案件来源登记表

案件来源登记表
本表一式二份，承办机构和初始登记部门各一份
立案审批表
现场检查笔录
时间：年月日时分至年月日时分
地点：
检查人员：执法证件号码：
检查人员：执法证件号码：
当事人：（个人的，填写姓名和身份证或其他有效证件的号码；
单位应填写名称、联系地址和电话、邮政编码）：
出示执法身份证件情况：
告知情况：
见证人：身份证（其他有效证件）号码：
联系地址：
邮政编码：联系电话：
调查的理由、依据以及当事人依法享有的权利、救济途径情况：
当事人的陈述和申辩：
当事人（签字）：年月日见证人（签字）：年月日检查人员（签字）：年月日
年月日
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（续页）
检查情况：
当事人（签字）：年月日见证人（签字）：年月检查人员（签字）：年月日
年月日
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调查（查询）笔录
时间：年月日时分至年月日时
分
第次
地点：
调查（询问）人：、
被调查（询问）人：性别：民族：
身份证（其他有效证件）号码：
工作单位：职务：
联系电话：邮政编码：
联系地址：
调查（询问）人：我们是的行政执法人员，这是我们的执法证件，编号为、。

现根据《中华人民共和国行政处罚法》第三十七条第一款的规定依法向你调查询问了解有关情况，你应当如实回答询问、协助调查。

如果你认为办案人员与本案有直接利害关系，你有申请办案人员回避的权利，请问你是否听清楚？是否申请回避？
被调查（询问）人（签字）：年月日调查（询问）人（签字）：年月日记录人（签字）：年月日
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（续页）
被调查（询问）人（签字）：年月日调查（询问）人（签字）：年月日记录人（签字）：年月日
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（尾页）
被调查（询问）人：本调查（询问）笔录已经本人逐一核对（已向本人宣读），无误。

被调查（询问）人（签字）：年月日调查（询问）人（签字）：年月日记录人（签字）：年月日
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授权委托书
委托人：
地址（住所）：联系电话：
法定代表人（负责人）：职务：联系电话：
受委托人姓名：身份证号码：
工作单位（住址）：职务：联系电话：现委托上列受委托人在我单位因一案中，作为我方代理人。

委托权限：
委托期限：
（委托人印章）
年月日
注：委托权限一般为：接受调查、提供证据材料、代为签收法律文书及材料，申请或者放弃回避权、陈述权、申辩权、听证权，以及可以代理的其他事项。

案件调查终结报告
案由：
当事人基本情况：
案情及违法事实：
证据材料：
定性及处罚依据：
拟处理意见（含自由裁量理由）：
案件承办人（签字）：年月日承办机构负责人（签字）：年月日主要负责人（或）分管领导（签字）：年月日
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陈述申辩笔录
案由：
当事人基本情况：
陈述、申辩人：
联系方式：
陈述、申辩时间：年月日时分至时分
陈述、申辩地点：
案件承办人：记录人：
陈述、申辩内容：
陈述申辩人（签字）：年月日案件承办人（签字）：年月日
年月日记录人（签字）：年月日
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：
由本中心立案调查的
一案，已经本机关调查终结。

根据《中华人民共和国行政处罚法》第三十一条的规定，现将本机关拟作出行政处罚的事实、理由、依据及处罚内容告知如下：
根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十二条第一款的规定，对上述拟作出的行政处罚，你（单位）有要求举行听证的权利。

如果要求举行听证，你（单位）应当在收到本告知书之日起三个工作日内，向本中心提出。

（地
址：，联系电话：）逾期未提出的，视为放弃此权利。

（印章）
年月日
本文书一式两份。

一份送达当事人，一份市公积金中心存档。

：
根据你（单位）的要求，本中心决定于年月日时分在对
一案举行听证，请你（单位）凭本通知准时参加。

无正当理由不出席的，按放弃听证权处理。

经本中心负责人指定，本次听证会由担任听证主持人。

如申请听证主持人回避，请于听证会开始前提出回避申请。

你（单位）法定代表人（负责人）参加听证会的，需提交法定代表人（负责人）证明以及身份证复印件。

如果委托他人（一至两人）代为参加听证，请提交由委托人签名或者盖章的授权委托书，委托书应当载明委托事项及权限。

委托代理人代为放弃行使陈述权、申辩权和质证权的，必须有委托人的明确授权。

联系人：联系电话：
（印章）
年月日
本文书一式两份。

一份送达当事人，一份市公积金中心存档。

听证笔录
案由：
时间：年月日时分至时分
地点：
听证主持人：
记录员：翻译人员：
案件调查人：所属办案机构：
所属办案机构：
当事人：
法定代表人（负责人）：
委托代理人：职务：
工作单位：
职务：
工作单位：
其他参加人：
工作单位：
听证过程：
记录员：现在宣布听证纪律：
（一）全体参加听证会人员要服从听证主持人的指挥，未经听证主持人允许不得发言、提问；
（二）未经听证主持人允许不得录音、录像和摄影；
（三）听证参加人未经听证主持人允许不得退场；
（四）旁听人员不得大声喧哗，不得鼓掌哄闹或者进行其他妨碍听证秩序的活动。

报告听证主持人，听证准备就绪。

听证主持人：当事人（委托代理人）和案件调查人员均已到场。

听证主持人（签字）：年月日案件调查人（签字）：年月日记录人（签字）：年月日当事人（签字）：年月日委托代理人（签字）：年月日
年月日
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现在宣布听证会开始进行。

我们今天组织的这次听证会是因
申请而举行的。

本次听证主持人是，（翻译人员是，）记录员是。

当事人（委托代理人）请注意，当事人在听证过程中享有以下权利：
第一、有权放弃听证；
第二、有权申请听证主持人、记录员、翻译人员回避；
第三、有权当场提出证明自己主张的证据；
第四、有权进行陈述和申辩；
第五、经听证主持人允许，可以对相关证据进行质证；
第六、经听证主持人允许，可以向到场的证人、鉴定人、勘验人发问；
第七、有权对听证笔录进行审核，认为无误后签名或者盖章。

当事人在听证中的主要义务是：
第一，遵守听证纪律；
第二，如实回答听证主持人的询问；
第三，在审核无误的听证笔录上签名或者盖章。

当事人申请听证主持人、记录员、翻译人员回避的条件是：（一）本案当事人或者当事人的近亲属；（二）与本案有利害关系；（三）与本案当事人有其他关系，可能影响对本案的公正听证的。

根据这些条件，请问当事人（委托代理人）申请回避吗？
当事人（委托代理人）：
听证主持人（签字）：年月日案件调查人（签字）：年月日记录人（签字）：年月日当事人（签字）：年月日委托代理人（签字）：年月日
年月日
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（续页）
听证主持人（签字）：年月日案件调查人（签字）：年月日记录人（签字）：年月日当事人（签字）：年月日委托代理人（签字）：年月日
年月日
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（尾页）
当事人（委托代理人）：本听证笔录已经本人审核、补正，无误。

听证主持人（签字）：年月日案件调查人（签字）：年月日记录人（签字）：年月日当事人（签字）：年月日委托代理人（签字）：年月日
年月日
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听证报告
案由：
当事人：
法定代表人（负责人）：
听证时间：年月日
时
分至时分
听证主持人：
听证方式：
案件基本情况：
案件承办人主要意见：
当事人主要理由：
听证意见：
记录整理人（签字）：年月日听证主持人（签字）：年月日
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行政处罚决定审批表
行政处罚决定书
徐公积金罚字【】号
（当事人情况）当事人是组织的，其名称、法定代表人或负责人、地址按营业执照上载明的信息填写；当事人是自然人的，其姓名、地址、身份证号按其有效身份证件上载明的信息填写；当事人是个体工商户的，相关信息按自然人要求填写，有字号的在姓名后用括号注明“系××（字号）业主”；当事人系无合法营业执照从事经营活动的，相关信息按自然人要求填写，有字号的在姓名后用括号注明“系非法经营的××（字号）业主”。

（案件来源）××年×月×日，本中心执法人员在××（地点）进行检查，发现当事人××（所从事的行为），涉嫌××。

同日（或具体日期）本中心予以立案调查。

或表述为××年×月×日，本中心接举报等，经执法人员现场检查（调查）发现当事人涉嫌××（所从事的行为），本中心于××年×月×日予以立案调查。

（违法事实）经查明，××××××××××××××××。

（表述应完整准确，包括何时、何地、从事何类违法活动，行为的具体表现，涉案标的物数量、金额、违法所得等；同时，对于当事人的主观意图、所采取的手段、造成的社会后果作出客观表述）
（证据列举）上述事实，有以下证据予以证明：
证据一：××年×月×日××（被询问人）询问笔录1份，用以证明××。

证据二：取自××（地点）现场照片2张，用以证明××。

（证据列举，应适当予以归类，可按时间顺序、证据主次顺序排列，也可按证据的证明力从高到低排列，以体现证据的真实性、关联性。

）
（陈述申辩及听证告知）本案调查终结后，××年×月×日，本中心向当事人送达了《行政处罚事先告知书》××〔〕×号（或《听证告知书》××〔〕×号，主要指在作出责令停产停业、吊销许可证或者执照、较大数额罚款处罚之前）。

当事人没有提出陈述、申辩的，应注明“当事人在法定期限内未提出陈述、申辩要求”；当事人在案件调查过程中提出陈述、申辩要求的，应注明“案件调查过程中，当事人辩称：××××××”。

当事人没有提出听证要求的，应注明“当事人在法定期限内未提出听证要求”；当事人提出听证要求的，应注明“本中心于××年×月×日依法举行了听证会。

听证会上，当事人辩称：一、×××××××××××。

二、×××××××××××”。

本中心认为，根据××××××××××（采纳或不采纳当事人陈述、申辩的理由依据），当事人的上述××意见本中心予以（未予）采纳。

（法律适用和定性）本中心认为：当事人×××××××××××（具体违法行为）的行为，违反了×××××××××××（具体法条，引用到条、款、项及内容），已构成××××行为。

（自由裁量理由）鉴于当事人×××××××××××（自由裁量的法定或酌定情节、事实、理由等），可以（应当）××××××
×××(减轻，从轻或从重处罚)。

（处罚决定）综上所述，根据×××××××××××（具体处罚条文），（重大、复杂案件经行政机关负责人或案件审核委员会集体讨论决定的，应在处罚决定文书中作“经本中心领导（根据单位名称填写）办公会（案审会）讨论决定”等字样表述。

）决定对当事人处罚如下：
一、×××××××××××。

二、×××××××××××。

（履行方式）当事人自收到本处罚决定书之日起15日内，到××银行（地址：××市×××路×号，帐户：××××××，帐号：××××××××）缴纳。

到期不缴纳罚款的，本中心将根据《中华人民共和国行政处罚法》第五十一条第（一）、第（三）项的规定，每日按罚款额的3%加处罚款,并依法申请人民法院强制执行。

（救济途径）如不服本行政处罚决定，当事人可以在接到本行政处罚决定书之日起六十日内向××××（本级人民政府或上一级主管部门）申请行政复议，也可以在接到本处罚决定书之日起六个月内（法律另有规定的除外）依法直接向××××人民法院提起行政诉讼。

（印章）
年月日
本文书一式两份。

一份送达当事人，一份市公积金中心存档。

送达回证
延期（分期）缴纳罚款决定书
：
本中心于年月日，对你（单位）作出罚字〔〕号行政处罚决定，对你（单位）处罚款元。

行政处罚决定书于年月日依法送达。

你（单位）于年月日向本中心提出延期（分期）缴纳罚款的申请。

经研究，依据《中华人民共和国行政处罚法》第五十二条的规定，本中心决定：
到期不缴纳罚款的，依据《中华人民共和国行政处罚法》第五十一条第（一）、第（三）项的规定，本中心每日按你（单位）应缴纳罚款数额的百分之三加处罚款，并依法申请人民法院强制执行。

（印章）
年月日
本文书一式两份。

一份送达当事人，一份公积金中心存档。

履行行政处罚决定催告书
：
本中心于年月日，对你（单位）作出罚字
〔〕号行政处罚决定，并于年月日送达。

因你（单位）在规定期限内未履行行政处罚决定，依据
《中华人民共和国行政强制法》第三十五条规定，现催告如
下：
1.你（单位）履行本中心罚字〔〕号行政处罚
决定的义务期限为年月日前。

2.履行义务的方式:
你（单位）逾期无正当理由仍不履行的，本中心将依法
予以：
申请人民法院强制执行。

依据《中华人民共和国行政强制法》第三十六条规定，
你(单位)收到催告书后有权进行陈述和申辩。

请你（单位）
自收到本催告书之日起三日内到（行政机关或者具体部
门）（地址：）陈述和申辩。

逾期不陈述、申
辩的，视为放弃上述权利。

（印章）
年月日
本文书一式两份。

一份送达当事人，一份公积金中心存档。

强制执行申请书
人民法院：
关于一案的行政处罚决定已于年月日送达，当事人逾期未履行行政处罚决定。

本中心于年月日向当事人送达了《履行行政处罚决定催告书》后，当事人仍未履行行政处罚决定。

根据《中华人民共和国行政处罚法》第五十一条第（三）项和《中华人民共和国行政强制法》第五十四条的规定，特申请强制执行。

申请执行的内容及当事人基本情况如下：当事人：
联系地址：联系电话
法定代表人（负责人）：职务：
申请执行内容：
附件：
申请机关地址：
联系人：联系方式：
申请机关负责人（或分管领导）（签字）：
（印章）
年月日本文书一式两份。

一份送达人民法院，一份公积金中心存档。

行政处罚案件结案报告
案件移送函
：
本中心在查处
案件中，发现。

根据《》第条第款规定，现将该案移请你单位调查处理。

此致
附：相关材料份页
（印章）
年月日
本文书一式两份。

一份送达受移送部门，一份公积金中心存档。

回避决定书
申请人：
法定代表人（负责人）：联系电话：
被申请人：
工作单位及职务：
申请人于年月日以
为由，申请一案的被申请人进行回避。

经审查，申请人的回避申请（不）符合《》第条第款第项规定的情形，本中心依法予以核准（驳回）。

（印章）
年月日
本文书一式两份。

一份送达当事人，一份公积金中心存档。

涉嫌犯罪案件移送书
（公安机关名称）：
涉嫌一案，经初步调查，当事人涉嫌构成犯罪，根据《中华人民共和国刑法》和国务院《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》第三条的规定，现移送你单位依法查处。

根据《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》第八条的规定，你单位如认为当事人没有犯罪事实，或者犯罪事实显著轻微，不需要追究刑事责任，依法不予立案的，请说明理由，并书面通知我单位，退回有关案卷材料。

根据《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》第十二条的规定，我单位将在接到你局立案通知书之日起三个工作日内将涉案物品及与案件有关的其他材料移交。

（印章）
年月日
本文书一式二份。

一份由公安机关签收后留存；一份由公积金中心存档。

卷内文书目录
备考表
住房公积金限期办理缴存登记通知书
徐公积金查【】第号
单位名称：，法定代表人：
地址：，联系方式：
经（案件来源），现查明，你单位至今未办理住房公积金缴存登记手续的行为，违反了《住房公积金管理条例》第条第款之规定。

根据《行政处罚法》第二十三条和《住房公积金管理条例》条之规定，责令你单位于年月日前改正。

改正内容及要求如下：到办理单位缴存登记手续，逾期不办理的，我中心将按照《住房公积金管理条例》条规定对你单位做出处理。

如有异议，在日内请与联系。

地址：
电话：，联系人：
徐州市住房公积金管理中心
年月日此通知书一式两份，被调查人和公积金中心各一份。

住房公积金限期办理账户设立手续通知书
徐公积金查【】第号
单位名称：，法定代表人：
地址：，联系方式：
经（案件来源），现查明，你单位至今未为等（名）职工办理账户设立手续的行为，违反了《住房公积金管理条例》第条第款之规定。

根据《行政处罚法》第二十三条和《住房公积金管理条例》条之规定，责令你单位于年月日前改正。

改正内容及要求如下：现请你单位到为以上职工办理办理账户设立手续，逾期不办理的，我中心将按照《住房公积金管理条例》第条规定对你单位做出处理。

如有异议，在日内请与联系。

地址：
电话：，联系人：
徐州市住房公积金管理中心
年月日
此通知书一式两份，被调查人和公积金中心各一份。

住房公积金限期缴存（补缴）通知书
徐公积金查【】第号
单位名称：，法定代表人：
地址：，联系方式：
经（案件来源），现查明，你单位从年月至年月共月合计欠（少）缴公积金元的行为，违反了《住房公积金管理条例》第条第款之规定。

根据《行政处罚法》第二十三条和《住房公积金管理条例》条之规定，责令你单位于年月日前改正。

改正内容及要求如下：现请你单位到办理公积金缴存（补缴）手续，逾期不办理的，我中心将按照《住房公积金管理条例》条规定对你单位做出处理。

如有异议，在日内请与联系。

地址：
电话：，联系人：
徐州市住房公积金管理中心
年月日
此通知书一式两份，被调查人和公积金中心各一份。

住房公积金限期退回通知书
徐公积金查【】第号
当事人 ,地址：
身份证号码：，联系电话
经（案件来源），现查明，年月日你在
以提供虚假材料等欺骗手段提取了个人住房公积金（或者获得住房公积金贷款）的行为，违反了《住房公积金管理条例》的管理规定。

根据相关法律、法规的规定，责令你于年月日前改正。

改正内容及要求如下：你将提取的住房公积金（或获得住房公积金贷款）足额退回到。

逾期不退回的，我中心将依法追讨，届时所有责任皆由你个人承担。

如有异议，在日内与联系，地址：
联系人：，电话：
徐州市住房公积金管理中心
年月日
此通知书一式两份，被调查人和公积金中心各一份。

行政执法案件结案报告
卷内文书目录
备考表。