加州大学跨学科研究机构及对我们的启示

第13卷　第5期2001年10月
研究与发展管理
R&D M ANA GE M EN T
V o l.13N o.5
O ct.2001
文章编号:100428308(2001)0520067205
加州大学跨学科研究机构及对我们的启示
α
吴
(北京大学科学研究部,北京　100871)
摘　要:在美国加州政府的支持下,加州大学各分校专门设立了为交叉学科研究提供基础设施和条
件的跨学科研究机构,其英文全称为O rgan ized R esearch U n it(以下简称ORU)。

加州大学为ORU制定了相应的申请、管理和评估制度,并提供运行费用,以保证其发挥应有的作用。

ORU与传统的院系在科研工作中的作用互补,在加州大学9个分校的科研、教学和社会服务中发挥了重要的作用。

加州
大学ORU的模式对我国研究型大学如何组织跨学科的研究具有一定的借鉴作用。

关键词:跨学科研究机构;加州大学;ORU;伯克利加州大学
中图分类号:G311(712) 文献标识码:A
加州大学的科学研究走在世界前列,其中伯克利加州大学最为突出,多年来其科研水平在美国大学中名列前茅。

有17位诺贝尔奖获得者出自该校。

目前,伯克利加州大学的约1500名教师中,拥有美国科学院院士124名(占院士总数7%),工程院院士84名,以及数百名其他国家级研究院的院士、学者。

学校学术地位的取得归因于拥有这样一批世界级水平的学术大师和多年来对科研工作的重视。

而不可忽视的是,自70年代起,在加州政府的支持下,学校在加强不同学科的交叉融合方面做出了实质性的努力,即在全面调研与评估的基础上,由校方支持成立一系列跨学科研究机构(O RU)。

事实证明,学科间的相互渗透和交叉、碰撞所产生的火花是科学发展的驱动力之一,也是许多创新科学论点与方法的源泉,O RU作为对传统学科分工的补充和拓展,在全球化知识经济时代高校的教学、科研和社会服务中正发挥其独特的作用。

设立O RU的目的是推动不同领域的合作,通过学术会议、讲座等多种形式学术活动,加强科研信息交流,为本科生和研究生提供训练和接触仪器设备的机会,利用O RU的跨学科研究优势,争取校外研究经费,完成校内外的创新工作。

1　O RU的设立
1.1　ORU的设立程序
加州大学专门制定了“关于O RU的行政政策和管理程序”[1],O RU的指南由副教务长科研办公室主持制定和定期发布。

O RU可分为两类:一类是由两个以上分校的人员组成的O RU,这由总校校长负责。

另一类是在一个分校内不同学科组成的O RU,由各分校校长负责。

要设立一个O RU首先要写申请报告,阐明成立这个机构的目的、意义、研究领域和功能。

解释为什么目前人员在各自的单位不能达到此目的。

要说明新成立的O RU如何对学科发展和学生培养具有更大的作用,例如,促进新领域的合作,刺激新的基金来源,发挥创新作用,开发新的
α收稿日期:2001204210。

基金项目:国家教育部科学技术重点资助项目(00003)。

作者简介:吴 (1953—),女,副教授。

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研究领域和社会服务项目。

申请书要经过将为该O RU提供人员、房屋和仪器的单位领导审查同意后,上交给校长,再由校长提交给有关学科的学术委员会讨论和评审,但最终的批准权由校长掌握。

设立一个新的O RU,必须有足够完成任务的房屋和经费的承诺。

O RU一般命名为研究所、中心或实验室。

1.2　ORU的行政、预算和人事
每个O RU由校长任命的主任负责,主任必须是终身职位的教授,并可得到行政职位附加工资。

O RU同时设有专门的顾问委员会协助主任工作,该委员会参与制定机构的规划和关键的评估工作,处理日常事务,就预算、人事等所有与O RU相关事务向主任提建议。

顾问委员会主席和成员由校长直接任命,主要由本校教授组成,但也可包括一些职业研究系列人员和校外人员。

一个O RU被批准建立后,学校的预算将专门给予一定的支持,包括主任的附加工资,工作人员的工资,仪器设备、运转消费及一般的辅助费用。

一些象测量中心这类为其他学术机构服务的O RU和一些有关农业、工业和运输等能为当地经济发展直接提供服务的O RU,可以设有较固定的专职研究位置。

到目前为止,加州政府已为加州大学的O RU提供了数千万美元的资助。

1.3　ORU的年度报告和评估
在每个学术年度结束时,每个O RU应向行政主管部门提交一份报告,包括下列内容:a.直接参与该O RU工作的各类人员的名单;b.以O RU名义发表的书、论文、报告和出版物;c.所有基金的来源和数量(以年为基础),包括出版物出售的收入和其他服务收入;d.所有基金的支出,包括行政开支、用于研究的费用以及其他详细用途;e.实际使用的房屋面积;f.其他与单位效益评估有关的资料,包括切实可行的五年计划和资源需求。

为了保证O RU高水平的科研和合理的资源配置,应该每五年组织一个专门的评估委员会对O RU进行评估。

对O RU启动五年一次的评估是校长的责任。

经负责科研的副校长与适当的学术委员会讨论后,要保证每个O RU的评估在适当的时间进行。

校长或其代理人在学科学术委员会推选的候选人中任命评估委员会。

评估委员会中可以有一个或一个以上的成员来自其他分校或校外。

评估内容包括O RU的起始目的、目前的功能、研究成果、财务、资源、预算以及继续发展的计划,评估结果报告应提供给O RU的主任让其加以说明。

评估结果报告要仔细说明被评估的O RU是否应继续运行。

评估委员会的报告交适当的学术委员会评审。

对一个O RU的继续存在或任何必要的改变要由校长考虑了各方面的意见后做出决定。

取消一个O RU需要总校校长的认可。

一个O RU的存在期限为15年。

每15年所有O RU必须根据学术成果、科研实力以及在校内的地位,提交继续存在的理由的报告并接受评估。

1999～2000学年,加州大学组织开展对1981年之前建立O RU进行的名为“Sun set”的15年评估。

根据学科发展的需要,2000年伯克利加州大学又批准建立了8个新的O RU。

审批新成立O RU的步骤是非常严格的。

伯克利加州大学从全国各地聘请了31位专家,分成7个评估小组,在对原有的32个O RU所取得的成就进行评估的同时,也对计划设立12个新O RU的申请进行评审,因而将其称为“Sun set to D aw n review”。

评估和评审的标准只有一个,即成立这样的交叉学科机构能否保证在新兴的研究领域保持领先地位。

根据这个标准,一个原有的O RU被取消,8个新的O RU通过了评审。

这8个新的O RU是:艺术学会、性文化研究中心、非洲研究中心、大气科学中心、行星科学中心、儿童与青年政策中心、加州环境和生物多样性研究中心、T eb tun is
文献研究中心。

为启动这批新的O RU ,学校专门提供100万美元经费。

从2001年1月1日起,每个新的O RU 将连续五年,每年由学校的预算中得到10万美元的跨学科研究资助。

同时,每个O RU 也有责任争取校外各种途径的资助、进行社会服务和校外项目的初步计划。

1.4　ORU 的组成和功能加州大学的每个分校都有数十个O RU ,如伯克利加州大学有36个(不包括新批准的8个),其中28个由主管科研的副校长负责,8个属于“国际与地区研究”机构。

这些O RU 在加州大学各分校的科研教学和社会服务中发挥着重要的作用。

现以两个O RU 为例,说明其组成和功能。

(1)洛杉矶加州大学的中国研究中心。

中心建于1986年。

成立该中心的目的是培养人才、科学研究和出版刊物。

主要研究方向:当代中国(1949年以后);古代中国;中国文学和文化;历史研究。

1)人员组成:由政治学系专门研究当代中国的政治和外交的R ichard B aum 教授担任主任,成员是来自洛杉矶分校10个系和3个学院的28位教授及150多名研究生。

2)主要活动:系列研讨会和讲座,中心组织的系列研讨会将世界范围内多学科领域的有关中国问题的前沿研究成果带到洛杉矶大学,这些研讨会的报告题目包括:中国太平洋地区的媒体和及其现状;20世纪中国的妇女及其现状;对儒教的反思;从历史角度透视中国的外交关系;文明的诞生和死亡:古代中国和古希腊;中国大陆和香港地区的法律:联系和冲突;中国的公司法Co rpo rati on L aw 和国有企业的改革。

作为南加州中国问题研讨会的组织单位,中心通过举办系列研讨会将整个南加州主要的研究型大学和学院的中国问题专家、学者和学生组织到一起,对学校间的交流和合作起到了重要的作用。

系列研讨会对社会开放,当地的新闻(特别是当地的中文新闻)多次报道了研讨会情况。

3)出版物。

中国研究中心与日本研究中心和韩国研究中心合作出版了有关亚太研究领域的系列学术专著和书籍。

中心还收藏了《现代中国》等历史和社会科学国际性季刊。

4)科学研究:中心负责管理和组织实施有关中国的研究项目,为组织合作研究和相关会议提供种子基金和其他资助。

中心主要依靠本身良好的学术声誉,争取校外基金。

5)访问研究和访问学者:每年中心都从中国大陆、台湾、日本和其他地区吸引众多杰出的访问学者在中心进行教学、科研并提供讲座。

6)研究生奖学金:中心已为130名来自U CLA 不同院系的优秀学生提供研究生奖学金。

(2)伯克利加州大学的考古学研究所。

1)人员组成:主任1人,管理服务人员1名,行政助理5人,实验室助理3人,15名研究助理,8名博士后人员,来自历史系、考古系、地质与地球物理系、环境科学等12个院系所的36名教授。

2)学科组成:社会学、人文学、地球科学、地球化学和理学。

3)学术活动:发表论文和专著,资助讲座、会议、高级讲习班,本科生和研究生的训练,建立和更新实验室,开发公用设备,进行优势项目研究,争取获得基金、行政经费和捐赠。

4)近五年的成就:与H earst 博物馆建立了计算机实验室;建立了本科生训练实验室和研究基金,发表了6部专著和多篇论文;得到100万美元的基金;提供了技术员和5个行政助理位置;
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扩大了研究优势。

综上所述,O RU是以研究课题为中心的跨学科研究机构,吸引不同院系。

不同学科的教授就某一课题开展研究充分发挥综合性大学多学科的优势,促进科研的深入开展。

O RU没有固定的研究人员编制,其研究人员均为来自不同院系的教授。

但是O RU有专职的设备管理人员和行政管理人员,努力为研究人员提供比院系更为周到的技术、文秘等服务;而且O RU一般拥有较先进的大型仪器设备和较充足的办公用房,作为开展跨学科研究的基本支撑条件。

事实表明,加州大学的O RU确实达到了预期的作用,O RU交叉学科优势有利于争取科研经费,如伯克利加州大学的O RU每年争取到的科研经费都达1亿美元以上,占全校总经费的30%～52%(见表1)。

跨学科的合作也进一步拓宽了对外交流的渠
表1　1996～2000年ORU获得的项目资助经费
项 目
年 度
19961997199819992000 ORU经费(百万美元)
全校经费(百万美元)
ORU 全校(%)
115
383
30
154
325
47
191
365
52
136
433
31
171
431
40
道,扩大了国际影响,寻找到新的合作领域,促进了学科发展。

5　加州大学O RU的模式对我国高等学校跨学科研究的启示与中国大学相比,西方大学中跨学科研究具有传统的天然联系。

如英国大学中的学院制沿袭数百年的传统,将完全不同领域的教员2学生统一在学院的框架内,他们习惯于在日常生活中与来自毫不相干学科的同事交流思想,如物理学家与人文、历史学家讨论问题。

在某种意义上讲,这些学科就是按照跨学科的方式运作的,因此,他们的思维方式不拘泥于某个专业,比较容易理解和接受其他学科的思想。

目前我国每个重点大学内都有几十到上百个研究所和中心,一般都挂靠在院系,除国家重点实验室外,绝大多数是无固定编制、无办公用房、无日常运行经费的虚体,缺少跨学科的特征和促进跨学科研究的保障机制。

而从更深层次讲,是我们的文化背景和思维方式的限制,人们不善于、或者不习惯与其他学科的人员进行交流。

在一个学科的专家学者不会将自己的研究介绍给外行,就更谈不上跨学科的综合研究了。

在我国创建世界一流大学的进程中,要特别研究像加州大学这样的学校成为世界名校的原因。

高校在学科建设和经费导向上应当紧密结合国家需求、国际发展的研究方向,根据高校的优势学科组织力量,在个别优势方向上寻求突破。

分析加州大学O RU的模式,有3方面可以借鉴。

(1)O rU2O rgan ized R esearch U n it的原文是指有组织的跨学科机构,它不同于研究人员自发成立的研究机构,而是经过严格评审,按照学校学科发展方向而建立的。

(2)一旦立项,学校给予一定的启动经费,由学校统一任命主任,配备管理人员和行政秘书,吸引不同院系学科的教员,开展多学科交叉研究,使跨学科研究机构真正在科研和教学中发挥创新作用。

这种机构的形式介于高校目前的实体院系和虚体研究中心之间,组织形式上比较可行。

(3)O RU定期评估制度是交叉学科机构在新兴的研究领域保持领先地位的有效机制。

根据目前国际科学研究的主要方向和动态,最近,北京大学成立和筹划成立一系列跨学科研究机构。

于2000年12月成立了“生物医学跨学科研究中心B i om ed2X Cen ter”,目的是将基础、应用和临床科学的前沿研究结合在一起,与自然科学、应用科学和人文社会科学紧密结合,促进整07研究与发展管理 第13卷
个生物学领域的研究与创新。

该中心的学术委员会成员来自医学、生物、力学、物理、化学、数学等14个不同学科;学校专门为中心成立了管理办公室,配备专职的管理人员;组织系列科学研讨会和学术报告会,分别在北大校本部和医学部举行;并在“创建一流大学”的经费中划拨500万元作为中心跨学科研究项目的启动经费。

在纳米科学研究中,北京大学物理、化学、微电子、电子学和力学等院系联合成立了“北京大学纳米科学技术中心”。

该中心成立3年来,已取得令人瞩目的成果,目前正在积极争取在国家“十五”计划中承担重大课题。

筹备近期成立的有“结构生物学中心”,“脑与认知科学中心”,以及考古、中文、技术物理等学科人员参与的“夏商周断代工程”等不同层次的跨学科研究机构。

这些跨学科机构的研究领域、方向,都与学校的学科发展及创建一流大学的目标密切相关。

在这种形势下,认真吸取包括加州大学O RU 的组织和管理模式的优点,才能使这些跨学科机构按照预定的目标发展,真正起到充分发挥北京大学综合学科的优势,成为传统学科的补充与拓展,争取校外研究经费,提高科研、教学和社会服务水平的作用。

参　考　文　献
[1]　A dm in istrative Po licies and P rocedu res Concern ing O rgan ized R esearch U n its [Z ].U n iversity of
Califo rn ia ,D ecem ber 7,1999。

[2]　Spon so red P ro jects A nnual R epo rt ,F iscal Year 1999[R ].Berkeley :U n iversity of Califo rn ia 。

[3]　Spon so red P ro jects A nnual R epo rt ,F iscal Year 2000[R ].Berkeley :U n iversity of Califo rn ia 。

Cross -D isc ipl i ne O rgan ized Research Un its i n
Ca l iforn i a Un iversity and its En l ighten to Us
W U Q i
(S cien tif ic R esea rch D ep a rt m en t ,B eij ing U n iversisty ,B eij ing 100871,Ch ina )
Abstract :U nder the suppo rt of the governm en t ,all sub 2campu ses of Califo rn ia U n iversity have es 2tab lished O rgan ized R esearch U n it (ORU )to suppo rt the cro ss 2disci p line research .Califo rn ia U n iver 2sity has fo rm ed a system of app licati on ,m anagem en t and evaluati on fo r ORU ,and p rovides operati on fee fo r it .T he ORU offers a comp lem en tary functi on w ith traditi onal schoo ls and departm en ts ,and perfo rm ances very i m po rtan t ro les in scien tific research ,teach ing and social service in all 9sub 2cam 2
pu ses
.T he research 2type un iversities in Ch ina can learn the experience from ORU of Califo rn ia U n i 2versity in estab lish ing cro ss 2disci p line research .
Keywords :cro ss 2disci p line research un it ;Califo rn ia U n iversity ;ORU 17第5期 吴 :加州大学跨学科研究机构及对我们的启示。