投资原则检查清单
跟简七学理财5.1 投资自查清单-学习手册
因人而异
1.我的投资金额：
投入金额_______元 ，占总资产的_______%
2. 我的投资精力：
我需要付出的关注及研究时间_______（时
间）
对我而言耗时多/一般/少（考虑时间的机会成本）
3. 你的投资目标：
对于这笔投资，我是否有明确用途？
□ 有，_______（时间）需要用到_______元
□ 没有，则
理想状态下，_______（时间）变成_______元
最差情况下，_______（时间）变成_______元顺势而为4.投资环境
在当前经济周期下，是好的资产大类吗？
5.买点
现在价格是高估还是低估？
14.综合上面的分析，得出我的投资行动指南：
a._______（时间）后卖出；
b.在获利_______%后卖出；
c.在亏损_______%后卖出；
d.在_______（变化）后卖出；
e.……
《跟简七学
说明：1.这是投资前需要填写的自查清单，是为了让大家
2.表格版权归简七理财所有，请勿擅自商用，违者必究。
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投资项目尽职调查清单精心整理
公司股东签署的公司章程（包括但不限于公司设立时的章程，现行有效的章程，以及历次章程的修改和补充文件）
9、
除公司出资协议和章程外，公司股东之间或股东与公司之间签订的与公司经营有关的其它合同、协议、意向书、备忘录
10、
公司现任董事会、监事会人员名单及选举/聘任决议
11、
公司法定代表人、现任董事、监事及高级管理人员名单及管理层人员介绍
投资项目尽职调查清单精心整理
尽职调查清单
序号
文件明细
有
无
备注
第一部分 公司基本情况
一、公司主体情况
1、
公司注册地工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的全套《公司注册登记资料查询单》/《公司变更登记情况查询单》
2、
公司最新的证照文件等，包括：
（1）
公司（包括公司前身）自成立以来（包括设立、历次变更）的企业法人营业执照及最新经年检的企业法人营业执照。
二、公司股权结构
1、
截至本尽职调查清单发出之日，本企业股东情况，包括股东姓名、股东持股数与股东持股比例
2、
公司各股东的现行有效并经过年检的企业法人营业执照、公司章程、最近一年度的审计报告或财务报告及最近月份的资产负债表，其从事的业务情况介绍，其现在董事会成员及高级管理人员名单
3、
公司各股东之间是否存在关联关系（包括但不限于是否相互持有股份、一方的高级管理人员是否存在关联双方双重任职情形、是否相互存在重大债权债务关系或管理关系）的说明文件
6、
以资产（实物、技术、土地使用权、房产等）出资的股东出资时办理移交手续证明文件及办理完毕产权过户手续的证明文件，包括但不限于资产评估报告、资产评估备案/核准批文（如有）、资产交接文件、共同签署的资产清单及/或产权登记证。若未办理手续，请书面说明资产实际移交的情况（如有）
芒格的投资原则清单解读
芒格的投资原则清单“聪明的飞行员不会忘了使用他的检查清单, 无论他拥有何等突出的天赋或者丰富的经历。
”芒格的清单中所列没有轻重缓急之分,在分析这些清单时, 必须把每个因素看作是整个复杂投资分析过程中的一部分,就像是镶嵌在图案中的每个点一样。
1. 风险——所有的投资评估必须先从评估风险开始,尤其是声誉风险。
1 结合了合适的安全边际。
2 避免与个性有问题的人打交道。
3 坚持给假定的风险提供适当的补偿。
4 时刻牢记通胀和利率风险。
5 避免犯大错误,避免资本金持续亏损。
2. 独立——“只有在童话故事中,国王才会被告知自己其实是赤身裸体的”。
1 要做到客观和理智,就需要进行独立思考。
2 记住这一点, 即你正确与否与别人是否认同你无关——唯一能决定你正确与否的是你的分析和判断是否正确。
3 模仿多数人的做法会招致向均数回归(仅仅获得平均业绩。
3. 准备——“获胜的唯一途径就是工作、工作再工作, 并希望能获得一些洞察力”。
1 通过大量阅读,让自己成为一生的自学者;培育求知欲望,努力让自己一天比一天聪明。
2 比获胜愿望更为重要的是愿意进行准备工作。
3 熟练运用源自主要学科的思维模型。
4 如果你想变得聪明,需要一直问自己“为什么?为什么?为什么”。
4. 明智的谦逊——承认自己的无知能让人更有智慧。
1 呆在自己对强势范围之内。
2 识别不确定的证据。
3 抵挡对得出错误的准确性、确定性等的渴望。
4 最重要的是永远不要欺骗自己,记住自己是最容易被欺骗的。
5. 严格分析——使用科学的方法和有效的清单能将错误和遗漏降至最低。
1 确定价值、过程和财富。
2 最好是记住显而易见的东西,而不是那些深奥难懂的东西。
3 要成为商业分析师,而不是市场分析师、宏观经济分析师或证券分析师。
4 考虑所有的风险及其影响; 总是关注潜在的二阶效应和更高程度的冲击。
5 进行前后思维——总是反过来看事务。
6. 配置——合理配置资本是投资者的首要任务。
1 记住是否有更好的使用方法 (机会成本是衡量是否已经最大程度和最好地使用了资本的标准。
房地产投资的法律合规检查清单
房地产投资的法律合规检查清单房地产投资是一项资金庞大、关系复杂的投资活动，需要严格遵守法律法规，并进行全面的合规检查。
本文将为您提供一个房地产投资的法律合规检查清单，以帮助您确保投资过程的合法性和合规性。
一、土地使用权合法性检查1. 查验土地使用权证的有效性和真实性；2. 核实土地使用权人是否具有合法的土地使用权；3. 检查土地使用权是否存在限制、抵押等负担。
二、规划和用途合规性检查1. 核实规划许可证的有效性和真实性；2. 检查项目规划的符合性，包括用途、建筑控制线、容积率等；3. 查看房屋设计图纸是否符合规划要求。
三、项目审批手续合规性检查1. 核查项目预售许可证和施工许可证的有效性和真实性；2. 检查开发商是否具备合法的开发资质；3. 查验出售或出租房屋的预售、销售许可文件是否齐全；4. 查看相关政府部门对项目的批准文件是否完备。
四、建筑施工和质量合规性检查1. 检查建筑施工合同的合法性和真实性；2. 核实施工单位是否具备相应的资质和许可证；3. 检查建筑施工是否符合相关建设标准和质量要求；4. 核查是否存在施工过程中的安全隐患和违法行为。
五、房屋买卖和租赁合规性检查1. 核验购房或租赁合同的合法性和真实性；2. 检查房屋所有权证书和租赁权证书的有效性；3. 查询房屋的抵押、查封等情况；4. 检查相关税费缴纳情况和税费发票的真实性。
六、环保和安全合规性检查1. 核查项目的环境影响评价报告是否齐全；2. 了解项目是否在环保、消防等方面存在问题；3. 查看是否存在土壤、水源污染等环境隐患。
七、物业管理合规性检查1. 核实物业管理合同的合法性和真实性；2. 了解物业管理公司是否具备相应的资质和许可证；3. 查看物业费用收取和使用情况；4. 检查物业设施维护、保养和安全管理情况。
八、资金流转合规性检查1. 核查房地产开发商的资金来源合法性；2. 了解购房或租赁款项支付和资金监管情况；3. 查阅相关贷款和担保合同的真实性和合法性。
公司投资尽职调查清单
公司投资尽职调查清单第一篇：公司投资尽职调查清单资料清单1.贵公司及贵公司的全资、控股子公司（以下统称“贵公司”）的企业法人营业执照、及各公司在工商注册的股东和持股比例。
2.贵公司2010年、2011年、2012年的年度纳税申报表。
3．贵公司拥有的注册商标证书、商标申请受理文件及申请进展说明。
如该等商标为受让取得或经授权许可使用的，请提供相关转让协议或许可协议。
4.贵公司拥有的国有土地使用证、土地使用权取得相关文件5.贵公司拥有的房屋所有权证书及相关建设或购买情形说明。
若贵公司存在向他人出租或租赁使用他人所有的房屋建筑物的情形，请提供租赁合同及权属证书。
6.贵公司使用集体土地情况的说明，如存在使用集体土地情形，请提供贵公司租赁、承包该等集体土地的相关协议、证书等文件。
7.贵公司拥有的机器设备清单及贵公司收购其中主要机器设备的收购协议、价款支付凭证等原始取得文件。
8．贵公司拥有的上述土地、房产、机器设备是否存在抵押、质押等权利限制，若存在请提相关借款、担保合同等抵押或质押文件。
9.贵公司对外担保情况说明，包括但不限于担保形式、被担保方名称、被担保方与贵公司是否存在关联关系、担保金额及期限等内容，并请提供担保协议及相对应债权主合同。
10.贵公司2010年至今因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权侵害等原因产生争议、纠纷或潜在的争议、纠纷情况的书面说明。
11.贵公司2010年至今是否受到过或将要受到政府相关部门处罚的书面说明。
如有，请说明处罚原因、处罚事项、公司采取的整改/补救措施，并请提供相关文件（包括但不限于行政处罚通知/决定书、缴纳罚款的相关财务凭证、相关政府部门/公司内部针对该行政处罚事项下发的其他文件等）。
12.贵公司的主要股东、董事、监事、高级管理人员2010年至今涉及诉讼和仲裁或将要涉及诉讼和仲裁情况的书面说明。
如有前述情形，请提供相关文件（包括但不限于起诉书、仲裁申请书、案件受理通知书、答辩状、判决书、仲裁裁决书、申述书、执行通知书等）。
投资检查清单
投资检查清单风险 (1)独立 (1)准备 (1)谦虚 (1)严格分析 (1)配置 (2)耐力 (2)决心 (2)改变 (2)专注 (2)风险——所有投资评估应该从测量风险（特别是信用风险）开始测算合适的安全边际避免和道德品质有问题的人交易坚持为预定的风险要求合适的补偿永远记住通货膨胀和利率的风险避免犯下大错；避免资本金持续亏损独立——唯有在童话世界中，皇帝才会被告知自己没穿衣服客观和理性的态度需要独立思考记住，你是对是错，并不取决于别人同意你还是反对你——唯一重要的是你的分析和判断是否正确随大流只会让你往平均值靠近（中等业绩）准备——唯一的获胜方法是工作、工作、再工作，并希望拥有一点洞察力。
通过广泛阅读把自己培养成一个终身自学者；培养好奇心，每天努力使自己聪明一点点比求胜的意愿更重要的是做好准备的意愿熟练的掌握各大学科的思维模型如果你想要变得聪明，你必须不停的追问的问题是“为什么”谦虚——承认自己的无知是智慧的开端只在自己明确界定的能力圈内行事辨认和核查否定性的证据抵制追求虚假的精确和错误的确定性的欲望最重要的是，别愚弄自己，而且要记住，你是最容易被自己愚弄的人理解复制的魔力和获得它的困难是理解许多事情的核心和灵魂严格分析——使用科学方法和有效的检查清单能够最大限度地减少错误和疏忽区分价值和价格、过程和行为、财富和规模记住浅显的好过掌握深奥的成为一名商业分析家，而不是市场、宏观经济或者证券分析家考虑总体的风险和效益，永远关注潜在的二阶效应和更高层次的影响要朝前想、往后想——反过来想，总是反过来想配置——正确的配置资本是投资者最重要的工作记住，最好的用途总是由第二好的用途衡量出来的（机会成本）好主意特别少——当时机对你有利时，狠狠地下赌注吧（配置资本）别爱上投资项目——要依情况而定，照计行事耐力——克制人类天生爱行动的偏好复制是世界上第八大奇迹（爱因斯坦）不到必要的时候，别去打断它避免多余的交易税和摩擦成本，永远别为了行动而行动幸运来临时要保持头脑清醒享受结果，也要享受过程，因为你活在过程当中决心——当合适的时机出现时，要坚决地采取行动当别人贪婪时，要害怕；当别人害怕时，抓住它机会来临的次数不多，所以当它来临时，抓住它机会只眷顾有准备的人；投资就是这样的游戏改变——在生活中要学会改变和接受无法消除的复杂性认识和适应你身边的世界的真实本质，别指望它来适应你不断地挑战和主动地修正你“最爱的观念”正视现实，即使你并不喜欢它——尤其当你不喜欢它的时候专注——别把事情搞复杂，记住你原来要做的事情记住，声誉和正直是你最有价值的财产——而且能够在瞬间化为乌有避免妄自准大和厌倦无聊的情绪别因为过度关心细节而忽略了显而易见的东西千万要排除不需要的信息：千里之堤，溃于蚁穴直面你的大问题，别把它们藏起来。
投资项目尽职调查清单
公司所有对外投资公司注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的《公司注册登记资料查询单》/《公司变更登记情况查询单》
第二部分 公司经营状况
一、行业发展情况
1、
公司所在行业的整体发展情况介绍
2、
公司在行业中的地位和优势分析
二、业务发展情况
1、
公司关于总体业务经营情况的书面说明（煤炭贸易、所获荣誉等）
4、
请提供近三年就公司编制的内部财务计划、预算及预测, 以及为评估现有预测而对实际结果进行的审查和比较
第五部分 重大诉讼、仲裁或行政复议
1、
填写法律尽职调查清单, 列出并说明公司成立以来所有与公司或其产品和服务以及公司经营有关的, 正在进行的、已经结案的或潜在的诉讼、仲裁和其他司法程序, 及其他未结争议、行政复议等；以及有关公司董事、监事或高级管理人员涉及之任何诉讼（含民事和刑事）、仲裁、纠纷、调查及行政复议（涉及任何与政府机构有关的诉讼、仲裁、纠纷、调查及行政处分）的法律文献
尽职调查清单
序号
文献明细
有
无
备注
第一部分 公司基本情况
一、公司主体情况
1、
公司注册地工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的全套《公司注册登记资料查询单》/《公司变更登记情况查询单》
2、
公司最新的证照文献等, 涉及：
（1）
公司（涉及公司前身）自成立以来（涉及设立、历次变更）的公司法人营业执照及最新经年检的公司法人营业执照。
4.请提供公司所有现行有效的重大协议清单及协议文本，即与公司生产经营有关、涉及的单份协议金额超过30万元的所有协议。这些协议涉及但不限于买卖协议、工程施工协议、设备采购协议、设备租赁协议（涉及经营性租赁和融资租赁）、原料采购协议、运送协议、产品销售协议、委托加工协议、货品进出口协议、技术转让协议、技术许可协议、技术进出口协议、研究开发协议、长期供应协议、售后服务委托协议、委托代理或分代理协议等。
项目投资尽职调查清单(财务 法律)
项目投资尽职调查清单（财务法律）项目投资尽职调查清单（财务和法律）---背景在进行项目投资之前，进行全面的尽职调查是至关重要的。
该清单旨在帮助投资者和财务专业人员在进行项目投资尽职调查时考虑财务和法律方面的要点。
以下是项目投资尽职调查的清单。
财务尽职调查要点1. 了解公司财务状况，包括资产、负债、所有者权益等方面的情况。
2. 检查公司的财务报表，包括利润表、资产负债表和现金流量表。
3. 确保公司的财务报表是准确、完整和可靠的，可以委托专业审计师进行审计。
4. 调查公司的盈利能力和经营状况，评估公司的盈利水平和未来发展潜力。
5. 研究公司的市场地位和竞争优势，了解公司在行业中的地位和竞争对手的情况。
6. 评估公司的风险管理措施，包括对经营风险、市场风险和法律风险的防范措施。
7. 分析公司的财务指标，如财务比率和财务健康状况，评估公司的财务稳定性和偿债能力。
法律尽职调查要点1. 检查公司的法律文件和合同，包括营业执照、公司章程、股东协议等。
2. 确认公司是否存在法律诉讼或争议，并评估其对公司的影响。
3. 调查公司的知识产权状况，包括专利、商标、版权等。
4. 确保公司遵守相关法律法规，包括劳动法、环境法等。
5. 评估公司的合规情况，包括公司治理结构和内部控制制度。
6. 研究公司的合同和业务关系，评估其合法性和稳定性。
7. 考虑公司的风险管理措施，包括法律风险和合同风险的防范措施。
结论项目投资尽职调查是确保投资决策的重要步骤。
通过仔细考虑财务和法律方面的要点，投资者和财务专业人员可以更好地评估项目的可行性和风险。
这份清单提供了一个起点，但在实际进行尽职调查时应根据具体情况进行适当调整和补充。
> 注意：本文档仅为提示和参考，并不构成法律和投资建议。
建议在进行项目投资尽职调查时咨询专业人士的意见。
---。
中央投资项目检查资料清单
中央投资项目检查资料清单一、项目建设基本资料及要求1、各级发改部门转发下达的投资计划文2、可研报告及批文3、规划选址意见书及建设用地和工程规划许可证4、土地使用批文（不得超批复征用建设用地）5、环境影响评价报告及批文6、节能评估报告及批文7、初步设计和施工图设计方案、图纸、批文（建设地点、规模、内容必须与可研批复及投资计划文一致）8、概算批文及财政预算评审资料9、招投标资料（含：招标核准文、招标文件、投标文件、招标公告、评标资料、中标通知、中标合同，签订的合同必须与中标结果一致）10、施工许可证、施工合同（不得以高资质公司承建而由低资质或不符合资质要求的公司甚至无资质工程队施工；项目必须按投资计划文明确的时间要求及时开、竣工）11、勘察、设计、监理合同（勘察、设计、监理单项合同金额30万元以上必须公开招标）二、财务资料及要求1、中央资金必须专账管理、单独核算、专款专用2、财务管理、资金拨付和账户管理必须建立内控制度（按进度拨款必须通过工程监理对工程量进行签证认定）3、必须严格执行投资计划，严格履行设计变更、验工计价、项目结算、竣工决算等程序，不得超概算、预算甚至造成投资规模失控，也不得随意缩小投资规模4、及时准确记账，凭证资料齐全5、贷款、自筹资金的相关资料齐全6、财政部门必须及时足额拨付中央资金，并保证地方配套资金及时足额到位（中央资金原则上必须在投资计划文下达后一个月内拨付到项目单位）7、不得将中央资金用于偿还以往债务和拖欠款，不得滞留、挤占、挪用中央资金三、项目管理资料及要求1、是否成立项目领导机构，明确责任人（以发文为准）2、是否实施了项目进度管理，建立了定期报告制度、督办制度（查阅项目进度表、督办资料）3、是否建立了项目责任制，将责任分解落实到人（查阅逐级签订的责任书及相关资料）4、是否对责任落实情况进行检查、考核，发现问题及时进行追究和问责（查阅整改通报、处分决定等相关资料）5、是否进行了专项审计（查阅审计部门出具的报告）6、竣工项目查阅竣工验收资料。
投资尽职调查清单参考范本
投资尽职调查清单致：有限责任公司根据投资项目的需要，我们起草了适用于贵公司的法律尽职调查清单如下，供贵司与相关方讨论使用。
1基本情况1.1公司基本情况及组织结构文件1.1.1公司最新的营业执照（正/副本），发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的任何其他政府批文，包括任何对上述文件进行修改的文件。
1.1.2公司注册资本实缴证明(公司及其子公司的验资报告，资产评估报告及投资证明)。
1.1.3所有会议记录，以及未在会议记录予以记载的董事、董事会及担保权人的书面同意书，及任何提交给董事会成员的报告。
1.1.4有关过去及现在董事会、董事书面同意书或决议。
1.1.5所有在政府机关进行备案登记的文件。
1.1.6公司的章程、细则、内部管理条例或其他有关公司组建及改组文件，包括目前有效的和任何对上述文件进行修改的文件。
1.1.7房地产开发企业资质文件（包括资质证书及资质年检表）。
1.1.8公司银行开户并维持该等银行账户的证明，含外汇账户。
1.1.9公司进行经营活动所需的其它批准或许可文件（包括但不限于组织机构代码证、贷款卡、统计证、社会保险登记证等）。
1.1.10公司现在的组织结构图。
1.1.11公司任何子公司、附属公司、母公司或前身实体的清单及组织章程，注明公司名称、业务名称、公司成立形式、注册登记号、与公司的关系、公司负责人及其拥有的有投票权股份的比例。
1.2历史沿革1.2.1历次变更i.任何有关交换、兑换、重组或涉及公司股份的类似交易的协议及其他文件（包括相关许可）。
ii.公司注册资本历次变革的证明文件和工商变更登记。
iii.公司历任法定代表人、董事会成员、及高级管理人员的姓名、委任/聘用文件、简历、任职期限及相关证明文件。
iv.公司历次股东变更在有关部门（包括工商管理部门）的备案文件。
v.公司历任股东转（受）让公司股权的合同或协议及相关文件。
vi.董事会/股东会决议。
vii.相关部门的批准文件、许可证书viii.《企业法人营业执照》ix.《章程修订书》x.中国注册会计师就历次变更出具的验资报告。
VCPE股权投资项目尽职调查清单模板
VC-PE股权投资项目尽责检查清单--- 模板————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期：XXX有限公司尽责检查清单2016-3-25 ______________________________________________________________________________一、公司概略1.1 ：公司简介公司名建即刻间公司性质注册资本注册地址法人代表主营业务（能够引述营业执照）行业类型职工人数主要产品或服务是：（简要归纳）1.2 ：公司股权构造公司股权构造股东出资额占比备注（股东间关系）公司本质控制人是__________公司部下有 __个子公司， __ 分公司，分别位于_______________。
子公司主要从事的业务是：1.3 ：公司简要发展历史或公司家创业史1.4 ：公司组织架构请供应组织架构图融资主要负责部门是__________ ，负责人是 _________ ，联系方式：。
1.5 ：中心团队成员的简介（）例：二、公司的商业模式2.1 ：商业模式简述公司的商业模式，主要产品是什么，用于什么地方，怎样运行，怎样获取收益等比如：2.2 ：收入构造剖析收入2016 展望2017 展望2018 展望收入一收入二收入三公司当前的行业地位表述是：比如公司获取的资质和荣誉主要包含：2.3 ：公司商业模式的服务流程或产品开发生产流程例：2.4 ：公司采买系统或供应系统主要采买原料或采买的服务是什么，在主营成本中各占比多少？生产成本剖析2014 金额2014 占比2015 金额2015 占比原料一 /采买服务一原料二 /采买服务二原料三 /采买服务三原料四 /采买服务四能否存在采买门槛和客户依靠，状况怎样？结算方式前五大采买商包含哪些供应商2014 金额2014 占比2015 金额2015 占比备注供应商 1供应商 2供应商 3供应商 4供应商 52.5 ：公司的客户及营销系统公司营销系统组成主要产品的销售模式，结算方式合同签署，订价模式，营销策略等前五大客户状况客户2014 金额2014 占比2015 金额2015 占比备注客户 1客户 2客户 3客户 4客户 52.6 ：公司主要财产状况1）固定财产2）无形财产土地商标专利权2.7 ：公司的技术及研发状况②技术根源，研发状况，专利状况，技术特色等2.8 ：公司的主要竞争优势和劣势三、行业状况3.1 ：行业概略①行业的整体规模大概________ 亿元，年均增速___% ，属于新兴 /成熟 /传统行业，人力/资本 /技术密集型行业。
查理芒格的投资检查清单（一）
查理芒格的投资检查清单（一）1、风险——所有投资评估应该从测量风险（尤其是信用的风险）开始测算合适的安全边际。
避免和道德品质有问题的人交易。
坚持为预定的风险要求合适的补偿。
永远记住通货膨胀率和利率的风险。
避免犯下大错；避免资本金持续亏损。
（感想：查理芒果将风险作为投资原则检查清单的第一位，说明风险对投资的重要性，对我们大部分的投资者而言，往往却将投资收益作为投资决策的第一位，这跟我国的投资环境相关，因为例如银行理财、信托产品都有刚性兑付的保障，因此投资者在进行投资时就简化为比较投资收益率，但这也为当前市面上的投资骗局提供了大量的机会，利用高额利息骗取大众投资者的本金。
但是随着近日各类监管新规的出台，刚性兑付将会被逐步打破，这势必需要投资者转变投资思路，需要有辨别项目底层资产的能力。
除此之外，我觉得大众在进行投资时，有一种风险需要放到首位——道德风险。
这也是我建议我周围的朋友买金融产品必须要通过正规的金融机构购买，不要去一些私募机构等民营的机构购买。
虽说正规的金融机构也存在道德风险，但是由于项目需要报备登记以及各类监管层的监管，这种现象相对会少点。
我们在投资项目的时候，首先要确保自己的本金不会被挪用，除了绝大部分做二级市场的私募，在产品设计上目前基本已经标准化，即有银行对资金做托管，私募基金经理人都不能直接触碰资金外，大部分做股权投资或者投资一些非标项目的私募基金，需要注意的就是资金不被挪用的风险。
例如当下类似信托的契约型基金产品就有很多，这类产品在当下的大环境下都需要谨慎，一方面是之前说的道德风险，另一方面这个很考验机构的管理能力，需要花很大精力在投后管理这一块，往往大部分私募机构由于人员比较简单，并没有能力去做好投后管理这一块。
虽说股权投资是未来投资的重要方向，但是要找到一个值得信任且有投资能力的基金经理人并不是一件很容易的事情。
）2、独立——“唯有在童话中，皇帝才会被告知自己没穿衣服。
”客观和理性的态度需要独立思考。
投资和决策检查清单
投资和决策检查清单风险：所有投资评估应该从测量风险（尤其是信用的风险）开始测算合适的安全边际；避免和道德品质有问题的人交往；坚持为预定的风险要求合适的补偿；永远记住通货膨胀和利率的风险；避免犯下大错；避免资本金持续亏损。
独立：“惟有在童话中，皇帝才会被告知自己没穿衣服”客观和理性的态度需要独立思考；记住，你是对是错，并不取决于别人同意你还是反对你----唯一重要的是你的分析和判断是否正确；随大流只会让你往平均值靠近（只能获得中等的业绩）；准备：“唯一的获胜方法是工作、工作、工作、工作，并希望拥有一点洞察力。
”通过广泛的阅读把自己培养成一个终生自学者；培养好奇心，每天努力使自己聪明一点点；比求胜的意愿更重要的是做好准备的意愿；熟练地掌握各大学科的思维模型；如果你想要变得聪明，你必须不停地追问的问题是“为什么，为什么，为什么”。
谦虚：承认自己的无知是智慧的开端只在自己明确界定的能力圈内行事；辨认和核查否定性的证据；抵制追求虚假的精确和错误的确定性的欲望；最重要的是，别愚弄你自己，而且要记住，你是最重要被自己愚弄的人。
严格分析：使用科学方法和有效的检验清单能够最大限度地减少错误和疏忽区分价值和价格、过程和行动、财富和规模；记住浅显的好过掌握深奥的；成为一名商业分析家，而不是市场、宏观经济或者证券分析家；考虑总体的风险和效益，永远关注潜在的二阶效应和更高层次的影响；要朝前想、往后看----反过来想、总是反过来想。
配置：正确地配置资本是投资者最重要的工作记住，最好的用途总是由第二好的用途衡量出来的（机会成本）；好主意特别少----当时机对你有利时，狠狠地下赌注吧（配置资本）；别“爱上”投资项目----即使你投入巨大心血，也要依情况而定，照机会而行。
耐心：克制人类天生爱行动的偏好“复利是世界第八大奇迹”（爱因斯坦），不到必要的时候，别去打断它；避免多余的交易税和摩擦成本，永远别为了行动而行动；幸运来临时要保持头脑清醒；享受结果，也享受过程，因为你活在过程当中。
投用前安全检查表
管线正确放置在管架及支撑座上，紧固适中，不随意晃动，绝对不允许有管线甩出支座的现象。
盲板的安装是否正确并进行编号、挂牌和登记
管线的防振装置是否已经安装
膨胀节的固定螺栓是否已经松开
检查管线是否有在施工中碰撞损伤，弯曲或严重腐蚀现象
紧急报警声是否不受工艺操作噪音的干扰即员工是否能在任何地方听到紧急警报声
员工穿着防化服、正压呼吸器等安全保护设备的时间是否降到最低
物体的摆放是否有序、容易拿到
4．工艺安全信息（PSI）(生产技术、机动、安全、质量）
序号
项目
检查人
是
否
不适用
备注
化学材料安全技术说明书（MSDS）是最新的吗在现场可以找到吗
工程已办理中间交接手续。
设备设施质量
塔、换热器、压缩机、机泵、反应器、容器等装置内所有涉及的设备设施是否达到如下要求
所有涉及的设备设施均依据设计规范安装
设备设施上的人孔法兰、管线法兰垫片、螺栓等符合设计规范
设备设施的铭牌完好、准确，设备位号清晰可见
设备的防振装置是否已经安装
对于特殊设备依据供应商要求安装
工艺安全信息管理的程序已经制定完成
有毒有害物料的相关管理标准已经准备好
取样点是否被设置在合适易操作的位置
取样点是否足够
分析计划已制定，分析室已建立正常分析检验制度
分析人员已进行摸拟采样、模拟分析
分析结果已纳入LIMS系统，并通过LIMS系统试运行测试正常
5．工艺安全分析（PHA）（安全环保）
序号
项目
投用前安全检查（PSSR）清单
（适用于新、改、扩建和变更项目）
投资项目专项治理检查内容(汇总)
投资项目专项治理检查内容
一、计划投资及建设方管理部分
1、项目的可行性研究报告
2、可研评审会议纪要
3、局计划批文
4、设计合同（含授权文件）
5、初步设计（原件存档）
6、初设评审
7、施工图设计
8、施工图评审
9、施工合同（含授权文件）
10、监理合同（200万元以上项目，含授权文件）
11、组织竣工验收，签署验收报告
二、物资采购部分：
1、招标文件
2、投标文件（中标标书正本）
3、过程文件（评委签字、投标厂商签字）
4、评标报告
5、中标通知
三、工程管理部分：
1、分包合同管理：
（1）招标文件
（2）邀请函
（3）回函
（4）签到表
（5）评标报告
（6）中标通知书
（7）分包合同50万元以下工程需提供预算审核资料，作为合同计价的依据。
2、工程资料管理
（1）开式报告
（2）施工组织设计
（3）材料报验记录
（4）隐蔽工程检查记录
（5）特种作业人员作业资格证
（6）交工报告
（7）监理评定书
（8）验收表
（9）竣工图
（10）备考表
3、工程结算管理
（1）分包合同
（2）工程结算单
（3）结算的依据
（4）工程验收报告
四、财务部分：
1、项目的设备、材料合同
2、合同编号、主要内容、金额、签订时间
3、入成本挂账的凭证号
4、每次支付应付的凭证号
5、付款形式
6、累计付款金额
7、收款单位及账户资料
8、分包合同
9、分包合同的初始金额、补充金额。
投资调查文件清单
投资调查文件清单我公司现拟对贵公司进行股权投资，因我公司内部投资流程需要，特制作了本投资调查文件清单，请贵公司及时提供相关资料（请尽量提供电子版或者扫描件材料）。
1.公司的基本情况1.1.公司及其分公司、子公司设立至今全套工商档案，包括设立、历次变更。
1.2.公司及其分公司、子公司和其他关联方是否存在股权激励、信托持股、委托持股、职工持股会或类似安排？如有，请提供相关协议、资料；1.3.公司及其分公司、子公司和其他关联方现行有效的营业执照、批准证书、外汇登记证、银行开户许可证、社保登记证、公积金开户证明、国有资产产权登记证（如有）等。
1.4.公司重要资产清单，包括但不限于固定资产、无形资产等。
2.公司的股东2.1.公司目前股东名册、股权结构图，结构图应披露至各个股东的最终权益持有人（实际控制人），即披露至自然人或国有资产管理机构；2.2.请提供各股东现行有效的主体资格证明文件（企业法人营业执照或身份证复印件）；2.3.公司中有实际控制人的，请提供实际控制人的主体资格证明、工商注册信息及实际控制人对外投资情况，实际控制人与公司的控制关系，并说明实际控制人能够对机构起到的实际支配作用。
3.公司的治理与运营制度3.1.公司组织架构图（包括所有部门及所有下属控股和参股公司）及部门职责；3.2.公司现行有效的制度,包括但不限于：基本制度：如三会议事规则、总经理工作细则、关联交易制度、对外担保制度、子公司管理制度，财务管理制度，经营管理制度，行政管理制度，人事管理制度，保密制度，岗位隔离制度等。
4.公司的运营基本情况4.1.公司运营基本设施，若经营场所是自有产权，则提供产权证明；若是租赁，则须提供租赁合同及完税证明；此外还需提供固定资产清单；4.2.公司的员工花名册、签订劳动合同情况、缴纳五险一金情况（缴纳险种、未缴纳险种及情况说明）；4.3.公司主营业务及兼营业务，请提供公司及其子公司和关联机构最近一年及一期经审计的财务报告及原始财务报表，公司近12个月重大经营合同。
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投资原则检查清单
（查理·芒格）
1、 风险----所有投资评估应该从测量风险（尤其是信用的风
险）开始：
1、 测算合适的安全边际；
2、 避免和道德品质有问题的人交易；
3、 可以不选择该公司作为投资品种的至少三点理由；
4、 坚持为预定的风险要求合适的补偿；
5、 永远记住通货膨胀和利率的风险；
6、 避免犯下大错，避免资本金持续的亏损。
2、 独立----“惟有在童话中，皇帝才会被告知自己没穿衣
服”：
1、 客观和理性的态度需要独立思考；
2、 记住,你是对是错，并不取决于别人同意你还是反对你----唯一
重要的是你的分析和判断是否正确；
3、 随大流只会让你向平均值靠近（只能获得中等的业绩）；
4、 对事情多持点怀疑的态度。
3、 准备----“唯一的获胜方法就是工作、工作、工作、工作，
并希望拥有一点洞察力”：
1、 通过广泛的阅读把自己培养成一个终生自学者；培养好奇心，
每天努力使自己聪明点；
2、 比求胜的意愿更重要的是做好准备的意愿；
3、 熟练地掌握各大学科的思维模型；
4、 如果你想要变得聪明，你必须不停地追问的问题是“为什么，
为什么，为什么”。
4、 谦虚----承认自己的无知是智慧的开端：
1、 只在自己明确界定的能力圈内行事；
2、 辨认和核查否定性的证据；
3、 抵制追求虚假的精神和错误的确定性的欲望；
4、 最重要的是，别愚弄你自己，而且要记住，你是最容易被自己
愚弄的人。
“理解复利的魔力和获得它的困难是理解许多事情的核心和灵魂。
”
5、 分析----使用科学方法和有效的检查清单能够最大限度地减
少错误和疏忽：
1、 区分价值和价格、过程和行动、财富和规模；
2、 记住浅显的好过掌握深奥的；
3、 成为一名商业分析家，而不是市场、宏观经济或者证券分析
家；
4、 考虑总体的风险和效益，永远关注潜在二阶效应和更高层次的
影响；
5、 要朝前想、忘后想----反过来想，总是反过来想。
6、 配置----正确地配置资本是投资者最重要的工作:
1、记住，最好的用途总是由第二好的用途衡量出来的（机会成本）；
2、好主意特别少----当时机对你有利时，狠下赌注（配置资本）；
3、别“爱上”投资项目----要依情况而定，照机会而行。
7、 耐心----克制人类天生爱行动的偏好：
1、“复利是世界第八大奇迹”（爱因斯坦），不到必要的时候，别去打断它；
2、避免多余的交易税和摩擦成本，永远别为了行动而行动；
3、幸运来临时要保持头脑清醒；
4、享受成果，也享受过程，因为你活在过程当中。
8、 决心----当合适的机会出现时，要坚决地采取行动：
1、 当别人贪婪时，要恐惧；当别人恐惧时，要贪婪；
2、 机会来临的次数不多，所以当它来临时，紧紧地抓住它；
3、 机会只眷顾有准备的人：投资就是这样的游戏。
9、 改变----在生活中要学会改变和接受无法消除的复杂性：
1、 认识和适应你身边的世界的真实本质，别指望它来适应你；
2、 不断地挑战和主动地修正你“最爱的观念”；
3、 正视现实，即使你并不喜欢它----尤其是你不喜欢它的时候。
10、 专注----别把事情搞复杂，记住原来你要做的事：
1、 记住：声誉和正直是你最有价值的财产----而且能够在瞬间
化为乌有；
2、 避免妄自尊大和厌倦无聊的情绪；
3、 别因为过度关心细节而忽略了显而易见的东西；
4、 千万要排除不需要的信息：千里之堤，毁于蚁穴；
5、 直面你的大问题，别把他们藏起来。