[证券交易]交易指导知识汇总
证券交易知识点汇总
证券交易知识点汇总一、集合资产管理计划1、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%；一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。
2、对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度。
3、上海证券交易所各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，集合资产管理计划使用的专用交易单元应归属其名下，并在集合资产管理计划运作前5个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统，完成部门信息的填报和专用交易单元变更的手续。
4、集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后5个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。
5、证券公司设计集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起6个月内启动推广工作，并在60个工作日内完成设立工作并开始投资运作。
集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。
6、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
7、深圳证券交易所规定，每季度结束后的15个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告。
8、集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。
9、集合资产管理计划的投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。
二、资产管理1、证券公司和资产托管机构保存资产管理业务的会计账册，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于20年。
2、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，没收违法所得，处以30万元以上60万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。
证券交易操作总结
证券交易操作总结一、引言在证券市场中，正确且有效的交易策略对于投资者来说至关重要。
为了总结过去一段时间的交易经验并优化投资策略，本文将对证券交易操作进行总结和归纳，并分享一些经验和教训。
二、风险管理在进行证券交易操作之前，风险管理应始终摆在首位。
以下是一些关键点：1.设立止损点：在每笔交易中，设立合理的止损点能帮助控制风险。
在市场行情不利的情况下，及时止损可以避免进一步的损失。
2.分散投资：不要将所有资金都投入到单一证券或行业中。
通过分散投资，可以降低特定证券或行业引起的风险。
3.合理资金管理：建立适合自身风险承受能力的资金管理策略，并坚持执行。
不过度杠杆操作，合理分配资金，可以有效降低交易风险。
三、技术分析技术分析是证券交易中一种常用的决策工具。
以下是一些技术分析方法的总结：1.趋势分析：通过分析证券价格的长期趋势来判断买卖时机。
趋势线、移动平均线和相对强弱指标等工具可以辅助趋势分析。
2.形态分析：通过图表模式和价格形态来判断市场走势。
例如，头肩顶和底部形态模式给出了反转信号，可以帮助判断买卖点。
3.量价分析：通过观察交易量和价格的关系，判断市场趋势的可靠性。
例如，在上涨行情中，交易量的增加可以确认上涨趋势。
四、基本面分析基本面分析是另一种决策工具，重点关注公司和行业的基本经济数据。
以下是一些基本面分析的要点：1.财务分析：通过研究公司的财务报表来评估其财务状况和业绩表现。
例如，关注公司的收入、利润和现金流等指标。
2.行业分析：了解所投资行业的发展前景和竞争状况。
通过行业比较和趋势分析，选择具备竞争优势和增长潜力的行业。
3.宏观经济分析：关注宏观经济环境对证券市场的影响。
例如，利率、通胀和政策变化等因素都可能对证券价格产生重要影响。
五、心理控制情绪和心理因素在证券交易中起着重要作用。
以下是一些建立健康心态的建议：1.避免冲动交易：不随市场情绪波动盲目交易，制定交易计划并严格执行。
2.保持耐心：根据交易计划和分析结果等待合适的买入或卖出时机，不要过早进场或离场。
交易指南
交易指南一：阅读风险提示二：熟悉证券基本知识三：证券投资分析方法四：熟悉交易规则五：了解交易费用六：选择交易方式七：获取投资资讯八：专业咨询服务二：证券基础知识证券及证券市场证券是指发行人为筹集资金而发行的、表示其持有人对发行人直接或间接享有股权或债权并可转让的书面凭证，包括股票、债券、投资基金证券及其他各种派生的股指期货、权证等金融工具。
《证券法》规定的证券是指在中国境内发行的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券。
证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系。
按层次结构分，分为发行市场和交易市场。
按品种结构分，主要有股票市场、债券市场、基金市场等。
按市场的组织形式可分为场内交易市场和场外交易市场。
证券市场的参与者包括证券发行人和证券投资者、证券市场中介、自律性组织和证券监管机构。
证券市场的主要风险包括宏观经济政策、利率等系统性风险和上市公司经营、财务、信用等非系统性风险两大类。
证券种类股票股票是我们大家都比较熟悉的一种金融投资品种。
股票作为企业的资金凭证在专业性的证券市场交易，投资者获利的途径有两种：一种是享受企业经营的分红，另一种是搏取市场差价。
股票是一种高收益的投资品种，炒股票需要投资者具有相当专业的金融知识，不断积累投资技巧，提高自己的分析能力。
A股：正式名称是人民币普通股票。
B股：正式名称是人民币特种股票，上海的B股用美元交易,深圳的B股用港币交易。
H股：又称境外上市外资股，是境内上市公司在境外发行上市的股份。
基金投资基金是由基金管理公司或其他发起人向投资者发行受益凭证，将大众手中的零散资金集中起来，委托具有专业知识和投资经验的专家进行管理和运作，并由信誉良好的金融机构充当所募集资金的信托人或保管人，基金经理人将通过多元化的投资组合，降低投资风险，谋求资本长期稳定的增值。
投资者按比例分享投资收益与承担投资风险。
购买基金主要关注基金管理公司的信誉、研究能力及其业绩。
投资基金分：开放式基金和封闭式基金。
证券交易知识点
证券交易知识1.证券交易的特征：流动性、收益性、风险性2.新中国证券交易市场的建立始于1986年3.2005年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作4.证券交易的原则：①公开原则：又称信息公开原则，其核心要求是实现市场信息的公开化②公平原则：指参与交易的各方应当获得平等的机会③公正原则：指公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务5.开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点基础份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的6.交易所开放式指数基金，代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是实际的股价指数7.股票、债券属于基础性的金融产品8.从内容上看，权证具有期权的性质9.可转换债券，持有者可在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的债券，在通常情况下，可转换债券转换成普通股票，因此它具有债权和期权的双重特性10.回购交易，具有短期融资的属性，从运作方式看，它结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用11.柜台市场，又称“店头市场”，是场外市场的一种形式12.全国银行间同业拆借中心：交易方式：债券现货交易、债券回购提供服务：为参与者的债券报价、交易提供中介及信息服务13.债券交易采用询价交易方式：包括自主报价、格式化询价、确认成交三个交易步骤14.证券交易基本过程：开户、委托、成交、结算15.委托指令形式，按委托订单的数量分，整数委托、零数委托（卖出才有）；按买卖证券的方向分，买进委托、卖出委托；按委托价格限制分，市价委托、限价委托；按委托时效限制分，当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托、收市委托16.证券经纪商接到委托指令后，首先要对投资者的身份进行真实性和合法性的审查17.证券交易所的接受报价的方式主要有口头报价、书面报价、电脑报价，目前我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式18.结算包括清算和交收，在完成了清算和交收后，还有一个登记过户的环节19.证券交易机制的目标：①流动性：包含成交速度和成交价格②稳定性：可以用市场指数的风险度来衡量，提高市场透明度是加强证券市场稳定性的重要措施③有效性：包含证券市场的高效性和低成本20.证券交易机制的种类：①定期交易系统和连续交易系统：成交时点不连续，先储存起来，在某一约定时刻加以匹配/订单匹配可以连续不断的进行②指令驱动系统和报价驱动系统：是一种竞价市场，交易价格由买卖双方的订单共同驱动，经纪商制度/是一种叫拦蓄交易商市场，交易的买卖价格有做市商给出，做市商制度21.定期交易系统特点：①提供价格的稳定性②成本相对较低连续交易系统特点：①提供投资者交易的即时性②提供更多的市场价格信息指令驱动系统特点：①交易价格由买卖双方的力量直接决定②投资者买卖证券的对手是其他投资者报价驱动系统特点：①成交价格由做市商决定②投资者买卖证券以做市商为对手22.证券公司成为会员，须经证券交易所理事会批准23.证券公司申请文件报送证券交易所，证券交易所应自受理之日起20个工作日内作出决定23.证券交易所会员定期报告义务：每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表；每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料；每年4月30日前报送上年度会员交易系统运作情况24.证券交易所采用的监管措施：①口头警示②书面警示③要求整改④约见谈话⑤专项调查⑥展厅受理或者办理相关业务⑦提请中古噢证监会处理25.证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案26.特别会员的管理：境外证券经营机构设立的驻华代表处应符合：依法设立且满1年，最近1年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚27.交易席位分类：按席位的报盘方式分，有形席位（红马甲）和无形席位；按席位经营证券品种分，普通席位（A股、债券、基金等）和专用席位（B股、其他专门用途）；按席位使用的业务种类，代理席位和自营席位28.境内证券经营机构要去取得B股席位，必须得到国家外汇管理局的外汇经营许可证，境外证券经营机构要取得B股席位，必须得到中国证监会的经营外资股业务资格证书29.保鲜公司、财务公司、资产管理公司可想证券交易所申请去的专用席位。
证券市场基础知识
证券市场基础知识证券市场是指用于进行证券交易的市场，包括股票市场、债券市场、期货市场和外汇市场等。
以下是一些证券市场的基础知识：1. 股票市场：股票是指公司融资的工具，持有公司股票意味着对公司拥有所有权。
股票市场主要分为一级市场和二级市场。
一级市场是公司发行新股的市场，投资者可以直接从公司购买股票。
二级市场是投资者之间进行股票交易的市场，主要通过证券交易所进行。
2. 债券市场：债券是指企业或政府机构发行的借款证明，持有债券意味着债权人对借款人有借款的权益。
债券市场主要包括债券交易所和场外交易市场。
债券交易所是债券交易的集中交易场所，场外交易市场是通过经纪机构进行的交易。
3. 期货市场：期货是指以标准化合约形式交易的金融衍生产品。
期货市场是交易期货合约的市场，主要包括商品期货市场和金融期货市场。
期货交易可以帮助投资者进行风险管理和投机操作。
4. 外汇市场：外汇是指不同国家货币之间的兑换。
外汇市场是完成外汇交易的市场，主要通过外汇交易所和银行进行。
外汇市场是全球最大的金融市场，每天的交易量达到几万亿美元。
5. 行情和报价：证券市场中，行情是指证券的价格和交易量等信息，可以通过电子交易系统和金融媒体获取。
报价是指市场上证券的买入和卖出价格，投资者可以根据报价进行交易。
6. 监管机构：证券市场通常有专门的监管机构来监督市场的运作，保护投资者权益，并维护市场的公平和稳定。
不同国家的证券市场有不同的监管机构，如美国的证券交易委员会（SEC）和中国的中国证券监督管理委员会（CSRC）等。
这只是一些证券市场的基础知识，如果你需要更深入的了解，建议参考相关的经济学和金融学的教材或网站。
证券交易基础必学知识点
证券交易基础必学知识点1. 证券的定义：证券是指可以流通、可交易、具有一定价值的金融资产，例如股票、债券、期货、期权等。
2. 股票的特点和分类：股票是公司发行的融资工具，代表持有者对公司的所有权。
股票的主要特点包括流通性高、收益高风险大、投资回报与公司业绩相关等。
股票可以分为普通股和优先股，其中优先股在分红和公司破产清算时有优先权。
3. 债券的特点和分类：债券是借款人发行的固定收益工具，代表借款人对持有者的债务承诺。
债券的主要特点包括固定收益、低风险、有限期限等。
债券可以分为国债、企业债、可转债、公司债等。
4. 期货和期权的特点和分类：期货是一种约定将来买入或卖出标的资产的合约，具有杠杆效应和风险高的特点。
期货可以分为商品期货和金融期货。
期权是给予买方在未来某个日期或之前以预定价格买卖标的资产的权利，具有灵活性和保值性的特点。
期权可以分为认购期权和认沽期权。
5. 主要的证券交易市场：全球主要的证券交易市场包括纽约证券交易所、纳斯达克证券交易所、伦敦证券交易所、日本东京证券交易所等。
中国的主要证券交易市场包括上海证券交易所和深圳证券交易所。
6. 证券交易的基本流程：证券交易的基本流程包括选择证券经纪人，开立证券账户，委托买卖，报价和成交，清算和交收等步骤。
7. 证券市场的监管机构：不同国家的证券市场都有相应的监管机构负责监督和管理市场交易活动。
例如，美国的证券交易委员会（SEC）是美国证券市场的监管机构，中国的证券监督管理委员会（CSRC）负责中国证券市场的监管工作。
8. 证券交易的风险管理：证券交易涉及的风险包括市场风险、信用风险、操作风险等。
投资者可以通过分散投资、控制仓位、制定风险管理策略等方式来降低风险。
9. 常用的投资分析方法：常用的投资分析方法包括基本分析和技术分析。
基本分析主要侧重于对公司基本面的分析，包括财务状况、行业前景、管理团队等；技术分析主要侧重于研究市场的历史价格和交易量等数据，以预测未来市场走势。
证券知识点笔记总结大全
证券知识点笔记总结大全一、证券市场基础知识1. 证券市场的概念和功能证券市场是进行证券交易的场所，是企业和个人进行融资和投资的重要场所。
证券市场包括股票市场、债券市场、衍生品市场等。
其主要功能包括为企业融资、为投资者提供投资机会、为资本市场发展提供支持等。
2. 证券市场的分类证券市场根据交易对象的不同可分为股票市场、债券市场和衍生品市场。
根据交易场所的不同可以分为一级市场和二级市场。
根据证券发行对象的不同可以分为公开市场和非公开市场等。
3. 证券市场的基本原理证券市场的基本原理包括供求关系决定价格、信息对市场的重要性、市场行为受制度影响等。
4. 证券市场的监管机构证券市场的监管机构主要有证监会、交易所和结算机构等，其主要职责是监督和管理证券市场的交易行为，维护证券市场的秩序和稳定。
二、股票市场相关知识点1. 股票的概念和种类股票是公司为筹集资金而发行的一种有价证券，主要种类包括普通股和优先股，普通股具有投票权和分红权，而优先股具有优先分红权。
2. 股票的价格形成机制股票的价格是由供求关系决定的，受市场情绪、公司基本面、宏观经济等因素的影响。
3. 股票的交易方式股票的交易方式包括交易所交易和场外交易两种，其中交易所交易是指在证券交易所进行的股票交易，场外交易是指股票交易场所不在证券交易所。
4. 股票融资的方式股票融资的方式包括定价发行、公开发行和非公开发行三种，其中定价发行是指按照市场价格发行股票，公开发行是指向社会公开发行股票，非公开发行是指向特定的投资者进行发行。
5. 股票市场的监管措施股票市场的监管措施包括信息披露、交易规则、市场监管等，其主要目的是保护投资者利益，维护市场秩序。
三、债券市场相关知识点1. 债券的概念和种类债券是企业或政府为筹集资金而发行的一种有价证券，主要种类包括公司债、政府债和可转换债券等。
2. 债券的定价和收益计算债券的定价是由债券面值、票面利率、剩余到期年限、市场利率和债券评级等因素决定的，收益计算包括债券利息收入和债券价格波动收益。
证券交易知识点总结第四章 证券经纪业务
第四章 证券经纪业务本章主要考点1.熟悉证券经纪业务的含义和特点【例1·单选题】目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（ ）。
A.证券公司B.基金公司C.信托公司D.资产管理公司[答疑编号5245040101]『正确答案』A『答案解析』目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的证券公司。
【例2·单选题】在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自（ ）。
A.赚取差价B.收取佣金C.收取的咨询费用D.证券发行费用[答疑编号5245040102]『正确答案』B『答案解析』在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。
【例3·单选题】证券经纪商对委托人的首要义务是（ ）。
A.承担赔偿责任B.承诺获得收益C.尽量使买卖双方按照自己的意愿成交D.严格按照委托人的要求办理委托事务[答疑编号5245040103]『正确答案』D『答案解析』严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。
【例4·多选题】关于证券经纪业务，以下表述正确的有（ ）。
A.证券经纪商要承担交易中证券价格涨跌的风险B.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性C.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格D.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任[答疑编号5245040104]『正确答案』BD『答案解析』在证券经纪业务中，证券经纪商不承担交易中的价格风险，A 的说法有误。
经纪商不得自行改变委托人的委托价格，C 的说法有误。
【例5·多选题】在证券经纪业务中，包含的要素有（）。
A.委托人B.证券经纪商C.证券交易对象D.中国证券业协会[答疑编号5245040105]『正确答案』ABC『答案解析』在证券经纪业务中，包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易的对象。
证券交易知识点总结第十章证券登记与交易结算
第十章证券登记与交易结算本章主要考点1.熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容【例1·单选题】证券登记按（）可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。
A.程序B.性质C.证券种类D.证券数量[答疑编号5245100101]『正确答案』 C『答案解析』证券登记按证券种类可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。
【例2·单选题】（）是指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为。
A.初始登记B.变更登记C.退出登记D.债券登记[答疑编号5245100102]『正确答案』 B『答案解析』变更登记是指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为。
【例3·单选题】（）是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。
A.初始登记B.变更登记C.退出登记D.债券登记[答疑编号5245100103]『正确答案』 A『答案解析』初始登记是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。
【例4·单选题】发行结束后（）个交易日内，上市公司应当向中国结算公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。
A.2B.5C.3D.10[答疑编号5245100104]『正确答案』 A『答案解析』发行结束后2个交易日内，上市公司应当向中国结算公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。
【例5·多选题】证券登记按性质可以划分为（）。
A.股份登记B.初始登记C.变更登记D.退出登记[答疑编号5245100105]『正确答案』BCD『答案解析』证券登记按性质可以划分为初始登记、变更登记、退出登记等。
【例6·多选题】股份初始登记包括（）。
A.配股登记B.增发新股登记C.首次公开发行登记D.送股（或转增股本）登记[答疑编号5245100106]『正确答案』ABCD『答案解析』股份初始登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股（或转增股本）登记和配股登记等。
证券交易知识复习要点汇总
证券交易知识复习要点一、证券交易的概念和基本要素证券交易——已经发行的证券在证券市场上买卖的活动叫证券交易。
证券交易主要有三个特征：流动性、收益性、风险性。
证券交易的原则——指反应证券交易总之的一般法则，它应该贯穿于证券交易的全过程。
为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。
证券交易的种类——根据交易对象，证券交易可分为以下几种：股票交易、债券交易、基金交易、金融衍生工具交易。
证券交易的方式——按根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。
证券投资者买卖证券的基本途径——主要有两种途径：1.直接进入交易场所自行买卖证券；2.委托经纪人代理买卖证券。
委托人——依国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的自然或法人。
证券交易场所——供已发行的证券进行流通转让的市场。
分为证券交易所和其他交易场所两大类。
证券交易所的作用——1.为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件；2.为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格；3.实施公开、公正和及时的信息披露；4.提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务。
证券交易所——有组织的市场，又称“场内交易市场”，是指在一定的场所、一定的时间，按一定的规则集中买卖已发行证券而形成的市场。
《证券法》规定：证券交易所是是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。
其设立和解散，由国务院决定。
其他交易场所——指证券交易所以外的证券交易市场，又称“场外交易市场”。
证券登记结算机构——为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。
其具体业务范围和职能包括：证券账户、结算账户的设立和管理，证券的存管和过户，证券持有人名册登记及权益登记，证券和资金的清算交收及相关管理，受发行人的委托派发证券权益，提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务，中国证监会批准的其他业务。
证券交易知识点 重点知识汇总(珍藏版)
证券交易知识点重点知识汇总（珍藏版）第一章证券交易概述（1-2）第一节证券交易的特征、原则、种类和交易场所一、证券交易的定义；证券交易与证券发行的关系:相互促进，相互制约；中国证券交易市场的建立和发展。
二、证券交易的特征：流动性、收益性和风险性；流动性、收益性和风险性三者之间的关系；证券交易的原则：公开、公平、公正；“三公”原则的含义。
三、证券交易的种类：股票交易、债券交易、基金交易、可转换债券交易、认股权证交易、金融期货交易、其它交易种类（金融期权交易和存托凭证交易）。
四、股票交易按交易场所的分类：上市交易和柜台交易；股票交易的竞价方式：口头竞价，书面竞价和电脑竞价；三种竞价方式的含义及内容。
五、债券的基本分类：政府债券、公司债券和金融债券；债券交易按价格组成的分类：全价交易和净价交易；全价交易和净价交易的含义。
六、基金交易的概念及含义；基金的分类：封闭式基金和开放式基金；封闭式基金和开放式基金不同的交易方法；可转换债券的含义；可转换债券的特征：具有债权和股权的双重特征；认股权证的含义及特征；金融期货交易的含义；在实践中，金融期货主要有三种：外汇期货，利率期货和股票价格指数期货；金融期权交易的含义；金融期权的基本类型：看涨期权和看跌期权；金融期权的分类：外汇期权、利率期权、股票期权以及股票价格指数期权；存托凭证及存托凭证交易的含义；存托凭证的作用：使投资者在本国市场上投资它国证券，按本国标准清算和交割，免付国际托管费用。
七、证券交易场所的含义及其作用；证券交易所的定义及特征；证券交易所的组织形式：会员制和公司制；场外交易市场的定义、特征及交易方法。
第二节证券交易所的会员和席位一、交易所会员制度的含义；会员的定义；我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制。
二、证券公司申请成为交易所会员应具备的条件；会员的权利与义务；会员的申请与审批程序：向交易所会员管理部门报送材料，交易所会员管理部门初审，上报交易所理事会审核；、会员资格的暂停与撤销的条件及审定。
证券交易知识：证券交易的种类有哪些
证券交易⼀般分为股票交易、债券交易、基⾦交易、债券回购交易、可转换债券交易、认股权证交易，以及⾦融期货与⾦融期权交易等。
⼀。
股票交易 股票交易可以在证券交易所中进⾏，也可以在场外交易市场进⾏。
前者通常称为上市交易，后者的常见形式是柜台交易。
在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易直⾄终⽌上市交易。
暂停上市交易后，在规定时间内重新具备了条件，亦可以恢复上市交易。
交易场所在股票交易中接受报价的⽅式主要有三种：第⼀，⼝头报价。
第⼆，书⾯报价。
第三，电脑报价。
⽬前，我国通过证券交易所进⾏的股票交易均采⽤电脑报价⽅式。
⼆。
债券交易 债券主要有三⼤类：政府债券、公司债券和⾦融债券。
债券交易⽅式有现货交易和回购交易等。
除了回购交易外，债券交易通常与股票交易类似。
从交易价格的组成看，债券交易标价有两种，⼀种是全价交易，另⼀种是净价交易。
全价交易是指买卖债券时，以含有债券应计利息的价格报价，且按该全价价格进⾏清算交割；净价交易则是指买卖债券时，以不含有⾃然增长的票⾯利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。
在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随⾏就市，应计利息则根据票⾯利率按天计算。
过去，我国证券交易所国债交易是采⽤全价交易。
从2002年3⽉25⽇开始，根据财政部、中国⼈民银⾏和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于试⾏国债净价交易有关事宜的通知》，国债交易采⽤净价交易。
实⾏净价交易后，采⽤净价申报和净价撮合成交，报价系统和⾏情发布系统同时显⽰净价价格和应计利息额。
根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为： 应计利息额＝债券⾯值×票⾯利率÷365（天）×已计息天数 公式中各要素的含义为： 1．应计利息额：零息国债是指发⾏“起息⽇”⾄“成交⽇”所含利息⾦额；附息国债是指本付息期“起息⽇”⾄“成交⽇”所含利息⾦额。
证券入门知识点总结
证券入门知识点总结一、证券市场基本概念1. 证券的定义证券是指可以转让的金融资产，它是以金融商品形式证实对一项债权或所有权的证明，包括股票、债券、基金份额、期权等。
2. 证券市场证券市场是指现钞和债券、股票等证券进行交易的场所，是企业和政府筹集资金的重要渠道，同时也是投资者购买和出售证券的场所。
3. 证券的分类证券包括股票、债券、基金、期权等，其中股票是企业所发行的所有权凭证，债券是企业或政府所发行的债务凭证，基金是以证券为投资标的的集合资金，期权是一种衍生工具，赋予持有者在指定时间内购买或出售指定证券的选择权。
4. 证券市场的功能证券市场的功能主要有融资、投资、风险管理和价格发现等。
二、证券市场的主体1. 发行人发行人是指发行证券的企业或政府，包括上市公司、发行债券的企业和政府单位等。
2. 投资者投资者是指购买和持有证券的个人、机构，包括个人投资者、证券投资基金、保险公司等。
3. 交易中介机构交易中介机构主要包括证券交易所、证券公司、证券投资基金管理公司等，它们是证券市场的重要参与者，提供交易、结算、托管等服务。
4. 监管机构监管机构主要包括证监会、银监会、央行等，它们负责监督和管理证券市场，维护市场秩序，保护投资者权益。
三、股票市场基础知识1. 股票的定义股票是企业发行的所有权凭证，股票持有者作为股东享有公司经营成果和决策权。
2. 股票市场股票市场是指股票的交易场所，包括主板市场、创业板市场和中小板市场等。
3. 股票指数股票指数是反映股票市场整体变动的指标，它通常由一组代表性股票的价格加权平均值或市值加权平均值计算而成，包括上证指数、深证成指等。
4. 股票交易方式股票交易方式主要包括集中竞价、连续竞价、大宗交易等，投资者可以通过证券交易所或证券公司进行股票交易。
5. 股票投资风险股票投资存在市场风险、行业风险、个股风险等，投资者应充分了解风险，制定合理的投资策略。
四、债券市场基础知识1. 债券的定义债券是企业或政府发行的债务凭证，债券持有者作为债权人享有债券发行人的偿付承诺。
证券必考知识
证券必考知识在现代金融市场中，证券是一种重要的金融工具，其交易活动影响着市场的稳定与发展。
为了保证证券市场的正常运行，广大从业人员需要具备一定的证券知识。
本文将介绍一些证券必考知识，帮助从业人员更好地理解和应用相关知识。
一、证券的定义和分类证券是指可以证明权益和负债的金融工具，包括股票、债券、基金份额等。
根据不同的属性和发行方式，证券可以分为股票、债券、基金等多种类型。
其中，股票代表了持有者在一家公司中的所有权益；债券代表了持有者对发行方的债务要求；基金则是集合投资人的资金进行投资的一种工具。
二、证券市场的组成和功能证券市场是指进行证券交易的场所，主要由证券交易所、证券公司、证券投资基金、证券监管机构等组成。
证券市场的功能包括资金融通、风险管理、信息披露和投资决策等。
三、证券市场的行为和规范在证券市场中，参与者的行为受到一定的规范和监管。
其中，内幕交易和操纵市场是严重违反规范的行为。
内幕交易是指通过获取未公开信息获取利益的行为，操纵市场则是通过人为手段影响证券价格和交易量。
从业人员需要遵守道德规范，做到诚实守信，不得从事违法和违规行为。
四、证券投资的基本原则和风险管理证券投资存在风险，从业人员需要掌握一些基本的投资原则和风险管理方法。
首先，需要根据自身的风险承受能力确定投资目标和标的。
其次，需要进行适当的风险分散，不将所有的投资集中在一个标的上。
此外，需要关注市场和行业动态，做到信息的及时获取和分析。
最后，需要做好资产配置和投资组合管理，以保证整体风险的控制。
五、证券投资的基本技术分析方法为了更好地进行证券投资，从业人员需要掌握一些基本的技术分析方法。
技术分析是根据历史市场数据预测未来市场走势的一种方法。
其中，常用的技术分析工具包括移动平均线、相对强弱指标、MACD指标等。
通过对市场的技术分析，可以帮助从业人员做出更准确的投资决策。
六、证券发行和交易的基本流程证券的发行和交易是证券市场中的重要环节。
证券交易市场知识
证券交易市场是金融市场的一部分，是指股票、债券、衍生品等各类证券的交易场所。
在证券交易市场中，投资者可以买卖不同类型的证券，从而实现资金的配置和投资增值。
以下是一些证券交易市场的基本知识：股票市场：股票市场是最为人熟知的证券交易市场，它是公司融资的重要渠道之一。
股票代表着一家公司的所有权，投资者购买股票即成为公司的股东。
股票市场分为主板市场和创业板市场等，股票价格受供求关系、公司业绩等因素影响。
债券市场：债券市场是债务融资的市场，发行者以发行债券的形式借款，投资者购买债券即成为债权人。
债券市场包括政府债券、企业债券、可转换债券等。
债券的收益通常来自于固定的利息和到期时的本金偿还。
衍生品市场：衍生品市场包括期货、期权、外汇等金融工具，它们的价值来自于基础资产（如商品、股票、汇率等）的变动。
衍生品市场提供投资者对风险管理和投机的机会。
交易所和场外市场：交易所是正式的证券交易市场，如纽约证券交易所（NYSE）和香港交易所。
交易所提供公开、透明的交易平台，规范交易行为。
场外市场（也称为OTC市场）是非交易所的市场，一些证券在场外市场进行交易。
交易方式：证券交易可以通过开盘价、收盘价、限价交易、市价交易等不同方式进行。
交易可以通过证券经纪商、交易所会员、电子交易平台等途径进行。
监管机构：证券交易市场通常受到金融监管机构的监管，以确保市场的公平、透明和合法。
不同国家的监管机构有所不同，如美国的美国证券交易委员会（SEC）。
市场参与者：证券交易市场的参与者包括投资者、交易所会员、证券经纪商、市场制造商（做市商）等。
每个参与者在市场中扮演不同的角色，共同形成市场生态。
风险与收益：证券交易市场存在投资风险，投资者需要根据自身风险承受能力和投资目标进行谨慎投资。
不同类型的证券在不同市场条件下可能带来不同的收益和风险。
以上是关于证券交易市场的一些基本知识。
实际上，证券市场十分复杂，涉及众多的金融工具、市场机制和参与者，需要进一步深入学习和了解。
证券相关知识学习：证券知识汇总
1. 短线、中线和长线：短线：市场⽤于描述 15 个交易⽇以内的时间尺度，通常的短线过程在 10 个交易⽇左右完成；中线：市场⽤于描述 20 到 60个交易⽇的时间尺度；长线：市场⽤于描述 200 个交易⽇以上的时间尺度。
2. 滞后效应：滞后效应：由于技术分析⼀般强调趋势，所以形成⼀个对趋势的判断，需要图线先⾛出初步的⽅向特征，这使得技术上的转折信号⼀般滞后于市场的顶部或者底部。
3. 超跌：天狼理论定义的⼀种市场状态，其字含义是不合理的过度下跌，潜在含义是超跌状态不具备下降趋势条件，⼤盘将在不久后发⽣反弹或者反转，4. 反转：反转：在中线意义上的趋势改变。
从中线下降趋势转化为中线上升趋势，或由其上升转为下降趋势，都属于反转的范畴。
其对⽴概念是反弹。
后者属于短线伤得趋势变化，但最终仍将运⾏原有的中线趋势。
5. 库底资⾦：库底资⾦：或者称资⾦库底，是市场资⾦某个长线阶段的最⼩极限值。
通常资⾦达到此数值时将很难继续流失。
6 、我国现有的股票类型有哪些？我国按投资主体的不同性质，将股票划分为国家股、法⼈股、社会公众股和外资股等不同类型。
⽬前，国有股和法⼈股还不能上市交易，能在我国境内上市交易的只是社会公众股和 B 股（境内上市外资股），其中 B 股市场是从 2001 年 2 ⽉开始对境内居民个⼈开放的。
7 ．什么是国家股？国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的股份。
在我国企业的股份制改造中，原来⼀些全民所有制企业改组为股份公司，这些企业的资产在改组时，就折成国家股。
另外，国家对新组建的股份公司进⾏投资，也构成了国家股。
国家股由国务院授权的部门或机构持有，或根据国务院决定，由地⽅⼈民政府授权的部门或机构持有。
国家股⽬前不能上市交易。
8 ．什么是法⼈股法⼈股是指企业法⼈或具有法⼈资格的事业单位和社会团体以其依法可⽀配的资产投⼊公司形成的股份。
法⼈持股所形成的是⼀种所有权关系，是法⼈经营⾃⾝财产的⼀种投资⾏为。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
[证券交易]交易指导知识
怎样查询？
1.除了在指定交易证券商处查询外，您还可持本人身份证、股东帐户卡在当地证券登记机构或代表处查询自己的股份及其变动情况。
2.委托他人代表查询时，须持经过公证后的代理委托书及被委托人身份证和本人身份证。
2009证券交易辅导：证券交易所的会员与席位
一、会员制度
1.会员制度：普通会员和特别会员
2.会员的权利——掌握会员的权利
3.会员资格的审批——掌握审批材料
二、交易席位
（一）含义和分类
1.根据报盘方式不同，分为有形席位和无形席位
2.根据经营的证券品种不同，可分为普通席位和专用席位
3.根据业务种类不同，可分为代理席位和自营席位
证券交易的风险及其防范
一、证券交易风险的含义
由于交易行为结果的不确定性而发生损失的可能性。
二、证券交易风险的种类——重点把握
1.法律风险
2.市场风险
3.技术风险
4.经营风险
5.管理风险
三、证券交易风险防范
（一）制度防范
1.全额交易结算资金制度
2.风险准备金制度
3.风险控制指标
（二）风险监察
1.事先预警
2.实时监控
3.时候监察
（三）自律管理
1.制度建设
2.内部监控
3.行业检查
证券交易常识：价格优先与时间优先原则
为了保证证券交易的公平，充分反映当事人双方的意愿，交易所实行价格优先和时间优先的成交原则。
价格优先是指，较高买进申报，优先满足于较低买进申报，较低卖出申报优先满足于较高卖出申报；时间优先是指，同价位申报，先申报者优先满足。
证券交易常识：证券交易所的职责范围和法定义务
4、组织、监督证券交易；
5、对会员进行监管；
6、对上市公司进行监管；
7、管理和公布市场信息；
8、依照规定办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务；
9、在突发性事件发生时采取技术性停牌措施或者决定临时停牌；
10、证券监督管理机构赋予的其他职能。
证券交易所在执行上述业务时还须履行以下义务：
1、对交易所进行的证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告；
2、从收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的资金设立风险基金；
3、收存的交易保证金、风险基金应存入开户银行专门帐户，不得擅自使用；
4、按照依法制定的交易规则进行的交易，不得改变交易结果。
对交易中违规交易者应负的民事责任不得免除；在违规交易中所获利益，依照有关规定处理；对违反交易所有关交易规则的人员，应给予纪律处分，情节严重的，撤销其资格，禁止其入场进行证券交易。
证券交易常识：证券交易服务机构概念
证券交易服务机构是指专门从事证券投资咨询业务、证券资信评级业务、证券发行与交易的会计、审计及法律业务的机构。
在证券的发行市场上，它们能为投资者提供准确的投资信息，帮助投资者作出正确的投资决策，使证券的发行工作得以顺利进行；在证券的交易市场中，它们能够协助上市公司及时而准确地披露经营、财务和资产状况，为政府的监督管理提供依据，从而使投资者的权益得到切实的维护。
股票交易的基本原则
“公平、公正、公开”是证券市场的最基本的行为准则。
体现在交易市场上，交易所的电脑交易系统则按照“价格优先”和“时间优先”的原则对买卖委托进行撮合以确保“三公”准则得以具体体现。
在撮合过程中，成交顺序为：较高买进委托优先于较低买进委托；较低卖出委托优先于较高卖出委托；
同价位委托，按委托顺序成交。
不论投资者姓甚名谁、大户小户，一律按价格和时间顺序撮合成交。
证券从业考试证券交易指导：自营业务的含义与特点
证券自营业务是指证券经营机构用自己可以自主支配的资金或证券，通过证券市场从事以盈利为目的的买卖证券的经营行为。
自营业务与经纪业务相比较，显示出如下特点：
1.自主性。
表现在：
（1）交易行为的自主性。
（2）交易方式的自主性。
（3）交易价格的自主性。
2.风险性。
3.收益性。
证券从业考试证券交易指导：监督与检查
证券经营机构自我监督
证券经营机构应当建立内部稽核制度，加强对从业人员的管理，强化服务意识，杜绝违反法规、规则和操作规程及其他损害客户利益的事件发生。
交易所监管证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，应当在其业务规则中对会员代理客户买卖证券业务做出详细规定，并实施监管。
同时，证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。
证券从业考试证券交易指导：自营资格
综合类证券公司可以从事证券自营业务。
设立综合类证券公司，必须具务下列条件：
（1）注册资本最低限额为人民币五亿元；
（2）主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格；
（3）有固定的经营场所和合格的交易设施；
（4）有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系
证券从业考试证券交易指导：自营业务的范围
自营业务范围是指证券经营机构从事以证券资产为对象的买卖范围，
包括：
1.上市证券的自营买卖
2.柜台自营买卖
3.承销业务中的自营买卖
4.非上市证券的自营买卖
证券从业考试证券交易指导：清算模式
通常，把包含证券登记结算机构、证券经营机构、投资人三者的清算模式称为二级清算模式；把包含证券登记结算机构、异地资金集中清算中心（异地清算代理机构）、证券经营机构、投资人四者的清算模式称为三级清算模式。
三级清算模式适用于异地清算，即由登记结算公司同异地资金集中清算中心（异地清算代理机构）办理一级清算，再由各地资金集中清算中心（各地清算代理机构）同本地证券经营机构办理二级清算，最后由证券经营机构同其客户办理三级清算。
证券从业考试证券交易指导：股权登记变更概念
所谓股权（债权）登记变更，是指在股权（债权）发生变更时相应地对原有的登记记录进行修改。
证券从业考试证券交易指导：登记变更的种类
1、交易性变更交易性变更又称交易过户，是指由于记名证券的交易使股权（债权）从出让人转移到受让人从而完成股权（债权）登记变更。
2、非交易性变更股权（债权）非交易性变更又称非交易过户，应根据受让总数按当天收盘价，各收取规定标准的印花税。
（1）增与（2）继承（3）分割
3、帐户挂失变更帐户挂失变更不涉及财产转移即可直接办理过户。
证券从业考试证券交易指导：我国目前的交割方式
我国目前的证券交易交割方式有两种。
1、T+1交割，是指达成交易后，相应的资金交收与证券交割在成交日的下一个营业日（T+1）完成。
这种交割方式目前适用于我国的A股、基金券、债
券。
2、目前我国对B股（人民币特种股票）实行T+3交割方式。
证券从业考试证券交易指导：证券清算、交割业务原则
主要遵循两条原则：
（一）净额交收原则
（二）钱货两清原则
清算、交割的联系与区别
清算与交割的联系
1.从时间发生及运作的次序来看，先清算后交割，清算是交割的基础和保证，交割是清算的后续与完成。
2.从内容上看，清算与交割都分为证券与价款两项。
3.从处理方式来看，证券经营机构都是以交易所或清算机构（如结算公司）为对手办理清算与交割，即结算公司作为所有买方的卖方和所有卖方的买方，与之进行清算交割。