年度内部审核通知书

内审计划范本

内审计划范本1.内部审核计划表的格式年度内部审核计划表（）年编号：部门月份1.2.3.4.5.6.7.8.9.10.11.12.备注：①A：有计划安排的审核。

B：重新安排的审核。

②审核结束后应将内审编号记录在栏内。

编制：审批：日期：日期：审核通知书编号：发至部门：发送号：审核性质：审核目的：审核范围：审核依据：安全管理体系审核通知：审核组姓名职务审核组长：被审核部门审核员审核时间被审核部门应准备的资料：签发人/日期：备注：备注：①编号与审核实施计划编号相同。

②使用此通知不方便时，可用电报通知。

③通知应发给被审部门、审核员所在部门及其它必要的人员。

审核实施方案（SMS/SP/013-03）审核实施方案编号：受审部门：审核日期：审核性质：审核目的：审核范围：审核依据：审核组长：审核员：日期时间工作内容审核员接触主要人员编制人：日期：审批人：日期：①如可供审核的时间充裕，审核的详细计划可待与受审部门负责人协商确定。

②编号由两位年度和两位序号组成，如：0108表示2001年度第8份内审计划。

③该计划由审核组长编制，指定人员批准。

④指定人员和被审核部门保存此记录3年。

不符合规定情况记录编号：受审部门：审核日期：审核报告编号：审核组长：审核员：不符合规定情况的陈述：不符合性质：一般不符合□重大不符合□相关文件名称/编号：NSM规则相关条款：部门负责人确认：日期纠正措施：计划完成日期：部门负责人：日期：审核员：日期：审核组长：日期：纠正措施完成情况：验证人（签）：日期：备注：①序号为两位序号，如03表示本次内审中的第2份“不符合规定情况记录”。

②指定人员和被审核部门保存此记录3年。

审核报告编号：受审部门：审核种类：审核日期：审核目的：审核范围：审核依据：综述：审核结论：附件：审核组成员：审核组长（签）：日期：指定人员（签）：日期：备注：①编号与相关的审核实施计划编号相同。

②附件应包括：全部不符合规定情况记录、审核实施计划，并可以包括证实被审核场所实际情况的其它陈述、证明和照片等。

内部审计文书参考样式

内部审计文书参考样式目录一、年度审计计划二、被审计单位基本情况表三、项目审计计划表四、审计方案（之一）五、审计方案（之二）六、审计方案调整表七、审计通知书八、承诺书九、资料交接清单十、送达回证十一、审计工作底稿、汇总审计工作底稿十二、审计（调查）记录表十三、审计会议记录十四、审计报告十五、审计报告征求意见书十六、被审计单位（人员）对审计报告的反馈意见书十七、审计报告复核意见书十八、审计工作交接清单十九、审计档案目录一、年度审计计划**（单位）****年度审计计划（说明：在开始段落阐明内部审计年度工作目标）根据……要求，围绕……工作，****年我单位内部审计工作的总体目标是：……。

现编制****年度审计计划如下：一、审计项目（说明：阐明审计项目的类型、审计目的等）（一）经济责任审计根据人事部门的委托，组织对（所属）**单位主要负责人***同志任期审计、对（所属）***单位主要负责人**同志任中审计……。

……（二）基本建设项目审计根据《****基本建设项目**规定》等，组成审计小组对***工程建设项目进行竣工决算审计……。

……（三）财务收支审计安排对**单位、***单位等*个单位的财务收支审计……。

……（*）…………二、后续审计对以前实施的审计项目中所发现问题的整改以及有关审计建议的采纳情况进行检查……。

……三、审计资源分配（说明：阐明对应前述各审计项目和后续审计的时间、人员安排等）审计资源的具体分配情况见附表。

附：审计项目、审计资源分配情况表****年*月*日附件：审计项目、审计资源分配情况表编制人：编制日期：年月日二、被审计单位基本情况表被审计单位基本情况表会计期间：三、项目审计计划表项目审计计划表被审计单位：编制人：编制日期：年月日四、审计方案（之一）关于****（审计项目名称）的审计方案（说明：编制审计方案要先表明审计的依据，明确受托责任。

审计方案的内容主要包括：审计目标、审计范围、重要性和审计风险评估、审计工作要求<进度安排、审计组职责分工>等）为了……，依据《****》……制定本项目审计方案。

ISO20000-2018内部审核全套资料(2019年最新版)

审核组成员任命书编号：DK-QMS-P03-R01根据公司质量手册规定，拟于2019年2月10 H-11日对公司进行《信息安全&信息技术服务管理》管理体系内部审核。

现任命_XXX_为审核组长，_XXX_为审核组成员，并做以下工作:1.于2019年2月10日前提出此次审核计划上报管理者代表审批（审核组长）；2.于2019年2月25日前向管理者代表提交审核报告（审核组长）。

管理者代表：XXX2019年1月4日DK-QMS-P04(A)-R012019年度内部审核计划为验证本公司各部门的信息安全管理活动是否符合IS027001：2013《信息技术-安全技术-信息安全管理体系要求》《IS020000-1： 2018信息技术-服务管理体系-要求》标准、相关法律法规的要求和《信息安全&信息技术服务管理》要求以及《信息安全&信息技术服务管理》体系的有效性，根据《信息安全&信息技术服务管理》和《内部审核管理程序》的要求，安排进行2019年度内部审核和管理评审，内部审核工作进行一次，管理评审工作进行一次，具体时间计划如下：一、2019年2月10日至11 0,进行公司第一次《信息安全&信息技术服务》管理体系内部审核。

二、2019年2月初，进行公司第一次信息安全管理评审。

内部审核的范围应覆盖信息安全管理体系所有部门和活动，根据实际情况，由管理者代表提出，总经理批准可增加审核频次。

编制：XXX批准：XXX2019年2月4日《信息安全&信息技术服务》管理体系内审实施计划第1页共2页第2页共2页审核通知书编号：NS-JL-03 审核的目的：评价公司的《信息安全&信息技术服务》管理体系是否符合标准要求，是否覆盖所有的部门，运行是否有效。

审核准则：IS027001：2013 标准；《信息安全&信息技术服务管理手册》和相关法律法规等。

审核日期2019年2月10日——2019年2月11日受审核部门管理层、综合部、市场部、技术部审核组审核组长：谢XX组员：王XX编制：XXX 批准：XXX 日期：2019年1月31日DK-QMS-P04(A)-R04内审检查表DK-QMS-P04(A)-R04内审检查表DK-QMS-P04(A)-R04内审检查表DK-QMS-P04(A)-R04内审检查表DK-QMS-P04(A)-R06内部审核报告签署：贺XX 2019年2月11日内审不合格报告单DK-QMS-P04(A)-R05内审不合格报告单受审核部门技术部审核日期2019 年 2 月10 H-11 日不合格事实描述:配置项的访问控制权限不清晰。

2017实验室内部审核报告

2017年度质量管理体系内部审核报告编制：审核：批准：***建设工程质量检测站2017年8月18日***建设工程质量检测站内部审核报告目录内部审核工作计划 (1)内部审核任务书 (2)内部审核实施计划 (3)内部审核通知书 (4)内部审核首次会议签到表 (5)内部审核记录表 (18)内部审核报告........................................................ . 20 内部审核整改报告 (24)内部审核首次会议签到表 (25)内审工作计划内部审核任务书内审实施计划表***建设工程质量检测站内部审核通知书各领导、部门：依据内部审核计划，兹决定2017年8月15日至2017年8月17日进行我检测站内部审核工作。

本次内部审核的内容是对本检测检测站所有质量活动进行首次内部审核。

涉及本检测站所有部门和场所，涉及的要素为：1.组织11.管理评审2 .管理体系12.人员3.文件控制13.设施和环境条件4.检测和校准分包14.检测和校准方法5.服务和供应品的采购15.设备和标准物质6.合同评审16.量值溯源7.申诉和投诉17.抽样和样品处理8.纠正措施、预防措施及改进18.结果质量控制9.记录19.结果报告10.内部审核请各部门做好内部审核的配合工作。

特此通知。

内审组长：年月日***建设工程质量检测站内审首次会议签到表2017年内部审核检查表编制人：审核人：批准人：***建设工程质量检测站2017年8月18日6782017年度内部审核检查表被审核部门：管理层、技术负责人、质量负责人、检测室、综合办公室审核日期：2017年8月16日被审核部门：管理层、技术负责人、质量负责人、检测室、综合办公室审核日期：2017年8月16日被审核部门：管理层、技术负责人、质量负责人、检测室、综合办公室审核日期：2017年8月16日被审核部门：管理层、技术负责人、质量负责人、检测室、综合办公室审核日期：2017年8月16日被审核部门：管理层、技术负责人、质量负责人、检测室、综合办公室审核日期：2017年8月17日被审核部门：管理层、技术负责人、质量负责人、检测室、综合办公室审核日期：2017年8月17日被审核部门：管理层、技术负责人、质量负责人、检测室、综合办公室审核日期：2017年8月17日被审核部门：管理层、技术负责人、质量负责人、检测室、综合办公室审核日期：2017年8月17日被审核部门：管理层、技术负责人、质量负责人、检测室、综合办公室审核日期：2017年8月17日被审核部门：管理层、技术负责人、质量负责人、检测室、综合办公室审核日期：2017年8月17日内部审核不符合报告内部审核不符合报告2017年度质量管理体系内部审核整改报告编制：审核：批准：***建设工程质量检测站2017年8月17日为检查和验证实验室管理体系是否持续符合《实验室资质认定评审准则》，按本检测站管理体系文件的各项要求有效运行，内审组根据年度内审计划，于2017年8月15日到17日，开展管理体系内审，现将两天的审核实施情况及审核发现报告如下：一、审核依据1.《检验检测机构资质认定评审准则》；2．《质量手册》；3．《程序文件》；4．其他一些规范性文件。

内部审核通知书_0

内部审核通知书篇一：内部审核通知书内部审核通知书篇二：内部审核通知单文档UcdPc/cHX11-03办公室：依据cnaS/cL01:20XX“检测和校准实验室认可准则”和“实验室资质认定评审准则”、《质量手册》现委派内审员谢晋、杨浩峰、沈园、郭亚东到你部对4.1组织；4.2管理体系；4.3文件控制；4.6服务和供应品的采购；5.2人员；5.4检测方法确认；5.5设备；5.6测量溯源等内容及本中心质量管理体系文件中的相关部分和管理体系的运作情况进行审核，请协助。

内审日期年月日质量负责人：日期：年月日技术负责人：日期：年月日UcdPc/cHX11-03病媒科：依据cnaS/cL01:20XX“检测和校准实验室认可准则”和“实验室资质认定评审准则”、《质量手册》现委派内审员严蕾、王正军、路宝利、谢伯频到你部对4.3文件控制；4.13记录的控制4.6服务和供应品的采购；4.7服务客户；4.8投诉；4.9不符合的检测工作的控制；4.10改进；4.11纠正措施；5.2人员；5.5设备；5.6测量溯源性；5.7抽样；5.9检测结果的质量保证；5.10结果报告等内容及本中心质量管理体系文件中的相关部分和管理体系的运作情况进行审核，请协助。

内审日期年月日。

质量负责人：日期：年月日技术负责人：日期：年月日UcdPc/cHX11-03公卫2科：依据cnaS/cL01:20XX“检测和校准实验室认可准则”和“实验室资质认定评审准则”、《质量手册》现委派内审员严蕾、王正军、路宝利、谢伯频到你部对4.3文件控制；4.13记录的控制；5.2人员；5.5设备；5.6测量溯源性；5.7抽样；5.9检测结果的质量保证；5.10结果报告等内容及本中心质量管理体系文件中的相关部分和管理体系的运作情况进行审核，请协助。

内审日期年月日。

质量负责人：日期：年月日技术负责人：日期：年月日UcdPc/cHX11-03公卫1科：依据cnaS/cL01:20XX“检测和校准实验室认可准则”和“实验室资质认定评审准则”、《质量手册》现委派内审员严蕾、王正军、路宝利、谢。

内部审核流程

一、输入文件、记录 1.未验证的《纠正/预防措施处理单》 2.未验证的《不合格项报告》二、输出文件、记录 1.已验证的《纠正/预防措施处理单》 2.已验证的《不合格项报告》 3.修改后的文件（必要时）
管理者代表责任部门
质保部
记录存档
编制审核批准
1.内部质量体系审核产生的记录由质保部存档
管理者代表质保部
批准发布
一、审核报告的批准发布 1.经管理者代表批准后，由质保部分发到有关部门及公司领导；
一、输入文件、记录 1.待批准的《内部审核报告》二、输出文件、记录 1.已批准的《内部审核报告》
管理者代表质保部
制定实施纠正措施
N
一、制定实施纠正措施 1.质保部负责将《不合格项报告》分发到责任部门； 2.责任部门分析不合格项产生的原因，制定纠正的措施，落实责任人，限期完成，并将纠正措施提交质保部； 3.涉及多个责任部门，管理者代表负责协调； 4.纠正措施经批准后，责任部门负责组织实施，并作好记录。 5.纠正措施完成后，责任部门先自查并经本门领导签字后，将填写完成的《不合格项报告》返回质保部。 6.
一、输入文件、记录 1.已批准的《内部审核通知书》 2.已批准的《内部审核计划》 3.已批准的《内部审核安排计划表》二、输出文件、记录 1.适用的法律法规； 2.首、末次会议签到表； 3.内审检查表； 4.质量体系产生的其它文件；
质保部人事部财务部综合办公室核电事业部
一、首次会议
1.首次会议由内审组长主持，公司领导、审核组全员、受审核部
三、审核组内部沟通会
1.审核组长主持召开审核组内部沟通会，汇总审核结果，对不合
格项进行审议；
2.不合格项确定后，审核员编写《不合格项报告》，经责任部门

ISO9001：2015质量管理体系内审和管理评审全套资料

2020年度ISO9001:2015质量管理体系内部审核资料汇编编制：XXX审核：XXX批准：XXXXXX生活用品制造有限公司2020年9月目录内部审核计划表 (2)内部审核实施计划 (2)关于开展管理体系内部审核通知 (4)内审员委派通知书 (5)内部审核首次会议记录 (6)首次会议签到表 (7)内部审核检查表 (8)不符合项记录 (22)内部审核末次会议记录 (23)末次会议签到表 (24)内审报告 (25)不符合工作及纠正措施跟踪表 (26)2020年度内部审核计划表年月日年月日2020年度内部审核实施计划XXX生活用品制造有限责任公司文件XX发[2020]47号关于开展管理体系内部审核通知公司各部门：为确保本公司建立的质量、安全和职业健康安全管理体系能够持续有效的运行，经公司会议研究，总经理批准，公司决定于2020年9月1日对公司的质量管理体系开展一次年度内审活动，以便及时查找出在质量管理体系运行中的不符合工作情况。

请各部门接到通知后做好准备工作，确保通过内部审核的检查工作，争取取得良好的效果。

XXX生活用品制造有限责任公司 2020年8月17日内审员委派通知书根据公司本年度的内部审核计划，现委派XXX为内审组组长，成员XX、XXX、XXX、XX。

内审组按照GB/T 19001-2016《质量管理体系要求》（ISO 9001:2015）中要素要求对公司质量管理体系进行审核。

内审时间：2020年9月1日管理者代表：XX 2020年8月17日内部审核首次会议记录记录人：时间：年月日首次会议签到表内部审核检查表内部审核检查表内部审核检查表内部审核检查表内部审核检查表不符合项记录内部审核末次会议记录记录人：时间：年月日末次会议签到表内审报告不符合工作及纠正措施跟踪表2020年度ISO9001:2015质量管理体系管理评审资料汇编编制：XXX审核：XXX批准：XXXXXX生活用品制造有限公司2020年9月目录管理评审计划表 (2)关于开展管理评审通知 (3)评审内容报告 (4)管理评审会议记录 (11)管理评审报告 (13)管理评审签到表 (15)不符合/潜在不符合及纠正/预防措施表 (16)管理评审计划表2020年10月15日 2020 年10月16日XXX生活用品制造有限责任公司文件XX发[2020]53号关于开展管理评审通知公司各部门：为确保本公司建立的质量管理体系能够持续有效的运行，公司定于2020年11月11日在会议室展开2020年度管理评审，以便及时查找出在管理体系运行中的不符合工作情况。

内部审核纠正措施通知书CAR

回复日期
不符合事项说明：（审核员填写）违反ISO9001:2015之7.5.2
查冲压工位作业员有经岗位培训，但未能提供相应的培训记录。
确认
过程负责人：
审核小组长
原因分析：（过程负责人填写）
作业人员均有经过培训合格后上岗，培训完毕后培训记录没有及时进行归档整理，出现查找记录困难。
纠正措施：（过程负责人填写）
纠正措施：（过程负责人填写）
后续转换线过程中，尾数箱先标示，数量清点完毕再填写在标签内。
纠正措施确认：（审核员填写）
■结案，日期:
审核员：
□纠正措施无效，重新拟定
审核组长确认：
内部审核纠正措施通知书CAR
受审核过程
培训过程
编号
审核员
陪同审核人员
日期：
工具使用的学习和培训了吗？
重新安排人员对所有之文件记录进行整理并建立目录清单，便于及时查找。
从4月5日开始执行。
纠正措施确认：（审核员填写）
■结案，日期
审核员：
□纠正措施无效，重新拟定
审核组长确认：
内部审核纠正措施通知书CAR
受审核过程
生产过程
编号
审核员
陪同审核人员
日期：
审核项目
现场物料是否标示清楚?
回复日期
不符合事项说明：（审核员填写）违反ISO9001:2015之8.5.2
检查当天生产的车加工产品，有一框没有张贴产品标识。
确认
过程负责人：
审核小组长
原因分析：（过程负责人填写）
生产机台正在转换，作业尾数未收集齐，忽略尾数箱标签。

IATF16949外审前每个部门需准备资料清单

首（末）件检验记录表、IPQC巡检记录表、IPQC巡检日报表、纠正与预防措施单质量信息的反馈记录、纠正预防措施单 OQC检验记录、成品检验报告、成品检验SIP 返工通知单、报废单、不良品登记表、纠正与预防措施单》客诉退货记录、客诉清单、8D报告纠正与预防措施清单、报告品质数据分析记录
备注
部门对应指标
5S检查记录、评分表、改善记录
安全培训记录、劳保用品领用记录
架构图、部门职能、岗位说明书、岗位技能矢量分析表、特殊岗位矩阵图、特殊岗位人员评价清单、特殊工种操作证、顶岗计划、人员流失率统计分析、部门绩效指标统计、分析、改善记录（12个月）、上岗培训记录
培训需求调查表、年度培训计划、培训记录考核表、培训效果调查表、入职培训记录、转岗培训记录、在职培训记录、教育训练履历表
出货通知单、送货单、外销-报关资料（包括装箱资料）
售后服务计划、售后服务协议、保修协议、客诉通知单、客诉台账、市场索赔台账、客户绩效表现
质量信息的反馈记录
年度顾客满意度调查计划、顾客满意度调查表、顾客满意度分析报告、纠正与预防措施报告、产品交付统计表、运费监控记录表 1.售后服务计划、 2.客供财产清单表、 3.客诉台账、客户投诉通知单、市场索赔台账、 4.顾客满意度调查计划、调查表、分析报告、纠正预防措施报告
培训管理规范
员工满意度≥90
招聘管理规范
员工激励控制规范
员工满意度控制规范
信息交流与沟通管理程序
保密管理制度
外审前每个部门需准备资料清单
对应记录
预计完成时间
合同、技术协议、合同评审记录表、合同变更评审记录、客户档案、客户清单
客户订单、订单评审记录表、合同/订单台账、顾客特殊要求清单

内部审核通知书

内部审核通知书篇一：内部审核通知书内部审核通知书篇二：内部审核通知单文档UcdPc/cHX11-03办公室：依据cnaS/cL01:20XX“检测和校准实验室认可准则”和“实验室资质认定评审准则”、《质量手册》现委派内审员谢晋、杨浩峰、沈园、郭亚东到你部对4.1组织；4.2管理体系；4.3文件控制；4.6服务和供应品的采购；5.2人员；5.4检测方法确认；5.5设备；5.6测量溯源等内容及本中心质量管理体系文件中的相关部分和管理体系的运作情况进行审核，请协助。

内审日期年月日质量负责人：日期：年月日技术负责人：日期：年月日UcdPc/cHX11-03病媒科：依据cnaS/cL01:20XX“检测和校准实验室认可准则”和“实验室资质认定评审准则”、《质量手册》现委派内审员严蕾、王正军、路宝利、谢伯频到你部对4.3文件控制；4.13记录的控制4.6服务和供应品的采购；4.7服务客户；4.8投诉；4.9不符合的检测工作的控制；4.10改进；4.11纠正措施；5.2人员；5.5设备；5.6测量溯源性；5.7抽样；5.9检测结果的质量保证；5.10结果报告等内容及本中心质量管理体系文件中的相关部分和管理体系的运作情况进行审核，请协助。

内审日期年月日。

质量负责人：日期：年月日技术负责人：日期：年月日UcdPc/cHX11-03公卫2科：依据cnaS/cL01:20XX“检测和校准实验室认可准则”和“实验室资质认定评审准则”、《质量手册》现委派内审员严蕾、王正军、路宝利、谢伯频到你部对4.3文件控制；4.13记录的控制；5.2人员；5.5设备；5.6测量溯源性；5.7抽样；5.9检测结果的质量保证；5.10结果报告等内容及本中心质量管理体系文件中的相关部分和管理体系的运作情况进行审核，请协助。

内审日期年月日。

质量负责人：日期：年月日技术负责人：日期：年月日UcdPc/cHX11-03公卫1科：依据cnaS/cL01:20XX“检测和校准实验室认可准则”和“实验室资质认定评审准则”、《质量手册》现委派内审员严蕾、王正军、路宝利、谢伯频到你部对4.3文件控制；4.13记录的控制；4.6服务供应品的采购；4.7服务客户；4.8投诉；4.10改进；4.11纠正措施；4.12预防措施；5.2人员；5.5设备；5.6测量溯源性；5.7抽样；5.10结果报告等内容及本中心质量管理体系文件中的相关部分和管理体系的运作情况进行审核，请协助。

内部审计通知、建议、整改、处罚、询证函格式

XX集团（审计部）审计通知书内审通字[2011]第000号批准:XX公司XX分部:根据XX集团董事会批准的年度审计计划；集团审计部内部审计有关规定和本月的审计计划，报经公司领导批准，审计部派出审计项目组于XX年XX月XX日—XX月XX日对分公司XX年1月1日至XX月XX日的财务收支情况进行审计，请XX公司XX分部给予协助配合（落实专人负责）并在XX年XX月XX日前备齐审计所需相关资料。

现将审计事项通知如下：一、审计目的：1、对财务收支执行情况进行确认。

2、对费用预算执行情况进行确认。

3、对财务制度、财经纪律执行情况进行评价。

4、对内部控制制度执行情况进行评价。

5、对资产管理情况进行评价。

6、其他需要评价的事项。

二、审计范围：XX公司 XX分部XX年1月1日至XX年XX月XX日的财务收支情况，费用预算执行情况，资产管理、使用情况，内部控制制度执行情况，财务制度财经纪律执行情况。

如有例外情况将追查到以前年度。

三、审计时间预计：从XX年XX月XX日起，预计到XX年XX月XX日。

四、需提供的资料清单和其他必要的协助：1、审计小组自发出通知书之日起XX日内进入XX分部进行审计外勤工作，请提供必要的工作条件。

2、请安排一个简短的见面会，在审计项目组到达后进行审计通知书的宣读和审计工作安排及沟通，参加人为分公司领导、各部门负责人。

3、请做好有关资料的准备工作，在收到此通知书之日起XX日内按照附表的清单向审计项目组提供资料（资料清单另附）。

4、审计期间，审计涉及的部门及有关人员请勿安排外出。

需加班时，请安排相关人员配合。

5、XX系统数据的查询权。

6、需协助部门：集团公司、XX公司、XX分部财务部门、人力资源部及涉及相关部门五、审计项目组名单：项目组负责人：项目组成员：签发人：XX集团审计部XX年月日收件单位负责人（签字）：协助配合责任人（签字）：本通知一式叁份:被审计单位留存一份、财务部留存一份、审计部留存一份管理建议书XX建字[2012]第01001号被审计单位：审计项目：XX集团审计部年月日地址：邮编：电话：传真：管理建议书XX建字【2012】第01001 号XX集团董事会、XX公司总经理：我们根据XX集团董事会批准的年度审计计划,集团审计部内部审计有关规定和本月的审计计划，报经公司领导批准，对XX有限公司（以下简称公司）XX年度XX实施了遵循性审计，审计的主要内容：XX年XX月XX至XX月XX日止所发生的管理费用、销售费用、财务费用。

财务部质量管理体系年度内部审核计划

财务部质量管理体系年度内部审核计划全文共5篇示例，供读者参考财务部质量管理体系年度内部审核计划1第一章总则为了加强公司审计监督，维护投资人的合法权益，并使内部财务审计工作制度化、规范化，根据国家审计法规，结合本公司实际情况，制定本制度。

本制度适用于公司内部财务审计工作的组织实施。

第二章审计机构和职权审计机构及职责（一）财务部是公司内部财务审计工作的主管部门，负责公司内部审计的组织实施。

（二）审计工作组是针对某一审计项目组成的临时性审计工作机构，负责某一审计项目的实施工作，包括拟订审计工作计划（方案）、实施审计、编制审计报告、下达审计意见书等工作。

（三）审计工作组组长是审计工作组的业务负责人，在审计工作期间的职责有：1、贯彻执行国家审计、财经法律、法规，贯彻执行集团及公司内部审计制度；2、根据确定的审计项目，编制审计计划或方案，经批准后组织实施；3、组织审计工作组按时、保质、保量完成审计任务，并出具详尽的审计报告；4、对发现的正在进行的严重损害公司利益、违反财经法规和其他规章制度的行为，要立即采取应急措施处理并提请公司领导做出制止决定；5、向公司领导报告审计工作状况，提出完善内部控制和管理措施的建议；6、组织做好审计工作报告和统计资料的编制、分析、上报工作，保守公司秘密。

（四）审计工作组成员是审计工作的具体实施人员，在审计工作期间的职责有：1、贯彻执行国家审计、财经法律、法规和集团及公司内部审计制度；2、具体实施对公司职能部门及下属单位的财务审计工作；3、具体实施工程项目预算、决算审计；4、具体负责审计工作报告和统计资料的编制、分析、上报工作，保守公司秘密。

审计人员的权力审计人员在开展审计工作过程中有以下权力：（一）组织召开本公司、部门、下属单位有关审计工作会议；（二）参与重大经济决策的可行性论证或可行性报告事前审计；（三）要求被审计部门/单位/人员及时提供与被审计项目有关的计划、预算、决算、合同协议、会计凭证、帐簿等文件资料；（四）检查被审计单位的凭证、帐簿、报表、资产；（五）对有关事项展开调查，有权要求有关部门/单位和个人提供证明材料；（六）提出改进管理、提高效益的建议；（七）对违反财经法规行为提出纠正意见；（八）对严重违反财经法规、造成严重损失浪费的人员，提出追究责任的建议；（九）对审计工作中发现的重大问题及时向总经理、董事会、监事会报告；（十）对阻挠破坏审计工作及拒绝提供资料的，有权向总经理提出建议，采取必要措施，追究有关人员责任。

内部审核计划通知书

环境管理体系：5.3组织作用、职责和权限；6.1应对风险和机遇的措施； 6.2环境目标和策划实现目标；7.2能力；7.3意识；8.1运行策划和控制；8.2 应急准备和响应
职业健康安全管理体系:4.3.1危险源辨识、风险评价和控制措施的确定；4.3.3目标和方案；4.4.1资源、作用、职责、责任和权限；4.4.2能力、培训和意识；4.4.3沟通、参与和协商；4.4.6运行控制；4.4.7应急准备和响应；4.5.1绩效测量和监视
低碳认证产品：6.1.5（产品标识、包装和运输）
测量管理体系：5.1计量职责；5.3质量目标；6.1.2能力和培训；6.2.1程序；6.2.3记录；6.2.4标识；8.2.3测量管理体系审核
5月22日
七车间
质量管理体系：5.3组织的岗位、职责和权限；6.1应对风险和机遇的措施；6.2质量目标及其实现的策划；7.1.3基础设施；7.1.4过程运行环境；7.2能力；7.3意识；8.1运行策划和控制；8.5.1生产和服务提供的控制；8.5.2标识和可追溯性；8.5.4防护；8.6产品和服务的放行；8.7不合格输出的控制；9.1.3分析与评价
6．时间安排：
首次会议年5月20日上午9：00 末次会议：年5月25日下午17：00
地点：车间总经办与会人员：管理层、各部门负责人、内审员
核准
审查
编制
内部审核计划通知书
页次：2/2NO：
单位
日期/时间
7. 审核安排：
审核组
时间
受审部门
审核内容
A组
5月20日
原料车间
质量管理体系：5.3组织的岗位、职责和权限；6.1应对风险和机遇的措施；6.2质量目标及其实现的策划；7.1.3基础设施；7.1.4过程运行环境；7.2能力；7.3意识；8.1运行策划和控制；8.5.1生产和服务提供的控制；8.5.2标识和可追溯性；8.5.4防护；8.6产品和服务的放行；8.7不合格输出的控制；9.1.3分析与评价

内部审核

内部审核一、内部审核概述1、定义内部审核是实验室自身必须建立的评价机制，对所策划的体系、过程及其运行的符合性、适宜性和有效进行系统的、定期的审核，保证管理体系的自我完善和持续改进过程。

内部审核简称“内审”，是实验室自己进行的，用于内部目的的审核，也称第一方审核，是一种自我完善的活动。

2、目的验证实验室的管理活动和检测技术活动是否符合管理体系和评审准则的要求。

通过内审，能自我发现问题、分析原因、采取措施解决问题，以实现管理体系的持续改进。

3、审核范围审核要涉及管理体系的全部要素、覆盖与质量管理有关的所有职能部门和检测的全部工作。

（包括在固定的设施、离开固定设施的场所、移动的或临时的设施以及部门）。

4、审核的依据：评审准则、实验室的管理体系文件、有关检测的规程、规范和标准、顾客的要求。

5、审核频次（1）常规审核：按年度计划进行。

每年至少一次，覆盖质量管理体系的所有要素。

（2）特殊情况下审核：当出现下列情况时，增加内审频次：1）出现质量事故或客户对某一环节连续投诉；2）内部监督连续发现问题；3）实验室组织结构、人员、技术、设施发生较大变化；第二方或第三方现场评审前。

二、组织和职责内部审核由质量负责人组织职责：1、质量负责人：1）批准并组织年度内审计划；2）指定组成内审组及任命组长；3）将内审计划通知组长和受审核部门；4）负责不符合项追踪；5）负责内审质量和内审员的培训；6）批准内审总结报告。

2、内审组长职责：1）编制内审实施计划；2）组织内审组实施内审；3）负责与被审核部门沟通与反馈信息；4）主持内审首次与未次会议；5）向质量负责人报告内审实施进程中遇到的重大问题；6）清晰明确地报告内审结论；7）签发不符合通知书；8）编写内审报告。

三、内部审核步骤内部审核的步骤一般分为5个阶段：内部审核的策划与准备内审的实施编写内审报告、跟踪审核验证审核总结1、内部审核的策划与准备1）编制审核计划。

每年年初，质量负责人要组织质量管理部门及有关人员策划并编制计划，内审计划包括年度审核计划和审核实施计划。

内部审核通知书

内部审核通知书篇一：内部审核通知书内部审核通知书篇二：内部审核通知单文档UcdPc/cHX11-03办公室：依据cnaS/cL01:20XX“检测和校准实验室认可准则”和“实验室资质认定评审准则”、《质量手册》现委派内审员谢晋、杨浩峰、沈园、郭亚东到你部对4.1组织；4.2管理体系；4.3文件控制；4.6服务和供应品的采购；5.2人员；5.4检测方法确认；5.5设备；5.6测量溯源等内容及本中心质量管理体系文件中的相关部分和管理体系的运作情况进行审核，请协助。

内审日期年月日质量负责人：日期：年月日技术负责人：日期：年月日UcdPc/cHX11-03病媒科：依据cnaS/cL01:20XX“检测和校准实验室认可准则”和“实验室资质认定评审准则”、《质量手册》现委派内审员严蕾、王正军、路宝利、谢伯频到你部对4.3文件控制；4.13记录的控制4.6服务和供应品的采购；4.7服务客户；4.8投诉；4.9不符合的检测工作的控制；4.10改进；4.11纠正措施；5.2人员；5.5设备；5.6测量溯源性；5.7抽样；5.9检测结果的质量保证；5.10结果报告等内容及本中心质量管理体系文件中的相关部分和管理体系的运作情况进行审核，请协助。

内审日期年月日。

质量负责人：日期：年月日技术负责人：日期：年月日UcdPc/cHX11-03公卫2科：依据cnaS/cL01:20XX“检测和校准实验室认可准则”和“实验室资质认定评审准则”、《质量手册》现委派内审员严蕾、王正军、路宝利、谢伯频到你部对4.3文件控制；4.13记录的控制；5.2人员；5.5设备；5.6测量溯源性；5.7抽样；5.9检测结果的质量保证；5.10结果报告等内容及本中心质量管理体系文件中的相关部分和管理体系的运作情况进行审核，请协助。

内审日期年月日。

质量负责人：日期：年月日技术负责人：日期：年月日UcdPc/cHX11-03公卫1科：依据cnaS/cL01:20XX“检测和校准实验室认可准则”和“实验室资质认定评审准则”、《质量手册》现委派内审员严蕾、王正军、路宝利、谢伯频到你部对4.3文件控制；4.13记录的控制；4.6服务供应品的采购；4.7服务客户；4.8投诉；4.10改进；4.11纠正措施；4.12预防措施；5.2人员；5.5设备；5.6测量溯源性；5.7抽样；5.10结果报告等内容及本中心质量管理体系文件中的相关部分和管理体系的运作情况进行审核，请协助。

内审通知书[最新版]

内审通知书内审通知书篇一：审计通知书****（内部审计机构全称）审计通知书*审*通（）*号关于对******进行审计的通知*****（被审计单位全称）：根据《审计署关于内部审计工作的规定》及***（领导的决定、批示或者意见，年度审计计划，**单位审计委托书等），***（内部审计机构名称）决定派出审计组，自*年*月*日起，对你单位（**被审计人）**年度**（项目）进行审计，必要时将追溯其他年度或延伸审计有关单位。

请予以积极配合和提供必要的工作条件。

接此通知后，请准备好附件所列有关资料，并对所提供的资料进行承诺。

附件：承诺书需提供资料清单审计组长：主审：审计组成员：****（内部审计机构全称印章）*年*月*日抄送：篇二：内部审计通知书内部审计通知书审通字（）第2号…………………………………………………………………………关于对宾馆经理夏尊江同志离任经济责任审计的通知宾馆：根据审计工作计划的安排和厂长的决定，自年8月13日起派审计组，对宾馆经理夏尊江同志2004年5月至年8月任职期间经济责任情况进行审计，必要时将追溯到其他年度或延伸审计有关单位。

请积极配合，并提出有关资料和必要工作条件。

审计组长：宋佳龙审计成员：张伟荣孙华审计物价处年8月9日篇三：公司关于8月内审通知年8月内审通知按照“五建公司工管（）65号”通知安排，定于年8-9月对内蒙、宁夏、山西等地施工项目部实施内审，具体安排如下：一、内审组长：吴悦光小组成员：孙玉莲周吉常伟伟刘毓起郑国青张坤程淑珍张建花包国兰李谨三、审核工作准备要求1、管理总部审核员于15日早8：00在公司办公楼前乘车。

31处、49处、特凿处审核员可直接到本处受审核项目部。

2、请审核员认真准备审核用文件（手册、程序文件、管理制度），打印内审提纲、检查表。

3、审核计划实施中，审核日程或有稍许调整，及时沟通联系。

4、收到通知后请告知。

工程管理部二O一一年八月八日篇四：内审通知单DL04- 内部审核通知单编号：篇五：内审通知************有限公司质量/食品安全管理体系季度内部审核通知公司各部门、车间（科室）、审核组成员：公司现决定于年6月22日——6月30日对各销售部、行政部、检测中心、采购部、技术研发部、品质管理部、制造一部及制造二部的各车间、资材科、动力科的质量/食品安全管理体系进行一次内部集中审核，望收到通知后做好迎审准备，并对审核活动予以支持和配合。

ISO27001信息安全管理体系内部审核和管理评审资料汇编

ISO27001信息安全管理体系内部审核和管理评审资料汇编2020年度ISO :2013信息安全管理体系内部审核资料汇编编制：XXX审核：XXX批准：XXXXXX2020年5月目录信息安全管理体系内审年度计划。

2内部审核实施计划。

2关于开展管理体系内部审核通知。

4 内审员委派通知书。

5内部审核首次会议记录。

6首次会议签到表。

7内部审核检查表。

8不符合报告。

12内部审核末次会议记录。

13末次会议签到表。

14内审报告。

15不符合工作及纠正措施跟踪表。

16信息安全管理体系内审年度计划编号：JLWJ-NS-01评审日期：2020年5月11日时间：08:30-17:00地点：综合办公室审核目的：本次内部审核旨在验证各部门信息安全管理体系的符合性、有效性和适应性，查找信息安全管理体系运行中的不符合项，提出整改意见和纠正措施，为管理层改进和完善管理体系提供有效的手段，并为管理评审和外部审核作准备。

审核依据：1.管理体系文件，包括管理手册、程序文件、管理制度、操作规程和记录表格等；2.国家或行业的有关法律、法规或标准；3.XXX :2013《信息技术安全技术信息安全管理体系要求》。

审核人员：XXX内部审核实施计划编号：JLWJ-NS-02评审日期：2020年5月11日时间：08:30-17:00地点：综合办公室审核目的：本次内部审核旨在验证各部门信息安全管理体系的符合性、有效性和适应性，查找信息安全管理体系运行中的不符合项，提出整改意见和纠正措施，为管理层改进和完善管理体系提供有效的手段，并为管理评审和外部审核作准备。

审核依据：1.管理体系文件，包括管理手册、程序文件、管理制度、操作规程和记录表格等；2.国家或行业的有关法律、法规或标准；3.XXX :2013《信息技术安全技术信息安全管理体系要求》。

审核人员：XXX关于开展管理体系内部审核通知编号：JLWJ-NS-03XXX：根据公司信息安全管理体系内审年度计划，现将开展管理体系内部审核的通知如下：1.审核时间：2020年5月11日，08:30-17:00；2.审核地点：综合办公室；3.审核依据：管理体系文件、国家或行业的有关法律、法规或标准、GB/T -2016/ISO/IEC :2013《信息技术安全技术信息安全管理体系要求》；4.审核内容：验证各部门信息安全管理体系的符合性、有效性和适应性，查找信息安全管理体系运行中的不符合项，提出整改意见和纠正措施；5.审核人员：XXX。