开放式基金交易业务申请表

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个人客户业务操作指南

个人客户业务操作指南目录第一部分：专业投资者及普通投资者 (1)第二部分：账户类业务操作指南 (1)新开户和登记基金账号 (1)账户信息变更业务 (2)注销基金账户和取消基金账号登记业务 (3)第三部分：交易类业务操作指南 (3)认/申购业务 (3)赎回业务 (4)交易撤销业务 (5)转换业务 (5)转托管业务 (5)分红方式选择 (6)第一部分：专业投资者及普通投资者按照《证券期货投资者适当性管理办法》要求，投资者分为普通投资者与专业投资者。

普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。

根据《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定，同时符合以下2个条件的自然人是专业投资者：1.金融资产(备注1)不低于500万元，或者近3年个人年均收入不低于50万元；2.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于金融机构（备注2)的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

备注1：前款所称金融资产，是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。

备注2：经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。

专业投资者之外的投资者为普通投资者。

请投资者根据以上《证券期货投资者适当性管理办法》第八条中规定，确定自身投资者分类，并按此类型提供业务相关资料第二部分：账户类业务操作指南新开户和登记基金账号一、业务材料准备1、提供填妥并由本人签章的《开放式基金开户业务申请表（个人版）》一式两份；2、提供由本人签字的《风险承受能力测试问卷》一份；3、提供填妥并由本人签章《税收居民身份声明文件（个人版）》（如投资人为“非中国税收居民”或“既是中国税收居民又是其他国家地区税收居民”时，需要填写）4、提供由本人签章《普通投资者风险告知及确认函》或《专业投资者风险告知及确认函》（请根据投资者分类提供对应风险告知及确认函）5、出示本人有效身份证明原件（身份证、军官证、士兵证等）并提供能清晰看到证件有效期的证件复印件，并确保该证件的有效性；6、出示投资者本人的银行储蓄存折（卡）原件，提供复印件；7、若您为专业投资者，并签署了《专业投资者风险告知及确认函》，还需提供①提供相关金融机构出具的资产证明原件或工作单位出具的收入证明②提供相关金融机构出具的最近2年投资记录原件（如对账单或交易流水）；或如具有相关金融从业经历，则可提供由工作单位出具的在职证明。

中登接口基金

中国证券登记结算公司开放式基金数据接口规范中国证券登记结算公司开放式基金系统工作小组二○○三年六月二十三日目录1.引言 (2)2.数据类型定义 (2)3.数据处理 (3)4.加密 (3)5.数据接口 (3)5.1.管理信息格式 (3)5.2.业务数据 (5)5. 3 . 基本信息及部分汇总数据 (47)6.数据字典 (52)7.业务数据组织形式 (62)附录A：交易处理返回代码的取值及含义 (77)附录B：基金帐号编码 (97)附录C：销售人编码 (98)附录D：文件方式接口及通讯草案 (99)附录E：文件类型与业务类型对照表 (102)1.引言为了更好的适应开放式基金市场的需要，使更多的银行和券商顺利的加入到中国证券登记结算公司（以下简称“本公司”）的开放式基金登记结算系统中，推动中国开放式基金市场的发展，本公司以中国证监会制定的开放式基金业务数据接口规范的基础，结合目前主要银行实际应用的开放式基金系统和本公司的系统，制定出开放式基金系统数据接口规范（征求意见稿）。

本公司制定出的开放式基金数据接口规范，是一套应用接口标准，考虑到各家银行和券商系统还存在各自不同的差异，现将数据接口（征求意见稿）发送给各家银行和券商，希望银行和券商能够结合自身的系统特点和改动量，对本公司的数据接口提出宝贵的参考意见，以便本公司对该数据接口做进一步的修改。

本规范适用的当事人包括基金销售代理人，TA系统。

本规范由中国证券登记结算公司技术部开放式基金系统工作小组负责起草。

2.数据类型定义本规范使用的数据类型定义如下：3.数据处理本规范参照中国证券监督委员会开放式基金数据接口规范的数据组织和中国结算开放式基金业务的要求组织相关数据。

数据处理规则：（1）有申请，必须有确认。

（2）数字相关字段左补零右对齐，字符相关字段右补空格左对齐。

（3）字符不区分大小写。

（4）若以文件方式交换数据，则：1）以文本文件定长记录方式；2）每行一条完整记录；3）换行必须用换行（ODH）、回车（OAH）字符；4）带有小数点的数值型数据，传输时不传小数点，小数点在数据字典中指定，传送一默认字典中格式进行。

经纪业务流程和规则

以下情况当天不能办理撤销指定交易业务：
(1)当天有委托的； (2)对小额休眠账户或不合格账户，需激活、规范后方可办理撤销指定交易业务； (3)尚存在未交收的股份或资金、新股申购未到期、因回购或其他事项未了结、账户被理解使命才能塑造内外和谐方始轻灵司法冻结或限制撤销指定交易的，在上述原因消除后办理。
组织机构代码证
税务登记证原件
法定代表人身份证
被授权人身份证
预留印鉴章
基金账户卡如已开设）
理解使命才能塑造
内外和谐方始轻灵
销户业务
（一）销户流程（这里所指的销户是一般意义上的柜台系统销户）
理解使命才能塑造
内外和谐方始轻灵
销户业务
（二）销户业务要点

个人客户本人临柜办理销户手续。
理解使命才能塑造
内外和谐方始轻灵
经纪业务介绍
经纪业务部
提纲
一、开户业务
• A股开户业务 • B股开户业务 • 开放式基金开户业务
二、销户业务三、其他业务
• 转托管 • 指定交易、撤销指定交易 • 小额休眠账户激活
理解使命才能塑造内外和谐方始轻灵
开户业务流程
理解使命才能塑造
内外和谐方始轻灵
开户业务要点

境内机构客户不得开立B股账户。
开立证券账户
理解使命才能塑造
内外和谐方始轻灵
B股开户业务
（二）B股个人投资者开户需携带资料：
B股个人投资者需携带资料
B股境内个人投资者
B股境外个人投资者
身份证外国公民持身份证或护照；香港、澳门特区居民身份证；台湾居民台胞证；取得境外永久居住权的中国公民，视同境外投资者办理，开户时需同时提供两类证件：一是中国护照及其复印件，二是外国政府签发的永久居住证明。证券账户卡（如已开设）

开户申请表(个人)

开户申请表（个人）
附表：
说明：
1．客户开立账户必须提供身份证明及相关证明文件，并保证证明文件的真实、准确、完整、合法。

2．填表人知晓此份申请表是客户开户必备法律文件之一，保证以上填写内容属实，并在上述填写内容发生变化时及时通知证券公司，按证券公司要求办理相关资料变更手续。

3、如证券公司有证据证明客户提供的身份证明及相关证明文件虚假、无效，证券公司有权对客户账户采取限制措施（包括但不限于注销客户账户、限制账户交易或取款等）。

免责条款：
1、投资开放式基金存在风险。

基金以往的经营业绩，不代表基金未来的业绩；基金管理人除尽诚信的管理义务外，不负责基金的盈亏，亦不保证基金的最低收益。

2、申请人提交开户申请后，相关开户业务的最终确认方为注册登记机构或基金管理公司，兴业证券作为代办机构不承担确保交易成功的责任。

3、申请人可于确认日到原网点查询确认情况。

中国证券登记结算有限公司深圳分公司交易型开放式指数基金登记结算业务指南

中国证券登记结算有限公司深圳分公司交易型开放式指数基金登记结算业务指南文章属性•【制定机关】•【公布日期】•【字号】•【施行日期】•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】金融债券,证券正文中国证券登记结算有限公司深圳分公司交易型开放式指数基金登记结算业务指南目录一、市场参与人参与ETF业务1.1投资者使用账户1.2结算参与人参与ETF认购结算业务1.3结算参与人参与ETF交易结算业务1.4代办证券公司（PD）申请参与ETF申购、赎回结算业务1.5基金管理人申请参与ETF登记结算业务二、基金份额认购2.1基金认购方式2.2现金认购2.3组合证券认购2.4 ETF募集失败的协助工作三、登记托管3.1申请开立ETF证券账户3.2初始登记3.3变更登记3.4 代理发放红利3.5 持有人名册服务3.6其他托管业务四、清算交收4.1结算基本原则4.2 ETF清算交收内容及时间安排4.3清算4.4交收4.5资金划拨五、风险管理5.1结算参与人管理5.2代办证券公司履约保证金账户的管理5.3资金交收违约处理5.4证券交收违约处理5.5待处分证券处置六、数据发送6.1发行认购的清算交收数据6.2交易、申购及赎回的清算交收数据6.3履约保证金调整数据6.4数据接口下载七、附则7.1本公司收费标准7.2深交所及其他机构收费7.3业务咨询电话7.4查询网站附件1、ETF申购赎回交收履约保证金账户申请表附件2、ETF基金资金结算账户申请表附件3、指定收款账户证明附件4、ETF上网发行划款通知附件5、ETF发行登记申报书表1、ETF发行登记申请表表2、指定联络人授权委托书表3、组合证券调入证券认购专户申请表表4、网上认购资金利息折份额登记申请表5、组合证券调入ETF证券账户申请表附件6、批量调账数据接口附件7、机构证券账户注册申请表附件8、网下证券登记数据接口附件9、金钱权益转移申请表附件10、基金份额标准化登记申请附件11、待处分证券申报表本指南所称交易型开放式指数基金（以下简称“ETF”），是指经依法募集的，以跟踪特定证券指数为目标的开放式基金，其基金份额用组合证券进行申购及赎回，并在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）上市交易。

开放式基金基金账户开户申请书(个人)

开放式基金基金账户开户申请书（个人）申请人基金账号（业务员填写）：申请日期：20 年月日时业务提示办理本业务时，个人投资者需要携带规定的身份证件1、申请开立基金账户的投资者必须是国家法律、法规规定的合格投资者。

在投资决策前，投资者应仔细阅读基金的相关文件资料。

2、在本公司开立基金账户的投资者可以通过本公司的资金账户进行基金交易。

3、申请人如要投资不同基金管理公司的基金，需要申请开立相应的多个基金账户。

4、本公司代理销售的开放式基金均经证监会核准发行，但并不表示基金没有风险，投资者自愿投资于基金，并承担相应风险。

5、申请人所填联系方式请认真填写。

6、申请人申请开立某基金管理公司的基金账户时，申请人所提交的身份证件必须符合该基金公司的有关规定。

7、如申请人已经在其他销售机构开立了基金账户，在本公司交易基金前，仍需提交基金账户卡并填写本表。

申请人信息（基金公司要求投资者必须填写的项目）姓名：客户性别：□男 □女出生日期：年月日资金账号：申请开立基金管理公司（注册登记机构）的基金账户证件类型： □身份证 □军官证 □士兵证 □文职证 □警官证证件号码：；联系电话：－通信地址：省市；邮政编码：如申请人已经开立该公司的基金账户请填写基金账号：申请人信息（非必须填写的项目）手机：；传真：；电子邮件：代理人开户，办理该业务请填写：代理人姓名：；代理人证件类型：代理人证件号码：；代理人联系电话：申请人声明本申请人保证所提交的资料信息真实，并接受基金公开法律文件所载明的条款，本人已经仔细阅读了《中信建投证券有限责任公司基金投资人权益须知》，完全了解其中内容，自愿投资于开放式基金，愿意享受其收益、承担其风险。

中信建投证券有限责任公司已经提示本申请人进行风险承受能力测评，并建议本申请人按照测评结果进行基金投资，如果本申请人出现在没有进行风险承受能力测评的情况下购买基金，或者出现所申请基金风险等级高于风险承受能力的情况，应视为本申请人放弃接受建议并自愿承担相应的风险。

公司反洗钱内部控制规章制度

浙商基金管理反洗钱内部控制制度第一章总如此第一条为了做好反洗钱工作,预防和打击通过基金业务进展的洗钱和其他严重犯罪活动,维护金融秩序,保证基金管理公司的经营安全和信誉,根据《中华人民反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料与交易记录保存管理方法》、《金融机构大额交易和可以交易报告管理方法》、《证券期货业反洗钱工作实施方法》、《关于贯彻落实<反洗钱法>有关事项的通知》、《基金管理公司反洗钱工作指引》等规定,特制定本制度.第二条本制度所称反洗钱,是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得与其收益的来源和性质的洗钱活动,依据相关法律法规与本制度的规定采取相关措施的行为.第二章反洗钱部门与人员第三条监察稽核部、运营保障部负责公司的反洗钱工作,运营保障部为公司的基金注册登记部门.第四条运营保障部负责制定我公司开放式基金业务规如此中涉与反洗钱工作的内容,负责客户身份的识别、核对、登记、客户身份资料和交易记录的保管、就大额交易和可疑交易向监察稽核部报告等工作.第五条策略开展部在研发创新型金融产品时,须会同监察稽核部进展洗钱风险评估.第六条监察稽核部负责制定反洗钱工作制度,负责对公司反洗钱工作的监视检查、资料和信息的保存以与培训工作.第七条监察稽核部审查反洗钱业务规如此,核实运营保障部报告的大额交易和可疑交易,与时向相关机构报告,必要时经公司批准后向公安、工商行政管理机构核实客户的有关身份信息,并负责反洗钱宣传工作.第八条运营保障部和监察稽核部指定专门人员负责反洗钱工作中的记录和报告工作.第三章反洗钱工作流程第九条运营保障部注册登记中心按照各基金的招募说明书和开放式基金业务规如此的规定要求客户提交相关文件,对客户提交的文件和交易申请进展审查核对,确定客户身份与交易的性、合法性、有效性.对于符合规定的交易申请予以承受.第十条运营保障部发现客户身份可疑、可疑交易事项时,在承受客户业务申请之前,应当向监察稽核部报告.第十一条监察稽核部须与时处理运营保障部提交的客户身份可疑、可疑交易的报告,并和运营保障部协商确定处理措施.第十二条经监察稽核部审查,认为交易构成洗钱嫌疑的,应与时报告公司督察长和总经理.经风险控制委员会批准,监察稽核部应与时向反洗钱主管部门举报,必要时向当地公安机关做出书面报告.第十三条对于大额交易,运营保障部每日日终后向监察稽核部报告,监察稽核部与时向反洗钱主管部门报告.第四章客户身份的识别内容和程序第十四条运营保障部注册登记中心负责识别客户身份,对客户办理包括但不限于以下业务时应当提交的文件进展审查：(一)资金账户开户、挂失、销户、变更与资金存取.(二)基金账户的开户、销户和变更.(三)转托管、指定交易或撤销指定交易.(四)为客户办理代理授权或者取消代理授权.(五)客户交易结算资金第三方存管签约、变更存管银行、修改银行账户资料.(六)交易密码、资金密码的挂失与重置.(七)修改客户身份的根本信息.(八)开通网上交易、交易等非柜面交易方式.(九)监管部门核准的其他业务.第十五条客户从事基金开户与交易业务时,按照每只基金的出售公告的规定提交相关文件.运营保障部对客户提交的文件进展形式审查.第十六条运营保障部办理客户的相关业务时,必须遵守客户的基金账户名称与其回款账户名称一致的原如此,不允许赎回、分红、清算后等的资金回到其他名称的银行账户上.第十七条个人投资者开立基金账户和交易账户时,应当填写《开放式基金账户类业务申请表》,同时提交如下材料,由运营保障部注册登记中心负责对客户资料进展审查：〔一〕有效某某件〔包括居民某某、军官证、士兵证、警官证等〕原件与复印件；〔二〕如有代理人,如此：1、提供代理人某某件原件与复印件；2、投资者本人必须携带某某件和代理人一起亲自到直销网点,填制"授权委托书〞,办理代理手续；或要求代理人出示经公证的被代理人的授权委托书、被代理人和代理人的有效某某件,核对无误后,登记被代理人和代理人某某件上的某某、证件名称和、以与其他信息,并保存被代理人和代理人的委托代理文件与某某件复印件.第十八条机构客户开立基金账户和交易账户时,应当填写《开放式基金账户类业务申请表》,加盖单位公章与法定代表人私章,由经办人签名并提供以下材料,运营保障部注册登记中心负责对客户资料进展审查：〔一〕工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本原件与复印件〔加盖单位公章〕或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书副本原件与复印件〔加盖单位公章〕；〔二〕法人授权委托书原件并预留印鉴；〔三〕法定代表人某某件原件与复印件；〔四〕经办人的某某件原件与复印件.第十九条客户申请变更客户资料中的名称、银行账户等重要资料时,需要提交相应的证明文件.个人变更银行账户时,需要提交新的银行账户卡；机构变更银行账户时,需要提交机构银行账户开户证明文件.个人变更某某时,要提交变更后的某某与变更之前的某某是同一个的证明文件,如户口本或者公安机关出具的证明文件.机构变更名称时,需要提交主管机关的批准文件.第二十条运营保障部注册登记中心在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的性、有效性、完整性有疑问的,应当重新识别客户身份.第二十一条经审查核对无误后,运营保障部注册登记中心承受客户的申请,由基金注册登记中心给予确认.运营保障部注册登记中心不得承受身份不明的客户的业务申请,不得为客户开立匿名账户或者假名账户.第二十二条公司保存客户资料与交易记录十五年以上.第二十三条公司破产和解散时,如果没有新的基金管理人接替的,公司应当将客户身份资料和客户交易信息移交中国证监会指定的机构.第五章大额交易和可疑交易的报告第二十四条运营保障部注册登记中心发现客户申请的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的,应当在当天向监察稽核部报告.第二十五条监察稽核部应当按照中国人民银行的相关规定,向中国反洗钱监测分析中心报告人民币的大额交易和可疑交易.(一)对符合大额交易标准的,在该大额交易发生后5个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告.(二)对可疑交易,应在其发生后10个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告.第六章反洗钱资料和信息的保存第二十六条监察稽核部负责反洗钱资料和信息的保存工作.第二十七条运营保障部向监察稽核部提交的客户身份可疑报告、大额交易报告、可疑交易报告、监察稽核部向反洗钱主管机构提交的大额交易报告和可疑交易报告的复印件等与反洗钱工作相关的资料由监察稽核部保存,保存期限至少十五年以上.第二十八条监察稽核部负责保存反洗钱主管机关的各种规定、工作指引和公司的相关业务规如此.第七章对反洗钱工作的监视检查第二十九条监察稽核部作为公司的内部审计部门,负责公司反洗钱工作的监视检查.第三十条监察稽核部将不定期对公司相关部门的反洗钱政策遵守和内控制度执行情况进展检查.假如一旦发现未执行或执行不力的情形,将与时报告公司督察长和总经理,并提出整改建议.同时,对发现的问题,将在公司监察稽核季度报告中予以表现.第三十一条监察稽核部将根据有关法律法规定期对公司反洗钱程序的有效性进展检查,并与时予以改良.第八章反洗钱工作和资料的某某第三十二条公司任何员工与部门发现洗钱活动嫌疑的,均有义务向监察稽核部报告.第三十三条公司相关部门开展反洗钱工作时,对反洗钱工作和资料负有某某义务,对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息应当予以某某；非依法律规定,不得向任何单位和个人提供.第九章反洗钱的培训工作第三十四条综合管理部负责反洗钱的培训工作,培训内容由监察稽核部提供,包括反洗钱的有关法律法规、公司反洗钱内部控制制度、洗钱风险与有关知识的介绍等.第三十五条运营保障部、市场部、监察稽核部等相关涉与部门、员工必须参加公司组织的反洗钱方面的相关培训,并须不断参加更新的有关培训.公司其他员工应积极参加公司组织的反洗钱方面的培训,具有反洗钱的根本背景知识.第三十六条监察稽核部应与时向公司发布反洗钱的最新法律规定,并与时完成相关培训和反洗钱内控制度的修订工作.第十章反洗钱的协助工作第三十七条公司任何员工与部门均有对反洗钱工作的协助义务.第三十八条反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构发现可疑交易活动需要到公司调查核实的,公司应当予以配合,如实提供有关文件和资料.调查人员少于二人或者未出示合法证件和调查通知书的,公司有权拒绝调查.第三十九条调查人员查阅、复制被调查客户的账户信息、交易记录和其他有关资料,对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料予以封存时,监察稽核部应当要求调查人员出具经反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构负责人的批准文件.调查人员封存文件、资料,监察稽核部应当派人会同调查人员查点清楚,当场开列清单一式二份,由调查人员和在场的监察稽核部人员签名或者盖章,留存公司一份.第四十条反洗钱行政主管部门认为需要冻结、解冻客户账户的,公司应当予以协助.第四十一条临时冻结不得超过四十八小时,公司在按照反洗钱行政主管部门的要求采取临时冻结措施后四十八小时内,未接到侦查机关继续冻结通知的,应当立即解除冻结.第十一章附如此第四十二条本制度未尽事宜,按国家有关法律法规的规定执行,本制度如与日后国家颁布的法律、法规相抵触时,按有关法律、法规的规定执行,并与时修订.第四十三条公司监察稽核部负责对本制度的解释工作.第四十四条公司与分公司的负责人应当对本制度的有效实施负责. 第四十五条本制度在公司正式发文后统一执行.。

私募基金管理人基金销售业务操作流程指引模版

XX投资管理公司基金销售业务操作流程目录第一章总则 (3)第二章业务范围与服务内容 (3)第三章业务流程综述 (4)第四章交易账户类业务第一节交易账户业务概述 (6)第五章基金账户类业务 (12)第六章交易类业务 (18)第七章交易核对和差错处理 (28)第八章网上交易系统操作流程 (29)第九章客户投诉 (33)第十章附则 (35)第一章总则第一条为了规范公司证券投资基金销售业务的运作和销售人员的行为，确保公司证券投资基金销售业务合规、顺利地开展，依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》及国家其他有关法律、法规及各基金管理公司、中国证券登记结算公司等基金注册登记机构的业务规则特制订本流程。

第二条各部门在开展业务时，应认真学习，严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律法规的相关规定。

第二章业务范围与服务内容第三条本流程规定的基金销售业务主要分为账户类业务和交易类业务。

（一）账户类业务包括交易账户类业务和基金账户类业务。

交易账户类业务包括交易账户开户、交易账户资料变更、变更指定银行账户资料、交易账户冻结/解冻等业务。

基金账户类业务包括基金账户的开立/登记、基金账户的取消登记/销户、基金账户的资料变更以及基金账户的冻结/解冻等业务。

（二）交易类业务，指可以直接导致基金投资人基金份额权益发生变动的业务。

交易类业务包括基金认购、申购、赎回、分红、转托管、非交易过户、转换、定期定额申购等业务。

第四条证券投资基金销售业务的服务内容（一）为投资者提供方便、快捷的交易委托方式，包括：网上委托和柜台委托等；（二）为投资者提供多渠道的交易查询服务，确保交易信息反馈的及时、准确；（三）每日在网站上及时公告基金净值、基金公告等相关基金信息，并备有基金招募说明书、发行公告等文件供投资者查阅；（四）开设咨询电话、客服邮箱等，及时解决投资者的问题；（五）为投资者提供有关基金业务的入门和专业培训；（六）其他不违反国家法律、法规规定的内容。

开放式基金非交易过户登记申请表

申请人声明：本申请人确保所提供材料的真实、准确、完整与合法，因提供材料有误引起的一切法律后果由本我们自行承担。
过出方或代办人（签字）：
过入方或代办人（签字）：
联系地址：
联系地址：
联系电话：
联系电话：
日期：年月日
日期：年月日
申请材料列表：
□ 经公证的基金份额权属文件
□ 人民法院出具的生效法律文书
□ 双方当事人（离婚）或全部继承人（继承）的有效身份证明文件原件及复印
件
□ 过入方委托他人代办的，需提供经公证的授权委托书，代办人身份证明文件
销原件及复印件
售 □ 如继承人为未成年人的，继承手续由其监护人代为办理，监护人应出具监护
机人身份证明材料及其有效身份证明文件原件及复印件
构□
（如有其他申请材料，请填写）
填写
销售机构审核意见：我们已采取必要及可行的措施确认有关当事人的身份信息、基金份额权属明文件以及要求提供的其他材料等真实、准确、完整。
经办人姓名：通讯地址：
联系电话：
ห้องสมุดไป่ตู้
传真电话：邮政编码：
销售机构盖章：
年月日中国证券登记结算有限责任公司制
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附件 1：
开放式基金非交易过户登记申请表（继承或离婚）
过出方姓名过入方姓名
过户种类
基金简称及代码
申请日期：年月日
过出方基金账号过入方基金账号
□ 部分 □ 全部
过户方式
代销人名称及代码份额登记日期
□ 默认先进先出 □ 默认后进先出 □ 指定过户日期
基金份额
申请人填写注：选择默认过户方式的不需填写份额登记日期栏。

开放式基金交易业务申请表模板

证件号码：基金账号：
□认购/申购
金额
拾
亿
仟
佰
拾
万
仟
佰
拾
元
角
分
小写
大写
基金代码：
基金名称：
如果发生认/申购的基金风险等级与您的风险测评等级不一致，是否选择继续认/申购：□是 □否（不填则默认为“是”）
□赎回
基金代码：
基金名称：
份额
拾
亿
仟
佰
拾
万
仟
佰
拾
份
小写
大写
全额赎回：□是□否
如果发生巨额赎回，未成交部分是否继续参加下个工作日的赎回交易：□是 □否（不填则默认为“是”）
2.投资者所申请的金额/份额需符合相关规定，且投资者提交申请前需确认资金账户中有足够的可用资金可用份额。
3.本申请单仅作为申请单据，投资者可于D+2日(交易日,其中D日为申请日)起到柜台或通过其他委托方式查询基金注册登记机构对交易的确认情况，交易结果以基金注册登记机构的确认数据为准。
填表须知
一、办理基金交易业务,需提供以下文件和材料：
□赎回
基金代码：
基金名称：
份额
拾
亿
仟
佰
拾
万
仟
佰
拾
份
小写
大写
全额赎回：□是□否
如果发生巨额赎回，未成交部分是否继续参加下个工作日的赎回交易：□是 □否（不填则默认为“是”）
□定期定额投资
基金代码：
金额
拾
亿
仟
佰
拾
万
仟
佰
拾
元
角
分
小写
大写
基金名称：

机构客户资料变更操作指南

机构客户资料变更操作指南目录一、变更机构名称或法定代表人 (2)二、变更户名（营业执照、银行账号不变） (2)三、变更营业执照 (2)四、变更银行信息 (3)五、变更经办人信息 (3)六、变更预留印鉴 (3)七、销户 (3)八、非交易过户.............................................................. ..4一、变更机构名称或法定代表人需提供的材料1、加盖新公章的《开放式基金账户业务申请表》2、新法人营业执照副本复印件加盖公章3、加盖单位公章的开户许可证或银行账户证明复印件4、加盖单位公章的《传真交易协议书》一式两份5、《基金业务授权委托书》6、《预留印鉴卡》一式两份7、工商行政管理机关颁发的有关变更批复复印件加盖公章8、法定代表人及经办人身份证件复印件加盖公章二、变更户名（营业执照、银行账号不变）需提供的材料1、加盖单位公章的《开放式基金账户业务申请表》2、加盖单位公章的企业法人营业执照副本复印件3、加盖单位公章的开户许可证或银行账户证明复印件4、《基金业务授权委托书》5、《预留印鉴卡》一式两份6、加盖公司公章的《传真交易协议书》一式两份7、经办人有效身份证件复印件加盖单位公章三、变更营业执照需提供的材料1、加盖单位公章的《开放式基金账户业务申请表》2、加盖单位公章的新的企业营业执照复印件3、经办人有效身份证件复印件加盖公章4、工商行政管理机关颁发的有关变更批复复印件加盖公章四、变更银行信息需提供的材料1、加盖单位公章的《开放式基金账户业务申请表》2、加盖单位公章的开户许可证或银行账户证明复印件3、经办人有效身份证件复印件加盖公章五、变更经办人信息需提供的材料1、加盖单位公章的《开放式基金账户业务申请表》2、《基金业务授权委托书》3、新的经办人身份证件复印件加盖公章六、变更预留印鉴需提供的材料1、经办人有效身份证件复印件加盖公章2、若由于法定代表人的变更导致预留印鉴发生变更，则须提供变更后的法定代表人有效身份证件复印件加盖公章3、提供新的印鉴卡一式两份七、销户需提供的材料1、加盖单位公章的《开放式基金账户业务申请表》2、加盖单位公章的营业执照复印件3、经办人有效身份证件复印件加盖公章八、非交易过户需提供的材料1、机构客户因捐赠发生的基金非交易过户（1）捐赠公证书原件及复印件；（2）机构捐赠方及受赠方营业执照加盖单位公章的复印件；（3）捐赠方的法人授权委托书；（4）捐赠方法定代表人身份证复印件及经办人身份证件原件和复印件；（5）填妥的并加盖公章的申请表；（6）捐赠方及受赠方的基金账户；（7）法律法规和本公司要求的其他法律文件。

关于使用自制业务申请表单的说明易方达基金管理有限公司

关于使用自制业务申请表单的说明
易方达基金管理有限公司：
我公司根据业务需要，在办理开放式基金业务时拟使用我公司自行制定的业务申请表单。

我公司了解有关证券投资基金的法律法规和相关政策，已经阅读过相关基金的基金合同、招募说明书、公告和业务规则以及贵司统一申请表格的背面条款，保证所提供的资料真实、准确、完整，并自愿遵守相关条款，履行基金投资者的各项义务，并承诺用于投资的资金来源合法合规。

如我公司的《业务申请表》的使用规则与贵司开放式基金同类业务申请表的使用规则与业务规则有冲突，则以贵司的规定为准。

我公司收到了贵司发放的《投资者权益须知》。

我公司了解基金投资具有风险，并已谨慎评估自身风险承受能力，了解自身风险承受能力等级和所投资基金的风险等级。

我公司日后投资所选择的基金产品风险等级如高于贵司评定的我公司的风险承受等级，我公司承诺能够自行承担基金投资风险。

我公司表单样式见附表：
__________________________公司
（公章）
______年_______月_______日。

福州分行储蓄柜员岗位资格考试试题库

福州分行储蓄柜员岗位资格考试试题库(总13页)--本页仅作为文档封面，使用时请直接删除即可----内页可以根据需求调整合适字体及大小--储蓄柜员岗位资格考试试题库（编写单位：福州分行）一、判断题1．签发给客户的回单，如果电脑有打印日期的，可不加盖柜面个人业务章。

（正确答案：×；考查知识点：业务基本规定）2．在凭证的传递过程中，经合作方及业务主管同意后，可以交由储户代为传递。

（正确答案：×；考查知识点：业务基本规定）3.《中华人民共和国反洗钱法》规定，任何单位和个人发现洗钱活动，有权向反洗钱行政主管部门或公安机关举报。

（正确答案：√；考查知识点：反洗钱法）4.客户申请一卡通普卡（622588）冲销户业务，如凭证已剪磁作废，只能手工输入卡号办理冲销户，此时必须选择补卡。

（正确答案：√；考查知识点：储蓄业务）5.凭证解挂（已办理过事后核查）时只需核对客户签名与挂失时是否相符，客户身份证件是否真实有效，是否为本人即可。

（正确答案：×；考查知识点：特殊业务）6.存折和存单销户后，柜员应在收回的存折和存单上加盖“作附件”戳记。

（正确答案：×；考查知识点：储蓄业务）7.我行钞币的鉴别以机具识别为主，以人工识别为辅。

（正确答案：×；考查知识点：现金管理）8.境外个人在我行购汇1000美元，无需录入外管的个人结售汇信息系统。

（正确答案：×；考查知识点：个人外汇管理）9.快易理财版服务对象只限于“金葵花卡”客户，快易理财大众版服务对象为“一卡通”金卡与“一卡通”普卡客户。

（正确答案：×；考查知识点：快易理财）10.用现金单.挂帐单代发时，现金单及挂帐单必须注明代发单位名称及资金用途等内容。

（正确答案：√；考查知识点：代发代扣业务）11.诚信举报可采取实名举报或匿名举报方式，提倡匿名举报。

（正确答案：×；考查知识点：诚信举报制度）12.营业期间，柜员短时离开经管现金时，装有现金.贵金属.重要单证和印章的抽屉和尾箱必须加锁后，置于监控镜头拍摄范围内。

账户管理质量标准

账户管理质量标准一、账户基本要求第一条账户包括资金账户和证券账户，账户开立需满足真实性、准确性及完整性原则。

（一）真实性原则指客户开立账户意愿真实、账户开立身份真实。

投资者开立账户必须提交有效身份证明文件及复印件，自然人申请开户必须本人或经过公证的有效授权人办理。

（二）准确性原则指账户信息准确。

包括：1、各账户业务登记表信息与客户有效身份证明文件信息一致；2、账户在中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中登公司”）注册信息的账户持有人名称及有效身份证件号码必须与身份证明文件中的记载一致；3、账户在柜台系统中登记的账户持有人名称及有效身份证件号码必须与身份证明文件中的记载一致；4、账户在柜台系统中的登记的其他信息必须与客户填写的业务登记表信息一致。

（三）完整性原则指账户资料需填写正确、齐全，留存完整，按要求复印清晰。

（四）投资者在公司范围内开立的账户应达到如下标准：1、客户身份真实；2、资金账户与证券账户对应关系明确；3、纸质开户资料准确完整；4、柜台系统信息齐全准确；5、纸质客户资料、柜台交易系统客户资料、证券账户在证券登记结算机构注册资料的姓名/身份证件类型及号码信息完全一致。

第二条允许在公司范围内开立证券账户的投资者范围包括：（一）A股证券账户及封闭式基金账户1、境内自然人：须为具有身份证的境内自然人。

现役军人、人民武装警察不得开立账户。

2、境内一般机构：须为具有法人资格的境内机构。

没有法人资格的企业单位、事业单位、社会团体及个体户等不得开立账户。

（二）开放式基金账户1、境内自然人2、境内一般机构（三）B股证券账户1、境内自然人：须为具有身份证的境内自然人。

现役军人、人民武装警察不得开立账户。

2、境外自然人：外国自然人及中国香港、澳门特别行政区和台湾地区的自然人。

3、境外机构：外国法人及中国香港、澳门特别行政区和台湾地区的法人。

第三条一个投资者可以开立不同货币市场和性质的资金账户，但对于同一市场和性质的资金账户，一个投资者只能开立一个；一个投资者可以开立不同类别、用途、性质的证券账户，但对于同一类别、用途和性质的证券账户，一个投资者只能开立一个。