方差为零的风险资产，其预期收益率：A. 等于0B.小于0C. 等于无风险收益率 E.等于市场组合的收益率8. 某投资者拥有资金100万元，投资于三只股票，投资金额分别为30万、30万和40万，三只股票的预期收益率分别为10%、15%和20%，求该投资组合的预期收益率: A.10% B. 15% C.14% D. 9% 9. 以下关于β值的说法中,哪个是错误的:A.如果一个证券组合的β值等于1,则说明它的总体风险与市场证券组合相同B.一个证券组合的β值等于该组合中各种单项证券β值的加权平均数,权数为各证券的市场占整个组合总市值的比重C.贝塔值为零的股票的预期收益率为不为零D.β值决定了承担非系统性风险所获得的回报 10.关于期货、期权的说法以下哪个是错误的:A.期权费是指期权买方买入在约定期限内按协议价买卖某种资产的权利而付出的价格B.欧式期权可以在期权到期日或到期日之彰的任何一个营业日执行C.基差随着交割期的不断接近会变小，这称之为“收敛性”D.基差为负值，代表现货价格低于期货价格二．判断题（共10小题，每个2分，共20分）注意：只要求判断正误，不要求改正 1.私募发行的优点是可以节省发行时间和发行费用。

证券投资学期末考卷

证券投资学期末考卷一、选择题（每题4分，共40分）A. 获得资本增值B. 获得固定收益C. 实现资本配置D. 满足企业融资需求2. 下列哪种证券属于衍生金融工具？A. 股票B. 债券C. 期权D. 存款凭证A. 股票市场B. 债券市场C. 期货市场D. 房地产市场A. 市盈率B. 市净率C. 股息率D. β系数A. 成长投资B. 空头投资C. 价值投资D. 技术分析A. 债券面值B. 债券市场价格C. 票面利率D. 通货膨胀率A. 公司盈利增长B. 市场利率上升C. 公司股价下跌D. 经济衰退A. α系数B. β系数C. σ系数D.夏普比率A. 集中投资B. 分散投资C. 对冲投资D. 杠杆投资A. 期权B. 期货C. 股票D. 债券二、判断题（每题3分，共30分）1. 证券投资的风险与收益成正比。

（）2. 证券市场的参与者包括投资者、发行者和监管者。

（）3. 市场利率上升会导致债券价格下跌。

（）4. 上市公司盈利能力越强，股票价格越高。

（）5. 投资者可以通过购买看跌期权来规避股票价格下跌的风险。

（）6. 债券的到期收益率与市场利率无关。

（）7. 价值投资者主要关注公司的基本面分析。

（）8. 技术分析适用于短期投资决策。

（）9. 投资组合的系统性风险可以通过分散投资来降低。

（）10. 证券市场的有效性意味着所有投资者都能获得相同的信息。

（）三、简答题（每题10分，共30分）1. 简述证券投资的基本原则。

2. 什么是股票的系统性风险和非系统性风险？如何衡量这两种风险？3. 简述债券的到期收益率与市场利率之间的关系。

四、计算题（每题20分，共40分）1. 某公司股票的当前价格为20元，预计一年后股价将达到25元，若公司不发放股利，求该股票的持有期收益率。

2. 假设一种债券的面值为1000元，票面利率为5%，市场利率为6%，剩余期限为10年，求该债券的理论价格。

五、案例分析题（20分）1. 股票当前价格为30元。

证券投资学考试及答案

2015学年第一期《证券投资学》期末考试（A）试题题号一二三四五六总分分数得分评卷人一、名词解释(每题5分，共20分)1.A股2.证券投资基金3.LOF4.金融期权得分评卷人二、填空题(每空2分，共20分)1、根据是否能够上市，证券可分为和。

2、证券行业自律组织包括和。

3、股票交易术语中股市前景看好，股价持续上升称为，反之，称为。

4、根据我国《证券投资基金运作管理办法》的规定，以上的基金资产投资于债券的为债券基金，以上的基金资产投资于股票的为股票基金。

5、股票的承销方式有两种，为和。

得分评卷人三、判断题（正确的打“√”，错误的打“×”。

每题1分，共l0分）1.一般而言，除权除息日的股价要低于股权登记日的股价。

（）2.上证50指数采用派式综合加权方法计算。

（）3.私募债券发行比公募债券发行要求高，手续繁杂，发行时间较慢。

（）4.世界各国证券主管机关对债券发行都采取审核制度。

（）5.衍生证券投资基金属于高风险投资品种。

（）6.开放式基金的设立募集期限为3-6个月。

（）7.金融衍生工具产生的根本原因是避险。

（）8.股票包销分为全额包销和余额包销两种。

（）9.证券投资技术分析方法有指标类，切线类，k线类，波浪类等。

（）10.股利收益率，持有期收益率，股份变动后持有期收益率等都能反映股票的投资收益水平。

（）得分评卷人四、单项选择题(每题1分，共l0分)1．已发行证券通过买卖交易实现流通转让的市场是（）A一级市场B初级市场Ｃ二级市场D交易所2．证券持有人可按自己的需要灵活地转让证券以换取现金是指证券的（）A产权性B风险性C收益性D流动性3.（）是指股东享有某些优先权利的股票。

Ａ普通股B优先股Ｃ蓝筹股D绩优股4．预期股价上涨买入股票，结果股价下跌，不甘心卖出股票而被动等待获利机会是指（）A反弹B套牢Ｃ熊市D停板５．股票的（）是决定其市场价格高低的基础。

准考证号密年级专业密封线内不准答题封线姓名Ａ票面价值B内在价值C账面价值Ｄ清算价值6．作为债权人认购债券的收款凭证的是（）。

2008年证券投资试卷A(05金融5、6、7)

贵州财经学院商务学院《证券投资学》试卷(A)2007-2008学年第二学期姓名班级学号一、单项选择题（从下列备选答案中选出1个正确答案，将标号写在题后的括号里。

每小题1分，共15分）1、有价证券代表的是（）。

A、财产所有权B、债权C、剩余请求权D、所有权或债权2、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。

A、直接融资B、间接融资C、资本D、货币3、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。

A、交易的对象B、交易的性质C、交易的期限D、交易的时间4、基本分析的理论基础建立在下列哪个前提条件之上？（）A、市场行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复B、博弈论C、经济学、金融学、财务管理学及投资学等D、金融资产的真实价值等于预期现金流的现值5、投资于国库券时可不必考虑的风险是（）。

A、违约风险B、利率风险C、购买力风险D、再投资风险6、公债不是（）。

A、有价证券B、虚拟资本C、筹资手段D、所有权凭证7、债券与股票的相同点在于（）。

A、都是筹资手段B、收益率一致C、风险一样D、具有同样权利8、贴现债券的发行属于（）。

A、平价发行B、溢价发行C、折价发行D、都不是9、投资者在购买债券时，可以接受的最高价格是（）。

A、市场的平均价格B、债券的风险收益C、债券的内在价值D、债券的票面价格10、决定债券票面利率时无须考虑（）。

A、投资者的接受程度B、债券的信用级别C、利息的支付方式和记息方式D、股票市场的平均价格水平11、优先认股权实际上是一种普通股票的（）。

A、长期看涨期权B、长期看跌期权C、短期看涨期权D、短期看跌期权12、证券公司客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。

A、金融机构B、证券公司C、工商银行D、商业银行13、证券法律制度的核心任务是（）。

A、保护公众投资者的合法权利B、保证证券市场的正常运行C、保证证券交易的正常进行D、保证证券交易的公正14、证监会下设相对独立的（），聘任社会上的专家和证监会的有关人员，依法审核股票的发行申请。

2023-2024学年第二学期证券投资学(自考) A卷

阳光学院2023-2024学年第二学期考试A.卷课程名证券投资学（闭卷）年级专业21金融（自考）考试日期学生姓名学号班级题号一二三四总分累分人题分 3020 20 30 100 得分考生注意事项：1、本试卷共8页，请查看试卷中是否有缺页。

2、考试结束后，考生不得将试卷、答题纸和草稿纸带出考场教师注意事项：请按照《阳光学院试卷评分规范》操作一、单项选择题（共30分，每题1分）。

答案请填于题后框中，不填的不计分。

1.本学期所学的证券投资学的“证券”实际是指下列哪种证券（）。

A.有价证券 B.商品证券 C.货币证券 D.资本证券2.以下证券投资品种中既属于固定收入投资又属于直接证券投资的是（）。

A.普通股B.优先股C.基金D.浮动利率债券 3.宋小宝想要购买某只股票，但是目前没有足够的资金，他从证券公司借入足够资金后购买这只股票，这种行为被称为（）。

A.倒卖 B.卖空 C.融资 D.融券4.以下哪类机构投资者参与证券市场投资，不是以“赚钱”为首要目（）。

A.合格境外机构投资者B.企业类机构投资者C.金融机构投资者D.政府类机构投资者 5.合格境外机构投资者的英文简称是（）。

A.QFII B.QD.II C.QGII D.QEII 6.依照《公司法》和《证券法》的规定并经国务院证券监督管理机构批准，可以经营证券业务的公司为（）。

A.证券公司B.基金公司C.保险公司D.证券交易所 7.由（）发行的、用以证明投资者的股东身份和权益，并据以获得股息、红利及其它权益的可转让凭证。

A.上市公司B.股份有限公司C.法人主体D.各类经济主体8.股票的（）表示，股票所载有权力的有效性是始终不变的，是一种无期限的法律凭证。

………………………………………………………………装……订……线……内……不……要……答……题…………………………………………………………得分评卷人A.收益性B.风险性C.永久性D.参与性9.优先股股东不能享有的权力是（）。

证券投资学期末试卷

2019-2020学年第二学期《证券投资学》期末考试试卷（A 卷）特别提示：诚信是一个学生的良好品德，本次考试保证不以任何形式作弊，你如确认，请在下面内□打“√”。

□同意 □不同意一、单项选择题（15 2分 = 30分）1. 影响股票价格的因素中下列______不属于基本面方面的。

A 宏观经济因素B 行业因素C 公司因素D 技术盘面因素2. 某投资者以10元一股的价格买入某公司的股票，持有一年分得现金股息为0.5元，则该投资者的股利收益率是_____。

A 4% B 5% C 6% D 7%3. 某证券组合由X 、Y 、Z 三种证券组成，它们的预期收益率分别为10%、16%、20%，它们在组合中的比例分别为30%、30%、40%，则该证券组合的预期收益率为______。

A 15.3% B 15.8% C 14.7% D 15.0% 4. 股份公司对股东派发的最普遍、最基本的股息形式是______。

A 现金股息B 股票股息C 财产股息D 负债股息 5. 反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是______。

A 资产负债表B 利润表C 现金流量表D 利润分配表6. 甲股票的每股收益为1元,市盈率水平为15,那么该股票的价格是______。

A 15元B 13元C 20元D 25元7. 资产负债率是反映上市公司______的指标。

A 偿债能力B 资本结构C 经营能力D 获利能力8. 我国现行的证券交易制度规定，在一个交易日内，除首日上市证券外，每只股票或基金的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过______。

A 5％B 10％C 15％D 20％9.我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值______。

A 股票票面价值B 股票账面价值C 股票内在价值D 股票发行价格10.______是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。

A 宏观经济环境B 制度因素C上市公司质量D行业大环境11.行业分析属于一种______。

《证券投资学》期末考试试卷

《证券投资学》期末考试试卷非统考科目一、单项选择题（每题4分，共40分）1、我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值:（） [单选题] *A、股票的票面价值B、股票的账面价值C、股票的内在价值(正确答案)D、股票的发行价格2、以下哪种风险属于系统性风险: （） [单选题] *A、市场风险(正确答案)B、信用风险C、经营风险D、违约风险3、经济周期属于以下哪类风险: （） [单选题] *A、企业风险B、市场风险(正确答案)C、利率风险D、购买力风险4、以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标: （） [单选题] *A、国民生产总值B、货币政策(正确答案)C、失业率D、银行短期商业贷款利率5、以下哪种货币政策对证券市场影响最为直接和迅速的金融因素: （） [单选题] *A、存款准本金率B、贴现率调整C、公开市场业务D、利率政策(正确答案)6、钢铁、汽车和石油等行业属于哪种市场类型: （） [单选题] *A、完全垄断B、寡头垄断(正确答案)C、垄断竞争D、完全竞争7、甲股票的每股收益为1元,市盈率水平为15,那么该股票的价格是（） [单选题] *A.15元B.13元C.20元(正确答案)D.25元8、k线理论起源于: （） [单选题] *A、美国B、日本(正确答案)C、印度D、英国9、连接连续下降的高点，得到: （） [单选题] *A、轨道线B、上升趋势线C、支撑线D、下降趋势线(正确答案)10、就单枝K线而言,反映多方占据绝对优势的K线形状是（） [单选题] *A.大十字星B.带有较长上影线的阳线C.光头光脚大阴线D.光头光脚大阳线(正确答案)二、多项选择题(每题4分、共40分)1、股票属于（） *A、凭证证券;B、有价证券;(正确答案)C、商品证券;D、资本证券(正确答案)2、股份公司的设立，分为: （） *A、发起设立;(正确答案)B、改组设立;C、募集设立;(正确答案)D、合并设立3、我国的股东大会分为: （） *A、创立大会;(正确答案)B、年度股东大会;(正确答案)C、季度股东大会;D、临时股东大会(正确答案)4、下列指标中反映公司经营效率的有（）。

证券投资期末考试试卷

《证券投资基础》期末考试试卷（一）班级姓名分数
一、填空题（每空1分，共25分）
1.资本证券主要有两种，一种是，如：；另一种是
如：。

2.一般来说，利率上升，；利率下降，。

利率与股价之间具有关系。

3.投资基金是一种证券，所获收益按分配给的一种投资工具。

4.公司的营运资金是与之间的差额。

5.第三产业可分为四个层次：第一层次是；第二层次是；第三层次是；第四层次是。

6.行业生命周期包括、、、四个阶段。

7.艾略特的波浪理论的核心是。

理论认为，在一个完整的波浪周期中，主波为，由组成。

调整波为，由组成。

二、名词解释（每题4分，共28分）
1．证券投机
2. 预约回购：
3.证券技术分析：
4.开放型基金
5.多头市场：
6.阳线：
7.上影线：
《证券投资基础》期末考试试卷（二）班级姓名分数
三、简答题（每题5分，共25分）
1. 什么是股票？什么是A股、B股，绩优股？
2.公司财务比率分析的意义是什么？。

3.公司偿债能力分析指标（6个）。

4.什么叫市盈率？详细说明市盈率分析。

5.什么是K线图？请画图并说明典型的K线买进图形。

四、论述题（每题8分，共16分）
1.证券投资为什么要进行基本分析？
《证券投资基础》期末考试试卷（三）班级姓名分数
2.股票价格波动趋势有哪些？五、计算交易费用（共6分）
沪深两个交易所的股票交易手续费最低标准分别为10元和5元。

如果某投资者
以4.5元买入沪市某股票500股，手续费率为3.5‰，印花税率为4‰，计算这
笔委托的交易费用。

(完整版)证券投资学期末试题

证券投资学期末试卷一、单选题（20*2=40）1、一个社会的物质财富是（ B ）的函数。

A．所有金融资产 B．所有实物资产C．所有金融资产和实物资产 D．所有有形资产2、固定收益型证券（ B ）。

A．在持有期生命期内支付固定水平的收益B．在证券生命期内支付固定的收益流，或按某一特定公式计算的现金流C．支付给固定收益的持有者一个可变的收益流D．持有者可以选择获得固定或可变的收益流3、衍生工具可以作为一种投机工具使用，商业中通常使用它们来（ D ）A．吸引消费者 B．安抚股东C．抵消债务 D．对冲风险4、狭义的有价证券通常是指（ D ）A．凭证证券 B．货币证券C．货物证券 D．资本证券5、如果预计市场利率趋于上升，则应多发行（ C ）A．短期债券 B．中期债券C．长期债券 D．短、中、长期债券均可6、入世后，我国允许外商持有我国投资基金的33%，三年后持股比例可达到（ B ）A．40% B．49% C．51% D．80%7、K线中的四个价格中，最重要的价格是（ B ）A．开盘价B．收盘价C．最低价D．最高价8、一般性，如果债券的流动性强，安全性高，则其收益率通常（ D ）A．较高 B．无法预测C．处于中等水平 D．较低9、以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标（ D ）。

A．国民生产总值 B．CPIC．失业率 D．PMI指数10、某种债券年息为10%，按复利计算，期限5年，某投资者在债券发行一年后以1050元的市价买入，则此项投资的终值为：（ B ）。

A、610.51元B、1514.1元C、1464.1元D、1450元11、道—琼斯股价平均数采用（ A ）来计算股价平均数。

A.简单算术股价平均数法B.加权股价平均数法C.修正股价平均数法D.几何股价平均数法12、在上海证交所上市的股票B股是以人民币标明面值的，以（ B ）买卖的。

A.人民币B.美元C.港元D.日元13、影响证券市场价格的首要因素是（ B）A.公司因素B.宏观经济因素C.市场因素D.产业和区域因素14、道氏理论是技术分析的理论基础，其创始人之一是（ A ）A.查尔斯. 道B.赫尔.琼斯C.道.琼斯D.威廉姆斯15、判断经济周期指标中属于同步指标的是（ C ）A.货币供应量B.股价指数C.实际GNPD.物价指数16、以下被称为“金边债券”的是（ A ）A.国债B.市政债券C.金融债券D.公司债券17、没有固定的票面利率，只设定一个参考利率，并随参考利率的变化而变化，也称指数债券的是（ C ）A.附息债券B.贴价债券C.浮动利率债券D.零息债券18、由于（ C ）的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合。

证券投资学期末考试卷及答案2套(1)全

可编辑修改精选全文完整版《证券投资学》期末考试卷及答案5一、单选题（每题1分，共20分）1.发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券称为______。

A. 扬基债券B. 武士债券C. 外国债券D. 欧洲债券2.我国的股票发行实行______。

A．核准制 B. 注册制 C. 审批制 D. 登记制3.债券投资中，通常投资者在投资前就可确定的是_____。

A. 债券利息B. 资本利得C. 债券收益率D. 债券风险4.下列股票投资者中，旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为______。

A 投机者B 机构投资者C QFIID 战略投资者5.股份有限公司在破产清算时，下列有关清偿顺序的表述正确的是______。

A. 支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息－缴纳所欠税款B. 支付清算费用－支付工资、劳保费用－缴纳所欠税款－支付股息C. 缴纳所欠税款－支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息D. 支付工资、劳保费用－支付清算费用－缴纳所欠税款－支付股息6.以下关于系统风险的说法中不正确的是_____。

A. 系统风险是那些由于某种全局性的因素引起的投资收益的可能变动B. 系统风险是公司无法控制和回避的C. 系统风险是不能通过多样化投资进行分散的D. 系统风险对于不同证券收益的影响程度是相同的7.以下关于市场风险说法中，表述正确是的_____。

A. 市场风险是指由于证券市场长期趋势变动而引起的风险B. 市场风险是指市场利率的变动引起证券投资收益的不确定性C. 市场风险对于投资者来说是无论如何都无法减轻的D. 市场风险属于非系统风险8.某一个投资组合由两只股票组成，则以下关于该组合风险说法中正确的是_____。

A. 该投资组合的收益率一定高于组合中任何单独股票的收益率B. 该投资组合的风险一定低于组合中任何单独股票的风险C. 投资组合的风险就是这两只股票各自风险的总和D. 如果这两只股票分别属于两个互相替代的行业，那么组合的风险要小于单只股票的风险9.股市是国民经济晴雨表，能够反映股票市场整体价格水平的指标是_____。

证券投资学A卷试卷【考试试卷答案】

适用于考试时间120分钟,总分100分,闭卷考试一．单项选择题（共10小题，每题2分，共20分）1.以下关于基金的说法中，哪一项是错误的： A.公司型基金可分成封闭型和开放型两种 B.契约型基金具有法人资格C.封闭型基金是指基金宣告成立，加以封闭，在一定时间内不再追加发行新份额D.契约型基金是基于一定的信托契约原理成立的2.根据CAPM ，一项收益与市场组合收益的协方差为零的风险资产，其预期收益率： A. 等于无风险收益率 B.小于0 C. 等于0 E.等于市场组合的收益率3.假设面值为1000元、票面利率为5%的永久公债，每年付息一次，如果投资者的预期年收益率是10%，那么该债券的内在价值是多少？A.500B.1000C.550D.750 4.关于以下说法，错误的是：A.NPV>0时,表明该债券被低估,可以买入。

B.NPV>0时,表明该债券被高估,可以卖出。

C.NPV<0时,表明该债券被高估,可以卖出。

D.内部收益率大于预期收益率时,该债券值得买入。

5.如果经济即将走向萧条，相对具有吸引力的投资行业是：A 、旅游业B 、汽车行业C 、建筑业D 、医疗服务行业 6.关于证券市场线（SML ），下面说法错误的是：A.证券市场线描述了单个证券或组合的风险与收益之间的关系。

B.把单个证券的贝塔值相加，就得到了该证券组合的贝塔值。

C.证券市场线表明，单个证券收益由两部分构成，即无风险利率和承担系统性风险获得的回报。

D.证券市场线表明，承担的风险越大，不一定会回报就越大。

7.以下说法正确的是：A.贝塔值为零的股票的预期收益率为零。

B.假设无风险债券的收益率为5%，某贝塔值为1的资产组合的期望收益率是12%，则市场资产组合的预期收益率为12%。

C.CAPM 模型表明如果要投资者持有高风险证券，也就能获得更高的回报。

D.通过将25%的投资预算投入到国库券，其余的投资投入到市场组合，可以构建贝塔值为0.25的资产组合。

成人教育《证券投资学》期末考试复习题及参考答案

证券投资学复习题A一、概念题1．资本证券2．柜台交易市场3．信用交易4．股价指数5．期权二、单项选择题1．下列凭证中属于所有权证券的是________A．布票 B．存款单 C．股票 D．海运提单2．证券交易所由若干个证券商(公司)，不以盈利为目的的自愿组成社团法入的组织形式称________A．公司制 B．会员制 C．法人制 D．股份制3．证券投资者预期某种证券价格将要上涨，采用信用交易方式买进证券，然后等涨价后再抛出的证券交易方式称为________A．空头交易 B．多头交易 C．信用交易 D．现货交易4．当市场利率下降时，会使固定利率债券________A．收益率提高 B．市价上涨 C．收益率不变 D．市价下降5．按照公司法成立，以营利为目的，通过发行基金股份将聚集的资金投资于有价证券的基金是________A．契约型基金 B．公司型基金 C．开放型基金 D．封闭型基金6．按股东权利和义务的差别，股票分为________A．旧股和新股 B．记名胜票和不记名股票C．国家股、法人股、个人股和外资股 D．普通股和优先股7．下面关于可转换债券的叙述中，不正确的是________A．可转换债券是公司的债权人B．票面利率通常比同一发行公司发行的不可转换债券的利率低C．票面利率通常比同一发行公司发行的不可转换债券的利率高D．可转换债券在一定条件下可转换成公司股票8．道·琼斯理论主要分析研究股价主要趋势，道·琼斯理论认为：对于注重短期投机操作的投资应侧重关注________A．主要趋势 B．次级波动C．股价日常波动 D．长期趋势9．反映公司营运能力的财务指标是________A．产权比率 B．速动比率C．市盈率 D．存货周转率10．下列股价技术走势形态中，属于调整形态的是________ A．头肩形 C．双顶形B．直线形 D．旗形三、简答题1．证券市场和借贷市场在资金融通方面的区别有哪些？2．证券市场的主要功能有哪些?3．投资基金的性质是什么?4．股票市场价格的评价方法有哪些。

《证券投资学》期末考试试卷附答案

《证券投资学》期末考试试卷附答案一、单选题（每小题4分，共40分）1．为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，( )一般在基金资产中保持一定比例的现金。

A．封闭式基金B．开放式基金C．国债基金D．股票基金2．开放式基金的交易价格取决于( )。

A．基金总资产值B．供求关系C．基金净资产D．基金单位净资产值3．债券和股票的相同点在于( )。

A．具有同样的权利B．收益率一样C．风险一样D．都是筹资手段4．证券是指各类记载并代表( )的法律凳证的统称。

A．一定责任B．一定权利C．一定义务D．一定收益5．境外上市外资股( )。

A．以外币标明面值B．以人民币标明面值，以外币认购C．以外币标明面值，以人民币认购D．以人民币标明面值，以人民币认购6. 有价证券是( )的一种形式。

A．商品证券B．虚拟资本C．权益资本D．债务资本7.外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。

其中属于境内上市外资股的是( )。

A．A股B．B股C．S股D．法人股8.根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金净资产的( )。

A．10％B．20％C．30％D．40％9.下列哪个不是普通股股东享有的权利( )。

A．公司重大决策的参与权B．选择管理者B．有优先剩余资产分配权D．优先配股权10.在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以( )买卖的。

A．人民币B．美元C．港元D．日元二、名词解释（每小题10分，共20分）1．股票2．股票价格指数三、填空题（本大题共20空，每空2分，共40分）1、证券投资风险有两大类：、。

2、《公司法》中规定，购并指和。

3、我国目前上市公司的重组主要有以下三种方式、、。

4、证券发行审核制度包括两种，即：和5、有价证券可分为、和。

6、投资基金按运作和变现方式分为和。

7、期货商品一般具有、和三大功能。

8、期权一般有两大类：即和。

9、牛市的时候，因为看跌期权被执行的可能性不大，因此买入看涨期权。

证券投资学

第 1 页共 4 页2014 -2015学年第一学期《证券投资学》试卷A题号一二三四五总分统分人统分复核人得分一、是非题（1*20=20分）1、证券市场与货币市场关系密切，证券市场是货币市场上资金的需求者。

（对）2、个人投资者是证券市场上最广泛的投资者。

（对）、3、利率风险对股票的影响小于对债券的影响。

（对）4、一般情况公司在没有盈利前是不能发放股息的。

（错）5、当证券市场上买卖兴旺，价格上涨时引起货币市场上资金需求的增长，利率上升。

（对）6、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。

（对）7、在我国现阶段，信用评级不是证券发行上市必备的条件。

（对）8、根据《证券投资基金管理暂行办法》，基金收益的分配应该采用现金形式。

（对） 9、、利率变动对国债基金和货币基金收益的影响是相反的。

（对）10、证券市场是资本市场的组成部分，中长期信贷市场也是资本市场的重要的组成部分。

（对）11、在资本市场内部，长期信贷的资金来源依赖于证券市场。

（对）12、证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。

（对）13、根据我国《证券法》的规定，证券交易所是提供证券集中交易场所的不以营利为目的的法人。

这表明我国的证券交易所不是公司制。

（对） 14、基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。

（错） 15、我国《证券法》规定证券公司可以选择加入证券业协会，也可以不加入。

（错） 16、上证综合指数的基期为1990年12月19日。

（对）17、H 股是指在香港注册并在香港上市的内地公司所发行的股票。

（错）18、市场上证券的买卖并不增加投入实际生产领域的资金，所以它没有什么意义。

（错）19、有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。

《证券投资学》期末试卷1及其答案题解

《证券投资学》期末考试试卷一（考试用时：110分钟）一、单项选择题（从下列各题备选答案中选出一个正确答案。

每小题1分，共10分）1.金融期货的交易对象是_________。

A.金融商品B.金融商品合约C.金融期货合约D.金融期权2.在我国，基金管理人只能由依法设立的______担任。

A.基金管理公司B.基金发起人C.基金托管银行D.基金投资人3.衍生证券的价值_________。

A.取决于与之相关的基础证券B.只能用来增加风险C.与基础证券无关D.可因最近关于这些证券的大量负面宣传而被提高4.新股的发行监管制度不包括_______。

A.审批制B.核准制C.监督制D.注册制5.下列哪个不是股票发行定价方法_______。

A.现金流贴现法B.市盈率法C.可比公司定价法D.招标法6.关于证券市场的类型，下列说法不正确的是_______。

A.在弱式有效市场中，要想取得超额回报，必须寻求历史价格信息以外的信息B.在强式有效市场中，证券组合的管理者往往努力寻找价格偏离价值的证券C.在半强式有效市场中，只有那些利用内幕信息者才能获得非正常的超额回报D.在强式有效市场中，任何人都不可能通过对公开或内幕信息的分析来获取超额收益7.随着行业生产技术的成熟、生产成本的降低和市场需求的扩大，新行业从幼稚期迈入成长期，其变化是_________。

A.由低风险、低收益变为高风险、高收益B.由高风险、低收益变为高风险、高收益C.由低风险、高收益变为高风险、高收益D.由高风险、低收益变为低风险、高收益8.一个完整的宏观经济周期的变动过程是_________。

A.繁荣—衰退—萧条—复苏B.复苏—上升—繁荣—萧条C.上升—繁荣—下降—萧条D.繁荣—萧条—衰退—复苏9.当前的现实生活中没有真正的完全垄断市场，以下接近完全垄断市场类型的行业有__ _______。

A.钢铁、汽车等重工业B.资本密集型、技术密集型产品C.少数储量集中的矿产品D.公用事业如发电厂、煤气公司、自来水公司10._________是指中央银行通过道义劝告、窗口指导等办法来间接影响商业银行等金融机构行为的做法。

证券投资学试卷A卷参考答案(07投资2)

附表xj-03：广东商学院试题参考答案及评分标准（A卷）2009-2010学年第1学期课程名称证券投资学课程代码053113 课程负责人王学武一、单项选择题（每题2分，15题，合计30分）1.技术分析用于分析证券市场中证券的（C）。

A.国债；B.股票；C.市场行为；D.数量。

2.K线组合理论起源于（C）。

A.美国；B．欧洲；C．日本；D.台湾。

3.以下市场类型中，（A）不属于有效市场假设中的有效市场分类。

A.最有效市场；B．弱有效市场；C．半强有效市场；D.强有效市场。

4.若债券的发行价格就是其票面价格，则此债券是（D）A.贴现债券B.溢价发行C.折价发行D.平价发行5.某投资进行以8元价购入某股票1手，持有期中获股利每股0.40元，之后以9.40元售出全部股票，其投资收益率为(B)(9.8-8)/8A.12.5%B.22.5%C.22.25%D.15%6.整个交易期中股票价格的振幅，由K线反映为（C）A.实体B.上影线C.最高价与最低价之差D.下影线7.贴现发行的零息债券，发行价格一般（A）债券的面值。

A.低于B.高于C.等于D.无法判断8.根据稳定增长的股利模型，预计某公司今年现金股利将为每股4元，且该公司的现金股利增长率稳定为8%，若持股人所要求的股票回报率为16%，则该公司的股价内在价值为（B）。

每股股价/(股票回报率-现金股利增长率)A.45元B.50元C.63元D.72元9.某债券的票面价值为1000元，到期期限4年，票面利率10%，每半年付息，如果到期收益率为8%，则该债券的发行价格为（B）。

A.827.6元B.1067.3元C.1036.3元D.1135.9元10.某债券面值100元，票面利率6%，期限10年，每年付息。

如果到期收益率为8%，则其发行价格（B）。

A.高于100元B.低于100元C.等于100元D.无法确定11.（A）财政政策将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱。

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