证券基础知识(PPT
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证券分析(PPT 40张)
二、证券投资的种类
（一）可供企业投资的主要证券 1、国库券 2、短期融资券 3、可转让存单 4、股票和债券 （二）证券的分类 1、按发行主体分类 政府证券、金融证券、公司证券 2、按证券的到期日分类
（三）证券投资的分类 1、债券投资 2、股票投资 3、组合投资
（三）股票投资的特点
1、优点 投资收益高； 购买力风险低； 拥有经营控制权 2、缺点 求偿权居后； 价格不稳定； 收入不稳定； 风险较大。
§4 证券投资组合 (PORTFOLIO)
一、证券投资组合的风险
1、非系统风险 可分散风险、公司特别风险 某一因素或事件只会对特定的证券带来价格下 跌或者对 某一投资者带来损失的可能性。 投资者对非系统风险应尽可能消除。 组合形式： 完全负相关 完全正相关 介于两者之间
例：
某公司2004年1月1日平价发行债券，每张面值 1000元，票面利率10%，5年到期，每年12月31 日付息。 要求：（1）2004年1月1日的到期收益率是多 少？（2）假定2008年1月1日的市场利率下降 到8%，那么此时债券的价值是多少？（3）假 定2008年1月1日的市价为900元，此时购买该 债券的到期收益率是多少？（4）假定2006年1 月1日的市场利率为12%，债券市价为950元， 你是否购买该债券？（2005年）
答案：
（1）平价发行且每年支付一次利息的债券， 到期收益率等于票面利率，即为10%。 （2）2008年1月1日时，债券还有1年到期。 V=1000×10%÷1.08+1000÷1.08=1019（元） （3）900=100÷（1+i）+1000÷（1+i） i=22% （4）2006年1月1日时，债券还有3年到期。 V=100÷1.12+100÷1.122+100÷1.123+100 0÷1.123=952 因为V为952大于市价950，故应购买。
《证券知识介绍》课件
股票市场是公司股票买卖的 市场，包括主板市场和创业 板市场。
债券市场
债券市场是债券买卖的市场， 包括政府债券市场和企业债 券市场。
期货市场
期货市场是期货合约买卖的 市场，包括商品期货和金融 期货。
证券的发行和交易
债券。
交易
证券的交易是指投资者在证券市场上买卖股票、债 券或其他证券品种。
《证券知识介绍》PPT课 件
在这个PPT课件中，我们将介绍证券的基本概念、证券市场的分类、证券的发 行和交易、证券投资的风险与收益、投资者保护的重要性、证券知识的实践 应用，以及总结和要点。
什么是证券？
证券是可以在金融市场上进行买卖的金融工具，常见的证券包括股票、债券 和衍生品。
证券市场的分类
股票市场
证券投资的风险与收益
1 风险
证券投资存在市场风险、流动性风险和信用风险等多种风险。
2 收益
证券投资的收益来自股息、利息和资本利得。
3 风险与收益的平衡
投资者需要根据自身的风险承受能力和投资目标，平衡风险和收益。
投资者保护的重要性
提高透明度 规范市场行为
完善投资者教育
保护投资者的信息权益，提高市场透明度。 加强监管，防范操纵市场和内幕交易等不当行为。
提供关于证券投资知识和技巧的培训和指导。
证券知识的实践应用
1
选择投资产品
根据自身的投资目标和风险承受能力，选择适合自己的投资产品。
2
分散投资风险
通过分散投资降低风险，不要把鸡蛋放在一个篮子里。
3
定期调整投资组合
根据市场行情和个人情况，定期调整投资组合，保持风险和收益的平衡。
总结和要点
• 证券是可以在金融市场上进行买卖的金融工具。 • 证券市场包括股票市场、债券市场和期货市场。 • 证券的发行是指公司或政府通过证券市场发售股票或债券。 • 证券的交易是指投资者在证券市场上买卖股票、债券或其他证券品种。 • 证券投资的风险包括市场风险、流动性风险和信用风险。 • 证券投资的收益来自股息、利息和资本利得。 • 投资者保护的重要性包括提高透明度、规范市场行为和完善投资者教育。 • 证券知识的实践应用包括选择投资产品、分散投资风险和定期调整投资组合。
债券市场
债券市场是债券买卖的市场， 包括政府债券市场和企业债 券市场。
期货市场
期货市场是期货合约买卖的 市场，包括商品期货和金融 期货。
证券的发行和交易
债券。
交易
证券的交易是指投资者在证券市场上买卖股票、债 券或其他证券品种。
《证券知识介绍》PPT课 件
在这个PPT课件中，我们将介绍证券的基本概念、证券市场的分类、证券的发 行和交易、证券投资的风险与收益、投资者保护的重要性、证券知识的实践 应用，以及总结和要点。
什么是证券？
证券是可以在金融市场上进行买卖的金融工具，常见的证券包括股票、债券 和衍生品。
证券市场的分类
股票市场
证券投资的风险与收益
1 风险
证券投资存在市场风险、流动性风险和信用风险等多种风险。
2 收益
证券投资的收益来自股息、利息和资本利得。
3 风险与收益的平衡
投资者需要根据自身的风险承受能力和投资目标，平衡风险和收益。
投资者保护的重要性
提高透明度 规范市场行为
完善投资者教育
保护投资者的信息权益，提高市场透明度。 加强监管，防范操纵市场和内幕交易等不当行为。
提供关于证券投资知识和技巧的培训和指导。
证券知识的实践应用
1
选择投资产品
根据自身的投资目标和风险承受能力，选择适合自己的投资产品。
2
分散投资风险
通过分散投资降低风险，不要把鸡蛋放在一个篮子里。
3
定期调整投资组合
根据市场行情和个人情况，定期调整投资组合，保持风险和收益的平衡。
总结和要点
• 证券是可以在金融市场上进行买卖的金融工具。 • 证券市场包括股票市场、债券市场和期货市场。 • 证券的发行是指公司或政府通过证券市场发售股票或债券。 • 证券的交易是指投资者在证券市场上买卖股票、债券或其他证券品种。 • 证券投资的风险包括市场风险、流动性风险和信用风险。 • 证券投资的收益来自股息、利息和资本利得。 • 投资者保护的重要性包括提高透明度、规范市场行为和完善投资者教育。 • 证券知识的实践应用包括选择投资产品、分散投资风险和定期调整投资组合。
证券的基础知识
21
☆PT股票
❖ 如果一家公司连续两年亏损被予以特别处理 后，第三年仍然亏损，交易所将暂停其股票 的交易，并向证监会提交停止上市的建议。 当ST股票连续3年亏损，该只股票就会被暂 停上市，而在股票名称前冠以PT字样，此即 为PT股票。Particular Transfer(特别转让)
22
G板 股
制造、建材等公司的股票。000055(方大) ❖ 防守性股：这些普通股股票同周期性股正好相反，在商业条
件恶化时，其收益比其他股票优厚，并且较为稳定，如水电、 交通等公用事业公司发行的股票。
16
☆
17
☆什么是A股、B股和H股
股票按购买主体和发行上市地点划分可以分为 A股、B股和H股。
A股是指供国内投资者用人民币认购和买卖的 股票。 境内自然人，年满18岁（军人证、 武警证和不规范身份证不得开立）
8
证券交易原则
❖ 公开
公开原则是指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动。
❖ 公平
公平原则是指证券交易的各方享有的权利和义务必须是公平 的，他们应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。
❖ 公正
公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方以及处理 证券交易事务。
9
二、股票投资和其他投资 方式
10
❖ 需要指出的是，特别处理并不是对上市公司的处罚， 而只是对上市公司目前所处状况的一种客观揭示， 其目的在于向投资者提示市场风险，引导投资者进 行理性投资，如果公司异常状况消除，可以恢复正 常交易。
20
*S T
❖ 2003年开始，启用新标记“*ST”警示退市风 险，有此标记的公司为存在股票终止上市风 险的公司。
证券交易是指已发行证券的流通转让 活动。 证券交易的本质，在于证券的流动性 特征。
☆PT股票
❖ 如果一家公司连续两年亏损被予以特别处理 后，第三年仍然亏损，交易所将暂停其股票 的交易，并向证监会提交停止上市的建议。 当ST股票连续3年亏损，该只股票就会被暂 停上市，而在股票名称前冠以PT字样，此即 为PT股票。Particular Transfer(特别转让)
22
G板 股
制造、建材等公司的股票。000055(方大) ❖ 防守性股：这些普通股股票同周期性股正好相反，在商业条
件恶化时，其收益比其他股票优厚，并且较为稳定，如水电、 交通等公用事业公司发行的股票。
16
☆
17
☆什么是A股、B股和H股
股票按购买主体和发行上市地点划分可以分为 A股、B股和H股。
A股是指供国内投资者用人民币认购和买卖的 股票。 境内自然人，年满18岁（军人证、 武警证和不规范身份证不得开立）
8
证券交易原则
❖ 公开
公开原则是指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动。
❖ 公平
公平原则是指证券交易的各方享有的权利和义务必须是公平 的，他们应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。
❖ 公正
公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方以及处理 证券交易事务。
9
二、股票投资和其他投资 方式
10
❖ 需要指出的是，特别处理并不是对上市公司的处罚， 而只是对上市公司目前所处状况的一种客观揭示， 其目的在于向投资者提示市场风险，引导投资者进 行理性投资，如果公司异常状况消除，可以恢复正 常交易。
20
*S T
❖ 2003年开始，启用新标记“*ST”警示退市风 险，有此标记的公司为存在股票终止上市风 险的公司。
证券交易是指已发行证券的流通转让 活动。 证券交易的本质，在于证券的流动性 特征。
证券基础知识PPT课件
基金的募集与运作
总结词
基金的募集是指基金管理人通过发行基金份额的方式 募集资金，投资者购买基金份额后成为基金份额持有 人，享受相应的权益。基金的运作包括投资决策、交 易执行、投后管理等多个环节。
详细描述
基金的募集是指基金管理人通过发行基金份额的方式募 集资金，投资者购买基金份额后成为基金份额持有人， 享受相应的权益。基金的运作包括投资决策、交易执行 、投后管理等多个环节。投资决策是基金运作的核心环 节，由基金管理人根据市场情况和基金的投资目标制定 投资策略和方案。交易执行是根据投资决策进行的实际 交易操作。投后管理则是对已投资的资产进行持续管理 和监控，以确保资产安全和增值。
证券基础知识ppt课件
目录
• 证券概述 • 证券交易 • 股票基础知识 • 债券基础知识 • 基金基础知识 • 衍生品基础知识 • 证券投资策略与风险控制
目录
• 证券概述 • 证券交易 • 股票基础知识 • 债券基础知识 • 基金基础知识 • 衍生品基础知识 • 证券投资策略与风险控制
01 证券概述
02
股票价格指数的计算方法
常见的股票价格指数计算方法有加权平均法和综合平均法等。不同的计
算方法会对指数的数值产生影响。
03
主要的股票价格指数
世界各地都有自己的股票价格指数，如道琼斯工业平均指数、纳斯达克
综合指数、上证综指等。这些指数对于了解市场整体走势和投资决策具
有重要的参考价值。
04 债券基础知识
股票的定义与分类
股票的定义
股票是公司发行的一种所有权凭证，代表股东对公司的所有权。购买股票意味 着成为公司股东，享有相应的权益和承担相应的义务。
股票的分类
按照不同的分类标准，股票可以分为多种类型。例如，按照股东权利的不同， 股票可以分为普通股和优先股；按照是否上市流通，股票可以分为流通股和非 流通股。
证券入门金融理财实务培训PPT课件
➢ 金融机构：证券经营机构 银行（仅国债） 保险公司 ➢ 企业与事业法人 ➢ 各类基金 ➢ 证券投资基金 社保基金(全国性基金和企业年金)
个人投资者
自律性组织
➢ 证券业协会 ➢ 证券交易所:上证交易所 深证交易所 ➢ 证券监管机构：中国证监会
证劵市场中介机构
➢ 证券公司（券商）：经纪业务、自营业务、资产管 理、承销和保荐、财务顾问
债券购买者与发行者之间是一种债权债务关系，债券发行人 即债务人，投资者（或债券持有人）即债权人。
债劵的分类
(一)按发行主体分类 (二)按付息方式分类 （三)按债券形态分类
1、政府债券 2、金融债券 3、公司债券
1、零息债券：折价发行 2、附息债券：存续期间定期支付 3、息票累积债券：到期一次性支付
202X
证券入门知识培训
证券投资/金融理财实务培训PPT课件
培训人：XXX
目录 Contents
01
证劵市场概述
02
股票
03
债劵
04
证劵投资基金
05
金融衍生行业
1 PART
证劵市场概述
证劵市场概述
证劵的定义
证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。
主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。
狭义上的证券主要指的是证券市场中的证券产品： （1）产权市场产品如股票 （2）债权市场产品如债券 （3）衍生市场产品如股票期货、期权、利率期货等。
（股票只能是股份制企业） ➢ 两者期限不同：濒临破产公司债转股 ➢ 两者收益不同：股票>债券 ➢ 两者风险不同：股票>债券
4 PART
证劵投资基金
基金
基金的定义
基金（Fund）从广义上说，基金是指为了某 种目的而设立的具有一定数量的资金。主要 包括信托投资基金、公积金、保险基金、退 休基金，各种基金会的基金。人们平常所说 的基金主要是指证券投资基金。
个人投资者
自律性组织
➢ 证券业协会 ➢ 证券交易所:上证交易所 深证交易所 ➢ 证券监管机构：中国证监会
证劵市场中介机构
➢ 证券公司（券商）：经纪业务、自营业务、资产管 理、承销和保荐、财务顾问
债券购买者与发行者之间是一种债权债务关系，债券发行人 即债务人，投资者（或债券持有人）即债权人。
债劵的分类
(一)按发行主体分类 (二)按付息方式分类 （三)按债券形态分类
1、政府债券 2、金融债券 3、公司债券
1、零息债券：折价发行 2、附息债券：存续期间定期支付 3、息票累积债券：到期一次性支付
202X
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证券投资/金融理财实务培训PPT课件
培训人：XXX
目录 Contents
01
证劵市场概述
02
股票
03
债劵
04
证劵投资基金
05
金融衍生行业
1 PART
证劵市场概述
证劵市场概述
证劵的定义
证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。
主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。
狭义上的证券主要指的是证券市场中的证券产品： （1）产权市场产品如股票 （2）债权市场产品如债券 （3）衍生市场产品如股票期货、期权、利率期货等。
（股票只能是股份制企业） ➢ 两者期限不同：濒临破产公司债转股 ➢ 两者收益不同：股票>债券 ➢ 两者风险不同：股票>债券
4 PART
证劵投资基金
基金
基金的定义
基金（Fund）从广义上说，基金是指为了某 种目的而设立的具有一定数量的资金。主要 包括信托投资基金、公积金、保险基金、退 休基金，各种基金会的基金。人们平常所说 的基金主要是指证券投资基金。
证券业务知识讲座精品PPT课件
证券交易市场又称“二级市场”或“次级市 场”，是已发行的证券通过买卖交易实现流 通转让的市场
Page 8
场内、场外交易
场内交易指通过证券交易所进行交易。 场外交易指通过证券交易所以外的证券交易市场进行交易。
LOFs基金在深交所上市后，投资者可以选择在深交所交易系统以撮合成 交的方式买卖基金份额，也可以选择在深交所交易系统、基金管理人及 代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额 ；
通过深交所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国结算深圳 证券登记结算系统，可通过证券营业部向深交所交易系统申报卖出或者 赎回，应使用深圳证券账户。卖出按股票交易方式以电子撮合价成交， 赎回则按当日收市的基金份额净值成交。此为LOFs基金的场内交易。
通过基金管理人及其他代销机构(一般为商业银行等)申购的基金份额登记 在中国结算公司TA系统中，可通过申购该基金份额的销售机构进行赎回， 应使用中登深圳开放式基金账户，不可以直接通过证券营业部向深交所 交易系统申报卖出或者赎回。此为LOFs基金的场外交易。
– 上海股票代码规则 – 截至2011年年底，上证所拥有931家上市公司，上市
股票数975个，股票市价总值14.84万亿元。2011年股 票筹资总额3199.69亿元
中国四大期货交易所
Page 5
Page 6
中国国内的期货交易所
上海期货交易所
成立于1990年11月26日，上市交易的有铜、铝、天然橡胶、燃料油、黄金、锌、铅 、螺纹钢、线材；
除一、二级市场区分外, 证券市场的层次性还体现 为区域分布,覆盖公司类 型,上市交易制度及监管 要求的多样性.根据所服 务和覆盖上市公司的类型 ,可分为全球性市场,全国 性市场,区域性市场等类 型.根据上市公司规模,监 管要求等差异,可分为主 板市场,二板市场(创业板 和高新企业板)，新三板 （股份报价转让）等.
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场内、场外交易
场内交易指通过证券交易所进行交易。 场外交易指通过证券交易所以外的证券交易市场进行交易。
LOFs基金在深交所上市后，投资者可以选择在深交所交易系统以撮合成 交的方式买卖基金份额，也可以选择在深交所交易系统、基金管理人及 代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额 ；
通过深交所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国结算深圳 证券登记结算系统，可通过证券营业部向深交所交易系统申报卖出或者 赎回，应使用深圳证券账户。卖出按股票交易方式以电子撮合价成交， 赎回则按当日收市的基金份额净值成交。此为LOFs基金的场内交易。
通过基金管理人及其他代销机构(一般为商业银行等)申购的基金份额登记 在中国结算公司TA系统中，可通过申购该基金份额的销售机构进行赎回， 应使用中登深圳开放式基金账户，不可以直接通过证券营业部向深交所 交易系统申报卖出或者赎回。此为LOFs基金的场外交易。
– 上海股票代码规则 – 截至2011年年底，上证所拥有931家上市公司，上市
股票数975个，股票市价总值14.84万亿元。2011年股 票筹资总额3199.69亿元
中国四大期货交易所
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中国国内的期货交易所
上海期货交易所
成立于1990年11月26日，上市交易的有铜、铝、天然橡胶、燃料油、黄金、锌、铅 、螺纹钢、线材；
除一、二级市场区分外, 证券市场的层次性还体现 为区域分布,覆盖公司类 型,上市交易制度及监管 要求的多样性.根据所服 务和覆盖上市公司的类型 ,可分为全球性市场,全国 性市场,区域性市场等类 型.根据上市公司规模,监 管要求等差异,可分为主 板市场,二板市场(创业板 和高新企业板)，新三板 （股份报价转让）等.
证券交易(207张PPT)_OK
28
第二章 证券经纪业务
熟悉内容中应重点掌握的内容： 1、经纪业务中的禁止行为（37-38页） 2、证券经纪业务的特点（38页） 3、证券登记（2007年教材较2006年变换较大）（46-54页)
2021/8/25
29
重点练习
1、价格优先，时间优先 甲：5.6 9：45 2 乙：5.7 9：38 3 丙：5.6 9：40 1 丁：5.75 9：32 4 2、涨跌幅限制的计算方法： 前收盘价：10元。涨停板：11，跌停板：9
1、证券交易所不得直接或间接从事的事项（11页） 2、在我国设立证券登记结算机构应当具备的条件（12页-13页） 3、指令驱动系统和报价驱动系统的不同点。（17页最后一段） 4、证券交易的风险防范中的“制度防范”（27-29页）
2021/8/25
14
第二章 证券经纪业务
掌握内容:
1、开立交易结算资金账户的要求 2、证券账户的种类； 3、开立证券账户的基本原则和要求； 4、我国证券托管制度的内容。 5、客户交易结算资金第三方存管及其他投资者买卖证券资金存取的方式； 6、委托指令的内容； 7、委托执行的申报原则和申报方式； 8、证券交易的竞价原则和竞价方式。 9、各类交易费用的含义和收费标准。 10、经纪业务的风险防范措施。
或参与证券交易的自然人
2021/8/25
18
第二章 证券经纪业务
三、开立证券账户的基本原则和要求 2、
开户要求
证券、信托、 保险、基金、 社保、QFII、
外国战略投资 者
境内自然人
境内法人
境外投资者 特殊法人机构
先B股
资金账 户再B 股账户
开户代理机构受理
中国结算公司受理
2021/8/25
证券投资学--PPT课件
精品课件
2
（二）证券市场
证券市场是有价证券发行和流通的总和， 是证券的交易场所。
18.04.2020
精品课件
3
二、股份制与股份公司
• （一）股份制 • 股份制是按照一定的法律程序，通过发行股票来筹集资金，
建立股份公司，并实行所有权与经营权相分离，按投资人 股份份额参与企业管理和分配收益的一种企业组织形式和 财产制度
基期股票市价总值
18.04.2020
精
• 上证综合指数的计算范围是上证所所有的A、 B股，以股票的发行股本数为权数进行加权 计算，上证综合指数以1990年12月19日为 基日，以该日所有股票的市价总值为基期， 基期指数定为100点。
18.04.2020
精品课件
18.04.2020
精品课件
19
• 6.崩盘 • 7.突破 • 8.反转 • 9.板块联动 • 10.个股轮涨 • 11.比价效应 • 12.马太效应 • 13.翘板效应
18.04.2020
精品课件
20
• 1.建仓 • 2.补仓 • 3. 平仓 • 4. 斩仓 • 5.割肉
三、投资术语
18.04.2020
• 1. 板块 • 在股市中，按照不同的标志可以把股票分成不同
的类别，即不同板块的股票。同一板块的股票具 有某种相同的特征。 • 按照不同的标志把目前股市中的股票可以分为7种 主要板块 • 2.个股与大盘 • 个股指股市中每一个具体的股票，大盘是股市中 所有股票的总称。大盘行情一般用股价指数来表 示，如上证综合指数、深圳成份股指数等。
• 10. 强庄股
• 强庄股也称强势股，是指股市中受资金雄 厚的大主力机构操纵，市场表现突出，涨 幅远远强于大盘的股票。
证券培训课件：证券基础知识
债券的分类
总结词
按照不同的标准对债券进行分类。
详细描述
按照发行主体，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。按照偿还期限， 债券可以分为短期债券和长期债券。此外，还有可转换债券、浮动利率债券等多 种类型。
债券的评级与风险
总结词
介绍债券评级的意义、标准及风险识别。
详细描述
债券评级是评估发行主体偿债能力和信誉度 的过程，对于投资者来说具有重要的参考意 义。评级机构会对债券进行评级，从高到低 分为AAA、AA、A、BBB、BB、B等多个等 级。一般来说，评级越高的债券，风险越小 ，但收益率也相对较低。投资者需要根据自 己的风险承受能力和投资目标选择合适的债
02 股票基础知识
股票的定义与特点
总结词
股票是公司发行的一种所有权凭证，代表股东对公司的所有权。其主要特点包 括收益性、风险性和流通性。
详细描述
股票是公司为了筹集资金而发行的一种所有权凭证，代表股东对公司的所有权 。持有股票的股东享有公司经营的收益，同时也承担公司经营的风险。股票具 有流通性，可以在证券市场买卖交易。
股票的价格指数
总结词
股票价格指数是反映股票市场价格水平的重要指标， 常见的股票价格指数有上证指数、深证指数等。
详细描述
股票价格指数是反映股票市场整体价格水平的重要指 标，由各类证券交易所或金融机构编制而成。常见的 股票价格指数有上证指数、深证指数、纳斯达克指数 等。这些指数的计算方法不同，但一般都是以某个特 定基准日为起点，通过计算样本股票的加权平均价格 来得出。股票价格指数的变化可以反映市场对公司的 估值和投资者对市场的信心。
基金的投资策略与风险
总结词
基金的投资策略包括主动投资和被动投资，风险包括 市场风险、信用风险等。投资者需要根据自身的风险 承受能力和投资目标选择合适的基金。
证券ppt课件
在证券公司里这个职位实际上是个输单员，也叫 报单员，就是别人下指令，你按着指令敲到电脑里。 技术含量很低，需要手脚麻利，出错率低。收入比较 低，不过工作也轻松。
9
证券分析师
简介
证券分析师是证券公司的员工，具体工作就是分析大盘， 预测股市行情，服务好客户，让更多的客户来自己的证券公 司开户、理财等等。
4
5
拿到证券从业资格证
证券交易所、证券公司
6
7
我们都能干些什么？？？
8
证券交易员
证券交易员是证券公司中专门负责按照指令下单 从事股票交易的人。证券交易员不需要很专业的知识， 但是必须对数字有很强的敏感性，思维活跃，反应敏 捷，有良好的市场分析和预测能力。 证券交易员分 一般证券交易员和证券股票交易员。
就业前景：随着更多的基金项目和基金管理公司的产生，社会 将需要众多的基金管理人才，基金经理就是这一行当中的高层 次人才，目前这方面的人才十分紧缺，其职业的前景看好。中 层的基金项目管理人员的年薪在30万以上，很具有诱惑力。
14
主要就是以上六种职业
15
证券交易员
证券分析师
证券发行员
证券投资顾问
证券交易部门经理 基金经理
熟悉市场政策和投资环境具有扎实的理论功底出众的数理分析能力和较强的市场感悟具有三年以上在国内外基金管理公司或其他金融机构管理较大规模资金的经一种书 面证明。主要分为证据证券、凭证证券和有 价证券。 股票属于有价证券的一种，其他诸如邮票、 钞票、国库券等都属于有价证券。
10
证券发行员
职业简介：证券发行员是指在证券经营机构从事证券代理发 行业务的专业人员。
主要工作：① 代理客户发行有价证券； ② 对发行股票的企 业进行股份制知识和法规的辅导； ③ 对上市公司进行上市 后持续辅导。
9
证券分析师
简介
证券分析师是证券公司的员工，具体工作就是分析大盘， 预测股市行情，服务好客户，让更多的客户来自己的证券公 司开户、理财等等。
4
5
拿到证券从业资格证
证券交易所、证券公司
6
7
我们都能干些什么？？？
8
证券交易员
证券交易员是证券公司中专门负责按照指令下单 从事股票交易的人。证券交易员不需要很专业的知识， 但是必须对数字有很强的敏感性，思维活跃，反应敏 捷，有良好的市场分析和预测能力。 证券交易员分 一般证券交易员和证券股票交易员。
就业前景：随着更多的基金项目和基金管理公司的产生，社会 将需要众多的基金管理人才，基金经理就是这一行当中的高层 次人才，目前这方面的人才十分紧缺，其职业的前景看好。中 层的基金项目管理人员的年薪在30万以上，很具有诱惑力。
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主要就是以上六种职业
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证券交易员
证券分析师
证券发行员
证券投资顾问
证券交易部门经理 基金经理
熟悉市场政策和投资环境具有扎实的理论功底出众的数理分析能力和较强的市场感悟具有三年以上在国内外基金管理公司或其他金融机构管理较大规模资金的经一种书 面证明。主要分为证据证券、凭证证券和有 价证券。 股票属于有价证券的一种，其他诸如邮票、 钞票、国库券等都属于有价证券。
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证券发行员
职业简介：证券发行员是指在证券经营机构从事证券代理发 行业务的专业人员。
主要工作：① 代理客户发行有价证券； ② 对发行股票的企 业进行股份制知识和法规的辅导； ③ 对上市公司进行上市 后持续辅导。
证券PPT课件
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股票的内容
4．股票的票面金额及其所代表的股份数。 5．股票的发行日期及股票编号。如果是记名股票，
则要写明股票持有者（股东）的姓名。 6．股票发行公司的董事长或董事签章，主管机关
或核定发行登记机构的签章。 7．印有供转让股票时所用的表格。 8．股票的发行公司认为应当载明的注意事项。
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股票的用途
3. 在二级流通市场上通过出资的方式受让他人手中 持有的股票，这种股票一般称为二手股票，这种 形式也是我国股民获取股票的最普遍形式。
4. 他人赠与或依法继承而获得的股票。
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股票的种类
按照权利和义务关系的不同，股票可分为普通股票 和优先股票两大类。
按照股票发行后是否流通分为流通股和非流通股。
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债券的种类
1.按发行主体的不同，分为政府债券和非政 府债券。非政府债券主要有金融债券和公 司债券。
2. 按偿还期限的长短，分为短期债券、中期 债券和长期债券。
3. 按利率是否变化，分为固定利率债券和浮 动利率债券。
4. 按是否记名，分为记名债券和券的形态，分为实物债券、凭证式 债券和记帐式债券。
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债券
债券是一种确定债权债务关系的凭证，或者说是 借款人向贷款人出具的对长期债务承担还本付息 义务的凭证。
债券所规定的资金借贷的权责关系主要包括三点： 一是面值，每张债券所含的本金数额，基本上是 所借贷的某种货币的数额，但不完全等同；二是 期限，债券从发行日起到约定的偿还日止的时间； 三是利息和利率，债券发行人向债券持有人借入 资金而付给债券持有人的报酬即利息，每年债券 利息数额通常用相当于本金的一定百分比来表示， 该百分比即为债券的利率。
证券基础知识(第一章)
随堂练习（二）
1、股票的票面价值就是每股净资产。（ 错 ） 2、按投资主体可以将股票划分为（ABCD）。 A、国家股 B、法人股 C、社会公众股 D、外资股
第一部分 证券与证券的主要类型
证券 证券的主要类型 股票 债券 金融衍生工具
债券的概念（掌握）
债券是一种有价证券
债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按
股票与债券异同点比较
相同点 不同点 二者权利不同 二者都属于有价证券 二者目的不同 二者期限不同 二者都是筹措资金的手段 二者收益不同 二者的收益率相互影响 二者风险性不同
随堂练习（三）
1、根据债券发行条款中是否规定在约定期限内债券持有人支付利息， 债券可分为（ ABCD ）。 A、零息债券 B、附息债券 C、息票累积债券 D、浮动利率债券 2、债券发行的定价方式以（ B ）最为典型 A、一般询价方式 B、公开招标 C、上网竞价方式 D、协商定价方式 3、下列债券发行的定价方式中，（ C ）是以募满发行额为止的中标者最高收 益率作为全体中标者的最终受益率。 A、以价格为标的的荷兰式招标 B、以价格为标的的美式招标 C、以收益率为标的的荷兰式招标 D、以收益率为标的的美式招标
我国 股 票分类
！社会公众股的 比例要求 按流通受限与否
股票的价格
• •
股票的理论价格
是未来收益的现值。
直接影响因
素是供求
股票的市场价格
股票在二级市场上交易的价格。
股票的价值
票面价值
账面价值＝每股净资产
清算价值（一般低于账面价值） 内在价值（只能是理论的、估计值） • 一般来说，股票的市场价格总是围 绕其内在价值波动。
什么是有价证券？（掌握）
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（1） 每股收益不反映股票所含有的风险。 （2） 股票是一个"份额"概念，不同股票的每一股在经济上不等 量，它们所含有的净资产和市价不同即换取每股收益的投入量不 相同，限制了每股收益的公司间比较。 （3） 每股收益多，不一定意味着多分红，还要看公司股利分配 政策。
作用：通过K线图，我们能够把每日或某一周期的市 况表现完全记录下来，股价经过一段时间的盘档后， 在图上即形成 一种特殊区域或形态，不同的形态显 示出不同意义。
证券交易常识—什么是K线？（二）
中国银行2005年12月1日—2006年月日1月12日K线图例讲解
最高价
开盘价
最低价
收盘价
收盘价低于开盘价为蓝色阴线
空头
空头是投资者认为现时股价虽然较高，但对股市前景看坏
，预计股价将会下跌，于是把借来的股票及时卖出，待股价跌至
某一价位时再买进，以获取差额收 益。
证券交易常用术语—什么是套牢，补仓，斩仓？
1、什么是套牢？ 套牢是投资者预计股价将上涨，但在买进后股价却跌破买入价， 这种现象称为多头套牢。
证券交易常用术语—什么是除权，除息？（一）
1、什么是股权登记日、除权除息日 ？
上市公司股票每日在市场上流通，上市公司在送股、 派息或配股的时候，需要定出某一天，界定哪些股东 可以参加分红，定出的这一天就是股权登记日。也就 是说，在股权登记日这一天仍持有或买进该公司的股 票的投资者 ，可以享有此次分红。这部分股东名册 由证券登记公司统计在案，届时将所应送的红股、现 金红利或者配股权划到这部分股东的帐上。 例如A上市公司公告1月10日是分红的股权登记日。只 要1月10日收市前，仍然持有A公司股份的股东，可以 享受分红。 股权登记日后的第一天就是除权日或除息日，上述A 公司除权除息日是1月11日。1月11日这一天或以后购 入该公司股票的股东，不再享有该公司此次分红配股 。
美国从1891年到1991年的一百年间，市盈率一般在10～20倍，日 本常在60～70倍之间，我国股市 目前多在20～30倍左右。
股票现价10元，每股股票一年替我赚 1元，市盈率10倍，
到底值不值是每股收益？如 何分析每股收益？
每股收益是指本年净收益与普通股份总数的比值。英文简你EPS （Earnings Per Share ）
证券交易常识—什么是除权，除息？（二）
2、除权、除息价怎样计算？ 上市公司进行分红后，除去可享有分红权利，在除权
、除息日这一天会产生一个除权价或除息价，除权或 除息价是在股权登记这一天收盘价基础上产生的，计 算办法具体如下： （1） 除息价的计算办法为：
除息价＝股权登记日收盘价-每股所派现金。 （2）送股除权计算办法为：送股除权价＝股权登记 日收盘价÷(1＋送股比例) （3）有分红、派息的除权价计算方法为：除权价＝( 收盘价-每股所派现金)÷(1＋送股比例)
每股收益，是衡量上市公司盈利能力最重要的财务指标。它反映 普通股的获利水平。 在分析时，可以进行公司间的比较，以评价该公司相对的盈利能 力；可以进 行不同时期的比较，了解该公司盈利能力的变化趋 势；可以进行经营实绩和盈利预测的比较，掌握该公司的管理能 力。
使用每股收益分析盈利性要注意以下问题：
收盘价高于开盘价为红色阳线
股票基本指标—什么是市盈率？
市盈率是一个反映股票收益与风险的重要指标，也叫市价盈利率 。其计算公式如下： 市盈率＝股票每股市价／每股税后利润 ， 市盈率英文简你PE（Price/Earnings ）
一般来说，市盈率表示该公司需要累积多少年的盈利才能达到目 前的市价水平，所以市盈率指标数值越低越小越好，越小说明投 资回收期越短，风险越小，投资价值 一般就越高；倍数大则意 味着翻本期长，风险大。
证券交易常识—什么是K线？（二）
起源：K线图这种图表源处于日本，被当时日本米市 的商人用来记录米市的行情与价格波动，后因其细腻 独到的标画方式而被引入到股市及期货市场。目前， 这种图表分析法在我国以至整个东南亚地区均尤为流 行。
构成：日K线图是由今日的开盘价，收盘价，最高价 ，最低价组成的。K线的颜色是红色（或者白色）那 就是说收盘价比开盘价高，如果是绿色或蓝色那就是 说收盘价比开盘价低。K线中间的那根细线往上的是 今日最高价，往下的是今日最低价。
熊市 熊市与牛市相反。股票市场上卖出者多于买入者，股市行情看跌 称为熊市。人们通常把股价长期呈下跌趋势的股票市场称为熊市 市场，熊市里股价变化的特征是一连串的大 跌小涨。如20012005年等
多头 多头是指投资者对股市看好，预计股价将会看涨，于是趁低价时 买进股票，待股票上涨至某一价位时再卖出，以获取差额收益。
2、特征： 收益性 风险性 流动性 永久性 参与性
证券交易常用术语—什么是牛市，熊市，
多头，空头？
牛市 股票市场上买入者多于卖出者，股市行情看涨称为牛市。一般来 说，人们通常把股价长期保持 上涨势头的股票市场称为牛市市 场。牛市里股价变化的主要特征是一连串的大涨小跌。如19961997年，2006年全年等
2、什么是补仓？ 所购买的股票，在跌破买入价之后再次购买该股票的行为，叫做 补仓。补仓可以以更低的价格购买该股票，摊低单位成本价格， 以期望在补仓之后反弹抛出，将补仓所买回来的股票所赚取 的 利润弥补高价位股票的损失。通过补仓，股票价格无需反弱到原 来的高价位，就可实现平 本离场。
3、什么是斩仓？ 斩仓是在购买后股票走势与预期相反，为防亏损过多而采取的平 盘止蚀措施。末斩仓，亏损仍然是名义上的，一旦 斩仓，亏损 便成为现实。从经验上讲，斩仓会给投资者造成精神压力。但若 不斩仓，有招致严重亏蚀的可 能，必须慎重考虑。
证券基础知识
主讲人：吕宇
讲座内容提要
一、股票、 二、证券投资基金 三、金融衍生工具
一.股票
1.1股票的概述 1.2股票的基础常识 1.3股权分置改革
1.1股票的概述
1、定义：股票是一种有价证券。 是股 份有限公司发行的、用以证明投资者的 股东身份和权益、并据以获取股息和红 利的凭证。
作用：通过K线图，我们能够把每日或某一周期的市 况表现完全记录下来，股价经过一段时间的盘档后， 在图上即形成 一种特殊区域或形态，不同的形态显 示出不同意义。
证券交易常识—什么是K线？（二）
中国银行2005年12月1日—2006年月日1月12日K线图例讲解
最高价
开盘价
最低价
收盘价
收盘价低于开盘价为蓝色阴线
空头
空头是投资者认为现时股价虽然较高，但对股市前景看坏
，预计股价将会下跌，于是把借来的股票及时卖出，待股价跌至
某一价位时再买进，以获取差额收 益。
证券交易常用术语—什么是套牢，补仓，斩仓？
1、什么是套牢？ 套牢是投资者预计股价将上涨，但在买进后股价却跌破买入价， 这种现象称为多头套牢。
证券交易常用术语—什么是除权，除息？（一）
1、什么是股权登记日、除权除息日 ？
上市公司股票每日在市场上流通，上市公司在送股、 派息或配股的时候，需要定出某一天，界定哪些股东 可以参加分红，定出的这一天就是股权登记日。也就 是说，在股权登记日这一天仍持有或买进该公司的股 票的投资者 ，可以享有此次分红。这部分股东名册 由证券登记公司统计在案，届时将所应送的红股、现 金红利或者配股权划到这部分股东的帐上。 例如A上市公司公告1月10日是分红的股权登记日。只 要1月10日收市前，仍然持有A公司股份的股东，可以 享受分红。 股权登记日后的第一天就是除权日或除息日，上述A 公司除权除息日是1月11日。1月11日这一天或以后购 入该公司股票的股东，不再享有该公司此次分红配股 。
美国从1891年到1991年的一百年间，市盈率一般在10～20倍，日 本常在60～70倍之间，我国股市 目前多在20～30倍左右。
股票现价10元，每股股票一年替我赚 1元，市盈率10倍，
到底值不值是每股收益？如 何分析每股收益？
每股收益是指本年净收益与普通股份总数的比值。英文简你EPS （Earnings Per Share ）
证券交易常识—什么是除权，除息？（二）
2、除权、除息价怎样计算？ 上市公司进行分红后，除去可享有分红权利，在除权
、除息日这一天会产生一个除权价或除息价，除权或 除息价是在股权登记这一天收盘价基础上产生的，计 算办法具体如下： （1） 除息价的计算办法为：
除息价＝股权登记日收盘价-每股所派现金。 （2）送股除权计算办法为：送股除权价＝股权登记 日收盘价÷(1＋送股比例) （3）有分红、派息的除权价计算方法为：除权价＝( 收盘价-每股所派现金)÷(1＋送股比例)
每股收益，是衡量上市公司盈利能力最重要的财务指标。它反映 普通股的获利水平。 在分析时，可以进行公司间的比较，以评价该公司相对的盈利能 力；可以进 行不同时期的比较，了解该公司盈利能力的变化趋 势；可以进行经营实绩和盈利预测的比较，掌握该公司的管理能 力。
使用每股收益分析盈利性要注意以下问题：
收盘价高于开盘价为红色阳线
股票基本指标—什么是市盈率？
市盈率是一个反映股票收益与风险的重要指标，也叫市价盈利率 。其计算公式如下： 市盈率＝股票每股市价／每股税后利润 ， 市盈率英文简你PE（Price/Earnings ）
一般来说，市盈率表示该公司需要累积多少年的盈利才能达到目 前的市价水平，所以市盈率指标数值越低越小越好，越小说明投 资回收期越短，风险越小，投资价值 一般就越高；倍数大则意 味着翻本期长，风险大。
证券交易常识—什么是K线？（二）
起源：K线图这种图表源处于日本，被当时日本米市 的商人用来记录米市的行情与价格波动，后因其细腻 独到的标画方式而被引入到股市及期货市场。目前， 这种图表分析法在我国以至整个东南亚地区均尤为流 行。
构成：日K线图是由今日的开盘价，收盘价，最高价 ，最低价组成的。K线的颜色是红色（或者白色）那 就是说收盘价比开盘价高，如果是绿色或蓝色那就是 说收盘价比开盘价低。K线中间的那根细线往上的是 今日最高价，往下的是今日最低价。
熊市 熊市与牛市相反。股票市场上卖出者多于买入者，股市行情看跌 称为熊市。人们通常把股价长期呈下跌趋势的股票市场称为熊市 市场，熊市里股价变化的特征是一连串的大 跌小涨。如20012005年等
多头 多头是指投资者对股市看好，预计股价将会看涨，于是趁低价时 买进股票，待股票上涨至某一价位时再卖出，以获取差额收益。
2、特征： 收益性 风险性 流动性 永久性 参与性
证券交易常用术语—什么是牛市，熊市，
多头，空头？
牛市 股票市场上买入者多于卖出者，股市行情看涨称为牛市。一般来 说，人们通常把股价长期保持 上涨势头的股票市场称为牛市市 场。牛市里股价变化的主要特征是一连串的大涨小跌。如19961997年，2006年全年等
2、什么是补仓？ 所购买的股票，在跌破买入价之后再次购买该股票的行为，叫做 补仓。补仓可以以更低的价格购买该股票，摊低单位成本价格， 以期望在补仓之后反弹抛出，将补仓所买回来的股票所赚取 的 利润弥补高价位股票的损失。通过补仓，股票价格无需反弱到原 来的高价位，就可实现平 本离场。
3、什么是斩仓？ 斩仓是在购买后股票走势与预期相反，为防亏损过多而采取的平 盘止蚀措施。末斩仓，亏损仍然是名义上的，一旦 斩仓，亏损 便成为现实。从经验上讲，斩仓会给投资者造成精神压力。但若 不斩仓，有招致严重亏蚀的可 能，必须慎重考虑。
证券基础知识
主讲人：吕宇
讲座内容提要
一、股票、 二、证券投资基金 三、金融衍生工具
一.股票
1.1股票的概述 1.2股票的基础常识 1.3股权分置改革
1.1股票的概述
1、定义：股票是一种有价证券。 是股 份有限公司发行的、用以证明投资者的 股东身份和权益、并据以获取股息和红 利的凭证。