基于生计视角的异质性农户转户退耕决策研究_张佰林

第32卷第2期2013年02月地理科学进展PROGRESS IN GEOGRAPHYV ol.32,No.2Feb.,2013收稿日期：2012-02；修订日期：2012-05.基金项目：教育部人文社会科学研究项目(07JA630024)；重庆市科学技术委员会重点项目(2010CE0014)。

作者简介：张佰林(1987-)，男，博士研究生，主要从事土地可持续利用研究。

E-mail:zhangbailin135@ 通讯作者：杨庆媛(1966-)，女，教授，博士生导师。

E-mail:yizyang@170-180页1引言生计资产作为农户生存和发展的物质基础，不仅是农户规避风险和增强可持续发展能力的重要保障，也是推动农户异质性演变的重要因素(梁义成等,2010;李小云等,2007;王成超等,2011)。

目前，发展中国家和地区，特别是贫困与生态脆弱区农户生计多样化问题逐渐成为研究的聚焦点(An-ke et al,2004;Block et al,2001;阎建忠等,2009)。

在这些区域，伴随工业化、城镇化的推进，农户生计资产发生改变。

作为理性人，农户将通过各种资产的合理配置选择最优的生计途径，以获取收益的最大化。

这种生计决策导致农业不再是农户唯一的经济来源，非农兼业成为其普遍的生计策略(向国成等,2005)，农户发生异质性演变。

非农兼业作为一种较高的生计形式和农村发展的新方向(李小建等,2003)，是农户摆脱生计脆弱性和提高生活水平的关键因素。

生计资产差异导致农户在行为决策上出现分异，并对其土地利用产生强烈影响(阎建忠等,2005)。

农户生计分化及其农地利用行为研究多集中在不同类型农户土地利用的效率(梁流涛等,2008)、投入(韩书成等,2005)、方式选择(欧阳进良等,2004)、经营规模(李明艳等,2009)、影响因素(李翠珍等,2011)等差异性对比，以及生计资产对耕地流转(王成超等,2011)、土地利用变化(王成超等,2012)等的影响。

基于户籍制度改革视角，探讨异质性农户生计对其转户等行为决策影响的差异性对比研究较少。

在中国，城乡分割的户籍制度对人口流动的阻碍日益凸显。

人口的空间集聚滞后于经济的空间集聚(樊杰等,2010)，已成为中国城镇化进程中的突出问题。

以重庆市为例，2010年其常住人口城镇化率已达51.59%，而户籍人口城镇化率仅为28.96%，“两栖”人口大量存在，不仅阻碍城乡资源要素的合理流动，也不利于社会稳定和城乡统筹发展。

作为全国统筹城乡综合配套改革试验区，重庆市政府制定—系列政策文件，于2010年7月在全国率先全面启动城乡户籍制度改革，并对改革过程中的农村宅基于生计视角的异质性农户转户退耕决策研究张佰林1,2，杨庆媛1，苏康传3，王兆林4，冯应斌4(1.西南大学地理科学学院，重庆400715；2.中国农业大学土地资源管理系，北京100193；3.昆明市国土规划勘察测绘研究院，昆明650220；4.西南大学资源环境学院，重庆400715)摘要：对重庆市贫困与生态脆弱区的云阳县、石柱土家族自治县376户农户调研基础上，将农户划为纯农户、农业主导户、非农主导户和弃农农户，基于生计视角对农户转户退耕决策进行了解释。

结果表明：①重庆市农户兼业普遍，兼业是农户重要的生计策略；从纯农户到弃农农户，农户生计资产依次递增，尤其是人力资产、金融资产和社会资产。

②随着兼业程度提高，农户生计策略逐渐多元化。

纯农户生计高度依赖土地；农业主导户开始选择非农兼业；非农主导户生计多样化指数最高；弃农农户生计已经转移到非农产业。

③生计是影响农户转户退耕决策的关键因素：纯农户生计资产匮乏，决策受政策导向明显；作为理性经济人，对土地经济收益的依赖使农业主导户转户退耕意愿不明显，对政策响应平淡；非农主导户将权衡转户退耕的补偿与损失，政策响应模糊；弃农农户资产丰富，对转户退耕决策响应积极。

基于户籍制度改革和可持续生计视角，本文提出了理性政府行为的3大对策，即：建立转户退耕的社保及补偿、激励机制；基于农户生计视角，实施各种工程措施及惠民政策，促进农户生计策略多元化；针对不同区位的农户实施差别化的政策。

关键词：生计资产；生计策略；退耕；户籍制度改革；理性政府；重庆市DOI:10.3724/SP.J.1033.2013.00170卷2期张佰林等：基于生计视角的异质性农户转户退耕决策研究基地和承包地退出与管理做出了规定。

至此，重庆市拉开了户籍制度与农村土地制度联动改革的序幕。

户籍制度改革如何在贫困与生态脆弱区顺利开展，生计如何影响其转户退耕决策，如何实现这些地区农户生计的可持续性，都是迫切需要研究和解决的问题。

农户是农村社会经济的基本组织单元和土地利用的决策主体，其生计资产差异决定了不同类型农户的不同行为决策。

同时，农户退耕作为农地利用变化的一种表现形式，将对农地资源配置及农户生计产生深远影响。

鉴于此，本文基于异质性农户生计差异视角探讨其转户退耕决策，并设计理性政府的行为选择，以期为促进户籍制度改革顺利开展及提高农户可持续生计能力提供决策参考。

2研究区域与研究方法2.1研究区样点选择重庆市是中国面积最大的直辖市，自然地理和社会经济发展水平区域差异显著。

“一圈两翼”①区域发展格局集中体现了其自然和社会经济发展水平的区域差异。

重庆市14个国家级贫困县全部位于“两翼”地区。

“渝东北翼”地处三峡库区及大巴山区，地形以中山丘陵为主，地块破碎，耕地匮乏，是长江流域的重要生态屏障，为中国典型的生态脆弱区(杨庆媛等,2003)；“渝东南翼”地处武陵山区，喀斯特地貌广布，同样为中国典型的生态脆弱区。

2010年9-10月，对位于“渝东北翼”的云阳县和“渝东南翼”的石柱土家族自治县两个国家级贫困县展开调研。

为全面反映区域自然和社会经济发展水平的差异，按近郊、远郊和偏远山区的顺序，依次选取云阳县的卫星村、福星村和黑马村，石柱土家族自治县的石星村、六塘村和黄蜡村作为调研采样村(图1)。

2.2数据采集调研采用参与式农村评估(Participatory Rural Appraisal,PRA)法(李小建等,2008)。

在村长、社长的带领下对农户随机抽样调查，运用小户座谈会、农户深入访谈等PRA工具对农户生计状况及转户退耕意愿进行了深入调查。

以英国国际发展署(UK Department for International Development, DFID)可持续生计分析框架(Sustainable Liveli-hoods Guidance Sheet,SLGS)为代表的农户生计资产计量重点关注5种资产：人力资产、自然资产、物质资产、金融资产和社会资产(DFID,2000)，忽略了外部环境对农户行为决策的影响。

行为地理学基本观点认为，人类的行为决策以地理环境为基础，是对地理环境感知和评价而产生的结果(张文奎, 1990)，据此可认为，农村及城市制度、社会经济等外部环境对农户生计产生重要影响。

基于此，本文将外部环境纳入农户生计资产范畴，将其视为影响农户生存发展的重要资产。

问卷主要内容如下：①农户人力资产状况，包括家庭人数、年龄、受教育程度、健康状况及劳动力配置方向等；②农户自然资产状况，包括农户耕地面积、园地面积及林地面积等；③农户物质资产状况，包括农户宅基地面积、房屋结构、牲畜数量、农机设备及生活设备价值等；④农户金融资产及社会资产状况，包括农户家庭年收入、信贷机会、得到的无偿援助、是否参加社区组织及职业人员和党员人数等；⑤农户外部环境，包括农户所在村离最近城镇的距离及村集体经济状况等；⑥农户转户退耕决策意愿，包括农户转户的动力、障碍因素，退耕的理想补偿标准等。

共发放392份问卷，整理过程中剔除无效问卷16份，最终共获取有效问卷376份。

2.3农户类型划分学者对农户类型的划分大多基于兼业视角，依据非农收入占农户总收入比重、农户劳动力中从事非农生产的比重两个指标。

根据调查区域农户收入与劳动投入特征，本文综合以上两个指标，并参考农户生计策略(周婧等,2010)，将农户分为纯农户、农业主导户、非农主导户和弃农农户(表1)。

在问卷调查的376户农户中，非农主导户比例高达44.68%，其次农业主导户占25.00%，纯农户占17.29%，弃农农户占13.03%。

可见，重庆市农户兼业普遍，兼业成为广大农民经济活动中的重要特征。

随着兼业程度提高，农户生计策略逐渐多元化。

不同区位的农户类型存在显著差别，兼业农户①重庆市“一圈两翼”发展格局指重庆市委、市政府确立的区域发展新格局。

“一圈”指一小时经济圈，是以主城区特大城市为中心，以1h通勤距离为半径，涵盖涪陵、长寿以西的23个区县。

“两翼”指以万州为中心的渝东北11区县和以黔江为中心的渝东南6区县。

171地理科学进展32卷2期172图1调研样点分布图Fig.1Schematic diagram of the study areas表1农户划分类型及标准Table1Household types and classificationstandards卷2期张佰林等：基于生计视角的异质性农户转户退耕决策研究比重随距离城镇距离的增加而降低，近郊农户兼业程度最高，非农主导户和弃农农户比重合计高达70.17%，远郊区上述两类农户比重也达到了56.92%，而偏远山区仅为36.99%，农业主导户和纯农户是偏远山区比重最高农户类型。

2.4生计资产指标量化本文参考Sharp 等(2003)、李小云等(2007)、阎建忠等(2009)开展的生计资产量化研究，根据调研区域农户生计的特殊性对上述学者的指标体系进行了调整，设计了适用于调研区域农户生计资产测度指标(表2)。

(1)人力资产指标。

人力资产作为农户生计的重要基础和保障，是农户摆脱生计脆弱性及提高发展能力的基础。

本文选择家庭整体劳动能力(H 1)、家庭成员受教育程度(H 2)、家庭成员健康状况(H 3)3个指标，在咨询专家意见的基础上，分别给予这3个指标0.5、0.25、0.25的权重。

H 1——家庭整体劳动能力指标。

先将每个家庭成员的劳动能力赋值，再将所有成员的劳动能力求和并做标准化处理，H 1=家庭总体劳动能力单位/4.2，该指标最大值(4.2)根据调查农户家庭总体劳动能力确定；H 2——家庭成员受教育程度指标。

先对家庭每个成年劳动力的教育程度赋值，再将所有劳动力的教育程度求和后做标准化处理，H 2=家庭劳动力受教育程度单位/3.3，该指标最大值(3.3)根据调查农户家庭成年劳动力受教育程度确定；H 3—家庭成员健康状况指标。

计算思路同H 1，H 3=家庭成员总体健康状况单位/4，该指标最大值(4)根据调查农户家庭成员总体健康状况确定。