风险评估与控制措施

风险评估和控制措施（附流程图）

1目的

为了有效识别产品实现过程中的风险与潜在风险因素，并根据相应的风险等级采取相应的纠正措施，以规避风险或降低风险发生的机率，提升公司风险管控能力，规范应对风险管理机制，特制定此程序，以确保基业长青。

2范围

适用于本公司产品实现和提供服务涉及的所有过程。

3职责

3.1管理者代表负责通过相关方需求和期望，识别“风险和机遇”，以确保质量管理体系结果的预期实现，防止非预期风险的发生。

3.2质量部负责质量管理体系运行和产品控制过程风险和机遇的识别。

3.3采购部负责采购过程中风险和机遇的识别。

3.4销售部负责销售与顾客沟通过程中风险和机遇的识别。

3.5设计部负责产品开发过程中风险和机遇的识别。

4工作程序

4.1风险识别步骤，包括以下内容

4.1.1评估准备-收集资料、策划评估计划

4.1.2评估识别-风险类别

4.1.3风险评估-风险等级、潜在失效危害等级

4.1.4风险控制-采取措施，规避或降低风险

4.2风险识别

风险类别包括：质量风险、环境风险、运营风险、市场风险、财务风险

4.3风险评估

4.3.1风险评估办法可按照潜在失效模式RPN进行评价，评价维度分为三个部分：严重度、发生频度、可探测度，三个维度的乘积越高，风险发生造成的危害越大，需要第一时间进行风险对策。

4.3.1严重度评价原则

4.3.2频度评价原则