%86特征及其对国内相关企业管理的影响

２０１０年第１期经济经纬ＥＣＯＮＯＭＩＣＳＵＲＶＥＹＮｏ．１２０ｌＯ海外华人家族企业治理特征及其对国内相关企业管理的影响谢宏（浙江工商大学工商管理学院，浙江杭州３１００１８）摘要：家族企业理论在国内外的发展受到不同的综合背景影响，体现出不同的学科发展进程和特点，但国内外的华人家族企业仍存在一些共性。

海外家族企业跟市场经济环境的适应和转型比国内更早，特别是特定法制背景下的公司治理模式特色值得研究和借鉴。

总体上看，家族企业向更广社会资本的开放，以及结合社会文化与法律背景来改善家族制是家族企业实践和研究的发展趋势，这种趋势对于正处在二次创业和制度变迁过程中的国内民营企业和家族企业也有明显的借鉴意义。

关键词：华人企业；家族企业；公司治理；家族制基金项目：２００９年度教育部人文社会科学研究项目（０９ＹＪＣ６３０１９９）。

作者简介：谢宏（１９７３一）。

男，湖南沅江人，管理学博士，浙江工商大学管理学院讲师，主要从事企业战略研究。

中图分类号：Ｆ２７６．３文献标识码：Ａ文章编号：１００６—１０９６（２０１０）Ｏｌ一００８５—０４收稿日期：２００９—１１一０６一、弓Ｉ吾在近年兴起的家族企业研究中，华人家族企业是其中相当霞要的一个群体和样本。

由于国内民营企业普遍采用了家族制作为企业的管理和治理模式，同时。

儒家文化对国内外华人企业都有强大影响。

因此，当中国大陆的民营企业开始注重对企、世制度和家族治理的效率进行改进时，国外成功的家族企业成为首选学习和借鉴对象。

本文首先分析华人家族企业作为一个独立主题在家族企业理论中的地位，然后，对国内家族企业的实践和理论发展进程进行总结，最后对海外华人的家族化公司治理模式展开具体介绍和分析。

总体上，希望对海内外不同环境下家族食业展现出来的特征进行联系和比较，从海外家族企业公司治理的经验中发现国内家族企业的借鉴之处。

二、地域差异使华人家族企业成为独立研究主题在整体性的家族企业理论中，华人家族企业有其特殊性，这使得它成为一个相对独立的研究主题。

主要原因是：第一，家族企业研究实际上包含家族化管理和家族企业两个内容，华人企业不但在组织上多为家族企业，家族化管理和家长作风也很普遍。

第二，家族企业与社会文化因素的联系很密切，华人家族企业在生存和发展的制度环境方面具有更大的关系性特征。

与西方发达市场经济中的家族企业相比，华人家族企业在制度和行为的标准化方面有很大差异（陈凌，１９９８）。

第ｊ，华人家族企业在外部文化环境和内部治理文化上都强烈地受到儒家文化的影响，“家文化”在企业和社会中影响广泛而深远（储小平，２０００）。

第四，家庭生活模式方面，东两方差异也使家族对企业的影响有巨大区别。

两方国家的家族企业研究也有地域差异，比如北美的家族企业重视战略和公司治理问题，澳大利哑家族企业重视沟通与信任问题，德同家族氽业注重产权问题，东欧地区则重视代际传承问题。

各地家族企业研究的这种差异很容易在经济制度和社会文化方面找到原因，也说明家族企业研究跟地域特征结合的重要。

就国内家族企业研究的总体而青，在研究的范式演迸、研究对象和关注重点等方面都有较大的区别。

原因在于，西方国家的经济已经高度社会化，家族企业研究已经超越了企业发展初期面临的问题，在资本、制度等方面趋于封闭的家族企业如何在高度开放的环境中继续发展成为研究重点。

国内家族企业的发展历史较短，研究重点还是企业和经济体成熟前的阶段性问题，侧蘑社会文化差异和职业经理人市场发展等因素对家族企业的影响。

郑伯埔（１９９５）以费孝通的差序格局为基础，从本质性的华人组织行为特征分析了台湾家族企业。

他对当前研究提出了这样的批评：绝大多数华人组织行为的研究都是在检验国外已经发展出来的理论或概念，而且几乎到泛滥的地步。

这种复制性研究惟西方理论马首是瞻，如果发现不能获得同样结果便以研究设计和样本不对等原冈来推脱，少有人去挑战理论或概念的缺失，或这些理论和概念对华人组织所彰显的意义。

对西方工业社・８５．万方数据会的组织行为研究成果的学习当然重要，但还需要对华人社会组织行为的独特性进行深入思考。

因此，华人家族企业研究不仅仅需要强化共性的家族企业理论基础，还需要对特定地域中的制度和文化闪素进行分析，找出华人家族企业在企业资源和治理模式方面的特色。

这不但是华人家族企业研究取得进展的要求，还有望把局部经验上升为一般化的理论发现。

一．－－、国内家族企业实践与理论的发展进程与问题从家族企业理论的发展进程来看，中国大陆的家族企业研究与企业实践情况不同步。

这暇显现出一个悖论：当家族企业刚开始出现，需要学术界为它们的生存空间提供理论支持时。

大部分学者几乎只关心国企改革的问题；而当家族企业依靠“草根力量”已经从夹缝巾成长起来，需要对一些战略和治理方面实现突破的问题进行深入研究时，理论界才刚开始谈论诸如“家族制是民营企业不得已的选择”、“家族制好不好”之类的价值判断问题。

这种局面的形成虽然有学术研究发展过程的原因，但还有后续家族企业研究需要注意的深层次原因。

（一）国内经济与管理学科渊源和发展特点影响了家族企业研究态势由于国内经济学科体系发展的各种原因，“主流”学者关于企业理论方面的兴趣一直都在国企改革所涉及到的一些问题，而且相当多的一螳属于技术层面的问题，如股份制、委托代理机制等。

并且，正如汪丁丁（２００５）所指出的，对中国整体经济进程和环境特点的未作深入分析，却简单引进和套用两方理论的问题在国内学界很突出。

实际上，相对于宏观层面的经济体制改革研究所取得的成果和各方达成的共识而言，国内学术界在微观经济主体的研究方面一直落后。

在言必称现代企业制度、缺乏制度分析客观立足点的大环境中。

学界和企业界急于引进和实践西方在成熟市场经济体制下采用的企业管理模式，对于市场经济根源性主体的民营企业和家族企业却持漠视的态度（李新春，１９９８）。

（二）国内家族企业的实践发展影响了理论研究的进程由于作为明确企业形态的家族企业所具备的历史相当短暂，这里以民营企业为代表来分析家族企业的实践过程。

中国家族企业在发展进程中有几个特点：（１）从体制上看，国内家族企业的发展时间很短，民营经济取得较快发展只是九十年代以后的事情；（２）从经济实力来看，民营企业基本上处于规模小、产业层次较低、资源获取能力差的原始积累阶段，在官方经济指标体系中没有体现出大的影响力；（３）从企业形态来看，民营企业尚未建立良好的整体社会形象，企业制度也是与“人治”等印象结合在一起的（张玉利、李华晶，２００４）。

中国的社会科学研究领域存在一个较大弊端，就是实践引导学术。

这一方面是因为文人明哲保身，另一方面也因为现实主义的实践——市场经济体制尚未确立、民营企业整体上处于非主流地位，这种背景下，在私有产权等问题上提出独立和创新观点、把家族企业作为研究重点的学者当然很・８６・少。

从中国企业实践和研究的进程来看，中国经济改革前二十年里企业制度研究形成的重国有轻民营、重现代轻家族的情况应该被改变，家族企业研究的独特性需要强调（储小平，２０００）。

近年来，国内家族企业研究出现热闹局面，这与国内经济发展和企业竞争格局的调整有关。

家族企业研究主要针对一些基本问题，比如家族企、№的定义、重要性、管理专业化和信任等问题。

这些具体研究取得了一定成果，为国内家族企业理论基础构建提供了必要的因素。

但是，家族企业研究在整体进程上还需要注意两个问题。

１．家族企业研究中存在“非此即彼”式的价值判断型争论不利于建立客观、系统的家族企业理论基础。

当前国内的家族企业研究中存在一个明显的问题：家族企业和现代企业制度两个研究主题一直都不能统一到一个体系。

在讨论巾形成ｒ一种尴尬局面，要么简单否定家族制在企业演化过程中的作用而直接倡导所谓现代余业制度，要么被动地去证明家族治理的优越性。

这种价值判断型的争论使得家族企业研究处于封闭状态，无法与产业组织、企业理论和制度变迁等一个更大的理论体系接轨。

２．家族企业理论研究需要联系实际，但学术研究不能受制于企业实践。

国内的家族企业研究缺乏理论研究对实践活动的建设性和批判性，研究内容受当下政治气候和管理实践所左右，家族企业研究可以说是受制于企业实践而又落后于实践。

一个现实的矛盾是：家族企业通过各种“粗放”、“草根”的方式一定程度上完成资本积累，需要在企业规范化治理方面进行反思和改革时，学术界还难以在战略选择、控制权代际传承等方面提供有操作性的帮助。

四、海外华人家族企业治理的路径依赖与儒家文化影响企业的治理模式通常都会受到所在地区制度和文化因素的强烈影响，这一点在新制度经济学崛起之后已经被广泛认同。

此外，家族企业相对于非家族企业更容易受到社会文化方面影响，从而体现出地域性特征。

海外华人家族企业的产生和发展与是与华人在海外移民及发展过程相伴随的，受到当地政治和经济制度的强大影响。

为了融人当地社会和经济体中，华人家族企业通常都采用了制度上的灵活性策略，但在治理理念和企业文化方面却义很大程度上保留了传统儒家文化思想。

闪此，海外华人家族企业体现出资本主义和儒家文化的复合特征。

这种特殊的制度和文化安排为企业扩张提供了动力。

（一）海外华人家族企业治理的路径依赖特征根据以Ｎｏｒｔｈ为主要代表学者的制度变迁理论，企业采用何种制度、文化和道德基础作为治理模式的主要因素会存在路径依赖的特征，这种特征较多地应用于公司治理模式选择的研究中。

在按地域划分的英美模式和日德模式两种公司治理模式类型基础上，针对东南亚地区华人家族企业的研究注重了治理模式中不同地域文化和制度背景因素的影响，推动了家族企业理论研究的发展。

苏启林（２００５）认为，东南亚地区华人家族企业的生存和发展环境非常动荡和复杂，殖民主义和社会文化差异的影响巨大。

这使得华人企业一方万方数据面需要在形式上靠近当地的政治和社会力量，另一方面也由于环境中的不安全感迫使企业在核心的治理问题等方面采取家族控制。

因此，华人家族企业在环境反应和制度选择方面存在路径依赖的鲜明特征。

华人家族企业和社会学研究者ＷｏｎｇＳｉｕ－ｌｕｎ（１９８５）认为，华人家族企业表现出惊人的适应性、活力和竞争力。

他进一步强调地指出，中国经济组织的本质是家族主义。

可以说，家族主义就是海外华人企业的路径依赖。

Ｍｏｏｒｅ（１９９９）指出，父权主义（ｐａｔｅｒｎａｌｉｓｍ）、人际关系（ｐｅｒｓｏｎａｌｉｓｍ）、机会主义（ｏｐｐｏｒｔｕｎｉｓｍ）和柔性（ｆｌｅｘｉｂｉｌｉｔｙ）是华人家族企业管理的基石。

这峰因素都是华入家族企业在治理模式上的路径依赖特征，可以看做是企业在复杂社会网络中的一种适应性特征。

在亚洲经历了“经济奇迹”和金融危机之后，华人家族企业的制度环境也发生了巨大变化。

其中，香港的家族企业被认为发展和转刊较好。

吴斌（２００３）对比了香港和东南亚的家族企业治理情况，他认为香港家族企业治理模式相对成功在于两点原因：第一，家族企业自身的治理模式改革，包括家族监督机制的建立和专业人才的招募与授权；第二．金融市场相财发达，包括推出机制的完善和对家族企业的约柬。