2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》过关检测试卷A卷 附答案

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》过关检测试卷A 卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、某套利者在7月1日同时买入9月份并卖出11月份大豆期货合约，价格分别为595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假设到了8月1日，9月份和11月份的合约价格为568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳，请问两个合约之间的价差是如何变化的?（ ） A 、扩大 B 、缩小 C 、不变 D 、无法判断2、期货交易所章程应当载明的事项不包括（ ） A 、风险控制制度和交易异常情况的处理程序 B 、设立目的和职责 C 、风险准备金管理制度D 、组织机构的组成、职责、任期和议事规则3、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ） A 、百分之六十 B 、百分之八十 C 、百分之二十D 、百分之四十4、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成外汇转移至美国，并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。

乙期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转帐提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户。

乙期货交易所的行为构成（ ） A 、走私罪 B 、洗钱罪C 、逃汇罪D 、单位受贿罪5、期权的时间价值与期权合约的有效期（ ） A 、成正比 B 、成反比 C 、成导数关系 D 、没有关系6、短期国库券期货属于（ ） A 、外汇期货 B 、股指期货 C 、利率期货 D 、商品期货7、（ ）不得为非结算会员办理结算业务。

A 、全面结算会员 B 、特别结算会员 C 、交易结算会员 D 、普通结算会员8、根据《期货从业人员资格管理办法》，以下说法错误的是：（ ） A 、中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格，无须报中国证监会核准B、从事期货业务的机构可以聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务辅助人员，期货辅助人员不能对外开展业务C、期货从业人员未按照规定办理年检的，由中国期货业协会给予行政处罚。

D、期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的，所在机构应当在10日内报告中国证监会或其派出机构9、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是（）A、共同基金B、对冲基金C、期货投资基金D、套利基金10、宋体证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）A、50％B、70％C、120％D、150％11、我国期货交易的交割，由（）统一组织进行。

A、期货交易所B、中央登记结算中心C、期货业协会结算中心D、交割仓库12、对交易者来说，期货合约唯一变量是（）A、交易单位B、报价单位C、交易价格D、交割月份13、宋体张某取得期货从业资格后、在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。

对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。

A、5B、7C、10D、2014、宋体在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（）管理。

A、监督B、自律C、市场D、计划15、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。

A、法定代表人B、结算负责人C、财务负责人D、经营管理主要负责人16、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（）批准。

A、全国人大常委会。

B、国务院证券业监督管理机构C、国务院银行业监督管理机构D、国务院期货业监督管理机构17、证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内做出批准或不批准的决定。

A、10个工作日B、15个工作日C、1个月D、3个月18、期货合约是指由（）统一制定的，规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。

A、证券交易所B、期货交易所C、期货行业协会D、期货经纪公司19、宋体公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。

A、监事会B、股东大会C、董事会D、中国证监会20、期货公司应当按照分类、（）、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

A、流动性B、流动资产C、净资本D、流动负债21、某大豆经销商做卖出套期保值，卖出10手期货合约建仓，基差为-30元/吨，买入平仓时的基差为-50元/吨，该经销商在套期保值中的盈亏状况是（）A、盈利2000元B、亏损2000元C、盈利1000元D、亏损1000元22、在我国，期货交易所会员应当是（）或者其他经济组织。

A、法人B、自然人C、境外企业法人D、境内企业法人23、美国期货市场由（）进行自律性监管。

A、商品期货交易委员会（C、FIC、）B、全国期货协会（NFA、）C、美国政府期货监督管理委员会D、美国联邦期货业合作委员会24、宋体（）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。

A、期货公司B、期货投资者保障基金管理机构C、期货交易所D、中国证监会25、宋体下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（）A、进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B、挪用客户的期货保证金或者其他资产C、中国证监会禁止的其他行为D、诚实守信，恪尽职守26、下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（）A、期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算B、为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动C、期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求D、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员27、期货公司应当设立（）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规。

日进行审查、稽核。

A、结算B、交易C、合规D、法律28、我国会员制期货交易所会员大会由（）主持。

A、总经理B、理事长C、独立董事D、会员代表29、会员大会的常设机构是（）A、理事长会议B、董事会C、理事会D、常设理事会30、宋体下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）A、未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务B、期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案C、期货经纪合同约定的手续费低于经营成本D、期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求31、宋体按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（）A、100％B、120％C、125％D、150％32、宋体下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（）A、国家机关B、国务院期货监督管理机构C、期货业协会的工作人员D、作为期货交易所会员的某企业法33、期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A、监事会B、独立董事C、首席风险官D、首席执行官34、（）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A、《期货高管人员任职资格管理办法》B、《期货从业人员执业行为准则》C、《期货从业人员行为规范》D、《期货从业人员经纪业务规范》35、宋体期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（）个月风险监管指标持续符合规定标准。

A、1B、2C、3D、636、小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。

下列表述正确的是（）A、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务B、公司与小王签订的经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用C、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容D、公司应向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认以知悉37、宋体从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（）有关规则和所在机构的规章制度。

A、中国证监会B、中国期货业协会C、期货交易所D、保证金监控中心38、宋体期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。

A、公开、公平、公证B、公平、公证、公信C、公正、公开、公信D、公开、公平、公正39、证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料，不少于（）A、1年B、5年C、15年D、20年40、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。

A、1年内B、6个月内C、3年内或永久性D、永久性41、首席风险官向（）负责。

A、中国期货业协会B、中国证监会C、期货交易所D、期货公司董事会42、期货公司应当遵守（）制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

A、风险管理B、信息披露C、档案管理D、业务管理43、关于期货交易的描述，以下说法错误的是（）A、期货交易信用风险大B、利用期货交易可以帮助生产经营者锁定生产成本C、期货交易集中竞价，进场交易的必须是交易所的会员D、期货交易具有公平、公正、公开的特点44、期货公司合并、分立、停业、解散或者破产，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。

A、20日B、30日C、2个月D、3个月45、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括（）A、基金管理公司期货从业资格考试真题答案B、合格境外机构投资者C、证券公司D、外资企业46、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订，变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A、3B、5C、7D、1547、某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（）A、责令公司限期整改B、对期货公司高级管理人员进行监管谈话C、向公司出具警示函D、责令期货公司增加内部合规检查的频率48、宋体关于期货公司申请股权变更的表述，错误的是（）A、期货公司与股东之间不得交叉持股B、期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持C、拟变更的股权不存在被查封、冻结情形D、受让方应当符合持有相应股权的法定条件49、在期货交易中，当现货商利用期货市场来抵消现货市场中价格的反向运动时，这个过程称为（）A、杠杆作用B、套期保值C、风险分散D、投资“免疫”策略50、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会可以根据需要设立专门委员会。