证券私募基金备案展业实施计划书

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基金展业计划范本

基金展业计划方案

在世界级并购与重组中，尤以私募基金为主导。如美国的高盛、摩根士丹利、KKR、黑石集团等私募基金。未来企业如何才能高效、快速挤入世界500强或成为世界巨头？我个人认为，唯私募股权投资基金，才能够真正助推您企业未来的高速发展！

在建设有中国特色的社会主义市场经济的过程中，强调法治经济！在政治与经济的建设过程中，联结政治与经济的纽带是金融，故金融的改革是重中之重！在金融的改革中，首先确立了私募基金的法律地位，其次明确了私募基金在未来经济发展中的重要作用，明确了私募基金在推动民间资本发展的方向与地位中的重要作用！助推民间资本的发展也是建设有中国特色的社会主义经济建设的重要组成部分。

私募基金的发展是资本力量的重要体现，也是资本杠杆利用极致的体现！在私募基金的运作过程中，基金管理公司是私募基金运作中的普通合伙人(GP)，简称“金主”；投资人作为私募基金运作中的有限合伙人（LP），简称“银主”。金主与银主在未来中国经济发展过程中，将扮演核心盈利角色，导向中国市场经济的发展。

在建立私募帝国的过程中，私募基金如何成立、募集、运营管理和发展？如何做到私募基金的风险管理与控制?如何将私募基金发挥至极致并充分运用资本杠杆来撬动世界经济？如何确保私募帝国成功创建?如何利用资本杠杆快速撬动市场，实现企业几何倍数递增？一、关于私募基金的成立：

在注册成立私募基金之前，必先注册成立一家基金管理公司，作为私募基金的合法管理主体与发起设立私募基金的主体。注册基金管理公司可在北京、上海等地，河南省内工商管理部门暂不予注册有关投资公司、担保公司及基金公司等类投资公司。在北京注册基金管理公司主要分为两类：一类是纯基金管理公司，只发行私募基金，不作为投资主体；另一类是投资基金公司，既可以发行私募基金又可以对外投资，但公司中必须含有“北京”二字。对于第一类公司的成立，不要求注册资本的底线；对于第二类公司的注册则要求最低注册资本不低于5亿元人民币，实缴出资不得低于注册资本的20%即1亿元人民币。

私募基金管理人展业计划书

-----展业计划书精品篇

一、公司简介

汇添富基金以下简称“公司”）经****市上城区市场监督管理局核准，于2017年7月20日成立。公司依托国家相关法规，遵循创新理念专注于私募股权投资领域，是一家现代化金融服务企业。

我们的团队成员来自于金融、财务、高科技等行业精英人才，在各自的领域中均有丰富的从业经验，具有较高的行业地位。专业的团队为投资者提供一系列的金融服务，帮助投资者实现财富的稳健增长。

公司的投资理念是价值投资和稳健投资。

价值投资——从产业的发展趋势和企业自身的资源禀赋来分析企业的发展前景，从而建立动态的价值评估体系。自下而上与自上而下相结合，发掘优质投资标的。精准掌握市场节奏，择时择势，享受企业高成长带来的收益。

稳健投资——公司专注稳健投资，将风险防范置于首位，在此基础上兼顾组合的盈利空间和流动性。

经营宗旨：以公司发展战略为指导，加强对新材料、新农业、高新技术产业、智能制造等行业的研究，探索和打造投资创新模式，实现对社会资本的有效整合。

高管团队：本基金的管理团队成员在实业公司、资产管理公司、私募基金管理公司等多个领域拥有多年的实战经验，在基金管理与运作等方面具有较强的专业性优势和较丰富的实操经验。

企业文化

诚信、专业、价值。

二、公司的组织架构

根据《中华人民共和国公司法》及相关规定，公司股东签署了《公司章程》，设置了股东会作为公司最高权力机构；公司不设董事会，设执行董事一名，负责公司经营相关事务；公司不设监事会，设监事一名，负责对公司的运营进行监督；公司设总经理一名，负责公司日常业务的经营管理；并根据公司的运营需要设置了行政管理部、财务部、投资管理部、风险控制部等职能部门，具体如下：

私募基金展业计划书

一、项目概况。

私募基金是一种投资工具，其主要特点是不对公众开放，只对特定投资者开放，其投资范围广泛，包括股票、债券、房地产、期货等多种资产类型。私募基金的展业计划书是为了向潜在投资者展示私募基金的投资策略、运作模式、风险控制等内容，以吸引投资者的关注和资金。

二、市场分析。

当前，我国私募基金行业发展迅速，资金规模不断扩大，投资者对私募基金的

需求也在增加。随着金融市场的不断发展和开放，私募基金行业的发展空间将更为广阔。

三、竞争分析。

私募基金行业竞争激烈，主要竞争对手包括其他私募基金公司、证券公司、基

金公司等。他们拥有丰富的投资经验和资源优势，对市场的认识和把握也更为深入。

四、发展目标。

我们的发展目标是成为私募基金行业的领先者，为投资者提供优质的投资产品

和服务，实现资金规模的快速增长，同时保持良好的风险控制能力。

五、战略规划。

1. 定位明确，明确私募基金的定位和投资策略，根据市场需求和投资者风险偏好，确定投资方向和风险控制策略。

2. 团队建设，建立专业的投资团队，拥有丰富的投资经验和专业的风险控制能力，为投资者提供稳健的投资回报。

3. 服务升级，提升投资者服务水平，建立健全的风险管理体系，保障投资者的

权益，提高投资者满意度。

4. 品牌建设，加大品牌推广力度，提升公司知名度和美誉度，树立良好的行业

形象。

六、营销策略。

1. 定制产品，根据不同投资者的需求，定制不同类型的投资产品，满足不同投

资者的投资偏好。

2. 多元化渠道，通过线上线下多种渠道，进行产品推广和宣传，吸引更多投资

私募基金产品备案流程与要求

私募基金是指以不特定对象为限售对象，由不特定对象出资，由私募

基金管理人管理的基金。私募基金产品备案是指基金管理人将新设立的私

募基金产品提交给监管机构进行备案登记的一项重要流程。下面将详细介

绍私募基金产品备案的流程和要求。

一、备案流程：

1.基金管理人准备备案材料：包括基金合同、基金募集说明书、基金

运作规则、基金募集广告等基本材料。

2.选择备案登记机构：一般由证券基金业协会进行备案登记，也可以

选择其他备案登记机关。

3.提交备案材料：将准备好的备案材料提交给备案登记机构进行审核。

5.备案登记：审核通过后，备案登记机构将私募基金产品进行备案登记，并给予备案凭证。

二、备案要求：

1.基金管理人资质要求：基金管理人必须是经中国证券监督管理委员

会批准并登记的证券投资基金管理人，具有一定的资格和能力管理基金。

2.基金募集的法律合规性：基金管理人必须遵守基金募集的法律法规，包括基金合同、基金募集说明书、基金运作规则等文件的合规性。

3.信息披露的要求：基金管理人在备案材料中必须对基金产品的相关

信息进行充分披露，包括基金投资策略、风险提示、募集金额、收益分配

等内容。

4.基金风险评估：基金管理人需要对基金产品的风险进行评估，并在

备案材料中进行充分风险提示。

5.基金募集资金的使用：基金管理人必须遵循投资者利益优先的原则，妥善使用基金募集的资金，不得挪用或违规使用募集资金。

6.投资者准入要求：基金管理人应对投资者进行相应的准入要求，确

保投资者具备一定的风险识别和承受能力，避免不适当的投资。

私募基金计划书

尊敬的投资人：

感谢您对我们私募基金的关注与支持！我们诚挚邀请您参与我们的私募基金计划。以下是我们的基金计划书，旨在向您介绍我们的基金定位、投资策略、预期收益和风险等信息。

一、基金定位：

本基金旨在通过长期投资优质资产实现投资人的财富增值，借助基金专业管理团队的专业经验和市场洞察力，积极寻找灵活可变现的投资机会，努力为投资者创造稳健的回报。

二、投资策略：

1. 多元化投资：通过对多个资产类别的投资，如股票、债券、房地产等，实现投资组合的分散，降低风险。

2. 价值投资：依据长期投资价值，重视基本面和估值分析，寻找低估值和潜力股票。

3. 成长投资：关注成长行业和公司，重点投资成长性较强的品种，追求更高的收益。

4. 短期交易：积极把握市场波动，运用技术分析和市场预测手段，获取短期交易机会。

三、预期收益：

1. 中长期目标：我们的投资策略注重长期价值，持有期望为

2-5年，预期年化收益率在8-12%。

2. 短期目标：在特定的市场环境下，我们将积极参与短期交易，短期目标年化收益率在15-20%。

四、风险控制：

1. 严格风控体系：我们将建立完善的风险控制体系，包括设定合理止损点位，设置风险警示线等手段，确保基金资产的安全性。

2. 专业团队管理：我们有一支经验丰富、专业化的投资和风险管理团队，能够及时应对市场变化，降低潜在风险。

五、费用说明：

1. 前端销售费用：投资者认购基金时，按照一定比例收取管理费。

2. 后端销售费用：投资者在赎回基金份额时，按照一定比例收取管理费。

3. 基金管理费：按照基金资产净值的一定比例收取，用于基金管理及相关服务费用。

中国证券投资基金业协会发布《私募投资基金备案须知》

中国证券投资基金业协会发布《私募投资基金备案须

知》

文章属性

•【制定机关】中国证券投资基金业协会

•【公布日期】2019.12.23

•【文号】

•【施行日期】2019.12.23

•【效力等级】行业规定

•【时效性】现行有效

•【主题分类】证券

正文

私募投资基金备案须知

为进一步完善私募投资基金备案公开透明机制，提高私募投资基金备案工作效率，中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）在此温馨提示，申请私募投资基金备案及备案完成后应当注意以下重点事项：

一、私募投资基金备案总体性要求

(一)【法律规则依据】私募投资基金在募集和投资运作中，应严格遵守《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《私募投资基金合同指引》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《私募投资基金信息披露管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范1-4号》、《私募投资基金命名指引》、《私募基金登记备案相关问题解答》等法律法规和自律规则。

协会为私募投资基金办理备案不构成对私募投资基金管理人（以下简称“管理

人”）投资能力的认可，亦不构成对管理人和私募投资基金合规情况的认可，不作为对私募投资基金财产安全的保证。投资者应当自行识别私募投资基金投资风险并承担投资行为可能出现的损失。

(二)【不属于私募投资基金备案范围】私募投资基金不应是借（存）贷活动。下列不符合“基金”本质的募集、投资活动不属于私募投资基金备案范围：

(完整word版)证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理办法(试行)

证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理办法（试行）

第一章总则

第一条为保护投资者及相关当事人的合法权益,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(以下简称《管理办法》）、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》（以下简称《运作规定》）等法律法规、自律规则，制定本办法。

第二条证券期货经营机构开展私募资产管理业务，应当加入中国证券投资基金业协会（以下简称证券投资基金业协会）成为会员，并按照证券投资基金业协会要求，及时进行私募资产管理计划备案，报送资产管理计划运行信息，接受证券投资基金业协会自律管理。

本办法所称证券期货经营机构，是指证券公司、基金管理公司、期货公司及前述机构依法设立的从事私募资产管理业务的子公司。

第三条证券期货经营机构进行私募资产管理计划备案,应真实、准确、完整、及时地报送备案材料和运行信息，对备案材料和运行信息的真实性、准确性、完整性、及时性和合规性负责。

第四条证券投资基金业协会接受资产管理计划备案不能免除证券期货经营机构真实、准确、完整、及时地披露产品信息的法律责任。

接受备案不代表证券投资基金业协会对产品的合规性、投资价值及投资风险做出保证和判断。投资者应当自行识别产品投资风险并承担投资行为可能出现的损失。

第五条证券投资基金业协会根据公平、公正、简便、高效的原则，依法对证券期货经营机构开展私募资产管理业务进行自律管理。

第六条证券投资基金业协会对证券期货经营机构的自律管理接受中国证监会的指导和监督，并与中国证监会及其派出机构、证券交易场所、期货交易所、证券登记结算机构、中国期货市场监控中心、中国证券业协会、中国期货业协会等相关机构建立监管合作和信息共享机制。

私募基金备案所需文件清单

【阅读提示】

1、私募基金管理人应完成登记，私募基金应进行备案。

2、根据《私募基金登记备案系统-基金备案及信息更新填表说明》，私募基金备案时应填报信息并提交各类材料。

本文将私募基金须提交的材料汇总，便于管理人了解，提前准备。

3、备案系统将私募产品分为私募证券、私募股权、私募创投、其他私募基金及顾问管理产品五类。

备案时按基金所属类别，对应提交资料。

【正文】私募基金备案所需文件清单

一、正在运作的基金/新基金备案（一）外包业务机构情况表外包机构营业执照（二）私募基金信息情况表

A.私募证券投资基金

1、营业执照\主体资格证明文件（合伙型、合作型、公司型基金适用）

2、基金招募说明书

3、基金风险揭示书

4、投资者承诺函

5、募集规模证明（包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明）

6、基金合同/合伙协议/公司章程

7、委托管理协议（若有）

8、基金托管协议（若有）

9、投资者明细（包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。

成立日期在2014年8月21日（含当日）以后的基金必填此项）

10、对销售业务的管理制度

11、对份额登记业务的管理制度

12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明

13、销售监管机构监督协议

14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。

（若有）

15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。

（若有）

16、份额登记监管机构监督协议（若有）

17、委托外包协议（若有）

B.私募股权投资基金

中国证券基金业协会私募投资备案证明

中国证券基金业协会私募投资备案证明是私募基金管理人在进行私募基金募集

和管理活动时，必须向中国证券基金业协会备案的证明文件。私募基金是指面向特定投资者，通过非公开方式募集资金，专业投资于股权、债权等金融资产的一种投资工具。

私募基金管理人需要向中国证券基金业协会进行备案，以便监管部门能够及时

掌握私募基金管理人的基本信息，监督私募基金募集和管理活动。私募投资备案证明是私募基金管理人向中国证券基金业协会提交的备案申请文件，证明私募基金管理人已经完成备案手续。

私募投资备案证明通常包括私募基金管理人的基本信息、私募基金产品的募集

规模、投资范围、募集方式、基金管理费率等相关信息。私募基金管理人需要在备案证明中如实填写相关信息，并提交给中国证券基金业协会进行备案审批。

私募投资备案证明的提交是私募基金管理人进行合规经营的重要环节，也是私

募基金市场规范发展的重要保障。私募基金管理人在备案证明中如实填写相关信息，确保募集资金的合法合规使用，维护投资者的合法权益，促进私募基金市场的健康发展。

私募投资备案证明的审批流程一般包括备案申请、材料审查、审核反馈、备案

审批等环节。私募基金管理人需要按照中国证券基金业协会的规定逐步完成备案手续，确保备案证明的顺利通过，获得备案证明书。

私募投资备案证明的获得对私募基金管理人来说是一种资质认证，是私募基金

管理人依法合规开展业务的基础。私募基金管理人获得备案证明后，可以合法募集资金，管理私募基金产品，开展投资运作，促进私募基金行业的发展。

总的来说，中国证券基金业协会私募投资备案证明是私募基金管理人进行私募

展业计划书模板

一、背景和目标

1.1 背景

在当前竞争激烈的市场环境下，企业如何有效地推动销售业务，实现业绩增长

成为了一个重要的课题。展业计划书是一个有序、系统地规划和组织销售活动的文档，能够帮助企业制定合理的销售目标，并采取相应的策略和措施来实现这些目标。

1.2 目标

本展业计划书的目标是建立一个全面的展业计划框架，以帮助企业更好地规划

和组织销售活动，提高销售业绩，增强市场竞争力。

二、市场分析

2.1 目标市场

在展业计划书中，首先需要进行目标市场的分析，明确企业的产品或服务适合

的客户群体。根据市场调研和分析数据，确定目标市场的规模、增长潜力以及竞争状况等关键信息。

2.2 目标客户细分

在目标市场确认后，需要进一步将目标客户进行细分。根据客户的人口统计学

特征、消费行为、偏好以及购买能力等因素，将目标客户细分为不同群体，以便更好地制定个性化的销售策略和推广活动。

2.3 竞争分析

通过对竞争对手的分析，了解市场上其他企业的产品、价格、推广策略等关键

因素。需要分析竞争对手的优势和劣势，并制定相应的策略以应对竞争。

三、销售策略

3.1 定位和差异化

根据市场分析和客户细分的结果，确定企业的市场定位，找到与竞争对手的差

异化点。通过强调企业的独特优势，提升品牌形象，吸引目标客户的关注。

3.2 产品/服务策略

明确企业产品的核心卖点和竞争优势。根据不同的客户需求，制定相应的产品或服务策略，以满足客户的需求并提供价值。

3.3 价格策略

根据市场定位和品牌形象，制定相应的价格策略。根据产品的附加价值、市场需求、成本和竞争情况等综合因素，确定最合理的定价策略。

展业计划书范本

一、背景介绍

展业计划是指企业为了实现业务拓展和增长的目标而制定的计划。展业计划包括企业的营销策略、市场定位、目标客户、产品推广等方面的内容。本文档旨在为企业提供一个展业计划书范本，帮助企业制定有效的展业计划。

二、目标设定

我们制定展业计划的目标是为了实现以下几点：

1.提高市场份额：通过展业计划，我们的目标是提高市场份额，增加新

客户并留住现有客户。

2.扩大业务范围：通过展业计划，我们的目标是开拓新市场，扩大我们

的业务范围。

3.提升产品知名度：通过展业计划，我们的目标是提升我们产品在市场

中的知名度，增加产品的曝光度。

三、市场分析

在制定展业计划之前，我们需要对市场进行全面的分析，了解市场的特点、竞争对手和潜在机会。下面是对市场进行的一些基本分析：

1. 市场特点

我们所在的市场具有以下特点：

•高度竞争：市场上存在许多竞争对手，产品同质化严重。

•潜在需求：市场上存在一定的潜在需求，但客户对于产品的选择和购买有一定的保守态度。

•技术更新快：市场上的技术更新速度快，需要及时跟进市场动态。

2. 竞争对手分析

我们的竞争对手主要有以下几家公司：

•公司A：具有较强的品牌知名度和市场份额，产品质量较高。

•公司B：价格竞争优势突出，市场份额较大。

•公司C：技术创新能力强，在市场上占有一定的竞争优势。

3. 潜在机会分析

在市场分析中，我们发现存在以下潜在机会：

•产品差异化：通过研发创新的产品，满足市场上不同客户的需求，提供差异化竞争优势。

•服务优化：提供更优质的售后服务，提高客户满意度，增加客户的忠诚度。

私募项目计划书

1. 项目介绍

本计划书旨在提供一份详细的私募项目计划，介绍项目的背景、目标、计划和实施步骤。该项目旨在为投资者提供一种投资机会，帮助他们实现资产增值。

2. 背景

私募基金是一种受限制地募集资金并投资于各类资产的投资工具。目前，越来越多的投资者开始关注私募基金，因为其灵活性、高回报和风险控制能力。然而，很多投资者对私募基金缺乏了解，难以找到合适的项目进行投资。我们的项目将填补这一空白，为投资者提供一个透明、高效、收益可控的投资机会。

3. 目标

本项目的目标是提供一种安全、稳定、高回报的投资机会给投资者。通过精选高质量的投资项目，并进行风险控制，我们将努力实现以下目标：

•实现投资回报高于市场平均水平

•提供透明的投资流程和定期的投资报告

•为投资人提供风险可控的投资机会

4. 计划和策略

为了实现上述目标，我们将采取以下策略和计划：

4.1 投资策略

我们将采用多元化投资策略，包括股票、债券、房地产、期货等领域。通过分散投资，降低单一项目的风险，并提高整体投资组合的稳定性。

4.2 风险控制

我们将严格控制投资项目的风险。在项目选择和投资决策过程中，我们将进行全面的风险评估，并制定相应的风险管理策略。此外，我们将设立风险监控机制，定期评估项目的风险状况，并根据需要进行调整。

4.3 信息披露与报告

我们将建立透明的投资流程，并及时向投资者披露投资项目的相关信息。每个投资人将获得定期的投资报告，包括项目的投资状况、回报情况等。

5. 实施步骤

为了实现项目的目标，我们将按照以下步骤进行实施：

5.1 项目策划与准备阶段

私募运营工作计划书范文

一、背景分析

私募基金是一种由少数合格投资者认购，由基金管理人依法设立，不向社会公众募集资金，通过风险投资、股权投资等方式投资的一种基金。私募基金兴起于1990年代，是国际金

融市场逐渐形成的一种规范金融工具，是一个国家金融市场发展水平的重要标志，也是资

本市场的重要组成部分。近年来，我国私募基金行业得到了迅速发展，私募基金投资市场股东数量增加，基金规模不断扩大，具备了良好的发展前景。然而，与此同时，私募基金

行业也存在着一定的风险和挑战，包括监管不足、市场竞争激烈等问题，因此，私募基金

运营需要不断地进行规范和优化。

二、目标设定

1.提高私募基金募集效率，增加资金规模。

2.加强私募基金的管理和运营能力，提升投资回报率。

3.规范私募基金的运营行为，加强风险控制。

三、工作内容

1.加强市场营销，提高私募基金募集效率。

私募基金的募集是基金运营的第一步，也是基金运营的关键环节。为了提高私募基金的募

集效率，需要加强市场营销工作，通过多种渠道积极宣传和推广私募基金产品，吸引更多

的投资者。在市场营销方面，可以采取以下措施：

1）建立完善的市场营销团队，定期开展市场调研和分析，不断了解市场需求和动态，根

据市场情况调整产品推广策略。

2）积极开展线上线下宣传活动，通过互联网、金融展会等渠道进行宣传和推广，提高产

品的知名度和影响力。

3）建立健全的投资者关系管理系统，定期与投资者进行沟通和交流，了解投资者需求和

反馈，及时调整产品设计和推广策略。

2.加强风险控制，规范私募基金运营行为。

私募基金投资涉及风险较大，需要加强风险管理和控制，规范运营行为，确保投资者的合

券商展业计划书

1. 摘要

本展业计划书旨在为券商制定一个全面的展业计划，帮助券商实施各项业务发展策略，提高市场竞争力和客户满意度。本计划书将主要涵盖券商的目标市场、产品和服务、市场推广和渠道扩展等方面。

2. 介绍

作为一家券商，我们致力于为客户提供全方位的金融服务，包括股票交易、债券交易、期货交易、投资咨询等。我们的目标是成为行业领先的券商之一，通过提供高质量的产品和服务，赢得客户的信任和支持。

本券商展业计划书将详细说明我们的目标市场、产品和服务，以及市场推广和渠道扩展等关键因素。

3. 目标市场

我们将以零售客户和机构客户为主要目标市场。

3.1 零售客户

零售客户是我们券商的重要核心客户。我们将通过提供便捷的在线交易平台、一对一的投资咨询服务和个性化的投资建议来吸引和留住零售客户。同时，我们还将加强与银行和互联网金融平台的合作，扩大我们的客户基础。

3.2 机构客户

机构客户是我们业务发展的另一个重要目标。我们将提供专业的金融产品和服务，满足机构客户的不同需求。我们将加强与机构投资者的合作，提供创新的交易工具和广泛的市场信息，提高机构客户的交易效率和风险管理能力。

4. 产品和服务

我们将提供多样化的产品和服务，以满足不同客户的投资需求。

4.1 股票交易

我们将提供股票交易服务，包括中国A股、美股和港股等市场的股票交易。我们的在线交易平台将提供实时行情和交易工具，帮助客户快速便捷地完成交易。

4.2 债券交易

我们将提供债券交易服务，包括政府债券、企业债券和地方债券等。我们将通

过与发行机构和交易所的合作，提供丰富的债券产品和投资机会，为客户提供稳定和可靠的投资选项。

私募基金管理人展业计划书编写要点三篇

私募基金管理人展业计划书编写要

点三篇

篇一：私募基金管理人展业计划书编写要点

根据过往项目的经验，单纯就展业计划书而言，协会审核员提出了这些要求：1、《商业计划书》请详述公司未来发展方向（如研究、投资领域、投资安排等）、运作规划及当前业务需求等信息，并说明公司整体运营、产品管理两个层级的合规、风控管理措施，以及风控负责人如何履行其职责，妥善落实合规、风控管理。如有已商谈或拟投资的项目，请提供拟投项目相关尽调、投资规划、募集安排及相关项目证明文件（如拟投资项目协议书）等内容。

2、请申请机构提供展业计划书，详细说明未来如何开展私募证券投资基金业务，并切实做好各项制度的落实和履行。

3、公司需提供展业计划书并加盖公章，详述公司展业计划如投资类型、投资标的、如何募集、如何选择投资对象等。

4、请结合公司的人员架构和高管的履职能力说明贵机构如何保证在现有人员规模的情况下如何完成基金的募集销售、投研决策、合规风控、估值清算等工作。展业计划书的构成

展业计划书又可以称其为商业计划书，是私募基金管理人对机构未来展业的一个具体的可操作的商业规划。

结合协会的反馈意见，展业计划书可以从以下几个方面进行论述：

（一）整体规划

整体规划可以从投资领域、投资安排和运作规划三个方面作为切入点。

1、投资领域

即根据私募基金管理人的类型确认具体的投资方向，如：（1）作为政府出资基金管理人定向投于城市基础设施项目；（2）发行私募证券基金产品投资于公开交易的股票、债券、期货、期权、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及其衍生品种；（3）专业从事私募债权投资业务，发行私募债权投资基金产品。投资领域需要体现私募基金管理人的专业化精神，建议采用较为具体的表述而非笼统的股权投资、证券投资。

证券私募基金备案展业计划书

XX资产管理有限公

司

（证券私募类）

商业计划书

（2018.8）

第一章目录

第二章概述 (3)

一、我国证券私募基金行业背景 (3)

二、设立私募基金管理公司目的 (3)

第三章基金管理人介绍 (4)

一、公司简介 (4)

第四章公司战略 (5)

第五章公司运营 (5)

一、公司治理结构 (5)

二、组织架构 (6)

三、职能部门职责 (7)

四、管理团队 (7)

第六章发展规划 (8)

一、未来五年发展目标 (8)

二、核心战略发展规划 (8)

三、人力资源规划 (9)

四、财务预算 (9)

第七章投资理念与策略 (10)

一、投资理念 (10)

二、投资策略 (11)

第八章资金募集 (12)

一、资金来源 (12)

二、资金募集方式 (12)

三、合格投资者 (13)

第九章风险控制 (14)

第二章概述

一、我国证券私募基金行业背景

根据中国证券投资基金业协会数据显示，截至2018年6月底，私募基金共备案73854只，上半年增长了7436只；私募管理人共23903家，上半年增长了1457家，总体管理规模（实缴）由2017年年底的111003亿元增长至126022亿元，增长率为13.53%，依然保持较高速度增长。

2018年以来机遇与挑战并存，6月1日，A股正式纳入MSCI新兴市场指数，标志着A股正式成为国际最主流指数大家庭的一员，是A股国际化的重要一步，也是中国市场国际化的程碑式事件。A股入摩带来长远优势，外资机构加速布局中国，国内基金纷纷布局MSCI。然而6月中下旬开始，中美贸易战加剧，在此影响下，两市大幅低开，随后维持振幅震荡走势，三大股指均创调整以来新低，沪指击穿3000点。七月份中美贸易战升级，又引发两市大跌。贸易战前景不明，经济不确定性加剧。国内私募正避免配置贸易战相关行业，关注医药、消费品等稳定行业和政府扶持的高科技行业。