2011年6月证券从业资格考试《证券市场基础知识》考试真题(2)

2011年6月证券从业资格考试《证券市场基础知识》考试真题（2）

一、单项选择题

21．股票是一种（）。

A．债券证券

B．物权证券

C．综合权利证券

D．设权证券

22．经纪类证券公司最低注册资本限额为（）元人民币。

A．5千万

B．1亿

C．2亿

D．3亿

23．股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。A．合伙企业

B．有限公司

C．股份有限公司

D．注册公司

24．目前，上市证券的集中交易主要采用（）方式。

A．净额结算

B．全额结算

C．定期结算

D．随时结算

25．可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是（）。

A．自动赎回

B．任意赎回

C．变相赎回

D．经常赎回

26．下列不属于我国基本建设债券的发行主体的是（）。

A．国务院

B．国家能源投资公司

C．国家原材料投资公司

D．铁道部

27．证券市场按照品种结构分为（）。

A．股票市场和债券市场

B．流通市场和非流通市场

C．国内市场和国外市场

D．发行市场和交易市场

28．同一类型的债券，长期债券利率比短期债券利率高，这是对（）的补偿。A．信用风险

B．利率风险

C．政策风险

D．购买力风险

29．“一手交钱、一手交货”体现的是（）的特征。

A．现货交易

B．远期交易

C．期货交易

D．期权交易

30．世界上第一家股票交易所是（）。

A．1773年成立于伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆

B．1602年成立于荷兰的阿姆斯特丹的证券交易所

C．15世纪的意大利商业城市中的证券交易

D．1970年成立的费城证券交易所

31．无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有（），它与有面额股票的差别仅在表现形式上。

A．面额价值

B．票面价值

C．内在价值

D．名义价值

32．目前，我国基金大部分按照（）的比例计提基金管理费。

A．2.5%

B．1.5%

C．1%

D．0.33%

33．我国金融债券的发行主体不包括（）。

A．中国进出口银行

B．国家开发银行

C．中国工商银行

D．中国农业发展银行

34．在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以（）形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的（）。

A．社会保障税；社会保险基金

B．社会保障税；企业年金

C．社会保险基金；社会保障基金

D．社会保险基金；企业年金

35．首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。

A．协商定价

B．询价

C．累计投标询价

D．上网竞价

36．根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（）个阶段。

A．4

B．3

C．2

D．1

37．（），标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，区域性试点推向全国，全国性市场由此开始发展。

A．沪、深交易所成立

B．深圳特区证券公司成立一

C．国务院证券管理委员会和中国证监会成立

D．中国证监会的成立

38．下列说法正确的是（）。

A．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润减少，引起股价下降

B．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少，使得利润减少，引起股价下降

C．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润增加，引起股价上升

D．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少，使得利润增加，引起股价下降

39．储蓄国债（电子式）是指（）面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券。

A．国家发改委

B．财政部

C．中国人民银行

D．证监会

40．证券投资基金在我国香港地区称为（）。

A．共同基金

B．单位信托基金

C．证券投资信托基金

D．信托基金

答案解析

21．【解析】答案为C。股票的性质之一就是：股票不属于物权证券，也不属于债权证券。而是一种综合权利证券。

22．【解析】答案为A。经纪类证券公司在我国是指只能从事单一的的经纪业务的证券公司。它是我国依据分类管理的原则划分的证券公司的一种形式。根据《证券法》规定，设立经纪类证券公司应具备的条件之一为经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币5000万元。经纪类证券公司一般资本实力较弱，业务规模较小。

23．【解析】答案为C。股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。股票实质上代表了股东对股份公司的所有权。

24．【解析】答案为A。目前，上市证券的集中交易主要采用净额结算方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向证券登记结算公司足额交付其应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。

25．【解析】答案为B。强制赎回，即股票在发行时就规定，股份公司享有赎回与否的选择权；任意赎回，即股东享有是否要求股份公司赎回的选择权。

26．【解析】答案为A。基本建设债券不是标准化的国债，因为它不是由中央政府直接发行的，而是由政府所属机构发行的，是一种政府机构债券。基本建设债券一共发行了两次，发行主体是国家能源投资公司、国家原材料投资公司、铁道部等机构。

27．【解析】答案为A。根据有价证券的品种形成的结构关系，可分为股票市场、债券市场、基金市场、衍生产品市场等。

28．【解析】答案为B。债券的期限越长，就越容易受到利率风险的影响；期限越短，受到利率风险的损害的可能性就越小。长期债券的高利率是对利率风险的补偿。

29．【解析】答案为A。通常可以根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易