宁夏省2016年下半年证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷
2016年下半年宁夏省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露试题
2016年下半年宁夏省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为12天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%。
则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为__元。
A．400000B．18182C．33333D．20000002.股票的市场价格主要由__所决定，同时也受许多其他因素的影响。
A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．理论价值3.不动产抵押公司债用作抵押的财产价值__发生的债务额。
A．必须小于B．必须等于C．必须大于D．不一定等于4.__属于基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用。
A．申购费B．基金管理费C．基金托管费D．信息披露费5. 关于市场组合，下列叙述错误的是__。
A．它包括所有风险资产B．它在有效边界上C．市场组合中所有证券所占比重和它们的市值成正比D．它是资本市场线和无差异曲线的切点6. __定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。
A．基金管理公司B．托管银行C．基金估值工作小组D．基金注册登记机构7. 若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。
A．5B．10C．20D．508. 对开放式基金来说，在其放开申购、赎回前，一般至少（）披露一次资产净值和份额净值。
A．每日B．每星期C．每月D．每2日9. 目前，沪、深证券交易所的证券回购券种主要是__。
A．国债和企业债B．国债和金融债C．金融债和企业债D．金融债和公司债10. 中国证券登记结算公司仅为（）开立结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。
宁夏省证券从业资格考试证券价格指数考试试卷
宁夏省证券从业资格考试：证券价格指数考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列不属于债券投资价值外部因素的是__A．基础利率B．市场利率C．票面利率D．市场汇率2.公司申请其股票上市应有__记录。
A．最近3年连续盈利B．3年盈利C．5年盈利D．最近5年连续盈利3.基金管理费费率大小，通常__。
A．与基金规模成反比，与风险成正比B．与基金规模成反比，与风险成反比C．与基金规模成正比，与风险成正比D．与基金规模成正比，与风险成反比4.基金托管人资格由中国证监会和__核准。
A．中国人民银行D．中国证券业协会C．财政部D．中国银监会5. 以下关于契约型基金的表述正确的是（）。
A．基金经理层是基金最高权力机构B．基金董事会是基金的最高权力机构C．基金依据基金契约或合同而设立D．基金依据托管协议而设立6. 2005年对《公司法》进行了修订，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币__万元。
A．3B．5C．10D．157. 关于招股说明书，下列说法错误的是__。
A．招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字B．招股说明书存在对中外文本的理解上发生歧义时，以外文文本为准C．招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209毫米×295毫米(相当于标准的A4纸规格)D．招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位8. __指对所托管基金投资比例接近超标或者对媒体和舆论反映集中的问题等，一般用电话提示管理人。
A．电话提示B．书面警示C．书面报告D．定期报告9. 下列报告需要中国证监会核准的有__。
A．基金合同B．上市公告书C．年度报告D．公开说明书10. 中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于__。
A．互联网B．上海证券交易所网络投票系统C．深圳证券交易所网络投票系统D．上海和深圳证券交易所网络投票系统11. 可转换债券按面值发行，每张面值为（）元。
2016-2017年12月份证券业从业人员资格考试《证券市场基础知识》真题
2016-2017年12月份证券业从业人员资格考试《证券市场基础知识》真题(满分:100分时间:120分钟)一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。
)1.可以被视为无限期证券的是( )。
A.股票B.国债C.金融债D.企业债2.根据市场集中度,证券市场可以划分为( )。
A.集中交易市场、交易所市场B.集中交易市场、场外市场C.集中交易市场、柜台市场D.场外市场、柜台市场3.证券市场中介机构是指( )。
A.为证券的发行与交易提供服务的各类机构B.从事证券的发行与交易的机构C.为证券的发行与交易提供政策的监管部门D.通过证券市场筹集资金的公司4.现阶段我国社会保险基金主要是( )。
A.失业保险基金B.养老保险基金C.工伤保险基金D.生育保险基金5.进入21世纪以来,国际证券市场发展的一个突出特点是( )。
A.证券市场网络化B.各种类型的个人投资者快速成长C.金融机构混业化D.各种类型的机构投资者快速成长6.股票是投入股份公司资本份额的证券化,属于( )。
A.资本证券B.虚拟证券C.证权证券D.实物证券7.如果一股分拆为两股,则分拆后股票价格为分拆前的( )。
A.一半B.1/3C.1/4D.1/58.股票市场价格的最直接影响因素是( )。
A.供求关系B.公司经营状况C.宏观经济因素D.政治因素9.股东大会选举董事、监事实行（）投票制。
A.简单B.累积C.组合D.独立10.( )是一般意义上的优先股票,其优先权不是体现在股息多少上,而是在分配顺序上。
A.非参与优先股票B.参与优先股票C.可转换优先股票D.可赎回优先股票11.相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案,须经参加表决的股东所持表决权_________以上通过,并经参加表决的流通股股东持表决权的_________以上通过。
( )A.1/2;1/2B.1/2;2/3C.2/3;2/3D.2/3;1/212.债券的( )是指债券持有人的收益相对稳定,不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。
宁夏省2016年证券从业资格《证券市场》：证券市场发展阶段试题
宁夏省2016年证券从业资格《证券市场》：证券市场发展阶段试题一、单项选择题（共29题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、以下对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是__。
A．存续期限不同B．投资策略相同C．影响基金价格的主要因素不同D．收益与风险不同2、根据《公司法》第一百六十七条的规定，公司法定公积金累计额为公司注册资本__以上的，可以不再提取。
A．30%B．35%C．40%D．50%3、在进行贷款或融资活动时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将债券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。
这是__的观点。
A．市场预期理论B．合理分析理论C．流动性偏好理论D．市场分割理论4、关于趋势线，下列说法正确的是__。
A．趋势线分为长期趋势线与短期趋势线两种B．反映价格变动的趋势线是一成不变的C．价格不论是上升还是下跌，在任一发展方向上的趋势线都不只有一条D．在上升趋势中，将两个高点连成一条直线，就得到上升趋势线；在下降趋势中，将两个低点连成一条直线，就得到下降趋势线5、在基金投资组合管理中，（）对基金投资组合的最终表现有着最重要的影响。
A．类别资产选择B．资产配置决策C．资产混合比例D．类别资产及其比例的调节6、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。
A．100B．200C．300D．4007、可转换公司债券发行，在上海证券交易所上网定价发行方式下，（）日，冻结申购资金。
A．T+1B．T+2C．T+3D．T+48、向原股东配股时，公司一次配股发行股份总数，原则上应不超过本次配股前股本总额的__。
A．20%B．30%C．40%D．50%9、上市公司在本次重大资产重组前不符合中国证监会规定的公开发行证券条件，或者本次重组导致上市公司实际控制人发生变化的，上市公司申请公开发行新股或者公司债券，距本次重组交易完成的时间应当不少于__个完整的会计年度。
宁夏省2016年证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试题
宁夏省2016年证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试题一、单项选择题（共25题，每题2分,每题的备选项中，只有1个事最符合题意)1、申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构,应当具有__名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A．10B．15C．20D．252、为了对基金绩效做出有效的衡量,必须加以考虑的因素包括__。
A．基金的投资目标B．比较基准C．基金的风险水平D．基金组合的稳定性3、建业股息是__。
A．公司当期盈利B．对公司未来盈利的预分C．公司的借款D．公司前期未分配利润4、金融衍生工具产生的最基本原因是__.A．避险B．利润驱动C．金融自由化D．新技术革命5、基金托管人开展基金托管业务的准备阶段是__。
A．签署基金合同阶段B．基金募集阶段C．基金运作阶段D．基金终止阶段6、有一投资基金,其基金资产总值根据市场收盘价格计算为6亿元,基金的各种费用为50万元，基金单位数量为1亿份，则该基金的单位资产净值是__A．5.995元/份B．6。
125元/份C．7。
203元/份D．5。
812元/份7、证券经纪业务营销人员职业道德建设的灵魂是__。
A．公平竞争B．诚实信用C．专业胜任D．客户至上8、证券业从业人员获得从业资格证书后超过__而未在证券专业岗位就职,资格证书自动失效.A．8个月B．24个月C．18个月D．12个月9、我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票__。
A．可以进行再质押，也可单项卖出B．只能进行再质押C．可以进行同业回购，也可单项卖出D．只能单向卖出10、基金资产净值是指基金资产总值减去__后的价值。
A．负债B．银行存款本息C．各类证券的价值D．基金应收的申购基金款11、申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于__人民币。
A．200万元B．300万元C．400万元D．500万元12、我国《证券法》规定，证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他募集的资金组成.A．上市公司B．证券登记结算公司C．证券业协会D．证券公司13、不属于会计报表附注披露的内容有__。
2016年下半年宁夏省证券从业资格考试：发行市场和交易市场考试题
2016年下半年宁夏省证券从业资格考试：发行市场和交易市场考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.看跌期权的买方具有在约定期限内按__卖出一定数量金融资产权利。
A．协议价格B．期权价格C．市场价格D．期权费加买入价格2.发行人运行不足3年的，应披露（）。
A．最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表B．最近1期的资产负债表、利润表和现金流量表C．最近3年及1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表D．最近1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表3.以下指标的计算不需要使用现金流量表的是__。
A．现金到期债务比B．每股净资产C．每股经营现金流量D．全部资金现金回报4.基金销售的__反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。
A．专业性B．服务性C．持续性D．适用性5. 在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰，说明经济变动处于__A．繁荣阶段B．衰退阶段C．萧条阶段D．复苏阶段6. 下列各项中，__不是普通股票股东的权利。
A．公司重大决策参与权B．查阅公司债券存根C．公司资产收益权和剩余资产分配权D．优先分配公司剩余资产7. 某有限责任公司的注册资本为8000万元，资产总额为25000万元，负债总额为10000万元，现公司经批准变更为股份有限公司，则其折合的股份总额应该为——。
A．8000万元B．25000万元C．15000万元D．10000万元8. 理查德·罗尔对资本资产定价模型提出批评的原因是__。
A．计算量太大，无法满足实际市场，在时间上有近乎苛刻的要求B．实际应用中计算不够精确，不能满足实际市场需要C．模型永远无法用经验事实来检验D．模型是建立在若干假设条件基础上的，与实际市场存在较大差距9. 在场外交易市场，金融机构的柜台是（）。
宁夏2016年下半年证券从业资格考试证券与证券场考试试卷
宁夏省2016年下半年证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、—在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论（APT）,进一步丰富了证券组合投资理论。
A.马柯威茨B.理查德•罗尔C.史蒂夫•罗斯D.威廉•夏普2、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。
A.累计投标询价B.询价C.上网竞价D.协商定价3、公平交易要求投资者投资行为所产生的现金流的净现值—零。
A.大于B.小于C.等于D.不等于4、其他组织或个人。
A.股东权利B.管理权利C.分配权利D.指挥权利5、（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。
A.股票股息B.股息C.负债股息D.财产股息6、证券市场线方程表明：单个证券的期望收益率与—存在着线性关系。
A.标准差B.方差C. 6D.相关系数7、以下不属于面额股票特点的是（）。
A.便于股票分割B.转让价格灵活C.发行价格灵活D.为股票发行价格的确定提供依据8、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率_。
A.高B.低C.一样D.都不是9、上市公司要设立（），负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。
A.监事会B.董事会C.监事会秘书D.董事会秘书10、不同类别之间、在同一年度不同财务报表的有关项目之间，各会计要素的相互关系。
A.财务指标B.财务目标C.财务比率D.财务分析11、香港把证券投资基金称为（）。
A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.信托基金12、—又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。
A.市盈率B.市净率C.净资产倍率D.周转率13、下列说法不正确的是（）。
A.平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。
通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性B.在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金C.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的D.成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票14、最常见的股票是（）。
2016年下半年宁夏省证券从业资格考试：证券服务机构考试试题
2016年下半年宁夏省证券从业资格考试：证券服务机构考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于__年。
A．10B．8C．5D．32、公司的公积金不得用于__。
A．扩大公司经营B．弥补公司亏损C．转增公司资本D．改善职工福利3、保荐人应在__时向询价对象提供投资价值研究报告。
A．累计询价B．询价C．首次发行D．公告招股说明书4、我国的国际储备主要是外汇储备和__。
A．黄金储备B．特别提款权C．在IMP的储备头寸D．美元5、证券投资基金在美国被称为__。
A．单位信托基金B．证券投资信托基金C．共同基金D．信托基金6、股份公司应由__向公司登记机关报送文件，申请设立登记。
A．发起人B．股东大会C．董事长D．董事会7、投资者将LOF、份额从证券登记系统转入TA系统，自（）日始，投资者可以在转入方代销机构或基金管理人处申报赎回基金份额。
A．T+1B．T+2C．T+38、下列不属于基金市场营销的特征的是__。
A．服务性B．专业性C．系统性D．持续性9、发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用__。
表决投票时同意票数达到__票为通过。
A．特别程序，5B．特别程序，3C．一般程序，5D．一般程序，310、由股票的上涨家数和下降家数的比值，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况的是__A．ADIB．ADRC．OBOSD．WMS11、__是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，明确了内部控制目标、内部控制原则、控制环境和内部控制措施等内容。
A．内部控制大纲B．基本管理制度C．部门业务规章D．业务操作手册12、能够用来判断公司生命周期所处阶段的指标是__A．股东权益周转率B．主营业务收入增长率C．总资产周转率D．存货周转率13、有效市场形式不包括（）。
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A．基金本期利润B．期末可供分配利润C．资产负债率D．本期份额净值增长率2、可转换债券实际上是一种普通股票的__。
A．长期看涨期权B．长期看跌期权C．短期看涨期权D．短期看跌期权3、一般来说，夏普比率受非系统风险__的影响。
A．反方B．同方C．方向不定D．以上皆不确定4、发行人应在招股说明书披露后__日内向中国证监会报送正式印刷的文本。
A．3B．5C．10D．155、全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括__。
A．企业债B．融资券C．特种金融债D．国债6、用公式R=(1+R1)(1+R2)…(1+R3)-1计算的收益率为__。
A．算术平均收益率B．几何平均收益率C．时间加权收益率D．简单净值收益率7、关于风险调整衡量方法的区别与联系，下列说法不正确的是__。
A．一般而言，当基金完全分散投资或高度分散，用夏普指数和特雷诺指数所进行的业绩排序是一致的B．夏普指数可以同时对组合的深度与广度加以考察C．一个分散程度差的组合的特雷诺指数可能很好，但夏普指数可能很差D．基金组合的绩效可以从深度与广度两个方面进行8、《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为（）人。
A．3～10B．5～15C．5～19D．5～209、新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称__。
A．招标购买方式B．承销购买方式C．同一价购买方式D．支付购买方式10、β系数__。
A．大于0且大于1B．是证券市场线的斜率C．是衡量资产系统风险的指标D．是利用回归风险模型推导出来的11、某公司股票每股发行价为7.00元，目前股价为10.00元，如果该公司每季度发放股利每股0.20元，那么持有2000股该公司股票的股东年收益率(长期持有)为__A．1.0%B．2.0%C．4.0%D．8.0%12、严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证。
2016年下半年宁夏省证券从业资格考试：金融债券与公司债券试题
2016年下半年宁夏省证券从业资格考试：金融债券与公司债券试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、会计师事务所申请证券相关业务许可证，其60周岁以内的专职人员不少于（）名。
A．40B．30C．25D．152、香港把证券投资基金称为（）。
A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．信托基金3、中国证券市场实行（）制度。
A．公开交易B．中央登记C．中央管辖D．政府管辖4、证券的风险通常由收益率的__来衡量。
A．方差B．几何平均值C．协方差D．算术平均值5、著名的有效市场假说理论是由__提出的。
A．沃伦·巴菲特B．尤金·法玛C．凯恩斯D．本杰明·格雷厄姆6、在实际运用中，股票内在价值的计算模型较为接近实际情况的是__。
A．二元增长模型B．零增长模型C．不变增长模型D．以上全部都是7、（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A．资本证券B．要式证券C．证权证券D．有价证券8、研究投资者在投资过程中产生的心理障碍以及如何保证正确的观察视角的证券投资分析流派是__。
A．学术分析流派B．心理分析流派C．技术分析流派D．基本分析流派9、金融期货证券是一种（）。
A．商品证券B．资本证券C．货币证券D．凭证证券10、依上题，则投资者的期货头寸盈亏是（）元人民币。
A．-2280000B．-5280000C．-8280000D．-1128000011、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和。
A．价值B．产品C．收入D．实物12、__反映消费者为购买消费品而付出的价格的变动情况。
A．零售物价指数B．生产者物价指数C．国民生产总值物价平减指数D．国内生产总值物价指数13、下列因素中，与久期之间呈相同关系的是__。
A．票面利率B．到期期限C．市场利率D．到期收益率14、行业特征及上市公司的基本财务数据来进行投资分析的分析方法称为__。
宁夏省2016年下半年证券从业资格考试证券与证券市场考试题
宁夏省2016年下半年证券从业资格考试：证券与证券市场考试题本卷共分为1大题50小题，作答时刻为180分钟，总分100分，60分合格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.关于可互换公司债券的赎回与回售，以下表达不正确的选项是（）。
A．可互换公司债券一旦发售，股东就不得再行赎回B．上市公司股东能够按事前约定的条件和价钱赎回尚未换股的可互换公司债券C．召募说明书能够约定回售条款D．债券持有人能够按事前约定的条件和价钱将所持债券回售给上市公司股东2.证券公司在办理经纪业务时是作为__。
A．委托人B．信托人C．中介人D．投资人3.依照有关要求，以下属于所规定的证券公司操纵市场的行为是__。
A．委托其他证券公司代以生意证券B．将黑幕信息给与证券投资者C．与他人签定在事前约定好的时刻生意证券的合约D．将自营业务账户临时专借予他人利用4.中国首批证券投资基金正式运作于__。
A．1998年3月B．1997年11月C．1993年4月D．1999年4月5. 证券从业人员职业道德标准的内容包括__四个方面。
A．刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民B．勤奋踏实、一丝不苟、尽力不懈、认真负责C．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律遵法D．严于律己、遵纪遵法、自尊自爱、照章办事6. 上海证券账户当日开立，__日生效。
A．T+2B．T+3C．T+1D．T7. 禁止以低于股票面值的价钱发行股票、股分不得随意回购已发行的股分等，属于股分资本应遵行__。
A．资本确信原那么B．资本维持原那么C．资本不变原那么D．资本固定原那么8. 向外商转让上市公司国有股和法人股，原那么上采取__方式。
A．网上定价B．网上竞价C．公布竞价D．交易所竞价9. 公布发行证券的公司信息披露标准不包括（）。
A．编报规那么B．内容与格式准那么C．标准问答D．信息披露原那么10. 股东在取得固定的股息以后，又从股分领取的利益。
2016证券从业考试真题
2016证券从业考试真题证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：/27ilc3d（选中链接后点击“打开链接”）1.( )是外汇市场上最经济、最普通的形式。
A.远期外汇市场B.即期外汇市场C.自由外汇市场D.有形市场2.目前，我国证券投资基金反映的是一种( )关系。
A.股权B.债权C.信托D.担保3.中长期资金市场又称为( )。
A.初级市场B.货币市场C.资本市场D.次级市场4.公司型基金依据( )设立并营运.A.基金公司章程B.发起人协议C.基金募集说明书D.基金合同5.在间接融资中，( )具有融资中心的地位和作用。
A.金融机构B.商业银行C.证券公司D.融资公司6.中国人民银行对商业银行的监督管理不包括( )。
A.直接审批、监管商业银行B.监督商业银行执行有关人民币管理规定的行为C.监督商业银行代理中国人民银行经理国库的行为D.监督商业银行执行有关反洗钱规定的行为7.下列不属于货币市场构成的是( )。
A.短期政府债券市场B.中长期债券市场C.商业票据市场D.大额可转让定期存单市场8.一般而言，按收益率从小到大顺序排列正确的是( )。
A.普通债券、普通股票、国债B.国债、普通债券、普通股票C.普通股票、国债、普通债券D.普通股票、普通债券、国债9.股票是由股份公司发行，表明投资者投资份额及其权利、义务的( )凭证。
A.所有权B.债权C.债务D.优先受偿权10.按照基础工具划分，金融衍生品可分为( )。
A.股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具B.场内交易工具、场外交易工具C.远期、期货、期权和互换D.股权衍生工具、债券衍生工具、外汇衍生工具11.申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构。
要求有( )万元人民币以上的注册资本。
A.300B.500C.100D.20012.下列有关期货的说法.错误的是( )。
A.金融期货合约是标准化的B.期货交易可以在期货交易所内进行.也可以在场外交易C.大多数期货合约都在到期前以对冲方式了结D.期货合约对商品质量、规格、交货时间、地点等都做了统一的规定，是标准化合约13.金融期权的要素不包括( )。
证券从业资格考试真题含答案
2016证券从业资格考试真题一、单选题1、招股说明书的有效期为( )。
A.一个月B.三个月C.六个月D.一年标准答案：c2、承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。
，8，10亿，8亿，10标准答案：d3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。
A.一个月B.两个月C.三个月D.六个月标准答案：a4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。
个工作日个工作日个工作日个工作日标准答案：a5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。
A.会计师B.注册会计师C.审计师D.评估师标准答案：b6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。
A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》标准答案：a7、当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。
A.保留意见B.否定意见C.拒绝表示意见D.无保留意见标准答案：d8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。
A.以历史数据代替B.以投资报告代替C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示D.以注册会计师的意见代替标准答案：c9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。
A.股票发行审核委员会B.证券交易所C.中国证监会D.中国证监会派出机构标准答案：a10、发审委委员为( )名，设会议召集人( )人。
，7，5，7，5标准答案：b11、发审委委员为( )名，设会议召集人( )人。
，7，5，7，5标准答案：a, b, c12、在首次公开发行股票的申请文件中，发行人关于最近3年及最近的主要决策有效性和相关文件包括( )A.发行人创立大会会议记录B.历次股东大会决议C.发行人成立以来有关股本与增减、投资项目决策、股利分配、收购兼并等重大事项的董事会决议等文件D.最近3年原企业或股份有限公司的原始财务报告标准答案：a, b, c13、发行审核委员会的表决票设有( )。
2016年下半年宁夏省基金从业资格：权证考试题
2016年下半年宁夏省基金从业资格：权证考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。
A．家庭规模B．社会阶层C．家庭生命周期D．交通通信条件2、基金监管部对基金销售的日常持续监管主要包括__。
A．对基金销售机构的资格审核B．对基金销售机构高级管理人员的资格审核C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管D．对基金销售各环节的监管3、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，可以从事基金代销业务的机构包括__。
A．证券投资咨询机构B．证券公司C．专业基金销售公司D．商业银行4、个人投资者从基金分配中获得的__，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利时，代扣代缴20%的个人所得税。
A．国债利息收入B．股票的股息收入C．企业债券的利息收入D．买卖股票差价收入5、和LOF不同，ETF在二级市场的净值报价上每__秒提供一个基金净值报价。
A．10B．15C．20D．256、基金市场营销的营销环境中，__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。
A．微观环境B．宏观环境C．内部环境D．外部环境7、以下四种金融产品中，__的流动性较好。
A．信托产品B．券商集合计划C．银行定期存款D．证券投资基金8、国际上，开放式基金的销售主要分为直销和__两种方式。
A．分销B．承购包销C．余额包销D．代销9、对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴____的个人所得税。
A：10%B：20%C：40%D：50%10、我国目前的基金监管法律法规体系是以__为核心。
A．《证券投资基金法》B．《证券投资基金运作管理办法》C．《证券投资基金管理暂行办法》D．《基金公司管理条例》11、当开放式基金基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额__的前提下，对其余赎回申请延期办理。
宁夏省2016年下半年证券从业资格考试证券与证券市场考试题
宁夏省2016年下半年证券从业资格考试：证券与证券市场考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.关于可交换公司债券的赎回与回售，下列叙述不正确的是（）。
A．可交换公司债券一旦发售，股东就不得再行赎回B．上市公司股东可以按事先约定的条件和价格赎回尚未换股的可交换公司债券C．募集说明书可以约定回售条款D．债券持有人可以按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司股东2.证券公司在办理经纪业务时是作为__。
A．委托人B．信托人C．中介人D．投资人3.根据相关要求，以下属于所规定的证券公司操纵市场的行为是__。
A．委托其他证券公司代以买卖证券B．将内幕信息给与证券投资者C．与他人签订在事先约定好的时间买卖证券的合约D．将自营业务账户暂时专借予他人使用4.中国首批证券投资基金正式运作于__。
A．1998年3月B．1997年11月C．1993年4月D．1999年4月5. 证券从业人员职业道德规范的内容包括__四个方面。
A．刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民B．勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责C．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法D．严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事6. 上海证券账户当日开立，__日生效。
A．T+2B．T+3C．T+1D．T7. 禁止以低于股票面值的价格发行股票、股份有限公司不得随意回购已发行的股份等，属于股份有限公司资本应遵行__。
A．资本确定原则B．资本维持原则C．资本不变原则D．资本固定原则8. 向外商转让上市公司国有股和法人股，原则上采取__方式。
A．网上定价B．网上竞价C．公开竞价D．交易所竞价9. 公开发行证券的公司信息披露规范不包括（）。
A．编报规则B．内容与格式准则C．规范问答D．信息披露原则10. 股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益。
2016年下半年宁夏省基金从业资格：债券交易市场体系考试试卷
2016年下半年宁夏省基金从业资格：债券交易市场体系考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.承购包销和__等方式。
A．私募发行B．招标发行C．私下发行D．网上发行2.基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有__。
A．及时更新原有的客户记录B．定期向客户提供有用的信息服务C．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪D．针对市场变化及时提供新的服务和产品3.下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。
A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核B．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度C．基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产D．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统4.有“宏观经济晴雨表”之称的是（）。
A．主板市场B．创业板市场C．现货交易市场D．中小企业板市场5. 基金销售机构应__。
A．不在同一时间代销多只基金B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》6. 假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（）元。
A．1B．1.05C．1.13D．1.247. 下列各项中，属于基金面临的外部风险的是__。
A．经营风险B．管理水平风险C．职业道德风险D．合规风险8. 以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。
A．对基金销售机构及高级管理人员的资格审核B．对基金销售机构日常经营活动的监管C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管D．对基金销售机构基金销售各环节的监管9. 按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。
2016证券从业考试真题解析
2016证券从业考试真题解析证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：（选中链接后点击“打开链接”）一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1.证券公司应至少有( )名在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。
A.5B.3C.2D.12.在美国发行的外国债券被称为( )。
A.扬基债券B.武士债券C.熊猫债券D.无国籍债券3.证券发行市场又被称为( )。
A.初级市场B.二级市场C.流通市场D.次级市场4.( )的颁布实施.以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用。
A.《证券投资基金法》B.《证券投资基金管理暂行办法》C.《开放式证券投资基金试点办法》D.《证券投资基金运作管理办法》5.关于地方政府债券.下列论述正确的是( )。
A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”6.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品是将结构化金融衍生产品按( )的分类。
A.发行方式B.嵌人式衍生产品C.收益保障性D.联结的基础产品7.下列选择中.属于欧洲债券的是( )。
A.猛犬债券B.龙债券C.斗牛士债券D.武士债券8.下列不属于基金交易费的是( )。
A.经手费B.证管费C.过户费D.审汁费9.债券基金的收益受市场利率的影响正确的是( )。
A.市场利率下调时，收益上升B.市场利率下调时，收益下降C.市场利率上调时，收益上升D.市场利率上调时.收益不变10.可转化债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的( )。
2016年宁夏省证券从业资格《证券发行与承销》：发行公告的内容考试题
2016年宁夏省证券从业资格《证券发行与承销》：发行公告的内容考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项（）。
A．看涨期权B．看跌期权C．平价期权D．以上都不对2、目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。
A．1%B．1.5%C．2%D．2.5%3、首次公开发行股票，采用上网竞价方式发行的，当有效申购量等于或小于发行量时，（）。
A．应重新申购B．发行底价即最终的发行价格C．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量D．主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量4、资产评估报告须报送__审核、验证、确认。
A．主管部门B．中国证监会C．当地国有资产管理部门D．国家国有资产管理部门5、新股发行议案经董事会表决通过后，上市公司应当在__内报告证券交易所。
A．2日B．2个工作日C．5日D．5个工作日6、股票的内在价值是指__。
A．股票票面上的标明金额B．股票的成交市价C．股票未来收益的现值D．中介机构评估的证券价值7、未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处______年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额______的罚金。
__A．10；5%以上10%以下B．3；1%以上50%以下C．5；1%以上5%以下D．5；5%以上10%以下8、关于公司的财务安全性，下列说法有误的是__A．公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性B．通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画C．反映了公司借贷资本与总资产之间的杠杆关系，因此也称为杠杆比率D．财务安全性分析往往涉及债务担保比率、长期债务比率、短期财务比率等指标9、公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足__家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。
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宁夏省2016年下半年证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券投资基金运作中的制衡机制指的是__。
A．监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制B．投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制C．基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制D．基金管理人内部相互制约的制衡机制2、上市公司并购重组中，因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过（）的，收购人可免于聘请财务顾问。
A．10%B．20%C．25%D．30%3、1918年夏天成立的__，是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A．天津市企业交易所B．上海证券物品交易所C．青岛物品交易所D．北平证券交易所4、证券营业部的印鉴、支票专用章应确定由__专人保管。
A．一名出纳人员B．两名会计人员C．两名会计主管D．一名会计人员5、如果某可转换债券面额为1000元，转换价格为20元，当股票的价格为40元时，则当前该债券的转换价值为__元。
A．40B．1020C．1000D．20006、证券从业人员禁止性行为是（）。
A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C．以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用7、__是在本国之外发行股票并在外国市场进行交易，一般来说，由银行发行并且作为由该银行持有的一家外国公司所发行的股票的所有权证明。
A．美国存托凭证B．国际存托凭证C．国外存托凭证D．欧洲存托凭证8、可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近一期末净资产额的__。
A．20%B．30%C．40%D．50%9、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行__。
A．审计B．稽核C．验资D．评估10、在股份有限公司中，签署公司股票是__的职权。
A．董事会B．股东会C．监事会D．董事长11、根据证券登记结算公司深圳分公司的规定，红股上市日、现金股利到达投资者账户日及配股缴款认购起始日为__日。
(R为股权登记日)A．R+1B．R+2C．R+3D．R+412、证券交易所会员应当于__向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。
A．每年4月30日前B．每月前7个工作日内C．每年7月30日前D．每月后7个工作日内13、通常情况下，__，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。
A．赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低，B．赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低C．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高D．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低14、__是通过对已存在资料的深入研究，寻找事实和一般规律，然后根据这些信息去描述、分析和解释过去的过程。
同时揭示当前的状况，并依照这种一般规律对未来进行预测。
A．历史资料研究法B．调查研究法C．归纳与演绎法D．数理统计法15、下列关于现货市场与期货市场投机的区别的说法，不正确的是__。
A．目前我国股票市场实行T＋0清算制度，而期货市场是T＋1B．期货市场可以进行日内投机C．期货投机具有较高的杠杆率D．期货交易的保证金制度使期货投机具有更高的风险性16、可以近似看作无风险证券的是__，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。
A．短期金融债券B．短期政府债券C．长期政府债券D．短期企业债券17、期货交易之所以能够套期保值是因为__。
A．某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势大致相反B．某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势大致相同C．某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势随机变动，毫无规律D．某一特定商品或金融工具的期货价格和期权价格变动趋势大致相反18、基金__是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。
A．账务复核B．头寸复核C．资产净值复核D．财务报表复核19、证券营业部是证券公司经营（）的主要营业场所。
A．承销业务B．自营业务C．经纪业务D．各项业务20、证券营业部是证券公司经营__的主要营业场所。
A．承销业务B．自营业务C．经纪业务D．各项业务21、单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的__时，为巨额赎回。
A．5%B．10%C．15%D．20%22、在客户融资融券交易期间，证券发行人派发股票红利或权证等证券的，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额记增红股或配发权证。
A．客户信用交易担保证券账户 B．信用交易证券交收账户 C．融券专用证券账户 D．信用交易资金交收账户23、目前在我国，A股账户不可用于买卖__。
A．B股B．人民币普通股票C．债券D．证券投资基金24、__的基本思路是，通过恰当的分组，尽可能地消除由于类型差异对基金经理人相对业绩所造成的不利影响。
A．分组比较B．单独比较C．相对比较D．基准比较25、我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前__分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。
A．5B．3C．2D．1二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、2004年7月1日开始施行的《证券投资基金运作管理办法》中，首次将我国的基金分为股票基金、债券基金、混合基金和__等基本类型。
A．成长型基金B．公募基金C．货币市场基金D．主动型基金2、占有国有资产的单位设立拟发行上市公司时，资产评估报告应报送__。
A．国家发改委B．国家商务部C．国有资产监督管理机构D．中国证监会3、某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为__元。
A．1B．1.5C．2D．2.54、某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1.27。
当日该公司有现金余额4000万元。
买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。
该公司应付资金总额是（）万元。
A．1000B．3600C．4600D．40005、使债券的支付现值与债券市场价格相等的贴现率，被称为__。
A．到期收益率B．加权收益率C．持有期收益率D．当期收益率6、根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的__。
A．3%B．5%C．7%D．10%7、证券公司在办理经纪业务时是作为__。
A．投资人B．中介人C．信托人D．委托人8、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种__。
A．真实资本B．虚拟资本C．财产直接支配权D．实物直接支配权9、1981～1994年，我国面向个人发行的国债一直只有一种，这种国债是__。
A．记名国债B．无记名国债C．凭证式国债D．记账式国债10、基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本中，被称为“草案”的有__。
A．基金上市交易草案B．基金合同草案C．基金托管协议草案D．招募说明书草案11、可转换公司债券持有人对转换股票或不转换股票有选择权，并于__成为发行公司的股东。
A．转股的当日B．转股完成后的次日C．转股完成后的2日内D．转股完成后的3日内12、下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的是__。
A．违反规定为客户开立账户B．向客户推荐产品或者服务与所了解的客户情况不相适应C．违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易D．计算机的业务处理速度不能满足业务需要13、根据《合格境外机构投资者证券交易实施细则》规定，合格境外投资者出现以下__情形时，其托管人应按有关情况报交易所备案。
A．经营发生亏损B．增加或减少注册资本C．涉及诉讼或在境外受到重大处罚D．指定或变更托管人14、我国基金监管的具体目标是__。
A．保护投资者利益B．保证市场的公平、效率和透明C．降低系统风险D．推动基金业发展15、公司内部控制的核心是__，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
A．权利制衡B．明确责任C．风险控制D．严格授权16、证券营业部信息技术人员编制应不少于__。
A．1人B．2人C．3人D．4人17、QDII基金的禁止行为包括__。
A．购买不动产B．购买贵重金属或代表贵重金属的凭证C．购买实物商品D．从事证券承销业务18、封闭式基金扩募或者续期、应具备__条件，并经证监会审查批准。
A．年收益率高于1年期银行贷款利率B．基金托管人、基金管理人最近3年内无重大违法、违规行为C．基金份额持有人大会和基金托管人同意扩募或者续期D．基金管理人同意扩募或者续期19、__是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。
A．总经理B．董事会C．风险控制委员会D．投资决策委员会20、场外交易市场的特征不包括（）。
A．场外交易市场是一个集中的有形市场B．挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等作要求C．信息披露要求较低，监管较为宽松D．交易制度通常采用做市商制度21、上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中，正确的有__。
A．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日(T-3日前)B．公告刊登日(T日)C．权益登记日(T+3日)D．现金红利发放日(T+8日)22、一证券投资者以每股12元的价格买入10000股股票，那么，该投资者最低需要以__元卖出该股票才能不亏本(佣金按照千分之二算，其他费用按规定计收)。
A．12.05B．12.12C．12.21D．12.3223、沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为__股。
A．1B．10C．100D．100024、提前赎回条款是一种选择权，拥有者是__。
A．债券的持有人B．债券的发行人C．债券的合伙人D．债券的中介人25、内部控制的__要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。
A．健全性原则B．有效性原则C．独立性原则D．成本效益原则。