2019基金从业资格《证券投资基金基础知识》试题及答案(卷四)
2019年6月证券投资基金基础知识真题精选及答案解析
2019年6月证券投资基金基础知识真题精选及答案解析(1/40)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第1题关于货币市场工具的特点，以下表述错误的是（）。
A.风险较低B.流动性一般C.期限不超过1年D.是债务契约下一题(2/40)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第2题?以下关于私募股权二级市场投资战略，说法错误的是（）。
A.存在不同的交易形式，结构上也存在不同的设计形式B.组织通常以合伙人的形式C.周期短、风险小、流动性强D.转让有限合伙人权益份额时，新的有限合伙人不仅可能承担权利，也可能承担尚未履行的出资义务上一题下一题(3/40)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第3题以下不动产投资工具中，作为一种资产证券化产品，可以采取上市的方式在证券交易所挂牌交易的是（）。
A.房地产有限合伙B.房地产权益基金C.房地产投资信托基金D.房地产股份公司上一题下一题(4/40)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第4题在基金运作过程中，下列费用中应由基金投资者自己承担，不能从基金资产中列支的是（）。
A.基金合同生效后的信息披露费用B.销售服务费C.基金份额持有人大会费用D.基金转换费上一题下一题(5/40)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第5题某机构投资者7月4日买入A基金10,000份，成交价格1.1元，卖出B基金5,000份，成交价格2元，不考虑其他交易费用的前提下，该机构投资者当日需支付的印花税是（）元。
A.10B.0C.11D.21上一题下一题(6/40)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第6题下列关于贴现现金流估值法(discounted cash flow，DCF)的描述错误的是（）。
A.根据DCF估值法，债券的价格与贴现率成反比，与票息呈正比B.DCF估值法计算出的债券公平价格，还取决于模型估值时不同的参数设置及数据选取的人为因素C.DCF估值法只适用于债券，因为债券存续期内有稳定且确定的现金流D.根据DCF估值法，债券公平价格取决于两大因素：债券的现金流和贴现率上一题下一题(7/40)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
2019年基金从业资格考试试题及答案：证券投资基金(预习4)
2019年基金从业资格考试试题及答案：证券投资基金（预习4）A、基础资产B、有形资产C、无形资产D、不动产2、关于衍生工具的组成要素，下列表述错误的是()。
A、衍生工具是在合约标的资产基础上创造出来的B、交割价格通常取决于合约标的资产的价格C、所有的衍生工具都会规定一个合约到期日D、衍生工具的结算能够按合约规定在到期日或者在到期日之前结算3、衍生资产价格与()的价格具有联动性。
A、商品市场B、外汇市场C、股票市场D、标的资产4、无论是哪一种衍生工具，都会影响交易者在未来某一时间的现金流，这体现了衍生工具的()特征。
A、不确定性或高风险性B、杠杆性C、跨期性D、联动性5、交易双方约定在未来的某一确定的时间，按约定的价格买入或卖出一定数量的某种合约标的资产的合约称为()。
A、期货合约B、期权合约C、互换合约D、远期合约6、按照衍生工具的产品形态分类，衍生工具能够分为独立衍生工具和()。
A、货币衍生工具B、结构化金融衍生工具C、嵌入式衍生工具D、商品衍生工具7、下列关于衍生工具的说法，错误的是()。
A、按产品形态能够分为独立衍生工具、嵌入式衍生工具B、按合约特点能够分为远期合约、期货合约、期权合约、互换合约和结构化金融衍生工具C、独立衍生工具指期权合约、期货合约或者互换合约D、远期合约、期货合约、期权合约、结构化金融衍生工具常被称为基础性衍生模块8、商品衍生工具指以商品为合约标的资产的金融衍生工具，主要包括()。
A、各种大宗商品的互换合约B、各种大宗商品的远期合约C、各种大宗商品的期权合约D、各种大宗商品的期货合约9、在金融衍生工具中，远期合约的功能是()。
A、方便交易B、增加交易量C、增加收益D、转移风险10、远期价格是远期市场为当前交易的一个远期合约而提供的交割价格，它使得远期合约的当前价值为()。
A、0B、1C、﹣1D、211、关于看涨期权交易双方的潜在盈亏，下列说法准确的是()。
A、买方的潜在盈利是无限的，卖方的潜在盈利是有限的B、买方的潜在亏损是无限的，卖方的潜在亏损是有限的C、双方的潜在盈利和亏损都是无限的D、双方的潜在盈利和亏损都是有限的12、看涨期权在执行时，标的资产的价格越高、执行价格越低，看涨期权的价格()。
2019年11月基金从业资格《证券投资基金基础》真题及答案
2019年11月基金从业资格《证券投资基金基础》真
题及答案
1. 关于股票估值方法，以下模型和方法属于内在价值法的是( )。
A. 市盈率模型
B. 经济附加值模型
C. 市销率模型
D. 企业价值倍数
参考答案： B
2. 使用内在价值法对股票实行估值，不同的现金流决定了不同的现金流贴现模型，股利贴现模型(DDM)采用的现金流是( )。
A. 权益自由现金流
B. 留存收益
C. 现金股利
D. 企业自由现金流量
参考答案： C
3. 关于个人投资者的总体特征，以下表述准确的是( )。
A. 资金雄厚，投资规模大
B. 投资行为规范
C. 投资管理专业
D. 常常需要借助基金销售服务机构实行投资
参考答案： D
4. 以下关于回撤的说法，准确的是( )。
A. 回撤无法衡量损失的大小
B. 比较不同基金的回撤指标时，应尽量控制在同一个评估期间
C. 回撤衡量投资管理人对上行风险以及下行风险的控制水平
D. 回撤能够衡量损失的可能概率
参考答案： B
5. 某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为( )。
A. 买空交易
B. 期货交易
C. 卖空交易
D. 现货交易
参考答案： A
6. 对于交易所上市交易的流通受限股票，按照以下公式确定估值日该股票的价值：FV=S*(1-LoMD)，其中 LoMD=P/S，看跌期权 P 的品种为( )。
A. 百慕大期权
B. 美式期权
C. 亚式期权
D. 欧式期权
参考答案： C。
证券投资基金基础知识真题汇编4及答案解析
证券投资基金基础知识真题汇编4及答案解析(1/100)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第1题目前我国交易所上市交易的以下品种，通常不采用市价估值的是______。
A.权证B.股票C.企业债D.可转债下一题(2/100)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第2题用复利法计算第n期末终值的计算公式为______。
A.FV=PV×(1+i×n)B.PV=FV×(1+i×n)C.PV=FV×(1+i)nD.FV=PV×(1+i)n上一题下一题(3/100)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第3题关于债券利率风险，以下表述正确的是______。
A.当市场利率上升时，债券价格不变B.债券价格与市场利率变动方向一致C.债券价格与市场利率变动呈反方向变动D.当市场利率上升时，债券价格上升上一题下一题(4/100)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第4题数据分布越散，其波动性和不可预测性______。
A.越强B.越弱C.没有影响D.视情况而定上一题下一题(5/100)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第5题下列股票估值方法不属于相对价值法的是______。
A.市盈率模型B.企业价值倍数C.经济附加值模型D.市销率模型上一题下一题(6/100)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第6题关于基金资产估值需要考虑的因素，以下表述错误的是______。
A.我国封闭式基金每个交易日估值，每周披露一次份额净值B.交易所上市的股指期货合约以估值当日结算价进行估值C.交易活跃的证券，直接采用交易价格对其估值D.海外基金的估值频率较低，一般是每月估值一次上一题下一题(7/100)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
2019基金从业资格考试证券投资基金基础知识真题及答案
2019基金从业资格考试证券投资基金基础知识真题及答案说明：答案和解析在试卷最后第1部分：单项选择题，共99题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。
1.[单选题]关于现代投资组合理论有效前沿，以下表述正确的是（ ）。
A)最小方差前沿只有下半部分是有效的,故称有效前沿B)有效前沿又叫做夏普有效前沿C)有效前沿位于所有资产和资产组合的左上方D)有效前沿不在最小方差前沿上2.[单选题]关于预期损失，以下说法错误的是（ ）。
A)预期损失也被称为条件风险价值度或条件尾部期望或尾部损失B)预期损失是指在给定的时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值C)预期损失由于其在尾部风险度量及次可加性等方面的优势，越来越受到金融行业及监管机构的重视D)预期损失是指在利率、汇率等市场因素发生变化时，投资组合损失的期望值3.[单选题]关于做市商和经纪人的作用，以下表述正确的是（ ）。
A)做市商和经纪人都可以待客买卖证券，获取佣金收入B)做市商和经纪人在证券市场上发挥的作用不同，不可能共同完成证券交易C)做市商和经纪人的利润主要来自于证券买卖差价D)做市商是市场流动性的主要参与者，经纪人是投资者买卖指令的执行者4.[单选题]黄金投资在本质上可以认为是（ ）投资，但同时黄金投资又体现出货币金融产品的特性。
A)房地产B)大宗商品C)私募股权D)收藏品5.[单选题]假设基金净值增长率服从正态分布，则可以期望在（ ）概率下，净值增长率会落入平均值正负2个标准差的范围内。
A)99%B)88%C)95%D)67%6.[单选题]可供基金进行利润分配的金额为（ ）。
A)期末未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数B)未分配利润C)本期已实现收益D)期末未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰高数7.[单选题]刘先生3月1日买入A股票1000股，共支付8000元，5月13日改股票公积金转增股本10股送1股，10月13日发放A)9.90%B)0C)37.50%D)-1%8.[单选题]某基金某年度收益为22%，同期其业绩比较基准的收益为18%，沪深300指数的收益为25%，则该基金相对其业绩比较基准的收益为（ ）。
2019年基金从业资格考试试题及答案：基金基础(专项4)
2019年基金从业资格考试试题及答案：基金基础(专项4)1.以下关于市场风险说法不准确的是( ) 。
A.基金投资于股票市场时，上市公司的股价不但受其自身业绩、所属行业的影响，更会受到政府的经济政策、经济周期、利率水平等宏观因素的影响，从而使股票的价格表现出一种不确定性B.基金投资于国债市场时，国债的价格也会随着利率的变动而大幅波动，当利率上升时，国债价格会上升C.即使基金具有分散风险的功能，但因为股票、债券等市场存有固有的风险，投资于股票、债券的基金也难免会面临风险D.市场风险是投资风险中的一种2.债券的久期是指( )。
A.债券的加权到期时间B.债券的票面到期时间C.债券的信用等级D.债券的价格3.关于债券基金的利率风险，下列说法不准确的是( ) 。
A.债券的价格与市场利率变动密切相关，且呈反方向变动B.当市场利率上升时，绝大部分债券的价格会下降C.当市场利率降低时，债券的价格通常会上升D.债券基金的平均到期日越长，债券基金的利率风险越低4.下列投资基金品种中预期收益与风险皆为的是( ) 。
A.混合基金B.债券基金C.股票基金D.货币基金5.相对于投资于国内市场的基金，QDII基金存有特别的外汇风险、特定市场风险等，所以在风险管理中需要特别注重的事项不包括( ) 。
A.税务风险B.QDII基金的流动性风险C.基金经理需要特别注重汇率变动可能对基金净值造成的影响，定期评估汇率走向并调整基金持有资产的币别和权重，必要时可采用外汇远期、外汇掉期等金融工具对冲汇率风险D.信用风险基金从业资格考试答案：1.B 解析 ACD均准确，B选项中，利率和债券价格成反向关系，所以国债的价格也会随着利率的变动而大幅波动，当利率上升时，国债价格会下降。
所以B 不准确，故选B。
2.A 解析债券的久期是债券未来产生现金流的时间的加权平均。
3.D 解析债券的价格与市场利率变动密切相关，且呈反方向变动。
所以ABC准确。
债券的到期日越长，债券价格受市场利率的影响就越大。
2019年基金从业资格考试_证券投资基金基础知识真题汇编四_真题-无答案
2019年基金从业资格考试（证券投资基金基础知识）真题汇编（四）(总分100,考试时间120分钟)单项选择题1. 1.基金托管协议是( )签订的协议。
A. 基金份额持有人和基金托管人B. 基金管理人和基金托管人C. 基金份额持有人和基金管理人D. 基金监管机构和基金托管人2. 2.目前，我国不可以开展基金份额登记工作的机构是( )。
A. 基金管理公司B. 证券投资咨询公司C. 证券公司D. 中国证券登记结算有限责任公司3. 3.下列不属于基金从业人员在执业活动中接触到的秘密的是( )。
A. 商业秘密B. 从业人员资料C. 客户资料D. 内幕信息4. 4.中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起( )个月内依照审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的决定。
A. 1B. 3C. 5D. 65. 5.下列关于金融机构的作用的说法中，正确的是( )。
I．金融机构是金融市场上最重要的中介机构Ⅱ．金融机构是储蓄转化为投资的重要渠道Ⅲ．金融机构在金融市场上充当资金的供给者、需求者和中间人Ⅳ．金融机构是货币政策的传递者和承受者A. I、Ⅱ、ⅣB. I、Ⅲ、ⅣC. I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. I、Ⅱ、Ⅲ6. 6.下列不属于基金份额持有人享有的权利的是( )。
A. 分享基金财产收益B. 依法转让或者申请赎回其持有的基金份额C. 保存基金信息资料D. 按照规定要求召开基金投资人大会7. 7.( )是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境和内控措施等内容。
A. 内部控制制度B. 内部控制规范C. 内部控制章程D. 内部控制大纲8. 8.基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得( )。
I．办理销售业务Ⅱ．公布基金宣传推介材料Ⅲ．发售基金份额Ⅳ．举办客户推介会A. I、Ⅲ、ⅣB. I、Ⅱ、ⅢC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ9. 9.从管理方式来看，金融资产管理可主要通过投资于( )实现增值。
2019基金从业考试《证券投资基金基础知识》真题4_create
单选题（共100题，共100分）1.（）是债券发行和买卖交易的场所，将需要资金的政府机构或公司与资金盈余的投资者联系起来。
【答案】B【解析】债券市场是债券发行和买卖交易的场所，将需要资金的政府机构或公司与资金盈余的投资者联系起来。
A.债券发行人B.债券市场C.债券承销商D.债券持有者2.有关证券场内交易的清算与交收规则，以下表述错误的是（）。
【答案】B【解析】在境外证券交易所市场，分级结算是普遍的做法。
A.引入共同对手方，可以防范交易对手的信用风险B.在境外证券交易所市场，货银对付是普遍的做法，但分级结算原则还没有被普遍遵循C.实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑D.场内交易和场外交易的清算和交收规则存在差异3.以下选项中，（）不属于投资债券的风险。
【答案】B【解析】债券投资的风险为：信用风险；利率风险；通胀风险、流动性风险、再投资风险、提前赎回风险。
A.再投资风险B.基差风险C.流动性风险D.通胀风险4.在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，其中交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。
【答案】B【解析】在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%。
A.5%B.10%C.1%D.3%5.关于货币市场工具的描述，最准确的是（）。
【答案】B【解析】货币市场工具有以下特点：①均是债务契约；②期限在1年以内（含1年）；③流动性高；④大宗交易，主要由机构投资者参与，个人投资者很少有机会参与买卖；⑤本金安全性高，风险较低。
A.1年以上、5年之内的高流动性和低风险证券B.1年以内的高流动性和低风险证券C.1年以内的高流动性和高风险证券D.1年以上，5年以内的高流动性和高风险证券6.关于名义利率和实际利率，以下表述正确的是（）【答案】D【解析】名义利率是指包含对通货膨胀补偿的利率，实际利率是扣除通货膨胀补偿的利率。
A.名义利率是扣除通货膨胀补偿以后的利率，实际利率是指包含对通货膨胀补偿的利率B.当物价下降时，名义利率比实际利率高C.当物价下降时，名义利率比实际利率低D.名义利率是指包含对通货膨胀补偿的利率，实际利率是扣除通货膨胀补偿以后的利率7.基金产品托管费的计提标准为（）。
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2019基金从业资格《证券投资基金基础知识》试题及答案（卷四）
1.封闭式基金每基金单位的面值是( )。
A.1元
B.2元
C.1.01元
D.不定
[参考答案] A
2.我国绝大多数的封闭式基金按( )发行。
A.溢价
B.折价
C.平价
D.以上方式没有区别
[参考答案] C
3.上网定价发行的手续费由上交所、深交所按实际认购基金成交金额的( )提取。
A.1%
B.2%
C.3%
D.3.5%
[参考答案] D
4.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定上，封闭式基金的存续期不得少于( )年，最低募集数额不得少于( )亿元。
A.15 2
B.5 3
C.15 3
D.5 2
[参考答案] D
5.开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书中规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过( )个月。
A.1
B.2
C.3
D.4
[参考答案] C
6.基金清算账册及有关资料由基金托管人保存( )。
A.15年,
B.60天
C.1年
D.15天
[参考答案] D
7.自基金终止之日起( )个工作日内成立清算小组。
A.3
B.5
C.7
D.15
[参考答案] A
8.基金终止并报中国证监会备案后( )个工作日内由清算小组公告。
A.3
B.5
C.7
D.15
[参考答案] B
9.下列不是清算小组成员的是( )。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金发起人
[参考答案] C
10.基金清算账册由( )保管。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金发起人
[参考答案] B
1.开放式基金销售方式可分为( )。
A.代理销售
B.零售
C.直接销售
D.批发销售
[参考答案] A C
2.封闭式基金的发行方式有( )。
A.公募
B.私募
C.认购
D.上网发行
[参考答案] A B
3.基金发行的内容主要包括基金的( )。
A.发行方式
B.发行价格
C.发行费用
D.发行期限
[参考答案] A B C D
4.按照发行对象和发行范围的不同，基金的发行方式可分为( )方式。
A.公募发行
B.私募发行
C.自行发行
D.代理发行
[参考答案] A B
5.按照发行环节不同，基金的发行方式可分为( )方式。
A.公募发行
B.私募发行
C.自行发行
D.代理发行
[参考答案] C D。