廉政风险点排查汇总表定稿版
廉政风险点排查汇总表定稿版
（34）违反有关规定，随意建议、确定干部考核等次；
（35）不按照有关规定集体讨论审定干部考核结果；
（36）把关不严，审核不准，致使不符合评先标准条件的单位或个人被推荐上报，造成不良影响；
（37）违反评先晋级原则，擅自授意下级办理先进称号或晋升职级申报，或私下许诺先进称号或晋升职级等，造成评先晋级工作显失公平公正；
（4）利用知悉或者掌握的内幕信息谋取利益；
（5）违反规定多占住房，或者违反规定买卖经济适用房、廉租住房等保障性住房；
（6）个人或者借他人名义经商、办企业；
（7）违反规定在经济实体、社会团体等单位中兼职或者兼职取酬，以及从事有偿中介活动；
（8）用公款报销或支付应由个人负担的费用；
（9）用公款参与高消费娱乐、健身活动和获取各种形式的俱乐部会员资格；
(148)不按照相关规定或不履行报批手续，擅自发放津补贴。
政府采购管理
(149)不按照政府采购的相关规定，擅自采购物品。
干部选任
(150)违反干部选拔任用管理相关规定，违反相关程序决定任免干部。
（10）违反规定借用公款、公物或者将公款、公物借给他人；
（11）非法占有公共财物，或者以象征性地支付钱款等方式非法占有公共财物；
（12）利用职权和职务上的影响为本人、亲属及身边工作人员谋取利益；
（13）在公务活动中提供或者接受超过规定标准的接待，或者超过规定标准报销招待费、差旅费等相关费用；
（14）违反规定干预和插手市场经济活动，谋取私利；
（50）管理不严，造成本人或他人擅自涂改档案信息。
财务管理
（51）因财务机构、人员设置不规范，职责不明确、分工不合理、内控制度不健全，人员未经专业培训、未具岗位资格等，造成财务管理混乱，出现资金挪用、贪污等问题；
廉政风险点排查汇总表
（22）在工作调动、机构变动时,突击提拔、调整干部；
（23）在干部选拔任用工作中封官许愿，任人唯亲，营私舞弊；
（24）利用职务之便私自干预下级或者原任职单位干部选拔任用工作；
（25）私自泄露民主推荐、民主测评、考察、酝酿、讨论决定干部任免等有关情况；
（26）采取不正当手段为本人或者他人谋取职位；
（15）虚报工作业绩；
（16）大办婚丧喜庆事宜，造成不良影响，或者借机敛财；
（17）在民主推荐、民主测评、组织考察和选举中搞拉票等非组织活动；
（18）以不正当手段获取荣誉、职称、学历学位等利益；
（19）从事有悖社会公德、职业道德、家庭美德的活动。
组织人事管理
（20）不按照规定程序和德才兼备原则推荐、考察、酝酿、讨论决定任免干部；
（61）银行票据的购买、领用、保管手续不健全，领用、核销的手续不严密，撕毁票据或盗用凭证，擅自提现；
（62）支出票据的审批或授权批准手续不健全，予以报销；
（63）不按照规定制单录入原始凭证，不及时传递会计凭证，影响正常工作；
（64）不按照财务管理规定实行日清月结，现金、银行存款、单位公务卡等核对不及时，资金管理混乱，出现短款现象；
（70）因工作不尽责，造成固定资产、办公设施损坏、丢失；
（71）对列入政府采购目录范围内的物品，不经政府采购中心，擅自采购，导致损公肥私或重大损失；
（72）物资采购未经审批或超越授权审批；
（73）验收程序不规范，造成账实不符或资产损失；
（74）重复购置，导致资产浪费；
（75）公用物品采购组织不健全，操作不规范，监督无措施，导致“暗箱操作”、弄虚作假、舍贱求贵、以次充好、中饱私囊等违法违纪问题。
教师个人廉政风险自查和防控措施用表填写参考定稿版
教师个人廉政风险自查和防控措施用表填写参考精编W O R D版IBM system office room 【A0816H-A0912AAAHH-GX8Q8-GNTHHJ8】教师个人廉政风险自查和防控措施用表填写参考教师岗位职责：1．正确贯彻执行党和国家的教育方针，对全体学生全面负责，既教书育人，寓德于学科教学之中，以身作则，积极主动协助班主任做好学生的思想政治工作。
2．认真参加学校组织的政治、业务学习及各项社会活动。
3．努力学习教育理论和本学科的专业知识及相关知识，理解掌握课程课程标准。
制定本学科学期、学年教学工作计划。
钻研教材，了解、研究学生，积极参加教育、教学研究和集体备课，认真写好教案。
善于总结经验教训，积极撰写教学论文。
4．上好每一节课，教学目的明确，恰当处理教材的重点、难点，讲解、示范准确，讲究教学方法，运用好多媒体教学手段充分调动学生学习的积极性，关注课堂学生表现，预防意外事故发生，完成预定的教学计划和任务。
5．及时认真批改作业，不禁指出正误，还要注意指导学生的学习方法。
因材施教，及时辅导，做到学困生转化工作。
6．做好教学质量考查工作。
按照教学质量要求和考试规定，认真做好命题、监考和阅卷评分工作，实事求是地分析讲评，研究改进教与学的方法。
7．积极参与全校学生社团文化、运动会、家校心连心等重大活动的组织指导工作。
教师岗位风险点及等级教师的风险点等级都为三1.对学生有无偏心，对学生耐心程度，有无体罚或变相体罚学生的情况2．对于有偿家教和校外教育机构兼职情况。
3．对于收受家长礼物和礼券情况。
4．向学生引导购买或推销商品、学习资料。
5．向社会力量办学机构和个人介绍学生学习。
6．不主动参加政治学习，防腐意识淡薄7．日常教学工作中，不认真、不严谨，出现教学事故。
8．思想作风方面：如放松了对世界观人生观的进一步改造，政治素质不够高。
9．岗位职责方面：在改造职责上不到位，没有更好地履行“一岗双责”。
岗位廉政风险点清查汇总表
单位(盖章)：司前镇人民政府填表日期： 2022 年 9 月 26 日序号1 2 3 工作岗位党委书记党委书记党委书记工作事项加强党的基层组织建设，保证党的统一和团结主持召开党委会，研究制定本镇经济发展和社会稳定中的重大决策抓好党委、纪检、人大、武装、综治、信访、组织人事、宣传、精神文明、民宗统战、工青妇等工作；廉政风险点(节点)党员从政教育经济发展规划制定、决策各项工作监管潜在廉政风险(问题与隐患)描述对党员倡导干部廉政教育抓干部工作作风建设和抓工作监督部到位，导致干部工作散懒，工作执行力差，廉洁自律差，时有发现党员干部有违纪违法行为在主持召开党委会时，研究制定本镇行政管理措施过程中，调研不深入，造成决策失误违反规定干预和插足日常经济活动，谋取私利。
虚报工作业绩，利用职权和职务上的影响为本人、亲属及身边工作人员谋取利益风险等级二级二级二级防控措施已实施的针对性举措严格履行党风廉政建设“一岗双责”，亲自抓、负总责；对管辖范围内党员干部浮现的苗头性、倾向性问题视情予以预警处理；重视支持纪委履行职责，严肃查处违纪违法案件；对县管干部及时向上级党组织报告，并配合做好调查核实工作坚持民主集中制原则，“三重一大”事项由党委会集体决定，并接受上级党组织和人民群众监督抓好党委、纪检、人大、武装、综治、信访、组织人事、宣传、精神文明、民宗统战、工青妇等工作；建设性意见和建议14 5 6 7 党委书记镇长镇长镇长负责干部的选拔、任用、推荐、人事管理等工作；宣传贯彻执行党和国家的方针、政策，按照上级党委、政府、镇党委的决定，全面安排部署政府工作主持政府工作会议，制定长远规划和年度工作计划，促进全镇经济和社会事业发展对镇政府领导班子及工作人员的工作情况进行督促检查，保证各项工作正常、有序开展人员选拔、任用方针、政策施行经济发展规划制定人员监督对工作和工作人员的监督不力，造成干部工作不力，工作得不到落实；在干部选拔任用、评先评优工作中，任人唯亲、营私舞弊等在贯彻落实党的路线、方针、政策和国家的法律法规，执行上级政府、本镇人代会、党委会的重大工作决策和各项决议过程中，执行不力，造成工作失误可能由于缺乏调查研究，制定的各项规划、目标容易脱离实际，给组织实施带来假、大、空的风险，最终伤害人民群众的利益对工作和工作人员的监督不力，造成干部工作不力，工作得不到落实二级二级二级二级负责干部的选拔、任用、推荐、人事管理等工作；坚持原则，在重大事项、重大资金使用以及干部任免上，做到民主决策，集体审批；努力推动全镇经济和各项事业的大发展，不断增强加快经济发展的紧迫意识和危机意识，开动脑筋，着力研究适应农村经济发展新形势的新方法、新举措。
XX乡岗位廉政风险点排查和防控措施汇总表(1)
1、发挥党支部的战斗堡垒作用，党员干部的先锋模范作用，发挥党风廉政建设各项机制的作用。2、定期征求群众意见，搞好民主测评，广泛征求意见，广泛接受群众监督。3、严格执行党建工作、考核、评先方面的各类规定，坚持公开、公正、公平原则，不弄虚作假，深入基层调查，不偏听偏信，不泄露相关信息，不私下许诺，防止失察失误或用人不当等不公平的事情发生。4、一切严格按照规章制度办事，不徇私枉法、徇情枉法。5、按照规定，将上级计生部门批复的计划生育奖扶资金及时发放到通过审核的申领人手中，并做好相应记录。
廉洁自律各项规章制度。
2
乡长
协助全面
分管财务
1、不依法履行职务，人财物管理中的重大问题不集体研究，搞个人说了算；2、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。3、不认真执行政府采购
制度；4、审核把关不严，造成资金使用铺张浪费。
一级
1、.坚持“三重一大”事项集体研究决定；2.充分发扬民主，自觉接受干部职工监督；3.按照《廉政
强廉洁自律意识和服务意识。
13
财政所
负责财政所全面工作。
1、在大额资金的使用上，未经集体讨论，可能导致资金使用不当，给工作造成不利； 2、年终财务决算时，由于帐表不符，可能造成财务数据不准，给财务工作带来不良影响； 3、隐瞒、滞留、截留、挪用、坐支应当上缴的财政收入； 4、未经批准，擅自扩大预算项目或超标准安排预算; 5、隐瞒、挤占、截留、挪用专项资金，擅自改变计划、用途； 6、私设“小金库”等； 7、违反公务支出有关规定等。
6
副
乡
长
各战线工作
11、在政法、安全、民政、交通、教育、卫生等分管工作中不严格执行规章制度，导致分管科室及工作人员出现违法违纪行为；2..利用职权和职
务上影响谋取不正当利益。
廉政风险点排查汇总表
机构评估，并对评估结果进行
B 审查。
办
2、评估结果报局领导审定 王宜宁 公
室
申报材料审查和签署准予上 A 市意见分离。
A 1、依法依章处理。 2、提升职工道德水平。
王宜宁 朱国强 房
地
产
开
发
材料审查。承办人员初审、领
物
C 导签批。
王宜宁 业
管
理
完善维修资金使用工作制度，建
股
B
立长效监督、考核机制。
朱国强
资料不齐，初审不严 38
住房补
24 贴审核 不按规定计算发放标
准
39
严格按照规定审核，加强公 A 示，杜绝人为因素初审
严格按照规定标准计算发放 A 标准，专人审核，2 人以上签
字
白蚁 25 防治
不收费（或减免）防
治
40
少收费（或少算面积）
防治
41
严格按照收费标准收费，加
B 强监管
白
朱国强 蚁
加强监督检查，严格按规范 C 要求进行测算
所
材料不齐，初审不严 42
26
房屋征 程序不到位，违规执
收
法
43
补偿不合理，群众有 意见
44
项目决策不合理
45
27
重点项 项目实施不合法 目建设
46
项目验收、支付工程 47 款不合法
B 严格按规定审核
征
B
严格执行条例规定，法定程 序必须完成
收 办
B
征收补偿安置方案广泛征求 意见，取得大多数群众支持 汪上游
明原因。
3、做好测评与考察记录台帐，
办
B
接受组织检阅。
公
廉政风险点排查汇总表
（125）对未达移交标准的市政设施，给予验收通过，办理移交手续；
（126）不按规定放松检查考核，造成养护工作不到位，影响设施正常使用及运转；
（127）对未达维护标准的市政设施，不督促整改，造成不良后果；
（128）对市政设施养护计划未认真审核、实施及提出指导性意见，导致设施得不到及时维护，维护成本增加；
（38）不按有关规定集体讨论审定评先晋级结果；
（39）不按照规定要求集体讨论审定党员发展对象；
（40）放松对党员政治、思想道德方面的学习、教育；
（41）不按照规定要求发展党员，或违反程序规定发展党员；
（42）不按照规定标准收取党费，或挪用、截留、私分党费；
（43）对政策把握不准或工作不严谨，致使干部工资发放出现失误，造成不良影响；
廉政风险点排查汇总表
序号
单位
风险岗位
风险点表现形式
1
建设局
所有岗位
（1）索取、接受或者以借为名占用管理和服务对象以及其他与行使使职权有关系的单位或者个人的财物；
（2）接受可能影响公正执行公务的礼品、宴请以及旅游、健身、娱乐等活动安排；
（3）在公务活动中接受礼金和各种有价证券、支付凭证；
（4）利用知悉或者掌握的内幕信息谋取利益；
（98）不按照规定标准收缴工会会员费，或挪用、截留、私分会员费；
（99）假借工会工作名义使用工会经费。
团工委岗位
（100）不按照规定标准和程序推荐、申报个人或集体荣誉；
（101）不按照规定标准收缴团费，或挪用、截留、私分团费；
（102）假借团员活动名义使用团费。
工程项目建设
廉政风险点排查汇总表
（76）车辆管理不严，公车私用现象时有发生；
（77）对车辆驾驶人员缺乏教育管理，违反交通法规行为时有发生，造成不良社会影响；
（78）不按照审批程序维修、保养车辆，或者不按照规定到定点企业维修、保养车辆；
（79）虚开车辆维修、保养票据金额报销；
（80）车辆加油等行为随意、混乱，不按规定进行费用结算；
（124）越权办理城市道路、绿地、河道挖掘占用、城市树木移植砍伐、修剪审批手续，造成不良后果；
（125）对未达பைடு நூலகம்交标准的市政设施，给予验收通过，办理移交手续；
（126）不按规定放松检查考核，造成养护工作不到位，影响设施正常使用及运转；
（127）对未达维护标准的市政设施，不督促整改，造成不良后果；
（128）对市政设施养护计划未认真审核、实施及提出指导性意见，导致设施得不到及时维护，维护成本增加；
廉政风险点排查汇总表
廉政风险点排查汇总表
序号
单位
风险岗位
风险点表现形式
1
建设局
所有岗位
（1）索取、接受或者以借为名占用管理和服务对象以及其他与行使使职权有关系的单位或者个人的财物；
（2）接受可能影响公正执行公务的礼品、宴请以及旅游、健身、娱乐等活动安排；
（3）在公务活动中接受礼金和各种有价证券、支付凭证；
（21）用人失察失误造成严重后果；
（22）在工作调动、机构变动时,突击提拔、调整干部；
（23）在干部选拔任用工作中封官许愿，任人唯亲，营私舞弊；
（24）利用职务之便私自干预下级或者原任职单位干部选拔任用工作；
（25）私自泄露民主推荐、民主测评、考察、酝酿、讨论决定干部任免等有关情况；
（26）采取不正当手段为本人或者他人谋取职位；
廉政风险点排查汇总表
廉政风险点排查汇总表序工作风险点表现形式号内容办公不能严格履行办公用品购买用品发放手续1采购不能严格执行大额办公用品报销采购制度租用车辆不合规定公务2用车发生紧急事情时，不能严格按照规定的程序，办理租调车辆工作不能按照对口接待、节约开支招待等原则，随意安排接待，陪餐3费报人数严重超标销将就餐以外的其他娱乐活动费用纳入招待费不审查拟受印件是否有局领导签字不审查文件是否符合有关规定印章管4有价值的证明和简单公函不进理使用行及时归档，没有价值的也没有经领导批准直接销毁没有实行专人专柜加锁保管或专柜钥匙保管不严调出档案或调入档案时，不进档案管行分类登记或登记不够详细5理使用内外部借阅档案的时候，手续不齐全也给予办理文电、文局领导及各股站所室受理未6件管理经办公室签收登记的公文风险点编号12345678910111213风险防控措施等级完善办公用品发放登记管B理严格按照办公用品采购A报销手续进行采买C严格执行公务用车管理办法，办公室进行严格审核后报主要领导审批C严格执行对口接待制度，C业务招待费支出严格按照“三单合一”的规定，一律凭经分管领导签字C的招待“审批单”与有关饭店核实结帐仔细审查受印件是否有C局领导签字，仔细审查文件是否符合有关规定，合C格的才可盖印章办公室实行长效机制，对有价值的证明和简单公C函及时归档，没有价值的文档经领导批准销毁实行专人专柜加锁保管，C并建立完善的管理制度实行专人专门负责档案C管理，有专门的记录本，分门别类，内外部借阅档案时，需手续齐全，且登C记在册依据专门制定公文处理暂行办法，做好来文登C记，定期整理，使得收发文办理逐步规范完善责任责任股站领导所室王宜宁朱国强办公室王宜宁序工作号内容风险风险责任风险点表现形式点编责任防控措施股站号等级领导所室政策7法规工作来信来访8工作受理备案类服9务审查《许可证10书》类审批企业资质11类上报初审人员资格12类上报初审资质类上13报初审不能依法行政，照顾人情监督不到位信访工作落实不到位，不按政策办事不对直接办理的信访案件进行及时调查处理，立案不查，有案不报对申请单位弄虚作假的复印件予以认可，隐瞒实情报领导审批工程形象进度达不到要求、建设资金投入不足 25%以上 , 但隐瞒实情报领导审批取得房屋预售许可资格对申请单位弄虚作假的复印件予以认可、放行对经营业绩、安全生产、诚信等存在严重问题的企业，明知却隐瞒，仍极不负责地同意上报对未达到从业人员的培训、执业等人员资格要求，不实事求是的上报，帮助申请人骗取资格证书隐瞒审查资料存在的问题1、原件与复印件不一致2、人员证书的原件不满足资质人数要求3、资产、设备等达不到硬性要求不真实反映现场查勘的情况1、现场情况与提供的材料不一致2、现场的设施设备等情况明显不符合资质要求明知不符合审批条件，仍上报领导审批14加强依法行政的监督检B查151 、严格落实信访条件，B汪上游切实做好信访接待工作2 、督促有关股站所室认16B真维护人民群众的切身利益1、建立并严格 2 人会审17制度B2 人以上2、所有签字需生效1、预售许可2、规范明细资料提供，18A提供图片资料3、主管部门对资金的监管1、建立并严格2人会审19C制度。
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低级
20
制度落实不到位
互相监督，制度落实到位
低级
21
岗位职责风险
确少岗位业务培训
加强业务学习，进行业务培训
低级
22
未能及时全面满足读者要求
不可利用职务便利谋取私利
低级
低级
15
岗位职责风险
不能及时安排落实自己份内工作
对本岗职责有明确的认识和正确的态度
低级
16
未能及时全面的满足读者
履职不到位，不作为
确立工作目标，明确方法步骤，工作任务落实到人
低级
17
其
他
岗
位
思想道德风险
政治理论学习少
认真学习相关政治理论
低级
18
形势主义严重
不弄虚作假
低级
19
制度机制风险
未能及时更改完善制度
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序号
层次
廉政风险类别
廉政风险表现形式
廉政风险防范措施
风险等级
1
馆
领
导
岗
位
思想道德风险
轻视政治理论知识学习
加强ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ治理论学习
低级
2
政治素质较低
提高认识，更新观念
低级
4
制度机制风险
是否科学、合法、有效的进行文献采购
遵守有关文献采购规定
高级
5
对制度监督检查不够，不能充分发挥应有的作用
加强监督机制，逐步走向科学管理
低级
7
岗位职责风险
是否严格履职，提高管理水平
加强学习，严格履行上级交办的目标任务
低级
8
学校个人岗位廉政风险点排查和防控措施汇总表
昌吉职业技术学院药学与医学技术分院廉政风险点排查和防控措施汇总表岗位廉政风险点防控措施自评副校长、副书记（主持工作）1、不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞个人说了算；2、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。
3、学校党务工作和干部人事管理中不依法履职；4、不坚持执行“三重一大”制度；5、对党员及党员领导干部廉洁从政教育管理不严。
1、坚持依法治校；2、坚持“三重一大”事项集体研究决定；3、充分发扬民主，自觉接受全校师生监督；4、严格按程序、制度办事；5、加强党员干部的廉政教育和管理，筑牢拒腐防变的思想防线；6、建立廉政教育长效机制。
校党总支委员1、在人事管理、教学常规管理、招生考试、财务管理、工程项目实施、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致分管科室及工作人员出现违法违纪行为；2、个人不严格自律，利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。
1.严格按制度办事，落实责任制；2.加强分管科室的管理，建立廉洁自律长效机制，预防任何不廉洁行为发生；3.树立全局意识，坚持重大问题，集体研究，集体决定；4. 按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度校党委委员、纪委书记1. 对容易发生腐败的重点岗位、重点个人监管不严；2.在违法违纪行为查处中，作人情或收受当事人好处、；3.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。
1.按照《廉政准则》带头遵守廉政自律各项规章制度；2.加强思想道德法制教育，严格执行制度，廉洁办案；3.加强内、外部监督检查力度。
校党委委员、工会主席1.不依法履行维权职能，对学校依法治校工作监督不力；2.工会经费管理不到位，发生违规使用现象；3.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。
1.坚持校务公开，接受群众监督；2.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度.办公室主任1.教师招考、考核、职称评审中弄虚作假，把关不严造成工作失误；2.公章使用把关不严格；3.公务接待、公务车辆维修中收受回扣、好处。
廉政风险防控排查表
附表1:
个人岗位廉政风险排查防控表单位：
各一份)部门(、单位)室、队(注：此表一式三份，本人、所在科．
附表4:
单位(部门)内设机构廉政风险排查防控表
单位:
、局廉政风险防控管理工作领导小组办公室各一份)部门(内设机构、单位)部门(注：此表一式三份，单位
个人岗位廉政风险、防控措施及督导检查责任主体汇总表6:附表单位(盖章):
风险工作督导检查
注：此表一式两份，单位(部门)、局廉政风险防控管理工作领导小组办公室各一份
附表7:
廉政风险防控承诺书
单位：
、局廉政风险防控管理工作领导小组办公室各一份)(注：此表一式三份，本人、单位部门。
各科室廉政风险点排查表
标准文档实用文案利用工作之便假工 济私,谋取私利。
利用公物送人情、 拉关系。
1、为谋取私利， 在 公务接待中,少支 多结，虚报冒领, 收受回扣。
根据平时考核情况,进行 民主测评推荐，及时报院党政班子讨论研究决定。
加强组织人事干部的思想政治教育。
坚持考核标准, 严格把关，防止浮现宴请、送礼等不廉洁行为发生。
为他人虚假材料加 盖公章， 谋取好处。
推荐先进、职称晋 升人员时,浮现不 公平的现象。
在干部管理、 任用、 调配中接受宴请、 收受贿赂. 加强学习、教育和监督， 严格按要求执行公务接 待。
按规定使用印章，主要领导，或者分管领导签字后盖制度不完善，原则 性不强职称晋升推荐不按 规定执行干部考察、提拔不 透明 制度不完善,不按 监管程序进行管理，违反单位管理 规定制度不完善，监督不力 3、印章管理4、职称管理5、干部管理规范程序化管理,提高人 员素质办公室主任， 相关工 作人员1、行政采购 管理Ⅰ级 2、公务接待 Ⅱ级 Ⅱ级Ⅱ级 Ⅰ级1、利用职务之便，违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行为。
2、弄虚作假,擅自更改各类原始凭证，为他人和自己谋取不正当利益。
3、不按规定执行收支两条线,收支管理不规范，出现挪用资金等违规违纪行为。
4、利用职务之便,不按规定进行效益核算，弄虚作假，浮现多算或者少算等不廉洁行为.5、不按财政预算和资金管理规定，擅自改变资金用途，挪用专项经费,导致资金支出控制不合理，资金管理浮现纰漏。
6、不履行会计职责，不认真审核各类票据，导致不合理开支。
7、会计档案和财务印章管理不善，造成资金流失和单位财产损失。
8、未按规定管理使用现金、支票，造成资金挪用，流失.9、票据管理不规范，导致票据丢失和票款流失。
严格按照《会计法》和有关财务法规执行，加强内部监督控制和库存现金限额管理。
违反财务管理规定，不按有关财务法律法规办事，。
财务科长及财务科工作人员Ⅰ级财务管理标准文档标准文档1、利用职务之便，违反药品采购程序，收受 药商回扣、宴请和物品。
汤旺河国土资源分局廉政风险排查及防范措施公示表—定稿
1、不认真执行矿产资源相关法律法规规定，监管不 到位，造成越界开采，超量开采，擅自改变矿山开采 条件、矿种等。2、矿山申报审批和年检过程中初审 不严，玩忽职守。3、在矿政日常管理工作中，故意 刁难矿山企业，吃、拿、卡、要、报等勒卡行为。4 、徇私枉法，包庇非法行为人，对违法行为不制止、 不上报。5、利用善工作程序，依规按程序进行确权、登记发证；土地纠 纷调解做到依法公平，公正的原则进行，排除人情因素的干 忧，不偏坦任何一方当事人。2、土地登记发证是非常严格的 事情，确权要准确、登记要符合规程和法律法规。3、加强政 治理论学习和党性修养，提政策理论水平和政治素质，增强责 任感和意志力。4、遵守廉洁自律各项规定，执行个人重大事 项报告制度，增强责任意识，提高反腐倡廉的自觉性。5、加 强履职尽责情况的监督检查，及时发现问题，不断改进工作。 6、完善保密制度建设，借阅、复印保密资料，签订保密承诺 合同；7、保密资料的专机保存，限制上网，实施专人负责机 制；8、增强自我约束意识，健全内部制约机制。
1、工作能力、水平与实际工作 需要存在一定差距，职业道德观 念弱化。2、大局意识、创新意 识、服务意识不强。3、工作方 式方法简单，行政不作为，慢作 为，工作效率低。
B
1、加强小矿山企业治理，强化监管措施；2、从严掌握标准， 严把准入条件关，从而加大监督的力度；3、发展循环经济， 大力推进矿产资源合理开发利用；4、加强矿产资源法制宣传 工作。5、严格执行国家有关矿产资源管理法律、法规和制度 , 正确进行矿产资源的管理和监督。6、检查、总结矿产资源 管理工作 , 发现问题及时解决。7、秉公办事、不衔私情 , 负责抓好矿政管理工作方面的政治思想工作和廉政建设工作。 8、抓好继续教育 , 促进业务素质的提高。
1、全局观念和大局意识不强， 容易出现“本位主义”，对上级 1、负责实施国家地质灾害和地质 1、不及时制定汛期地质灾害防治方案和应急预案， 决策部署贯彻执行不严，可能出 遗迹政策、办法；2、协助市国土 1、工作作风漂浮，组织地质灾害防 1、上级下拔地质灾害治理专项资 不及时进行地质灾害的预报预警，造成工作不利的风 现违纪违规现象。2、在制度执 资源局对我区地质灾害和地质遗 治管理不到位。 2、地质灾害治理 王桂阳 金，没能按照专款专用，有挤占、 险。2、在申报矿山地质环境治理项目时，存在报人 行过程中，发现有些制度不够科 地质环 迹进行监督管理；4、收集全区地 项目专项资金管理不善，有不廉洁 （副局 挪用等违反财金纪律。 2、利用职 情项目的风险；对国家和省已拔资金进行矿山地质环 学、严谨，不能及时对其进行补 境 质灾害和地质遗迹资料，编制全 行为。 3、地质灾害项目治理方案 长） 权谋取私利。 境治理项目在工程监督检查中，存在工作不认真的风 充、修改和完善，可能造成工作 区地质灾害预案的实施和监督工 不合理。 险。 中出现偏差。3、制度体制机制 作；5、全区地质灾害的评估与预 不健全，对制度监督、检查和执 报。 行不到位，可能导致制度落实上 不能充分发挥应有的作用。 1、执行国家有关财经法律、法规 和制度 , 正确进行会计核算和监 督。2 、组织建立健全计财室会 计核算和内部管理制度 , 强化内 部制约机制 , 保证会计工作依法 财务管 进行和会计核算资料的真实、完 王宏彦 理 整。3 、定期布置、检查、总结 计财处工作 , 发现问题及时解决 , 不断提高工作效率和管理质量 。4 、秉公办事、不衔私情 , 负 责抓好计财处的政治思想工作和 廉政建设。 1、工作能力、水平与实际工作 需要存在一定差距，职业道德观 1、执行国家有关财经法律、法规和 念弱化。2、大局意识、创新意 制度方面 ,不正确进行会计核算和 1、报销发票审核不到位，出现假发 识、服务意识不强。3、工作方 监督方面以权谋私、徇私舞弊。 1、全局观念和大局意识不强，容易出现“本位主义 票等其它违规凭证。 式方法简单，行政不作为，慢作 2、不严格执行会计核算和内部管理 ”，对上级决策部署贯彻执行不严，可能出现违纪违 2、责任心不强差帐，错帐，给单位 为，工作效率低。政治理论学习 制度 , 强化内部制约机制方面徇情 规现象。2、不按上级财务管理流程规定办理资金支 造成损失。 不够，产生理想信念不坚定，政 办事。 付和上缴业务。 3、违反财经纪律，虚报冒领。 治素质下降。4、在财务管理过 3、检查、总结财务工作 , 发现问 程中有畏难情绪，怕得罪人，产 题不及时纠正，工作不作为。 生工作一般化，不能开拓工作局 面。5、消极怠工，不能及时安 排落实份内工作，出现偏差。
廉政风险点排查汇总表
（125）对未达移交标准的市政设施，给予验收通过，办理移交手续；
（126）不按规定放松检查考核，造成养护工作不到位，影响设施设施，不督促整改，造成不良后果；
（128）对市政设施养护计划未认真审核、实施及提出指导性意见，导致设施得不到及时维护，维护成本增加；
（44）无故不及时对工作人员进行正常调资；
（45）违反规定更改干部工资、福利、保险待遇标准；
（46）在工资、奖金、津贴核定上违规为当事人谋取不正当利益；
（47）不按照规定要求集体讨论审定人员招聘条件、程序及招考办法；
（48）不按照有关规定制定招聘简章，以及向社会公开招考；
（49）保管不善，造成人事档案丢失或材料缺失；
（81）虚开加油票据或用他人加油票据报销。
印章档案管理
（82）使用印章不履行审批登记手续，私用、乱用、滥用印章，造成严重后果；
（83）工作责任心不强，造成档案缺失、损坏、外传；
（84）不按照规定要求借阅、复印档案；
（85）档案保密、查阅制度执行不严，私自接待查档人员，造成泄密行为。
纪检监察
（86）对全局重大事项、重点工作、基建项目不认真履行纪检监察职责或者履行职责不到位，导致工作无法顺利开展或出现重大违纪问题；
（5）违反规定多占住房，或者违反规定买卖经济适用房、廉租住房等保障性住房；
（6）个人或者借他人名义经商、办企业；
（7）违反规定在经济实体、社会团体等单位中兼职或者兼职取酬，以及从事有偿中介活动；
（8）用公款报销或支付应由个人负担的费用；
（9）用公款参与高消费娱乐、健身活动和获取各种形式的俱乐部会员资格；
廉政风险点排查汇总表
（62）支出票据的审批或授权批准手续不健全，予以报销；
（63）不按照规定制单录入原始凭证，不及时传递会计凭证，影响正常工作；
（64）不按照财务管理规定实行日清月结，现金、银行存款、单位公务卡等核对不及时，资金管理混乱，出现短款现象；
廉政风险点排查汇总表
序号
单 位
风险岗位
风险点表现形式
1
建设局
所有岗位
（1）索取、接受或者以借为名占用管理和服务对象以及其他与行使使职权有关系的单位或者个人的财物；
（2）接受可能影响公正执行公务的礼品、宴请以及旅游、健身、娱乐等活动安排；
（3）在公务活动中接受礼金和各种有价证券、支付凭证；
（4）利用知悉或者掌握的内幕信息谋取利益；
车辆管理
（76）车辆管理不严，公车私用现象时有发生；
（77）对车辆驾驶人员缺乏教育管理，违反交通法规行为时有发生，造成不良社会影响；
（78）不按照审批程序维修、保养车辆，或者不按照规定到定点企业维修、保养车辆；
（79）虚开车辆维修、保养票据金额报销；
（80）车辆加油等行为随意、混乱，不按规定进行费用结算；
（44）无故不及时对工作人员进行正常调资；
（45）违反规定更改干部工资、福利、保险待遇标准；
（46）在工资、奖金、津贴核定上违规为当事人谋取不正当利益；
（47）不按照规定要求集体讨论审定人员招聘条件、程序及招考办法；
（48）不按照有关规定制定招聘简章，以及向社会公开招考；
（49）保管不善，造成人事档案丢失或材料缺失；
（5）违反规定多占住房，或者违反规定买卖经济适用房、廉租住房等保障性住房；
(风险管理)廉政风险点排查汇总表
2
房产局
内部审计
（144）审计方案不明确，重点不突出，过程不精细，流于形式走过场。
(145)不能及时发现问题，解决问题的建议针对性不强。
(146)弄虚作假，对发现的问题不及时报告的。
工资福利管理
(147)工作不细或把关不严，造成工资、奖金、津补贴发放出现失误，造成不良影响。
（98）不按照规定标准收缴工会会员费，或挪用、截留、私分会员费；
（99）假借工会工作名义使用工会经费。
团工委岗位
（100）不按照规定标准和程序推荐、申报个人或集体荣誉；
（101）不按照规定标准收缴团费，或挪用、截留、私分团费；
（102）假借团员活动名义使用团费。
工程项目建设
（103）违反审批程序规定超计划发放项目资金；
（38）不按有关规定集体讨论审定评先晋级结果；
（39）不按照规定要求集体讨论审定党员发展对象；
（40）放松对党员政治、思想道德方面的学习、教育；
（41）不按照规定要求发展党员，或违反程序规定发展党员；
（42）不按照规定标准收取党费，或挪用、截留、私分党费；
（43）对政策把握不准或工作不严谨，致使干部工资发放出现失误，造成不良影响；
(148)不按照相关规定或不履行报批手续，擅自发放津补贴。
政府采购管理
(149)不按照政府采购的相关规定，擅自采购物品。
干部选任
(150)违反干部选拔任用管理相关规定，违反相关程序决定任免干部。
（54）因违规办理预算编制、预算执行、决算、凭证复核记账结账、编制财务报告、会计档案管理等业务，造成预算编制不规范、凭证账实不符、财务报告不准确，给财务工作带来不良影响；
廉政风险点排查汇总表
（109）发现安全生产隐患，隐瞒不报，处置不力，造成不良后果；
（110）群众观念和服务意识淡薄，不公正维护建筑民工合法权益。
（111）违反审批程序规定超计划发放绿化项目资金；
（112）发现工程质量问题，隐瞒不报，处置不力，造成不良影响；
（113）对不达质量标准的绿化工程给予验收通过；
（114）为谋私利或部门利益，或图利施工企业，以变更、增加项目内容等为由，虚报冒领项目经费；
（61）银行票据的购买、领用、保管手续不健全，领用、核销的手续不严密，撕毁票据或盗用凭证，擅自提现；
（62）支出票据的审批或授权批准手续不健全，予以报销；
（63）不按照规定制单录入原始凭证，不及时传递会计凭证，影响正常工作；
（64）不按照财务管理规定实行日清月结，现金、银行存款、单位公务卡等核对不及时，资金管理混乱，出现短款现象；
（87）不按规定受理和处理干部职工申诉和控告，侵害当事人合法权益；
（88）对违法违纪问题隐瞒不报、压案不查或向违纪违法者透露消息，随意降低对当事人的处理决定；
（89）在案件查处中泄露秘密，导致案件查处困难，举报人、证人被打击报复；
（90）违反法定事由、法定程序调查处理违法违纪行为；
（91）滥用纪检监察部门职权或者超越纪检监察职责范围进行监督检查；
（15）虚报工作业绩；
（16）大办婚丧喜庆事宜，造成不良影响，或者借机敛财；
（17）在民主推荐、民主测评、组织考察和选举中搞拉票等非组织活动；
（18）以不正当手段获取荣誉、职称、学历学位等利益；
（19）从事有悖社会公德、职业道德、家庭美德的活动。
组织人事管理
（20）不按照规定程序和德才兼备原则推荐、考察、酝酿、讨论决定任免干部；
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廉政风险点排查汇总表
序号
单?位
风险岗位
风险点表现形式
1
建设局
所有岗位
（1）索取、接受或者以借为名占用管理和服务对象以及其他与行使使职权有关系的单位或者个人的财物；
（2）接受可能影响公正执行公务的礼品、宴请以及旅游、健身、娱乐等活动安排；
（3）在公务活动中接受礼金和各种有价证券、支付凭证；
（61）银行票据的购买、领用、保管手续不健全，领用、核销的手续不严密，撕毁票据或盗用凭证，擅自提现；
（62）支出票据的审批或授权批准手续不健全，予以报销；
（63）不按照规定制单录入原始凭证，不及时传递会计凭证，影响正常工作；
（64）不按照财务管理规定实行日清月结，现金、银行存款、单位公务卡等核对不及时，资金管理混乱，出现短款现象；
（50）管理不严，造成本人或他人擅自涂改档案信息。
财务管理
（51）因财务机构、人员设置不规范，职责不明确、分工不合理、内控制度不健全，人员未经专业培训、未具岗位资格等，造成财务管理混乱，出现资金挪用、贪污等问题；
（52）违反财务管理审批规定和程序，擅自直接审批经费支出；
（53）不按照批复的部门预算执行，资金使用随意，专款不专用；
（10）违反规定借用公款、公物或者将公款、公物借给他人；
（11）非法占有公共财物，或者以象征性地支付钱款等方式非法占有公共财物；
（12）利用职权和职务上的影响为本人、亲属及身边工作人员谋取利益；
（13）在公务活动中提供或者接受超过规定标准的接待，或者超过规定标准报销招待费、差旅费等相关费用；
（14）违反规定干预和插手市场经济活动，谋取私利；
（4）利用知悉或者掌握的内幕信息谋取利益；
（5）违反规定多占住房，或者违反规定买卖经济适用房、廉租住房等保障性住房；
（6）个人或者借他人名义经商、办企业；
（7）违反规定在经济实体、社会团体等单位中兼职或者兼职取酬，以及从事有偿中介活动；
（8）用公款报销或支付应由个人负担的费用；
（9）用公款参与高消费娱乐、健身活动和获取各种形式的俱乐部会员资格；
（38）不按有关规定集体讨论审定评先晋级结果；
（39）不按照规定要求集体讨论审定党员发展对象；
（40）放松对党员政治、思想道德方面的学习、教育；
（41）不按照规定要求发展党员，或违反程序规定发展党员；
（42）不按照规定标准收取党费，或挪用、截留、私分党费；
（43）对政策把握不准或工作不严谨，致使干部工资发放出现失误，造成不良影响；
（65）不按照有关规定严格保管个人财务信息化密码，给核算软件造成影响；
（66）审计工作不实事求是，弄虚作假，审计报告不真实；
（67）对单位资金使用以及社团组织收取的费用监督不到位。
资产管理
（68）固定资产使用和分配不符合规定，不履行审批手续，随意转借、调换、处置、变更产权或据为私有；
（69）固定资产管理混乱，账册不全、账卡不实、账务不实，造成固定资产流失；
（54）因违规办理预算编制、预算执行、决算、凭证复核记账结账、编制财务报告、会计档案管理等业务，造成预算编制不规范、凭证账实不符、财务报告不准确，给财务工作带来不良影响；
（55）授意、指使或联合出纳人员共同提取现金，出现贪污、挪用公款问题；
（56）票据审签把关不严，导致资金挪用、违规支出和贪污问题；
（15）虚报工作业绩；
（16）大办婚丧喜庆事宜，造成不良影响，或者借机敛财；
（17）在民主推荐、民主测评、组织考察和选举中搞拉票等非组织活动；
（18）以不正当手段获取荣誉、职称、学历学位等利益；
（19）从事事管理
（20）不按照规定程序和德才兼备原则推荐、考察、酝酿、讨论决定任免干部；
（57）违规办理票据审批、领发、核算、保管，造成票据账实不符、票据账务核算错误；
（58）违反阳光工资有关规定发放钱物，并假借正当列支项目名义虚开票据核销，或从下属单位、协作企业列支；
（59）利用单位银行账户为其他单位或个人套取现金，私存私放公款，多头开户，截留公款；
（60）虚构支出业务内容，涂改凭证金额，出现贪污问题；
（27）利用选拔任用干部或人员调整之机，谋取个人利益或为他人谋取利益；
（28）考察干部不认真、不细致、不全面，马马虎虎走过场；
（29）考察干部不实事求是，不客观公正，弄虚作假或故意刁难被考察人；
（30）考察材料失实、失准，不能准确全面反映考察对象真实情况；
（31）不执行考察工作回避制度；
（32）违反规定程序和管理权限组织实施干部考核；
（44）无故不及时对工作人员进行正常调资；
（45）违反规定更改干部工资、福利、保险待遇标准；
（46）在工资、奖金、津贴核定上违规为当事人谋取不正当利益；
（47）不按照规定要求集体讨论审定人员招聘条件、程序及招考办法；
（48）不按照有关规定制定招聘简章，以及向社会公开招考；
（49）保管不善，造成人事档案丢失或材料缺失；
（33）在考核中弄虚作假，不实事求是，不客观公正；
（34）违反有关规定，随意建议、确定干部考核等次；
（35）不按照有关规定集体讨论审定干部考核结果；
（36）把关不严，审核不准，致使不符合评先标准条件的单位或个人被推荐上报，造成不良影响；
（37）违反评先晋级原则，擅自授意下级办理先进称号或晋升职级申报，或私下许诺先进称号或晋升职级等，造成评先晋级工作显失公平公正；
（70）因工作不尽责，造成固定资产、办公设施损坏、丢失；
（71）对列入政府采购目录范围内的物品，不经政府采购中心，擅自采购，导致损公肥私或重大损失；
（72）物资采购未经审批或超越授权审批；
（73）验收程序不规范，造成账实不符或资产损失；
（74）重复购置，导致资产浪费；
（75）公用物品采购组织不健全，操作不规范，监督无措施，导致“暗箱操作”、弄虚作假、舍贱求贵、以次充好、中饱私囊等违法违纪问题。
（21）用人失察失误造成严重后果；
（22）在工作调动、机构变动时,突击提拔、调整干部；
（23）在干部选拔任用工作中封官许愿，任人唯亲，营私舞弊；
（24）利用职务之便私自干预下级或者原任职单位干部选拔任用工作；
（25）私自泄露民主推荐、民主测评、考察、酝酿、讨论决定干部任免等有关情况；
（26）采取不正当手段为本人或者他人谋取职位；