湖南省下半年证券从业资格考试其他衍生工具简介考试试题

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证券从业资格证中的衍生品投资题

证券从业资格证中的衍生品投资题衍生品投资是证券从业人员必须掌握的重要知识点之一。

本文将从衍生品的定义与分类、衍生品投资的特点与风险控制、衍生品交易的实务操作等方面，探讨衍生品投资在证券从业资格考试中的相关题目。

一、衍生品的定义与分类衍生品是指其价值取决于或来源于基础资产，可以通过衍生工具进行交易的金融合约。

常见的衍生品包括期权、期货、互换合约和其他各类衍生工具。

期权又分为认购期权和认沽期权，认购期权赋予持有者以购买基础资产的权利，认沽期权赋予持有者以出售基础资产的权利。

期货是指买卖双方约定在未来的某个日期按照约定的价格交割一定数量的标的资产。

互换合约是指双方约定交换一组现金流的金融合约，如利率互换等。

二、衍生品投资的特点与风险控制1. 高杠杆：衍生品投资具有较高的杠杆作用，小额的资金可以控制较大价值的合约。

这使得投资者既可以获得高额的利润，也可能面临高额的亏损风险。

2. 高风险：衍生品投资市场波动较大，价格的涨跌幅度较大，投资者需要具备较强的市场分析和风险控制能力。

3. 复杂性：衍生品投资产品种类繁多，投资者需要了解不同衍生品的特点和交易规则，并能够分析其对投资组合的影响。

针对衍生品投资的特点和风险，投资者可以采取多种措施进行风险控制。

例如，结合自身的风险承受能力制定投资计划，进行合理的资产配置，设置亏损止损位等。

三、衍生品交易的实务操作1. 开户申请：投资者在进行衍生品交易前，需要选择一家合适的期货公司或交易所开立账户，填写相关的开户申请表格并提供必要的身份证明材料。

2. 投资者适当性认证：根据相关法规，期货公司在接受投资者的委托前，需要对其进行适当性认证，以确保投资者具备相应的风险识别和承担能力。

3. 交易委托：投资者在开户后，可以通过交易软件或电话等方式向期货公司发出交易委托，包括开仓委托、平仓委托等。

4. 风险管理：投资者在交易过程中需要密切关注市场行情和自身持仓情况，并根据市场变化及时进行风险管理措施，以避免持仓亏损过大。

证券从业资格考试试题及答案

证券从业资格考试试题及答案证券从业资格考试试题及答案「篇一」单项选择题第1题：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A.1B.3C.5D.10参考答案：C解析：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

第2题：发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销保荐代表人资格的是A.首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组B.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更C.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符D.首次公开发行证券上市当年即亏损参考答案：D解析：发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

第3题：我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于A.操纵市场行为B.欺诈客户行为C.内幕交易行为D.虚假陈述行为参考答案：A解析：操纵市场行为主要包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格及方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。

第4题：记账式国债承销团成员原则上不超过家，其中甲类成员不超过20家。

A.20B.40C.60D.80参考答案：C解析：记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过20家。

第5题：证券公司从事资产管理业务应遵循原则，是指证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。

证券从业资格试题及答案

证券从业资格试题及答案一、单项选择题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪项？A. 资本筹集B. 资产定价C. 风险分散D. 产品销售答案：D2. 下列关于股票描述正确的是：A. 股票是公司发行的债务凭证B. 股票持有者享有公司的所有权C. 股票的收益与公司业绩无关D. 股票是一种无期债券答案：B3. 证券投资基金的特点不包括以下哪项？A. 风险分散B. 专业管理C. 不可赎回D. 投资灵活答案：C4. 证券公司开展自营业务时，不得从事以下哪种行为？A. 投资国债B. 投资股票C. 操纵市场价格D. 投资基金答案：C5. 下列关于债券的描述，错误的是：A. 债券是公司或政府发行的债务凭证B. 债券持有者无权参与公司的经营决策C. 债券的收益与市场利率呈负相关D. 债券是一种高风险投资工具答案：D二、多项选择题1. 证券市场中的交易对象包括哪些？A. 股票B. 债券C. 期货D. 房地产答案：A, B, C2. 证券市场中的监管机构通常承担哪些职责？A. 制定市场规则B. 监督市场行为C. 促进市场发展D. 直接参与市场交易答案：A, B, C三、判断题1. 证券投资分析主要依赖于技术分析。

答案：错误2. 证券公司可以同时开展经纪业务和自营业务。

答案：正确3. 证券市场中的内幕交易是被法律允许的。

答案：错误四、简答题1. 请简述证券市场中的公开发行与非公开发行的区别。

答：公开发行是指证券发行人向不特定的社会公众投资者发售证券的行为，需要经过严格的审核程序，并且发行的信息要公开透明。

非公开发行则是指向特定的投资者群体发行证券，通常不需要经过复杂的审核程序，且信息披露要求相对宽松。

2. 请解释什么是资产证券化。

答：资产证券化是一种金融创新过程，通过这个过程，将一组不易流通的资产（如房贷、车贷、信用卡债务等）打包转换成可以在二级市场上交易的证券。

这样做的目的是将资产风险分散，并为资产原始持有者提供资金来源。

湖南省期货从业资格：其他利率类衍生品考试题

湖南省期货从业资格：其他利率类衍生品考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。

A．及时向主管部门报告B．公平对待该投资者C．及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D．了解投资者的投资目标2、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

A．中国证监会B．财政部C．期货投资者保障基金管理机构D．期货投资者3、__表明在近N日内市场交易资金的增减状况。

A．市场资金总量变动率B．市场资金集中度C．现价期价偏离率D．期货价格变动率4、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。

A．不准许该副总经理兼职B．可以批准该副总经理兼职C．无权批准该副总经理兼职D．可以助其以调用的形式进行兼职5、下面关于投机说法错误的是__。

A．投机者承担了价格风险B．投机的目的是获取较大的利润C．投机者主要获取价差收益D．投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作6、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。

林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》关于（）的规定。

A．合规执业B．专业胜任C．竞争准则D．不正当竞争7、如果套期保值者能争取到一个有利的__，套期保值交易就能赢利。

A．利息B．基差C．现货价格D．期货价格8、我国的期货交易必须在（）内进行。

A．期货交易所B．商品交易市场C．商品产地D．买卖双方约定的场所9、沪深300股指期货合约的交易代码是__。

A．CUB．ALC．FUD．IF10、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。

湖南省基金从业资格：衍生工具的定义考试试题

湖南省基金从业资格：衍生工具的定义考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有__。

A．基金市场的参与者根据所承担的责任与作用的不同，可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管和自律组织三大类B．基金当事人包括基金份额持有人、基金管理人、基金托管人C．基金的主要服务机构是基金销售机构、注册登记机构、基金投资咨询机构D．我国基金市场的监管主体是中国证券业协会2、下列机构属于证券市场服务机构的有__。

A．证券交易所B．证券公司C．证券登记结算机构D．证券业协会3、对表现好的基金衡量会涉及到____的选择问题。

A：业绩计算时期B：操作策略C：风险水平D：比较基准4、目前，对同类基金进行评价，常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。

A．3 B．5 C．6 D．105、基金投资咨询机构的作用有__。

A．建议、策划作用B．优化基金选择C．深入挖掘基金信息D．加强投资者教育6、关于债券所规定的借贷双方的权利义务关系，下列说法正确的有__。

A．发行人必须在约定的时间还本付息B．发行人是出借资金的经济主体C．投资者是借入资金的经济主体D．债券是反映发行者和投资者之间债权债务关系的法律凭证7、2004年6月1日__的实施；推动基金业迎来健康发展时期。

A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《开放式证券投资基金试点办法》D．《证券投资基金管理暂行办法》8、分离交易的可转换公司债券的购买者可以按预先规定的条件中在公司发行股票时享有优先购买权，其预先规定的条件主要是指股票的__。

A．购买方式B．购买价格C．认购比例D．认购期间9、__是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础。

证券资格(证券基础知识)其他衍生工具简介章节练习试卷2(题后含

证券资格（证券基础知识）其他衍生工具简介章节练习试卷2(题后含答案及解析)全部题型 2. 多项选择题多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。

多选、少选、错选均不得分。

1．结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为()。

A．公开募集的结构化产品B．非收益保证型产品C．私募结构化产品D．商品联结型产品正确答案：A,C解析：B项属于按收益保障性的分类；D项属于按联结的基础产品的分类。

知识模块：其他衍生工具简介2．关于存托凭证，下列各项正确的有()。

A．存托凭证是指在异国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证B．存托凭证一般代表外国公司股票，不能代表债券C．存托凭证由J.P.摩根首创D．存托凭证又称预托凭证正确答案：C,D解析：A项，存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证；B项，存托凭证可以代表外国公司股票，也可以代表债券。

知识模块：其他衍生工具简介3．美国证券中央保管和清算机构的成员包括()。

A．自营商B．证券经纪公司C．信托投资公司D．个人正确答案：A,B,C,D解析：美国证券中央保管和清算机构的成员为金融机构，如证券经纪公司、自营商、银行、信托投资公司、清算公司等，其他机构和个人也可以通过与以上成员建立托管或清算代理关系，间接地参加证券中央保管和清算机构。

知识模块：其他衍生工具简介4．ADR业务中涉及的关键机构包括()。

A．基础证券的发行公司B．存券银行C．托管银行D．存券信托公司正确答案：B,C解析：参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括存券银行、托管银行和中央存托公司。

存券银行作为ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。

托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。

托管银行负责保管ADR 所代表的基础证券；根据存券银行的指令领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国；向存券银行提供当地市场信息。

湖南省2015年下半年证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试试卷

湖南省2015年下半年证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过__。

A．最近1期末净资产额的40%B．最近1期末总资产额的40%C．最近1期末净资产额的30%D．最近1期末总资产额的30%2.在美国存托凭证(ADR)的业务机构中，负责ADR的保管和清算的机构是__。

A．证券交易所B．存券银行C．托管银行D．中央存托公司3.首期发行短期融资券的，应至少于发行日前__工作日公布发行文件；后续发行的，应至少于发行日前__工作日公布发行文件。

A．3个；3个B．5个；5个C．5个；3个D．3个；5个4.股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由__负责办理。

A．证券交易所B．证券登记结算机构C．证券清算机构D．股份转让公司5. 上海证券交易所在2007年开发了_______，并制定了______。

__A．浮动收益证券综合电子平台；《上海证券交易所浮动收益证券综合电子平台交易试行条例》B．固定收益证券综合电子平台；《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行条例》C．浮动收益证券综合电子平台；《上海证券交易所浮动收益证券综合电子平台交易试行办法》D．固定收益证券综合电子平台；《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行办法》6. 股票投资风格分类体系的标准不包括__。

A．公司规模B．股票价格行为C．公司成长性D．股票的风险特征7. 2001年11月我国正式加入WTO，我国政府在入世谈判中对资本市场的逐步开放作出了实质性的承诺。

关于这些承诺的说法不正确的是__。

A．外资证券商可直接从事B股业务，无须通过国内证券商与之合作B．外资证券商在中国的代表处可成为证券交易所的特殊会员C．中国加入WTO后，外资证券经营机构可与中国证券经营机构成立合资资产管理公司D．合资证券公司可承销、自营和代理外币债券和股票，但不能承销本币证券8. 假设在一个考察期内，基金P在第j个行业上的实际投资比例为wpj，而第j个行业在市场指数中的权重为wj，第j个行业的行业指数在考察期内的收益率为，rj，那么，衡量行业部门选择能力的公式是（）。

证券从业资格金融市场基础知识(证券投资基金与衍生工具)模拟试

证券从业资格金融市场基础知识（证券投资基金与衍生工具）模拟试卷4(题后含答案及解析)题型有：1. 选择题 2. 综合型选择题选择题1．( )导致期货交易具有高度的杠杆作用。

A．每日限价制度B．集中交易制度C．限仓制度D．保证金制度正确答案：D解析：由于期货交易保证金比例很低，因此交易有高度的杠杆作用。

知识模块：证券投资基金与衍生工具2．为防止将来现货市场价格上涨的不利影响，投资者可以采取的跨期策略是( )。

A．空头期货套期保值B．多头期货套期保值C．立即买进现货D．立即卖出现货正确答案：B解析：多头套期保值是指持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨，在期货市场买入期货合约，若未来现货价格上涨，则持有期货头寸所获得的盈利正好可以弥补现货头寸的损失。

知识模块：证券投资基金与衍生工具3．根据( )划分，金融期权可以分为看涨期权和看跌期权。

A．选择权的性质B．合约所规定的履约C．基础资产性质D．基础资产的来源正确答案：A解析：根据选择权的性质划分，金融期权可以分为看涨期权和看跌期权。

知识模块：证券投资基金与衍生工具综合型选择题4．下列关于可转换公司债券发行条件的一般规定中，说法正确的是( )。

Ⅰ．上市公司最近3个会计年度连续盈利，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以高者作为计算依据Ⅱ．最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30％Ⅲ．最近24个月内不存在违规对外提供担保的行为Ⅳ．高级管理人员和核心技术人员稳定．最近12个月内未发生重大不利变化A．Ⅰ、ⅡB．Ⅱ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅢD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：B解析：Ⅰ项中，应当是“以低者为计算依据而不是以高者为计算依据”，错误；Ⅲ项中．应当是最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为而不是最近24个月内，错误。

ⅡⅣ选项正确．题目要求选择正确的选项，因此应当选择B 项。

知识模块：证券投资基金与衍生工具5．可转换债券具有( )特征。