公司环境与职业健康安全管理体系内审准备材料
GBT24001+GBT45001环境及职业健康安全管理体系认证审核准备资料
1次/月
特殊设备管理
天车、电梯安全检定报告
1次/年
锅炉、空压机、储气罐等压力容器的安全阀、压力表的计量检定合格证
1次/年
特种作业人员（电工、司炉工、电焊工、起重工、压力容器操作工、驾驶员等）是否持证上岗
职业健康安全管理体系内部审核的准备范本（2篇）
职业健康安全管理体系内部审核的准备范本职业健康安全管理体系是企业保障员工健康与安全的重要手段，而内部审核是确保管理体系有效运行和持续改进的关键环节。
在进行内部审核前，需要做好充分的准备工作，以确保审核的有效性和高效性。
本文将为您提供职业健康安全管理体系内部审核的准备范本。
一、审核计划的确定内部审核前，需要制定详细的审核计划，明确审核的目标、范围、时间和责任人等。
以下是一个审核计划的示例：1. 审核目标：确认职业健康安全管理体系的实施情况，评估其有效性和合规性。
2. 审核范围：涵盖整个职业健康安全管理体系的所有要素，包括政策制定、目标设定、程序制定、资源管理、培训与意识提高、行动计划、监控与测量等。
3. 审核时间：根据管理体系的规模和复杂性，确定审核所需的时间，并合理安排审核日程。
4. 审核责任人：指定负责审核的人员，并明确其权责和职责。
二、审核准备工作的开展1. 收集和整理相关文件在进行内部审核前，需要收集和整理与职业健康安全管理体系相关的文件和记录，包括政策文件、操作程序、监控记录、培训资料等。
2. 制定审核检查清单根据职业健康安全管理体系的要求，制定审核检查清单，用于评估各项要素的合规性和有效性。
检查清单应包括政策和目标、程序和文件、资源管理、培训与教育、整改与改进等方面的内容。
3. 选派审核小组成员根据每个领域的专业知识和经验，选择适当的人员组成审核小组。
小组成员应具备熟悉管理体系标准和要求的能力，并具备审核技巧和经验。
4. 进行前期培训对审核小组成员进行前期培训，使其了解审核程序和技巧，掌握职业健康安全管理体系的标准要求和具体实施情况。
5. 编写审核计划和通知书根据审核计划，编写审核通知书，并发给被审核部门或人员，通知他们审核的时间、地点和内容。
通知书应明确审核的目的和要求，以便被审核方做好准备。
三、内部审核的实施1. 开展初步会议在内部审核开始前，召开一个初步会议，明确审核的目的、要求和流程，并解答被审核方的疑问。
环境职业健康安全管理体系内审报告
XXXXXX环境/职业安全健康管理体系内审报告一、审核目的按照XXXXXX（以下简称XXXXXX）年度工作计划安排，对环境/职业安全健康管理体系所覆盖的各生产单位及职能部门进行内部审核，检查XXXXXX环境/职业安全健康管理体系的符合性和有效性，促进环境/职业安全健康管理体系的持续改进，提高环境/职业安全健康管理绩效。
二、审核范围体系覆盖的各生产单位、职能部门。
三、审核依据1.GB/T24001-2004和GB/T28001-2011标准；2.环境/职业安全健康管理体系文件及支持性文件；3.国家、地方与环境/职业安全健康相关的法律法规和其他要求。
四、审核组组长：成员：五、审核过程概述2015年9月15日至9月16日，审核组依照审核计划，对各职能部门、各生产单位和管理层进行了审核。
在审核过程中，审核组与受审核方有关责任人员进行了面谈，查阅了相关的文件和记录，抽查了各单位的作业现场，本次审核覆盖了GB/T24001-2004和GB/T28001-2011标准的全部条款。
9月16日17:00召开了末次会议，审核组就审核中发现的问题与受审核方进行了沟通，并提出整改要求。
六、审核结论审核组通过审核后认为XXXXXX管理层及全体员工具有较强的环境和职业安全健康意识，制订的体系文件符合标准的要求，收集的法律法规较充分，资源配备基本能够满足管理体系运行的需要；制订的方针、目标和管理方案符合企业的现状和发展需求，各单位对管理目标进行了逐级分解，并通过体系的运行得到落实；环境因素和危险源的识别、运行控制、相关方的管理等关键过程基本能按要求实施和控制,保证了体系的有效运行和持续改进；充分识别了各种应急情况，并制订了相应的应急准备和响应程序，各单位组织开展了应急演练并对演练效果进行了评价；审核中没有发现较严重的环境/安全事故和相关方投诉。
审核组认为：XXXXXX的环境/职业安全健康管理体系符合GB/T24001-2004和GB/T28001-2011标准的要求，体系运行有效并受控。
环境与职业健康安全内部审核报告
1、公司环境管理的职责分解明确，没有责任的盲点，各部门各行其责。
2、能力、意识与培训：公司对重要环境与职业健康安全岗位的上岗能力培训有效，但在全员环保与职业健康安全意识的宣传方面力度还有空间可以提升；
3、信息交流：公司在内外部环境信息交流方面顺畅；
3、体系文件的策划：公司建立了环境与职业健康安全手册、程序文件、作业文件及记录表格，文件体系充分适宜，文件体系存放于公共网络盘公司员工可以阅读环境与职业健康安全相关体系文件；
文件制修订记录
NO
制/修订日期
修订编号
制/修订内容
版本
页次
1
2023-3-11
-
新制订
A0
核准
审核
制订
一、目的：
为确保公司建立实施的ISO14001:2015和ISO45001:2018职业健康安全和环境管理体系要求能充分性、有效性和符合性的进行运行，通过内部审核进行评价。
二、审核报告：
审核目的
对公司的环境/职业健康安全管理体系进行完整的内部审核，以检查公司的环境/职业健康安全管理体系的运行情况是否符合ISO14001：2015与ISO45001：2018标准的要求;是否得到了正确的实施和保持
编制人
审批人
日期
日期
会议签到表
会议内容：内审首次会议 2022年11月4日
编号
部门姓名职位源自签名123
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
会议签到表
会议内容：内审末次会议 2022年11月5日
编号
部门
姓名
职位
签名
1
公司环境与职业健康安全管理体系内审准备材料
公司环境与职业健康安全管理体系内审准备材料准备材料的目的是提供有关公司环境和职业健康安全管理体系的信息，以便内审员对其进行评估和审查。
以下是一些常见的准备材料，可以作为参考：1.环境和职业健康安全政策文件：这是公司环境和职业健康安全管理体系的核心文件，其中包括公司的政策、目标、职责、义务等。
这些文件应该明确规定了公司对环境和职业健康安全的承诺和要求。
2.法规、标准和指导文件：公司应收集和整理与环境和职业健康安全相关的法规、标准和指导文件，以便内审员对公司的合规性进行评估。
3.组织结构和职责：公司应提供组织结构图和职责分工，以便内审员了解公司的管理体系和职责划分是否合理。
4.文件控制程序：公司应提供有关文件控制的程序和记录，包括文件的编制、审核、批准、发布、变更和废弃等。
5.风险评估和控制措施：公司应提供风险评估和控制措施的记录和分析，以便内审员评估公司对环境和职业健康安全风险的管理情况。
6.培训记录：公司应提供员工培训记录，包括培训计划、培训内容、培训方式和培训结果等。
7.监测和测量记录：公司应提供环境和职业健康安全的监测和测量记录，包括环境污染物浓度、职业健康安全参数等。
8.内部审核和纠正措施记录：公司应提供内部审核和纠正措施的记录，包括内部审核的计划和报告，纠正措施的提出、实施和验证等。
9.应急预案和应对记录：公司应提供应急预案和应对记录，包括突发事件的处理过程和应急演练等。
10.内审员评估记录：公司应提供内审员对公司环境和职业健康安全管理体系的评估记录和结论。
以上是一些常见的准备材料，公司可以根据实际情况进行调整和补充。
准备材料的关键是要全面、准确和可靠，以便于内审员对公司的环境和职业健康安全管理体系进行评估和审核。
同时，公司也应提前与相关人员进行沟通和培训，确保他们了解内审的目的和要求，并能够配合内审的进行。
ISO9001、ISO14001及ISO45001质量环境及职业健康安全三体系内审及管审资料
ISO9001、ISO14001及ISO45001质量环境及职业健康安全三体系内审及管审资料ISO9001、ISO14001及ISO45001质量环境和职业健康安全管理体系内部审核资料1.年度内部审核计划表2.内审通知单3.内审检查表4.现场审核记录表5.内审不符合项报告6.内部审核报告ISO9001、ISO14001及ISO45001质量环境及职业健康安全三体系管理评审资料1、管理评审输入资料1.1管代汇报材料1.2生产部汇报材料1.3技术质量部汇报材料1.4办公室汇报材料1.5购销部汇报材料1.6财务部汇报材料2、管理评审输出（报告）文件编号：GD-QEO04-0072020 年度ISO9001/ISO14001及ISO45001:2018三体系内部审核计划表1、审核目的审核公司质量、环境及职业健康安全管理体系是否符合规定要求，评价质量、环境及职业健康安全管理体系运行效果是否符合ISO9001:2015/ISO14001:2015及ISO45001:2018标准的要求，通过审核借以完善和改进质量、环境及职业健康安全管理体系。
2、审核范围ISO9001:2015/ISO14001:2015及ISO45001:2018标准体系所要求的相关活动与相关职能部门3、审核准则ISO9001:2015/ISO14001:2015及ISO45001:2018标准；相关法律法规要求； 相关方需求与期望； 管理手册、程序文件等4、审核计划1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12○ ○ ○ ○ ○ ○○注：○计划 ●已实施编制/日期： 审核/日期： 批准/日期：文件编号：GD-QEO04-008ISO9001/ISO14001及ISO45001:2018三体系内审通知单月度部门1、审核目的审核公司质量、环境及职业健康安全管理体系是否符合规定要求，评价职业健康安全管理体系运行效果是否符合ISO9001:2015/ISO14001:2015及ISO45001:2018标准的要求，通过审核借以完善和改进职业健康安全管理体系。
企业质量环境职业健康安全管理体系内部审核方案QES
2021年质量环境职业健康安全管理体系内部审核方案通〔201 〕第 11号编制：审核：批准：环安部、品管部2021年7 月20日一、审核目的：对公司质量环境职业健康安全管理体系实施检查，以验证管理体系是否正常运行，并评价管理体系的符合性、适宜性和有效性。
二、审核依据：1. GB/T19001-2016 IDT ISO9001:2015质量管理体系要求2. GB/T24001-2016 IDT ISO14001:2015 环境管理体系要求及使用指南3. ISO45001:2018 职业健康安全管理体系要求及使用指南4. 公司管理手册、规范制度等文件化的信息；3. 公司适用的国家相关法律、法规、标准及其它文件；4. 顾客、供方等相关方的要求。
三、审核范围：1.审核范围：系列等产品设计制造和销售。
2.审核场所： 15号，公司所有部门、有关过程。
四、审核组成员：挑选经外部或内部组织中接受相关培训的有审核资质的人员。
五、审核频次：结合过程的复杂程度、管理体系的成熟度、区域存在的历问题，原则上每年进行一次（间隔12个月），内部审核必须覆盖所有要素、与管理有关的过程、活动和班次，且必须按年度计划进行安排。
当内部/外部发生严重不符合，或顾客抱怨发生时，审核频率必须适当增加，由管理者代表提出增加审核频次。
六、审核日程：每年制定具体详细的审核日程安排计划。
七、审核计划和审核报告（电子版）的分发范围为各职能部门。
内审报告和不符合报告，最为管理评审的重要输入，提交管理评审；内审不符合项需在1月内完成纠正、原因分析、制定纠正措施、实施措施并进行有效性验证。
八、审核报告发布日期：现场审核完成后5日内发布。
九、首、末次会议地点参加人员1、时间：首、末次会议时间按审核日程安排表执行2、参加人员：最高管理者、各部门负责人、主要管理骨干人员、内审员等十、保留每次有关审核的形成文件的信息，主要有内审计划通知、首末次会议记录、内审检查表、内审报告、内审不符合报告及改进证据。
环境和安全管理体系审核要点
查资料：管理方案“要因确定及控制措施和方法”；目标指标的制定与分解落实。合同、协议的签订(劳务、物资、设备供方,分承包方签订的环保安全合同,垃圾清运、扰民协议等)。专项方案及各种措施如：现场安全防护维护、夜间作业规定、声源点与场界距离的设置、隔音布、消防设施的配置、环保安全资金的投入。定期回访记录。培训、教育、交底等。
5
(4.3.4)
环境、职业安全健康管理方案
1.方案编制的符合性(法律法规,相关和要求,结合现场实际),可行性;
2.方案的完成情况。
1.管理方案内容是否齐全?各岗位职责是否明确?
询问：怎样组织编制管理方案，编制的依据和目的，怎样结合现场编制管理方案，制订了哪些相对应的措施和控制方法？注：内容包括：组织机构职能结构图,因素识别要因确定,对应措施及职责落实,计划完成时间,控制目标指标及分解,消防、安全通道等平面布置图,资金投入计划,支持性文件的引用等。
2.措施的实施控制情况(主要从合同、现场安全防护及验收、机械设备安全防护、施工用电、安全防护用品、消防、员工自我防护意识等方面进行检查);
查资料：物资记录(安全防护用品、用具的采购、发放情况台帐;材质证明如:安全网采购-合格生产厂家证明-材质证明-必要时,材质的检验证明;特殊材料使用前的交底)；财务收支台帐(是否及时按期投入以及实际资金投入金额);培训情况(入场教育等。可根据培训程序审核的情况来证实)；安全技术交底；与供方及相关方合同的签订(主要看是否将公司的方针、目标、管理要求、责任划分清楚。可根据供方控制管理、物资供方控制管理、机械设备管理程序所审核的情况来验证)。公司与项目签订的消防保卫责任书及培训演习记录；部分安全防护设施的验证记录(大型机械设备安装试运转记录及安装单位的专业安装资质证书等；特殊脚手架、吊篮、安全防护的验证等)；氧气、乙炔表的合格证及检测记录；监督检查记录(对现场安全防护、劳务队伍、分包队伍、作业人员、机械设备的安全检查记录，罚款和整改记录)；特殊岗位人员持证情况记录。施工用电资料：临时用电施工组织设计(包括线路安装总平面布置图)及安装验收记录；安全用电合同;电工值班、维修记录；电工作业证书;电缆、电线、漏电保护器、配电箱、电源开关的产品合格证书；防雷接地检测记录；电表产品合格证书；专项检查记录(接地电阻、漏电保护器、电源绝缘测试记录)；自检查记录(周、月、年检查记录-罚款记录--不合格台帐及原因分析—纠正和预防措施—整改—验证)。注:监督检查：项目以自身管理和实际运行操作情况进行检查。部门应对项目的管理能力、水平及实际控制效果而进行检查。
ISO9001+ISO14001+ISO45001质量环境及职业健康安全管理体系内部审核资料
ISO9001+ISO14001+ISO45001质量环境及职业健康安全管理体系内部审核资料XXX有限公司2020年度内部审核封面审核代号：20200515◆内部审核人员名册◆年度内审计划◆内部审核实施计划◆内审检查表◆内审首（末）次会议签到表◆内审报告◆不合格项纠正措施报告◆不符合整改2020年度内审计划1）审核目的：评价公司建立的质量环境安全管理体系与标准的符合性及运行的有效性，质量环境安全管理目标的实现情况及管理体系的运行绩效，提供持续满足顾客要求的产品，增加顾客满意，并为质量环境安全管理体系的改进提供依据，以确定能否正式申请公司的管理体系，进行第三方认证审核。
2）审核范围：质量环境安全管理体系涉及的公司所有部门/及活动场所。
3）审核准则：1/ISO9001：2015/ISO14001：2015，ISO45001:2018标准2/管理体系文件：管理手册/管理程序/规范性文件/作业文件等3/公司适用的与管理体系运行有关的法律法规/标准和其他要求4）审核计划：编制：批准：日期：2020年5月10日XXX有限公司任命书为了完善我公司的质量环境职业健康安全管理体系，评价保质量环境职业健康安全管理体系的适宜性、充分性、有效性，特成立内审小组，定期对我公司的质量环境职业健康安全管理体系进行审核，内审小组由总经办进行管理，现任命内审组长及内审员如下：审核组长：XXX组员：XXX、XXX、XXX XXX XXX XXX管理者代表：XXX2020年2月28日内部审核实施计划1、目的：评价公司建立的环境安全管理体系与标准的符合性及运行的有效性，环境安全管理目标的实现情况及管理体系的运行绩效，提供持续满足顾客要求的产品，增加顾客满意，并为环境安全管理体系的改进提供依据，以确定能否正式申请公司的管理体系，进行第三方认证审核。
2、审核范围:管理体系涉及的公司所有部门及活动场所。
3、审核准则：a. ISO9001-2015/ISO14001-2015，ISO45001：2018b.本公司管理体系文件；c.环境安全管理体系相关的法律法规；d.顾客及相关方要求等。
三合一管理体系内审
X X电缆有限公司体系文件三合一管理体系内审2019年3月2019年质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核资料资料目录1、内审通知-------------------------------------------------------------------------------------------------------012、会议签到表----------------------------------------------------------------------------------------------------023、内审计划-------------------------------------------------------------------------------------------------------034、内审检查表----------------------------------------------------------------------------------------------------045、内部不符合报告及其整改----------------------------------------------------------------------------------436、内部审核报告-------------------------------------------------------------------------------------------------47关于开展2019年度“质量、环境、职业健康安全”三合一管理体系内部审核工作的通知公司各相关部门及负责人：为了检查公司“质量、环境、职业健康安全”三合一管理体系的运行情况，确保公司按ISO 9001:2008《质量管理体系要求》、ISO14001:2004《环境管理体系规范及使用指南》、GB/T 28001-2011《职业健康安全管理体系要求》建立的管理体系持续符合、适宜、有效，及时发现质量、环境、职业健康安全管理工作中存在的或潜在的问题，及时采取纠正和预防措施并不断进行改进和完善，同时为迎接本年度的第三方监督审核做好准备，现就本年度的体系内审作出如下通知：一、内审时间：2019年3月28日～3月29日，共两天。
质量、环境、职业健康安全三标一体化管理体系内部审核全套资料
5.1.2 以顾客为关注焦点
Q：最高管理者是否能通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺：
a）确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求；
b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇；
c）始终致力于增强顾客满意。
能
OK
5.2 方针
5.2.1 制定质量方针
E：4.1/4/2/4.3/4.4/5.1/5.2/5.3/6.1.1/6.1.4/6.2.1/6.2.2/7.1/9.2/9.3/10.1/10.3
O：4.1/4.2/4.3.3/4.4.1/4.5.4/4.5.5/4.6
总经理
管代
13:00-17:00
Q：5.3/6.2/6.1/7.1.2/7.1.6/7.2/7.3/7.4/7.5.1/7.5.2/7.5.3/9.1.1
1、最高管理者制定了、实施和保持质量方针
2、查看管理方针的内容规定了保护环境、履行合规义务、持续改进
3、管理方针的内容与组织的宗旨和环境相适应，并支持战略方向，并进行了评审。
OK
5.2.2 沟通质量方针
Q：1、质量方针是否形成文件？
2、是否有对组织员工、职能人员及利益相关方进行质量方针的沟通，确保质量方针被清晰地理解并贯穿于整个组织。
三标一体化管理体系内部审核全套资料
整理日期：2018年01月17日
目录
序号
文件名
文件编号
1
管理体系内部审核计划
ALB-IA-001-A0
2
管理体系内部审核检查表
ALB-IA-002-A0
3
内部审核不符合项报告
ALB-IA-003-A0
4
GBT45001-2020职业健康安全管理体系全套内审文件资料
GBT45001-2020职业健康安全管理体系全套内审文件资料目录1.内部质量和环境管理体系审核方案2.内部质量审核计划3.首末次会议记录4.内部审核检查表5.内部审核记录表（现场）6.内部审核不符合项报告7.内部审核报告2020年度内部职业健康安全管理体系审核方案1、审核目的：审核公司职业健康安全管理体系是否符合规定的要求，评价职业健康安全管理体系运行效果是否符合GBT45001:2020标准要求，通过审核借以完善和改进职业健康安全管理体系。
2、审核范围：GBT45001:2020标准所要求的相关活动及有关职能部门3、审核准则：GBT45001:2020标准、法律法规要求及客户要求、管理手册、程序文件及其他有关文件、记录表格。
4、审核计划：部门/月份 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 管理层（含管代）业务部采购部技术部生产部品管部行政部图例说明：计划审核已进行纠正措施已制定纠正措施已验证编制：审核：批准：日期：日期：日期：表格编号：Q3-HR-005 B/0内部职业健康安全审核计划审核目的审核本公司的职业健康安全管理体系是否符合规定的要求，评价职业健康安全管理体系运行效果是否符合GBT45001:2020标准要求，通过审核借以完善和改进职业健康安全管理体系。
审核性质内部审核审核范围GBT45001:2020所要求的相关活动及有关职能部门.包括：管理者代表，生产部及各车间，技术部，行政部，采购部，业务部，仓库，品管部，模具车间等审核依据GBT45001:2020标准、法律法规要求及客户要求、管理手册、程序文件及其他有关文件、记录表格。
审核组组长：AA 组员：BB审核日期2020年 3月 26 日内部审核日程安排日期时间第一组文件审核(AA) 第二组现场审核（CC11月11日8:30-9:00首次会议9:00-9:30 业务部生产部各车间现场（五金，注塑）9:30-11:00 生产部生产部各车间现场（装配包装生产线）11:00-11:30 采购部模具车间及工厂周边11:30-12:00 行政部三个仓库（包含3个库存出入仓抽样）12:00-14:00 中午休息14:00-15:00 技术部质量：技术部及样板房环境：饭堂宿舍化学品仓危废仓15:00-17:00 品管部品管部17:00-17:20 审核组内部沟通17:20-17:50 末次会议计划编制人：（审核组长）批准人：（管理者代表）日期：年月日日期：年月日表格编号：Q3-HR-006 B/0内审首次/末次会议签到表首次会议末次会议序号参加人员签名部门职位日期序号参加人员签名部门职位日期。
质量环境职业健康安全三合一体系内部审核准备资料清单
质量环境职业健康安全三合一体系内部审核准备资料清单1、行政部门：受控文件清单受控文件发放记录文件更改通知单文件归档记录记录清单文件销毁记录法律法规及其他要求一览表（每年审核前进行更新）各类规章制度部门制度内审员证书内审计划内审检查表内审不符合报告内审报告质量/环境/安全有关人员的岗位任职要求年度培训计划（质量/环境/安全）培训记录（质量/环境/安全）人员持证情况部门质量/环境、安全目标分解质量/环境/安全目标和部门质量、环境、安全目标完成情况进行检查废旧墨盒处理方式防火设施检查表目标实施检查记录2、工程部设备清单设备维修计划设备维修保养记录特殊工种证件（电工证、焊工证、油漆工证等）特殊工种人员健康证工地固体废弃物分类控制（噪声、污水、扬尘等控制）防火设施检查表废弃物处理统计表外部质量信息传递3、项目部特殊过程的确认记录设备绝缘电阻测试安全/环境/技术交底施工日志隐蔽工程验收记录分项验收记录施工现场安全检查记录施工现场环境检查记录危险固体废弃物处置方式固体废弃物处置方式污水处理方式噪声处置方式扬尘控制方式4、采购部们采购计划单采购物资清单采购物资验收记录合格供方名单合格供方评价记录合格供方年度评价记录、5、质量技术部门采购物资验收记录环境管理方案职业健康安全管理方案检测设备台账检测设备检定周期表检测设备检定记录（检定证书）环境因素识别表环境因素评价表重大环境因素一览表职业安全健康风险识别表职业安全健康风险评估表环境合规性评价表职业安全健康合规性评价表危险有害物资清应急预案及评审应急与预案演习记录工程竣工报告环境监测报告（工地处于噪声敏感区，则应做噪声监测）产品执行标准工艺文件作业指导书检验规程纠正措施/预防措施不合格品的评审处置证据职业健康安全管理方案环境管理方案6、财务部管理方案费用统计办公区域水、电、气费用统计7、经营部门标书评价记录合同评审记录合同台账顾客满意度调查表满意度分析报告8、管理层管理评审计划管理评审记录管理评审输入管理评审报告改进措施实施情况。
环境、职业健康安全管理体系内审资料
OK
查看相关文件与记录
责任人明确，通过沟通、责任人完成有能力胜任本职工作
是否按策划的时间进行管理评审并保持记录？（查管理评审记录）
9.3
4.6
OK
查看相关文件与记录
已制定管理评审计划
1.是否编制了管理评审程序，对管理评审是否进行了策划，实施情况如何？
OK
查看相关文件
1.编制《管理评审程序》，并对其进行了策划，详见管理评审记录
OK
查看相关文件
文件已经规定，目前未发生内外部重大不符合，内审频率暂时仍然为一年一次，时间间隔不超过12个月。
过程衡量指标是否得到建立和监视？
9.1.1
4.5.1
OK
查看相关文件与记录
内部审核计划完成率100%
发生不符合应采取什么措施？建立了哪些文件来进行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？
10.1
9.3
4.6
OK
查看相关文件
1.有编制《管理评审控制程序》
，并对其进行了策化，详见管理评审记录
审核组长确认：
日期：
内审检查表
被审核部门
管理者代表
审核员
AAA
审核日期
2019/3/25
被审核部门确认
相关文件
《管理手册》《程序文件》
审核过程
M2内审管理
审核内容、证据及方法
（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
管理评审的输入是否包含以下内容？
1）环境/安全管理体系审核结果
2）相关方的有关信息交流，包括抱怨。
3）环保方针、目标和指标
4）法律法规及其它要求符合性评价
5）与环境/安全管理体系相关的内外部问题；
6）相关方的需求和期望，包括合规义务；
9、四体系审核前企业所需准备资料清单
质量、环境、能源、职业健康安全管理体系审核前企业所需准备资料清单1、营业执照2、生产许可证、排污许可证等相应资质证书3、环境评价报告、批复、验收报告4、公司法人及管代的安全培训证书（如适用）5、环境监测报告（噪声、粉尘等监测）6、职业病现状评价、作业场所有害因素检测报告以上为必备条件7、餐饮服务许可证以及食堂人员的健康证（如适用）8、特种作业人员证书（电工、电焊工）、特种设备检测报告（储气罐、压力表、安全阀等）9、绝缘鞋（（绝缘手套、绝缘靴、验电笔、拉杆等））绝缘用品的检测报告10、避雷设施的检测11、职业病查体（入职前、在职、离职）12、生产用水取水许可，生活饮用水检测，生活垃圾处理、生产固废处理13、计量器具检定证书（强检，试验室仪器设备，地磅、台秤）14、作业指导书、安全操作规程15、主要设备设施台帐、检修计划（大修、日常检修）、检修记录、日常润滑保养记录16、计量设备台帐（生产和化验部门的设备）、计量检定记录（自检校准记录）17、年度、月度生产计划、完成情况汇总18、检验、验收规范：进货检验规范、过程巡检规范、成品验收规范19、检验记录：进货检验记录、过程检验记录、成品检验记录20、年度培训计划、培训记录21、销售合同、合同评审记录，顾客投诉、客户走访、顾客满意度调查表（10份）、统计和报告，销售管理制度22、采购计划、采购合同、供应商评价记录、合格供方目录23、危险药品台账清单，消防设施台帐和检查记录24、环境、职业健康安全、能源的应急演练方案和记录25、收尘器的台账、收尘器记录26、危险作业管理制度、危险作业工作票情况，包括有限空间作业、高空作业、停送电作业等。
27、劳动保护用品的管理制度，供方资质，采购、发放记录28、合同方、承包方的管理情况29、财务资金投入情况：技改资金投入、环境安全监测费、特种设备检测费、安全及特种人员培训费、在线监测系统维护费、职工体检费、员工“五险一金”费用、排污费缴纳：-一查最近一次排污费缴纳凭证:缴款书编号:绿化费用：劳动用品采购费：环境、职业健康安全管理方案投入：上级部门超标排放处罚情况等数据的统计30、特殊材料的采购控制情况：柴油、氧气乙烘、劳保用品、化验室药品、消防器材31、顾客财产控制情况（销售、财务、供应）32、三级安全教育制度、相关记录，安全教育记录33、回站混凝土的处理情况记录34、现场管理情况（安全管理、现场管理、警示标识等）、标识、垃圾桶分类、外来人员安全告知等35、体系培训记录（新版标准的培训）、夜间危险源管理36、质量、环境、职业健康安全、能源管理体系一体化综合手册和程序文件。
环境与职业健康安全内部审核方案
文件制修订记录一、目的：为确保公司建立实施的ISO14001:2015和ISO45001:2018职业健康安全和环境管理体系要求能充分性、有效性和符合性的进行运行，通过内部审核进行评价，特制定此方案。
二、适用范围：适用于公司展开的体系审核和对外供方进行的体系审核。
三、职责：1.体系专员：负责根据总公司的内部审核计划及审核方案要求，制定内部审核方案；2.体系总负责人：负责对内部审核方案的审批，并确定审核组长及审核员；3.审核组长：负责制定审核方案的实施计划，4.审核员：负责对实施计划的实施；5.各部门：负责应对审核工作，积极配合内审，确认管理体系的持续有效运行，并对审核小组工作给予支持。
四、审核方案的分类：审核方案分为：健康安全体系审核、供应商审核、日常稽查五、职业健康安全和环境体系审核方案：1审核目的：对职业健康安全和环境体系进行系统、独立的检查和评价，以验证健康安全活动和有关结果是否符合计划安排的要求；以及对运行过程进行审核，使过程达到受控和有能力，以保证对安全所有要求的符合程度。
2.审核范围：ISO14001:2015和ISO45001:2018体系标准要求；公司健康安全手册、程序文件所涉及的部门和全部要素。
3.审核依据：a)ISO14001:2015和ISO45001:2018职业健康安全和环境管理体系标准；b)公司新版健康安全手册、职业健康安全和环境体系运行程序文件、控制计划\作业标准等；c)相关产品的技术规范、法律法规；d)顾客和法律法规要求（特定要求）。
4.审核方式及说明：a)采用条款按部门审核方式，并结合听、查、看的方式进行现场审核；b）任何过程、方针目标、职责权限、内部沟通、人力资源管理、基础设施、工作环境、外来文件与记录控制、持续改进都会在相关部门进行审核；c)各现场均会涉及到危险源识别及风险评价及运行控制审核；d)重点关注运行控制和应急准备和响应重要过程。
5审核频次及优先级：按以下评分要求进行确定：具体按《年度审核计划》和《体系审核实施计划》要求执行。
公司环境与职业健康安全管理体系内审准备材料
公司环境与职业健康安全管理体系内审准备材料在准备公司环境与职业健康安全管理体系内审时，需要准备以下材料：1.内审准备文件清单：列出所有需要收集的文件和信息，并根据清单逐一整理准备。
2.公司管理体系文件：包括环境与职业健康安全政策、程序文件、工作指导书、工作说明书等，确保这些文件已经完整、最新并符合相关标准要求。
3.公司环境与职业健康安全标准：了解当前适用的环境与职业健康安全标准，准备相关标准的副本和认可文件。
4.公司环境与职业健康安全目标与计划：收集公司当前和过去的环境与职业健康安全目标和计划，包括目标的制定过程、实施方法和达成成果等。
5.公司环境与职业健康安全记录：收集和整理公司环境与职业健康安全管理的各类记录，如事故记录、危险源辨识记录、监测报告、培训记录、安全巡查记录等。
6.公司环境与职业健康安全培训材料：收集公司环境与职业健康安全培训的相关材料，包括培训课程、培训教材和培训记录。
7.公司环境与职业健康安全绩效评估：收集公司环境与职业健康安全绩效评估的相关文件和报告，包括绩效评估的方法、结果和改进措施等。
8.公司环境与职业健康安全改进措施：准备公司环境与职业健康安全改进的相关文件和报告，包括改进项目、责任人、实施情况和效果等。
9.公司环境与职业健康安全计划巡查报告：整理公司环境与职业健康安全计划巡查报告，包括计划的执行情况、巡查结果和整改措施等。
10.公司环境与职业健康安全相关证书和资质文件：准备公司已获得的环境与职业健康安全相关证书和资质文件的副本。
以上是准备公司环境与职业健康安全管理体系内审的一些基本材料，根据公司实际情况还可以适当添加其他的准备材料。
在准备过程中，应注重文件的整理和分类，确保所有材料的准确性和完整性，并根据内审的要求进行相应的前期准备和沟通，以确保内审工作的顺利进行。
职业健康安全管理体系内部审核的准备(三篇)
职业健康安全管理体系内部审核的准备1．界定内部审核的审核范围实施审核必须首先界定其审核的范围。
所谓审核的范围是指在规定的时间内，对哪些职业健康安全管理体系的管理要素、产品、活动和场所进行审核。
审核范围的确定也是用人单位申请第三方审核，签订审核合同的依据。
(1)管理要素的审核用人单位是依据职业健康安全管理体系标准中的管理要素的要求，结合用人单位活动、产品或服务的特点，建立职业健康安全管理体系，并编制职业健康安全管理体系文件。
这套文件对用人单位来说就是实施职业健康安全管理工作的法规性文件，也是实施审核的依据。
无论是第一方审核还是第三方审核，标准中所规定的管理要素都要进行审核，一个也不能少。
但是针对第二方合同审核作准备而实施的内部审核，则应针对合同条款对管理要素的要求实施审核。
目前用人单位实施的内部审核基本上都是为实施第三方审核作准备，为改进用人单位的职业健康安全管理体系而实施的内部审核。
因此，内部审核中应覆盖职业健康安全管理体系标准中全部管理要素，但用人单位有时为加强职业健康安全管理，采用严于标准条款的要求，即在职业健康安全管理体系标准的基础上，又增加了若干相关的管理要素，并准备进行第三方审核认证，则在内部审核中也应包括这些新增加的管理要素。
除非在第三方审核时不包括这些新增加的管理要素，这时内部审核范围是否增加这些管理要素，由用人单位内部自定。
(2)产品的范围审核产品的范围可以是变化的。
一个以产品生产为主的用人单位，其产品的类型及所涉及的生产工艺流程差别很大，生产现场也可能分散在不同的场所。
因此，只要产品生产的场所能界定，危险源所造成的风险能界定，审核范围可以依据产品来确定。
目前用人单位实施的内部审核，较多的是为第三方审核认证作准备。
因此，内部审核是依据用人单位与审核方商定的产品范围来确定用人单位的内部审核范围，一般情况下可以比第三方审核的审核范围大，但不宜于比第三方审核所确定的产品范围小。
(3)场所的范围一般涉及到两个概念，一个是部门，一个是地区。
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危险作业审批、作业时的监管
环境影响评价报告
职业病危害预评价报告
安全设备设施预评价报告
危险化学品采购备案申请（向公安部门申请备案）（必要时）
危险化学品入库登记台帐
危险化学品出库领用台帐
防雷防静电装置安全性能测试
手持电动工具的绝缘测试报告
现场安全通道的设置及是否有堵塞
江苏公司环境与职业健康安全管理体系内审准备材料
序号
准备材料
说明
负责部门
完成时间
1
体系管理手册
需含管理规章制度、设备（或岗位）安全操作规程、应急预案，下发正式运行，完成培训。
各部门
2017.6.15
2
文件记录的管理，含体系文件记录清单、记录管理（该记录特指环境与职业健康安全管理体系规章制度涉及的记录）
环境、职业健康安全教育培训计划（列出体系运行后的临时培训பைடு நூலகம்划，各部门、分公司自行组织对体系文件进行宣传培训）
环境、职业健康安全教育培训记录及效果评价
新员工的“三级”安全教育（必要时）
转岗/复岗人员的安全教育（必要时）
“四新”培训（必要时）
公司总经理、分管安全的副总经理、公司各级生产安全管理人员培训合格证明
《公司内外部环境因素分析及应对措施》
如：相关方厂房建设不及时，直接影响喷烤漆房建设，含苯系物废气直接排入大气，污染大气。
各部门
2017.6.15
4
相关方识别、相关方需求的识别。有哪些相关方会影响公司环境、职业健康安全绩效；列出清单，清单内列出这些相关方对环境、职业健康安全方面的要求。
《
如：国内外客户对公司环境、职业健康安全有什么要求？周边企业或居民对公司环境、职业健康安全有什么要求？员工对公司环境、职业健康安全有什么要求？后处理外包单位对公司环境、职业健康安全有什么要求？市区环境主管部门/职业健康安全主管部门、园区管委会对公司环境、职业健康安全有什么要求？机电集团、重庆通用集团对公司环境、职业健康安全有什么要求？
2017.6.15
请各部门按以上表格准备相关材料，内审时查阅。
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财务部
2017.6.15
15
应急预案
综合应急预案
专项应急预案
现场处置方案（或现场处置措施）
质量安全部
2017.6.15
16
应急预案演练
应急预案演练计划（综合或专项每年至少1次；现场处置措施上半年和下半年至少各1次；公司目前可只提供1次综合或专项应急预案演练，只提供1次现场处置措施演练）
应急预案演练方案
新发布的文件：是否经过审批？是否发放到相关部门或岗位？
外来文件：是否识别、发放？
作废文件：作废文件的清理及标识
记录的填写：是否规范、清晰？
记录的归档：可设置归档清单（包括归档的记录名称、归档日期、交资料人、接资料人、保存地点/位置等）。
各部门
2017.6.15
3
内外部因素分析及应对措施。确定哪些内外部因素会影响环境、职业健康安全绩效，如何影响公司的环境和职业健康安全绩效，针对这些问题采取哪些应对措施。
食堂安全管理（卫生许可证、厨师健康证、食品采购登记表、食品留样登记表、餐具消毒记录）
上下班通勤车租用协议（主要查是否包括交通安全方面的内容）
人事行政部
2017.6.15
13
运行管理
安全管理协议（与后处理工序、外部运输车辆等外包方签订的安全管理协议）
市场部
供应链部
2017.6.15
14
运行管理
安全费用提取和使用情况
特种作业人员操作证（电工、焊工、起重工等）
人事行政部
2017.6.15
10
信息交流管理
安委会会议纪要
安全工作例会记录或会议纪要
每周的例会记录
报给总公司的报表（隐患排查与治理报表、事故报表）
安全环保工作简报
安全环保检查情况通报
政府主管部门的检查情况通报等
质量安全部
2017.6.15
11
运行管理
运行管理
现场安全警示标志的设置及完好情况
现场职业危害告知牌的设置及规范性
危险废物堆存点标志设置及规范性
现场废弃物收集桶/收集箱的设置
现场是否存在未按规定分类收集的情况
原辅材料/设备设施/备品备件/产品的安全堆放
现场作业人员是否按规章制度、操作规程操作
各部门
各部门
2017.6.15
12
运行管理
一般固体废弃物转移交接登记台帐（如：食堂的潲水）
劳动防护用品发放记录
作业现场人员劳动防护用品穿戴情况
危险化学品的安全技术说明书
危险废物产生记录台帐、危险废物内部转移登记台帐、危险废物内部储存台帐
危险废物委托处置协议（必要时）
危险废物转移五联单（必要时）
特种设备的备案登记
特种设备的日常检查、维护保养
特种设备的定期检验
环保设备设施的日常检查、维护保养
19
职业危害因素监测
出具报告或签订的合同
质量安全部
2017.6.15
20
污染物排放监测
出具报告或签订的合同
质量安全部
2017.6.15
21
职业健康体检
出具报告或签订的合同
人事行政部
2017.6.15
22
合规性评价（对法律法规遵守情况的评价）
出具合规性评价报告，对未遵守的法律法规的情况提出改进措施
质量安全部
《适用的职业健康安全方面的法律法规、标准规范及其他要求清单》
各部门
2017.6.15
8
环境目标、职业健康安全目标
环境目标、职业健康安全目标
实施这些目标的措施（可针对每项目标制定保证措施）
质量安全部
2016.11.15
9
人力资源管理，影响公司环境绩效、职业健康安全绩效和履行合规义务的岗位及人员能力的确定。
应急预案演练记录
应急预案演练总结评价
应急演练存在问题的改进计划（必要时）
质量安全部
2017.6.15
17
公司及各部门环境、职业健康安全目标指标完成情况检查统计。
每月或每季度一次
质量安全部
2017.6.15
18
公司职能部门的日常环境、职业健康安全检查（隐患排查）
查日常安全隐患检查记录
质量安全部
2017.6.15
各部门
2017.6.15
5
环境因素识别、风险评价及控制措施策划
《环境因素评价表》
《重要环境因素及控制措施表》
各部门
2017.6.15
6
危险源辨识、风险评价及控制措施策划
《危险源辨识及风险评价表》
各部门
2017.6.15
7
环境、职业健康安全法律法规识别、获取、应用
《适用的环境保护方面的法律法规、标准规范及其他要求清单》