3北大版公共管理研究方法-公共管理研究中的理论建构与理论检验

行政生态学。
政策系统分析。
间断均衡理论。
五、理论建构的评价标准
1.可检验性原则。 2.普遍性原则。“如果引力场和电磁场合并为一个统
一的实体，那当然是一个巨大的进步。那时，由迈克 尔·法拉第（Michael Faraday）和詹姆斯·麦克斯韦 （James Clerk Maxwell）所开创的理论物理学的 新纪元才获得令人满意的结束。” 3.简单性原则。爱因斯坦认为：“究竟是什么迫使我 们去设计一个又一个理论呢 我们究竟为什么要设计 理论呢 ⋯⋯ 这就是力求整个理论前提的统一和简 化。” 4.自洽性原则。好的理论应该在逻辑上是一致的，不 存在相互矛盾，符合逻辑自洽性的原则。 5.相容性原则。新的理论应该和已经确证的就理论相 互一致。
一、理论建构的基石
“分析经济形式，既不能用显微镜，也不能用化学试剂。 二者都必须用抽象力来代替。”
基石就是最基本的要素，是建构大厦的最小构成材 料。理论基石就是建构理论大厦的基本素材。成熟 的和独特的概念往往是一个理论学说和学派的标志。 因为通过构筑一个独特的概念可以有力地反映这个 该研究领域的本质。比如管理学决策学派的构筑的 “决策”概念。马克思主义政治经济学的“商品” 概念。哈罗德·拉斯韦尔（Harold Lasswell）倡导 的行为主义政治学的“权力”概念等等。
例文解析5-1西蒙的《管理行为》如何提炼概念
二、理论建构的框架
概念框架将多组概念和命题组织有系统的合 乎逻辑的组织起来，以便我们对经验材料进 行合理的组织、描述和解释。
概念框架是特定范式之下的具体概念、假设 和命题的系统化组织。
表 3-2：范式、理论和概念框架的区别
目的
时间 范围
作用
范式
理论
生命不止 奋斗不息 谢谢
泛的假设或是某个理论框架下的假设。能够 说明因与果之间的因果机制。
3．因果机制。
因果关系模型有助于因果机制的寻求，在社 会科学中存在三种因果关系模型
以行动为基础的模型（agent-based models） 结构模型（structural models） 社会影响模型（social influence models）
（4）针对相互竞争的理论，提出新的竞争理论，新的 理论能够比旧的理论更富有解释力，这种整合是理论竞 争型的整合。
5.理论移植。
理论移植意味着将适用于特定范围的理论应用到该理 论范围之外的对象中。理论移植可能失败；也可能拓 宽原有理论的适用范围，推动理论的发展。在社会科 学研究中，为了避免理论移植的失败，需要根据研究 对象的特性，寻求移植理论与移植对象的契合度。理 论的“异准性”或“不可通约性” 是判断理论移植 能否与某一特色文化社群原有的理论或理论相配合的 重要因素。
第二，因果解释必须与相关性陈述（correlations）相区别。 第三，因果解释必须与必然性陈述（necessitation）相区别。 第四，因果解释必须与说故事（storytelling）相区别。 第五，因果解释必须与统计性的解释（statistical
explanations）相区别。 第六，因果解释必须与“为什么类”问题的答案（answers to
二、理论和公共管理理论的特点
1．理论与意识形态。理论的定义使其与意识形态 （ideology）、信仰等概念区分开来。信仰是一种不需要证 实的信念，意识形态则是一种缺乏科学理论所要求的批判特 征的“准理论”（quasi-theory）。
2．理论与实践。
3．理论与真理。真理(truth)是理论追求的目标，理论仅仅 是追求真理的方法、工具和步骤，理论仅仅是相对的真理。
二、结构解释
1.系统科学理论。 2.结构-功能理论。 3.网络理论。 4.结构因果理论。 5.结构化理论。
三、诠释性解释
诠释性解释（interpretive explanation） 旨在促进人们对意义、价值、文化、文本、 精神的理解。诠释性解释是诠释主义方法论 流派主张的理解方式，这种方式主张将待理 解的现象纳入特定社会情境中，阐发特定现 象的意义。
这种统一的分析结构具有诠释性、抽象性、复合性和对照性的特 点。这些特点体现了现实和思维比较、事实和价值比较、现象间 比较的多重比较思想。
2.提炼理论模型。
提炼模型是科学研究的重要方法，又称为模 型方法。模型方法将现实中的关系抽象出来， 提炼出几个重要的变量，勾勒出这些变量之 间的关系，形成多客观现象的一种简明的认 识。
4．理论与范式。范式（paradigms）是指导科学研究的信 仰、观念，用以指导观察和理解的模型或框架，以及从事科 学研究的范例。在不同的范式之下，会发展出不同的理论。 范式指的是一般框架或视角。理论指用来解释社会生活特定 方面的系统化的关联性陈述。
3.理论的类型学。
生态行政学
宏观层次
“why questions”）相区别。 第七，因果解释必须与预言（predictions）相区别。
1．因果关系的性质。 （1）经验主义和实在主义。 （2）主观实在和客观实在。 （3）决定论、复杂性和概率决定论。
2．公共管理研究中因果关系的判定。
（1）假设的因与果必须存在某种联系。 （2）他们之间存在时间顺序的差异。 （3）他们之间的关系必须是恒定存在的。 （4）能够排除替代原因。 （5）该因果关系合乎常理或不抵触较为广
演出抽象层次较低的理论命题，这些理论命题既可以用 于具体的时间、地点，还可以指导观察资料的收集工作。
3.经验推演。经验推演是把理论假设中的概念与经 验变量和指标联系起来，然后在经验层次上建立工 作假设。
二、理论检验中的证实和证伪
1.经验证实。 2.判决性实验。 3.证伪主义。 4.精致证伪主义。
1．理论的描述功能。 2．理论的解释功能。 3．理论的预测功能。 4．理论的批判功能。 5．理论的改造功能。
第二节 公共管理研究中的理论解释
一、因果解释 二、结构解释 三、诠释解释
一、因果解释
第一，因果解释应该与真正的因果陈述（true causal statement）相区别。仅仅引出一个解释是不够的，还必须提供 因果机制。
民主行政
官僚组织Βιβλιοθήκη 基于结构
新
公
制度 分析 理论
共 管
理
政策科学
基 于
行
动
人际 关系 学派
微观层次
4.理论的知识图谱。
是显示科学的一种图形，知识图谱以数学方 程式表达科学发展规律的基础上，进而以曲 线形式将科学发展规律绘制成二维图形，揭 示一定空间形式在一定时间范围中，知识的 发展进程与结构关系。
五、理论的功能
第四节 公共管理研究中的理论检验
一、理论检验的方式 二、理论检验中的证实和证伪 三、理论检验的步骤
第四节 公共管理研究中的理论检验
一、理论检验的方式 1.逻辑判定。 2.逻辑推演。
（1）命题逻辑推演从公理推演出定理或理论假设的方法。 （2）定义逻辑推演。定义逻辑推演主张从抽象的理论推
概念框架
说 明 科学 发展 和知 识的 对经验的描述、解释和预测 形成有待检验的假设；形成收集资
累积机制
料的依据
整个科学历史的发展
特定时空范围内
特定的研究过程中
涉及心理、哲学、社会和 涉及构念、命题、解释和边 与一项具体研究中的问题相关
逻辑的综合体
界条件
理 论 和概 念框 架形 成的 概念框架形成的基础
绘制理论框架图和数学模型是两种常见的提 炼模型的方法。
3.理论丰富化。
理论丰富化即在原有理论的基础上，通过揭示理论的内 在机制，增加中介变量、调节变量和控制变量的方式使 该理论更加完善、具体和丰富。
（1）寻求中介变量。当某理论阐述了自变量与因变量 的关系，可以通过寻找一个中介变量，阐述清楚由自变 量到中介变量再到因变量的因果机制，促使理论丰富化。
（2）发现调节变量。某理论阐述了自变量和因变量的 关系，如果发现自变量和因变量的关系受到另外一个变 量的影响，那么这个变量就是调节变量，通过发现调节 变量可以使理论丰富化。
（3）控制某些变量。某理论阐述了多个自变量与因变 量的关系，可以通过控制一些自变量，观察另一些自变 量与因变量的关系，这种控制变量的方法，可以促使理 论的丰富化。
一项具体研究的理论建构过程
前提和基础
四、理论建构的过程和方法
1.分类和类型学。 类型学是分类的成熟形态。类型学（taxonomical或typological）
使用研究对象本身具有的两个或两个以上属性对研究对象进行分 类，绘制出二维或多维的分类坐标，定位研究对象的不同类型。
“理想类型是通过单方面地突出一个或更多的观点，通过综合许 多弥漫的、无联系的，或多或少存在、偶尔又不存在的具体的个 别的现象而成的，这些现象根据那些被单方面地强调的观点而被 整理成一个统一的分析结构。”
一、理论和公共管理理论的定义 二、理论和公共管理理论的特点 三、理论和公共管理理论的构成 四、理论的范围和层次 五、理论的功能
一、理论和公共管理理论的定义
1．理论的定义。人们由实践概括出来的关 于自然界和社会的知识的有系统的结论。
2．公共管理理论。公共管理理论就是从公 共管理实践中总结出来的系统化知识。
4.理论整合。
理论整合意味着将多种理论合乎逻辑地组合成一个新的 理论。理论整合可以采用多种形式。
（1）以一个理论的基础，吸收其他理论的成果，整合 成一个更具说服力和解释力的理论。
（2）将几个类似的理论，纳入新的理论框架中，形成 一个更为完整的理论概括。
（3）将相互矛盾的理论，在更高层次上进行合并，澄 清矛盾双方的辩证关系，形成一个更为全面综合的理论。
第三节 公共管理研究中的理论建构
一、理论建构的基石 二、理论建构的框架 三、理论建构的过程与方法 四、理论建构的评价标准
理论构建（theory construction或theory building）就是根据经验材料和已有文献， 有步骤地形成、设计或构造出一个理论，系 统地、合乎逻辑地说明两个或两个以上命题 之间的关系的过程。理论建构的过程是从观 察到经验概括再到形成理论的过程。