部门权力运行风险排查汇总表
行政权力行使风险点排查汇总表
导游人员进行导游活动，欺骗、胁迫旅游者消费或者与经营者串通欺骗、胁迫旅游消费的
中
处罚幅度的确定
领导集体讨论
处罚决定
排查单位（盖章）：上报时间：
低
处罚幅度的确定
领导集体讨论
处罚决定
要求旅游者必须参加旅行社安排的购物活动、需要旅游者另行付费的旅游项目，或者对同一旅游团队的旅游者提出与其他旅游者不同合同事项的
低
处罚幅度的确定
领导集体讨论
处罚决定
未妥善保存各类旅游合同及相关文件、资料，保存期不够两年，或者泄露旅游者个人信息的
低
处罚幅度的确定
领导集体讨论
中
处罚幅度的确定
领导集体讨论
处罚决定
受让或者租借旅行社业务经营许可证的
中
处罚幅度的确定
领导集体讨论
处罚决定
旅行社未在规定期限内向其质量保证金账户存入、增存、补足质量保证金或者提交相应的银行担保的
中
处罚幅度的确定
领导集体讨论
处罚决定
旅行社不投保旅行社责任险的
中
处罚幅度的确定
领导集体讨论
处罚决定
旅行社变更名称、经营场所、法定代表人等登记事项或者终止经营，未在规定期限内向原许可的旅游行政管理部门备案，换领或者交回旅行社业务经营许可证的
处罚决定
旅行社委派的导游人员和领队人员未持有国家规定的导游证或者领队证的
中
处罚幅度的确定
领导集体讨论
处罚决定
旅行社拒不履行旅游合同约定的义务的
中
处罚幅度的确定
领导集体讨论
处罚决定
旅行社非因不可抗力改变旅游合同安排的行程的
中
处罚幅度的确定
领导集体讨论
部门权力运行风险排查汇总表
B级
C级
1
范志武
总工会主席
7
√
7
2
杨智伟
总工会党组副书记
常务副主席
7
√
7
3
张海鸥
总工会副主席
8
√
7
4
刘其有
总工会纪检组长
8
√
6
5
聂雅楠
总工会副主任科员
4
√
4
总计
34
31
单位岗位权力运行风险排查汇总表
单位名称：巩义市总工会负责人：刘其有
岗位数
岗位风险等级
已排查风险点
数量
已制定防控措施
数量
高风险
中等风险
6
2
1
1
2
2
ccc低风险
7
1
3
1
2
2
ccc低风险
8
2
1
1
2
2
ccc低风险
总计
19
16
8
19
19
高风险
中等风险
低风险
√
领导岗位权力运行风险排查汇总表
单位名称：巩义市总工会负责人：刘其有
序号
姓名
职务
风险点数量
岗位风险等级
防范措施数量
高风险等级数（）
中等风险等级数（）
低风险等级数（）
AAA级
AA级
A级
BBB级
办公室主任
3
√
3
2
刘海涛
经审主任
2
√
2
3
孙真真
财务部部长
1
√
1
4
刘素枝
(风险管理)廉政风险点排查汇总表
（45）违反规定更改干部工资、福利、保险待遇标准；
（46）在工资、奖金、津贴核定上违规为当事人谋取不正当利益；
（47）不按照规定要求集体讨论审定人员招聘条件、程序及招考办法；
（48）不按照有关规定制定招聘简章，以及向社会公开招考；
（49）保管不善，造成人事档案丢失或材料缺失；
项目安全管理
（109）发现安全生产隐患，隐瞒不报，处置不力，造成不良后果；
（110）群众观念和服务意识淡薄，不公正维护建筑民工合法权益。
（111）违反审批程序规定超计划发放绿化项目资金；
（112）发现工程质量问题，隐瞒不报，处置不力，造成不良影响；
（113）对不达质量标准的绿化工程给予验收通过；
（114）为谋私利或部门利益，或图利施工企业，以变更、增加项目内容等为由，虚报冒领项目经费；
（124）越权办理城市道路、绿地、河道挖掘占用、城市树木移植砍伐、修剪审批手续，造成不良后果；
（125）对未达移交标准的市政设施，给予验收通过，办理移交手续；
（126）不按规定放松检查考核，造成养护工作不到位，影响设施正常使用及运转；
（127）对未达维护标准的市政设施，不督促整改，造成不良后果；
（128）对市政设施养护计划未认真审核、实施及提出指导性意见，导致设施得不到及时维护，维护成本增加；
（38）不按有关规定集体讨论审定评先晋级结果；
（39）不按照规定要求集体讨论审定党员发展对象；
（40）放松对党员政治、思想道德方面的学习、教育；
（41）不按照规定要求发展党员，或违反程序规定发展党员；
（42）不按照规定标准收取党费，或挪用、截留、私分党费；
（43）对政策把握不准或工作不严谨，致使干部工资发放出现失误，造成不良影响；
(风险管理)廉政风险点排查汇总表
（93）对信访反映的情况不调查、不处理、不上报；
（94）在信访接待工作中，工作粗暴、推诿、敷衍、拖延受理；
（95）将信访人反映的情况透露给被检举、揭发人，造成信访人被打击、报复。
工会岗位
（96）不按照规定标准和程序推荐、申报个人或集体荣誉；
（97）群众观念淡薄，不公正维护职工群众合法权益；
（70）因工作不尽责，造成固定资产、办公设施损坏、丢失；
（71）对列入政府采购目录范围内的物品，不经政府采购中心，擅自采购，导致损公肥私或重大损失；
（72）物资采购未经审批或超越授权审批；
（73）验收程序不规范，造成账实不符或资产损失；
（74）重复购置，导致资产浪费；
（75）公用物品采购组织不健全，操作不规范，监督无措施，导致“暗箱操作”、弄虚作假、舍贱求贵、以次充好、中饱私囊等违法违纪问题。
（119）未经审批，擅自改变建设工程规划许可内容；
（120）不按照规划许可放线、验线；
（121）对逾期的临时《建设工程规划许可证》不公示注销。
市政工程养护
（122）不严格执行挖掘占用施工现场管理有关规定，降低质量标准，放松监督管理，造成不良后果；
（123）对不具备办理城市道路、绿地、河道挖掘占用、城市树木移植砍伐、修剪初审手续条件的企事业单位，给予初审通过；
（54）因违规办理预算编制、预算执行、决算、凭证复核记账结账、编制财务报告、会计档案管理等业务，造成预算编制不规范、凭证账实不符、财务报告不准确，给财务工作带来不良影响；
（55）授意、指使或联合出纳人员共同提取现金，出现贪污、挪用公款问题；
（56）票据审签把关不严，导致资金挪用、违规支出和贪污问题；
（57）违规办理票据审批、领发、核算、保管，造成票据账实不符、票据账务核算错误；
各部门风险信息收集、辨识汇总表(样表)
6 7 8 9 10
运营风险 运营风险 运营风险 运营风险 法律风险
项目所处周边环境复杂的风险 项目证件办理不全 不平等的施工合同 合同中隐含陷阱 劳务分包商性质风险 较大 较大
一般 一般 一般
11
运营风险
合同单价风险
一般
12
计划合约 部
运营风险
合同执行风险
一般
施工中做好对分包合同的交底，使合同能够得到全面的执行避免 经理部的风险。
13
物资部
运营风险
供货材料质量
较大
从源头开始选择质量及信誉好的供货商，并对供货商进行多家比 较。
14 15 16
物资部 物资部 物资部
法律风险 运营风险 运营风险
材料购销合同的履行 材料供货的及时性和充足性 各分部材料需求计划的控制
较大 一般 一般
不断完善合同条款，对合同条款的内容做到明确具体。 提前通知供货商材料需求计划、并确保安全库存。 实行饥饿供应办法措施（即：精确使用计划，按计划节点供应主 要材料），根据现场施工进度及各分部资源的协调利用方式来进 行材料需求的控制、有效利用资金周转。 严格按照公司文件要求来进行周转材料的调拨，项目根据自己的 施工进度、场地的调整来合理安排周转材料的使用、回收及堆 放，发现重大隐患（安全）及时整改。 及时准确地进行材料的验收及出库，并进行相应的成本核算。
运营风险
工程统计风险
一般
落实到人、责任 到人。 加强协商沟通。 准备相关资料， 办理相关证件。 加强沟通，提出 相关建议。 认真解读合同条 款 通过招标选择优 秀的劳务公司进 行施工。 通过询价和市场 调研，确定适合 本项目施工的合 同单价。 进行合同交底， 严格按照施工合 同施工，如有变 更，协商解决。 严格检验施工所 用所有材料，实 行不合格材料不 予进进场原则。 细化合同条款， 参照局或公司相 关合同范本。 提前编制施工计 划，预先订货。 及时掌握现场施 工进度，调节材 料用量。 严格按照局或公 司材料管理制度 进行管理。 严格对进场材料 进行验收，做好 入库、出库手续 。 专人进行管理， 实行责任到人。 及时盘点，及时 调整供需计划。 严格按照局或公 司周转材料管理 制度进行管理。 及时办理结算， 及时付款。 严格按照程序办 理。 进行对照核对。 严格按照程序办 理。 及时计量，多渠 道筹集资金。 实行举报损毁标 示标牌奖罚制 度，严格按照用 电制度进行管理 。
汇总廉政风险点排查表xls - 沙洋县财政局.xls
县财政局腐败风险预警防控排查表
县财政局腐败风险预警防控排查表
县财政局腐败风险预警防控排查表
县财政局腐败风险预警防控排查表
县财政局腐败风险预警防控排查表
县财政局腐败风险预警防控排查表
县财政局腐败风险预警防控排查表
县财政局腐败风险预警防控排查表
县财政局腐败风险预警防控排查表
县财政局腐败风险预警防控排查表
县财政局腐败风险预警防控排查表
县财政局腐败风险预警防控排查表
县财政局腐败风险预警防控排查表
县财政局腐败风险预警防控排查表
县财政局腐败风险预警防控排查表
县财政局腐败风险预警防控排查表
县财政局腐败风险预警防控排查表
县财政局腐败风险预警防控排查表
县财政局腐败风险预警防控排查表
县财政局腐败风险预警防控排查表
县财政局腐败风险预警防控排查表
县财政局腐败风险预警防控排查表
县财政局腐败风险预警防控排查表
县财政局腐败风险预警防控排查表
县财政局腐败风险预警防控排查表
县财政局腐败风险预警防控排查表
县财政局腐败风险预警防控排查表
县财政局腐败风险预警防控排查表
县财政局腐败风险预警防控排查表
县财政局腐败风险预警防控排查表
县财政局腐败风险预警防控排查表
县财政局腐败风险预警防控排查表
县财政局腐败风险预警防控排查表
县财政局腐败风险预警防控排查表。
岗位风险点排查及防范措施汇总表
岗位风险点排查及防范措施汇总表
岗位风险点排查及防范措施汇总表
岗位风险点排查及防范措施汇总表
岗位风险点排查及防范措施汇总表
岗位风险点排查及防范措施汇总表
岗位风险点排查及防范措施汇总表
岗位风险点排查及防范措施汇总表
岗位风险点排查及防范措施汇总表
岗位风险点排查及防范措施汇总表
岗位风险点排查及防范措施汇总表
岗位风险点排查及防范措施汇总表
目录
办公室 (1)
政工股 (2)
计财股 (3)
土肥站 (4)
植保站 (5)
农技站 (6)
经管站 (7)
农广校 (8)
能源办 (9)
环保站 (10)
执法队 (11)
岗位风险点排查及防范措施
汇总表
定陶县农业局。
银行个人岗位廉政风险点排查和防控措施汇总表
银行个人岗位廉政风险点排查和防控措施汇总表一、风险点排查1. 工作环境- 工作场所是否存在不良风气，如懒散怠工、非法活动等？- 岗位上是否存在过度的工作压力，可能导致个人违法行为的发生？- 岗位处于高风险环境中，容易受到外部影响？2. 人员素质- 岗位上的员工是否经过合适的背景调查？- 员工的职业道德和廉政意识是否达标？- 岗位人员是否接受过廉政教育和风险防控培训？3. 权力滥用- 岗位上是否存在滥用职权进行个人谋利的情况？- 岗位员工是否容易受到利益输送的诱惑？4. 岗位操作- 岗位上是否存在操作不规范、违背规定和程序的行为？- 岗位操作的流程是否存在漏洞，可能被滥用？5. 数据安全- 岗位上是否处理大量的敏感数据？- 岗位员工是否存在泄露、篡改或滥用数据的风险？二、防控措施1. 建立健全制度- 确定廉政风险点排查和防控工作的责任部门和责任人。
- 制定相关制度和规定，明确岗位工作要求和廉政纪律。
- 定期进行岗位廉政风险点排查，及时修订和完善制度。
2. 加强培训教育- 针对岗位人员的特点，开展廉政教育和风险防控培训。
- 提高员工的法律意识和职业道德，增强风险防控意识。
3. 强化监督管理- 建立健全岗位监督管理机制，定期进行监督检查。
- 督促岗位人员遵守制度和规定，防止滥用职权和违法行为的发生。
4. 加强数据保护- 建立完善的数据安全管理制度，保护敏感数据的安全性。
- 加强对岗位人员的数据安全培训，提高防范数据泄露和滥用的意识。
5. 加强沟通协作- 加强上下级之间的沟通协作，及时了解岗位情况。
- 推行以诚相待的工作风格，建立良好的团队合作氛围。
三、总结本文针对银行个人岗位廉政风险点，进行了排查和提出防控措施。
通过建立制度，加强培训教育，强化监督管理，加强数据保护和加强沟通协作等措施，可以有效降低廉政风险的发生，并保护银行个人岗位的廉政形象。
市环境卫生管理局权力运行廉政风险点排查防控一览表
规划建设处
1、组织相关部门和人员参加；
2、增加复核环节。
4、工程结算
1、结算材料初审把关不严
2、虚报工程量
B
规划建设处
1、增加复核环节；
2、组织专家评审；
3、审计部门出具工程结算意见。
11
环卫设备采购
1、采购计划
工作程序，不规范;超标准制定采购计划，不按规定进行招标
B
业务处
1、深入基层了解使用单位的设备情况；
不透明、讲关系
B
人事处
必须有三分之二以上的党组成员到会，以应到会党组成员超过半数同意形成干部任免决定。
3、讨论决定
不民主、不公正
A
局党组
1、考官不少于5名2、笔试、面试考题由独立第三方出题、避免泄露。
16
下属事业单位工作人员招录
组织笔试、面试
1、泄露试题、殉私
2、考场组织不严密
B
人事处
由局负责纪检工作的同志全程监督汇总得分过程。
1、审核查勘
一人审核、查勘
B
办公室
分管主任和相关人员组织审核、查勘小组，不得一人审核、查勘
9
三密文件
1、收文
泄露文件秘密
C
办公室
加强防泄密硬件配置。
2、保管
没有清退“三密文件”
C
办公室
定期向市委保密厅清退“三密文件”
10
环卫基础
设施建设
1、工程招投标
和发包、设备采购
1、故意拆分、规避公开招标
2、设定不合理门槛，不利于公开竞争
序号
权力事项
风险点
风险表现形式
风险等级
责任处室
防控措施
14
医院各部门廉政风险点汇总表
4、严格遵守“八不准”“八项承诺”以及医院各项规章制度，廉洁自律。
5、严格控制和监督各科物资领取和使用情况，杜绝物资的囤积和流失。
基建办
在零星基建项目中，收受施工单位现金或财物；默许建设单位盲目追求高标、超规模，为施工单位说情、谋利；工程管理、工程招投标前期、中期和后期各环节上存在风险点。
3、严格执行人事工作的政策和规定，秉公办事，把好用人关，防止出现违反人事组织原则。
4、加强学习，提高认识和防腐能力。自觉抵制宴请、送礼等不廉洁现象发生。
5、及时落实规定的津贴、补贴，建立工资电子档案，耐心接受干部职工的查询，耐心解释国家政策。
6、严格执行档案查阅制度，建立查阅登记档案；零散材料收集归档及时准确。
科员：
1、在工资津贴、补贴调整时存在不准确、不及时的风险；
2、在档案管理中存在不认真，查阅制度中存在不严格的风险；
3、在人事信息统计中存在不精确的风险。
A
1、严格执行干部任用条例的组织程序，确保干部任用工作不出现廉洁风险。
2、在人事考核中坚持客观公正、注重实绩的原则，按照规定权限、条件、标准和程序进行。
医院各部门廉政风险点汇总表（供参考）
科室
负责人
岗位潜在廉政风险
风险等级
防控措施
人事科
科长：
1、在干部管理、任用、调配中存在接受宴请、收受贿赂的风险。
2、在职称管理上，推荐先进、职称晋升是，出现不公平的风险。
3、在人事管理方面，存在泄漏组织人事相关信息的风险。
4、在录用招聘、人员的工作调动、人事调配、职工福利、考核中徇私舞弊、弄虚作假、以权谋私。
5、小型及零星工程项目按照医院基建管理流程执行。
学院、部门(单位)廉政风险与防控措施汇总表
02
陈淼森
黄永新
黄永新
舒婷玮
行政监察工作
监督工作中不能严格执行制度或规定，监督不到位，纪检监察网络不健全
二级
部门（单位）：离退休工作处
主管领导：方春荣
序号
分管
领导
责任人
风险点
风险表现
风险
等级
01
方春荣
朱新根
组织活动的招投标
对参加招投标单位审核不严、评价不公，影响离退休人员活动质量
三级
02
方春荣
朱新根
主管领导：郑祥福
序号
分管
领导
责任人
风险点
风险表现
风险
等级
01
郑祥福
俞芬飞
限额推荐申报项目
申报流程不完善、不公开透明，监督不到位，工作人员失职
二级
02
郑祥福
郑祥福
科研经费管理
经费审批管理不严，使用不当
二级
部门（单位）：人事处
主管领导：蔡志良
序号
分管
领导
责任人
风险点
风险表现
风险
等级
01
蔡志良
蔡志良
师资培训经费的使用管理
郑哲
郑坚
韦岷
材料、信息的保密
执行保密制度不严，安全措施不完备，保密内容外泄
一级
03
黄月林
周金伟
协助公安机关查办案件等相关工作
隐瞒、谎报相关信息
三级
部门（单位）：工会
主管领导：陈静源
序号
分管
领导
责任人
风险点
风险表现
风险
等级
01
陈静源
陈静源
工会经费的使用和管理
市财政局廉政风险排查防范情况统计汇总表
按报名资格条件审查,相互审核
会计代理记帐设立审批
按设立条件审查,并按规定审批
高级会计师职称初审
按文件规定执行
会计从业资格申请变更
按文件规定执行
会计人员继续教育工作
按文件规定执行
注师注册年检审核工作
建立初审制度，严格按注册、年检规定审理
注师全国统一考试工作
严格按文件按规定的报名资格标准执行
权限内资金拨付审批
按规定程序办理
财政专项资金管理
按照财政专项资金管理办法执行
银行账户管理
制定银行账户管理办法，严格按办法执行
预算外资金及非税收入管理
严格按文件规定和业务规程执行
行政事业单位资产管理
制定各项规章制度，制定资产处置规程，建立行政事业单位资产数据库并严格执行
开展财政支出绩效评价
制定各项规章制度；制定资产处置的规程；相关部门的会办；制定绩效评价的办法和规程并严格执行
2、体制交替风险
行政事业单位改革改制资产处置
严格执行市事业单位改制政策，严格按程序执行
省管县财政体制调整
坚持市、区两级互利的原则，加强调研科学论证调研制定方案
3、权力风险、管理风险
预算的编制、审核
健全预算管理制度，经调研并结合有关政策规定提出建议，经处长审核后报局领导集体研定
部门预算追加建议、审核
民主公开，集体讨论，坚持规程
内部案件调查与初核
及时组织调查，形成调查报告，提出初步建议上报局领导பைடு நூலகம்示
内部案件审理与定性
坚持集体审议案件制度，坚持诉权告知制度，在处分决定中必须写明受处分人享有的申诉权。案件结束后，明确专人收集、保管、存档。
3、权力风险、管理风险
学院部门单位廉政风险与防控要求措施汇总情况表纪委办监察处浙江
浙江师范大学廉政风险排查情况汇总表部门（单位）：党办、校办主管领导：邵国平序号分管领导责任人风险点风险表现风险等级01 邵国平梁克东林德张金风华学校印章使用管理用印未按有关规程操作或者把关不严，导致错用、滥用学校印章，致使学校形象、利益受损一级02 梁克东林德张陆梅芳学校文件、会议纪要、抄告单管理政策制定文字把关不严格、决策部署表述和传达不到位，导致政策有疏漏、执行有偏差二级03 吴洪涛卓青莲陈超群接待、物品购买、车辆使用与维养管理存有被利益驱动、施加非正常影响的可能，导致工作人员行为失范、工作失职甚至违规违法二级04 邵国平林德张陆梅芳金风华国家安全、保密工作存有被利益驱动、施加非正常影响的可能，导致工作人员行为失范、工作失职甚至违规违法二级05 梁克东林德张金风华督查工作学校重要决策部署未能及时贯彻、未能有效推进二级部门（单位）：杭州校区管理办公室主管领导:王立文序号分管领导责任人风险点风险表现风险等级01 王立文王立文财务管理经费支出、审核把关不严，造成违纪和浪费一级02 汤樟梁陈根宝国有资产管理管理不善，账务不符造成流失一级03 姜敏敏李樟征教育培训管理未按规定流程操作，存在乱收费等现象二级04 汤樟梁韩文萍物资采购管理未按规定程序采购，采购申报、审核不严格一级05 汤樟梁钱丹基建维修管理未按规定流程操作，质量、安全等把关不严格一级06 姜敏敏方小珍图文信息服务管理图书采购、书刊赔付、借阅系统维护等未按规定执行二级07 姜敏敏盛建平后勤服务管理饮食、安全等监督管理不到位二级08 汤樟梁楼丽虹附属企业管理未按规定管理，监管不力三级部门（单位）：组织部、统战部主管领导：张元龙号领导责任人风险点风险表现等级01 张元龙张勇干部选任选拔违反程序,有失公平、公正一级02 吕迎春谢枝文党员发展党员发展程序不规范，审查不严二级03 吕迎春谢枝文党费使用管理党费管理使用未按程序操作，监管工作不到位三级04 吕迎春张勇干部人事档案管理档案管理制度不健全、私自泄露档案信息一级部门（单位）：宣传部主管领导：周瑞法序号分管领导责任人风险点风险表现风险等级01 周瑞法周瑞法思政研究会课题立项、评审掌握标准不严，结果不实，有失公正三级02 周瑞法杨竞红理论教育资料购买、新闻单位联络和组织采访的经费使用违反财经纪律和开支规定，违规开支三级03 杨竞红陈仁伟廖梅杰校园新闻发布违反宣传报道真实原则，弄虚作假二级04 杨竞红陈仁伟校园文化品牌评选和优秀论文、优秀记者评审评选程序不当，结果不实，有失公正三级部门（单位）：监察处（纪委办）主管领导：陈淼森序号分管领导责任人风险点风险表现风险等级01 陈淼森黄永新杨华春违纪案件查办违纪案件查办中的泄密，办案流程的不规范，定性不正确，立案程序不规范一级02 陈淼森黄永新黄永新舒婷玮行政监察工作监督工作中不能严格执行制度或规定，监督不到位，纪检监察网络不健全二级部门（单位）：离退休工作处主管领导：方春荣序号分管领导责任人风险点风险表现风险等级01 方春荣朱新根组织活动的招投标对参加招投标单位审核不严、评价不公，影响离退休人员活动质量三级02 方春荣朱新根相关福利的落实相关政策、福利待遇落实不到位，购买慰问礼品质次价高三级03 朱新根王菁华《师大老年》编辑编辑经费使用与管理三级部门（单位）：发展规划处主管领导：杨天平号领导责任人风险点风险表现等级01 杨天平方海明出版性、服务性项目采购未按相关规定和流程实施三级02 王宪平王宪平规划的编制、过程管理及专项规划的制定、评估、指导制度不健全，监督和管理不到位三级03 杨天平杨天平高教协会秘书处工作专项经费使用不规范，采购不规范，业务流程不符合要求三级部门（单位）：教务处主管领导：李伟健序号分管领导责任人风险点风险表现风险等级01 李伟健徐建鹏经费管理及审批未按规定审批二级02 林一钢徐美仙教学质量与教学改革工程项目的申报与管理在项目申报中有失公平、公正三级03 林一钢徐美仙教师评优、评奖掌握标准不严，有失公正三级04 徐建鹏周陈学生成绩、管理因私而篡改成绩、学分二级05 徐建鹏颜文钦周陈池萍各类考试任务，考务费用管理安排不符合要求的人员监考，工作人员协同考生作弊，私吞、滥发考务费用二级06 徐建鹏李金良研究生推免工作因人情关系不按规定操作二级07 余水宝董亮伟科技馆仪器使用与管理私自使用仪器，仪器购置、验收不合规范三级部门（单位）：科学技术处主管领导：钟依均序号分管领导责任人风险点风险表现风险等级01 金伟民刘勇徐亮限额推荐项目申报申报流程不完善、不公开透明，监督不到位，工作人员失职二级02 钟依均钟依均科研经费管理经费审批管理不严，使用不当二级部门（单位）：社会科学处主管领导：郑祥福序号分管领导责任人风险点风险表现风险等级01 郑祥福俞芬飞限额推荐申报项目申报流程不完善、不公开透明，监督不到位，工作人员失职二级02 郑祥福郑祥福科研经费管理经费审批管理不严，使用不当二级部门（单位）：人事处主管领导：蔡志良号领导责任人风险点风险表现等级01 蔡志良蔡志良师资培训经费的使用管理使用不合规范，私自挪用二级02 周军强杨锋钟俊坚人才招聘与录用因人定计划、考官范围小、考核程序不公开透明二级03 周军强唐艳玲姚巍教职工职称评定、教师资格认定程序标准不公开、资格审查不严、评委范围小二级04 周军强路峰杨锋教职工岗位设置与聘任因人设岗、定条件、资格审查不严三级05 周军强唐艳玲杨东教职工进修与培训形式不当，学非所急需，费用报销不合理三级06 王蔚清唐艳玲钟俊坚教职工考核、奖惩指标分配不合理、不公开，条件把握不严或不一致三级07 王蔚清路峰杨东人员调配人员调配有失公平、公正，监督不到位二级08 王蔚清路峰蔡晓金劳动工资管理、工资分配方案制定审核中出错、违规私自给相关人员定高工资档次和级别二级09 王蔚清路峰钟俊坚临时工、人才交流中心的管理因人增加用工指标、因人定条件、结果不符合要求二级部门（单位）计划财务处主管领导：丁敢真序号分管领导责任人风险点风险表现风险等级01 吴高照苏金镯财务专用章的管理责任意识差，把关不严，登记制度执行不到位一级02 吴高照苏金镯票据购买、使用和管理票据使用违规作弊，管理不规范造成票据丢失一级03 吴高照徐旭拥财务预、决算的编制、执行预、决算不公开透明二级04 包洪信沈德金财务制度的监管监督方式单一、不能很好地实施监控二级05 包洪信陈彩玲沈德金会计核算管理核算不严格，未按要求操作三级主管领导：朱坚序号分管领导责任人风险点风险表现风险等级01 苏煜陈天云本科生招生组织不严密，掌握标准不统一，暗箱操作，有失公正一级02 姜洪友周芳勤班主任、辅导员的考核评定组织不严密、标准不统一、有失公平二级03 姜洪友周芳勤学生评优评奖，经济困难学生的奖、贷、助、补、减等管理工作掌握标准不严，结果不实，有失公平二级04 姜洪友周芳勤对违纪学生的纪律处分掌握标准不统一，有失公正或不合程序三级05 程浩萍王永珍推荐优秀毕业生，毕业证、报到证及协议书的发放推荐时存在人情关系，有失公正，证件等审核不严，影响学生权益保护和就业；违约则影响学校声誉三级部门（单位）：研究生学院主管领导：楼世洲序号分管领导责任人风险点风险表现风险等级01 楼世洲章明卓研究生学位授予及学位点经费使用管理未按规定授学生予学位，经费使用不规范一级02 许慧霞蒋裕平研究生招生录取招生及试卷命题、评卷有失公平、公正一级03 许慧霞张晶研究生评优评奖组织不严密、标准不统一、有失公平二级04 许慧霞楼英伟学生成绩管理对个别学生给予照顾，私自篡改分数二级05 许慧霞蒋裕平联合办学管理办学中的经费、程序未按相关规定操作二级部门(单位)：外事处（港澳台办）主管领导：陈科芳序号分管领导责任人风险点风险表现风险等级01 徐秀斌毛锡龙国（境）外专家聘请、管理涉及情报交流、传教等不良活动二级02 何曙荣景晓萍出国（境）审核，报批出国（境）延期不归，违反外事纪律现象等二级03 徐秀斌毛锡龙交换生管理对学生突发事件处理不当，引起纠纷三级主管领导：王良驹序号分管领导责任人风险点风险表现风险等级01 何旭平高磊唐兆珍对经费预算、资金管理、资产管理、基建、经济合同等进行审计未按规定流程实施（委托）审计，审计执行不力三级02 何旭平高磊学院、部门负责人审计因人情关系未严格审计，有失公正二级03 何旭平高磊经济活动专项审计调查未按规定流程实施审计，审计执行不力三级部门（单位）：国有资产管理处主管领导：徐勇、施方波序号分管领导责任人风险点风险表现风险等级01 施方波施方波行政设备专项经费使用因人情因素、程序不合规范造成损失一级02 施方波王正聪国有资产的台账管理，非经营行资产的管理账物不符造成流失二级03 施方波王正聪公有住房调配和住房货币化分配制定分配方案和管理中有失公平、公正，分配不合理一级04 金国锋童吉采购预算的编制、任务下达、评标专家的抽取等考虑个别部门利益，建设评标专家库存在人情因素，经费审核不严二级部门（单位）：实验室管理处主管领导：林建军序号分管领导责任人风险点风险表现风险等级01 林建军马升灯实验室建设和管理项目申报把关不严，专项经费管理与监督不严，失职渎职一级02 施章清毛晓青教学、科研仪器设备管理不按程序组织设备验收，验收结果不公开，擅自审批不合规定的设备维修项目二级03 林建军马升灯实验室考核评估考核有失公平、公正三级部门（单位）：校园建设管理处主管领导：潘慧炬序号分管领导责任人风险点风险表现风险等级01 潘慧炬潘慧炬编制校园建设总体规划制度不够完善，无法适应新需求三级02 江之源王志明项目申报、招标未按规定程序操作，采购程序不规范一级03 江之源王志明工程竣工验收、结算审计、质量保修未按规范验收，虚报工程量，工程款支付程序不规范，收受施工单位钱物一级04 朱斌朱斌俞今建设质量、进度、投资、安全管理工程质量、安全等把关不严一级05 朱斌朱斌俞今修缮、改扩建、校园环境建设未按规定程序操作一级部门（单位）：保卫处主管领导：傅志刚序号分管领导责任人风险点风险表现风险等级01 黄月林韦岷周金伟汤啸丁丰盛消防、治安等安全保卫工作未按相关制度规定严格执行三级02 郑哲郑坚韦岷材料、信息的保密执行保密制度不严，安全措施不完备，保密内容外泄一级03 黄月林周金伟协助公安机关查办案件等相关工作隐瞒、谎报相关信息三级部门（单位）：工会主管领导：陈静源序号分管领导责任人风险点风险表现风险等级01 陈静源陈静源工会经费的使用和管理违反财经纪律和开支规定，违规开支二级02 傅克傅克学校民主管理未按相关规定流程操作，徇私舞弊三级03 傅克傅克维护教职工合法权益失职渎职，未做到公开透明三级04 陈静源傅美芳工会评优奖励掌握标准不严，结果不实，有失公正三级部门（单位）：团委主管领导：王珩序号分管领导责任人风险点风险表现风险等级01 王珩项少媚优秀团员、学生干部等先进个人的评定掌握标准不严，结果不实，对个别同学给予特殊照顾，有失公正二级02 童卫丰邱菁支教保研对个别同学给予特殊照顾，有失公正二级03 童卫丰邱菁大学生创新创业实践基地的使用和管理及创业团队入驻审批把关不严，不能任人唯贤三级04 童卫丰陈建飞李晓东大学生活动中心场地管理、设备维护、采购、使用审批经费使用不当，采购中信息外泄，审批不合规范程序三级05 王珩叶引姣新苗计划专项经费使用与管理评审、经费使用不合规范三级部门（单位）：省高校师资培训中心主管领导：李伟序号分管领导责任人风险点风险表现风险等级01 李伟杨辉鲍聪成绩管理成绩录入管理不规范三级02 李伟杨辉鲍聪培训班费用收取违规收费二级03 李伟杨辉培训班合同签订未按规定逐级申报审批三级04 李伟杨辉鲍聪物资采购未按规定要求采购二级05 李伟杨辉结业证书发放违规擅自发放结业证书二级部门（单位）：成人与继续教育学院主管领导：周跃良序号分管领导责任人风险点风险表现风险等级01 周跃良吕关心朱月华赵青文学历教育合作签约和非学历教育协议审查合同条款存在纰漏，未严格执行办学审查二级02 周跃良徐建华招生录取招生录取不公平，制度不健全二级03 周跃良金祖庆徐建华刘岩各类经费和物资的采购违规使用经费，不按规定流程采购物资二级04 金祖庆刘岩班主任选聘与管理选聘、考核不公开，公平三级05 金祖庆刘岩学生评优、评奖选聘、考核不公开，公平三级06 朱俭刘岩党员发展违反组织原则，标准把握不严，有失公正三级07 朱俭施新秋各类考试管理试题泄露，协同考生作弊等二级部门（单位）：图书馆主管领导：陈玉兰序号分管领导责任人风险点风险表现风险等级01 金文新陈高潮资源采购（书报刊、电子、数字、数据库）计划的制订、实施书刊采购渠道及其选定程序的确定，数据库品种选定标准与执行二级02 王云娣季鸿斌书刊流失与赔付书刊丢失、破损的认定标准及其制订，赔付标准与办法的制订与实施，标准与办法制订的程序合规性，赔付款项的去向三级03 金文新林弘借阅系统数据库的安全维护数据备份不及时，机器维护不到位二级部门（单位）：学术期刊社主管领导：俞樟华序号分管领导责任人风险点风险表现风险等级01 俞樟华金红仙经费使用与管理支出不当，造成浪费三级02 俞樟华张翼钟晨音陶立方稿件审查录用因人情关系等发表低质量论文二级部门（单位）：汉语国际推广办公室主管领导：徐丽华序号分管领导责任人风险点风险表现风险等级01 徐丽华林朝剑共建孔子学院，选派对外汉语教师和志愿者选拔程序不合规范，评价标准不统一，有失公平、公正三级02 徐丽华张彤组织各种对外汉语培训和考试考试管理不严格，考题泄露，擅自篡改考生成绩二级部门（单位）：校友联络办公室主管领导：傅江平序号分管领导责任人风险点风险表现风险等级01 傅江平傅江平《校友》刊物印刷及校友礼品采购印刷厂家招标及礼品的购置中出现人情关现象三级02 傅江平沈敏校友捐款管理捐款错登、漏登二级部门（单位）：档案馆主管领导：蒋国勇序号分管领导责任人风险点风险表现风险等级01 易涛黄宝春周华青吴慧红档案的收集、整理、保管密级档案保密不严二级02 易涛梁守英档案网站信息服务与管理档案网站信息内容安全管理不到位二级部门（单位）：信息化办公室主管领导：杨传斌序号分管领导责任人风险点风险表现风险等级01 杨传斌徐秀娟网络使用费收取费用收取未按规定，存在乱收费的可能二级02 杨传斌林鹏网络安全运行、管理与维护失职渎职，网络监管不力二级03 杨传斌洪新华设备采购未按相关规定和流程实施二级部门（单位）：采购中心主管领导：王强序号分管领导责任人风险点风险表现风险等级01 王强王慧青吴王平盛国成张建钢王文达张凤女集中采购范围内的设备、家具、实验材料等及旅游、印刷等服务类项目的采购活动未按相关规定执行，泄漏保密信息，接受供应商钱物一级02 王强王慧青吴王平盛国成张建钢王文达张凤女与供货方签订采购合同，参与合同履行情况的监督合同签订不合规范或不符合有关规定，未能按合同履约二级部门（单位）：文科综合实验教学中心主管领导：潘蕾序号分管领导责任人风险点风险表现风险等级01 罗建林王峥施方也实验室、设备管理因人情关系私自使用或外借三级02 潘蕾王峥设备与材料的采购未按相关规定程序实施二级部门（单位）：信息传播实验教学中心主管领导：金炳尧序号分管领导责任人风险点风险表现风险等级01 张勇成军设备与材料、多媒体教室、实验室管理与维护因人情关系私自使用或外借三级02 金炳尧张勇设备与材料的采购未按相关规定程序实施二级部门（单位）：附属中学主管领导：章云生序号分管领导责任人风险点风险表现风险等级01 温金生蒋诚物资采购未按规定流程操作一级02 温金生蒋诚基建工程，固定资产管理未按规定流程操作一级03 何通海林桦学生收费未严格执行收费政策一级04 何通海张俊美招生未按规范流程操作，未及时完善政策一级05 章云生各学科主任教师聘用、考核、职称评定未严格执行标准，审查不严二级部门（单位）：医院主管领导：黄航华序号分管领导责任人风险点风险表现风险等级01 黄航华钱芳于丽玲袁霞公费医疗经费、医院经费、计划生育经费管理制度不完善，经费使用管理不当、不公开二级02 吴东红金妮妮药品采购、医疗设备管理违规采购，弄虚作假一级各独立设置研究机构主管领导：序号分管领导责任人风险点风险表现风险等级01 培训及会议管理相关经费使用管理不当，审批不严二级02 学术安全学术交流中出现保密信息泄露现象二级03 科研经费管理未按规定使用经费，监督不到位二级04 科研成果的转化与交易低价或私自无偿提供知识产权和科研成果三级05 教职工考核奖惩掌握标准不严，有失公正三级06 设备与材料的采购未按规定流程操作二级07 学术规范管理出现抄袭、剽窃等学术腐败现象二级学院：主管领导：序号分管领导责任人风险点风险表现风险等级01 经费的审批和使用经费使用方向不准，审核不严，专项经费挪用二级02 人才引进未按相关政策要求，因人情关系存在不公二级03 培训及会议管理相关经费使用管理不当，审批不严二级04 学生奖、助学金及各种奖项的评选程序不规范、标准不统一、结果不实，有失公正二级05 学生入党违反组织原则，标准把握不严，有失公正，不能发挥党员示范作用二级06 教师考核评优、职称评定标准把握不严，有失公正二级07 物资设备采购未按规定流程实施采购二级08 本科生、硕士生招生考试（术考、复试）招生程序不合规范，掌握标准不一致，有失公平、公正二级09 学生成绩管理成绩档案保管不善，擅自篡改学生成绩，有失公平、公正二级部门（单位）：资产经营公司主管领导：方豪彪序号分管领导责任人风险点风险表现风险等级01 方豪彪方豪彪对外投资投资管理不善，造成经济损失一级02 方豪彪杨汉军罗峥财务管理违规使用经费二级03 董富华杨汉军罗峥资产管理未按照规定进行管理二级04 董富华杨汉军罗峥下属企业监管及下属企业负责人考核监管不力，考核有失公平、公正三级部门（单位）：后勤集团主管领导：陆国祥序号分管领导责任人风险点风险表现风险等级01 陆国祥陆国祥资金管理擅自挪用公款，私设小金库，收不入账，违规支出经费一级02 徐亨元申屠文月沈德金工程项目立项、验收等管理干预采购、施工过程，未按规定进行工程修缮、管理一级03 王永明蒋磊资产运营管理账目不清，管理混乱，假公济私一级04 郭玲玲陈明华采购管理违反规定，干预物资采购一级05 陆国祥郑放鸣徐灵江周森木饮食、食品安全监督缺失，执行不力一级06 陆国祥徐亨元郑放鸣黄昌财周光明方明生周森木程晓芳徐灵江叶汗青倪利江王纪东沈德金张纯大陈明华服务管理服务流程、监督缺失，违规获得利益三级07 申屠文月王纪东人员录用、考评、薪酬发放虚增岗位，任人唯亲，违规支付工资奖金二级。
部门权力运行风险排查汇总表
单位名称：负责人：
序号
部门
（处室）
风险点
数量
职权（职责）数量
岗位风险等级数量
业务流程
数量
防控措施
数量
防控工作
责任人
部门风险等级
高风险
岗位
中等
风险岗位
低风险
岗位
总计
高风险
中等风险
低风险
领导岗位权力运行风险排查汇总表
单位名称：负责人：
序号
姓名
职务
风险点数量
岗位风险等级
防范措低风险等级数（）
AAA级
AA级
A级
BBB级
BB级
B级
C级
总计
单位岗位权力运行风险排查汇总表
单位名称：负责人：
岗位数
岗位风险等级
已排查风险点
数量
已制定防控措施
数量
高风险
中等风险
低风险
单位领导
岗位
非单位领导 岗位
岗位合计
部门(单位)廉政风险防控排查表
业务
流程
风险
经费使用
不按财经纪律和学院规定安排使用，不按规定初审
中
设备及低值易耗品采购
不按规定和程序采购，或在采购过程中获取不当利益
低
国有资产
管理
不按规定管理国有资产。
高
医疗卫生管理
药品采购接受回扣，采购不合格药品。
高
房产管理
住房分配与调整，办公用房分配过程中违反规定。
中
基建维修工程管理与
实施
主要工作职责
负责干部考核、考察，人才引进，职称评审，人事管理，劳资工作，请销假审批等。
风险类别
廉政风险点
表现形式
风险等级
业务
流程
风险
经费开支
不按财经纪律和学院规定安排使用，不按规定初审
中
低值易耗品采购
不按规定采购，获取不当利益
中
干部任免考核
干部任免考察不够深入细致，隐瞒实情；工作走过场，对干部综合评价不够全面；对群众反映的线索不能及时调查处理。
部门（单位）廉政风险防控排查表
部门（单位）：院办
主要工作职责
负责协助院（党委）领导处理日常工作；负责拟定全院发展规划，制定有关规章制度并督促检查执行情况；负责全院的接待、公务用车、宣传、机要档案、文电处理、学院外事等工作。
风险类别
廉政风险点
表现形式
风险等级
业务
流程
风险
经费开支
不按财经纪律和学院规定安排使用，不按规定初审
中
部门（单位）：学员部
主要工作职责
一、负责学员管理制度的制定，学员学风建设、量化考评、优秀学员评选及档案管理工作；
二、负责班主任的选派、管理、考核及评优等工作；
定陶县城市管理局岗位廉政风险排查及防范措施汇总表
2、违反双限规定，未及时入库。
1、建立健全有效的财务内部控制。
2、完善程序制约和责任牵制制度。
王洪海
城市生活垃圾处理场
城市生活垃圾进场计量；城市生活垃圾卫生填埋；水污染的影响控制；大气污染的影响控制；臭气的控制；飞尘及漂浮物的影响控制；噪声污染的影响控制；灭蝇；环境监测。
1、强化督查度，做到依章办事，秉公执法，鉴定意识，防治腐化。
3、提高个人岗位责任心，工作中认真全面，切实使督察工作起成效，促进城市管理工作顺利进行。
牛宪成
财务装备科
严格执行收罚分离两条线及财务管理各项规定，负责局财务管理，固定资产管理，处罚票据管理，罚没款项的收缴；负责工作人员的工资、奖金、津贴、补助、福利的发放；负责局党组及领导交办的其他工作。
负责对全局工作人员规章制度的情况落实督查、考核；对执法队伍违反规定、不依法行政、影响队容风纪行为进行纠察；对各项工作落实情况进行及时通报；负责局领导交办的其他事务。
1、工作中缺乏预见性与高瞻性，对各项违反规定情况查处不够及时。
2、对待局内各项规章制度落实不够全面，易发生拉关系，使其免于处罚。
3、在督察过程中易发生检查疏忽，遗漏，造成督察不起成效的作用。
6对所选用设备噪声进行严格控制，并尽量避免机械空转。7填埋场灭蝇以工艺措施为主、药物灭蝇为辅。
李文国
局长接待
服务大厅
负责来人、来访、来电等接访事务处理，并认真做好记录，及时上报业务分管领导阅处；负责对接访案件督办，督促相关科室、大队及时处理；负责处理调度局领导交办工作事务；负责群工办公室工作。
1、在接待来人来访事务时，对当前政策解释不清楚，有些事物记录不能及时上报业务分管领导阅处。
上渡派出所 单位廉政风险排查情况汇总表
涉案财物管理不当，办案不公等
注：（1）对事不对人，只列现象；（2）可以选择全国范围的例子；（3）模拟举例应符合实际；（4）凡涉及“用人、用钱、用地、用权”业务和审批事项的科室、部门作重点填写；（5）各单位可根据用量自行复印填写。
查案时，报账时ຫໍສະໝຸດ 虚报修理、用油费用等、涉案财物管理部规范
3
民警
印章管理
印章管理过程中
公章管理不够严格，出现私自出具不合法文件、函件、证明，徇私办理不符合规定的证明、文件等
开具不合法的证明
4
教导员
协助所长工作，主管队伍思想政治工作
审案过程中
刑讯逼供、以罚代刑，办案不公；滥用强制措施等
5
所长
主持派出所全面工作
附件3：
上渡镇派出所单位廉政风险排查情况汇总表
单位：上渡镇派出所时间： 年 月 日
序号
岗位
管理
职能
可能导致腐败的风险点
漏洞表现
模拟
举例
是否有案例（可引用全国的案例）
环节
部分
1
民警
接受群众报警和求助；处理警情等
出勤时，办案时
出勤不力，不作为，滥用职权，不按巡逻路线巡逻、不按照规定的地点休息
2
民警
查出辖区内的治安案件，办理刑事案件、调解治安纠纷
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AAA级
AA级
A级
BBB级
BB级
B级
C级
总计
单位权力运行风险排查汇总表
单位名称：负责人：
人数
风险等级
排查风险点数量
制定防控措施数量
高风险
中等风险
低风险
单位领导班子
内部部门
全部岗位
部门权力运行风险排查汇总表
单位名称： 负责人：
序号
部门（处室）
风险点数量职权（职责）数量岗 Nhomakorabea风险等级数量
业务流程数量
防控措施数量
防控工作责任人
高风险岗位
中等风险岗位
低风险岗位
总计
领导岗位权力运行风险排查汇总表
单位名称：负责人：
序号
姓名
职务
风险点数量
岗位风险等级
防范措施数量
高风险等级数（ ）
中等风险等级数（ ）