2017年西藏证券从业资格考试：证券服务机构考试试题
2017年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案
2017年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案一、单项选择题(每题．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1．在XXX中小企业板块中，（）是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。
A．运行独立B．监察独立C．代码独立D．指数独立2．下列属于XXX的综合指数的是（）。
A．深证成分股指数B．深证A股指数C．深证综合指数D．深证B股指数3．下列关于地方政府债券的论述，正确的是（）。
A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”4．我国主权财富基金的发端是（）。
A．XXXB．XXXC．QFIID．QDII5．收入型基金以获取（）为目的。
A．基金资产的历久稳定增值B．当期的最大收入C．投资组合的债券中得到适当的利息收益D．获取稳定收益6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。
A.制定和修改证券交易所章程B．选举和免职会员理事C．审媾和通过理事会、总司理的事情敷陈D．制定证券交易价格7．当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）。
A．长期债券B．短工夫债券C．不确定D．中期债券8．债券发行的定价方式以（）最为典范。
A．积累投标询价B．上网竞价C．公开招标D．协约定价9、金融期货不包括（）。
A．外汇期货B．利率期货C．股权类期货D．货币期货XXX自营业务的最高决策机构是（）。
A．公司总司理B．自营业务部门C．公司投资决策机构D．董事会11．在上市公司的税后利润中，其分配顺序是（）。
A．公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、亏损公积金B．公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息C．盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息D．公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、亏损公积金12．履约担保的标的证券数量等于（）A．权证上市数目×行权比例×担保系数B．证上市数量+行权比例+担保系数C．权证上市数量-行权比例-担保系数D．权证上市数目÷行权比例÷担保系数13．保险公司次级债的期限为（）。
西藏证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试题
西藏证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券营业部必须把客户交易结算资金上划证券公司总部的划款比例为__。
A．30%B．50%C．70%D．90%2、发行人应在披露上市公告书__日内，将上市公告书文本一式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。
A．3B．5C．7D．103、根据我国有关法规的规定，证券服务机构从事证券服务业务必须得到__和有关主管部门的批准。
A．中国证券业协会B．国家发改委C．国务院D．中国证监会4、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务__年以上的经验。
A．2B．3C．4D．55、上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的__为明细核算单位。
A．清算编号B．资金账户C．交易席位D．证券账户6、影响风险溢价的因素不包括__。
A．基础利率B．发行人的信用度C．提前赎回条款D．到期期限7、在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含__两项内容。
A．原证券账户的复制和证券的非交易过户B．新开立证券账户和证券的非交易过户C．原证券账户的复制和证券的交易过户D．新开立证券账户和证券的交易过户8、已经发行了境内上市外资股的公司申请再次募集境内上市外资股的，应报中国证监会审核的有关文件不包括__。
A．本次增资发行的授权文件及附件，如股东大会决议等B．关于前一次股票发行的有关情况及其他材料C．简要招股说明材料D．批准设立股份有限公司的文件9、托管银行向证监会报送内部监察稽核报告的时间一般为__。
A．每周B．每月C．每季度D．每年10、下列因素中引起证券市场下跌的是__A．财政收支盈余B．利率下降C．国际收支逆差D．失业率下降11、关于上证红利指数，下列论述不正确的是__。
2017年西藏证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试题
2017年西藏证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、__、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。
A．特殊机构证券账户B．交易所证券账户C．一般机构证券账户D．国有企业证券账户2.如果某可转换债券面额为1000元，转换价格为20元，当股票的价格为40元时，则当前该债券的转换价值为__元。
A．40B．1020C．1000D．20003.增发如有老股东配售，则应强调代码为__。
A．“700×××”B．“730×××”C．“600×××”D．“000×××”4.《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了（）制度。
A．客户交易结算资金第三方存管B．会员分级结算C．新股发行现金申购D．客户交易结算资金独立存管5. 对上市证券认识错误的一项是__。
A．开放式基金属于上市证券B．上市须由公司提出申请，经证券监管机构及证券交易所依法审核同意C．上市证券又称挂牌证券D．具有在交易所内公开买卖的资格6. 在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式是__。
A．指数型基金B．LOFC．开放式基金D．ETF7. 关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法不正确的是__。
A．应建立健全经纪业务的实时监控系统B．应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容C．应在营业部采用统一的柜面交易系统D．应建立交易数据安全备份制度8. 向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（）。
A．10%B．20%C．30%D．40%9. 社会保障基金的资金来源，不包括（）。
2017年证券从业资格考试试题（附答案）
2017年证券从业资格考试试题（附答案）一、单选题每题0.5分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选、错选均不得分。
1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确的是( )。
A交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出C一级交易商履行做市义务的可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券D交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额2. 在资产管理业务中( )负责保管客户委托资产。
A证券公司B资产托管机构C证券登记结算机构D证券交易所3. 在证券经纪业务中证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。
A时间优先、客户优先B时间优先、价格优先C价格优先、时间优先D价格优先、客户优先4. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。
A投资银行业务B经纪业务C资产管理业务D自营业务5. 客户申请开展融资融券业务时向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。
A客户具有支配权的资产证明B住址证明C已在营业部开立的客户信用证券帐户D融资融券担保品证明6. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。
A0B成交金额的1.5‰C成交金额的1‰D成交金额的0.5‰7. 在证券经纪业务中证券经纪商对( )不负保密义务。
A客户买卖股票的原因和依据B客户股东账户中的库存证券种类C客户股东账户中的库存证券数量D客户资金账户中的资金余额8. 上海证券交易所规定首次上市股票上市首日其即时行情显示的前收盘价格为其( )。
A发行人计算的开盘参考价B主承销商计算出的开盘参考价C发行价D集合竞价9. 根据有关规定上市公司披露定期报告临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。
A1100B1030C1300D100010. 根据《深圳证券交易所交易规则》规定在其接受的市价申报类型中对手方最优价格申报是指( )。
A以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的则依次成交否则申报全部自动撤销。
西藏2017年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试题
西藏2017年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、对于停止经营的企业一般采用__来计算其资产价值。
A．重置成本法B．市场决定法C．清算价值法D．回归分析法2、证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的__表示。
A．实际收益率B．期望收益率C．名义收益率D．无风险收益率3、1959年提出的__，指出市场价格是市场对随机到来的事件信息作出的反应，投资者的意志并不能主导事态的发展，从而建立了投资者“整体理性”这一经典假设。
A．有效市场理论B．随机漫步理论C．切线理论D．现代证券投资组合理论4、关于关联交易，下列说法错误的是__。
A．关联交易主要作用是降低企业的交易成本，有利于实现利润的最大化B．关联交易容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径C．关联交易往往使中小投资者利益受损D．在实际操作过程中，关联交易具有某些经济特性5、若通货膨胀率为（），则今天的100元所代表的购买力比明年的100元要大。
A．正数B．负数C．0D．16、__是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系。
A．行业B．产业C．企业D．工业7、中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例是__。
A．法定存款准备金B．超额准备金率C．再贴现率D．银行回购利率8、__是考察公司短期偿债能力的关键。
A．营运能力B．变现能力C．盈利能力D．固定资产的规模9、香港把证券投资基金称为（）。
A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．信托基金10、保险公司从事保险资金运用的，投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额，合计不低于本公司上季末总资产的（）。
A．12%B．10%C．7%D．5%11、__又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。
2017年西藏证券从业资格证《证券市场》：托管人考试试卷
2017年西藏证券从业资格证《证券市场》：托管人考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守__。
A．当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回B．当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出C．当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额D．当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出2、在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登（）的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。
A．《发行公告》B．《招股说明书》C．《招股说明书》摘要D．《招股意向书》3、下列关于基金销售机构信息技术内部控制的说法，错误的是__。
A．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，对重要业务环节应当实行双人双岗B．通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等确保系统安全运行C．保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递D．系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存25年4、首次公开发行股票，关于发行人关联方情况的披露，发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的（）为止。
A．法人B．实际控制人的上一级单位C．关联人D．国有控股主体或自然人5、按市盈率定价法估计发行价格的计算公式为__。
A．发行价格二每股净利润X市盈率B．发行价格二每股净利润x发行市盈率C．发行价格二每股净资产X市盈率D．发行价格二每股净资产x发行市盈率6、马柯威茨的《证券组合选择》发表于（）年。
A．1948B．1950C．1952D．19557、基金资产净值是指__。
A．基金资产总值除以基金总份额后的价值B．基金资产总值减去基金管理费后的价值C．基金资产总值减去负债后的价值D．基金资产总值减去基金管理费和基金托管费后的价值8、能够保证本金安全的投资品种是__。
完美版资料上半年西藏证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试卷
2017年上半年西藏证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在下列金融衍生工具中，金融工具交易者的权利与义务不对称的是__。
A．远期合约B．金融期货C．金融期权D．互换合约2、__是指中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例。
A．法定存款准备率B．存款准备金率C．超额准备金率D．再贴现率3、__假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。
A．强势有效市场B．有效市场C．半强势有效市场D．弱势有效市场4、发行金融债券的承销人应该是金融机构，并且注册资本不低于__亿元人民币。
A．1B．2C．3D．45、债券远期交易数额最小为债券面额__万元。
A．1B．5C．10D．256、某公司发行认股权证，规定在债券到期前的5年时间内，每5个认股权证可按15元的执行价格来购买1股该公司普通股票。
那么，当普通股价格为30元时，认股权证的价值等于__元。
A．1B．2C．3D．47、上海证券交易所的分类股价指数包括__五大类。
A．工业、商业、地产业、公用事业和综合B．工业、商业、金融业、公用事业和综合C．工业、商业、地产业、运输业和综合D．工业、商业、地产业、公用事业、运输业8、全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以（），直接得出每股净利润。
A．流通股B．总股本C．社会公众股D．发行股本9、关于证券登记，下列说法不正确的是__。
A．证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记B．证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为C．证券登记是保障投资者合法权益的重要环节D．证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在10、根据《证券法》的规定，（）不属于证券交易内幕信息的知情人。
A．持有上市公司3%股份的自然人B．上市公司的监事C．证券监督管理机构的工作人员D．证券交易所的有关人员11、下列说法错误的是__。
2017证券从业资格考试题及答案
2017证券从业资格考试题及答案一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的( )。
A.书面凭证B.法律凭证C.收入凭证D.资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的( )划分的。
A.交易的对象B.交易的性质C.交易的期限D.交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是( )。
A.场外交易市场B.有形市场C.第三市场D.第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在( )。
A.纽约B.伦敦C.巴黎D.阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的( )。
A.上海证券交易所B.上海众业公所C.上海华商证券交易所D.北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展( )。
A.始终是审批制B.由审批制到核准制C.始终是核准制D.由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了( )，对股票发行进行复审。
A.股票发行审核委员会B.证券业协会C.交易所监督部D.证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指( )。
A.证券交易所B.证券业协会C.证监会D.证券登记结算公司9、在我国，证监会属于( )管辖。
A.中国人民银行B.国务院C.人大常委会D.国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是( )。
A.普通股票B.优先股票C.银行债权D.普通债权11、股票的理论价值是( )。
A.票面价值B.帐面价值C.清算价值D.内在价值网12、20世纪早期，美国( )州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A.纽约B.新泽西C.华盛顿D.芝加哥13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有( )。
A.制定公司内部基本管理制度B.制定公司的利润分配方案和弥补方案C.决定公司内部管理机构的设置D.对是否发行公司债券作出决议14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开( )次年会。
证券从业资格考试试题及答案
证券从业资格考试试题及答案一、单选题（每题1分，共20分）1. 根据《证券法》规定，证券公司不得从事的活动是：A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券自营D. 非法集资2. 下列哪项不是证券市场的基本功能？A. 融资功能B. 投资功能C. 监管功能D. 风险管理功能3. 股票的面值通常为：A. 1元B. 5元C. 10元D. 50元4. 证券投资基金的运作方式包括：A. 封闭式基金B. 开放式基金C. 混合型基金D. 所有选项5. 下列哪项不是证券交易的基本原则？A. 公开原则B. 公平原则C. 公正原则D. 保密原则6. 股票的发行价格通常由：A. 发行人决定B. 承销商决定C. 投资者决定D. 市场决定7. 证券公司开展自营业务时，不得进行的操作是：A. 买卖股票B. 买卖债券C. 买卖衍生品D. 内幕交易8. 证券交易的结算方式包括：A. 现金结算B. 证券结算C. 混合结算D. 所有选项9. 证券公司开展资产管理业务时，应遵循的原则是：A. 客户利益最大化B. 风险最小化C. 成本最小化D. 收益最大化10. 证券公司进行风险管理时，应采取的措施包括：A. 风险识别B. 风险评估D. 所有选项二、多选题（每题2分，共20分）11. 证券公司可以从事的业务包括：A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券自营D. 证券资产管理12. 证券市场的功能主要包括：A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 信息披露功能13. 股票的发行方式包括：A. 公开发行B. 非公开发行C. 定向发行D. 私募发行14. 证券投资基金的类型包括：A. 封闭式基金B. 开放式基金C. 股票型基金D. 债券型基金15. 证券交易的基本原则包括：A. 公开原则B. 公平原则D. 诚信原则三、判断题（每题1分，共20分）16. 证券公司可以从事非法集资活动。
（）17. 证券市场的基本功能不包括监管功能。
（）18. 股票的面值通常为1元。
证券从业资格试题及答案
证券从业资格试题及答案一、单项选择题（每题1分，共10分）1. 证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A. 资源配置B. 风险管理C. 信息披露D. 交易撮合答案：C2. 下列哪一项不是证券交易的基本原则？A. 公平性B. 公正性C. 自愿性D. 强制性答案：D3. 证券公司在进行证券交易时，必须遵守以下哪一项规定？A. 交易双方自愿B. 交易价格公允C. 交易信息保密D. 交易结果公开答案：D4. 证券投资基金的运作方式不包括以下哪一项？A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 混合型基金D. 债券型基金答案：C5. 下列哪一项不是证券公司的主要业务？A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券承销与保荐D. 证券托管答案：D6. 证券市场监管机构的主要职能不包括以下哪一项？A. 制定证券市场规则B. 监管证券市场运行C. 直接参与证券交易D. 保护投资者权益答案：C7. 以下哪一项不是证券市场的风险类型？A. 市场风险B. 信用风险C. 操作风险D. 道德风险答案：D8. 投资者在进行证券交易前，需要了解以下哪一项信息？A. 交易对手的信用状况B. 交易价格的变动趋势C. 交易时间的安排D. 交易的法律法规答案：D9. 证券公司在进行证券承销时，需要遵守以下哪一项规定？A. 承销价格必须高于市场价B. 承销数量必须满足发行人要求C. 承销过程中不得操纵市场价格D. 承销结束后必须立即公布交易结果答案：C10. 以下哪一项不是证券投资基金的特点？A. 投资组合多样化B. 投资门槛较低C. 投资收益有保证D. 投资风险分散化答案：C二、多项选择题（每题2分，共10分）11. 证券公司在进行证券交易时，需要遵守以下哪些规定？A. 遵守交易规则B. 保护投资者利益C. 维护市场秩序D. 追求公司利润最大化答案：A, B, C12. 证券市场监管机构在监管过程中，需要关注以下哪些方面？A. 市场准入B. 信息披露C. 交易行为D. 投资者教育答案：A, B, C, D13. 证券投资基金的类型包括以下哪些？A. 股票型基金B. 债券型基金C. 货币市场基金D. 混合型基金答案：A, B, C, D14. 投资者在进行证券交易时，需要注意以下哪些风险？A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险答案：A, B, C, D15. 证券公司在提供证券投资咨询服务时，需要遵循以下哪些原则？A. 客观公正B. 专业负责C. 保护客户隐私D. 追求咨询服务的高收益答案：A, B, C三、判断题（每题1分，共5分）16. 证券市场是资本市场的一部分，主要提供短期资金的融通。
证券从业资格考试试题及答案解析
2017证券从业资格考试试题及答案解析组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求。
不选、错选均不得分。
(1) 深证成分股指数选取成分股的一般原则有( )。
Ⅰ.有一定的上市交易时间Ⅱ.有一定的上市规模.以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量Ⅲ.交易活跃.以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量Ⅳ.公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载A: ⅠⅡB: ⅡⅢC: ⅠⅡⅢD: ⅠⅡⅢⅣ答案:C解析:深圳证券交易所选取成分股的一般原则是：(1)有一定的上市交易时间;(2)有一定的上市规模，以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量;(3)交易活跃.以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量.(2) 下列说法中，正确的有( )。
Ⅰ.证券包销是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式Ⅱ.全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式Ⅲ.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，应当采用包销方式发行Ⅳ.根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销A: ⅠⅡB: ⅡⅢC: ⅠⅡⅣD: ⅠⅡⅢⅣ答案:C解析:Ⅲ项，根据我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的. 应当采用代销方式发行。
(3) 关于证券市场的发展历史，以下说法正确的有( )。
Ⅰ.20世纪初在证券市场中占主导地位的是公司股票和公司债券Ⅱ.美国第一个证券交易所是纽约证券交易所Ⅲ.证券化率的提高是证券市场加速发展阶段的重要标志Ⅳ.美国证券市场是从买卖政府债券开始的A: ⅠⅡB: ⅡⅢC: ⅠⅢⅣD: ⅠⅡⅢⅣ答案:C解析: 略(4) 以下关于银行间市场的自营买卖的说法中，正确的有( )。
2017证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》试卷答案与解析1-4套
2017证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》试卷答案与解析1-4套《证券市场基本法律法规》（一）参考答案及解析一、选择题1.A【解析】《中华人民共和国公司法》规定，公司的发起人、股东在公司成立后抽逃其出资的由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。
2.C【解析】《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人发生变化的财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。
3.C【解析】《期货交易管理条例》规定，未经国务院期货监督管理机构批准任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。
4.C【解析】《期货交易管理条例》规定，从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。
5.C【解析】《中华人民共和国证券法》规定，在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖但限制的期限不得超过15个交易日案情复杂的可以延长15个交易日。
因此，监管机构可以限制证券买卖的最长期限为30个交易日。
6.A【解析】《证券业从业人员资格管理实施细则》规定，协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次。
7.A【解析】非公开募集基金财产的证券投资包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。
故A项说法错误。
8.B【解析】《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
故B 项说法正确。
9.D【解析】《中华人民共和国证券法》规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。
2017年西藏证券从业资格考试：政府债券考试题
2017年西藏证券从业资格考试：政府债券考试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、下列关于机构投资者的说法，不正确的是__。
A．在我国证券市场上，资金量超过100万元的投资者被称为机构投资者B．机构投资者包括基金公司、证券公司、保险公司、QFII，还包括投资公司和企业法人C．机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征D．在成熟的证券市场上，机构投资者的发育程度被视为评价市场稳定性的重要指标2、在证券研究领域已经确立一定市场地位的证券投资咨询机构，主要有三种收入实现方式，但不包括__。
A．向基金等机构客户提供证券研究报告B．向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告，收取销售收入C．与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户发送证券研究报告，由证券公司统一向证券投资咨询机构支付费用D．向客户收取管理费和交易费收入3、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的（）。
A．对比关系B．比例关系C．量比关系D．组成关系4、高通胀下的GDP增长，将促使证券价格__。
A．快速上涨B．下跌C．平稳波动D．呈慢牛态势5、根据基础资产划分，下列不属于股权类资产远期合约的是（）。
A．单个股票B．一揽子股票C．股票价格指数D．定期存款单6、（）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。
A．存券银行B．存券公司C．托管公司D．中央存托公司7、设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。
请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息（）。
A．单利：50；复利：50B．单利：50；复利：61.05C．单利：61.05；复利：50D．单利：61.05；复利：61.058、香港把证券投资基金称为（）。
A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．信托基金9、对于停止经营的企业一般采用__来计算其资产价值。
证券服务机构考试试题及答案解析
证券服务机构考试试题及答案解析一、单选题（本大题6小题．每题0.5分，共3.0分。
请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。
）第1题证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循( )原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。
A 独立性B 客观性C 公正性D 一致性【正确答案】：D【本题分数】：0.5分第2题资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于______名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于______人。
( )A 10；5B 20；10C 30；10D 30；20【正确答案】：D【本题分数】：0.5分第3题下列各项不属于证券服务机构的是( )。
A 会计师事务所B 证券登记结算公司C 投资咨询机构D 资信评级机构【正确答案】：B【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。
证券服务机构包括：投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等从事证券服务业务的机构。
第4题根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到( )和有关主管部门的批准。
A 中国证券业协会B 国家发改委C 国务院D 中国证监会【正确答案】：D【本题分数】：0.5分第5题申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币( )万元。
A 1000B 2000C 3000D 5000【正确答案】：B【本题分数】：0.5分第6题会计师事务所申请证券相关业务许可证，应具有( )名以上符合规定的注册会计师。
A 5。
证券从业考试试题及答案
证券从业考试试题及答案一、选择题1. 券商的主要业务包括哪些？A. 证券承销与代销B. 证券交易C. 证券投资咨询D. 以上都是答案：D2. 以下哪项不属于证券市场的主要参与者？A. 投资者B. 券商C. 政府监管机构D. 银行答案：D3. 证券的特点包括以下哪些？A. 流动性B. 高风险C. 投资期限灵活D. 以上都是答案：D4. 以下哪种行为属于内幕交易？A. 买入一只前景看好的股票B. 在公开信息发布前卖出一只股票C. 根据自己的分析判断买卖股票D. 参加公司内部员工股票激励计划答案：B5. 以下哪个机构是我国的证券市场监管机构？A. 国务院发展研究中心B. 中国证券监督管理委员会C. 人民银行D. 商务部答案：B二、判断题1. 法律法规对证券交易行为进行了详细规定。
答案：对2. 证券投资基金是一种间接投资工具。
答案：对3. 股票交易的基本原则是“买进低价，卖出高价”。
答案：错4. 客户经理在为客户进行证券投资咨询时，应当充分考虑其风险承受能力和投资目标。
答案：对5. 合规风控是券商经营管理的重要环节，目的是防范市场风险和规范经营行为。
答案：对三、简答题1. 请简要解释券商承销业务的意思。
答案：券商承销业务是指券商担任发行人的代理人，为其发行证券并向市场销售的业务。
2. 列举三种常见的证券交易行为。
答案：买入股票、卖出股票、申购新股。
3. 请描述内幕交易的内涵，并说明其危害性。
答案：内幕交易是指在公开信息发布之前，通过掌握不公开信息进行的买卖股票行为。
它危害了市场的公平性和透明性，损害了其他投资者的利益。
4. 请简要介绍中国证券监督管理委员会的主要职责。
答案：中国证券监督管理委员会是我国的证券市场监管机构，主要职责包括制定证券市场监管规则、监督市场交易行为、保护投资者权益等。
四、论述题请根据你对证券从业考试试题的理解，结合相关知识，自由发挥论述证券从业的重要性及要求。
答案：证券从业是金融领域的一项重要职业，对于证券市场的健康发展及投资者的利益保护起着至关重要的作用。
西藏2017年证券从业资格考试证券场的产生与发展考试题
西藏2017年证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、关于记账式国债和凭证式国债，下列说法不正确的是（）。
A. 一记账式国债是一种无纸化国债B.凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券C.记账式国债只能通过银行间债券市场发行D.凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销2、依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资产与负债的比例不得低于（）。
A.10%B.20%C.50%D.100%3、一年被称为“中国资产证券化元年”。
A.2003B.2004C.2005D.20064、可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是_。
A.自动赎回B.任意赎回C.变相赎回D.经常赎回5、净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行（）后得出的综合性风险控制指标。
A.风险调整B.纳税调整C.负债调整D.资产调整6、证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向—申请保荐机构资格。
A.中国证监会B.国务院C.证券业协会D.证券交易所7、股票价格指数期货的交易单位的计算公式是_。
A.交易所规定的总价值/每点价值B.交易所规定的每点价值义股票价格C.股票价格/基础指数的数值D.基础指数的数值义交易所规定的每点价值8、证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（）。
A.发起人、管理人和投资人B.管理人、托管人和投资人C.托管人、发起人和投资人D.受益人、管理人和投资人9、—不属于可转换公司债券募集说明书的内容。
A.偿还方法B.公司章程C.申请转股的程序D.赎回条款及回售条款10、下列不属于证券经纪业务特点的是_。
A.客户指令的权威性B.经纪商的中介性C.客户资料的保密性D.交易物品的稳定性11、某证券组合以资本升值为目标，并通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长，那么可以判断这种证券组合属于（）。
A.收入型证券组合B.增长型证券组合C.收入和增长混合型证券组合D.避税型证券组合12、首次公开发行股票并在创业板上市的，其发行人在盈利能力方面应符合的要求有__。
2017年上半年西藏证券从业《证券投资基金》：LOF的募集与交易考试试卷
2017年上半年西藏证券从业《证券投资基金》：LOF的募集与交易考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在股票定价分析报告中进行二级市场分析时，应分析__已发行股票的中签率。
A．近10天B．近15天C．近1个月D．近3个月2、根据运作方式的不同，可以将基金分为__。
A．债券基金B．封闭式基金C．股票基金D．开放式基金3、储蓄国债发行的对象为__。
A．机构投资者B．境外自然人C．个人投资者D．境外法人4、下列各项中，属于基金临时信息披露的是__。
A．基金份额发售公告B．基金份额上市交易公告书C．基金份额净值公告D．澄清公告5、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为__。
A．交易性过户B．证券账户转让C．集中交易过户D．集中证券账户变更6、巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的__时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
A．10%B．20%C．30%D．40%7、权益在境外上市的境内公司应符合的条件不包括（）。
A．产权明晰，不存在产权争议或潜在产权争议B．有完整的业务体系和良好的持续经营能力C．有健全的公司治理结构和内部管理制度D．公司及其主要股东近2年无重大违法违规记录8、成长型基金以__为基本目标。
A．稳定的经常性收入B．现金收益C．资本增值D．资金分散投资9、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过__个交易日。
A．7B．15C．30D．4510、股票价格指数期货的交易单位的计算公式是__。
A．交易所规定的总价值/每点价值B．交易所规定的每点价值×股票价格C．股票价格/基础指数的数值D．基础指数的数值×交易所规定的每点价值11、下列不是证券投资基金的别称的是__。
证券从业资格考试历年真题汇编
2017年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案（一）单项选择题（每题0.5分，共30分）1. 证券的柜台自营买卖比较分散，通常（）。
A. 交易量较大，交易手续简单B. 交易量较大,交易手续复杂C。
交易量较小,交易手续简单D。
交易量较小,交易手续复杂2. 对于各种( ），设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。
A. 开放式基金B。
债券基金C。
封闭式基金D。
股票基金3。
结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其（ )。
A。
结算支票账户B。
储蓄账户C. 证券账户D. 结算备付金账户4。
赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为（）。
A. 买入期权B. 卖出期权C。
利率期权D. 外汇期权5. 证券经纪商在证券交易中承担一定的义务,这些义务体现了（）。
A。
为委托人服务和公平买卖的原则B。
为受托人服务的原则C。
扩大交易量的原则D。
利益至上的原则6。
A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（）、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。
A。
特殊机构证券账户B. 交易所证券账户C. 一般机构证券账户D。
国有企业证券账户7. 我国有许多新股是采用网上定价发行方式,其发行价格确定于（）.A。
发行之后B。
发行之中C. 发行之前D。
议价过程8. 证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券（ )分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A。
种类与价款B. 数量与种类C. 数量与价款D。
数量与投资者9。
关于我国证券经纪业务，下面表述（）是不正确的。
A. 证券公司可接受客户的委托B. 证券公司不赚差价C。
证券公司可向登记结算公司融券D。
证券公司只收取一定的佣金作为业务收入10。
( ）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A。
发行日交收B。
会计日交收C。
随时交收D。
滚动交收11. 证券公司自营股票规模不得超过净资本的（）。
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2017年西藏证券从业资格考试：证券服务机构考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.从__起，证券(股票)交易印花税税率为3‰。
A．2007年5月31日B．2007年5月30日C．2007年5月29日D．2007年5月28日2.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币__亿元。
A．2B．3C．5D．103.收益率曲线的变化方式可以大致分为__。
A．平行移动和非平行移动两种B．收益曲线的斜度变化和收益曲线的谷峰变动C．平行移动和收益曲线的斜度变化D．平行移动和收益曲线的谷峰变动4.下列关于证券自营业务的说法中，正确的是__。
A．买卖对象为上市证券B．主要收入为佣金收入C．证券公司都有自营资格D．证券专营机构进行自营业务应符合一定条件5. 为了对基金绩效作出有效的衡量，必须考虑的因素不包括__。
A．统计干扰B．投资目标C．风险水平D．比较基准6. （）是指上市公司按事先约定的条件和价格赎回尚未转股的可转换公司债券。
A．回购B．回售C．购回D．赎回7. 上海证券交易所买断式回购交易的仓位控制原则要求每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的__。
A．20%B．30%C．50%D．10%8. 下列财政、货币政策中，通常会造成股价下跌的是（）。
A．中央银行降低法定存款准备金率B．政府大幅降低税率C．中央银行提高再贴现率D．中央银行在公开市场上大量买入证券9. 境内上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过企业到境外上市前总股本的（）。
A．5%B．10%C．20%D．30%10. 净利润与平均净资产的比值，被称为__A．每股收益B．市盈率C．净资产收益率D．股利支付率11. 不能投资B股的机构或个人是__。
A．境内自然人B．外国及中国香港、澳门、台湾地区的自然人C．境内法人D．外国及中国香港、澳门、台湾地区的法人12. 我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为__年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。
A．3B．4C．6D．913. 在询价增发、比例配售过程中，发行人刊登招股意向书当日停牌1小时，连续停牌日为（）日。
A．T～T+1B．T～T+2C．T～T+3D．T～T+414. 客户维持担保比例不得低于__。
A．120%B．130%C．140%D．150%15. 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。
A．5%B．10%C．30%D．50%16. （）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。
A．社会公众股B．集体股C．法人股D．国有股17. 认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前（）个交易日的公司股票均价和前一个交易日的均价。
A．7B．10C．15D．2018. 股份有限公司董事长和副董事长由董事会以全体董事的__选举产生。
A．超过1/2B．超过2/3C．超过3/4D．全体一致19. 资本市场线的方程中，通常称（）为风险溢价。
A．rF(下标)B．σM(下标)C．D．20. 证券公司办理集合资产管理业务，由__代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应义务。
A．登记公司B．证券公司C．证券交易所D．资产托管机构21. 如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具__的审计报告。
A．保留意见B．否定意见C．无保留意见D．拒绝表示意见22. 以下不属于证券投资基金特点的是__。
A．稳定市场B．集合投资C．分散风险D．专业理财23. 下列不是债券基本价值评估的假设条件的是__A．各种债券的名义支付金额都是确定的B．各种债券的实际支付金额都是确定的C．市场利率是可以精确地预测出来D．通货膨胀的幅度可以精确的预测出来24. 净资本基本计算公式为__。
A．净资本=净资产-金融产品投资的风险调整+应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整—长期资产的风险调整—或有负债的风险调整±中国证监会认定或核准的其他调整项目B．净资本=净资产+金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整±中国证监会认定或核准的其他调整项目C．净资本=净资产-金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整土中国证监会认定或核准的其他调整项目D．净资本=净资产-金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整+或有负债的风险调整±中国证监会认定或核准的其他调整项目25. 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。
A．5%B．10%C．30%D．50%26.熊猫债券是由__依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的人民币债券。
A．国际投资银行B．国际商业银行C．国际开发机构D．国际金融组织27.下面的__不属于证券经纪业务的禁止行为。
A．挪用客户的交易结算资金和证券B．根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C．在批准的营业场所之外接受客户委托D．降低证券交易收费标准28.积极的股票风格管理，若股票前景不妙则应该（），若前景良好则（）。
A．增加权重；增加权重B．增加权重；降低权重C．降低权重；降低权重D．降低权重；增加权重29.财务顾问接受委托的，应当指定（）名财务顾问主办人负责，同时，可以安排（）名项目协办人参与。
（）A．1；1B．1；2C．2；1D．2；230. 基金管理人公告基金经理的变更是__。
A．定期公告B．中期公告C．临时公告D．季度公告31. 下列不属于CME上市交易的基金期货合约品种的是__。
A．恒生指数基金期货B．SPDR期货C．iShare Russell 2000指数基金期货D．QQQQ期货32. 关于上市公司历次募集资金的运用，发行人应列表披露前__次募集资金的实际使用情况。
A．1B．2C．3D．433. 证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过__。
A．营业部电脑系统B．交易所电脑主机C．营业部终端处理机D．场内交易员34. 道-琼斯股价平均数采用__来计算股价平均数。
A．简单算术股价平均数法B．加权股价平均数法C．修正股价平均数法D．几何股价平均数法35. 目前道琼斯股价指数是采用__。
A．简单算术平均法B．加权股价平均法C．修正平均股价法D．加权股价指数法36. 在我国，国有股权行政管理的专职机构是__。
A．国务院B．国有资产管理部门C．国有投资公司D．资产经营公司37. 向不特定对象公开募集股份，发行价格应（）。
A．不低于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价B．不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价C．不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价D．不高于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价38. 证券公司定向发行债券的担保金额原则上不少于债券本息总额的__。
A．30%B．50%C．70%D．80%39. 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该__的10%。
A．上市公司净资产B．证券交易总量C．证券流通市值D．证券发行总量40. 设某股票报价为3元，且该股在2年内不发放任何股利。
若2年期期货报价为3.5元，按5%年利率借入3000元资金，并购买1000股该股票，同时卖出1000股两年期期货，2年后盈利__元。
A．157.5B．192.5C．307.5D．500.041. 在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为__，单笔申报最大数量应当不超过__。
A．100手或其整数倍，1万手B．10手或其整数倍，1万手C．10张及其整数倍，10万张D．10张及其整数倍，1万张42. 关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是__。
A．营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号B．营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式C．客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝D．客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等43. 股份有限公司设立时，应当有__人以上为发起人。
A．2B．4C．5D．744. 假设某证券最近6天收盘价分别为22、21、22、24、26、27，那么今天的BIAS(5)等于__。
A．12.0%B．12.5%C．12.8%D．13.0%45. 上市公司在本次发行议案经董事会表决通过后，应当在（）内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知。
A．1个工作日B．2个工作日C．3个工作日D．5个工作日46. 所有关于基金绩效衡量的指标均是__。
A．事前衡量B．事后衡量C．全面衡量D．局部衡量47. 一般来讲，对证券市场呈上升走势最有利的经济背景条件是__。
A．持续、稳定、高速的GDP增长B．高通胀下的GDP增长C．宏观调控下GDP的减速增长D．转折性的GDP变动48. （）是处于生产同一产品、不同生产阶段的公司间的收购，其收购双方对彼此的生产状况比较熟悉，有利于收购后的相互融合。
A．横向收购B．纵向收购C．混合收购D．同源收购49. 新中国证券市场的建立始于__年。
A．1990B．1986C．1992D．198450. __不是品牌所具有的功能。
A．创造市场B．联合市场C．巩固市场D．规范市场。