对证券公司盈利情况的调查
证券经纪业务现状调研方案及报告
证券经纪业务现状调研方案及报告一、调研方案1.1 调研目的本次调研的目的是了解证券经纪业务的现状，掌握从事该行业的经纪人员的工作内容、工作环境、薪资待遇及行业前景等方面的信息，进一步分析证券经纪业务的发展趋势，提供有关行业的参考数据。
1.2 调研方法本次调研将采用问卷调查和深度访谈相结合的方法。
针对从事证券经纪业务的经纪人员，我们将设计一份问卷，涵盖从事证券经纪业务的工作内容、工作经验、从业时间、薪资待遇、工作压力及行业前景等方面的内容。
在大量收集基本信息之后，我们将随机选择一些受访者进行深度访谈，进一步了解其对行业的看法、对未来的规划、所处企业的经营状态、政策影响等问题，为我们提供更为具体、丰富的信息。
1.3 调研对象收集对象目标是在证券公司任职的经纪人员，调研对象必须有一定从业经历，了解证券经纪业务的工作、行业潜力等方面信息能够得到合理的反馈。
1.4 调研时间计划在调研前一周，进行样式设计、文献查阅等前期工作；调研时间约为两周，并将收益数据并归结分析形成报告。
1.5 调研地点调研地点将选择在北京、上海、深圳等大型证券公司所在城市，地点将包括公司、酒店、大学等。
二、调研报告2.1 证券经纪业务的现状在调查的100名证券经纪人员中，超过八成（83%）的受访者持有专业资格证书;在个体投资者逐渐增加及市场化程度逐渐提高下，，约20%的从业人员在银行、保险公司、证券公司等金融行业完成了相关培训后进入该行业。
2.2 证券经纪人员的工作内容受访者表示，证券经纪人员的主要工作内容包括证券交易、行情解读、投资咨询和客户关系维护等方面。
其中，证券交易和行情解读是二者中最为重要的部分。
2.3 经纪人员的工作环境如图1所示，大多数受访者（63%）在证券公司从事证券经纪业务，其次是从事投资咨询、商业银行等行业。
图1：工作场所证券经纪人员在工作中面临的最大问题是如何应对客户的忽上忽下的投资信心，因此，金融行业的个性、工作强度强以及意志坚定等特质对于从业人员来说至关重要。
证券公司调查问卷模板
您好！为了更好地了解证券公司在服务投资者、维护市场秩序、促进证券市场健康发展等方面的工作，我们特制定以下调查问卷。
本问卷旨在收集您的宝贵意见和建议，我们将严格保密您的个人信息。
请您根据自身实际情况，如实填写以下问题。
您的参与对我们非常重要，感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您的性别：（1）男（2）女2. 您的年龄：（1）18岁以下（2）18-25岁（3）26-35岁（4）36-45岁（5）46-55岁（6）56岁以上3. 您的学历：（1）初中及以下（2）高中/中专/技校（3）大专（4）本科（5）硕士及以上4. 您的职业：（1）学生（2）企业员工（3）公务员/事业单位（4）自由职业者（5）其他二、投资情况5. 您的投资经验：（1）1年以下（2）1-3年（3）3-5年（4）5-10年（5）10年以上6. 您的主要投资渠道：（1）股票（2）基金（3）债券（4）期货（5）其他7. 您在证券公司的开户数量：（1）1个（2）2个（3）3个及以上8. 您对证券公司的整体满意度：（1）非常满意（2）满意（3）一般（4）不满意（5）非常不满意三、服务评价9. 您对证券公司服务的便捷性评价：（1）非常满意（2）满意（3）一般（4）不满意（5）非常不满意10. 您对证券公司客户经理的服务态度评价：（1）非常满意（2）满意（3）一般（4）不满意（5）非常不满意11. 您对证券公司投资者教育的满意度评价：（1）非常满意（2）满意（3）一般（4）不满意（5）非常不满意12. 您对证券公司风险提示的满意度评价：（1）非常满意（2）满意（3）一般（4）不满意（5）非常不满意四、其他意见与建议13. 您认为证券公司在哪些方面需要改进？（请在此处详细说明）14. 您对证券市场的发展有哪些期望？（请在此处详细说明）感谢您参与本次调查问卷！您的宝贵意见将有助于我们不断提升服务质量，为投资者提供更优质、更便捷的服务。
祝您投资愉快！问卷填写完毕后，请将问卷提交至：[问卷提交方式]，我们将对您的个人信息严格保密。
证券经纪业务现状调研方案及报告
证券经纪业务现状调研方案及报告一、调研背景咱们得明确调研的背景。
证券经纪业务是证券公司最基础的业务之一，也是证券市场的重要组成部分。
近年来，随着金融市场的快速发展，证券经纪业务也呈现出新的特点和趋势。
为了更好地把握市场动态，提升证券公司的竞争力，我们有必要对证券经纪业务现状进行一次深入的调研。
二、调研目的1.分析证券经纪业务的现状，了解行业的发展趋势。
2.探讨证券经纪业务中存在的问题，为证券公司提供改进方向。
3.掌握证券经纪业务的竞争格局，为证券公司制定战略提供依据。
三、调研内容1.证券经纪业务的总体规模和发展趋势。
包括业务收入、市场份额、客户数量等指标。
2.证券经纪业务的产品和服务。
了解各类证券产品的销售情况，以及客户对证券服务的满意度。
3.证券经纪业务的竞争格局。
分析主要竞争对手的市场地位、业务特点和竞争优势。
4.证券经纪业务中存在的问题。
如业务流程繁琐、客户服务质量不高、佣金费率不合理等。
5.证券经纪业务的发展前景。
探讨未来可能出现的行业变革和市场机会。
四、调研方法1.文献资料研究。
收集国内外关于证券经纪业务的论文、报告、政策等资料，进行综合分析。
2.问卷调查。
设计问卷，通过线上线下的方式，收集客户和证券公司的意见和建议。
3.访谈法。
与证券公司的管理层、业务人员、客户等进行深入交流，了解他们对证券经纪业务的看法。
4.案例分析。
挑选具有代表性的证券公司，分析其证券经纪业务的发展历程、经验和教训。
五、调研步骤下面，咱们来梳理一下调研步骤：1.成立调研团队。
挑选具有证券、金融、调研等方面经验的人员，组成调研团队。
2.制定调研计划。
明确调研时间、地点、对象、方法等，确保调研顺利进行。
3.收集数据。
通过问卷调查、访谈、案例分析等方式，收集证券经纪业务的各类数据。
4.数据分析。
对收集到的数据进行整理、分析，找出证券经纪业务的发展趋势和存在的问题。
六、预期成果1.掌握证券经纪业务的现状和发展趋势，为证券公司提供决策依据。
证券资格从业考试答题注意事项理论考试试题及答案
1、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（）。
A．充当证券买卖的媒介B．提供咨询服务C．直接买卖证券D．擅自改变委托人的意愿2、我国现行的证券市场法律主要有（）。
A．《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》B．《中华人民共和国证券法》C．《中华人民共和国证券投资基金法》D．《证券发行上市保荐制度暂行办法》3、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（）。
A．国家工作人员B．证券交易所从业人员C．证券业协会工作人员D．新闻传播媒介从业人员4、证券公司设立时，其业务范围应当与其（)相适应。
A．内部控制制度B．合规制度C．人力资源状况D．财务状况5、下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是( ）。
A．建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务B．建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全C．建立健全客户账户管理制度D．建立健全客户投诉处理制度,妥善处理客户投诉和与客户的纠纷6、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品.A．国债B．在证券交易所上市的企业债券C．股票型证券投资基金D．国家重点建设债券7、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度,遵循（）原则，并做好风险控制工作.A．公开B．平等C．自愿D．诚实信用8、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（)。
A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明B．进入证券公司的营业场所检查C．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料9、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（）。
A．取消从业资格B．处以3万元以上20万元以下的罚款C．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分D．构成犯罪的，依法追究刑事责任10、下列选项中，属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有( ）。
证券公司 调查问卷 证券行业调查问卷
申银万国证券调查问卷访问日期：_____________尊敬的投资者：为了全面了解您的投资需求和投资意向，也为了提高我司的服务质量，敬请您花1分钟时间填写我们的问卷调查:姓名:________________________性别: □男□女手机:________________________职业:□公司职员□事业单位□自由职业□退休□其他Q Q: ________________________邮箱: ________________________通讯地址: ______________________________________________________________________ 1.是否有开通股票账户?□没有□有如果没有,原因: □暂时没有意向□没有时间□专业知识不够2.您的职业是：□公司职员□事业单位□自由职业□退休□其他3.您平时会选择何种方式进行投资理财?□股票□基金□存款□债券□理财产品□私募□黄金□外汇□期货4.您在哪家证券公司开的股票账户: _________________________您为什么选择在这家证券公司开户：□亲戚朋友介绍,口碑较好□佣金低□诚信度,安全性高□服务周到,人性化□营业厅离家/公司较近□对证券公司没有特别选择5.您投资的资金大概多少？□5万以内□10-20万□50-100万□100-300万□300-500万□500万以上5．您期望的年收益率是多少？□保本□10%左右□10%-30% □30%-50% □50%以上6．您的交易决策最主要受哪个因素影响？□与亲戚朋友交流□证券公司建议□电视股评类节目□网上评论□自己分析7．您一般喜欢进行何种期限的投资？□短线/速战速决□中期看好□长期投资□价值投资8．您通过哪种方式进行交易？□网络下单□电话交易□手机炒股终端□营业厅交易□别人下单9．您优选证券公司的条件和希望得到的是什么？□就近□公司服务（知识讲座培训等）□公司的知名度□优质的办公条件□有实力的调研报告□可投资的品种□国有企业10．您知道目前证券公司可以做的内容有哪些吗？□股票买卖□基金买卖□商品期货□股指期货□融资融券□新三板□企业债11．您可承受风险为：□5%内□5%-10% □10%-20% □20%-50%□即使深套也持有到解套。
证券公司调查报告
证券公司调查报告贵阳证券公司的调查报告摘要：随着社会经济的发展，金融体系逐步完善,金融资产质量不断提高,证劵市场作为一个新兴的金融行业的一部分，为中国经济的发展和社会的进步提供了有利的条件。
证券市场作为中国市场经济的重要组成部分，在过去的近二十年中，为中国经济的发展和社会的进步提供了有利的条件，而随着全球一体化进程的迅速发展，信息技术的广泛应用，证券市场与互联网络、信息技术与证券交易的结合也越来越紧密，证券市场的网络化已经成为不争的事实以及未来的大趋势。
以下是针对贵阳市的证券公司做的市场调查报告。
关键词：证券公司贵阳调查报告一．广发证券（一）公司简介广发证券公司前身是成立于1991年9月8日的广东发展银行证券营业部，1993年末设立公司，2001年改制为广发证券股份有限公司，是国内首批综合类券商之一.经过几年的辛勤开拓，已经形成了立足广东、深入全国、拓展海外的战略格局。
公司先后取得了深交所、上交所等多个机构的会员资格并在上述机构拥有82个席位。
公司经营范围包括代理证券发行；自营、代理证券买卖；代理证券还本付息和红利的支付；委托办理证券的登记、过户和清算；证券投资咨询、财务顾问；证券投资基金和资产管理；证券的代保管和鉴证；证券抵押融资；企业重组、收购与兼并；代理发行外币有价证券；买卖或代理买卖外币有价证券。
公司业务网点分布领域覆盖全国，形成了既有集中又有分散，既有统一性又有灵活性，适应于复杂多变市场条件的高效率运行的公司管理与决策营运体系，成为一家以证券业务为主，集股票、债券、基金、咨询、托管、电脑等业务于一体的综合性跨地区的大型金融企业集团。
（二）产品销售情况１．业务简介自营投资业务是广发证券的核心业务之一。
自营业务的投资标的可分为权益类证券、固定收益类证券、衍生证券。
广发证券分别设立了投资自营部、固定收益部和衍生产品部等三个部门负责相关品种的投资。
其中衍生产品部主要从事延边公路定向回购股份暨以新增股份换股吸收合并广发证券报告书的创设和备兑权证的发行工作，并根据国内金融衍生产品的发展状况，推出相关的金融品种或利用相关的模型进行投资、风险套利等。
中金公司调研收入报告
中金公司调研收入报告
中金公司调研收入报告分析
中金公司是中国一家知名的证券公司，其调研收入报告为投资者提供了重要的参考信息。
以下是对中金公司调研收入报告的简要分析。
首先，调研收入报告的发布是基于中金公司独立的市场调研和分析。
中金公司的团队会对不同行业和公司进行深入的研究和调查，收集一手信息。
因此，调研收入报告的数据和结论具有较高的可信度和权威性。
其次，中金公司调研收入报告通常会涵盖多个领域和行业，从宏观经济环境到个别公司的经营情况，为投资者提供了全面的了解。
报告中的数据分析和研究结论有助于投资者更好地把握市场动态和投资趋势。
第三，中金公司调研收入报告的内容相对深入和详尽。
报告通常会提供公司的基本情况、财务数据、市场份额、竞争情况以及未来发展机遇等方面的分析，为投资者提供判断公司投资价值的参考。
同时，中金公司调研收入报告也存在一定的局限性。
首先，中金公司是一家证券公司，其业务与调研收入报告有一定的关联。
因此，投资者在使用报告时需要辨别其中的客观分析和推销性质的内容。
其次，虽然中金公司的调研水平较高，但报告的准确性和不确定性仍然存在一定的风险。
投资者应结合其他来源
的信息进行综合分析。
综上所述，中金公司调研收入报告是投资者在决策过程中的重要参考。
该报告的可信度和权威性较高，对金融市场和个别公司的分析较为深入。
然而投资者在使用报告时仍需谨慎，结合其他信息进行综合分析，以做出更明智的决策。
C11003 《证券公司信息隔离墙制度指引》解读 100分
一、单项选择题1. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当对与列入（）的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。
A. 观察名单B. 限制名单C. 控制名单D. 传言名单您的答案：A题目分数：5此题得分：5.0批注：2. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉及公司或证券列入（）。
A. 观察名单B. 限制名单C. 控制名单D. 传言名单您的答案：B题目分数：5此题得分：5.0批注：3. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，（）对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。
A. 中国证券业协会B. 中国证监会C. 证券交易所D. 中登公司您的答案：A题目分数：5此题得分：5.0批注：4. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉及公司或证券列入（）。
A. 观察名单B. 限制名单C. 控制名单D. 传言名单您的答案：A题目分数：5此题得分：5.05. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》要求，（）负责记录跨墙情况，向跨墙人员提出跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控。
A. 合规部门B. 风险控制部门C. 公司董事会D. 公司监事会您的答案：A题目分数：5此题得分：5.0批注：二、多项选择题6. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于（）知悉。
（本题有超过一个的正确选项）A. 存在合理业务需求的工作人员B. 履行管理职责需要的工作人员C. 公司内的一般工作人员D. 公司的安保人员您的答案：B,A题目分数：5此题得分：5.0批注：7. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司（）的主要负责人对公司信息隔离墙制度的有效性负最终责任。
证券公司受益所有人排查报告
证券公司受益所有人排查报告一、引言证券公司作为金融服务机构，其受益所有人的排查工作对公司的稳定经营和发展至关重要。
本报告旨在对证券公司受益所有人进行全面排查，并提出相应建议，以促进公司的长期健康发展。
二、受益所有人的定义和重要性受益所有人是指持有证券公司股权或债权的投资者，他们享有公司盈利、分红、股权增值等权益。
受益所有人的利益直接关系到公司的经营状况和股东财富的增值，因此，排查受益所有人的情况对于证券公司具有重要意义。
三、排查目标和方法1. 排查目标：全面了解证券公司的受益所有人情况，包括股东和债权人的身份、持股比例、资金来源、投资偏好等。
2. 排查方法：通过公司内部数据分析、调查问卷、股东大会记录等途径，系统梳理和分析受益所有人的相关信息。
四、股东排查分析1. 股东身份：排查股东的身份信息，包括自然人、法人、机构等，以及他们的背景和关联关系。
2. 持股比例：分析股东的持股比例，了解公司的股权结构和控制权分布。
3. 资金来源：调查股东的资金来源，判断是否存在非法集资、洗钱等风险。
4. 投资偏好：分析股东的投资偏好，了解公司的经营方向和战略规划是否与股东利益一致。
五、债权人排查分析1. 债权人身份：排查债权人的身份信息，包括金融机构、个人投资者等。
2. 债权规模：分析债权人的债权规模，评估公司的债务风险和还款能力。
3. 债务结构：了解公司的债务结构，包括短期债务和长期债务的比例，判断公司的偿债能力。
4. 债务协议：审查债权人和公司之间的债务协议，评估公司的违约风险。
六、排查结果和建议1. 排查结果：根据排查分析，全面了解证券公司的受益所有人情况，包括股东和债权人的身份、持股比例、资金来源、投资偏好等。
2. 建议一：加强与股东和债权人的沟通与合作，保持良好的关系，提升公司的声誉和信誉度。
3. 建议二：优化股权结构，降低股权集中度，增强公司的稳定性和抗风险能力。
4. 建议三：加强债务管理，合理规划债务结构，确保公司的偿债能力和财务稳定性。
证券公司问卷调查报告
证券公司问卷调查报告1. 引言本文是基于对一家证券公司进行的问卷调查所得出的报告。
通过对该证券公司的客户进行问卷调查，我们旨在了解客户对该公司的服务质量、产品选择和市场观察的看法。
本报告将对调查结果进行分析并提供一些建议，以帮助该证券公司进一步提升客户满意度和市场竞争力。
2. 调查方法本次调查采用了在线问卷的形式，问卷内容包括客户的个人背景信息、对公司服务的评价以及对市场观察的看法。
我们通过邮件发送问卷链接给公司的客户，并设定一个截止日期。
共有300名客户参与了此次调查，问卷回收率达到80％。
3. 调查结果3.1 客户背景信息在调查的第一部分，我们了解了客户的背景信息。
结果显示，参与调查的客户中，男性占比62％，女性占比38％。
大多数客户的年龄在25至45岁之间。
此外，我们还了解到参与调查的客户中，有80％的人有过投资经验。
3.2 服务质量评价在调查的第二部分，我们询问了客户对证券公司的服务质量的评价。
调查结果显示，大多数客户对公司的服务质量评价较高。
其中，90％的客户认为公司的服务态度友好和专业，80％的客户对公司的响应速度表示满意。
然而，还有10％的客户认为公司在解决问题时效率较低，建议提升公司的问题解决能力。
3.3 产品选择在调查的第三部分，我们了解了客户对公司产品选择的看法。
调查结果显示，大多数客户认为公司提供的产品丰富多样且具有竞争力。
其中，70％的客户表示他们对公司提供的投资组合满意，60％的客户认为公司的产品价格合理。
然而，还有30％的客户认为公司的产品创新能力有待提高，建议公司推出更多新产品以满足客户的需求。
3.4 市场观察在调查的第四部分，我们了解了客户对市场观察的看法。
调查结果显示，大多数客户认为公司提供的市场分析具有参考价值。
其中，60％的客户表示他们经常关注公司发布的研究报告，50％的客户认为公司提供的市场预测准确度较高。
然而，还有40％的客户认为公司的市场观察能力还有待提升，建议公司加强市场研究团队和数据分析能力。
2012年中国证券行业调查报告
2012-2016年中国证券行业调查与投资分析报告内容简介据wind数据显示：2011年境内上市公司股票市场总成交额41.97万亿元，较2010年减少22.45％；股票市场总融资额7021.20亿元，较2010年减少28.43％，其中首发融资额2680.75亿元，较2010年减少44.79％，再融资融资额4340.45亿元，较2010年减少12.41％。
经纪业务和承销业务为证券行业贡献主要的收入来源，经纪业务收入与成交额密切相关，而承销业务也受到股票市场融资额的影响。
此外，证券行业近年来的合规运营使行业成熟度日益提高，监管层持续规范监管的同时日益加大对行业发展的扶持力度，各项促进行业创新发展的机制逐步推出:2011年7月，证监会公布《证券公司直接投资业务监管指引》，正式将券商直投业务纳入常规监管；2011年10月，证监会发布了《转融通业务监督管理试行办法》、《关于修改〈证券公司融资融券业务试点管理办法〉的决定》和《关于修改〈证券公司融资融券业务试点内部控制指引〉的决定》，转融通各项相关机制的建立日趋完善，随后11月两市交易所也分别发布《融资融券交易实施细则》，融资融券标的由此前的90只扩容至285只，转融通机制的推出又进一步；2011年12月，在港签署的《〈内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排〉补充协议八》中，允许人民币合格境外投资者（RQFII）投资境内证券市场，随后12家证券公司和9家基金公司的香港子公司获批了RQFII试点业务资格。
随着我国证券行业运营的日趋规范，证券行业将面临新的发展机遇及挑战。
智研咨询发布的《2012-2016年中国证券行业调查与投资分析报告》共十一章。
首先介绍了中国证券行业的概念，接着分析了中国证券行业发展环境，然后对中国证券行业市场运行态势进行了重点分析，最后分析了中国证券行业面临的机遇及发展前景。
您若想对中国证券行业有个系统的了解或者想投资该行业，本报告将是您不可或缺的重要工具。
证券公司调查报告
证券公司调查报告证券公司调查报告（一）1. 引言随着经济的不断发展和全球化的推进，证券市场成为了经济的重要组成部分。
证券公司作为证券市场的核心机构之一，对于投资者的财富管理、企业的融资发展等方面起着重要作用。
本文将围绕证券公司的业务模式、风险管理、监管机制等方面展开调查。
2. 业务模式（1）证券经纪业务证券经纪是证券公司的核心业务之一。
通过为投资者提供证券交易服务，包括股票、债券、基金等证券品种的买卖以及相关的配套服务。
证券经纪业务的发展与特点体现在多方面。
首先，证券经纪业务的规模不断扩大。
随着经济的发展和金融市场的不断完善，越来越多的投资者加入到证券市场中，使得证券经纪业务的规模快速增长。
其次，证券经纪业务的服务内容不断丰富。
除了传统的证券交易服务外，证券公司还提供个性化的投资咨询、资产配置等服务，以满足不同投资者的需求。
再次，证券经纪业务的竞争不断加剧。
随着市场开放度的提高，来自国内外的证券公司纷纷进入市场，使得证券经纪业务的竞争日趋激烈。
证券公司需要不断提升服务质量和创新能力，以获得竞争优势。
（2）投资银行业务投资银行是证券公司的另一个主要业务板块。
证券公司通过提供企业融资、并购重组等服务，帮助企业实现资金的筹集和优化配置。
投资银行业务的发展状况如何？首先，投资银行业务的规模持续增长。
随着市场对融资需求的不断增加，以及经济的快速发展，投资银行业务得到了持续的推动，业务规模不断扩大。
其次，投资银行业务的创新不断提升。
随着市场竞争的加剧，投资银行需要不断提升自身的创新能力，为企业提供更多元化的融资工具和服务，以满足不同企业的需求。
再次，投资银行业务的风险管理成为关注焦点。
由于投资银行涉及的融资项目较多，风险管理成为了证券公司发展的重要任务。
证券公司需要加强风险评估和控制，提高业务的可持续性和稳定性。
3. 风险管理证券公司在开展业务过程中面临着各种风险，如市场风险、信用风险、操作风险等。
风险管理是保障证券公司稳健运营的关键环节。
安信证券调查的内容和项目
安信证券调查的内容和项目篇一：安信证券调查的内容和项目示例如下:正文:安信证券是一家专业的证券公司,其调查内容通常涵盖市场研究、行业分析、客户研究等方面。
下面是一个可能的项目描述,仅供参考:项目描述:- 研究中国股票市场的宏观经济环境和行业趋势。
- 分析中国股票市场的供需关系和投资者情绪。
- 研究中国股票市场的公司业绩和财务状况。
- 分析中国股票市场的投资前景和风险。
- 调查股票市场的法律法规和监管环境。
- 了解中国投资者的投资行为和偏好。
拓展:上述项目描述可以进一步拓展,例如:- 研究中国股票市场的宏观经济环境和行业趋势,分析国内外宏观经济形势、政策变化对股票市场的影响。
- 分析中国股票市场的供需关系和投资者情绪,结合历史数据和市场表现进行趋势预测,探究投资者的行为和市场心理。
- 研究中国股票市场的公司业绩和财务状况,分析公司基本面和行业趋势,结合市场数据和分析师预测,评估公司的投资价值。
- 分析中国股票市场的投资前景和风险,结合宏观经济形势、政策变化和行业趋势,探究股票市场的投资前景和风险。
- 调查股票市场的法律法规和监管环境,了解中国股票市场的监管体系、法规政策变化和行业发展趋势,探究股票市场的合规性和监管力度。
- 了解中国投资者的投资行为和偏好,分析中国投资者的投资策略、风险偏好和市场行为,探究投资者的行为特点和需求。
以上仅为示例,具体的项目描述可以根据具体的研究领域和目的进行调整和拓展。
篇二：安信证券调查的内容和项目示例如下:标题:安信证券调查的内容和项目正文:安信证券是一家总部位于中国的证券公司,致力于为投资者提供高品质、高效率的金融服务。
为了了解公司的业务和市场情况,安信证券进行了一系列的调查和研究,其中包括以下项目:1. 公司概况:对公司进行自我介绍,包括公司的历史、规模、业务范围、股权结构等信息,以便投资者更好地了解公司。
2. 行业分析:对整个行业的市场情况进行分析和研究,包括行业发展趋势、市场规模、竞争格局、政策环境等信息,以便投资者了解整个行业的发展趋势和机会。
证券公司调查报告
证券公司调查报告随着经济全球化和信息技术的发展，证券市场已成为投资者追求投资回报的主要场所，也带来了更多的风险。
证券公司的调查报告是投资者在进行证券投资决策前必须考虑的重要因素之一。
一、什么是证券公司调查报告证券公司调查报告在投资研究领域中是指一种通过对公司历史业绩、市场前景、竞争格局等因素进行综合评估以及基于投资者的投资目标、风险偏好等个人偏好制定的建议性报告。
通过这些调查报告，投资者可以对自己所选股票的投资价值和风险进行判断，更好地制定投资策略。
严格遵守证券法律法规的证券公司可以为投资者提供合法合规的调查报告。
二、为什么要有证券公司调查报告1、提供可信的信息：证券公司调查报告有助于投资者深入了解所选公司的财务状况、经营状况以及市场层面的竞争态势等信息。
这些信息是投资者决定是否进行投资的基础。
2、制定投资策略：投资者根据自己的投资目标和风险偏好，可以依据调查报告的结论更好地制定投资策略。
例如，对于追求稳健收益的投资者，调查报告可以提供潜在价值较大但风险较小的投资目标。
3、降低投资风险：针对特定股票的调查报告还能帮助投资者发现一些潜在的投资风险，并提供风险提示。
三、如何根据证券公司调查报告做出投资决策1、了解调查报告：投资者需要仔细研究调查报告，了解研究人员的结论和推荐的原因。
2、结合自身投资目标和风险偏好：针对投资者自身投资目标和风险偏好，对报告中的投资建议进行筛选，避免持有高风险股票。
3、结合个股基本面和市场状况：虽然调查报告是一个有价值的投资依据，但投资者需要综合考虑个股基本面和市场状况。
时刻关注市场变化和行业动态，根据需要调整自身投资策略。
四、证券公司调查报告的局限性1、调查报告往往考虑的是个股基本面因素，没有完全考虑市场和宏观环境的影响，有时候市场因素可能会对股票的表现产生更大的影响。
2、调查报告的研究人员可能存在个人偏向或者团队利益。
因此，投资者需要注意该公司是否存在利益冲突等问题，做出更合理的决策。
2023年证券经营机构行业市场调查报告
2023年证券经营机构行业市场调查报告本文将对证券经营机构行业市场进行调查分析，涵盖其市场容量、市场份额、竞争格局、发展趋势等多个方面。
一、市场容量证券经营机构是指从事证券业务的专业机构，包括证券公司、证券投资基金管理公司、期货公司等。
在当前资本市场不断扩容的背景下，证券经营机构这个行业的市场容量也不断增大。
目前在中国，证券公司是最为普遍的证券经营机构，其作为证券市场的重要组成部分，其市场容量较为庞大。
据统计，截至2021年3月，全国共设有138家证券公司，总股本规模超过1.5万亿元，是当前证券经营机构行业市场容量的主要来源之一。
二、市场份额证券经营机构市场份额的大小对于其经营规模以及竞争优势有着重要的影响。
根据数据显示，当前证券市场份额排名前5位的证券公司分别为兴业证券、国泰君安、海通证券、广发证券以及华泰证券，占据了总市场份额的近50%。
而其他证券公司则分布在市场的二三线，市场份额相对较小。
三、竞争格局证券经营机构行业是一个高度竞争的行业，同时也是一个变化剧烈的行业。
目前，除了证券公司之外，期货公司、基金管理公司等新型金融机构也在发力，与证券公司竞争更加激烈。
同时，国有证券公司与民营证券公司之间的竞争也在加剧。
不过，目前行业内规模较大的证券公司多数都是国有证券公司。
四、发展趋势未来，证券经营机构的发展趋势将主要体现在以下几个方面：1. 多元化经营。
当前，证券经营机构已经开始朝着综合金融服务提供商的方向转型。
未来证券公司和其他金融机构之间的跨界合作将日益加剧。
2. 科技创新驱动。
未来，证券经营机构将不断加大科技研发和应用力度，不断推动数字化转型，进一步提高业务流程效率和客户体验。
3. 加强监管合规。
未来，证券经营机构将更加注重合法合规经营，积极响应监管要求，不断提升自身风险控制管理能力，保护客户利益。
以上是本文对证券经营机构行业市场的调查报告，当前该行业市场容量壮大，市场份额集中在前几名证券公司，竞争格局剧烈，未来发展趋势也逐渐趋向多元化经营、科技创新驱动和加强监管合规等方面。
关于证券公司投资银行IPO财务尽职调查工作浅析
关于证券公司投资银行IPO财务尽职调查工作浅析随着经济全球化和金融市场的快速发展，证券业务在全球范围内的重要性也逐渐增加。
作为证券业务中的一项重要业务，投资银行业务在上市、并购、重组等业务中都具有重要的作用，并且对企业的发展具有重要的影响。
在投资银行业务中，IPO 是一项非常关键的业务。
IPO 的成功与否直接关系到公司的发展，对于公司和投行来说，都是一项十分重要的任务。
在IPO的过程中，财务尽职调查是非常关键的一步。
在证券公司投资银行IPO财务尽职调查工作中，需要认真分析并了解目标企业的各项财务状况，为IPO提供充分的信息，从而为证券公司和目标企业带来更多的收益和利益。
本文将从三个方面来详细阐述证券公司投资银行IPO财务尽职调查工作。
一、财务尽职调查的目的和意义财务尽职调查是对目标企业的各项财务状况进行分析、评估和审查的工作。
在IPO的过程中，财务尽职调查是非常重要的一步。
其主要目的在于了解目标企业的财务状况、资产和负债情况、盈利能力、经营管理能力、风险控制能力等方面的基本情况和问题，以及证实合规、披露和公告事项等。
这些信息和数据将为IPO提供充分的信息，正确认识并评估目标企业的价值和风险，从而指导投行的投资决策，助力公司的发展。
在财务尽职调查过程中，认真审查基本财务状况，掌握公司的盈利能力和现金流状况；关注资产负债表，了解企业的资产结构、负债结构和融资模式；审查并了解企业的财务风险和市场风险等，将会有助于帮助证券公司和投资银行了解目标企业的商业模式、发展趋势和成长潜力，从而在投资银行业务中发挥重要作用。
财务尽职调查的进行需要严格按照一定的步骤和方法。
首先，需要准备尽职调查清单，列出需要进行调查和了解的事项，便于针对性地开展调查。
其次，需要进行各项数据和信息的收集，包括数据收集、资料核实、访谈记录等。
在资料核实中，需要特别关注企业经营情况、财务情况、税收情况、投资项目、合规情况、劳动用工信息等事项。
关于证券公司投资银行IPO财务尽职调查工作浅析
关于证券公司投资银行IPO财务尽职调查工作浅析证券公司投资银行IPO财务尽职调查工作是一项关键的环节，主要包括三个方面：查阅文件、会计核算和现金流分析。
下面我将分别从这三个方面进行浅析。
1. 查阅文件在进行财务尽职调查前，对所涉及的文件进行全面查阅是非常必要的，这些文件包括但不限于公司章程、合同、协议、公司工商注册信息、股东信息、会计报表、审计报告等。
其中，审计报告是非常重要的内容，主要是包括审计意见、财务报表附注、内控评价等内容。
审核意见是审核人员在财务报表及其附注、主要会计政策、我们所做的审计工作等方面发表的意见。
该意见是证券公司投资银行判断公司财务状况健康程度的核心内容，在财务尽职调查中具有非常重要的作用。
2. 会计核算财务尽职调查中的核心内容即为财务报表的分析，其中最为重要的是会计核算。
根据审核公司的会计核算方式，确定合理性、准确性，并对财务报表进行分析评估。
在会计核算的过程中，首先需要对资产负债表进行评估，包括流动资产、非流动资产、流动负债、非流动负债等项目。
然后根据损益表对收入、成本、费用等项目进行分析，确定各项目的合理性。
此外，还需要对现金流量表进行详细分析，以确定公司的现金流量状态，确定公司是否存在现金流短缺等问题。
3. 现金流分析现金流分析是财务尽职调查的核心内容，也是核心环节。
通过对现金流量的分析，可以评估公司管理层的管理能力、运营能力、财务稳健性等方面的问题，进而为投资决策提供支持。
在现金流分析中，主要需要关注现金流量的净额、经营活动现金流量、投资活动现金流量、筹资活动现金流量等方面。
通过对这些信息的仔细分析，可以确定公司的现金流状态，进而为证券公司投资银行提供参考。
总之，财务尽职调查对于投资决策以及公司财务状况的评估有着非常重要的作用。
针对上述三个方面，证券公司投资银行需要注重细节，全面系统地开展财务尽职调查工作，以最大程度地降低投资风险，保障投资效益。
券商监管指标 营业利润率
券商监管指标营业利润率
券商监管指标之一是营业利润率。
营业利润率是指券商的营
业利润与营业收入之间的比例关系，它是衡量券商经营能力和
盈利能力的重要指标之一。
营业利润率的计算公式为：
营业利润率=营业利润/营业收入×100%
营业利润是指券商在正常运营过程中获得的净利润，包括手
续费及佣金收入、利息及投资收益、其他业务收入等。
而营业
收入则是券商在一定时期内实现的总收入。
营业利润率的数值越高，说明券商在同样的营业收入下可获
得更高的利润，代表着券商拥有较强的盈利能力和经营能力。
而如果营业利润率较低，则意味着券商的运营效率相对较低，
盈利能力较弱。
券商监管部门会定期对券商的营业利润率进行监管，并设定
相应的监管指标。
监管指标的制定主要是为了保护投资者的利益，确保券商的经营状况和盈利能力达到一定的标准。
在实际运营中，券商可以通过优化业务结构、提高业务质量、降低风险成本等方式来提高营业利润率。
此外，券商还需要积
极应对市场竞争，提高投资者的满意度，增加客户黏性，以提
高券商的盈利能力。
总之，营业利润率是券商监管中的一个重要指标，它反映了券商的经营能力和盈利能力。
券商需要通过多种措施来提高营业利润率，以实现持续的健康发展。
《证券市场调查问卷》word版
证券市场调查问卷1.您的性别?A.女士B.先生2.您的年龄?A.25岁以下B.26—35岁C.36—45岁D.46—60岁E.60岁以上3.您的受教育程度?A.初中B.高中／中专等C.大专D.本科E.研究生4.您的就业情况?A.在职B.待业C.下岗D.退休F.军人5.您的职位?A.董事长B.部门主管C.总经理／副总经理D.市场营销／销售总监E.财务总监／总会计师F.专业人士G.行政经理／人事经理H.其他6.2010年您的个人月均收入水平是？A. 1000元以下B. 1000-3000元C. 3000－6000元D. 6000－10000元E. 1万元以上7.您的工作生活所在地是？A.直辖市B.省会或计划单列市C.地级市D.县级市F. 农村8. 您用于股票投资的资金规模有多大？A.10万元以下B.10万～50万元C.50万～100万元D.100万～500万元E.500万元以上9.您投入股市的资金来源主要是？A.多年储蓄B.私人借贷C.房屋抵押等银行贷款D.其它10.您投入股市的资金占家庭财产的比例是？A.30%以下B.30%～50%C.50%～80%D.80%以上11.您现在的仓位是多少？A.空仓B.30%以下C.30%～50%D.50%～80%E.80%～100%12.您2010年以来的炒股收益如何？A.亏损80%以上B.亏损50%～80%C.亏损20%～50%D.亏损0～20%E.不赔不赚F.盈利0～20%G.盈利20%～50%H.盈利50%以上13.您认为过去一年股票市场行情是否反映了经济基本面的变化？A.高估了经济基本面的变化B.低估了经济基本面的变化C.适度反映了经济基本面的变化D.说不清楚14.与2010年相比，您认为2011年上市公司对投资者权益（知情权、决策参与权、投资收益权）保护的总体表现如何？A. 明显好转B.略微好转C.没变化D.略微恶化E.明显恶化15.您预期2012年中国经济的走势是怎样的？A.增长10%以上B.增长9-10%C.增长8-9%D.增长8%以下16.您预计2012年的通货膨胀率将达到什么水平？A.高于5%B.4%-5%C.3%-4%D.低于3%17. 在投资时您是否会设置止损计划，如果有，计划实际执行情况如何？A.没有止损计划，通常不会轻易割肉B.没有止损计划，根据实际情况灵活操作C.会设置止损，但真正执行的可能只有一半以下D.会设置止损，大部分情况下能执行，偶尔会灵活调整E.会设置止损，无论如何都会严格执行18. 您是哪一年时候进入股市的？A.2000年以前B.2001-2005年间C.2006-2008年间D.2009年E.2010年之后19.您对监管层在“保护中小投资者利益”的工作方面的满意度是？A.比较满意B.不太满意C.非常不满意20. 资本市场发展到现在，您认为中小投资者的合法权益保障情况如何？A.得到了有效保障B.基本得到保障C.保障程度不高D.没有得到保障21.您对2011年的预期投资收益率是？A.10%以下B.10%～30%C.30%～60%D.60%～100%F.100%以上22.您每天还关注大盘及股市相关信息吗？A.每天都关注B.偶尔关注一下C.不关注23.您现在还和亲朋好友谈论股票吗？A.不再谈论B.有时候会C.常常在一起谈论24.您是否因股市大幅下跌而缩减了生活支出？A.大幅缩减B.轻微缩减C.没有缩减25.您是否因为炒股而影响到和家人感情？A.严重影响B.有一些影响C.没有影响26. 您进行股票投资的换手率如何？A.平均5天换手一次或更短B.平均1个月左右换手一次C.平均1至3个月换手一次D.平均3至6个月换手一次E.平均投资周期在6个月以上27.在选择股票投资时，您会查看该公司往年的分红情况吗？A.会B.不会28.您曾考虑过买入持续高分红的公司股票，靠分红盈利吗？A.熊市中考虑过B.牛市中考虑过C.无论牛熊市，从未考虑过29.您认为高分红对一家公司而言，是：A.利好，说明盈利能力强B.利空，说明没有投资项目C.不能一概而论30.红利税（因得到上市公司分红而缴纳的个人所得税）仅对个人投资者征收，而不对法人A.或机构投资者征收，您对这一点：B.知道，挺公平C.知道，太不公平D.不知道，从来没有听说过31. 您认为目前投资者维护自身权益的渠道是否畅通？A.畅通B.一般C.不畅通E.不知道32.在利润分配政策方面，您更偏好哪一种方式？A.送红股B.现金分红C.两者皆可33.您是否接受过证券公司开展的投资者风险评估？A.是B.否34.您认为证券公司提供的资讯服务是否有效？A.是B.否35.您的交易指令是否通畅？A.是B.否36.您是否有向证券公司投诉的情况？A.是B.否37.您是否有过在开户、转销户时对证券公司服务不满意的情况？A.是B.否38. 2011年您将选择何种投资理财方式？（可多选）A.炒股B.基金C.债券D.期货E.黄金F.其他39.您认为造成中国股市下跌70%多的最主要原因是？（可多选）A.大小非B.估值过高C.国内经济问题D.国际金融危机E.基金投资行为不成熟F.其它40.您买卖股票的判断依据是？（可多选）A.听消息B.研究基本面C.技术分析D.其它41. 您认为最直接有效的恢复市场信心的措施是？（可多选）A.彻底解决大小非问题B.改革新股发行制度C.成立平准基金D.4万亿拉动内需计划F.其它42.您认为2010年A股市场震荡调整的主要原因是什么？[多选题]A.对宏观经济政策的预期不明B.市场进入价值回归过程C.经济结构调整对上市公司业绩造成影响文档供参考，可复制、编制，期待您的好评与关注！D.A股市场的解禁及融资E.国际经济环境动荡43.您投资于股市的原因是什么？[多选题]A.有闲置资金，希望通过投资股票使资金增值B.看到别人炒股挣钱，也想试一试C.银行存款利率太低D.己是职业投资者44. 如果您目前处于亏损，您认为亏损的主要原因什么？[多选题]A.炒股技术不过硬B.对市场和公司的基本面把握不够准确C.市场内幕太多，中小投资者比较吃亏D.上市公司信息披露不及时、不充分E.交易频率高，交易成本高45. 您怎样形成自己的投资决策？[多选题]A.看股评B.证券营业部的推介C.亲戚朋友的推荐D.自己分析，主要通过技术分析把握趋势E.自己分析，主要通过基本面分析选择股票温馨提示-专业文档供参考，请仔细阅读后下载，最好找专业人士审核后使用！11 / 11。
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大致是这些:1.自营2.代客理财的盈利分成3.手续费4.投资咨询服务他们除了帮国家收印花税,自己也会收一点交易费,交易费是固定的,买卖都要交,也就是说对于证券公司来说,股市行情如何已经不重要,只要能够有足够的交易笔数,交易笔数越多,他们盈利越多主要收入是手续费,就是客户交易所付出的费用的提成。
自营业务指的是，证券公司用公司的自有资金在股市上的操作。
1.基金公司的绝大部分盈利不是靠申购和赎回的手续费，而是管理费，这个费率不同的类型的基金不一样，一般股票型基金的最高，货币性基金的最低，比如股票型基金的管理费率一般是2%，也就是说这个基金有多少资产净值，那么就可以从资产净值里每年收取2%的钱作为管理费了证券公司就不一样了，主要的盈利就是靠客户买卖股票等的手续费，也就是佣金，佣金最高不超过成交金额的0.3%，最低收取5块，买卖分别收取，此外，证券公司还可以通过帮其他公司上市，来赚中介费，也可以用自有资金投资股票，赚取收益，以及委托理财，这个类似基金，赚取管理费，但是，对于证券公司，最大头的部分还是佣金收入2.银行，在我国，主要就是靠利差收益，也就是贷款的利率比存款的高，那么吸收存款，然后去放贷，赚取收益，简单点说就是主要靠贷款了，此外，还有其他收入，比如信用卡、比如托管基金的托管费等，这些简称中间收入，也就是区别于贷款的收入，但主要还是贷款收入3.因为我国的金融体系中没有复杂的高风险的金融衍生品，所以面对金融危机，损失是很小很小的，国外那些金融机构就是因为整了很多的高风险产品出来，结果导致损失惨重了首先纠正你一个错误,摩根斯坦利之类称为证券公司是不合适的,正确的应该说"投资银行" 他们主要业务如下:风险投资:创业方案设计,风险资本管理,财务顾问,管理顾问证券发行:包括公募和私募发行(主要业务)基金管理"证券投资资金设立和证券组合管理企业并购:(核心业务)理财顾问"财务顾问,投资顾问项目融资:BOT融资,产品支付金融工程:各种复杂交易结构设计收益包括：1）交易佣金（占股票交易金额的0.2%，不管是买还是卖都要收取)；2）理财服务（现在不少理财服务业务都已经停止）的服务费和业绩分成；3）股票自营（利用自己的资金买卖股票获取收益，但是证监会对于这种业务的资金投入量有严格的要求，以免公司不能正常经营有关业务）；4）证券商如果有保荐人资格的话，还可以通过帮助企业上市得到包销费和财务顾问费；5）其他金融产品的管理收费（比如销售基金，信托产品以及其他证监会允许的创新业务）。
但是目前来看，第一项是证券公司主要的和稳定的盈利来源。
补充:他们的资本金主要来自发起企业(除部分原来国有大型集团公司参股或者控股的证券公司之外,比如国泰君安,海通,万国申银,银河证券,中投证券,各地财政局投资的证券公司等等),目前各证券公司的股东构成比较复杂,但是目前个人还没有正式文件允许参股证券公司[摘要]近几年来，证券公司赖以生存的制度环境和市场环境发生了剧变，证券公司的政策性生存模式走向终结。
这种转变直接带动市盈率和换手率的下降，即市场价格中枢和交易的活跃性不断下跌，导致证券公司经纪业务和自营业务这两个证券公司的赢利重心不但无法以过去的方式赢利，反而还为证券公司带来经营风险。
文章针对现阶段证券公司的赢利模式进行讨论，对未来证券公司的赢利模式进行探讨。
[关键词]证券公司；赢利模式；通道制一、国内证券公司赢利结构特点及问题经纪业务是证券公司收入结构中的重要部分，佣金收入和保证金利息收入对证券公司的利润增长至关重要，但数据显示佣金收入的比例与赢利情况成反比。
投资业务成为证券公司最大的经营风险。
有数据显示，亏损的证券公司自营业务收入上得到的亏损比总收入还多，算术平均值达到－128．96％，是它们2003年上半年亏损的主要原因。
以提供专业服务获利的投行业务和咨询业务还有拓展空间。
投行业务是证券公司收入结构中比较稳定的一块，但行业平均值仅为5％左右，赢利证券公司和亏损证券公司也大多为5％。
而中金仅靠投行业务就获得了行业利润排名的第一，说明对大多数证券公司而言，投行业务还有很大的空间可以拓展。
中国证券公司盈利模式存在的几个问题及措施(2008-10-17 16:55:11)标签：杂谈青岛大学经济学院匡霞*摘要：通过对目前中国证券公司及国外投资银行的盈利模式进行分析，幷对两者进行对比，指出了中国证券公司赢利模式存在的问题，幷针对这些问题提出了改进的措施。
关键词：盈利模式品种创新组合投资一、中国证券公司和国外投资银行盈利模式现状分析（一）中国证券公司盈利模式现状分析目前中国证券公司的利润来源主要由六大部分组成，即手续费收入(经纪业务收入)、自营收入、委托投资理财收入、证券发行收入、利差收入和其它收入等。
自营业务收入是证券公司传统的业务收入，一直是证券公司的重要收入来源，一般占到证券公司收入的30%到40%。
但目前中国资本市场缺少必要的避险工具，自营业务存在较大的系统风险，受市场行情的影响较大，2002年许多公司的自营业务收入仅占总收入来源的5%左右，反映了证券公司这部分利润来源的不稳定性。
手续费收入一直是中国证券公司的主要收入来源，幷且相对比较稳定。
在佣金制度改革以前，经纪业务的手续费收入一直是证券公司主要的收入来源。
但随着佣金制度的改革，经纪业务告别了高盈利的垄断时代，但仍在证券公司业务收入中占重要地位，一般维持在25%到30%左右。
委托投资理财业务是证券公司相对新兴的业务，与自营业务收入一样，都是来自二级市场证券买卖的价差收入，所不同在于投资资金来源的不同，因而受市场影响较大。
目前中国证券公司委托投资理财业务主要有固定回报型、保底分成型及全权委托型三种。
在过去资金推动型的市场中，各证券公司大量争夺客户资源，使得资金运营成本居高不下，在二级市场行情不好的时候使证券公司面临巨大的经营风险。
2002年这部分业务是各证券公司亏损的主要原因。
委托理财业务在中国证券公司收入来源中所占的比例较不稳定，受二级市场行情和委托投资理财业务量大小的影响比较大，有的证券公司占到30%，有的则很小。
这部分业务充分反映了证券公司的风险控制与经营能力。
证券发行与承销业务收入占证券公司全部业务收入的比重一直比较低，这部分收入相对比较稳定，受二级市场影响较小，但受发行制度的行政影响明显。
实行通道制以后，证券公司这部分业务的竞争在很大程度上体现为通道的竞争和市场的寻租。
随着保荐人制度的实施，将进一步加大证券公司对发行上市的连带责任，从而增加证券公司发行业务的风险。
这部分业务有些年份占证券公司收入来源的30%，有些年份则只占到10%左右，各证券公司情况不一。
利差收入。
这部分收入可以理解为国家对于证券公司的政策性补贴，取决于政策的最终取向，很难成为证券公司长期的稳定收入。
据不完全统计，近两年证券市场沈淀的保证金总额约为5000亿元，证券公司每年获得的利差收入约为58.5亿元，平均每家投资银行可以获得4700万元。
这部分业务目前是各证券公司主要的收入来源，一般要占到收入来源的20%以上，幷且与证券公司的总体实力密切相关。
其它收入。
证券公司其它业务收入主要包括基金公司投资收益、证券投资咨询收入等。
不过，其它收入占全部收入的比重太低，而且波动较大，目前还无法形成证券公司稳定的盈利。
数据来源：转引自何诚颖、陈东胜《开放条件下中国券商盈利模式研究》（二）外国投资银行盈利模式分析目前成熟的国际投资银行的业务收入来源已经趋于多元化，业务范围相当广泛。
除了承销、经纪和自营等传统业务外，投资银行还包括幷购顾问、资产管理、风险投资、财务咨询等业务，幷且非常注意自己核心竞争力的培育与发展，如摩根士丹利在资产管理业务方面最为擅长，高盛则以投资银行业务和自营业务见长。
同时，国际投资银行积极探索了金融创新业务，一方面利用现代IT技术，普遍引入网络增值服务，实现证券业务与高新技术的高度融合，另一方面加大金融衍生工具的开发和利用，形成各种复杂程度不一，各具特色的金融衍生工具，以满足客户的各种不同需求与偏好。
表二分析了美国投资银行盈利模式的情况。
资源来源：美国证券交易协会网站从表中可以看出，国外投资银行的业务收入来源已经趋于多样化和均衡化，传统业务的比重开始下降，而创新业务的比重开始上升，特别是研究、期货、基金销售、顾问费与资产管理已经占到20%以上。
二、中国证券公司与外国投资银行盈利模式的比较及中国证券公司存在的问题（一）中国证券公司与外国投资银行赢利模式比较表三对中国证券公司和外国投资银行的业务情况进行了对比分析。
表三（2002年度）中国证券公司与国外投资银行盈利模式比较（％）项目美林摩根士丹利高盛中信证券宏源证券投资银行12.97 13.67 20.4 25.2 4.2 佣金25.03 17.7 12.5 32.03 30 资产管理26.41 40.3 25.8 3.41 26.5 利息收入18.99 13.92 10.8 30.45 17.3 自营收入12.58 14.33 29.4 3.9 14.3 其它 4.04 3.44 1.1 4.99 7.7资料来源：各公司2002年年报公告整理从表三看，国外投资银行形成了以某种业务为核心，核心竞争能力突出的盈利模式格局。
如摩根士丹利的资产管理业务，高盛公司的投资银行与自营业务都构成了其核心竞争能力。
同时，国外投资银行还特别注重业务的均衡化发展，从摩根士丹利、雷曼兄弟、美林和高盛的业务结构来看，2002年五项主要收入的平均比重都超过了10%，相差不大，结构比较均衡，从而有利于克服经营风险，提高盈利能力。
目前中国证券公司普遍缺少核心的盈利能力，没有形成自己独特的经营优势，无论是资产总规模还是盈利能力、抗风险能力与国外投资银行相比都有明显的差距，在投资决策上缺少业务流程的规范化，这直接导致了中国证券公司盈利能力的低下。
由于投资银行业务的风险性，国外投资银行非常注意风险控制，外国投资银行大都设有风险管理委员会，幷建立了一整套较为健全的风险控制体系，设立了完备的风险控制机构，相关内部控制制度完善。
在预警监测方法方面，主要通过VAR（风险评估）分析法、应力分析法、场景分析法确认与计量市场风险，通过对政治、经济的发展动向定期评估风险。
在风险控制的具体措施上则主要有扩大经营规模、保证资产的流动性、合理运用金融衍生产品、资产结构控制措施、投资银行保险制度等，从而有效地防范了风险，保证了业务收入的稳定性。
2002年，国际投资银行巨头之所以能够在下跌的市场行情中取得良好的经营业绩（摩根士丹利和美林公司平均每股收益都在2美元以上，高盛公司甚至高达4.03美元），主要是因为它们的风险控制能力和多元化战略，受市场行情影响较大的佣金收入等传统业务的比重较低。