项目尽职调查文件清单(含有房地产项目)
房地产项目尽职调查清单-标准版
房地产项目尽职调查清单-标准版房地产项目尽职调查清单-标准版一、项目概述1. 项目名称、地理位置、用途及规划面积等基本信息2. 项目的开发主体及相关背景介绍3. 项目现有规划、设计方案及施工进展情况二、土地状况调查1. 土地权属及是否具备开发条件2. 土地出让合同、土地使用权证等相关法律文件的核查3. 土地用途及规划条件的符合性评估三、市场调查1. 目标市场的需求分析及预测2. 竞争对手及市场份额的评估3. 售价及租金预测和可行性研究四、法律风险评估1. 基础设施建设的法律法规及配套政策的合规性评估2. 土地使用权转让及签订合同的合规性评估3. 相关手续办理所需的法律文书的核查和合规性评估五、技术尽职调查1. 工程建设可行性研究报告的评估2. 建筑设计方案、施工图及比选方案的评估3. 相关建设项目报批手续的合规性评估六、环境影响评价1. 环境影响评价报告的评估2. 环保设施建设及运营方案的评估3. 建设项目的环境保护要求及标准的合规性评估七、项目财务分析1. 投资成本及资金需求的评估2. 收益预测及回报分析3. 资金来源及风险分析八、风险评估与应对措施1. 项目发展过程中的主要风险点及评估2. 风险应对方案及保障措施九、附件1. 土地使用权证、出让合同等相关法律文件2. 基础设施建设规划及设计文件3. 市场调查报告及市场需求预测数据4. 技术、环评及财务分析报告等相关文件本所涉及附件如下：1. 土地使用权证、出让合同等相关法律文件2. 基础设施建设规划及设计文件3. 市场调查报告及市场需求预测数据4. 技术、环评及财务分析报告等相关文件本所涉及的法律名词及注释：1. 土地使用权证：土地使用权的证明文件，记录土地使用权人的权益情况2. 出让合同：土地出让方与土地使用权人之间签订的土地使用权转让合同3. 环境影响评价报告：针对建设项目可能产生的环境影响进行评估和预测的报告4. 财务分析报告：对项目投资成本及收益进行分析和评估的报告。
房地产项目尽职调查清单
房地产项目尽职调查清单房地产项目尽职调查清单尽职调查是在房地产项目投资决策中至关重要的一步，它旨在全面了解和评估项目的各个方面，从而为投资者提供决策依据。
本为您提供了一份详尽的房地产项目尽职调查清单，包括以下章节：一、项目背景和基本信息1. 项目名称与地址2. 开辟商背景和信誉评估3. 项目规模及建造面积4. 项目土地权属和使用权情况5. 周边环境和基础设施情况二、市场调查与竞争分析1. 当地房地产市场概况2. 目标市场和群体分析3. 类似项目的竞争情况与分析4. 控制区域和政府规划政策三、项目可行性分析1. 市场需求分析和预测2. 项目定位和市场定位3. 项目销售策略和价格策略4. 风险评估与规避策略四、土地与建造技术尽职调查1. 土地供应情况和合法性确认2. 土地规划和用途规划分析3. 建造设计方案与施工图纸4. 施工许可和审批文件情况5. 工程质量验收和保修情况五、财务尽职调查1. 项目资金需求和融资计划2. 收入和成本的估算和分析3. 投资回报率和财务评估4. 合同与费用的审核与评估5. 项目现金流分析和风险评估六、法律尽职调查1. 土地权属和土地使用权分析2. 房屋产权和不动产登记审核3. 环境保护和资源利用审查4. 投资合同和相关法律文件审核5. 项目的法律风险评估和法律意见咨询七、其他尽职调查事项1. 建设工期和项目管理2. 售后服务和物业管理规划3. 项目市场推广策略和渠道分析4. 服务设施和配套设施分析5. 项目相关的其他尽职调查事项本所涉及附件如下：1. 开辟商背景资料及信誉评估报告2. 周边环境和基础设施照片和资料3. 地块权属证明和使用权证明文件4. 市场调研报告及需求分析5. 同类竞争项目的市场调研报告6. 建造设计图纸和施工许可文件7. 资金需求详细报表和财务预测8. 合同和费用审核报告9. 相关法律文件和风险评估报告10. 项目推广渠道分析和市场推广策略报告本所涉及的法律名词及注释：1. 土地权属：指土地的所有权人或者使用权人。
房地产尽职调查报告清单
房地产尽职调查报告清单房地产尽职调查报告清单1.引言1.1 背景介绍1.2 调查目的1.3 调查范围2.公司概述2.1 公司基本信息2.2 公司组织结构2.3 公司历史及发展状况2.4 公司管理团队3.市场分析3.1 宏观经济环境分析3.2 行业发展趋势3.3 区域经济状况3.4 供需关系分析3.5 竞争对手分析4.资产调查4.1 项目概述4.2 土地调查4.2.1 土地用途规划 4.2.2 土地权属4.2.3 土地证状况4.2.4 土地划拨情况 4.3 建筑物调查4.3.1 建筑物规划4.3.2 建筑物结构4.3.3 建筑物竣工验收 4.3.4 建筑物使用权属 4.4 其他附属设施调查4.4.1 道路交通情况 4.4.2 供水供电情况 4.4.3 环保设施情况4.4.4 公共设施情况5.项目风险评估5.1 法律风险评估5.1.1 土地权属问题5.1.2 建筑物合法性问题 5.1.3 环保合规性问题 5.2 市场风险评估5.3 财务风险评估5.4 政策风险评估6.财务状况分析6.1 资产负债表分析6.2 利润表分析6.3 现金流量表分析6.4 经营指标分析7.法律法规及注释7.1 土地管理法7.2 城市规划法7.3 建设工程质量管理条例7.4 环境保护法8.结论8.1 风险评估8.2 建议：本文档涉及附件：请参见附件一至附件五。
附件一：公司组织结构图附件二：土地调查报告附件三：建筑物调查报告附件四：市场竞争对手分析报告附件五：财务报表及分析报告法律名词及注释：1.土地权属：指土地使用权归属的法律关系。
2.土地证状况：指土地的所有权、使用权证书的存在与有效性。
3.土地划拨情况：指土地划拨的手续及合法性。
4.建筑物规划：指建筑物规划设计图纸及相关许可文件。
5.建筑物结构：指建筑物的结构强度、稳定性及抗震能力。
6.建筑物竣工验收：指建筑物工程的竣工验收手续及合法性。
7.建筑物使用权属：指建筑物使用权归属的法律关系。
房地产项目尽职调查资料清单
房地产项目尽职调查资料清单一、尽职调查概述在进行房地产项目投资决策之前，进行充分的尽职调查是至关重要的。
尽职调查能够帮助投资者全面了解项目的风险与机会，从而作出明智的决策。
为了保证尽职调查的效果和准确性，以下是一份房地产项目尽职调查资料清单，供投资者参考。
二、法律与合规方面1. 项目相关法律文件，包括项目规划许可证、土地使用权证书等。
2. 地产发展商的合法地位，包括企业注册证书、经营许可证等。
3. 土地使用和开发合同，确保土地使用权的合法性，审查合同的条款是否符合法规。
4. 项目规划报告、施工许可证及其他与建设相关的法律文件。
5. 投资与融资方面的合同与协议，比如投资合同、股权转让协议等。
三、市场调研与分析1. 项目所在区域的宏观经济环境，包括市场需求、人口增长和就业情况等。
2. 竞争对手分析，了解当前市场上的同类项目情况，并评估项目的竞争力。
3. 房地产市场趋势分析，了解市场供求关系、价格走向与预测。
4. 相关市场调研报告，如房地产市场调查、人口统计数据等。
5. 潜在投资者或合作伙伴的背景调查，评估他们的信誉与实力。
四、财务状况与经营管理1. 项目的财务报表，包括资产负债表、利润表和现金流量表等。
2. 项目的融资情况，包括贷款与资金来源、利率及还款计划等。
3. 项目运营的历史与业绩，包括销售情况、租赁率和市场份额等。
4. 项目的开发预算与成本核算，评估项目的盈利能力与回报率。
5. 主要管理团队成员的背景调查，评估其专业能力与管理经验。
五、技术与工程状况1. 项目的建筑和设计方案，评估设计合理性与质量。
2. 施工合同及相关文件，包括工程合同、施工图纸等。
3. 建筑工程验收与质量检测报告，评估项目建设质量是否符合标准。
4. 环境评估报告，确认项目符合环境保护要求。
5. 使用权证书和相关许可证，确保项目的合法性与合规性。
六、风险评估与法律争议1. 项目的潜在风险与隐患，如土地纠纷、工程质量问题等。
2. 项目所在区域的法律纠纷与法律诉讼情况，了解可能存在的法律风险。
房地产行业项目尽职调查清单
房地产行业项目尽职调查清单清单说明本文件清单作为项目开展和推进的基础，请公司确保文字材料和数据的真实、准确、完整，并请注意如下问题：（1）如公司能够提供清单列出的某项文件，请提供完整、准确的文件文本（包括其附件及任何修订、补充文件）复印件；若文件以几种文字写成，请提供该文件的各种文字版本。
（2）如公司查明没有清单列出的某项文件，请告知无，或者注明“尚未取得”并写明预计取得的时间。
（3）对于公司提供的文件复印件及书面说明，请加盖公司公章。
本文件清单如有未列或未明确列出、但可能对项目的合法性以及可能的交易造成影响的事件或文件，请公司自行进行说明并提供相关文件。
按照本文件清单提供有关文件时，应提供完整的复印件，包括对此等文件的任何增补和修订。
为方便查考，请在提供的每份文件上按本文件清单的顺序清楚标明编号。
如果公司无法提供本文件清单中的某些文件，敬请作出说明/解释。
根据公司提供文件的进度和项目推进的需要，我们可能会发出进一步的调查清单。
如对文件清单存在任何疑问，请随时与项目组相关人员联系，确保在理解问题含义及意图后再进行回答。
对于公司在尽职调查过程中提供的任何支持和配合，项目组全体深表感谢！关于「xxxx」公司的法律尽职调查清单注：本清单适用于「xxxx」公司及其直接间接控股的子公司第一部分公司文件一、基本情况1、公司最新的证照文件，包括：（1）营业执照（注：因营业执照、组织机构代码证、税务登记证、统计登记证和社保登记证“五证合一”，所以不需要单列，在此写出以提醒故，下同）（2）外商投资企业批准证书（适用于外资企业）（3）组织机构代码证（4）税务登记证（5）外汇登记证（适用于外资企业）（6）银行开户许可证（7）银行信贷登记咨询系统贷款卡（8）社会保险登记证/表（9）外债登记证（适用于外资企业）（10）房地产开发企业资质证书/暂定资质证书（适用于房产开发企业）（11）其他（根据公司经营范围决定）2、公司最新章程3、公司股权架构图（包含公司控股及参股子公司、分公司等）4、公司现任董事、监事及高级管理人员名单5、公司组织机构图二、历史沿革1、加盖工商查询专用章的公司全套工商登记资料，包括公司设立、历次变更及年检三、经营情况1、公司关于总体业务经营情况的书面说明2、公司历次股东会、董事会及管理层例会等会议形成的决议四、重大债权债务1、重大债权（1）公司作为债权人的借款合同及配套的担保合同（含担保登记文件）（2）公司关于上述合同履行情况的说明2、重大债务（1）公司与银行之间的借款合同及配套的担保合同（含担保登记文件）（2）公司与关联方或其他企业、个人之间的借款及担保合同（含担保登记文件）（3）股东借款合同及担保合同（含担保登记文件）（4）涉及外债的请提供外管局的相关批文和登记文件3、其他融资合同（1）与公司结构融资相关的信托或其他融资的相关合同4、或有债务（1）公司为关联方或其他方提供担保的相关合同及担保登记文件（2）公司关于对外担保情况的说明五、重大合同（指合同金额超过该公司净资产5%且尚在履行期的合同。
房地产项目尽职调查清单(最全)
尽职调查前的准备无论在何种类型的信用市场展业，作为一名理性投资人在作出决策之前，首要问题是解决信息不对称问题，于是尽职调查是必须采取的手段。
通过法律、商业、财务的尽职调查，使投资人尽可能多地明确交易对手及项目方案设计中的风险点和存在的问题，为进一步完善项目方案设计和投资条款的细化落实打下基础。
从传统地产融资（债权投资）尽职调查的流程出发，系统梳理尽调中每一步实施的要点。
本文为第一篇——《尽调前的准备》一、项目方案的解构1、项目类别（主要从融资结构、项目所处的开发阶段等综合判断、所处的地域位置、业态类型等）2、融资主体的特点（融资主体一般为项目公司，是否为公众公司、是否为集团公司的一员、经营特点等。
如项目公司仅仅为融资工具，则要深度判断集团公司在项目交易结构中的地位）3、融资主体实际控制人情况（有可能穿透至集团层面）4、主要风控措施有哪些（集团信用担保、第三方保证担保、个人无限连带责任、房地产抵押、财务控制等）5、项目的还款来源是什么6、交易主体（项目方案中所有交易主体，初步明确各方的主要权责）7、交易结构中涉及的税费二、尽调思路及重点在对项目方案和交易结构进行初步解构后，基本会形成尽调的思路，主要为本次尽调的重点和拟采取的手段。
三、资料清单一般在去现场尽调之前，投资经理应该根据融资方已经提供的材料、公开信息搜集到的材料、本次尽调的重点，列出资料清单，以便融资方准备提供，提高现场尽职调查的效率。
（一）融资主体（1）工商税务登记信息（营业执照、组织结构代码证、税务登记证，新的营业执照应该为三证合一，带二维码）。
该部分信息可以通过“全国企业信息系统”查询获取。
部分省市的工商局网站查询到的信息会更加详细。
（2）项目公司章程、授权代表的身份证复印件（法定代表人）（3）人员情况：实际控制人、主要领导人简历（法定代表人、董事长、总经理、常务副总经理、财务负责人）；人员分布情况（按学历、工作岗位职责、地域、年龄、性别等）（4）办公场所情况：场所面积、权属等（5）公司的主要资质、荣誉情况等，证书复印件（6）公司的业务情况（领域、区域、过去、现在、未来）（7）享受的税收等方面的政策优惠文件（8）开户银行、相应信用等级及授信额度、主要融资渠道、贷款卡卡号及密码（9）近三年审计报告（包括报表及附注）及最近一期财务报表，上年度末与最近一期财务报表末级科目余额表；近两年末的银行对账单及调节表（10）融资情况统计（融资主体、金融机构、期限、金额、利率、还本付息约定、担保方式），并提供借款合同；重大负债及或有负债情况说明（11）税务情况：公司主要承担的税种及税率、是否有税务负债；近三年所得税汇算清缴证明；近三年缴纳12月份增值税的纳税申报表（12）公司主要制度：内控目录，财务资金管理制度；重点岗位提示；人力资源制度。
房地产项目法律尽职调查文件清单
房地产项目法律尽职调查文件清单一、引言在进行房地产项目投资前，进行尽职调查是一项不可或缺的步骤。
尽职调查是对被投资项目进行全面研究和分析的过程，旨在确认该项目的可行性和风险，并为投资者提供保障。
本文将介绍房地产项目法律尽职调查的文件清单，以供参考。
二、尽职调查文件清单1. 合同文件•购买协议：包括双方签订的购买合同、附件、协议备忘录等相关文件；•土地使用权出让合同：如果涉及土地购置，需查看土地使用权出让合同等相关文件；•商业租赁合同：如果涉及商业租赁，需要查看商业租赁合同等相关文件；•委托代理协议：如果有委托代理机构协助投资，需查看委托代理协议；•关联交易协议：如果涉及关联交易，需查看关联交易协议等相关文件；•其他合同文件：比如装修合同、物业合同等。
2. 公司文件•公司章程：查阅公司章程，了解公司治理结构和股权分配情况；•公司登记证明：查看投资对象的公司登记证明和工商营业执照，确保其与实际情况一致；•公司财务报表：包括资产负债表、现金流量表、收益及利润表等；•公司行政审批文件：包括公司设立、股权变更等审批文件；•公司征信报告：查看企业的信用状况和信用评级。
3. 产权文件•不动产权证/土地使用权证：核实投资项目的房产证或土地使用权证书；•环评报告：查看环评报告，确认学校项目在环境方面的合规情况；•规划许可证：查阅现有效的规划许可证或建设工程规划许可证；•工程施工许可证：查阅现有效的工程施工许可证或建设工程施工许可证；•工程竣工验收文件：查阅建设单位的工程竣工验收文件，确认项目的合法性。
4. 法律文件•司法文书：核查企业是否有过诉讼记录，是否存在未决诉讼事项，以及公司是否是诉讼的被告方；•法律意见书：可以请律师给出法律意见书，确认项目是否存在法律上的风险；•知识产权：查看知识产权是否属实，是否存在侵权问题；•税务证明：查看企业是否存在税务异常问题。
5. 其他文件•审计报告：查询项目公司已经接受的审计报告，确认项目公司的财务状况是否健康稳定；•职工名单：根据企业开具的职工名单，确认是否存在欠薪、离职率等企业经营风险；•社保缴费记录：查看社保缴纳记录，确认企业是否存在社保欠费等问题。
房地产项目尽职调查清单(标准版)
房地产项目尽职调查清单(标准版)房地产项目尽职调查清单(标准版)项目概述：概况：对于待调查的房地产项目，进行详细了解和评估。
调查目的：获取项目相关的各项信息，分析项目潜在风险和收益。
调查方法：通过收集、分析和核实项目相关的资料和信息，进行尽职调查。
1·项目背景1·1 公司背景1·1·1 公司基本信息1·1·2 公司治理结构1·1·3 公司业绩及信誉1·2 项目概览1·2·1 项目名称1·2·2 项目地质1·2·3 项目规模及用途1·2·4 项目所属行业及市场前景2·法律及政策2·1 相关法律法规2·1·1 国家法律法规2·1·2 地方性法规及政策2·2 项目合规性2·2·1 项目土地性质及手续2·2·2 项目建设规划及审批程序 2·2·3 项目建筑和使用权证状况 2·2·4 其他相关许可证件3·市场调研3·1 市场需求分析3·1·1 当地人口及人口结构分析 3·1·2 房地产市场供需分析3·1·3 类似项目竞争情况3·2 市场销售及租赁情况3·2·1 销售及租赁价格走势3·2·2 销售及租赁情况统计3·2·3 售后及租后服务情况4·经济及财务状况4·1 行业分析4·1·1 房地产行业整体发展趋势4·1·2 房地产行业竞争格局4·2 项目财务状况4·2·1 资产负债表4·2·2 利润表4·2·3 现金流量表4·3 项目投资回报预测4·3·1 投资收益率预测4·3·2 财务指标分析5·技术及工程状况5·1 项目设计方案及可行性研究报告5·1·1 设计方案概述5·1·2 建设工程可行性研究报告总结5·2 施工及工程质量5·2·1 施工合同及施工进度5·2·2 工程质量检验报告及验收情况 5·2·3 施工人员及资质情况6·风险评估6·1 政策风险6·1·1 土地政策及规划调整风险6·1·2 财产权益风险6·2 经济风险6·2·1 市场风险及销售风险6·2·2 财务风险及投资风险6·3 技术风险6·3·1 设计、施工及工程质量风险 6·3·2 项目规模与用途变更风险7·附件本调查报告涉及的附件详见附件清单。
尽职调查资料清单（房地产开发企业）
尽职调查资料清单（房地产开发企业）尽职调查资料清单(房地产开发企业)————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期：尽职调查资料清单（房地产开发企业）一、合作方集团调查1.公司介绍2.基本证照1)营业执照2)组织机构代码证3)税务登记证4)开发资质证明5)贷款卡3.章程4.验资报告5.内部管理1)组织结构2)管理架构3)决策程序4)实际控制人简历及身份证5)高管简历及身份证6.关联方完整股权结构7.开发经营情况1)已完成项目一览表（表1）2)在建项目一览表（表2）3)土地储备一览表（表3）4)过去三年开发业绩统计表（表4）5)未来一年开发业绩预测表（表5）8.财务状况及预测1)过去三年经审计的财务报表2)最近一期财务报表及明细说明3)本次融资期限内的现金流预测（表6）9.负债情况（截止调查时点）1)银行融资明细表（表7）2)非银行金融机构融资明细表（表8）3)其他形式融资明细表（表9）10.或有负债明细表（表10）11.诉讼情况说明12.融资申请:融资额度、用途、期限、还款来源、融资方式等二、投资标的调查（一）项目公司调查1.公司介绍2.基本证照1)营业执照2)组织机构代码证3)税务登记证4)开发资质证明5)贷款卡3.章程4.验资报告5.开发经营情况1)已完成项目一览表（表1）2)在建项目一览表（表2）3)土地储备一览表（表3）6.财务状况1)过去三年经审计财务报表2)最近一期财务报表及明细说明7.融资情况（表11）8.或有负债情况（表10）（二）投资项目调查1.立项、规划及批复相关文件（如立项申请报告、项目基建备案表、规划总平面图等）2.土地取得情况1)土地使用权出让合同2)土地款及相关税费支付凭证3)其他支付凭证（如拆迁结算单等）3.可行性研究报告4.各项权证1)国有土地使用权证2)建设用地规划许可证3)建设工程规划许可证4)建筑工程施工许可证5)预售许可证5.各项计划1)工程开发进度计划表2)销售计划（表12）3)项目投资损益分析（表13）4)现金流量预测（表14）6.项目现状1)施工情况2)投资情况3)销售情况7.项目区域市场情况房地产开发企业尽职调查资料清单6表1 已完成项目一览表项目名称项目地点开发公司名称开发产品类型起止日期土地面积（亩）建筑面积（M2）已销售面积（M2）销售均价（元/ M2）毛利润率总计表2 在建项目一览表项目名称项目地点开发公司名称开发产品类型起止日期土地面积（亩）建筑面积（M2）预计总投资额（万元）已完成投资额（万元）预计销售均价（元/ M2）总计表3 土地储备情况一览表项目名称项目地点开发公司名称计划开发起止日期土地面积（亩）规划建筑面积（M2）土地价款（万元）已付土地款（万元）项目进展总计房地产开发企业尽职调查资料清单表4 过去三年开发业绩统计表年年年年初在建面积（万平方米）开工面积（万平方米）竣工面积（万平方米）年末在建面积（万平方米）销售收入（万元）合同销售金额（万元）销售面积（万平方米）销售套数（套）毛利润率（%）表5 未来一年开发业绩预测表年预测合计（项目名称）（项目名称）（项目名称）（项目名称）年初在建面积（万平方米）新开工面积（万平方米）竣工面积（万平方米）年末在建面积（万平方米）销售收入（万元）合同销售金额（万元）销售面积（万元）销售套数（套）毛利润率（%）。
房地产信托项目尽职调查清单
房地产信托项目尽职调查清单1. 资产情况•项目位置：描述地理位置•项目现状：当下开发进度，施工状态等•土地出让文件：分别检查建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建筑工程施工许可证等；特别关注土地性质、土地面积、土地用途、转让方、成交价款、付款方式等信息。
•交通、教育、商业设施：检查项目周边交通、教育、商业设施的完备程度，对项目周边未来发展做出合理判断。
2. 业务情况•业务模式：借款人与融资人之间的合作方式，上游开发商是否为融资人，是否存在互保、互惠等合作方式。
•项目估值：根据市场价格和不动产评估结果得出该项目的估值，判断其与项目策略的匹配度。
•项目可行性研究报告：检查项目可行性研究报告的真实性、合理性和完整性，以评估项目的用途、效益和市场前景。
•项目融资需求：了解项目的融资渠道、融资方式、融资比例等信息，以判断项目是否存在融资难度或存在不良风险。
3. 竞争情况•项目相似情况：寻找市场上其他相似的已上市、开发中的项目。
•市场竞争情况：分析市场竞争对手数量、品牌影响力、投资方口碑等。
•楼盘竞争情况：了解周边开发建设大体进展情况，分析楼盘的产品优势、价格情况等。
4. 风险情况•政策风险：在政策大潮的形势下，了解市政的支持、面临变化的政策等。
•市场风险：了解市场风险的情况，如市场波动、市场空间等。
•技术风险：了解技术风险，如技术上市化、技术标准化等。
•社会风险：了解社会风险，如社会责任、人权保护等。
5. 财务情况•项目财务报告：对项目的收入、支出、总资产和总负债进行审核和评估，并对资产负债表、利润表和现金流量表的真实性和合理性进行评估。
•现金流分析：对项目的现金流进行评估。
•行业平均水平：了解房地产信托财务报告中行业平均水平的相关指标。
•持续稳定性分析：分析项目现状、历史财务指标等信息，做出项目稳定性的评估。
6. 其他•商誉：检查上市公司对项目的商誉及影响等。
•审核标准：清晰分析业务的审核标准，以便在审核过程中能够准确无误地把握重点和难点。
房地产项目收购法律尽职调查清单
房地产项目收购法律尽职调查清单一、项目规划和建设情况1. 项目规划是否合法，是否属于政府限制类开发项目。
2. 项目建设方案、协议与实际建设情况是否一致，是否符合规划要求。
3. 项目建设是否已获得开工和竣工验收等相关批准手续。
4. 项目建筑结构、装修、材料、设施是否符合国家及地方规定的建筑标准和质量要求。
5. 项目已建竣工的建筑物及其周边环境是否存在重大隐患和安全风险。
二、用地情况1. 土地性质和使用权是否清晰、合法，是否存在限制性条件。
2. 项目用地是否符合规划和设计要求。
3. 土地户籍是否清晰。
4. 用地范围和用地性质是否与土地证及规划证书等文件一致。
5. 土地出让合同是否清晰、合法，是否存在违约记录或权益争议。
三、项目融资、资金流向及价格形成情况1. 项目融资方式和资金流向是否明确、清晰，是否存在资金的转移、挪用等违法行为。
2. 项目投资是否符合国家和地方规定的准入条件。
3. 项目成本、商业定位与售楼价格是否一致，是否存在价格欺诈行为。
4. 项目用地成本是否披露清楚。
四、土地获取与使用监管情况1. 土地获取和使用是否符合国家和地方政策、规定和程序，是否存在重大违法行为。
2. 项目所需要的相关手续和证件（如土地出让合同、规划许可证等）是否合法、有效。
3. 项目所涉及的土地是否存在法律纠纷和权属瑕疵。
4. 土地使用权是否得到及时有效的监管，是否存在违法使用的情况。
五、开发商资质、历史记录及权益情况1. 开发商资质是否齐全、有效，是否存在相关执照的过期、尚未获得、被吊销等情况。
2. 开发商是否存在重大违法行为、失信行为等不良记录。
3. 开发商是否存在欠税、欠薪等经济纠纷，是否存在财务风险。
4. 开发商与开发项目是否存在利益牵连和股权关系等情况。
六、产权情况1. 不动产登记证明是否清晰、完整，产权是否正常。
2. 开发商是否拥有房屋产权，是否存在权属瑕疵。
3. 开发商是否存在房屋转让、抵押等行为，是否正确履行相关程序。
房地产项目尽职调查清单(标准版)
房地产项目尽职调查清单(标准版) 房地产项目尽职调查清单(标准版)1. 项目概况项目名称：项目地点：项目类型：开发商/业主：项目规模：投资金额：项目周期：2. 土地情况土地性质：土地面积：土地使用年限：是否有土地使用权证书：是否有建设用地规划许可证：是否有建筑工程施工许可证：3. 项目规划规划设计单位：是否已获得相关规划许可证：建筑物用途规划：建筑密度：绿化率：建筑限高：车位规划：4. 市场分析当地人口规模：城市发展趋势：地区房地产市场供需状况：竞争项目分析：预计销售价格及销售周期：5. 投资回报分析预计总投资额：预计销售收入：预计销售利润率：预计回报周期：风险评估及控制：6. 法律及合规性土地使用权合同：工程建设合同：建设用地规划许可证：建筑工程施工许可证：其他相关法律合规性文件：7. 融资情况融资方式：融资金额：资金来源：融资方条件及约束：8. 项目管理项目组织架构：项目经理及主要团队成员：项目进度计划：项目风险管理计划：9. 周边配套设施学校：医院：商业设施：交通设施：其他重要设施：10. 环境影响评估是否已完成环境影响评估：环保措施：环境影响评估报告结论及建议：11. 其他需要关注的问题政策风险：市场销售策略：合作方信用评估：项目团队能力：其他重要事项：以上是房地产项目尽职调查的标准版清单，根据项目的具体情况，可以根据需要增加或删减相关内容，以综合考虑项目的风险和潜力，确保项目的顺利进行和投资回报的最大化。
项目尽职调查最全清单(房地产)
房地产项目尽职调查清单第一部分贷款方案一、各方关系人二、贷款方案概述第二部分×市房地产宏观环境分析一、×市房地产投资环境二、×市城市规划第三部分×市房地产开发态势一、房地产开发二、商品房施工面积、竣工面积、销售面积三、商品住宅第四部分借款人情况一、基本情况1、企业营业执照（经工商局年检、在营业期内）2、机构信用代码证3、开户许可证4、工商信息查询单5、最新企业章程6、公司最新征信报告7、企业注册资本验资报告8、对外投资股权结构图9、金额最大的两笔银行借款合同二、公司发展历程三、法定代表人简介1、法定代表人简历2、身份证复印件3、个人征信报告4、对外投资情况5、对外兼职情况四、治理结构及组织结构五、公司员工1、员工花名册2、最近6个月工资表和社保明细六、财务状况1、上年度及最近6个月的纳税申报表等纳税证明或完税凭证2、最近3年（经审计）财务报表3、最近6个月财务报表4、最近6个月财务报表的主要科目明细（应收、其他应收、存货、固定资产、借款、应付、其他应付等科目)5、提供最近6个月对公银行对帐单(流水经银行柜台打印或网银导出均可，抬头必须显示“对公户名及帐号”，流水收支必须显示“日期”、“对方户名”及“摘要信息”）第五部分贷款项目分析一、项目概况二、项目经济效益分析三、预期销售计划四、敏感性分析五、项目资金筹措与来源第六部分贷款项目风险评价及保证措施一、借款人借款用途说明二、借款人还款资金来源三、贷款项目风险分析四、风险防范与控制措施第七部分担保的可行性及评价一、抵押物价值1、抵押物清单2、抵押物权属状态3、抵押物评估报告（如有）二、贷款担保的可行性及评价第八部分项目涉及的关联交易一、关联关系二、关联交易三、关联交易价格及关联交易的公平性。
房地产项目房地产项目尽职调查资料清单
房地产项目房地产项目尽职调查资料清单房地产项目尽职调查是为了全面了解项目的情况，评估项目的风险和机会而进行的一项重要工作。
为了进行尽职调查，需要整理一份资料清单，以便系统化、全面地搜集和汇总项目相关信息。
本文将为您提供一份房地产项目尽职调查资料清单，帮助您系统化地搜集和整理项目相关信息。
1. 项目情况- 项目名称、位置、规模、用途、项目可行性研究报告、总体规划、环评报告等相关文件2. 土地情况- 土地权属证明、土地使用证明、土地出让合同、土地调查报告、土地整理方案等3. 设计情况- 建筑设计方案、工程效果图、建筑设计文件审查记录、工程施工图审查记录等4. 施工情况- 施工进度表、工程变更情况、工程质量验收报告、重点工程材料质量检验报告等5. 竣工情况- 竣工验收报告、建筑工程竣工质量评定书、竣工图等相关文件6. 经营状况- 项目运营数据、财务报表、销售情况、租赁情况、客户数据库、个人抵押贷款信息、房地产开发和销售许可、工商营业执照等7. 法律情况- 项目用地是否符合规划、土地使用权是否合法、房地产开发企业资质、项目相关案件、未决诉讼或重大法律风险等8. 税务情况- 项目税务登记证、项目税收纳入情况、是否存在税务风险等9. 人力资源情况- 项目管理团队人员组成、能力和经验情况、员工数量、薪酬结构等10. 市场环境情况- 项目地区的市场环境、竞争环境、供求关系、市场空间等11. 环保情况- 项目环评报告、环保审批文件、污染物排放情况、环保设施运营情况等12. 其他重要情况- 其他与项目相关的重要信息，如政策风险、社会风险等以上是房地产项目尽职调查资料清单的部分内容，资料清单的详细内容应该根据具体情况而定。
尽职调查是一个非常系统且细致的过程，只有全面搜集资料并进行深入分析，才能得出更为准确、可行的决策。
房地产项目尽职调查清单(精心整理)
房地产项目尽职调查清单(精心整理)
为了尽可能减少房地产项目投资风险，进行尽职调查是十分必要的。
以下是本清单包括的一些重要文件：
1. 公司结构与资质
- 公司注册地和时间
- 公司基本信息，例如注册资本，经营范围等
- 公司股权结构，以及所有人或其他股东的具体情况
- 公司所有人或其他关键管理人员的背景以及信誉状况
2. 项目资质
- 项目所有权证明
- 确认开发商拥有完整权利开发和出售项目的证明
- 相关政府部门、商会或委员会颁发的许可证书、执照、认证书、测试报告和其他证明文件的复印件。
- 项目融资情况、银行贷款情况、债券发行等情况的总览
3. 工程量与质量保证
- 最新的项目总规模、详细规划、设计图纸及修改情况等
- 建筑工程项目建议书、施工许可证书、结构、机电工程等设计图纸和申报资料
- 工程标准及质量保证体系文件、安全生产和环保的安排以及文件，包括建筑施工工艺与质量文件、施工技术等
- 工程资金筹措、工程现金流管理、合同条款、进度安排、款项支付等文件记录情况
4.营销计划
- 项目概况及项目定位描述（定位、普及率、种族、年龄、服务对象、定价支持、品牌策略等）
- 项目特点和竞争分析
- 市场调研报告或调研结论、产品推广策略
- 预售准备材料，包括拟售房屋的宣传、销售、价格说明等材料。
进行以上尽职调查非常重要。
根据结果，投资人可以决定他们对该房地产项目是否值得投资。
需要注意的是，在进行尽职调查过程中，所有文件必须能够得到证实。
如果某些信息不可证实，就必须停止进行投资。
房地产类项目尽调清单
房地产类项目尽调清单房地产类项目尽职调查资料清单资料名称融资主体母体公司担保企业关联企业备注 ,加盖提供单位公章,1 营业执照2 国、地税务登记证3 组织机构代码证4 贷款卡,正反面,及密码5 法人代表简历和身份证6 开户许可证7 公司章程8 验资报告基9 近三年经审计的财务报告本证 10 最近一期的财务报告件11 人民银行征信系统报告资料 12 相关行业业务资质证书13 销售意向函,如有,土地出让,转让,合同及 14 缴款凭证国有土地使用证、建设用地规划许可证、建设工程15 规划许可证、建筑工程施工许可证、销售许可证16 工程施工合同17 备案通知书等政府批文1 企业简介2 项目可行性报告本项目简介书3 周边可比项目简介面文 4 抵押物简介及附评估报告字 5 同意抵押的决策材料资料 6 同意担保的决策材料7 同意股权质押的决策材料项目施工计划及各阶段资 8 金要求9 已投资金额支付凭证10 销售计划11 项目负债情况说明说明,一、企业简介资料内容,包括但不限于,,1.企业基本发展经历,2.股东构成、持股比例,3.曾经运作的成功项目,4.公司管理层人员简介,5.企业负债中金融机构债务情况,金融机构名称、本金、到期日、是否抵押、抵押物,,大宗应付、其他应付款情况,对应单位、到期日,6.目前企业法院涉诉、执行情况说明,包括涉诉法院、金额、诉讼阶段,其中金融债权需逐条列明,非金融债权如较多可合并同类项列明,7.对外担保、抵押情况,包括金融机构名称、本金、保证类型、抵押资产和对应抵押价值、抵押他项权证复印件、担保到期日,二、项目介绍资料内容,包括但不限于,,1.项目背景,项目是否涉及拆迁,拆迁政策及补偿办法,项目是如何取得的,招拍挂出让/协议出让/划拨,,土地性质,住宅、商业、工业,,项目土地取得后是否曾变更过所有权人,土地是否变性,容积率是否更改,应缴纳价款是否交齐,……2.项目基本情况,项目做落地、土地类型、使用权类型、项目土地面积、建筑面积、容积率、绿化率、建筑密度、可销售面积及各形态物业所占面积,,3.项目总投资、目前已完成投资、尚未到位资金企业计划安排、项目各项成本列表、工程款列表,4.项目进度计划表、及各阶段资金需求情况,5.项目销售计划,项目预计销售时间安排、各形态物业销售时间安排及预计均价、预计总销售收入,销售安排精确到季度,,6.是否有意向购买者,意向购买面积和金额。
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项目尽职调查文件清单年月日请提供有关公司（下称“公司”）及其各子公司（如果有）的下列文件和信息。
在本文件清单中，就每一特定法人而言，子公司是指：（1）该法人直接或者间接控制的公司、信托或者其他任何机构；（2）该法人的分公司；或者（3）该法人的代表机构。
如果贵公司能够在准备文件时按照本文件清单所列的适当项目标示每一文件的话，我们将非常感谢。
根据我们的经验，最简便的准备方式可能是：由贵公司将每个文件归入多个单独的文件夹中，并在每个此类文件夹上按照本文件清单所列的应适用的项目序号和项目内容进行标示。
我们理解，我们所要求的一些文件或信息可能并不适用于贵公司或其子公司。
为便于双方在本尽职调查过程中的查询工作，我们提请贵公司准备文件时在本文件清单所列各项目旁相应的选择框中做出标记（即注明“已提供”或“不适用”），并在向我们递交文件时一并返还做了该等标记的本文件清单。
请注意，本文件清单仅为初步性的。
在收到和审阅了贵公司根据本文件清单提交的文件后，我们可能要求贵公司提供额外的文件或者信息。
如果贵公司对下列要求有任何疑问，请随时与我们联系。
已提供不适用1公司结构1.1详细的组织结构图，包括所有的子公司、关联公司、母公司或公司的前身，并指明上述各实体的：（1）名称；（2）设立地；（3）同公司的关系；（4）股东或者合伙人，以及其各自持有的股权；（5）公司在上述各实体中的董事会席位；（6）高级管理人员；（7）员工数量；（8）业务；（9）主要财产和债务在其结构中分布的位置；（10）有投票权的股权所占的百分比。
□□1.2公司的组建文件（原始文件、批准件及随后所有的修订件），包括：1.2.1项目建议书以及政府批准文件；□□1.2.2可行性研究报告以及政府批准文件；□□1.2.3章程以及政府批准文件；□□1.2.4股东协议；□□1.2.5批准证书；□□1.2.6营业执照；□□1.2.7股权登记册和颁发给每一股东的出资证明的复印件；及□□1.2.8有关出资和增资（如有）的验资报告，所有同验资有关的报告的复印件，所有同公司注册资本增减相关的申请和批准文件的复印件。
□□1.3公司最新的所有正式的注册登记文件及其变更、扩展和续展文件，包括：1.3.1房地产开发企业资质证书；□□1.3.2企业组织机构代码证；□□1.3.3国税登记证；□□1.3.4地税登记证；□□已提供适用1.3.5外汇登记证；□□1.3.6海关登记证明；□□1.3.7财政登记证；□□1.3.8统计登记证；□□1.3.9劳动登记文件；以及□□1.3.10社会保险登记证明。
□□1.4公司的董事会、监事会、主要高级管理人员的名单及其各自现在的职责。
□□2. 股权关系□□2.1列出公司注册资本或已发行证券的资本结构表。
□□2.2列出公司全部股东，标明其名称、地址以及购买/授予日期。
□□2.3请提供公司的最终控股公司的详细资料，包括其已发行证券的资本结构、最新的已审计的年度财务表表（损益□□表、资产负债表和现金流量变动报表）及其所有董事的名字。
3. 公司经营□□3.1政府机构和/或行业协会要求公司取得的或已授予公司的与其业务经营有关的所有特许证书、执照或许可证。
特□□别是，公司从事房地产开发项目所需的房地产开发企业资质以及其他资质的相关文件。
3.2对于公司总体经营业务的介绍。
□□3.3所有同公司有重大合作安排的机构的名单以及同该等合作安排相关的所有合同或者文件。
□□3.4公司签订的、或他人代表公司签订的有关下列交易的文件，如合同、协议、谅解备忘录、意向书及类似文件：□□3.4.1与任何其他机构共同组建任何子公司、合伙企业或联盟；□□已提供适用3.4.2收购或出售任何机构和/或其任何资产；□□3.4.3与任何机构合并或从任何机构分立；及□□3.4.4其他类似的交易。
□□3.5所有同公司有关的现有重大合同及其所有修订/补充协议，包括但不仅限于：□□3.5.1同建设中或者将于年月日后竣工或交付的工程相关的合同或者购买订单；□□3.5.2所有借款合同及未偿还借款的明细；□□3.5.3同供应商达成的合同总价格超过5,000美元或者合同期超过一年的合同（包括购买订单）；□□3.5.4所有管理合同（包括物业管理合同）、咨询合同、服务协议以及排他性分销或者代理合同；□□3.5.5以公司或任何子公司为一方，以关联人员为另一方（关联人员包括任何集团成员的董事、股东、□□雇员，或者上述人员所服务、持股或拥有金钱利益的任何机构）的所有合同；3.5.6公司在正常商业经营范围之外达成的合同或承诺；□□3.5.7所有不竞争和保密协议或者不披露协议；□□3.5.8需要取得同意或者批准才能完成所计划的交易的合同；□□3.5.9公司或任何子公司签署以及做出的可能对公司或任何子公司的经营、财务或者其他任何方面产生□□不利影响的所有合同及承诺；3.5.10所有以公司为一方，以其他人为另一方的关于共享相关设施的合同或者承诺；□□3.5.11关于上述合同以及承诺的履行的说明；以及□□已提供适用3.5.12所有发给上述合同或者承诺的任何相对方或者从任何相对方收到的重要通信文件或者材料，例如（1）终止函，（2）宣称违约或者不履行支付义□□务的信件，以及（3）合同转让或者委托履行的信件。
4. 权利限制□□4.1就公司及其子公司（若有的话）之全部或部分资产、财产或业务上订立或设立的、或影响公司及其子公司（若有的话）之全部或部分资产、财产或业务的所有抵押、托管、□□质权、担保凭证、保证、期权、或信托安排或任何其他担保协议或权利限制的详情和文件，以及其相关的登记文件。
5. 雇员聘用和人力资源事项□□5.1公司签订的工会协议及集体劳动合同。
□□5.2公司与其主要管理人员签订的聘用合同或者聘用书。
□□5.3与其他雇员签订的标准格式的聘用合同。
□□5.4公司所有员工的名单，包括员工姓名、性别、工作说明、职务、年度工资、奖金、奖励和其他报酬以及最初□□雇用日期和雇佣年限、退休计划和全职/兼职状况。
5.5公司交纳的社会保险金有关文件，包括养老金、企业年金（如有）、失业保险金、医疗保险金、住房公积金、□□工伤保险金以及生育保险金。
5.6公司的员工福利清单，包括但不限于：(1)福利计划；(2)正常工作周内的加班政策说明；(3)休假制度；(4)带薪假□□期；(5)带薪和无薪病假制度；(6)任何目前缺勤的人员名单（注明缺勤事项以及是否带薪）。
5.7公司的所有股票激励、期权、股票购买、奖金、报酬以及类似计划以及关于该等计划的实施文件（例如股票期□□权授予协议）。
5.8所有保密协议、不竞争协议、雇员发明和专有信息协议以及类似协议的标准格式，以及受这些协议约束的雇□□员、董事、官员、代理人和顾问的名单。
已提供适用5.9公司的公司守则和雇佣手册。
□□5.10公司内部规章、规定和政策。
□□6. 保险6.1公司及各子公司持有的保险单，注明保险商、被保利益、保险范围、保险金以及其他重要条款，以及上述保□□险单的复印件。
6.2公司及各子公司自成立以来所有保险索赔的列表，以及该保险索赔的现状。
□□7. 政府监管机构□□7.1与对公司有管辖权的所有政府监管机构的信函往来，包括：□□7.1.1房地产有关政府机关；□□7.1.2外商投资管理审批机关；□□7.1.3工商行政管理机关；□□7.1.4税务机关；□□7.1.5环境，健康，公共安全和消防机关；□□7.1.6劳动机关；□□7.1.7金融和外汇管理机关；及□□7.1.8其他政府机关。
□□7.2公司向有关政府管理机关提出的申请和咨询，以及该等机关作出的答复。
□□8. 资产□□8.1公司拥有的所有大楼和场地的地址及描述。
□□8.2与房地产相关文件，包括：□□8.2.1公司或任何子公司通过出让或转让方式取得的土地的国有土地使用权证；□□已提供适用8.2.2土地使用权出让合同或者土地使用权转让合同，以及出让金或转让金、契税、印花税、土地使用□□费以及其他税费支付凭证；8.2.3房地产权证；□□8.2.4公司出租或分租房产的租赁及/或分租合同；□□8.2.5公司就其购买或租赁的建筑物支付购买价款或租金的证明；以及□□8.2.6由公司开发的建筑物内主要设施清单，包括但不限于：消防安全系统、电梯等。
□□8.3公司的主要动产（诸如汽车、机器和设备）清单（请列明物品为自有或租赁）。
□□8.4上述主要动产的购买和/或租赁合同。
□□8.5对公司现有的评估报告（如有）。
□□9. 知识产权□□9.1有关公司的知识产权的说明（不论是否已注册；若已注册，则请列出注册的地区、到期日或预期的续展日）、□□申请文件、登记证明及其他相关文件，包括：9.1.1商标；□□9.1.2商号；□□9.1.3服务商标；□□9.1.4域名；□□9.1.5专有技术；□□9.1.6版权；□□9.1.7专利；及□□9.1.8其他知识产权。
□□已提供适用9.2公司与任何其它机构达成的所有知识产权许可协议、技术转让协议、技术服务协议、技术开发协议和其它类似□□协议，以及关于上述协议或安排的所有批准或登记文件。
10. 诉讼和其他争议事项□□10.1就公司或任何子公司提起的、针对公司或任何子公司提起的或影响公司或任何子公司的一切诉讼、仲裁程序、行政程序及政府调查所做的说明（包括在过去一年中了□□结的、目前尚在处理中的或将要发生的此类事件），应随附一切有关的答辩状、来往信函及其他相关文件。
10.2可能对公司或任何子公司产生约束力或有影响的一切命令、法令、判决、和解协议、禁令或裁决。
□□10.3可能导致诉讼的事实或者状况。
□□10.4职工赔偿（现有和历史的索赔）。
□□10.5对过去两年中公司及任何子公司卷入的已经完结的诉讼事件的说明。
□□10.6过去两年的和解文件和通信往来。
□□11. 财务□□11.1公司年度的详细财务报表（损益表、资产负债表和现金流量变动报表）。
□□11.2公司年详细营业报表。
□□11.3公司至(2006，如有)年度已审计的年度财务表表（损益表、资产负债表和现金流量变动报表）。
□□11.4应收账款及其账龄清单。
□□11.5应付账款清单。
□□11.6公司所支付保证金和预付款清单。
□□11.7公司拥有的存款清单。
□□11.8资产已有的评估文件。
□□已提供适用11.9过去五年资金使用情况摘要。
□□11.10三年期资金使用计划（年至年）。
□□11.11所有提供服务的供应商清单。
□□11.12不动产和物业税务账单以及最近两年的评估通知的复印件。
□□12. 税收□□12.1年未经审计的财务报表（亦见财务部分）。
□□12.2所有政府给予的税收优惠及财政补贴批复文件，比如：营业税或所得税减免税批复等。
□□12.3所有其它从税局取得的文件和通知，比如，纳税方法界定通知，税务调查或税务处罚通知（如有）。