基金法律法规真题1
最新基金从业资格考试法律法规真题精选及答案解析1
最新基金从业资格考试法律法规真题精选及答案解析1考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、下列关于基金合规管理的说法中，不正确的是（）。
A.合规管理的相关规则不包括职业道德B.合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动C.所谓合规，与违规对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律规则和准则一致D.合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定等的一种鉴定行为答案为A【解析】合规管理包括职业道德。
2、（）一般是指金融机构受投资者委托，为实现投资者的特定目标和利益，进行证券和其他金融产品的投资并提供金融资产管理服务，并收取费用的行为。
A．投资理财B．资产管理C．银行存款D．证券买卖【答案】B3、关于公司型基金，下列说法不正确的是（）。
A.具有法人资格B.设有董事会C.自行经营与管理基金资产D.依据投资公司章程营运基金答案为C【解析】C项说法错误，虽然公司型基金在形式上类似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作为专业的投资顾问来经营与管理基金资产。
4、世界上第一只开放式基金是（）。
A.马萨诸塞政府信托基金B.马萨诸塞投资信托基金C.美国波士顿共同基金D.海外及殖民地政府信托答案为B【解析】1924年在波士顿成立的“马萨诸塞投资信托基金”被公认为美国开放式公司型共同基金的鼻祖，也是世界上第一只开放式基金。
5、管理人在信息披露过程中，违反法规，对投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险是（）。
A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险答案为C【解析】管理人在信息披露过程中，违反法规，对投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险是信息披露合规性风险。
6、某基金经理散布关于上市公司的不实利好消息，从而推高公司的股价，以使自己运作的投资基金获利，以下表述错误的是（）。
基金法律法规职业道德与业务规范真题(1)_真题-无答案
基金法律法规、职业道德与业务规范真题(1)(总分100,考试时间90分钟)单选题(每题备选项中只有一项最符合题目要求)1. ______是指运用特定的方法对基金的投资收益和风险或者基金管理人的管理能力进行综合性分析，并使用具有特定含义的符号、数字或者文字展示分析的结果。
A. 基金评级B. 基金估值C. 基金运作D. 基金服务2. 对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，______。
A. 在基金投资人认购或申购基金后告知基金投资人B. 以基金公司的风险准备金作为担保C. 要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认D. 隐瞒风险3. 关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是______。
A. 以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象B. 本质上是一种指数基金C. 不可以进行套利交易D. 会出现折价或溢价交易4. 根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括______。
A. 能够更好地履行合规风险管理的职能B. 使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实C. 避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚D. 避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险5. 当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，例如，基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动，该部门的主要业务人员在1年内变动超过______%，托管人召集基金份额持有人大会，托管人的法定名称或住所发生变更，发生涉及托管业务的诉讼，托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚，等等，托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及地方监管局备案。
A. 10B. 20C. 30D. 406. 对于进行短期交易的基金投资者，可以按以下要求收取赎回费______。
最新基金法律法规(科目一)考试真题及答案汇总6
最新基金法律法规（科目一）考试真题及答案汇总6考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、售中服务的内容不包括（）。
A、协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果B、推介符合适用性原则的基金C、介绍基金产品D、介绍证券市场基础知识、基金基础知识，普及基金相关法律知识答案为D【解析】本题考查基金客户服务的内容。
售中服务主要包括：协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果；推介符合适用性原则的基金；介绍基金产品；协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务。
2、基金信息披露的（）原则要求公开披露的信息易为一般公众投资者所获取。
A、规范性B、易解性C、易得性D、真实性答案为C【解析】本题考查信息披露的原则。
基金信息披露的易得性原则要求公开披露的信息易为一般公众投资者所获取。
3、（）年6月6日，中国证券投资基金业协会正式成立。
A．2010B．2011C．2012D．2013答案为C，解析：2012年6月6日，中国证券投资基金业协会正式成立。
4、随着基金销售市场状况和外部环境的改变，各类基金销售机构在未来发展方向上呈现的趋势不包括（）。
A.提升服务的层次化B.提升服务的综合化C.提升服务的专业化D.深度挖掘互联网销售的效能答案为B【解析】随着基金销售市场状况和外部环境的改变，各类基金销售机构在未来发展方向上呈现以下趋势：①深度挖掘互联网销售的效能；②提升服务的专业化和层次化。
5、下列不属于系列基金的优势的是（）。
A．强大的扩张功能B．简化管理C．降低成本D．既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回答案为D，解析：从基金公司经营管理的角度看，采取伞形结构比单一结构具有优势，表现在以下两方面：①简化管理；降低成本；②强大的扩张功能。
6、ETF建仓阶段是指基金合同生效后，基金管理人逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求的过程。
ETF建仓期不超过（）个月。
基金从业资格考试部分真题——科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》(含答案)
基金从业资格考试部分真题《基金法律法规、职业道德与业务规范》1、关于基金监管，以下表述正确的是( )。
Ⅰ、基金监管的首要目标是保护投资人利益Ⅱ、基金监管也应对投资人之外的其他基金相关当事人的合法权益依法以保护Ⅲ、中小投资者在基金市场中处于弱势地位，需要基金监管的保护Ⅳ、基金监管需要保护投资人避免遭受误导欺诈、内幕交易等行为的损害A. Ⅰ、Ⅱ、ⅣB. Ⅰ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[参考答案] C[答案解析] 依法保护投资人及相关当事人的合法权益，是基金监管的首要目标。
投资人是基金市场的支撑者，其合法权益得到有效的保护，证券投资基金才有可能持续健康发展。
但在基金市场上，投资人多处于弱势地位，相对于基金管理人，投资人往往信息获取途径不足、风险识别和承受能力薄弱，其合法权益容易受到侵害。
因此，基金监管必须要切实保护投资者的合法权益，使投资者避免遭受误导、欺诈、虚假陈述、内幕交易、操纵市场等行为的损害，使投资者避免遭受不公平对待。
同时，基金监管对于基金市场相关当事人的合法权益也应依法给予保护。
2、具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时，以下做法正确的是（）。
Ⅰ、优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查Ⅱ、优先根据第三方提供的信息进行审慎调查Ⅲ、乙公司提供非公开信息时，甲银行对信息的适当性实施尽职甄别Ⅳ、不接受且不使用乙公司提供的非公开信息A. Ⅰ、ⅣB. Ⅱ、ⅣC. Ⅰ、ⅢD. Ⅱ、Ⅲ[参考答案] C[答案解析] 开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行;接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别。
考点：审慎调查的要求理解章节：第二十二章第四节3、关于开放式基金的认购费率和收费模式，下列说法正确的是（）。
Ⅰ、基金管理人可根据不同认购金额设置不同的认购费率Ⅱ、前端收费模式在认购其价额时就支付认购费用Ⅲ、后端收费模式在认购基金份额时不收费，在赎回基金份额时才支付认购费用Ⅳ、前端收费模式和后端收费模式的认购费率均为固定费率A. Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、Ⅱ、ⅢC. Ⅱ、ⅢD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[参考答案] B[答案解析] 考点：开放式基金认购费率和收费模式章节：第十六章第一节解析：开放式基金份额认购上存在两种收费模式：前端收费模式和后端收费模式。
2021基金从业科目一《基金法律法规》考题100道测试及答案16
2021基金从业科目一《基金法律法规》考题100道测试及答案16考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间原则上不超过（）。
A、10个工作日B、2 0个工作日C、2 5个工作日D、3 0个工作日答案为 B【解析】本题考查基金的募集程序。
对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间原则上不超过2 0个工作日。
2、风险管理中的核心操作环节（）。
A.风险识别B.风险报告和监控C.风险评估D.风险应对答案为B【解析】风险报告和监控是风险管理中的核心操作环节。
3、公司应当建立科学、严格的(),明确划分各岗位职责,投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠,重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。
A、岗位轮换制度B、岗位分离制度C、岗位组合制度D、岗位审查制度答案为B【解析】本题考查内部控制机制。
公司应当建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠，重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。
4、关于货币市场基金的说法，错误的是（）。
A、风险低B、流动性好C、适合长期投资D、暂时存放现金的理想场所答案为C【解析】本题考查货币市场基金在投资组合中的作用。
与其他类型基金相比，货币市场基金具有风险低、流动性好的特点。
货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具，或是暂时存放现金的理想场所。
需要注意的是，货币市场基金的长期收益率较低，并不适合长期投资。
5、在国务院的领导下，（）承担制定和执行货币政策，防范和化解金融风险，维护金融稳定的宏观监管职责。
A、证监会B、保监会C、银监会D、中央银行答案是D【解析】本题考查金融市场的监管。
在国务院的领导下，中国人民银行作为中央银行，承担制定和执行货币政策，防范和化解金融风险，维护金融稳定的宏观监管职责。
基金从业资格考试：2020基金从业资格证《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题及答案(1)
基金从业资格考试：2020基金从业资格证《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题及答案(1)1、某股权投资基金正在进行募集，A机构为该只基金的管理人，为本只基金准备了推介材料。
对于推介材料中的相关内容，以下符合相关法律法规要求的表述为（）。
（单选题）A. “A机构作为全国最专业的股权投资基金管理人，具备优秀的过往业绩”B. “A机构作为本基金之管理人，进一步向投资者承诺本基金的年化收益率将不低于10%”C. “A机构作为基金管理人具有卓越的运营管理能力，其管理下的该基金将是追求安全、较高收益投资的不二选择。
——B同业机构推荐”D. “本基金作为私募股权投资基金，风险等级较高，请投资者仔细阅读并知悉相关投资风险”试题答案：D2、小李、M 创业投资基金分别是 X 生物科技的天使投资人和 A 轮投资机构，并享有常见的股东权利。
小李欲出售其持有的部分公司股权，M 基金此时可以选择行使的股东权利可能是()。
（单选题）A. 回售权B. 第一拒绝权C. 反稀释权D. 拖售权试题答案：B3、股权投资基金应在《风险揭示书》，作为特殊风险进行特别提示的事项有（）。
Ⅰ.基金存在外包事项Ⅱ.基金未托管Ⅲ.基金分批次募集Ⅳ.基金委托募集（单选题）A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、ⅡC. Ⅰ、Ⅱ、ⅣD. Ⅱ、Ⅲ试题答案：C4、有关拖售权与随售权，下列表述正确的是（）。
（单选题）A. 相比拖售权，随售权赋予股权基金更大的权利，使基金作为少数股东仍然享有决定公司转让的权利B. 拖售权的交易价格以股权投资基金与第三方协商确定的价格为准C. 随售权可以保证投资者作为不参与企业实际经营管理的小股东，同样可以按照其和第三方协商确定的价格及时点决定退出，且不会受到原始股东和管理团队的拒绝D. 拖售权是股权投资基金欲强行进入其他股东与第三方的交易试题答案：B5、人们在进行股票投资时，通常不会对下列哪一个进行评判?( )（单选题）A. 财务状况B. 市场竞争C. 股票基金净值D. 盈利预期试题答案：C6、证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取()等措施。
基金法律法规职业道德与业务规范-1_真题(含答案与解析)-交互(76)
基金法律法规、职业道德与业务规范-1(总分100, 做题时间90分钟)单选题(每题备选项中只有一项最符合题目要求)1.对冲基金，基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，______的投资模式。
SSS_SINGLE_SELA 承担低风险、追求低收益B 承担低风险、追求高收益C 承担高风险、追求低收益D 承担高风险、追求高收益分值: 2答案:D[解析] 对冲基金，意为“风险对冲过的基金”，它是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益的投资模式。
对冲基金一般采用私募方式，广泛投资于金融衍生产品。
2.证券投资基金业协会性质上是______。
SSS_SINGLE_SELA 证券投资人B 证券服务机构C 自律性组织D 证券监管机构分值: 2答案:C[解析] 基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。
基金管理人、基金托管人和基金服务机构，应当依法成立基金业协会，进行行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。
基金管理人、基金托管人应当加入基金业协会，基金服务机构可以加入基金业协会。
3.我国《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由______办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。
SSS_SINGLE_SELA 基金托管人B 基金管理人C 登记结算机构D 证券业协会分值: 2答案:B[解析] 投资人认购开放式基金，一般通过基金管理人或基金管理人委托的商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。
4.关于基金客户档案管理与保密的说法，错误的是______。
SSS_SINGLE_SELA 建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料。
客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存15年，交易记录自交易记账当年计起至少保存15年B 数据的保存——应逐日备份并异地妥善存放，对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存15年C 明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限但不需要保存记录D 建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，及时维护、更新基金份额持有人的信息，为基金份额持有人的信息严格保密，防范投资人资料被不当运用分值: 2答案:C[解析] 在基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中，明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录。
基金从业资格(基金法律法规、职业道德与业务规范)-试卷1
基金从业资格（基金法律法规、职业道德与业务规范）-试卷1(总分：200.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：100，分数：200.00)1.下列属于基金销售机构的法定义务的是( )。
（分数：2.00）A.确保基金销售结算资金安全、及时划付B.禁止误导投资人，防范可能发生的利益冲突C.不得以任何方式承诺或者保证投资收益D.向投资人充分揭示投资风险√解析：解析：选项A属于基金销售支付机构的法定义务；选项B属于基金评价机构及其从业人员的法定义务；选项C属于基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务。
2.如果预期某种信息可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响，则该信息为重大信息，相关事件为重大事件，信息披露义务人应当在重大事件发生之日起( )日内编制并披露临时报告书。
（分数：2.00）A.1B.2 √C.3D.5解析：解析：对于重大性的界定，我国基金信息披露法规采用较为灵活的标准，即“影响投资者决策标准”或者“影响证券市场价格标准”。
如果预期某种信息可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响，则该信息为重大信息，相关事件为重大事件，信息披露义务人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书。
3.下列关于QDII基金信息披露的说法中，错误的是( )。
（分数：2.00）A.QDII基金投资境外基金，应披露基金与境外基金之间的费率安排B.在QDII基金开放申购、赎回前，至少每周披露一次资产净值和份额净值C.QDII基金在披露相关信息时，可同时采用中文和英文，并以英文为准√D.QDII基金的净值在估值日后1～2个工作日内披露解析：解析：QDII基金在披露相关信息时，可同时采用中文和英文，并以中文为准。
4.下列关于基金销售结算资金的说法中，错误的是( )。
（分数：2.00）A.相关机构破产或清算时，其结算资金属于破产或清算财产√B.在基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转C.由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集D.禁止挪用解析：解析：相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产。
基金科目一《基金法律法规》真题测试一
基金科目一《基金法律法规》真题测试一1、关于另类投资基金，以下表述正确的是（）。
A.另类投资基金可投资于债券、股票B.黄金基金属于另类投资基金C.另类投资基金是私募基金D.另类投资基金是一种直接投资工具答案：B；《证券投资基金》教材上册P25【解析】通常，人们把投资于公开市场交易的权益、债券、货币、期货等金融资产的基金称为传统投资基金，投资于传统对象以外的投资基金称为另类投资基金。
故A、D项说法错误。
另类投资基金，是指投资于传统的股票、债券外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化资产、对冲基金、大宗商品、黄金、艺术品等。
故B项说法正确。
另类投资基金一般也采用私募方式，种类非常广泛，外延也很不确定，有人将私募股权基金、风险投资基金、对冲基金也列入另类投资基金范围。
故C项说法错误。
2、关于资产管理行业的作用，以下表述错误的是（）。
A.降低交易成本B.给金融市场提供流动性C.为国有企业解决融资需求D.对金融资产合理价答案：C；《证券投资基金》教材上册P13【解析】资产管理行业的作用包括：①为市场经济体系有效配置资源，提高整个社会经济的效率和生产服务水平；②帮助投资人搜集、处理各种和投资有关的宏观、微观信息，提供各类投资机会，帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务，使投资融资更加便利；③使资金的需求方和提供方能够便利地连接起来；④对金融资产进行合理定价，给金融市场提供流动性，降低交易成本，使金融市场更加健康有效，最终有利于一国经济的发展。
3、关于金融市场的构成要素，以下表述正确的是（）。
I.金融市场构成要素包括：市场参与者、金融工具、金融交易的组织方式Ⅱ.中央银行是金融市场上主要的资金供给者，是市场最大参与者Ⅲ.我国典型的场外交易市场有银行间债券市场、全国中小企业股份转让系统、债券柜台交易市场Ⅳ.目前场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构A.I、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.I、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ答案：A；《证券投资基金》教材上册P8-9【解析】个人居民是金融市场上主要的资金供给者。
2021基金从业科目一《基金法律法规》考题100道测试及答案2
2021基金从业科目一《基金法律法规》考题100道测试及答案2考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、目前我国公募证券投资基金全部是（），而美国的绝大多数证券投资基金则是（）。
A.公司型基金；契约型基金B.契约型基金；封闭式基金C.契约型基金；公司型基金D.公司型基金；开放式基金答案：C解析：目前我国公募证券投资基金全部是契约型基金，而美国的绝大多数证券投资基金则是公司型基金。
2、ETF基金T日现金差额相关内容应在（）的申购、赎回清单中公告。
A．T+1日B．T-1日C．T日D．T+2日答案为A，解析：T日现金差额在T+1日的申购、赎回清单中公告。
3、2007年，中国证券业协会设立了()，负责联络与业务交流工作。
A:基金公会B:基金业行会C:基金公司会员部D:证券投资基金业委员会答案为C，解析：2007年，中国证券业协会设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。
4、（）在基金运作中具有核心作用。
A.基金管理人B.基金份额持有人C.基金销售机构D.证券交易所答案为A【解析】基金管理人在基金运作中具有核心作用，基金产品的设计、基金份额的销售与注册登记、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。
5、开放式基金变更的招募说明书每（）公布一次。
A、日B、季度C、6个月D、年答案为C【解析】本题考查开放式基金。
开放式基金每日公布基金单位资产净值，每季度公布资产组合，每6个月公布变更的招募说明书。
6、基金从业人员甲离职后带走了公司的部分客户名单，并在新的基金公司开展业务后招揽原公司客户，其行为违反了（）要求。
A、忠诚敬业B、廉洁公正C、客户至上D、专业审慎答案为A【解析】本题考查忠诚尽责的内容。
客户清单属于机构资产，甲在离职后继续使用并开展业务，违反了竞业禁止的义务，也违反了忠诚敬业的规范要求中“不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益”。
基金从业考试习题法律法规真题1
1、(单选题)关于债券的分类，以下表述错误的是（）。
A.可根据债券发行者分类B.可根据收益率高低分类C.可根据债券信用等级分类D.可根据债券到期日分类正确答案：B,解析根据债券发行者，可以将债券分为政府债券、企业债券、金融债券等。
根据债券到期日，可以将债券分为短期债券、长期债券等。
根据债券信用等级，可以将债券分为低等级债券、高等级债券等。
2、(单选题)甲在担任基金管理公司研究员期间，将公司的证券投资研究报告发送给在其他公司做证券研究工作的同学供其参考。
这种行为违反了（）职业道德要求。
A.保守秘密B.诚实守信C.客户至上D.内幕交易正确答案：A，解析甲违反了保守秘密规范的要求。
基金的证券投资研究报告属于基金管理公司的商业秘密。
甲利用职务便利，将证券投资研究报告发送给在其他公司任职的同学供其参考，属于泄露商业秘密的行为。
3、(单选题)基金管理人合规管理的基本原则不包括（）原则。
A.协调性B.专业性C.及时性D.客观性正确答案：C，解析合规管理的基本原则包括独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则和协调性原则，不包括选项C。
4、(单选题)某基金公司在参与新股申购过程中，因同时参与网上网下申购导致违规。
事后分析发现，业务流程对该业务规定了相关控制措施，但由于人员交接使新入职人员忽视了对该流程的控制。
这反映的是内部控制机制哪方面的问题（）。
A.内部控制的监督B.内部控制机构的设置C.内部控制制度的执行D.内部控制机制的建立正确答案：C，解析在执行内部控制制度上，不能重非经常性发生事项控制、不注重经常性发生事项控制的偏向。
进一步强化责任管理、制度管理，规范控制行为，建立健全良好的控制环境、完善的控制体系和可靠充分的控制程序为一体的内部控制管理机制。
题中反映的是内部控制制度的执行问题。
5、(单选题)负责基金销售的管理人员应取得（）。
A.基金投资管理资格B.基金从业资格C.基金销售业务资格D.基金销售管理资格正确答案：B，解析负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。
2020基金从业资格考试基金法律法规真题及答案
2020基金从业资格考试基金法律法规真题及答案说明：答案和解析在试卷最后第1部分：单项选择题，共99题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。
1.[单选题]基金管理人在进行会计核算时，应当保证不同基金相互独立，这种独立性体现在（ ）等方面相互独立。
Ⅰ.账户设置Ⅱ.人员独立Ⅲ.资金划拨Ⅳ.账簿记录A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ2.[单选题]各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当按照规定办理基金备案手续，其报送的基本信息不包括（）。
A)主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别B)基金合同、公司章程或者合伙协议C)基金收益分配原则、执行方式D)采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。
委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议3.[单选题]（ ）在股票、债券上的配置比例会根据市场状况进行调整，有时股票的比例较高，有时债券的比例较高。
A)灵活配置型基金B)般债平衡型基金C)混合基金D)偏股型基金4.[单选题]证券投资基金销售协议的主要内容不包括（ ）。
A)销售费用分配的比例和方式B)对基金持有人的持续服务责任C)反洗钱义务的履行及责任划分D)基金投资收益的分配方式5.[单选题]契约型基金和公司型基金的区别不包括（ ）。
A)法律主体资格不同B)投资者的地位不同C)发行对象不同D)基金组织方式和营运依据不同6.[单选题]基金销售机构中应取得基金从业资格的人员是（ ）。
A)负责基金销售业务的管理人员B)从事基金理财业务咨询的人员C)总部从事基金宣传推介的人员D)基金研究分析人员7.[单选题]基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得（ ）。
Ⅰ.办理销售业务Ⅱ.公布基金宣传推介材料Ⅲ.发售基金份额Ⅳ.向公众分发基金宣传推介材料A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ8.[单选题]开放式基金在开放申购和赎回后，需披露每个开放日的（ ）。
2021基金从业科目一《基金法律法规》考题100道测试及答案18
2021基金从业科目一《基金法律法规》考题100道测试及答案18考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、中国证监会领导干部离职后（）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。
A、2B、3C、4D、5答案为 B【解析】本题考查中国证监会工作人员的义务和责任。
中国证监会领导干部离职后3年内，一般工作人员离职后2年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。
2、当出现巨额赎回，基金管理人决定部分延期赎回时，当日接受赎回比例不得低于（）A.基金总份额10%B.基金总份额10%C.当日基金总份额D.基金总份额答案：A3、公开披露基金信息的禁止行为，不包括（）。
A.对证券投资业绩进行预测B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.通过基金管理人自身开设和管理的网络披露信息D.违规承诺收益或者承担损失答案为C【解析】法律法规对于借公开披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为做出了禁止性规定。
具体包括以下情形：①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②对证券投资业绩进行预测；③违规承诺收益或者承担损失；④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；⑤登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；⑥中国证监会禁止的其他行为。
4、世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，在美国，一般称证券投资基金为（）。
A．投资基金B．单位信托基金C．共同基金D．证券投资信托基金【答案】C5、关于非公开募集基金管理人登记的描述，以下错误的是（）A.降低了非公开募集基金管理人设立难度和设立成本B.体现了国家对公开募集基金和非公开募集基金的区别监管理念C.有利于非公开募集基金的灵活操作D.中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行统一监管答案：D6、票据市场按（）分为票据承兑市场和贴现市场。
A．交易对象B．交易方式C．交割期限D．交易工具答案为B，解析：票据市场按交易方式分为票据承兑市场和贴现市场。
基金从业资格考试科目一《基金法律法规》真题
基金从业资格考试科目一《基金法律法规》真题1、基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文件应当包括（）。
Ⅰ基金合同草案Ⅱ基金托管协议草案Ⅲ招募说明书草案Ⅳ基金验资报告A 、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB 、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC 、Ⅰ、ⅣD 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)2、关于基金宣传推介材料的禁止性规定，以下表述错误的是（）。
A 、不得登陆专业人士的推荐性文字B 、不得和基金招募说明书同时刊登(正确答案)C 、不得有选择性的披露重大信息D 、不得预测基金的投资业绩3、下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有（）。
Ⅰ营造公司合规文化Ⅱ参与基金管理人的组织构架和业务流程再造Ⅲ开展合规培训Ⅳ协助外部律师共同处理公司法律纠纷A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)B 、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC 、Ⅰ、ⅢD 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ4、关于公募基金的基金合同，以下表述错误的是（）。
Ⅰ投资者缴纳基金份额认购款项时，即表明其对基金合同的承认和接受，此时基金合同生效Ⅱ基金投资运作安排的有关信息在基金合同中约定，一般不会在招募说明书出现Ⅲ基金份额持有人有权要求召开持有人大会并对大会审议事项表决权Ⅳ基金份额持有人无权对基金份额发售机构损害其合法权益依法提起诉讼A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正确答案)B 、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC 、Ⅱ、ⅢD 、Ⅲ、Ⅳ5、某基金销售机构仅在基金投资人首次开户时对其风险承受能力评价一次，并长期使用该评价结果。
该销售机构违反了基金销售适用性的（）。
A 、投资人利益优先原则B 、及时性原则(正确答案)C 、差异性原则D 、全面性原则6、关于基金招募说明书的内容，以下做法合规的是（）。
Ⅰ货币市场基金招募说明书中约定申购、赎回费率均为0Ⅱ封闭式基金招募说明书中约定在基金的直销和代销网点申购和赎回Ⅲ混合型基金招募说明书中约定基金份额净值低于1时将停止计提管理费ⅣETF招募说明书中约定既在交易所上市交易，也在一级市场以组合证券进行申购和赎回A 、Ⅲ、ⅣB 、Ⅰ、ⅡC 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ7、开放式基金某一开放日发生首次巨额赎回时，以下做法错误的是（）。
最新基金法律法规(科目一)考试真题及答案汇总1
最新基金法律法规（科目一）考试真题及答案汇总1考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、设立管理公开募集基金的基金管理公司注册资本不低于（）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。
A．1B．2C．3D．5答案为A，解析：注册资本不低于1亿元人民币，且必须实缴货币资本。
2、下列资产管理行业中，能够提供企业年金管理的是（）。
A、私募机构B、信托公司C、期货公司D、保险资产管理公司答案是D【解析】本题考查中国资产管理行业的状况。
保险公司、保险资产管理公司的业务主要有：万能险；投连险；管理企业年金；养老保障及其他委托管理资产。
3、召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前（）日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A.10B.15C.20D.30答案：D，解析：召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前30日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
4、我国对公募基金实行（）A.注册制B.审核制C.核准制D.批准制答案为A【解析】我国改革基金募集核准制为基金募集注册制，即对于公开募集基金，监管机构不再进行实质性审核，而只是进行合规性审查。
5、下列选项中，说法错误的是（）。
A、基金托管人、基金管理人参与基金收益的分配B、中小投资者由于资金量小，一般无法通过购买数量众多的股票分散投资风险C、基金投资者是基金的所有者D、严格监管与信息透明是公募证券投资基金的显著特点答案为A【解析】本题考查证券投资基金的特点。
基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，并依据各投资者所持有的基金份额比例进行分配。
为基金提供服务的基金托管人、基金管理人只能按规定收取一定比例的托管费、管理费，并不参与基金收益的分配。
6、基金管理人和基金托管人加入协会的，为（）。
A.联席会员B.特别会员C.临时会员D.普通会员答案：D解析：基金管理人和基金托管人加入协会的，为普通会员；基金服务机构加入协会的，为联席会员；证券期货交易所、登记结算机构、直属公司、地方基金业协会及其他资产管理先关机构加入协会的，为特别会员。
基金从业资格考试真题-科目一：《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题汇总1
2020年基金从业考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》最新真题汇总（考试题型均为单项选择题，共100题，每小题1分，共100分）1.控照销售适用性及投资者适当性相关法规要求，代销银行到基金公司进行审慎调查的内容不包括（D）。
A.和基金公司的督察长沟通了解内部控制情况B.查看基金公司的基金交易投资及持仓情况”C.了解基金公司的诚信情况和经营管理能力D.和基金公司的基金经理做面对面的沟通交流2.以下表述中属于基金管理人制定内部控制制度的目的有（B）。
1.保护资产的安全完整Ⅱ.保证基金管理人经营活动符合国家法律法规和内部规章要求Ⅲ.提高经营管理效络Ⅳ.防止舞弊和控制风险A.I、Ⅲ、ⅣB.1、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.1、Ⅱ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ3.相较传统的指数基金，以下关于ETF基金表述错误的是（B）。
A.ETF基金具有独特的实物申购、赎回机制B.ETF基金都是采取完全复制选定指数的成分证券为投资对象C.ETF基金实行一级市场与二级市场同步进行的交易制度，可以进行套利交易D.ETF 基金可以在交易时间内进行买卖4.契约型私募基金合同必备条款不包括（B）A.私募基金的费用和税收B.入股、退股和让C.私募基金的募集D.私募基金的财产5.关于ETF基全上市交易价格的涨铁幅限制，以下表述正确（D）。
A.上市首日无涨跌幅限制，下一交易日实行涨跌幅限制，涨幅比例10%B.上市首日实行涨跌幅限制，为5%C. 上市首日无涨跌幅限制，下一交易日实行涨跌幅限制D. 上市首日实行涨跌幅限制，为10%6.中国证券投资基金业协章程由（C ）制定。
A.中国证券投资基金业协会会员代表大会B.中国证券投资基金业协会理事会C. 中国证券投资基金业协会会员大会D.中国证监会7.关于证券投资基金在金融体系中的地位，错误的是（C）。
A.为投资者提供了有效参与证券市场的投资渠道B.倡导理性的投资文化，有助于防止市场的过度投机D.作为直接融资工具，能够有效分流储蓄资金：8.某公募基金管理公司为一只新基金发行制作基金宣传推介材料，在进行审批报备流程中，以下做法正确的是（D）。
2021基金从业科目一《基金法律法规》考题100道测试及答案10
2021基金从业科目一《基金法律法规》考题100道测试及答案10考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、基金募集申请获得（）核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。
A、中国人民银行B、工商局C、中国证监会D、中国银监会答案为C【解析】本题考查基金销售机构。
基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。
2、基金业协会的权力机构是（）。
A、董事会B、监事会C、理事会D、全体会员组成的会员大会答案为 D【解析】本题考查基金业协会的性质和组成。
基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。
3、下列基金类型中，（）具有签发支票的类货币支付功能。
A、股票基金B、债券基金C、收入基金D、货币市场基金答案为D【解析】本题考查证券投资基金在美国及全球的普及型发展。
货币市场基金提供比银行储蓄账户更高的市场利率，并且具有签发支票的类货币支付功能。
4、按投资市场分类，股票基金的分类不包括（）。
A、成长型股票基金B、国内股票基金C、国外股票基金D、全球股票基金答案为A【解析】本题考查股票基金的类型。
按投资市场分类，股票基金可分为国内股票基金、国外股票基金与全球股票基金三大类。
5、证监会限制交易的监管措施，最长不得超过（）。
A.10日B.10个交易日C.15日D.15个交易日答案为D【解析】中国证监会限制交易的期限不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长15个交易日。
6、根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施不包括（）。
A.对宣传推介材料进行合规性审核B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构C.建立有效的投资流程和投资授权制度D.加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生答案为C【解析】C属于投资合规性风险的管理措施。
基金法规练习题
基金法规练习题一、选择题1. 下列关于基金的说法中，错误的是（）。
A. 基金是以投资为目的设立的资金 poolB. 基金可以通过向投资者发行基金份额来筹集资金C. 基金的投资组合通常包括股票、债券等金融产品D. 基金的投资收益完全取决于基金经理的投资决策2. 基金管理人的主要职责包括（）。
A. 确定基金的投资策略和风险控制措施B. 基金的运作、账务和信息披露C. 监督基金托管人的工作D. 执行基金合同和发行文件中的相关规定3. 基金净值的计算方法中，一般采用的是（）。
A. 成本法B. 市价法C. 混合法D. 分割法4. 下列关于开放式基金的说法中，正确的是（）。
A. 投资者可以随时申购和赎回基金份额B. 基金份额不会在证券交易所上市交易C. 基金的投资组合通常以固定比例持有股票和债券D. 开放式基金的申购和赎回价格由基金管理人决定5. 基金销售服务机构的职责包括（）。
A. 为投资者提供咨询和投资建议B. 搜集和整理基金相关信息，并进行分析研究C. 协助基金管理人进行基金份额的发行和赎回业务D. 审核和监督基金管理人的投资决策二、判断题1. 相对于股票基金而言，债券基金的风险更高。
（）2. 责任投资是基金管理人在投资决策中应遵循的原则之一。
（）3. 基金托管人负责基金资产的保管和结算。
（）4. 中国证券监督管理委员会（CSRC）负责基金的注册和监管工作。
（）5. 封闭式基金的投资者无法在基金存续期间赎回基金份额。
（）三、简答题1. 请简要介绍一下基金的分类以及各类基金的特点。
2. 基金定投是什么意思？它有哪些优势和注意事项？3. 基金管理人的职责包括哪些方面？请简要描述。
4. 简要介绍一下基金销售服务机构的角色和职责。
5. 请简要解释一下基金净值的计算方法。
四、应用题某开放式股票基金的基金净值为1.5元/份，某投资者购买了1000份基金份额。
三个月后，该基金的基金净值为1.7元/份。
请计算该投资者的盈亏金额。
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《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题汇编（二）单选题(共100题,每小题1分,共100分。
每题备选项中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)1.基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起（）日内,向证监会提交验资报告,办理基金备案手续,并予以公告A.2B.3C.5D.102.金融资产一般分为A.股权类和基金类金融资产B.股权类和债权类金融资产C.基金类和债权类金融资产,D.证券类和股票类金融资产3.公开募集基金合同的内容包括（）。
I基金的运作方式Ⅱ.基金份额赎回程序Ⅲ.开放式基金的基金份额总额Ⅳ.争议解决方式A.I、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅳ4.下列选项中,既是基金当事人,又是基金市场的主要服务机构的是（）A.基金管理人、基金投资人B.基金管理人、基金托管人C.基金托管人、基金投资人D.基金投资者、基金监管者5.因基金管理人的过失行为给基金资产或基金份额持有人造成损害的,基金托管人应该（）A.不承担责任B.承担全部责任C.承担连带责任D.承担一小部分责任6.下列关于对冲基金的说法错误的是（）。
A.对冲基金即是“风险对冲过的基金”B.对冲基金是采取公开募集方式以避开管制,并通过大量金融工具投资获取高回报率的共同基金C.它是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧,充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用,追求高收益的投资模式D.对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的股票进行买空卖空、风险对冲的操作技巧,在一定程度上规避和化解投资风险7.金融市场参与者中,（）的作用比较特殊。
A.政府B.中央银行C.金融机构D.个人和企业居民会中8.公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,这体现的是基金管理公司内部控制的（）原则。
A.健全性B.有效性C.独立性D.相互制约9.基金管理人的内部控制机制的层次包括（）。
I.员工自律Ⅱ.各部门主管的检查监督Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ10.下列关于基金信息披露的说法,不正确的是（）。
A.在我国,基金的信息披露具有强制性B.基金定期信息披露时间一般是可以事先预见的C.在信息披露中应提高对证券投资业绩进行预测的准确性员人个D.可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露三大类11.封闭式基金（）公布基金单位资产净值。
A.每日B.每周C.每月D.每季度12.以下选项中,（）不是证券投资基金的特点。
A.集合理财、专业管理B.个人自愿、风险自担C.利益共享、风险共担D.组合投资、分散风险13.申请封闭式基金份额上市交易,应当符合的条件有（）。
I基金合同期限为5年以上Ⅱ.基金募集金额不低于5亿元人民币Ⅲ.基金份额持有人不少于2000人Ⅳ基金的募集符合《证券投资基金法》规定A.I、ⅣB.I、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ14.基金监管的基本原则有（）。
I.保障投资人利益原则Ⅱ适度监管原则Ⅲ.高效监管原则Ⅳ.审慎监管原则A.I、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ15.基金管理公司的督察长直接对（）负责。
A.董事会B.股东大会C.中国证监会D.监事会16.根据中国证监会颁布的、于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》,将公募证券投资基金划分的类别不包括（）。
A.股票基金B.货币市场基金C.混合基金D.封闭式基金17.某投资者通过场外申购10万元申购某开放式基金,假设基金管理人规定的申购费率为1.5%,申购当日基金份额净值为1.15元,则其申购份额为（）。
A.85671.15B.85671.25C.85671.35D.85671.4518.基金销售费用不包括（）。
A.基金托管费B.申购(认购)费C.赎回费D.销售服务费19.股权类金融资产以各类（）为主A.票据B.股票C.基金D.期货20.（）是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资知识,传授有关投资经验,培养有关投资技能,倡导理性的投资观念,提示相关的投资风险,告知投资者的权利和保护途径,提高投资者素质的一项系统的社会活动。
A.投资者教育B.投资者服务C.基金公司宣传D.基金公司风险提示21.公开募集基金的基金合同不包括（）。
A.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务B.基金财产的投资方向和投资限制C.基金管理人和基金托管人的名称和住所D.基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名22.基金销售渠道审慎调查的内容包括（）。
Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ.基金托管人对基金代理机构的审慎调查Ⅳ.基金代理机构对基金托管人的审慎调查A.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.I、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.I、Ⅲ23.下列各项,不属于封闭式基金内容的是（）。
A.基金份额在基金合同期限内固定不变B.一般有一个固定的存续期C.基金份额不固定D.是在证券市场的投资者之间进行转让24.基金管理公司督察长履行职责的范围是（）A.仅负责基金投资运作的所有环节B.仅负责公司份额登记的所有环节C.仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理金基D.基金及公司运作的所有业务环节25.对股票规模的划分并不严格,依据相对规模进行划分,将全部上市公司按市值大小排名并累加。
市值较小、累计市值占市场总市值20%以下的为小盘股;市值排名靠前,累计市值占市场总市值（）以上的为大盘股。
A.20%B.30%C.50%D.80%26.基金份额持有人享有的权利有（）I.分享基金财产收益,参与分配清算后的剩余基金财产Ⅱ.负责基金资产的投资运作Ⅲ.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额Ⅳ.查阅或者复制公开披露的基金信息资料A.I、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ27.投资人认购基金的申请被销售机构受理并不代表该申请一定成功,仅代表销售机构确实接受了认购申请,一般可于（）日查询认购申请的受理情况,认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认A.T+1B.T+2C.T+3D.T+728.下列关于证券投资基金特点说法错误的是（）A.基金管理人负责基金的投资操作,本身并不参与基金财产的保管,基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责B.为基金提供服务的基金托管人、基金管理人参与基金收益的分配C.基金将众多投资者的资金集中起来,委托基金管理人进行共同投资,表现出一种集合理财的特点D.公募证券投资基金的一个显著特点是严格监管与信息透明29.下列有关公开披露基金信息的说法,错误的是（）A.禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.禁止对基金的证券投资业绩进行预测C.禁止违规承诺收益或者承担损失D.可以诋毁其他基金管理人或者基金销售机构30.在投资组合报告中披露偏离度信息。
在季度报告中的投资组合报告中,货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在（）间的次数,偏离度的最高值和最低值,偏离度绝对值的简单平均值等信息。
A.0.05%~0.25%B.0.25%~0.5%C.0.5%~0.75%D.0.75%~1%31.我国封闭式基金在达成交易后,二级市场交易份额和股份的交割是在（）日,资金交割是在（）日完成。
A.T+0,T+1B.T+1,T+0C.T+0,T+0D.T+1,T+132.下列关于经理层人员,说法错误的是（）。
A.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求,依法合规、勤勉、审慎地行使职权,促进基金财产的高效运作,为基金份额持有人谋求最大利益B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性,在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策,不受他人干预,不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化,保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整,不得违反规定的报告路径,防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况D.经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产,可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送33.当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当（）保障基金投资人的合法利益。
A.优先B.其次C.最后D.不必34.某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位,持有时间为1年半,对应的赎回费率为0.5%。
假设赎回当日基金单位净值为1.0250元,则其赎回费用为（）A.50.25B.51.25C.52.25D.53.2535.（）部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门,主要是为公司前台部门提供支持,保障公司为客户提供服务的持续性A.前台B.中台C.后台D.以上都不是36.下列属于合规管理的基本原则的是(I.独立性原则Ⅱ.客观性原则Ⅲ.公正性原则Ⅳ.协调性原则A.I、ⅡBⅡ、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ37.以下关于监事会的说法错误的是（）。
A.提议召开董事会B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求前述人员予以纠正D.监事会每年至少召开一次会议,监事会会议应当由全体监事出席时方可举行,每名监事有一票表决权。
监事会决议至少须经半数以上监事投票通过38.根据《证券投资基金法》的规定,封闭式基金成立的最低要求为（）。
A.核准规模的80%以上,份额持有人不少于200人B.注册规模的80%以上,份额持有人不少于200人C.份额不少于2亿份,份额总额不少于2亿元人民币,份额持有人不少于200人D.份额不少于2亿份,份额总额不少于2亿元人民币,份额持有人不少于1000人39.下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是（）。
A.向他人提供基金未公开的信息B.散布虚假信息、扰乱市场秩序C.协助客户办理开户、买卖等业务D.对投资者作出盈亏保证40.以下关于债券分类的说法错误的是（）。
A.根据债券发行者分为政府债券、企业债券、金融债券等B.根据投资者的不同将债券分为高风险债券和低风险债券等C.根据债券信用等级分为低等级债券、高等级债券等D.根据债券到期日分为短期债券、长期债券等41.（）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.成本效益原42.关于债券基金与债券的说法错误的是（）A.投资者购买固定利率性质的债券,在购买后会定期得到固定的利息收入,并可在债券到期时收回本金B.债券基金作为不同债券的组合,会定期将收益分配给投资者))C.债券基金的收益率可以根据购买价格、现金流以及到期收回的本金计算其投资收益率D.债券基金分配的收益有升有降,不如债券的利息固定43.不主动寻求取得超越市场的表现,而是试图复制某指数表现的基金是（）。