审核知识讲解ppt课件
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《审核知识教程》PPT课件
也可用排除法描述，比如： “××产品的生产和服务（不包含设计和开发过程）。
如QMS覆盖的产品种类较多时，其审核范围考虑到多种产品的特点。
10
二、审核的类型
审核可分为三种基本类型： 第一方审核； 第二方审核； 第三方审核。
11
1. 第一方审核
第一方审核用于内部目的，由组织自己或以组织的名义进行，可作为组织自我 合格声明的基础。“第一方审核”通常称为“内部审核”。
是否制定了选择、评价和重新评 各类物资的采购要求。
价的准则，对供方的评价结果及 评价所引起的任何必要措施的记 录是否予以保持？抽查其中三家 供方档案
采购信息是否表述了拟采购的产 品，适当时是否包括了标准要求 的内容？如何确保规定的采购要 求是充分的和适宜的？抽查三份 采购申请单
组织确定并实施了哪些检验或其 他必要的活动？是否存在在供方 处的验证，如何控制？抽查三份 采购物资验证记录.
28
二、审核组组成
当内部审核决定作出后，组织应确定审核 组长及审核员，应确保审核组成员能够满足 规定的要求。
29
三、确定审核范围
主要是确定本次审核的产品、过程、部门、区域 范围。比如：
“锅炉的设计、开发、制造安装和服务”； “工业和民用建筑的施工、安装和服务”等，
30
四、编制审核计划
审核计划包括年度审核计划和内审实施计划，年度计划 是总纲，实施计划则是按照年度审核计划的安排实施。
a) 计划落实，包括审核计划得到批准，审核计划为审核组成员 及受审核部门充分了解；
b）责任落实，包括审核组成员明确分工，各受审核部门届时均 已有准备和安排； c）工作和文件落实，包括编制好检查表，并能有效应用。
27
（二）审核策划的主要内容：
如QMS覆盖的产品种类较多时，其审核范围考虑到多种产品的特点。
10
二、审核的类型
审核可分为三种基本类型： 第一方审核； 第二方审核； 第三方审核。
11
1. 第一方审核
第一方审核用于内部目的，由组织自己或以组织的名义进行，可作为组织自我 合格声明的基础。“第一方审核”通常称为“内部审核”。
是否制定了选择、评价和重新评 各类物资的采购要求。
价的准则，对供方的评价结果及 评价所引起的任何必要措施的记 录是否予以保持？抽查其中三家 供方档案
采购信息是否表述了拟采购的产 品，适当时是否包括了标准要求 的内容？如何确保规定的采购要 求是充分的和适宜的？抽查三份 采购申请单
组织确定并实施了哪些检验或其 他必要的活动？是否存在在供方 处的验证，如何控制？抽查三份 采购物资验证记录.
28
二、审核组组成
当内部审核决定作出后，组织应确定审核 组长及审核员，应确保审核组成员能够满足 规定的要求。
29
三、确定审核范围
主要是确定本次审核的产品、过程、部门、区域 范围。比如：
“锅炉的设计、开发、制造安装和服务”； “工业和民用建筑的施工、安装和服务”等，
30
四、编制审核计划
审核计划包括年度审核计划和内审实施计划，年度计划 是总纲，实施计划则是按照年度审核计划的安排实施。
a) 计划落实，包括审核计划得到批准，审核计划为审核组成员 及受审核部门充分了解；
b）责任落实，包括审核组成员明确分工，各受审核部门届时均 已有准备和安排； c）工作和文件落实，包括编制好检查表，并能有效应用。
27
（二）审核策划的主要内容：
审核技巧培训资料PPT课件
审核经验交流会
审 核 知 识、技 巧 培 训
2021/2/12
1
第一部分 第二部分 第三部分
内容纲要
审核的概念 现场审核的具体方法和注意事项
不符合和问题的判定
2021/2/12
2
第一部分 审核的概念
2021/2/12
3
审核的概念和分类
审核：确定活动和有关结果是否符合计划的安排，以 及这些安排是否有效地实施并适合于达到预定目标的、 有系统的、独立的检查。通俗说就是一种规范的、系 统的、带有评价性结论或意见的检查。
2021/2/12
14
第二章：审核的方法
案例4： 生产调度处职责——应急演练管理——查年度应急演练
计划——查应急演练开展的记录——查记录中存在问题的纠 正和预防措施——查纠正的预防措施的关闭。 4.16 公司各分厂（直属单位）主管部门负责本单位各种应 急状态下的预案编制、培训、演练、实施，并接受公司主管 部门的监督指导。 5.3.4 各级应急演练的重点是考察应急预案的完善性和可 操作性；考察应急设施性能的可靠性；考察和锻炼应急人员 的应急能力。演练结束后，主管部门应对演练过程和效果进 行分析评价，并填写应急演练记录和应急行动效果评价报告。
2021/2/12
17
第二章：审核方法
2、追溯式审核。 特点：由问题和观察现象进行追踪，寻找证据进行确认。 案例3：（在安全质量环保处）查文件发放记录（质量修改 通知单，涉及到化验室）——到车间（化验室）查文件控制。
2021/2/12
18
第二章：审核方法
3、检查表式审核。 特点：把程序文件的管理内容与要求列成检查表逐项进行核对。多用于 以文件符合性为目的的专项审核检查。 案例1：附件：文件控制检查表。
审 核 知 识、技 巧 培 训
2021/2/12
1
第一部分 第二部分 第三部分
内容纲要
审核的概念 现场审核的具体方法和注意事项
不符合和问题的判定
2021/2/12
2
第一部分 审核的概念
2021/2/12
3
审核的概念和分类
审核：确定活动和有关结果是否符合计划的安排，以 及这些安排是否有效地实施并适合于达到预定目标的、 有系统的、独立的检查。通俗说就是一种规范的、系 统的、带有评价性结论或意见的检查。
2021/2/12
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第二章：审核的方法
案例4： 生产调度处职责——应急演练管理——查年度应急演练
计划——查应急演练开展的记录——查记录中存在问题的纠 正和预防措施——查纠正的预防措施的关闭。 4.16 公司各分厂（直属单位）主管部门负责本单位各种应 急状态下的预案编制、培训、演练、实施，并接受公司主管 部门的监督指导。 5.3.4 各级应急演练的重点是考察应急预案的完善性和可 操作性；考察应急设施性能的可靠性；考察和锻炼应急人员 的应急能力。演练结束后，主管部门应对演练过程和效果进 行分析评价，并填写应急演练记录和应急行动效果评价报告。
2021/2/12
17
第二章：审核方法
2、追溯式审核。 特点：由问题和观察现象进行追踪，寻找证据进行确认。 案例3：（在安全质量环保处）查文件发放记录（质量修改 通知单，涉及到化验室）——到车间（化验室）查文件控制。
2021/2/12
18
第二章：审核方法
3、检查表式审核。 特点：把程序文件的管理内容与要求列成检查表逐项进行核对。多用于 以文件符合性为目的的专项审核检查。 案例1：附件：文件控制检查表。
《审核知识培训》PPT课件
ISO9001内部审核知识
2021/6/10
1
一、审核相关介绍
❖ 1、审核：为获得审核证据并对其进行客观的 评价，以确定满足审核准则的成都所进行的 系统的、独立的并形成文件的过程。
❖ 审核分为内部审核（第一方审核），外部审 核（第二方审核和第三方审核）。
❖ 内审（第一方审核）由组织自己或以组织的 名义进行，用于管理评审和其他目的，作为 组织自我合格声明的基础。
❖ 一般不符合：a、对于满足质量管理体系过程或体系文件的 要求而言，是个别的、偶然的、孤立的性质轻微的问题。b、 对保证所审区域的体系有效性而言，是次要的问题。
❖ 一般情况下主要问题集中在一般不符合上。
2021/6/10
12
十一、不符合报告编写
❖ 报告内容：包括不符合事实的描述；判为不 符合的理由；不符合条款；不符合性质、审 核员签字、受审核部门代表确认。
2021/6/10
4
四、编制审核计划
❖ 审核计划内容：
❖ 审核目的
❖ 审核准则及引用文件
❖ 审核范围，包括确定受审核的组织单元和职 能的单元及过程
❖ 现场审核的活动的日期和地点
❖ 审核活动预期的时间和期限（包括首末次会
议和审核组会议）
2021/6/10
5
五、审核的目的、范围和准则
1、审核目的可包括： A、确定受审核方体系与审核准则的符合程度； B、评价管理体系确保满足法律法规和合同要求的能力； C、评价管理体系实现规定目标的有效性； D、识别管理体系潜在的改进方面。 2、审核范围描述了审核的内容和界限，如：实际位置、
2021/6/10
2
二、审核方式
❖ 按部门审核 优点是效率高、不重复到一个部门去；缺点是审核内容分散，
2021/6/10
1
一、审核相关介绍
❖ 1、审核：为获得审核证据并对其进行客观的 评价，以确定满足审核准则的成都所进行的 系统的、独立的并形成文件的过程。
❖ 审核分为内部审核（第一方审核），外部审 核（第二方审核和第三方审核）。
❖ 内审（第一方审核）由组织自己或以组织的 名义进行，用于管理评审和其他目的，作为 组织自我合格声明的基础。
❖ 一般不符合：a、对于满足质量管理体系过程或体系文件的 要求而言，是个别的、偶然的、孤立的性质轻微的问题。b、 对保证所审区域的体系有效性而言，是次要的问题。
❖ 一般情况下主要问题集中在一般不符合上。
2021/6/10
12
十一、不符合报告编写
❖ 报告内容：包括不符合事实的描述；判为不 符合的理由；不符合条款；不符合性质、审 核员签字、受审核部门代表确认。
2021/6/10
4
四、编制审核计划
❖ 审核计划内容：
❖ 审核目的
❖ 审核准则及引用文件
❖ 审核范围，包括确定受审核的组织单元和职 能的单元及过程
❖ 现场审核的活动的日期和地点
❖ 审核活动预期的时间和期限（包括首末次会
议和审核组会议）
2021/6/10
5
五、审核的目的、范围和准则
1、审核目的可包括： A、确定受审核方体系与审核准则的符合程度； B、评价管理体系确保满足法律法规和合同要求的能力； C、评价管理体系实现规定目标的有效性； D、识别管理体系潜在的改进方面。 2、审核范围描述了审核的内容和界限，如：实际位置、
2021/6/10
2
二、审核方式
❖ 按部门审核 优点是效率高、不重复到一个部门去；缺点是审核内容分散，
内部审核知识讲解PPT课件
内部审核知识讲解
品质研发中心 钱青发 2015.08.08
2020/3/22
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
1
一 前言 二 近三年客户审核统计分析 三 审核知识讲解
1 审核相关概念 2 审核策划和准备 3 审核实施 4 审核报告 5 审核跟踪
四 行动计划
2020/3/22
CONTENTS
目
录
2
一、前言
1 为什么要分享此PPT？ 2 针对验厂审核我们目前现状
0 4
0 5
0 6
0
0
3
7
0 2
0 1
01 举行首次会议 02 向导的作用和职责 03 审核过程的沟通 04 信息的收集和验证 05 形成审核发现 06 准备审核结论 07 举行末次会议
2020/3/22
23
三、审核知识讲解-审核实施
首次会议
• 目的：介绍与确认审核目的、范围、程序、方法、日程
• 主持：审核组长
2020/3/22
3
1.为什么要分享此PPT？
①
“史上最严”
食品安全法将于 2015.10.01实施
② 确保体系运行 充分性、适宜性、有
效性
③ 贯彻落实 集团总裁“关于每月进行 一次内部审核”的指示
最严谨的标准、
充分性：指质量管理体系达
最严格的监管、
到充分展开和受控的程度。
最严厉的处罚、 最严肃的问责， 体现了严惩重处的 原则。
2020/3/22
10
三、审核知识讲解-审核相关概念
审核准则 一组方针、程序或要求
注：审核准则是用作与审核证据进行比较的依据。
包括： ①.国家法律、法规、标准； ②.企业建立的食品安全、质量管理、环境管理体系； ③.客户标准（如TESCO TMFS6.0）； ④.合同、协议。
品质研发中心 钱青发 2015.08.08
2020/3/22
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
1
一 前言 二 近三年客户审核统计分析 三 审核知识讲解
1 审核相关概念 2 审核策划和准备 3 审核实施 4 审核报告 5 审核跟踪
四 行动计划
2020/3/22
CONTENTS
目
录
2
一、前言
1 为什么要分享此PPT？ 2 针对验厂审核我们目前现状
0 4
0 5
0 6
0
0
3
7
0 2
0 1
01 举行首次会议 02 向导的作用和职责 03 审核过程的沟通 04 信息的收集和验证 05 形成审核发现 06 准备审核结论 07 举行末次会议
2020/3/22
23
三、审核知识讲解-审核实施
首次会议
• 目的：介绍与确认审核目的、范围、程序、方法、日程
• 主持：审核组长
2020/3/22
3
1.为什么要分享此PPT？
①
“史上最严”
食品安全法将于 2015.10.01实施
② 确保体系运行 充分性、适宜性、有
效性
③ 贯彻落实 集团总裁“关于每月进行 一次内部审核”的指示
最严谨的标准、
充分性：指质量管理体系达
最严格的监管、
到充分展开和受控的程度。
最严厉的处罚、 最严肃的问责， 体现了严惩重处的 原则。
2020/3/22
10
三、审核知识讲解-审核相关概念
审核准则 一组方针、程序或要求
注：审核准则是用作与审核证据进行比较的依据。
包括： ①.国家法律、法规、标准； ②.企业建立的食品安全、质量管理、环境管理体系； ③.客户标准（如TESCO TMFS6.0）； ④.合同、协议。
审核技巧培训课件(共 38张PPT)
实施审核
准备, 40%
审核总结（报告）
执行, 40%
纠正措施及效果跟 进
审核前准备
—审核计划
年度内审计划 目的：1、确保内审有计划的进行 2、便于管理、监督和控制内审工作 审核计划 目的：1、对外，使受审核方做好准备 2、对内，审核组内部分工 3、确保审核有目的，按要求进行，时间和进 度的控制
审核前准备
三、审查策略的灵活应用
─实际的审核往往是"顺向"和"逆向"相结合；
─实际的审核往往是按部门审核和按要素审核相结合； ─制定审核计划时，应用按部门或按要素展开审核的策略； ─确定抽样方式时，应用"顺向"或"逆向"的审核策略.
审核的实施及技巧—面谈&沟通技巧
面谈的目的
• --有关的控制是否符合相关标准的要求； • --有无符合标准的客观证据？ • --当有问题发生时，有关活动能否保持处于受控状态。
—审核前准备 检查表制作
检查表的基本内容
1.审核过程的文件名称及所涉及的标准条款 2.审核的区域&部门、日期、人员 3.审核的要点 4.现场审核的记录 5.判定结果
审核前准备
—审核前小组会议及首次会议
•审核前小组会议（所有审核人员）
1.确认准备工作均已完成，明确各审核员将扮演的角色 2.讨论可能出现的问题及需注意事项 3.交流经验及审核技巧
面谈的对象
• --选择合适的人--节省时间； • --找相对较为新的员工面谈€培训程度 • --找老员工面谈€适应程度 • --避免受部门的引导来确定面谈对象
审核的实施及技巧—面谈&沟通技巧
为证实有关质量活动处于受控状态，审核员应该验证：
(ppt版)审核知识培训
将相互(xiānghù)关联的过程作为体系〔系统〕来看 待、理解和管理，有助于组织提高实现目标的有 效性和效率。
“过程方法〞旨在高效实现过程目标； “管理的系统方法〞旨在到达组织目标；
第十五页，共七十九页。
质量(zhìliàng)管理原那么6
“持续改进〞 持续改进业绩是组织永恒的目标(mùbiāo)
结合审核—两个或两个以上的体系被一起审核;
联合审核—两个或两个以上审核组织合作,共同审 核同一个受审核方.
第二十二页，共七十九页。
1.审核术语(shùyǔ)和定义
2)审核准那么— 一组方针、程序或要求 注:审核准那么是用作与审核证据进行比较的依据.
3)审核发现—将收集到的审核证据对照审核准那么 进行评价的结果. 4)审核结论—审核组考虑了审核目的和所有审核发现 后得出的审核结果. 5)审核员—有能力实施(shíshī)审核的人员.
√请将 设置为震动……
第四页，共七十九页。
在30秒钟内做自我介绍
• 您的姓名
• 您的岗位
• 您所负责的工作
• 您参加本课程的原因(yuányīn) • 您对本课程的期望
第五页，共七十九页。
思考
1、 进行〔内部〕审核的目的是什么？ 直接+最终(zuì zhōnɡ)
2、审核的依据是什么？
第六页，共七十九页。
质量管理(guǎnlǐ)八项原那么
• 以顾客为关注焦点 • 领导作用 • 全员参与 • 过程方法 • 管理的系统方法 • 持续改进(gǎijìn) • 基于事实的决策方法 • 与供方互利的关系
第七页，共七十九页。
质量 管理原那么1 (zhìliàng)
“ 以顾客为关注焦点〞
组织依存(yīcún)于其顾客
“过程方法〞旨在高效实现过程目标； “管理的系统方法〞旨在到达组织目标；
第十五页，共七十九页。
质量(zhìliàng)管理原那么6
“持续改进〞 持续改进业绩是组织永恒的目标(mùbiāo)
结合审核—两个或两个以上的体系被一起审核;
联合审核—两个或两个以上审核组织合作,共同审 核同一个受审核方.
第二十二页，共七十九页。
1.审核术语(shùyǔ)和定义
2)审核准那么— 一组方针、程序或要求 注:审核准那么是用作与审核证据进行比较的依据.
3)审核发现—将收集到的审核证据对照审核准那么 进行评价的结果. 4)审核结论—审核组考虑了审核目的和所有审核发现 后得出的审核结果. 5)审核员—有能力实施(shíshī)审核的人员.
√请将 设置为震动……
第四页，共七十九页。
在30秒钟内做自我介绍
• 您的姓名
• 您的岗位
• 您所负责的工作
• 您参加本课程的原因(yuányīn) • 您对本课程的期望
第五页，共七十九页。
思考
1、 进行〔内部〕审核的目的是什么？ 直接+最终(zuì zhōnɡ)
2、审核的依据是什么？
第六页，共七十九页。
质量管理(guǎnlǐ)八项原那么
• 以顾客为关注焦点 • 领导作用 • 全员参与 • 过程方法 • 管理的系统方法 • 持续改进(gǎijìn) • 基于事实的决策方法 • 与供方互利的关系
第七页，共七十九页。
质量 管理原那么1 (zhìliàng)
“ 以顾客为关注焦点〞
组织依存(yīcún)于其顾客
《审核前的培训》课件
《审核前的培训》ppt课件
CONTENTS
• 审核前的培训介绍 • 审核前的准备工作 • 审核中的注意事项 • 审核后的总结和改进
01
审核前的培训介绍
培训的目的和意义
提高员工对审核流程的认识和了解，确保 审核工作的顺利进行。
增强员工对产品质量和安全标准的认识， 提高产品质量和安全水平。
加强员工之间的沟通和协作，提高工作效 率和团队凝聚力。
确定沟通方式
根据审核需要，确定合适的沟通方式，如 面对面会议、电话会议等。
确定沟通内容
明确需要沟通的问题和事项，确保沟通高 效、准确。
建立沟通渠道
建立有效的沟通渠道，确保信息传递及时 、准确，以便各方能够协同工作。
03
审核中的注意事项
审核中的流程和规范
01
02
03
制定审核计划
明确审核目ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ、范围和时 间安排，确保审核工作的 有序进行。
培训的时间和地点
时间
2023年5月10日，周三，上午9:00-12:00
地点
公司会议室（一楼）
02
审核前的准备工作
审核前的资料准备
培训资料
准备详细的培训资料，包 括审核的目的、标准、流 程、注意事项等，确保参 与者对审核有全面了解。
审核表格
准备齐全的审核表格，包 括审核计划、审核记录、 问题清单等，以便记录审
提升
通过改进措施的实施，提升被审核方 的整体水平和管理能力，提高其竞争 力。
审核后的跟踪和评估
跟踪
对被审核方的改进措施进行跟踪和监督，确保改进措施得到 有效执行。
评估
对被审核方的改进成果进行评估和验收，包括改进效果评估 和改进成果验收等。
CONTENTS
• 审核前的培训介绍 • 审核前的准备工作 • 审核中的注意事项 • 审核后的总结和改进
01
审核前的培训介绍
培训的目的和意义
提高员工对审核流程的认识和了解，确保 审核工作的顺利进行。
增强员工对产品质量和安全标准的认识， 提高产品质量和安全水平。
加强员工之间的沟通和协作，提高工作效 率和团队凝聚力。
确定沟通方式
根据审核需要，确定合适的沟通方式，如 面对面会议、电话会议等。
确定沟通内容
明确需要沟通的问题和事项，确保沟通高 效、准确。
建立沟通渠道
建立有效的沟通渠道，确保信息传递及时 、准确，以便各方能够协同工作。
03
审核中的注意事项
审核中的流程和规范
01
02
03
制定审核计划
明确审核目ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ、范围和时 间安排，确保审核工作的 有序进行。
培训的时间和地点
时间
2023年5月10日，周三，上午9:00-12:00
地点
公司会议室（一楼）
02
审核前的准备工作
审核前的资料准备
培训资料
准备详细的培训资料，包 括审核的目的、标准、流 程、注意事项等，确保参 与者对审核有全面了解。
审核表格
准备齐全的审核表格，包 括审核计划、审核记录、 问题清单等，以便记录审
提升
通过改进措施的实施，提升被审核方 的整体水平和管理能力，提高其竞争 力。
审核后的跟踪和评估
跟踪
对被审核方的改进措施进行跟踪和监督，确保改进措施得到 有效执行。
评估
对被审核方的改进成果进行评估和验收，包括改进效果评估 和改进成果验收等。
最新审核技巧PPT课件
验证思维：
有没有（规定）； 做没做； 如何做； 做记录。
-
39
审核技巧
四.审核实施—有效性确认
略-
受审核部门/审核条款
人员 编号
ABCD
生产技术科
6.3、6.4、7.1、7.3、 7.5.1、7.5.2、7.5.3、
BD
7.5.5
生产车间一
6.3、6.4、7.5.1、7.5.2、 7.5.3、7.6、8.2.3、
BD
8.2.4
生产车间二
6.3、6.4、7.5.1、7.5.2、 7.5.3、7.6、8.2.3、
1、指导审核过程的方向；
2、明确审核要点和方法；
3、确保审核的全面性；
4、减少审核员之间不必要的重复；
5、保持审核进度；
6、体现审核的正规性和专业性；
7、作为审核的记录档案。
-
19
审核技巧
三.审核策划—检查表四要素
1、去哪里 2、找 谁
3、审核什么 4、如何检查
部门； 被审核人；
检查要点；
验证方法。 （包括抽样数）
1、与产 品有关的 要求确定 与评审；
依据
2、对产 品要求发 生变更时 的控制情 况；
3、与顾 客进行沟 通的实施 情况；
7.2 -
8.2.1
4、顾客 满意度的 监控情况。
检查方法
1、要销售部提供自质量管理体系正式运行以来与顾客签订的所有合同， 抽取4-7份，查其内容是否符合7.2.1的要求？
2、请销售部提供此4-7份合同的评审记录，是否在合同签订前进行评审， 评审的内容结果是否符合7.2.2的要求，
1、自左而右； 2、自右而左； 3、随机。
-
审核知识讲解ppt课件
• 管理方针和目标 • 运作程序（不一定是文件化
的） • 作业方法 • 法规要求 • 标准要求
20
不符合性质分类
严重不符合
对体系运行产生严重后果的不符合； 系统性失效； 区域性失效； 严重违反法律法规； 顾客/相关方强烈不满，重大事故
一般不符合
个别、偶然、孤立的 一般的、次要的 不属于严重不符合范畴的其它不符合。
开放式
答案需要解释或表达； 可获取较大的信息量； 有时会浪费时间。
澄清式
用以获得更多的专门信息或确认已获得的信息； 带主观导向，应慎用； 根据现场实际情况区别对待，目的是用最短的时间获取最有效的 信息。
16
观察
标识及状态； 重要环节的控制现状； 作业人员状况； 设备、设施状态； 工作环境； 记录和文件保管及检索情况。
14
审核的基本手法
抽样（随机/代表/数量/分层/适度/均衡） 查（规定、记录） 问（管理人员、操作人员） 看（观察现场实际控制情况） 感（……） 测（必要/可行时试一把） 记（记录要证据确切） 追（善于追踪验证）
15
提问的方式
封闭式
可用简单“是”或“否”回答； 用以获取专门的信息； 有主动权，但信息量小。
• 首次会议/末次会议时间 • 审核组人员的分配 • 受审核部门及具体时间 • 主要的审核要点
必要的资源 拟制/批准、通知(发放)
8
练习一：编制审核计划
编制一份审核计划 分小组进行 限时40分钟。
检查表的作用
指导审核整个过程的路线图 明确审核要点和方法 确保审核的覆盖面 减少组员之间不必要的重复 保持审核的方向和节奏 体现审核的正规化和专业性 作为审核的记录档案
的） • 作业方法 • 法规要求 • 标准要求
20
不符合性质分类
严重不符合
对体系运行产生严重后果的不符合； 系统性失效； 区域性失效； 严重违反法律法规； 顾客/相关方强烈不满，重大事故
一般不符合
个别、偶然、孤立的 一般的、次要的 不属于严重不符合范畴的其它不符合。
开放式
答案需要解释或表达； 可获取较大的信息量； 有时会浪费时间。
澄清式
用以获得更多的专门信息或确认已获得的信息； 带主观导向，应慎用； 根据现场实际情况区别对待，目的是用最短的时间获取最有效的 信息。
16
观察
标识及状态； 重要环节的控制现状； 作业人员状况； 设备、设施状态； 工作环境； 记录和文件保管及检索情况。
14
审核的基本手法
抽样（随机/代表/数量/分层/适度/均衡） 查（规定、记录） 问（管理人员、操作人员） 看（观察现场实际控制情况） 感（……） 测（必要/可行时试一把） 记（记录要证据确切） 追（善于追踪验证）
15
提问的方式
封闭式
可用简单“是”或“否”回答； 用以获取专门的信息； 有主动权，但信息量小。
• 首次会议/末次会议时间 • 审核组人员的分配 • 受审核部门及具体时间 • 主要的审核要点
必要的资源 拟制/批准、通知(发放)
8
练习一：编制审核计划
编制一份审核计划 分小组进行 限时40分钟。
检查表的作用
指导审核整个过程的路线图 明确审核要点和方法 确保审核的覆盖面 减少组员之间不必要的重复 保持审核的方向和节奏 体现审核的正规化和专业性 作为审核的记录档案
体系审核知识及注意事项PPT课件
6.对争议的处理
依据证据耐心解释； 由权威的人物解释； 必要时确认问题的一部分； 决不能发展成冲突。
2020/2/26
谢谢！
2020/2/26
4.回答的技巧
只说自己的事，不说别人的事； 只说该说的事； 用证据说明问题； 自信而又不失谦虚； 多解释，不争论； 有误解时把解释权让给更明白的人（最好是上司）。
2020/2/26
5.回答的禁区
说别人的事； 推卸责任； 争论不休； 不礼貌。
2020/2/26
2020/2/26
5.迎接审核的资料准备
文件资料准备要求： 电子版文件、记录资料准备要求：
提前对审核范围内的电子版记录、文件进行梳理 ， 分门别类进行存储，熟悉查找路径，保证在审核期间能及 时、准确的查找到相应电子版记录、文件。 信息系统平台上的记录、文件：
熟悉各个平台的模块，能准确的知晓不同记录、文件 在平台的具体位置。最好能在审核时提前用帐户登录。
1.受审核方在审核中的角色
2：8 规则： ——20%听问题； ——80%回答问题；
2020/2/26
2.聆听的技巧
认真听；听不懂必然回答不正确。 不懂就问；审核员会换一个角度询问。 一定搞清楚所问问题。
2020/2/26
3.回答问题的基本原则
依据文件回答； 依据实际回答； 紧紧围绕提问，不要扯得太远； 语言简单明了； 不要假设审核员不懂技术问题。
迎审组织工作的落实20211115公司层次确定陪同人员公司要针对认证机构审核检查组每个或每组审核员配一名陪同人员这些陪同人员应当熟悉审核准则公司机构分工和业务有一定的交际和表达能力负责公司内部向上各与有关职能之间的沟通通常由有经验的内审员担任
管理体系审核知识ppt课件
审核深度
时间比较充裕，样本量可取得 时间较短，样本量及深度相对较小。
较多，审核可以较深。
不符合问题 的 按性质分类：体系不符合、实 按严重程度分类：严重不符合、轻微不
分类
施不符合、效果不符合
符合
纠正措施
对纠正措施计划可作咨询，对 对纠正措施不能作咨询， 纠正措施完成情况要跟踪验证 对纠正措施计划的实施要跟踪验证。
17
审核检查表编制练习
18
提示： 审核检查表的编制----
机关部门：从职责入手； 生产部门：从工艺、工序、危险源和环境因素入手。
19
举例：假如行政处承担以下职责： • 负责相关法律、法规的获取、识别、传达和实施； • 负责组织对职业危害及噪声、污水的检测； • 负责组织接触职业危害的员工健康检查并做好记录； • 负责卫生所的管理工作； • 负责职工食堂及生活区的管理。
胜任人员
内容 审核体系文件的符合 对内部审核结论评定，
程度，验证体系运行 能否达到目标，体系是
的有效性
否需要调整改变
类型
内部或请外部
内部
方式
现场
会议或现场
结果 提出不符合纠正措施 提出体系改进措施
6
1.4 内审与外审
比较项目
内部审核
外部审核
审核方的性质 组织内部
组织外部
审核侧重点
改进自身的体系，重点是发现 在于决定是否批准认证，重点是评价受 问题，纠正和预防不符合项。 审方的体系。
48
现场查证
注意各类OHS风险 化学、物理/机械、生物、人机性危害等
高风险设施/设备与安全设施及设备 防火、防爆、防机械伤害；检测、报警等
危险性作业与安全控制措施 动火、入槽、高架、辐射作业等
审核技巧培训PPT版
品状态等〕；
--产品的搬运、隔离、容器、保护措施、起重设施
审核总结—不合格报告整理
分析观察所得的不符合事项，以准备不符合事项报告
➢不符合事项的类别
➢严重〔主要〕不符合项
➢轻微〔次要〕不符合项
➢观察〔建议〕事项
➢不符合事项的模式
➢文件问题
➢执行问题
➢设计问题
审核总结—不合格报告整理
不合格项的描述
本卷须知：
认证机构
客户审核
内部审核:第一方审核—由公司内部审核自身的体系
外部审核 { 第二方审核—按合同规定对其供给商的质量体系审核 第三方审
核—认证机构或其它公正的第三方对申请的企业进行审核
问题：第一、二、三方审核的目的分别是什么？
审核的目的
客观评估文件规定的管理体系执行的情形：
•
管理体系是否符合体系标准的要求〔符合
一名既对 供给商有文件证明的质量体系缺少必要的知识，又不
愿成认他不知道该 体系的人作为向导。这种类型的人将地提供
模糊的和引入误入岐途的情 况，结果是浪费审核员时间；
应对方法：对这种类型的人，同样需要坚持和灵敏，说服向导安
排找到了 解情况的人介绍向导所不熟悉区域的情况，或者决定
是否应要求管理者代 表换一个向导致“如在审核实际开始前对此
再三 地突出；
应对方法：要注意不要被一带而过，要仔细和坚持对体系好的和差
的每一点进行评定。
2.专家型：这种人对有关工作掌握极大量的详细知识，但不同的是
他们坚持要与审核分享这些知识，这种人可能会使审核员的工作
停顿并彻底破坏所有时间安排；
应对方法：对这种类型的人，要明确和有意识地提出你的问题并
对提供的情况时行调查，不要让这种人控制住时间表。
--产品的搬运、隔离、容器、保护措施、起重设施
审核总结—不合格报告整理
分析观察所得的不符合事项，以准备不符合事项报告
➢不符合事项的类别
➢严重〔主要〕不符合项
➢轻微〔次要〕不符合项
➢观察〔建议〕事项
➢不符合事项的模式
➢文件问题
➢执行问题
➢设计问题
审核总结—不合格报告整理
不合格项的描述
本卷须知：
认证机构
客户审核
内部审核:第一方审核—由公司内部审核自身的体系
外部审核 { 第二方审核—按合同规定对其供给商的质量体系审核 第三方审
核—认证机构或其它公正的第三方对申请的企业进行审核
问题：第一、二、三方审核的目的分别是什么？
审核的目的
客观评估文件规定的管理体系执行的情形：
•
管理体系是否符合体系标准的要求〔符合
一名既对 供给商有文件证明的质量体系缺少必要的知识，又不
愿成认他不知道该 体系的人作为向导。这种类型的人将地提供
模糊的和引入误入岐途的情 况，结果是浪费审核员时间；
应对方法：对这种类型的人，同样需要坚持和灵敏，说服向导安
排找到了 解情况的人介绍向导所不熟悉区域的情况，或者决定
是否应要求管理者代 表换一个向导致“如在审核实际开始前对此
再三 地突出；
应对方法：要注意不要被一带而过，要仔细和坚持对体系好的和差
的每一点进行评定。
2.专家型：这种人对有关工作掌握极大量的详细知识，但不同的是
他们坚持要与审核分享这些知识，这种人可能会使审核员的工作
停顿并彻底破坏所有时间安排；
应对方法：对这种类型的人，要明确和有意识地提出你的问题并
对提供的情况时行调查，不要让这种人控制住时间表。
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内审员培训
审核知识
审核 audit
为获得审核证据 并对其进行客观的评价， 以确定满足审核准则的程度 所进行的系统的、独立的 并形成文件的过程。
——ISO19011标准3.1
2
审核类型－1
审核
产品审核 过程审核 体系审核
QMS审核； EMS审核； OHSMS审核； FSMS审核 ……
• 首次会议/末次会议时间 • 审核组人员的分配 • 受审核部门及具体时间 • 主要的审核要点
必要的资源 拟制/批准、通知(发放)
8
练习一：编制审核计划
编制一份审核计划 分小组进行 限时40分钟。
检查表的作用
指导审核整个过程的路线图 明确审核要点和方法 确保审核的覆盖面 减少组员之间不必要的重复 保持审核的方向和节奏 体现审核的正规化和专业性 作为审核的记录档案
29
纠正措施的验证
1.原因分析 是否确切找到问题
的根源？ 2.措施制定
是否针对原因？ 是否与程度相适应？ 是否举一反三？
30
31
审核准备情况 讨论疑难问题 提出注意事项
13
首次会议主要内容
a) 介绍与会者，包括概述其职责； b) 确认审核目的、范围和准则； c) 与受审核方确认审核日程以及相关的其他安排； d) 实施审核所用的方法和程序； e) 确认审核组和受审核方之间正式沟通渠道； f) 确认在审核中将及时向受审核方通告审核进展情况； g) 确认已具备审核组所需的资源和设施； h) 确认有关保密事宜； i) 确认审核组工作时的安全事项、应急和安全程序； j) 确认向导的安排、作用和身份； k) 报告的方法，包括不符合的分级； l) 关于审核的实施或结论的申诉系统的信息。
备
26
末次会议内容
致谢
重申审核目的和范围
确认审核计划的实施情况
正式提出不合格项
澄清
审核结论
27
审核报告
审核目的、范围 审核准则 审核组成员 日期、地点 审核综述（包括审核发 现）
28
纠正措施的基本思路
查明不合 格原因
针对不合 格原因采 取并实施
措施
无效
效果 验证 有效
持续 改进
17
查阅
文件的符合性、有效性、可操作性及其管 理； 记录的客观性、完整性、可追溯性及其管 理。
18
审核过程中的记录要求
记录内容
时间、地点 访问、调查的对象 见证人 设备、文件、区域、产品的编号等 见到的事实（不符合事实的详细记录）
记录程度
重查性 可追溯性
19
不合格的确定
什么是不合格？ 未满足要求。
观察项（改进机会）
21
不符合来源分类
文件性不合格，如体系文件不符合标准要 求；
实施性不合格，如过程或活动不符合审核 准则的规定；
效果性不合格，如虽按文件执行，但未取
得所期望的效果。
22
不符合报告的内容
受审核方的名称； 不符合事实描述； 不符合判据及条款号； 不符合性质； 审核员姓名及开具日期； 受审核方代表确认及签名；
10
练习二：编制审核检查表
编制一份内审检查表 限时30分钟（每人完成） 讲评10分钟
……
审核组
实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术 专家提供支持。 注1: 指定审核组中的一名审核员为审核组长。 注2: 审核组可包括实习审核员。
12
审核前沟通
• 提前相关部门、人员 • 审核组内部会议 (必要时)
3
审核类型－2
第一方审核 第二方审核 第三方审核
第一方审核/内审
4
审核的发起
委托方
明确目的 下达任务 选择组长 委任授权 确认准则 ……
审核组
人员到位 接受任务 审核准备 实施审核 报告结果 ……
受审核方
接受审核 落实整改 ……
5
审核计划
对一次审核活动和安排的描述。
• 一次具体的审核，内容、活动和安排 • 审核计划是为各方就审核的实施达成一致提供依据 • 审核计划应形成文件 • 审核组长编制审核计划
23
练习三：编制不符合项报告
编制一份不符合项报告 限时30分钟（每人完成） 讲评10分钟
审核结论可陈述的内容
在末次会议前，审核组应讨论并统一 以下问题： 管理体系对于审核准则标准的符合程 度； 管理体系的有效实施、保持和改进； 管理体系持续的适宜性、充分性、有
25
审核组沟通会议
审核组成员参加 讨论审核结果 沟通审核信息、线索 审核组长作审核总结准
开放式
答案需要解释或表达； 可获取较大的信息量； 有时会浪费时间。
澄清式
用以获得更多的专门信息或确认已获得的信息； 带主观导向，应慎用； 根据现场实际情况区别对待，目的是用最短的时间获取最有效的 信息。
16
观察
标识及状态； 重要环节的控制现状； 作业人员状况； 设备、设施状态； 工作环境； 记录和文件保管及检索情况。
14
审核的基本手法
抽样（随机/代表/数量/分层/适度/均衡） 查（规定、记录） 问（管理人员、操作人员） 看（观察现场实际控制情况） 感（……） 测（必要/可行时试一把） 记（记录要证据确切） 追（善于追踪验证）15ຫໍສະໝຸດ 提问的方式 封闭式
可用简单“是”或“否”回答； 用以获取专门的信息； 有主动权，但信息量小。
• 管理方针和目标 • 运作程序（不一定是文件化
的） • 作业方法 • 法规要求 • 标准要求
20
不符合性质分类
严重不符合
对体系运行产生严重后果的不符合； 系统性失效； 区域性失效； 严重违反法律法规； 顾客/相关方强烈不满，重大事故
一般不符合
个别、偶然、孤立的 一般的、次要的 不属于严重不符合范畴的其它不符合。
6
内审的时机和频次
常规审核 追加审核
• 发生了严重的问题或相关方有严重投诉/抱怨 • 领导层、机构及生产工艺等有较大改变时 • 即将进行第二、三方审核 • ……
7
审核计划的内容
审核目的 审核准则和引用文件 审核范围 时间、地点； 审核组成员及其作用、职责 审核详细的日程安排
审核知识
审核 audit
为获得审核证据 并对其进行客观的评价， 以确定满足审核准则的程度 所进行的系统的、独立的 并形成文件的过程。
——ISO19011标准3.1
2
审核类型－1
审核
产品审核 过程审核 体系审核
QMS审核； EMS审核； OHSMS审核； FSMS审核 ……
• 首次会议/末次会议时间 • 审核组人员的分配 • 受审核部门及具体时间 • 主要的审核要点
必要的资源 拟制/批准、通知(发放)
8
练习一：编制审核计划
编制一份审核计划 分小组进行 限时40分钟。
检查表的作用
指导审核整个过程的路线图 明确审核要点和方法 确保审核的覆盖面 减少组员之间不必要的重复 保持审核的方向和节奏 体现审核的正规化和专业性 作为审核的记录档案
29
纠正措施的验证
1.原因分析 是否确切找到问题
的根源？ 2.措施制定
是否针对原因？ 是否与程度相适应？ 是否举一反三？
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审核准备情况 讨论疑难问题 提出注意事项
13
首次会议主要内容
a) 介绍与会者，包括概述其职责； b) 确认审核目的、范围和准则； c) 与受审核方确认审核日程以及相关的其他安排； d) 实施审核所用的方法和程序； e) 确认审核组和受审核方之间正式沟通渠道； f) 确认在审核中将及时向受审核方通告审核进展情况； g) 确认已具备审核组所需的资源和设施； h) 确认有关保密事宜； i) 确认审核组工作时的安全事项、应急和安全程序； j) 确认向导的安排、作用和身份； k) 报告的方法，包括不符合的分级； l) 关于审核的实施或结论的申诉系统的信息。
备
26
末次会议内容
致谢
重申审核目的和范围
确认审核计划的实施情况
正式提出不合格项
澄清
审核结论
27
审核报告
审核目的、范围 审核准则 审核组成员 日期、地点 审核综述（包括审核发 现）
28
纠正措施的基本思路
查明不合 格原因
针对不合 格原因采 取并实施
措施
无效
效果 验证 有效
持续 改进
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查阅
文件的符合性、有效性、可操作性及其管 理； 记录的客观性、完整性、可追溯性及其管 理。
18
审核过程中的记录要求
记录内容
时间、地点 访问、调查的对象 见证人 设备、文件、区域、产品的编号等 见到的事实（不符合事实的详细记录）
记录程度
重查性 可追溯性
19
不合格的确定
什么是不合格？ 未满足要求。
观察项（改进机会）
21
不符合来源分类
文件性不合格，如体系文件不符合标准要 求；
实施性不合格，如过程或活动不符合审核 准则的规定；
效果性不合格，如虽按文件执行，但未取
得所期望的效果。
22
不符合报告的内容
受审核方的名称； 不符合事实描述； 不符合判据及条款号； 不符合性质； 审核员姓名及开具日期； 受审核方代表确认及签名；
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练习二：编制审核检查表
编制一份内审检查表 限时30分钟（每人完成） 讲评10分钟
……
审核组
实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术 专家提供支持。 注1: 指定审核组中的一名审核员为审核组长。 注2: 审核组可包括实习审核员。
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审核前沟通
• 提前相关部门、人员 • 审核组内部会议 (必要时)
3
审核类型－2
第一方审核 第二方审核 第三方审核
第一方审核/内审
4
审核的发起
委托方
明确目的 下达任务 选择组长 委任授权 确认准则 ……
审核组
人员到位 接受任务 审核准备 实施审核 报告结果 ……
受审核方
接受审核 落实整改 ……
5
审核计划
对一次审核活动和安排的描述。
• 一次具体的审核，内容、活动和安排 • 审核计划是为各方就审核的实施达成一致提供依据 • 审核计划应形成文件 • 审核组长编制审核计划
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练习三：编制不符合项报告
编制一份不符合项报告 限时30分钟（每人完成） 讲评10分钟
审核结论可陈述的内容
在末次会议前，审核组应讨论并统一 以下问题： 管理体系对于审核准则标准的符合程 度； 管理体系的有效实施、保持和改进； 管理体系持续的适宜性、充分性、有
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审核组沟通会议
审核组成员参加 讨论审核结果 沟通审核信息、线索 审核组长作审核总结准
开放式
答案需要解释或表达； 可获取较大的信息量； 有时会浪费时间。
澄清式
用以获得更多的专门信息或确认已获得的信息； 带主观导向，应慎用； 根据现场实际情况区别对待，目的是用最短的时间获取最有效的 信息。
16
观察
标识及状态； 重要环节的控制现状； 作业人员状况； 设备、设施状态； 工作环境； 记录和文件保管及检索情况。
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审核的基本手法
抽样（随机/代表/数量/分层/适度/均衡） 查（规定、记录） 问（管理人员、操作人员） 看（观察现场实际控制情况） 感（……） 测（必要/可行时试一把） 记（记录要证据确切） 追（善于追踪验证）15ຫໍສະໝຸດ 提问的方式 封闭式
可用简单“是”或“否”回答； 用以获取专门的信息； 有主动权，但信息量小。
• 管理方针和目标 • 运作程序（不一定是文件化
的） • 作业方法 • 法规要求 • 标准要求
20
不符合性质分类
严重不符合
对体系运行产生严重后果的不符合； 系统性失效； 区域性失效； 严重违反法律法规； 顾客/相关方强烈不满，重大事故
一般不符合
个别、偶然、孤立的 一般的、次要的 不属于严重不符合范畴的其它不符合。
6
内审的时机和频次
常规审核 追加审核
• 发生了严重的问题或相关方有严重投诉/抱怨 • 领导层、机构及生产工艺等有较大改变时 • 即将进行第二、三方审核 • ……
7
审核计划的内容
审核目的 审核准则和引用文件 审核范围 时间、地点； 审核组成员及其作用、职责 审核详细的日程安排