质量环境管理体系检查表
质量、环境、职业健康安全管理体系内审检查表：ISO9001 ISO14001 ISO45001
信息进行监视和评审的情况如何？
理解员工及相
2 关方需求和期
4.2
4.2
望
3
确定管理体系 的范围
4.3
4.3
4
管理体系及其 过程
5
领导作用和承 诺
6
以顾客为关注 焦点
7
方针
8
组织的岗位、 职责和权限
9
员工协商和参 与
10
应对风险和机 遇的措施总则
4.4 5.1.1 5.1.2
5.2 5.3
6.1.1
4.4 5.1 5.2 5.3
供了哪些个人防护资源？人员是否正确佩戴个人防护用品？危
险源控制的效果如何？
产品标识、状态标识及安全标识是否清楚？如何实现追溯？
顾客财产或外部供方财产有哪些？如何保护？ 对产品的防护措施有哪些？防护是否有效？
检查结果
受审核部门：
序 号
内容
37 交付后的活动 38 格输出的 控制
7.2
立员工绩效考核制度并实施？为获取所需能力采取了哪些措
施？查看相关人员档案、培训记录，确认人员的能力是否满足
需求。
抽查员工，与其交谈，确认员工是否了解公司的管理方针？是
7.3
否清楚自己部门管理目标？是否清楚其工作要求和违反要求时
的后果？
询问负责人，如何就质量/环境/职业健康安全管理体系相关信
7.4
外部提供过程 32 、产品和服务
的控制
生产和服务提 33 供的控制
标识和可追溯
34
性
35
顾客或外部供 方的财产
36
防护
GB/T90012016 8.2 8.3
8.4
8.5.1
ISO9001-2015+ISO14001-2015质量和环境管理体系各部门内审检查表
ISO9001-2015+ISO14001-2015质量和环境管理体系各部门内审检查表受审核部门审核员Q: 9001条款及要求行政部E:14001条款及要求公司文件或提示望控制程序质量环境手册Q ：1、行政部有哪些管理体系文件以支持NA文件控制程序日常工作？记录控制程序2、行政部是否保留各类记录以证明体系的正常运行？5.2.2沟通质量方针质量方针应：-作为形成文件的信息，可获得并保持；-在组织内得到沟通、理解和应用；-适宜时，可为有关相关方所获取质量环境方针的宣Q ：1、质量方针是否形成文件？讲与学习，内部传2、是否有对组织员工、职能人员及利益相达关方进行质量方针的沟通，确保质量方针被清晰地理解并贯穿于整个组织。
负责人时间2020.1.6页码备注查询问题审核记录4.2理解相关方的需求和期望4.2理解相关方的需求和期望质量环境手册E:与环境体系有关的相关方是谁？-组织应确定与质量管理体系有关的相关方；确定与环境管理体系有关的-组织应确定与质量管理体系有关的相关方的要视和评审4.4.2在必要的范围和程度上，组织应：-保持形成文件的信息以支持过程运行；-保留确信其过程按策划进行的形成文件的信息。
求。
并对这些相关方及其要求的相关信息进行监期望；这些需求和期望中哪些将成为合规义务这些相关方的有关需求和期望有哪些？相关方；这些相关方的需求和相关方需求和期第1页共69页5.3组织的岗位、职责和权限 5.3组织的岗位、职责和权限部门职能和岗位职Q：公司内各职位职责是否明确？权限分最高管理者应确保组织内相关岗位的职责、权限得最高管理者确保在组织内部到分派、沟通和理解。
-体系符合标准要求；-确保各过程获得其预期输出；-确保绩效和改进计划，并报告；-以顾客关注为焦点； -变更时保持完整性。
在策划质量管理体系时，组织应考虑到4.1所描述6.1.1总则的因素和4.2所提及的要求，并确定需要应对的风组织应建立、实施并保持满足险和机遇，以：-确保预期结果；-增强有利影响；-避免或减少不利影响； -实现改进6.1.2组织应策划：-应对这些风险和机遇的措施；-如何：4.4）；2）评价这些措施的有效性。
质量、 环境管理体系内审检查表范例
-持续改进质量管理体系的
义务、持续改进？
承诺
E:管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应，
并支持战略方向？是否满足要求和持续改进质量/环
境/职业健康安全体系有效性承诺？是否提供制定和
评审目标的框架？是否履行保护环境及其合规义务的
承诺？是否传达给员工并可为相关方获取？是否定期
评审？
5.2.2 沟通质量方针 质量方针应： -作为形成文件的信息，可 获得并保持； -在组织内得到沟通、理解 和应用； -适宜时，可为有关相关方 所获取。
限
最 和权限
理解是否适宜？各职责间关系是否明确？
高管理者应确保组织内相关 最高管理者确保在组织 E/S:查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或
岗位的职责、权限得到分派 内部分配并沟通相关岗 真空？权限是否明确？理解是否清晰？
、沟通和理解。
- 位的职责和权限
是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要
望
-组 和期望
及客户)
包括：
织应确定与质量管理体系有 确定与环境管理体系有 •顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性
关的相关方；
关的相关方；这些相关 •已与顾客或外部供应商达成的合同
-组织应确定与质量管理体 方的需求和期望；这些 •行业规范及标准
系有关的相关方的要求。 需求和期望中哪些将成 •和社区团体或非政府组织的协议
质量方针,质量方针应： 、实施并保持环境方针 的战略方向
-组织成功所需的改进程度及类
-适用组织，并支持战略方
型
-期望或渴望达到的顾客满意度
-相关利
向；
-质量
益相关方的需求及期望
-达成预计结果所需资
目标的框架； -满足适用
环境管理体系内部审核检查表
环境管理体系内部审核检查表名目1－5、公司领导6－13、行政办公室14－22、贯标办23－24材料设备处25－28、技术质量处29－36、生产打算处37－38、经营处39－49、项目部环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页环境治理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01 第页。
质量部质量环境管理体系内审检查表
1、来料、制程、出货检验发现不良时，是否开立纠正措施报告给责任部门改善？并对改
善效果进行验证？（查看过往记录）
Q 10.2 不合格和
纠正措施
◆内审不符合报告是否得到责任部门的整改，并验证其有效性？
E 10.1不符合和
纠正措施
**补充：◆抽3-5份纠正措施，查看是否按程序要求进行原因分析写出对策？现场验证纠
QE 9.2内部审核
请说明内部审核方式。 出示内部审核全套资料（含年度方案、实施计划、检查表、不符合报告、内审报告），查 验是否按照周期实施，内审员是否审核自己的工作，检查表编制和填写情况，不符合报告 条款判定适宜性，不符合整改验证等。 ◆ 1、是否制定了内部内核程序文件? 2、文件中是否定义了审核频率？ 3、程序中是否包含审核的范围、频次、计划、方法? 4、是否进行了年度内审方案策划且明确规定了审该的准则、范围频、方法? 5、年度内审方案是否经管理层批准? 6、年度内审方案是否发给有关部门? 7、是否按年度内审方案的计划实施了审核? 8、是否制定了内审实施计.划? 9、内审实施计划是否覆盖全部要素和全部部门 10、审核员是否经过培训，并取得了资格证? 11、对内部审核中发现的不符合是否采取了纠正措施? 12、采取的纠正措施是否按期完成？ 13、措施的实施效果是否进行了验证，有无记记录？
1、是否有来料检验SIP？是否按照要求执行了检验（查检验记录），是否可追溯？ 2、是否有巡检SIP？是否按照要求执行了检验（查检验记录），是否可追溯？ 3、是否有成品/出货SIP？是否按照要求执行了检验（查检验记录），是否可追溯？ 4、对检验后合格品是否有标识检验状态？
——请说明公司产品检验包括哪些项目（含原料、过程和终产品以及后续服务检验） 提供各类检验作业规范或产品标准 出示原料、终产品检验证据，抽样关注时间阶段、异常、紧急情况下的检验。
2024年新版食品安全、质量、环境管理体系全套内审检查表
4.3.1 环境因 素 4.3.2 法律法 规和其 他要求
5.1 管理承 诺
◆最高管理 者对其建 立和改进 管理体系 的承诺能 够提供哪 些证据?
◆总经理是否制定并 批准书面的食品安 全、质量、环境方 针和目标，并采取 措施使员工正确理 解并贯彻执行？
◆是否通过培训、宣 传、会议、评审、 报告、文件等方式 将相关方(客户)的 要求、法律法规的 要求传达到各阶层 员工?
◆管理手册是否包括
管理体系过程(或要
素)之间的相互作用 √
的表述?
◆手册和程序是否相
互协调?是否有可操
作性?
◆管理手册的
◆手册的发放、更改
√
控制情况
是否符合文件控制
要求？
4.2.2 4.2.3 4.4.5
文件控 文件控 文件控
制
制
制
4.2.2 文件控 制
◆制定的文件 控制程序是 否符合要求 ？
一体化管理体系要求
成文件的程序和记
录？
√
◆一体化管理体系要
素（过程）间的逻
辑关系、文件的接
口是否清楚？
◆有无规定查询相关 √
文件的途径？
◆文件是否便于查阅
√
？
3
续表
一体化管理体系要求
一体化 ISO 条款 9001
条款
ISO 14001 条款
ISO 22000 条款
检查内容
是参 否考 适文 用件
检查方法
检查
提问
文件 查阅
◆组织结构图、管理
是电子形式?
方针、目标、三同
时报告等是否保存 √
完好?
◆现有文件能否确保
综合管理体系的有 效建立、实施和更
安全质量环境检查表范本（3篇）
安全质量环境检查表范本安全质量环境检查主要是针对企事业单位、工业园区、建筑工地、交通运输、环卫清洁以及其他相关领域所涉及的安全、质量和环境等方面进行的综合检查和评估。
下面是一个安全质量环境检查表的范本，用于规范和指导相关检查工作。
1. 组织管理1.1 企业/单位是否建立健全了安全质量环境管理体系？1.2 是否落实了安全质量环境管理职责，明确了相关责任人？1.3 是否建立了安全质量环境管理制度和操作规程？2. 安全生产2.1 生产作业区域是否存在安全隐患，是否制定了安全操作规程？2.2 员工是否佩戴了必要的安全装备，是否得到了安全管理培训？2.3 是否建立了事故应急预案和灾害防控措施？2.4 是否进行了安全事故隐患排查和整改，并定期开展安全教育宣传工作？3. 质量控制3.1 是否建立了产品质量控制和追溯体系？3.2 是否对重要工艺、关键设备进行了质量控制和保养？3.3 是否建立了并落实了质量监督和检验制度？3.4 是否对产品进行了严格的质量把控和质量问题反馈处理？4. 环境保护4.1 是否建立了环境保护制度和环境管理规程？4.2 是否主动开展了节能减排和资源循环利用的工作？4.3 是否建立了废弃物收集、处理和利用的制度？4.4 是否定期进行环境检测和评估，并采取相应的环境治理措施？5. 设备设施5.1 是否建立了设备设施台账和定期进行维护保养？5.2 是否存在安全设备的老化、损坏或废弃问题？5.3 是否对设备设施进行了定期的检修和更新改造？5.4 是否建立了设备故障和事故的报告和处理制度？6. 人员素质6.1 员工是否符合从业资格，是否定期进行了培训和考核？6.2 是否建立了员工绩效评估制度和奖惩机制？6.3 是否建立了员工安全质量环境教育培训档案？6.4 是否建立了员工安全责任和行为规范？7. 监督检查7.1 相关主管部门是否进行了定期的安全质量环境检查和评估？7.2 是否建立了监督检查的档案和整改台账？7.3 是否主动接受外部评估和第三方检查？7.4 是否及时整改落实了监督检查中发现的问题和隐患？8. 文件记录8.1 是否建立了安全质量环境相关的文件、记录和档案？8.2 是否对文件、记录和档案进行了分类和存档管理？8.3 是否建立了文件、记录和档案的保密制度和权限控制？8.4 是否定期对文件、记录和档案进行了复查和归档处理？以上是一个安全质量环境检查表的范本，旨在规范和指导相关工作。
质量环境管理体系内审检查表(采购部)
2.是否对按照规定对供应商进行定期的评价？是否保留其评价结果的记 录？
3.是否按照规定的要求对新供应商的信息进行调查？是否保留信息记 录？ 4.是否定期更新评审《合格供应商一览表》？采购时是否按照《合格供 应商一览表》进行？ 5.是否对供应商的质量、纳期、配合度等方面进行统计分析？对于统计 不合格的供应商是否采取措施，以促使供方改进，满足采购要求？
2.记录的保存是否有适宜的环境和条件，是否能在记录保管场所迅速找 到相关记录？
3.记录的填写是否规范，是否有记录者签名，并经过相关人员的审核查 看记录
不合格记录
审核方法
条款号 5.2.1质量方针 7.4内部沟通
8.4采购过程
8.4 采购信息 7.5.1文件控制 7.5.3记录控制
质量管理体系内部审核检查表
审核员: 审核的项目、证据及方法 请问公司质量方针是什么？
审核日期:
审核结果 合格 轻度 重度
1.询问采购部平时的工作是如何与其他部门进行沟通的？与上、下级是 如何进行沟通的。包括沟通的方式和方法。
1. 是否清楚/明确的对待了采购的信息？规定的采购要求是否合适？
2.采购文件发放前是否得到审批？
1.在使用处是否能顺利找到与本部门有关的相关文件？保存是否完整？
2.查看所使用文件是否为最新版本？作废文件是否被清除？
3.受控文件是否保持清晰，易于识别和检索？
1.查看采购部使用相关记录是否被编号，并为最新版本？
质量、环境、职业健康安全整合管理体系审核通用检查表
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
1-57注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
2-57注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
3-57注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
4-57注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
5-57注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
6-57注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
7-57注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
8-57注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
9-57注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
质量、环境、职业健康安全三合一管理体系审核内审检查表
质量、环境、职业健康安全管理体系审核通用检查表注1：文件查阅含记录的查阅。
. 学习参考.注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
. 学习参考.注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
. 学习参考.注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
. 学习参考.注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
. 学习参考.注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
. 学习参考.注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
. 学习参考.注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
. 学习参考.注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
. 学习参考.注1：文件查阅含记录的查阅。
. 学习参考.注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
. 学习参考.注1：文件查阅含记录的查阅。
质量管理体系检查表
6、质检科内审检查表6、市场部（售后服务）内审检查表7、生产部(采购）内审检查表7、生产部（生产计划、设备，仓库）内审检查表7、生产部（车间）内审检查表出师表两汉：诸葛亮先帝创业未半而中道崩殂，今天下三分,益州疲弊，此诚危急存亡之秋也。
然侍卫之臣不懈于内，忠志之士忘身于外者，盖追先帝之殊遇，欲报之于陛下也。
诚宜开张圣听，以光先帝遗德，恢弘志士之气，不宜妄自菲薄，引喻失义，以塞忠谏之路也.宫中府中，俱为一体；陟罚臧否，不宜异同。
若有作奸犯科及为忠善者，宜付有司论其刑赏,以昭陛下平明之理；不宜偏私，使内外异法也。
侍中、侍郎郭攸之、费祎、董允等,此皆良实，志虑忠纯，是以先帝简拔以遗陛下：愚以为宫中之事，事无大小,悉以咨之，然后施行,必能裨补阙漏，有所广益。
将军向宠，性行淑均，晓畅军事，试用于昔日，先帝称之曰“能”，是以众议举宠为督:愚以为营中之事，悉以咨之，必能使行阵和睦，优劣得所。
亲贤臣，远小人，此先汉所以兴隆也；亲小人，远贤臣，此后汉所以倾颓也。
先帝在时,每与臣论此事，未尝不叹息痛恨于桓、灵也。
侍中、尚书、长史、参军，此悉贞良死节之臣,愿陛下亲之、信之，则汉室之隆,可计日而待也。
臣本布衣,躬耕于南阳，苟全性命于乱世，不求闻达于诸侯。
先帝不以臣卑鄙，猥自枉屈，三顾臣于草庐之中,咨臣以当世之事，由是感激,遂许先帝以驱驰。
后值倾覆，受任于败军之际，奉命于危难之间,尔来二十有一年矣。
先帝知臣谨慎,故临崩寄臣以大事也。
受命以来,夙夜忧叹，恐托付不效，以伤先帝之明；故五月渡泸,深入不毛。
今南方已定，兵甲已足,当奖率三军，北定中原，庶竭驽钝，攘除奸凶,兴复汉室，还于旧都。
此臣所以报先帝而忠陛下之职分也。
至于斟酌损益，进尽忠言，则攸之、祎、允之任也.愿陛下托臣以讨贼兴复之效，不效，则治臣之罪，以告先帝之灵。
若无兴德之言,则责攸之、祎、允等之慢,以彰其咎；陛下亦宜自谋，以咨诹善道,察纳雅言，深追先帝遗诏。
臣不胜受恩感激.今当远离，临表涕零，不知所言.。
质量、环境及HSF管理体系内审检查表(QEH)_QDR10A4_生产计划科-2014-04
10
1.现场文件的保管情况是否良好？
2.现场文件是否为适用版本？
3.文件发布前是否进行审批？
4.过期/作废文件是否撤出现场？
Q: 4.2.3
H: 4.2.1
E: 4.4.5
《文件和资料控制程序》
1.现场抽查2～3份文件，确认:
1).文件是否保管良好，有无丢失、缺页、破损、模糊等情况。
2).文件是否有现行有效版本。
《生产过程控制程序》
《生产设备控制程序》
《设备鉴定规程》
《设备保养规程》
《工序作业指导书》
《QC工程图》
《客户资料》
《运行控制程序》
《返工管理规定》
1.现场查看生产流程，查阅客户资料和“生产流转卡”，对照QC工程图，确认:
1).生产流程与QC工程图上策划的流程是否一致。
2).抽查2～3个工序，确认是否使用QC工程图上策划的生产设备进行生产。
查仓库均有灭火器、除湿机，铝箔库有防晒窗帘；
公司生产过程为全环保状态；
查成品库温湿度均符合要求，且有记录及审核。
√
√
√
√
√
√
√
√
序号
检查内容
涉及 条款
参考 文件
检查方法
审核结果记录
判定
8
1.是否识别、验证和适当维护顾客财产？
2.是否防止顾客的智慧财产流失？
3.当顾客财产丢失、损坏或不适用时，是否有向顾客报告并保持记录？
查《客户财产控制程序》要求客供料的接收为仓管员，实际套管为跟单员接收，且由塑套班长记录标识；
查客户的技术标准或品质协议等以外来文件形式下发并由文控员管理；
查《客户财产控制程序》要求出现异常时由IQC主管以“物料异常联络单”的形式反馈，实际无。
GBT19001-2016+GBT24001-2016及GBT45001-2020质量环境及职业健康安全管理体系内审检查表
3
确定管理体系的范围
4.3
4.3
4.3
查看管理体系文件，确认管理体系的边界和范围是否形成文件？是否考虑了各种内外部因素、相关方要求及其产品或服务、与所策划或实施的工作相关的活动等？针对质量管理体系是否存在不适用的条款？若有是否说明理由？是否合理？
□符合□不符合
4
管理体系及其过程
4.4
4.4
□符合□不符合
□符合□不符合
12
危险源辨识、风险评价
6.1.2
查看“危险源清单”，确认危险源清单的识别是否完整？是否对危险源进行风险评价？风险评价是否充分？是否覆盖了对影响职业健康安全管理体系的风险进行评价
□符合□不符合
13
合规义务
6.1.3
6.1.3
了解合规义务的获取渠道；查看“合规义务清单”，确认清单完整性？相关合规义务是否进行发放？抽查发放记录；询问人员，确认其对合规义务的了解和执行情况。
□符合□不符合
10
应对风险和机遇的措施总则
6.1.1
6.1.1
6.1.1
询问管理层，确定的需要应对的风险和机遇有哪些？应对风险和机遇的措施包括哪些？如何整合并实施这些措施？如何评价这些措施的有效性？
□符合□不符合
11
环境因素
6.1.2
查看“环境因素清单”和“重要环境因素清单”，确认环境因素的识别是否完整？重要环境因素的评价准则是否有文件化？重要环境因素的评价是否合理？
□符合□不符合
22
知识
7.1.6
询问负责人，确定运行过程所需的知识包括哪些？这些知识如何获得？如何应用？是否得到保持和更新？
□符合□不符合
23
能力
质量、环境、安全三体系合一内审检查检查表
质量、环境、职业健康安全整合管理体系审核通用检查表（适合各部门）注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
2020采购部-质量环境双体系内审检查表(含记录)
行评估、评价管控？
。
●抽查16年7月--17年6月《采购订货单》，以及签订
——如：1、是否对物资材料供应商进行了选择？
的《物资采购合同》（有效期2016--2018年）。
2、 供应商是否有资质从事本行业？
● 针对供方前期评审的依据，询问部门负责人，招
3、 人员是否有资质？
投标时选取供应商更多会进行现场查看，对供方资质
质量/环境体系认证情况； 新产品开发情况； 产品配套情况； 企业经营状况； 其它资料（企业主要生产设施、关键设备图片、 认证证书、获证书复印件等）】 ●供方管控的分类标准，目前是按不同产品的类别， 及其重要程度进行识别管理。
如何实施供方和相关方告知。主要告知内容是什么，出示证据。
符合√
Q 8.5.6 更改控制
●当生产工艺发生变更时，技术部门人员会下发相应
1、当外部提供过程、产品和服务的要求发生更改时，是否按工序 的技术图纸作为新的采购依据。可以进一步查验产品
改动通知/协议提交物料工序改动通知单。
开发/研发工艺部不定期签署的《文件更改通知单》
。
符合√
备注：“结果判定”栏：符合√，一般/轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审部门当事人签名确认）。
现场审核情况记录
结果判定
●主要流程参照执行现行程序文件《外部供方及采购 控制程序》。
符合√
一、
● 经抽查，有汇总2017年前期的《供应商评审》 ，
1、是否有外部供方控制的相关流程文件？
并收录进《合格供方目录》，以及进行日常的监控。
2、是否建立了评价、选择新开发的供方的标准？是否对供应商进 见《供方供货业绩评分表》（日期：2017年5月20）
新版质量、环境、职业健康安全管理体系内审检查表
是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业健康安全职责，按标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系，向最高管理者报告职业健康安全管理体系业绩和任何改进的需求？被任命者是否被公开？所有管理人员是否承诺对体系持续改进，并能在控制的领域内承担责任？
有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？
4.3 确定质量管理体系的范围 组织应确定质量管理体系的边界和适用性，以确定其范围。在确定范围时，组织应考虑： -内部和外部因素，见4.1； -有关相关方的要求，见4.2； -组织的产品和服务。 组织的质量管理体系范围应作为形成文件的信息,可获得并得到保持。
4.2理解相关方的需求和期望
确定与环境管理体系有关的相关方；这些相关方的需求和期望；这些需求和期望中哪些将成为合规义务
Q：公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户) 包括：
•顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性
•已与顾客或外部供应商达成的合同
•行业规范及标准
•和社区团体或非政府织的协议
5.1.2 以顾客为关注焦点 最高管理者应通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺： -满足顾客要求、适用的法律法规； -应对风险和机遇； -增强顾客满意度。
Q：最高管理者是否能通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺：
a）确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求；
6.1 应对风险和机遇的措施 6.1.1在策划质量管理体系时，组织应考虑到4.1所描述的因素和4.2所提及的要求，并确定需要应对的风险和机遇，以： -确保预期结果； -增强有利影响； -避免或减少不利影响； -实现改进
施工单位质量安全环保体系检查表
是否结合“一岗双责”规定，规范开展安全生产责任制考核工作。
3
安全质量环保活动开展
项目是否深入组织开展月份安全质量环保检查；
安全检查日报表制度是否连续深入开展，签字、记录是否齐全；
各类检查隐患（含上级检查）是否按要求整改封闭；
较大隐患是否严格责任追究；
冬季施工项目“五防”措施是否落实到位。
11
现场安全防护和劳动保护用品使用情况
项目一般劳动防护用品和特种劳动防护用品是否规范发放，现场作业人员是否穿戴规范；
基坑、孔桩、高墩、高边坡及高空、悬空作业临边防护措施是否到位；
高墩、作业平台梯步设置规范，铺板是否满铺、搭接可靠，无探头板等；
现场关键部位、隐患易发位置（如：便道、拌合站、作业台架等），安全防护、警示标识是否设置到位。
桩基混凝土、预应力张拉、压浆是否旁站，记录完整、计算准确；封锚及封端混凝土是否规范、美观；
梁板安装是否按规范进行横向连接；支座或临时支座安装是否规范；临时支座方案是否安全且利于体系转换拆除；体系转换方案是否符合要求；
各种预应力预留孔道是否有保护措施、防漏浆措施、位置正确、孔道通畅；
体系转换方案是否安全，质量保证措施是否合规；
“落实责任 严格管控 确保安全无事故”活动是否部署开展，并按要求行程相关记录。
检查单位及检查组人员（章）：被检查单位项目负责人： 日期：年月日
12
爆破器材管理
库房消防、警报装置是否设置到位，动作灵敏，库存爆破器材是否超量；
爆破器材的审批、领用、运输、临时存放及退库是否规范，签字是否及时、齐全；仓储管理是否规范；
现场爆破器材是否由被委托人专人领取，手续合规；
质量管理体系审核检查表(全部)
以什么方式、方法与顾客沟通？
与顾客沟通的安排是否有效？
7。2.2
7。2.2
7.2。3
7。2.3
7.2。3
审核员：部门代表：部门其他人员：年月日
质量管理体系审核检查表
受审核部门：共页第页
序
审核项目
标准章、条
审核检查记录
不符合报告单编号
设计和开发如何策划?形成何文件？
质量管理体系审核检查表
受审核部门：共页第页
序
审核项目
标准章、条
审核检查记录
不符合报告单编号
组织是否在各相关职能和层次上建立了质量目标?
质量目标是否可测量？是否与组织的质量方针一致？
质量目标是否包括顾客对产品的要求?
对质量管理体系是如何进行策划的？是否满足对质量目标和体系的总体要求？
近期体系是否有变更(如机构、生产过程、产品等)？如何进行策划和实施，以确保变更期间体系的完整性？
什么人员有权进行设计和开发的更改,是否适宜？
更改的评审是否充分？是否考虑了对各组成部分和交付产品的影响?
在何种情况下对更改进行验证和确认？实施前是否经批准？
设计和开发更改如何形成文件？如何传递到所有的相关部门？
何种情况下对更改评审？评审的要求如何？更改的评审结果及随后的必要措施是否形成文件？
7。3。6
质量管理体系审核检查表
受审核部门：共页第页
序
审核项目
标准章、条
审核检查记录
不符合报告单编号
是否对输入的充分性与适宜性进行了评审？是否对顾客要求全部转换为输入要求进行了评审？
设计和开发输出是否满足设计和开发输入的要求，并以针对输入要求进行验证的形式表达？
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
需提交的报与相关人员进行协商？
对有关的投诉、申诉如何处理？
内外部信息交流的情况
外部沟通的方式：
通过合同评审、采购、产品信息、顾客投诉、征求意见、证实沟通的效果。
工作环境是否符合产生的要求？是否符合环境的要求？
管理体系现场检查表
部门：业务支持中心（储运部）体系要素：6.47.5.3，7.5.5(9001)4.4.6 (14001)审核员：日期：年月日
7
8
9
10
在生产或服务运作中是否对产品用适当的方式进行标识(包括安全警示和有害、有毒的标识（适用时）？
检验和试验状态是否标识？
在有可追溯性要求的场合，是否有效地控制和记录产品的唯一记录？
是否对客户财产予以标识/验证/保护和维护？
任何客户财产出现损失/损坏或发现不适用时应予以记录并报告客户？
客户财产是否包括知识财产（保密资料）等
文件更换是否符合程序？
文件运行过程中有无进行更改，更改有无记录？
公司的目标指标实施的结果如何？
文件更改是否有审核和批准？
管理体系现场检查表
部门：业务支持中心（行政部）体系要素：4.3.1（14001）审核员：日期：年月日
序号
检查内容
检查方法记录
判定
1
2
3
4
5
6
7
8
9
体系建立前是否按照事先确定的程序/或某种方式进行过初始评审？
d)明确所必需的质量记录。
策划的输出形式是否适用于组织的运作方式？
针对特定产品、项目或合约是否进行策划并形成质量计划？
是否考虑到在采购和销售活动中供方或客户的安全表现和环境影响？
生产过程的作业资料是否符合产品实现要求？
是否考虑对相关方人员是否规定其环境事项及相应的法律及其他要求？
各项生产活动是否考虑到生产实际及有关的环境要求？
方针是否和组织的宗旨及其他方针、组织的活动（产品性质、规模）与环境影响、危险因素相适应？方针中是否体现两个承诺？是否对方针的含义作出解释
方针是否能指导目标和指标（各职能和层次）的建立？
方针有否进行过修订，在什么情况下需要评审及修订？
管理体系现场检查表
管理层领导层、管理者代表。5.1，5.2，5.3，5.5(9001)4.4.1，4.3.1，4.3.2(14001)审核员：日期：年月日
研发文件的更改是否合适？结果如何？有无进行总结？
研发的目标如何制定？怎样达成？有无不合适？
开发计划及开发评审、验证、确认、更改如何实施？
管理体系现场检查表
部门：研发中心（研发部）体系要素：7.3(9001)4.4.6(14001)审核员：日期：年月日
序号
检查内容
检查方法记录
判定
7
8
9
10
11
12
13
偏离所规定的工作流程可能造成的后果。
有无进行应急准备与响应的培训
对新员工及调换岗位员工的培训是如何进行的？
培训的效果如何？是否加以评价？培训记录是否齐全？
是否有设备设施清单？设备设施是否满足产品符合性的要求？
是否有维护的规定并执行？（查记录）
是否识别和评价设施产生的环境因素？
（特别是在维护过程中）
管理体系现场检查表
质量环境目标是否与质量环境方针保持一致？
是否建立了具体的目标和指标？
公司是如何识别重大因素的？主要依据是什么？有哪些？
公司贯彻环境管理要求有哪些改善和进步？
管理体系现场检查表
部门：领导层、管理者代表体系要素：5.4(9001)4.3.3(14001)审核员：日期：年月日
序号
检查内容
检查方法记录
判定
1
公司质量管理体系与公司的其他管理体系是如何相容的?
公司质量管理体系得范围是否有明确的定位？对如何确定公司的产品生产要求符合质量管理体系要求
删减的范围、手册中是否阐明？
删减的理由是否充分、合理？
删减是否不影响组织提供满足顾客和适用法规要求的产品能力？
删减后，是否能不免除组织提供满足顾客和适用法规要求的产品的责任？
如何对产品在交付期间的管理进行监控？
不合格品如何处置？是否符合规定的要求？
储运产品的环境是否合符要求？有无破损、污渍现象？
搬运、包装、贮存、保护过程中包括仓库设施和贮存环境是否确定产品质量不损坏？
管理体系现场检查表
部门：研发中心（技术部）体系要素：7.1、7.5.1(9001)4.4.6(14001)审核员：日期：年月日
14
是否在适当的阶段对设计和/或开发进行系统评审，以保证：
评估满足要求的能力
识别问题及建议解决的方案
参与评审的部门是否包括被评审设计和/或开发阶段有关的职能部门的代表？
评审的结果和之后的跟进措施是否有记录？
是否进行设计和/或开发验证确保满足设计和/或开发输入要求，如何验证？
验证的结果及之后的跟进措施是否有记录？
是否定期对程序进行评审和修订，特别在事故和紧急情况发生后。
管理体系现场检查表
部门：业务支持中心体系要素：5.5.3，4.4.3审核员：日期：年月日
序号
检查内容
检查方法记录
判定
1
2
3
4
5
6
7
是否建立并实施对信息和相关方要求的接收归档与答复的程序。
在组织内不同的职能和层次间，就管理体系如何进行交流
如何与主管机构就以下方面进行交流
文件的编制、审批、标识、更新和分发是否有明确的程序。
如何确保对管理体系进行具有关键作用的人员能及时得到有效版本的文件，失效文件是否能及时取回。
为法律原因或保留信息需要而留存的失效文件是否有明确的标识。
外来文件的控制如何？（法规的收集与控制？）是否有程序规定、如何主动了解、确定获取和更新相应的法律法规和其他要求？
序号
检查内容
检查方法记录
判定
1
2
3
4
5
6
7
8
产品的标识是否确定？帐、物、卡是否一致？
在内部处理和交付到预定的地点期间,组织是否针对产品的符合性提供防护?(是否对环境/安全进行了控制?)
搬运、包装、贮存、保护过程中包括仓库设施和贮存环境是否确定产品质量不损坏？
是否明确交付方面的责任，以保证产品完好地交付到指定的目的地？
方案的制定是否针对相应的目标和指标？
方案的判定是否考虑了技术、经济的可行性？
如何监督与修订管理方案，在何种情况下对管理方案进行评审？更新管理方案。
管理体系现场检查表
部门：研发中心（研发部）体系要素：4.2.3（9001）4.3.3（14001）审核员：日期：年月日
序号
检查内容
检查方法记录
判定
1
2
3
4
管理评审的效果如何？
管理体系现场检查表
部门：业务支持中心（文控）体系要素：4.2.3（9001）4.4.4，4.4.5（14001）审核员：日期：年月日
序号
检查内容
检查方法记录
判定
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
文件是否清楚地描述了管理体系的要求及其相应的联系。
文件的编制是否经过相关人员的批准。
查询相关文件的途径是否给出清楚的指示。
5
6
7
8
公司在设计活动、产品或服务相应的产品开发过程中是否从环境保护评审有关方案的合适性
设计
生产
包装
运输
应用
循环应用
最终处理
管理方案的完成情况如何？管理方案结案后是否提交管理评审？
研发过程是否按照文件的规定实施？有无不妥？如何改进？
研发的文件是否有批准人及相关人员签字？
研发的文件发放、保存如何？是如何传递的？
是否对设计和开发进行确认是否在产品交付或实施之前完成？
确认结果及必要措施的记录是否保持？
是否对设计和开发的更改进行评审、验证和确认，并在实施前得到批准？
变更的结果及之后的跟进措施是否记录？
管理体系现场检查表
部门：业务支持中心（行政部）体系要素：6.1，6.2（9001）4.4.1，4.4.2（14001）审核员：日期：年月日
序号
检查内容
检查方法记录
判定
1
2
3
4
5
6
7
8
9
是否对实现产品的现过程进行识别、确定并策划？对环境因素是否加以评定和考虑。
对产品进行策划时，应确定的内容：
a)是否确定产品的质量目标和要求？
b)是否针对产品的确定各个过程、文件和资源的需求？（对环境因素是否加以评定和考虑）
c)是否明确验证和确认活动以及验证准则？
是否制定质量目标？是否可受考核？实施情况如何？
部门文件是否受控，发放是否到位？
记录保存是否符合要求？
纠正措施、预防措施实施情况如何是否制定实施应急准备和响应程序。
是否识别可能出现的事故或紧急情况。
在事故及紧急情况中能否保证尽可能地预防、避免和/减少环境影响、人和财产损失。
有否进行过相应的演习并作记录？
设备保养、污染物处理等是否考虑到环境方针的符合性？
管理体系现场检查表
部门：营销中心体系要素：7.2（9001）4.4.3(14001)审核员：日期：年月日
序号
检查内容
检查方法记录
判定
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
是否识别顾客规定的要求？（是否主动考虑顾客未规定的要求）
是否识别了与产品有关的法规的要求？（包括环境）
是否确定了获取和利用顾客是否满意信息的方法?方法是否适当?