2016年证券从业资格全面风险管理测验二80分答案
2016年下半年江苏省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险考试试卷
2016年下半年江苏省证券从业资格测试：证券投资的收益和风险测试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是（）。
A．在资产净值的基础上加一定的手续费 B．以资产净值确定 C．在资产总值的基础上加一定的手续费 D．以资产总值确定2.中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在________亿元人民币以上，待偿期限在________年以上的债券。
__A．30；1B．30；3C．50；1D．50；33.作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是__。
A．股票股息B．负债股息C．财产股息D．建业股息4.股权登记日期之后认购的普通股票可以称为__。
A．附权股B．含权股C．除权股D．复权股5. 买断式回购采用__的方式。
A．一次成交，一次结算B．一次成交，两次结算C．两次成交，两次结算D．两次成交，一次结算6. 下列属于消极型组合管理策略的是__。
A．努力和大盘指数收益持平B．努力超越大盘指数收益C．在市场上买入价值被低估的股票D．在市场上卖出价值被高估的股票7. __对人民币债券发行利率进行管理。
A．中国证监会B．财政部C．中国人民银行D．中国银监会8. 对指数基金认识正确的是__。
A．由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险B．指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种C．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少D．对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具9. 上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过__代理派发各上市公司的股息红利业务。
A．交易清算系统B．交易系统C．各证券公司D．各银行10. 公司决议合并的债权人应当自接到通知书之日起30内，未接到通知书的自第一次公告之日起__日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。
2016证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案
2016证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。
1.[单选题]股票发行监管制度的核心内容是（ ）。
A)股票发行决定权的归属B)股票发行方式选择权的归属C)股票发行监督权的归属D)股票发行定价权的归属答案:A解析:股票发行监管制度的核心内容是股票发行决定权的归属，主要类型包括：①审批制，是完全行政化的发行制度，有着强烈的计划经济色彩；②核准制，是介于注册制度和审批制度之间的中间形式，核准制赋予监管当局决定权；③注册制，强调市场对股票发行的决定权。
2.[单选题]中国证券业协会的章程由（ ）制定。
A)董事会B)会员大会C)中国证监会D)监察委员会答案:B解析:会员大会是证券业协会的最高权力机构，由全体会员组成。
会员大会的职权包括：①制定和修改章程；②审议理事会工作报告和财务报告；③审议监事会工作报告；④选举和罢免会员理事、监事；⑤决定会费收缴标准；⑥决定协会的合并、分立、终止；⑦决定咨询委员会的设立、注销和更名；⑧决定其他应由会员大会审议的事项。
3.[单选题]股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性，真实性负责的市场主导型股票发行制度是（ ）。
A)保荐制B)注册制C)核准制D)审批制答案:B解析:注册制度是在市场化程度较高的成熟股票市场所普遍采用的一种发行制度，又称“申报制”或“登记制”，实质上是一种发行公司的财务公开制度，是指发行人在发行证券之前，必须按照法律向主管机关申请注册的制度。
4.[单选题]证券交易所归属（ ）直接管理。
A)国务院B)中国证监会C)中国证券业协会D)省级人民政府答案:B解析:1998年4月，国务院证券委撤销，中国证监会成为全国证券、期货市场的监管部门，建立了集中统一的证券、期货市场监管体制。
5.[单选题]风险性是股票的特征之一，下列关于股票的风险性特征的说法有误的是（ ）。
证券从业资格证券基础知识第二阶段综合测试卷含答案及解析
证券从业资格《证券基础知识》第二阶段综合测试卷（含答案及解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由O受理。
A、证券交易所B、中国证监会C、国务院D、国家外汇管理局【参考答案】：A【解析】考点：了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。
见教材第一章第三节，P41o2、依据《证券法》，（）直接为投资者开立资金结算账户。
A、证券登记结算公司B、中国证券业协会C、证券交易所D、证券公司【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度等自律管理。
见教材第八章第三节，P376o3、按股东享有权利的不同，股票可以分为O oA、普通股票和优先股票B、记名股票和不记名股票C、有面额股票和无面额股票D、份额股票和比例股票【参考答案】：A4、公司有O项所列情形，经查实后果严重的，由证券交易所决定终止其公司债券上市交易。
A、未按照公司债券募集办法履行义务B、公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件C、发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用D、公司最近3年连续亏损【参考答案】：A5、某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于O OA、欧洲债券B、美洲债券C、外国债券D、亚洲债券【参考答案】：C6、证券是指各类记载并代表一定权利的O oA、书面凭证B、法律凭证C、货币凭证D、资本凭证【参考答案】：B【解析】证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。
它用以证明持有人有权依据其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
7、拉斯贝尔加权指数是指（）。
A、基期加权股价指数B、计算期加权股价指数C、简单算术股价指数D、几何加权股价指数【参考答案】：A【解析】基期加权股价指数又称为拉斯贝尔加权指数。
8、公司每年实现的税后利润最优先考虑的分配项目是（）A、资金B、弥补亏损C、提取公积金D、发放股利【参考答案】：B9、下列关于欧洲债券的说法错误的是O o [2010年12月真题]A、欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准B、欧洲债券也称为无国籍债券C、欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家D、欧洲债券是指借款人在欧洲市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券【参考答案】：D【解析】本题考核的是欧洲债券的相关知识。
2016证券从业资格考试试题解析免费下载
2016证券从业资格考试试题解析免费下载证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：/27ilc3d（选中链接后点击“打开链接”）1.根据深圳证券交易所的规定，中小企业板块上市公司试行【】。
A.严格保荐制度B.弹性保荐制度C.终身保荐制度D.规范保荐制度【答案解析】答案为B。
根据《关于中小企业板上市公司实行公开致歉并试行弹性保荐制度的通知》，中小企业板上市公司试行弹性保荐制度。
2.招股说明书应至少披露发行人向【】供应商(合计)的采购额占当期年度采购总额的百分比。
A.前五名B.前三名C.前十名D.最大【答案解析】答案为A。
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》第七十七条的规定，发行人应披露主要客户及供应商的资料，包括向前5名供应商合计的采购额占年度采购总额的百分比。
3.资产评估报告的有效期为【】起的一年。
A.评估基准日B.评估报告出具日C.评估工作开始日D.评估报告生效日【答案解析】答案为A。
资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告。
资产评估报告的有效期为评估基准日起的1年。
4.应保证上市公告书真实性、准确性、完整性，并承担个别和连带的法律责任的主体不包括【】。
A.发行人律师B.全体董事C.发行人D.全体监事【答案解析】答案为A。
发行人及其全体董事、监事、高级管理人员应当对上市公告书签署书面确认意见，保证上市公告书所披露信息的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
5.公开发行证券的公司信息披露规范不包括【】。
A.编报规则B.内容与格式准则C.规范问答D.信息披露原则【答案解析】答案为D。
根据《中国证监会现行规章、规范性文件目录》，公开发行证券的公司信息披露规范包括：内容与格式准则、编报规则、规范问答。
首次公开发行股票的信息披露应遵守相关规范。
2016证券从业资格考试试题解析
2016证券从业资格考试试题解析证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：/27ilc3d（选中链接后点击“打开链接”）一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分)1.意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营新时代的法案是()。
A.《格拉斯•斯蒂格尔法》B.《证券法》C《金融服务现代化法案》D.《证券交易法》2.1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用()。
A.注册制B.审核制C.审批制D.核准制3.申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前()名以内。
A.15B.35C.30D.254.2009年4月13日，为进一步规范全国银行问债券市场金融债券发行行为，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》，自()起施行。
A.2009年10月1日B.2009年8月10日C.2009年5月15日D.2009年6月1日5.证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销。
A.32B.36C.48D.406.设立股份有限公司，应当有()人以上()人以下为发起人，其中必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。
A.3，50B.2，200C.5，100D.1，2007.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所规定人数的()，或公司未弥补的亏损达实收股本总额()时，应当在两个月内召开临时股东大会。
A.1/3，1/3B.1/2，2/3C.2/3，1/3D.1/3。
2/38.根据《公司法》的规定，股东大会审议代表公司发行在外有表决权股份总数的()以上的股东的提案。
16年协会培训课后测验
16年协会培训课后测验C16081课后测验得分：100分试题一、单项选择题1. 场外衍生产品交易协议主要内容不包括（）。
A. 明确签约双方的资质和交易内容，需要提交的文档，协议的适用范围B. 对违约行为和范围的定义，以及违约后的处理方法的解释和定义C. 对提前终止事件的定义D. 对信用风险的测算E. 对法律仲裁方面的定义描述：交易对手信用风险您的答案：D题目分数：10此题得分：10.02. 风险管理的主要流程不包括（）。
A. 风险识别B. 风险计量C. 风险提示D. 风险控制E. 风险报告描述：金融市场和风险管理-风险管理流程您的答案：C题目分数：10此题得分：10.03. 以下业务中（）不是产生信用风险的来源。
A. 银行贷款B. 股票质押C. 融资融券D. 股票投资E. 远期交易描述：信用风险概述您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 证券公司在日常的业务开展过程中，会遇到哪些类风险（）A. 市场风险B. 信用风险C. 操作风险D. 流动性风险描述：金融市场和风险管理-风险类型您的答案：D,B,C,A题目分数：10此题得分：10.05. 在信用风险计量过程中，期望损失涉及到的风险因子包括（）。
A. 违约率(PD)B. 违约损失率(LGD)C. 久期(D)D. 经济资本（EC）E. 违约风险暴露(EAD)描述：信用风险度量您的答案：A,E,B题目分数：10此题得分：10.06. 衍生产品违约风险敞口包括（）。
A. 期望风险敞口(Expected Exposure)B. 期望正风险敞口(Expected Positive Exposure)C. 期望负风险敞口(Expected Negative Exposure)D. 最大可能风险敞口(Maximum Likely Exposure)E. 未来可能风险敞口(Potential Future Exposure)描述：信用风险度量您的答案：B,E,A,D题目分数：10此题得分：10.07. 发行人信用风险缓释方法包括如下哪些（）。
2016证券从业考试真题解析汇总
2016证券从业考试真题解析汇总证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：/27ilc3d（选中链接后点击“打开链接”）1. 十五世纪意大利的证券交易品种主要是()。
A.债券B.期货C.商业票据D.股票[答案]C2. 依据我国《公司法》相关规定，设立股份有限公司时，发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额，不得超过注册资本的()。
A.15%B.20%C.30%D.35%[答案]B3. 中期国债是指偿还期限在()。
A.1年以上10年以下B.5年以上C.3年以上D.10年以内[答案]A4. 我国基金的年管理费率为基金资产净值的()。
A.2.5%B.2%C.1.5%D.3.5%[答案]C5. 我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，拟设立的基金管理公司的最低实收资本应为()。
A.1000万元B.3000万元C.5000万元D.8000万元[答案]A6. 同一基金管理人所管理的全部基金，持有同一家公司所发行的证券不得超过该A.5%B.20%C.10%D.30%[答案]C7. ()只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推后。
A.美式期权B.欧式期权C.看涨期权D.看跌期权[答案]B8. 上海和深圳两家证券交易所的组织形式都是()。
A.做市商制B.公司制C.科层制D.会员制[答案]D9. 证券市场的核心是()。
B.上市公司C.证券监管机构D.证券交易所[答案]A10. 《中华人民共和国刑法》规定，擅自发行股票或公司、企业债券的行为应处以()。
A.破坏金融管理秩序罪B.妨害企业管理秩序罪C.金融诈骗罪D.金融渎职罪[答案]A11. 我国《公司法》规定，发起人所持有的本公司股份自公司成立之日起()内不得转让。
A.5年B.3年C.1年D.半年[答案]B12. 依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是()。
B.债权人、普通股东、优先股东C.债权人、优先股东、普通股东D.优先股东、普通股东、债权人[答案]C13. 短期国债指偿还期限为()的国债。
证券从业资格考试真题含答案
2016证券从业资格考试真题一、单选题1、招股说明书的有效期为( )。
A.一个月B.三个月C.六个月D.一年标准答案：c2、承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。
，8，10亿，8亿，10标准答案：d3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。
A.一个月B.两个月C.三个月D.六个月标准答案：a4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。
个工作日个工作日个工作日个工作日标准答案：a5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。
A.会计师B.注册会计师C.审计师D.评估师标准答案：b6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。
A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》标准答案：a7、当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。
A.保留意见B.否定意见C.拒绝表示意见D.无保留意见标准答案：d8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。
A.以历史数据代替B.以投资报告代替C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示D.以注册会计师的意见代替标准答案：c9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。
A.股票发行审核委员会B.证券交易所C.中国证监会D.中国证监会派出机构标准答案：a10、发审委委员为( )名，设会议召集人( )人。
，7，5，7，5标准答案：b11、发审委委员为( )名，设会议召集人( )人。
，7，5，7，5标准答案：a, b, c12、在首次公开发行股票的申请文件中，发行人关于最近3年及最近的主要决策有效性和相关文件包括( )A.发行人创立大会会议记录B.历次股东大会决议C.发行人成立以来有关股本与增减、投资项目决策、股利分配、收购兼并等重大事项的董事会决议等文件D.最近3年原企业或股份有限公司的原始财务报告标准答案：a, b, c13、发行审核委员会的表决票设有( )。
2016证券从业资格考试基本法律法规真题及答案
2016证券从业资格考试基本法律法规真题及答案第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。
1.[单选题]投资主办人（ ）年内没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检。
A)1B)4C)2D)5答案:C解析:根据《证券公司客户资产管理业务规范》第三十四条，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。
有下列情形之一的，不予通过年检：①不符合一般证券从业人员有关规定；②两年内没有管理客户委托资产；③被监管机构采取重大行政监管措施未满两年；④被协会采取纪律处分未满两年；⑤其他情形。
2.[单选题]在调查操纵证券市场违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过（ ）个交易日。
A)10B)20C)15D)25答案:C解析:根据《证券法》第一百八十条，在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日；案情复杂的，可以延长十五个交易日。
3.[单选题]任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”，实际控制证券公司（ ）以上的股份，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。
A)10%B)3%C)1%D)5%答案:D解析:根据《证券公司监督管理条例》第十四条，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：①认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%；②以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。
4.[单选题]参加证券从业资格考试的人员，应当年满（ ）周岁。
A)15B)20C)16D)18答案:D解析:根据《证券业从业人员资格管理办法》第七条，参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。
2016证券从业考试《证券市场基本法律法规》真题详解卷二②
2016证券从业考试《证券市场基本法律法规》真题详解卷二②∙12[单选题]取得证券从业资格的人员一般通过（）申请执业证书。
A.证券经营机构B.证券交易所C.证券业协会D.证监会参考答案：A参考解析：取得从业资格的人员可以通过证券经营机构申请执业证书。
∙13[单选题]限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。
A.10％B.15％C.20％D.25％参考答案：C参考解析：限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20％，并应当遵循分散投资风险的原则。
∙14[单选题]国内期货交易的保证金比例一般是（）。
A.5％B.7％C.10％D.15％参考答案：A参考解析：国内期货交易只需要支付5％保证金即可获得未来交易的权利。
∙15[单选题]上市公司应当在（）起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。
A.每一会计年度的上半年结束之日B.每一会计年度中期结束之日C.每一会计年度下半年结束之日D.每一会计年度末参考答案：A参考解析：上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。
∙16[单选题]有限责任公司注册资本的最低限额为人民币（）元。
A.30000B.10000C.50000D.100000参考答案：A参考解析：有限责任公司注册资本的最低限额为人民币30000元。
法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。
∙17[单选题]收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。
A.10B.15C.20D.30参考答案：B参考解析：我国《证券法》第100条规定，收购上市公司的行为完成后，收购人应当在15个日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。
2016证券从业资格考试真题答案下载
2016证券从业资格考试真题答案下载证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：/27ilc3d（选中链接后点击“打开链接”）一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分)1.1927年的()取消了禁止商业银行承销股票的规定。
A.《国民银行法》B.《麦克法顿法》C.《格拉斯•斯蒂格尔法》D.《金融法》2.证券发行上市后，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度;主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度。
A.1，2B.2，1C.1，1D.2.23.我国投资银行业务的发展变化具体表现在发行监管、发行方式、发行定价三个方面。
发行监管制度的核心内容是股票发行()的归属。
A.决定权B.注册权C.审核权D.定价权4.企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过()的有价证券。
A.90天B.半年C.365天D.2年5.根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，中国人民银行于()发布公告，就商业银行发行混合资本债券的有关事宜进行了规定。
A.2005年7月8日B.2006年4月2日C.2006年9月6日D.2007年5月10日6.采用募集方式设立的股份公司，章程草案须提交()表决通过。
发起人向社会公开募集股份的.须向()报送公司章程草案。
A.创立大会，中国证监会B.监事会，中国证监会C.股东大会，财政部D.董事会，财政部7.股份有限公司修改公司章程，必须经出席()的股东所持表决权的()以上通过。
A.创立大会，1/2B.股东大会，l/3C.创立大会，2/3D.股东大会，2/38.《公司法》规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的()。
2016证券从业考试真题解析
2016证券从业考试真题解析证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：（选中链接后点击“打开链接”）一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1.证券公司应至少有( )名在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。
A.5B.3C.2D.12.在美国发行的外国债券被称为( )。
A.扬基债券B.武士债券C.熊猫债券D.无国籍债券3.证券发行市场又被称为( )。
A.初级市场B.二级市场C.流通市场D.次级市场4.( )的颁布实施.以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用。
A.《证券投资基金法》B.《证券投资基金管理暂行办法》C.《开放式证券投资基金试点办法》D.《证券投资基金运作管理办法》5.关于地方政府债券.下列论述正确的是( )。
A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”6.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品是将结构化金融衍生产品按( )的分类。
A.发行方式B.嵌人式衍生产品C.收益保障性D.联结的基础产品7.下列选择中.属于欧洲债券的是( )。
A.猛犬债券B.龙债券C.斗牛士债券D.武士债券8.下列不属于基金交易费的是( )。
A.经手费B.证管费C.过户费D.审汁费9.债券基金的收益受市场利率的影响正确的是( )。
A.市场利率下调时，收益上升B.市场利率下调时，收益下降C.市场利率上调时，收益上升D.市场利率上调时.收益不变10.可转化债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的( )。
2016证券从业资格考试选择题及答案
2016证券从业资格考试选择题及答案2016年10月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?证券从业考试栏目为大家分享“2016证券从业资格考试选择题及答案”，快来做做题吧。
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2016证券从业资格考试选择题及答案一、单选题1、相比之下，下列信息中能够更为真实地反映公司规模变动特征的是( )。
A.历年市场利率水平B.历年公司销售收入C.公司债券发行量D.公司股价变动参考答案：B参考解析：公司规模变动特征可以从以下几个方而进行分析：①公司规模的扩张是由供给推动还是由市场需求拉动引致，是通过公司的产品创造市场需求还是生产产品士满足市场需求，是依靠技术进步还是依靠其他生产要素等等;②纵向比较公司历年的销售、利润、资产规模等数据，把握公司的发展趋势是加速发展、稳步扩张，还是停滞不前;③将公司销售、利润、资产规模等数据及其增长率与行业平均水平及主要竞争对手的数据进行比较，计其销售和利润水平;⑤分析公司的财务状况以及公司的投资和筹资潜力。
B项，历年公司销售收入属于公司销售数据，可以反映公司规模变动。
2、价格由整个行业的供给和需求曲线决定的市场是( )。
A.寡头垄断B.垄断竞争C.完全竞争D.不完全竞争参考答案：C参考解析：在完全竞争市场上，整个行业的需求曲线和某个企业的需求曲线是不同的。
对于整个行业来说，由于有众多的生产者和淌费者，而且每个生产者的规模都比较小，任何一个买者或卖者都不能影响和控制价格。
所以，在这种市场上，价格由整个行业的供给和需求曲线决定。
3、若国债期货市场价格低于其理论价格，不考虑交易成本，宜选择的套利策略是( )。
A.买入国债现货和期货B.买入国债现货，卖出国债期货C.卖出国债现货和期货D.卖出国债现货，买入国债期货参考解析：【答案】D在尢套利市场，如果两种金融资产未来的现金流完全相同(称为互为复制)，则当前的价格必相同，即Fo=S0ert。
如果市场价格与理论价格不一致，则在有效市场中存在着套利机会。
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试题
一、单项选择题
1. 证券行业风险管理工作所需努力的方向不包括以下哪项内容？（）
A. 深化全员参与的风险管理文化
B. 改善新业务开展的审批机制
C. 改善数据管理
D. 改善人才培养、吸引、激励与约束机制
描述：证券行业风险管理工作的改进
您的答案：D
题目分数：10
此题得分：0.0
2. 对于深化全员参与的风险管理文化，以下说法不正确的是（）。
A. 风险管理决不是仅仅依靠一个部门的努力
B. 证券公司要引入中台风险管理机制，在业务部门设定风控专员（或部门）
C. 每个部门、每个雇员对自身的风险管理职责要有清晰的认识
D. 通过正确的措施，风险管理文化可以快速建立
描述：证券行业风险管理工作的改进
您的答案：D
题目分数：10
此题得分：10.0
二、多项选择题
3. 下列关于数据库的责任与分工说法正确的是（）。
A. 前台部门负责数据准确性、即时性
B. 中台部门负责复核和录入
C. 信息技术部负责数据库开发及维护
D. 前台部门负责数据库开发及维护
描述：全面风险管理系统
您的答案：B,A,D,C
题目分数：10
此题得分：0.0
4. 摩根大通在2012年伦敦鲸事件中所犯的错误包括（）。
A. 在计算违约率变化及对相关性进行估算时，管理人员犯了低级的计算错误，极大地低
估了波动率
B. 管理层对合成信贷投资组合的持仓变化毫不知情
C. 风控模型没有进行有效验证
D. 产品定价没有进行有效的验证
描述：伦敦鲸事件
您的答案：B,C,A
题目分数：10
此题得分：10.0
5. 对于风险管理系统数据库，以下说法正确的是（）。
A. 业务数据库必须全面、准确、及时
B. 尽量使用手工台帐记录
C. 业务部门、风控、财务使用的数据必须一致，都从数据库中获得
D. 信息技术部负责数据库开发及维护
描述：全面风险管理系统
您的答案：C,D,A
题目分数：10
此题得分：10.0
三、判断题
6. 《证券公司全面风险管理规范》和《流动性风险管理指引》强调各部门、机构及人员的全面参
与以及对各种风险类型的全面管理。
（）
描述：证券行业风险管理现状
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
7. 风险管理系统包括搜集数据、储存数据、计量准备、风险计量、整合与报名几个流程。
描述：全面风险管理系统
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
8. 缺乏覆盖全公司统一数据的风险管理系统是现阶段券商风险管理工作中普遍存在的问题之一。
（）
描述：证券行业风险管理现状
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
9. 数据是风险管理工作的核心，建立风险管理体系需解决前中后台数据差异，建立复核机制。
（）
描述：全面风险管理系统
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
10. 目前国内证券公司风险管理数据基础薄弱，数据搜集的信息化水平较低。
（）
描述：证券行业风险管理工作的改进
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
试卷总得分：80.0。