CCAA问答题汇总

CCAA质量管理体系国家注册审核员笔试试卷问答题汇总
简答题
1.审核员到办公室审核文件控制的情况，抽查了公司的质量手册及3份程序文件，都符合公司编制的《文件控制程序》要求，他认为文件控制得很好，很满意的离开了。

你认为该审核员的审核是否符合要求？为什么？如果你作为审核员，你将如何审核？
2.某公司生产的产品是属于国家产品强制标准要求，现原国家标准已经作废，新的标准也已经实施 6 个月，问作为审核员去审核时，应审核那些条款？如何收集审核证据？
3.某公司在管理评审中作出了的 4 项改进决策，审核员看到办公室只对一项改进措施对实施部门验证了措施的效性，其他都没有，请问怎样继续审核？
4.审核组于2009年12月到生产玩具的某企业审核，该企业的销售部负责产品销售、产品交付、产品出厂后的售后服务以及与市场、客户的所有外部联络和沟通。

请说明对该企业销售部审核涉及的标准条款和审核思路。

5.请简要叙述认证过程主要活动，并说明认证过程与审核过程的关系
6.审核员在某企业查最近一次的管理评审，发现管理评审报告中针对评审情况，共提出了四项改进决策，审核员只看到其中一项由办公室完成的改进措施的实施情况及其有效性的验证记录。

你作为审核员应如何处理。

7. 简述ISO9001标准8.2.3条过程监视和测量的范围和目的，请举例说明监视和测量的方法
8.如何依据GB/T19001-2008标准对“顾客财产“进行审核？
9.查设计和开发更改时，审核员在询问设计和开发更改的有关规定后，抽查了3个不同专业组在2008年8-12月间的更改单，都有授权人员的审批，修改发放手续符合文件控制要求。

审核员很满意他们的工作，道谢后就离开了。

这样的审核是否符合要求？为什么？如果请您去审核，您会怎么做？
10.以下为一次审核活动中的场景描述(包含三句话):
①销售科长说:“我们2007年1月至今已处理39份顾客报怨，顾客总体比较满意”。

②审核员查阅了39份顾客抱怨处理记录，经核对该企业的《顾客抱怨管理制度》，认为顾客抱怨的处理确实按要求执行。

③审核员在与领导层沟通时说:顾客抱怨处理管理较好，但顾客满意数据分析的结论中改进方向不明确，还可加以完善。

请指出每一句话分别含有审核发现、审核证据或审核准则中的哪一项或哪几项。

11.请简要叙述认证范围与审核范围的区别。

12.依据GB/T19001-2000标准，如何审核“产品防护”过程？
案例分析题
1、在型材厂检验科审核时，专业审核员看到检验员正在按《检验规程》进行产品检验，测试 9 项指标。

该型材产品国家标准规定出厂检验应测 13 项指标。

2、审核员在某厂包装车间审核时看见一堆纸箱，箱上喷有防震、防潮字样。

拆开纸包装一看，仪器裸露在外，有的已经损坏。

3、审核员对热处理工序进行审核时发现，作业指导书规定热处理温度为 860+-5，但生产现场实际温度为 840。

审核员问为什么，操作工人回答说：我们一直都是这样操作的，作业指导书有错。

4.审核员在客户服务部查看用户投诉处理记录，发现其中有 75%左右是要求退换仍在生产的 A 产品。

车间主任介绍说，原因是供应方供应该产品的关键零件有问题，而这个关键零件没办法 100%抽检，所以，导致退货的退货，赔偿的赔偿，也没什么好的检查手段，只有自认倒霉
5.在质检部，审核员问：“公司是否有文件具体规定自行车中轴成品检验的抽样数？”质检部经理递过来一份编号为WI0302的《成品检验规程》，审核员注意到该检验规程第4.2.2条规定“各种自行车零件的车铣品按表4.1中规定的批量大小随机抽样。

”审核员又查到表4.1中自行车中轴的“批量范围”中只规定了“501-10000”的抽样数，就问：“自行车中轴批量≤500和>10000时，检验员如何抽样？”质检部经理说：“检验员会根据经验减少或加大成品检验的抽样数，我们的检验员都有经验，还从来没有出现过顾客退货的情况。

”
6.审核员在某厂包装车间审核时，看见一堆纸箱，箱上喷有防震、防潮字样。

车间主任说：“这是经销店退回的一批仪表，纸箱并没有破损”审核员看着他们拆开纸箱，发现仪表四周垫有发泡垫块，但仪表裸装在内，且有些仪表已损坏。

7.审核员在客户服务部查看今年1季度的用户投诉处理记录，发现其中有75%左右是要求退换A产品的，销售科长说：“主要是A产品上使用的一个关键零件质量不太好，我们退的退、换的换、赔的赔，既麻烦又蚀本，但是这种零件买来后只进行抽检，不能保证100％的合格，我们只好自认倒楣了。

”
8.审核员在装修公司业务部审核，一位女同志推门进来，气冲冲地对业务经理说：“我们家的卫生间又渗水了，把楼下住户的墙给损坏了，这才装修不到2个月都修了两次了，为什么
还是这样呢？你今天必须给我彻底解决。

”审核员问王经理，这个顾客的装修项目出了什么问题？经理说：这个客户装修时，要改造她家卫生间，在改造过程中破坏了防水层，当时我们没有发现，装修后在使用过程中，发生了渗水的情况，每次我们都派人去对楼下住户的墙进行了修复。

审核员问：既然是破坏了防水层，那为什么不重新做防水层呢？经理说：要重新做防水层，那工作量就大了，再说我们公司也做不了防水，还要找专门做防水的公司来做，太麻烦了，先派人去修修再看吧。

审核员查看了相关的维修记录，确实只是对受损部位进行了局部修复。

9.在车间审核，审核员了解到，公司要求车间的产品合格率为95%，审核员看到最近三个月合格品率分别为95.03%,95.02%,95.01%,94.9%,96.1%。

审核员问车间主任指标完成情况，主任自信地说：几年来，我们这个指标都保持在98%以上，你说的情况我还从来没有注意到，不过也能达到95%，也算是完成指标了，不影响奖金。

10.审核员在办公室看见该办公室使用的“公司管理文件汇编”中，有15份文件均为第二版，查阅受控文件清单上表明其中有8份文件已是第三版。

于是审核员问你们对作废文件怎么处理。

办公室文件管理员说:“收回销毁或盖作废章。

”审核员看了一下15份文件上都没有作废标识。

11.某公司办公室是“4.2.3文件控制”的主控部门，审核员在办公室审核文件控制的情况，办公室主任告诉审核员说:“有关文件控制的职责、要求和方法在《文件控制程序》中作出了明确规定，我们都是按这个程序文件的规定来管理文件的。

”审核员查看了《文件控制程序》，抽查了《质量手则》和三份程序文件的审批记录和发放记录，均符合《文件控制程序》中的规定。

审核员对办公室的文件管理工作很满意，向办公室主任道谢后就离开了。

这样的审核是否符合要求？为什么？如果请您去审核，您会怎么做？
12.审核员审核“管理评审”时，总经理介绍说根据公司“管理评审控制程序”要求，在今年的内部体系审核后，于上个月召集了公司质量管理委员会全体成员进行了管理评审，质量管理部汇报了内审及其整改情况，质检科还就产品质量目标完成情况进行分析；售后服务部提供了用户意见的反馈情况。

会议确定了总体的整改要求，有会议记录，并将会议记录分发到各个部门。

审核员随即查阅了分发记录，非常完整。

审核员很满意并结束了对过程的审核。

试问:审核员的审核是否适宜？为什么？如果是您，应如何进行审核？
13.某公司办公室是“4.2.3文件控制”的主控部门，审核在办公室审核文件控制的情况，办公室主任告诉审核员说:“有文件控制的职责、要求和方法在《文件控制程序》中作出了明确规定，我们都是按这个程序文件的规定来管理文件的。

”审核员查看了《文件控制程序》抽查了《质量手册》和三份程序文件的审批记录和发放记录，均符合《文件控制程序》中的规定。

审核员对办公室的文件管理工作很满意，向办公室主任道谢后就离开了。

这样的审核是否符合要求？为什么？如果请您去审核，您会怎么做？
请对以下场景进行分析，写出不符合标准条款的编号及内容，并写出不符合事实。

1.审核员在供应部抽查采购合同，抽查到的三份购买钢筋的合同(编号分别为019、011和009)中“产品要求”一栏均写明“按国家标准”，审核员问供应部负责人，国家标准有无具体编号和名称，供应部负责人随即问采购员，采购员说:“不清楚，设计部应该清楚。

”供应部负责人立即拨打了设计科电话，但电话无人接听；供应部负责人很抱歉地说，过一会我告诉你具体的名称和编号。

2.在某玩具包装车间，审核中员发现W18玩具包装图表明包装底板的材料是银灰色波纹塑料板，而现场工人使用的是天蓝色硬纸板做的。

车间主任解释说，塑料板上星期就用完了，货要得急，供应科一时买不来。

和设计科沟通后，他们同意用纸板代替，审核员问“图纸和工艺卡都没显示出来”，主任说“设计科科长说总工程师出差还没回来，更改单没法批准，图纸也没法改，先这样做，问题不大。

3.在审核邮电局发送科时，文件规定对所有的邮件由分选组分好后，按省、市、地区不同类别进行包装并放入防雨防潮的邮递专用袋内发送。

审核员发现在分选组内墙角处堆放了一堆发往青海的邮件，发送人员正将其放在纸箱打包准备发送，审核员问:这是怎么回事，为什么你们用纸箱打包，你们规定不是用防雨防潮的邮递专用袋发送吗？发送科长说:“青海比较干燥，近来也无雨，再说最近邮件又多，邮递专用袋不够用，所以因地制宜，在不影响邮件的情况下用纸箱包装了。

”
4.审核员在检测室抽查产品检测报告，共有5项指标的检测结果，而国家标准(GBxxxx-2005)规定该产品的检测项目应为8项。

审核员询问检测室主任:“你们的检测项目为什么比国家标准规定少了3 项。

”检测室主任说:“按要求应该是8项，而我们是按工厂的检验规程要求办的。

”接着出示发该检验规程，发现确实少了3项要求。

一位审核员到某企业的仓库审核，记录了以下客观证据：
(1)墙上挂有仓库管理规定，但没有受控章;
(2)仓库内各产品存放整齐，但无产品标识牌，相应文件也未对此作出规定;
(3)经仓库管理员介绍，配件A是来料加工，但A 配件倒立摆放，未按包装箱指示箭头摆放。

根据提供的以上证据，请问该审核员审核了GB/T19001-2000标准的哪些条款，并判定是否存在不符合。

5. 某大型商场只有一部滚梯，但在一层卖场没有电梯的指路牌，致使得顾客经常找不到电梯。

请判断不符合GB/T19001-2000标准哪个条款，并说明理由。

6. 审核员在某煅烧车间审核，携带车间提供的《煅烧工艺规程》和岗位操作记录，和车间主任、陪同人员一起到现场查看。

在第四层煅烧炉平台，审核员看到墙上也贴有一份《煅烧工艺规程》，就打开随身携带的那份规程，就投料速度、炉内温度、进风压力等几个工艺参数进行了对照，发现两份规程规定完全一致，审核员还核对了这些工艺参数的实际控制状况，
结果现场仪表(经确认，已都进行了校准)显示，投料速度和进风压力符合要求，查看操作记录上的炉内温度也符合要求，但审核员注意到，该层炉虽设有四个测温热电偶但没有相应的温度显示仪。

车间主任解释说，车间很快要搬到新厂区，原来的四个温度显示仪都送到新厂区做工艺试验了。

审核员问：“那这里温度如何测量？”车间主任说主要凭经验，如果感觉温度有问题，我们有一个临时温度显示仪可拿过来测炉温。

审核员请其演示，结果工人取来了温度显示仪，却发现现场电源已被拆除，没法连接上。

就以上场景，说明审核员的审核涉及了标准的哪些条款？哪一个条款出现了不符合？
7.审核员在某企业审核时发现有一批产品的绝缘性能达不到标准要求，质检经理解释这是因为一批元件有问题造成的，公司已经查到全部产品的编号，通知生产和营销部门停止销售和使用该批产品，但目前已经发出500台，我们已经决定，只要顾客提出来我们就予以退换。

8.审核员在成品车间审核时，发现A产品装配后直接包装出厂、检验员一般不帮检查，就问检验员，检验员说:按照合同这批产品全部由顾客验收，对不合格的产品顾客当场拒收，因此没有必要再制定产品接收准则并实施检验。

9.审核员在某建筑施工单位的工程管理部审核，看见办公桌上放着一套《施工规范大全》，审核员一边翻看一边问部门负责人:“这些规范中哪些是对你们适用的？”部门负责人说:“具体是哪些规范我也不清楚，好在这套书内容很全面。

”审核员发现《施工规范大全》中有些规范已经作废。