湖北省期货从业资格期货纠纷案件法规：承担责任的主体考试题

湖北省期货从业资格期货纠纷案件法规：承担责任的主体考

试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、期货公司对按照账龄及其核算的具体内容进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的金融资产应当采用比例进行风险调整。

A：最低

B：最高

C：平均

D：加权平均

2、下列属于短期利率期货品种的有__。

A．欧洲美元

B．EURIBOR

C．T-notes

D．T-bonds

3、下列关于期货交易结算的表述，错误的是__。

A．客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理

B．期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算

C．期货交易所应当在当日及时将结算结果通知客户

D．期货交易所实行当日无负债结算制度

4、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（）批准。A．中国证监会

B．中国银监会

C．中国人民银行

D．国务院银行业监督管理机构

5、下列关于远期外汇交易的说法，正确的有__。

A．远期外汇交易是交易双方在成交时约定于未来某日按新的汇率交收一定数量某种外汇的交易方式

B．在套期保值时，远期外汇交易的针对性比外汇期货强，可以对冲掉所有风险C．远期外汇交易没有交易所、结算所为中介，面临着对手的违约风险

D．远期外汇交易由于交易数量、期限、价格可由交易双方自行商定，因而流动性远远高于外汇期货交易

6、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定（），确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。

A．客户保证金安全存管制度

B．人事管理制度

C．财务管理制度

D．绩效管理制度

7、已知今日8月天然橡胶的收盘价为15560元/吨，昨日EMA（12）的值为16320，

昨日EMA（26）的值为15930，则今日DIF的值为（）。

A．200 

B．300 

C．400 

D．500

8、申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。

A．申请书

B．任职资格申请表

C．身份、学历、学位证明

D．期货从业人员资格证书

9、集合竞价采用的原则是（）。

A．价格优先原则 

B．平均价原则 

C．时间优先原则 

D．最大成交量原则

10、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，该结算会员应将收到的有价证券提交（）。

A．期货交易

B．商业银行

C．中国人民银行

D．结算会员，由结算会员提交期货交易所

11、在基差(现货价格-期货价格)为+2时，买入现货并卖出期货，在基差时结清可获利。

A：+1

B：+2

C：+3

D：-1

12、A期货公司董事长跟其他董事商议，拟购买其他董事的股权，根据《期货公司管理办法》的规定，只要该董事长拟持有期货公司的股权比例达到（），必须报中国证监会批准。

A．5%

B．100%

C．50%

D．70%

13、下列关于商品基金和对冲基金的说法，正确的有__。

A．商品基金的投资领域比对冲基金小得多

B．商品基金运作比对冲基金规范，透明度更高

C．商品基金和对冲基金通常被称为另类投资工具或其他投资工具

D．商品基金的业绩表现与股票市场的相关度比对冲基金高

14、买入看涨期权的风险和收益关系是____

A：损失有限，收益无限

B：损失有限，收益有限

C：损失无限，收益无限

D：损失无限，收益有限

15、反向市场牛市套利的市场特征有__。

A．现货价格高于期货价格

B．只要价差扩大，就可获利

C．获利潜力巨大，风险有限

D．远期合约价格相对于近期合约涨幅较小

16、如果通货膨胀率基本保持在，并且始终比较稳定，则称之为温和的通货膨胀。A：1%~3%

B：1%~2%

C：3%~4%

D：2%~3%

17、某交易者以3485元/吨的价格卖出某期货合约100手（每手10吨），次日以3430元/吨的价格买入平仓，如果单边手续费以10元/手计，那么该交易者（）。A．盈利54000元 

B．亏损54000元 

C．盈利53000元 

D．亏损53000元

18、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是__。

A．单个股东的持股比例增加到3%

B．有关联关系的股东合计持股比例增加到5%

C．单个股东的持股比例增加到1%

D．有关联关系的股东合计持股比例增加到3%

19、下列单位或个人中，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是．

A：中国证监会派出机构

B：某市商务局

C：某高校教授

D：证券市场禁止进入者

20、证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

A．2

B．3

C．5

D．10

21、期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于年。

A：1

B：3

C：5

D：20

22、申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当实收资本和净资产均不低于人民币（）元。