新宙邦：第一届董事会第二十三次会议决议公告 2011-03-18
非银金融行业周观点：券商底部信号强化仍需持续确认，保险关注开门红
非银行金融行业行业研究 | 行业周报⚫转融资市场化改革和费率下调、标的大扩容接踵而至，两融市场迎来重大利好。
1）本周证金公司宣布启动市场化转融资业务试点，设置短(1-28天)、中(29-91天)、长(92-182天)三个期限区间，对应设置三档费率上下限。
券商可以在1-182天的期限范围内自主确定资金使用期限，并在转融资费率上下限之间报价。
转融通平台集中匹配达成竞价交易。
当日申报、当日成交、当日资金可用。
2）同时证金公司下调各档转融资费率40bp，调整后各期限档次的费率具体为：182天期为2.10%、91天期为2.40%、28天期为2.50%、14天和7天期为2.60%。
3）本周五沪深两所同时公告，分别扩大其融资融券标的范围，对于主板股票和创业板注册制改革前上市的创业板股票，标的数量由1600只扩大至2200只，扩容幅度达38%。
沪深两市股票标的数量覆盖率分别由48%和35%提升至60%和52%。
扩容后范围实现了对沪深300和创业板成份股的全覆盖，而中证500/1000的覆盖率分别达到98%和85%。
⚫券商板块短期投资情绪有望回暖，底部信号有所强化仍需进一步确认。
1）一系列政策利好有助于提升资本市场资金使用效率与资源配置效率，并向两融市场引入更多增量资金并提升A股短期流动性，大概率将提升券商板块的短期投资情绪，同时在一定程度上有助于提振近期比较萎靡的两融业务市场。
2）3）在板块经历“戴维斯三杀”的短期洗礼之后，此次利好无疑是为处于历史底部的板块注入了强心剂，有助于底部信号的强化，同时左侧布局的性价比或提升。
4）正如先前的国办降费意见不应过度解读为利空一样，此次政策不应当过度解读为监管定向为券商减负或定向对券商释放利好，而更多是顺应整体资金利率水平下行的大背景做出的市场化利率调整。
虽然此次政策利好融资业务，但是整体影响不大，毕竟融资业务还是个客需型业务，和市场风险偏好与赚钱效应相关，与利率水平并没直接关系。
关联交易法规与案例全面解析
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1.3 关联方的定义-关联法人
（四）上市公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者由关联自然人担任 董事、高级管理人员的除上市公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；
（五）本所根据实质重于形式原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能 导致上市公司利益对其倾斜的法人或其他组织，包括持有对上市公司具有重 要影响的控股子公司 10% 以上股份的法人、其他组织或自然人等。
该“重大关联交易”的标准与董事会审议权限标准不同。
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3.3 股东大会审议
审批权限
上市公司与关联人发生的交易（上市公司获赠现金资产和提供担保除外）金 额在3000万元以上，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值 5 ％以上的关 联交易，除应当及时披露外，还应当聘请具有执行证券、期货相关业务资格 的中介机构，对交易标的进行评估或审计，并将该交易提交股东大会审议；
《公司法》 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直 接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系 。但是，国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。
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1.4 关联关系-不视为关联关系情形
与企业仅发生日常往来而不存在其他关联方关系的资金提供者、公用事业部 门、政府部门和机构；
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1.3 关联方的定义-关联法人
目前，实践中主要依据《股票上市规则》认定关联方，上交所《上市公 司关联交易实施指引》（2011.5.1）在该基础上进行了进一步的认定， 主要如下： 具有以下情形之一的法人或其他组织，为上市公司的关联法人：
壹桥苗业：第二届董事会第一次会议决议公告 2011-04-01
证券代码：002447 证券简称：壹桥苗业公告编号：2011—015大连壹桥海洋苗业股份有限公司第二届董事会第一次会议决议公告大连壹桥海洋苗业股份有限公司（以下简称“公司”）2011年第二次临时股东大会选举产生第二届董事会成员。
第一届董事会第十七次会议提名的董事候选人全部当选。
第二届董事会第一次会议于2011年3月31日在公司会议室以现场方式召开，会议通知于3月21日通过专人送出、邮件、传真、电话等方式送达全体董事、监事候选人和拟聘任高级管理人员。
本次会议由刘德群先生主持，应参加会议董事7人，实际参加会议董事7人。
会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。
会议审议通过了以下议案：一、审议通过《关于选举公司第二届董事会董事长的议案》选举刘德群先生为公司第二届董事会董事长，任期与本届董事会任期相同，任期三年，简历详见附件。
表决结果：赞成票7 票，反对票0 票，弃权票0 票；二、审议通过《关于选举公司第二届董事会各专门委员会及主任委员的议案》根据《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》及各专门委员会工作制度等有关规定，董事会选举产生了第二届董事会各专门委员会委员及主任委员，具体如下：1、董事会战略委员会：主任委员：刘德群先生委员：刘晓庆女士、徐玉岩先生、宋晓辉先生、林毅先生。
2、董事会审计委员会：主任委员：张丽女士委员：刘晓庆女士、韩海鸥先生。
3、董事会提名委员会：主任委员：韩海鸥先生委员：刘德群先生、林毅先生4、董事会薪酬与考核委员会：主任委员：林毅先生委员：宋晓辉先生、张丽女士上述各专门委员会委员、主任委员任期与本届董事会任期相同，任期三年，简历详见附件。
表决结果：赞成票7 票，反对票0 票，弃权票0 票；三、审议通过《关于聘任公司高级管理人员的议案》根据董事会提名委员提名聘任：刘德群先生为公司总经理；徐玉岩先生为公司副总经理、生产经营总监；宋晓辉先生为公司副总经理、财务总监；林春霖先生为公司副总经理、董事会秘书；杨殿敏先生为公司技术总监；上述高级管理人员任期与本届董事会任期相同，任期三年，简历详见附件。
第五号 上市公司提供财务资助公告
第五号上市公司提供财务资助公告适用情形：上市公司及其控股子公司对外提供财务资助触及本所《股票上市规则》等规定的信息披露义务的，适用本公告格式。
证券代码：证券简称：公告编号：XXXX股份有限公司提供财务资助公告重要内容提示：●资助对象、方式、金额、期限、利息等●履行的审议程序●特别风险提示一、财务资助事项概述1.简述本次财务资助的基本情况，包括协议签署日期、签署地点、各方当事人名称及资助方式、金额、期限、利息、用途及担保措施等。
2.简要说明董事会审议财务资助议案的表决情况，交易生效所必需的审议程序，如是否需经过股东大会或有关部门批准等。
3.简述本次提供财务资助的主要原因及考虑，是否影响公司正常业务开展及资金使用，明确披露是否不属于本所《股票上市规则》等规定的不得提供财务资助的情形。
4.相关风险防范措施，包括被资助对象或者其他第三方是否就财务资助事项提供担保等。
第三方就财务资助事项提供担保的，公司应当披露该第三方的基本情况及其担保履约能力情况。
二、被资助对象的基本情况1．被资助对象为法人或其他组织的，说明被资助对象的基本法人信息，例如名称、统一社会信用代码、成立时间、注册地、主要办公地点、法定代表人、注册资本、主营业务、主要股东或实际控制人，最近一年又一期的资产总额、负债总额、净资产、营业收入、净利润、资产负债率、影响被资助人偿债能力的重大或有事项涉及的总额（包括担保、抵押、诉讼与仲裁事项）等。
2. 被资助对象为自然人的，披露其姓名、主要就职单位等基本情况，以及具有偿债能力的证明。
3. 被资助对象的资信或信用等级状况，若被列为失信被执行人，应当披露其失信情况，及对本次交易的影响。
4．应当说明被资助对象与上市公司是否存在关联关系或其他业务联系，如存在，应当披露具体的情形。
5．为控股子公司或者参股公司提供财务资助的，应当披露被资助对象的其他股东的基本情况、与上市公司的关联关系及其按出资比例履行相应义务的情况。
日沪深重大事项公告快递
日沪深重大事项公告快递Company number【1089WT-1898YT-1W8CB-9UUT-92108】(000606)青海明胶：2010年第一次临时股东大会决议青海明胶2010年第一次临时股东大会于2010年1月12日召开，选举许正中先生为公司第五届董事会独立董事，任期与本届董事会相同；审议通过《公司董(监)事、独立董事年度工作津贴方案》的议案。
(000035)ST科健：1月29日召开2010年第一次临时股东大会1.召集人：公司董事会2、会议地点：公司会议室3.会议召开日期和时间：2010年1月29日(星期五)下午2：00。
4.会议召开方式：现场会议5.股权登记日：2010年1月22日6.登记时间：2010年1月27日、28日(上午8：30至11：30，下午1：30至5：30)7.会议审议事项：《关于续聘武汉众环会计师事务所有限责任公司的议案》(000676)思达高科：重大诉讼事项持续披露2010年1月12日，思达高科接到河南省郑州市中级人民法院(2009)郑民四初字第33-1号民事裁定书，就公司与中信银行股份有限公司郑州分行借款一案裁定如下：准许中信银行股份有限公司郑州分行撤回起诉。
目前，公司与中信银行股份有限公司郑州分行的借款已到期归还，本息结清，借款额度正常循环使用，公司资金周转正在恢复正常。
(000100)TCL集团：1月28日召开公司2010年第一次临时股东大会1.召集人：公司董事会2.会议地点：深圳市科技园高新南一路TCL大厦B座19楼第一会议室3.会议召开日期和时间：2010年1月28日上午10点4.会议召开方式：现场投票5.股权登记日：2010年1月21日6.登记时间：2010年1月27日7.会议审议事项：《关于变更公司2009年度审计机构的议案》。
(000100)TCL集团：第三届董事会第二十四次会议决议TCL集团第三届董事会第二十四次会议于2010年1月12日召开，审议并通过《关于聘任郭爱平先生为本公司副总裁的议案》、《关于变更公司2009年度审计机构的议案》、《关于通知召开本公司2010年第一次临时股东大会的议案》。
新宙邦：关于波兰子公司购买土地及厂房的公告
证券代码：300037 证券简称：新宙邦公告编号：2020-061深圳新宙邦科技股份有限公司关于波兰子公司购买土地及厂房的公告一、交易概述深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称“公司”或“新宙邦”）以子公司Capchem Poland Sp. z o.o.（以下简称“波兰新宙邦”）为项目实施主体，投资建设年产40,000吨锂离子电池电解液、5,000吨NMP和5,000吨导电浆项目（以下简称“波兰新宙邦项目”或“项目”），项目预计总投资3.6亿元人民币，一期投资2亿元。
公司于2018年8月31日在波兰下西里西亚省的奥瓦瓦市购得一块面积共80,188平方米的土地，拟投资建设波兰新宙邦项目一期40,000吨/年的锂离子电池电解液工厂，以满足欧洲市场快速增长的电解液需求。
鉴于未来5年欧洲市场的整体电解液需求量超预期增长，为加快项目的投产进度，波兰新宙邦与BASF POLSKA于2020年5月11日签署了《资产转让合同》，波兰新宙邦拟使用自有资金约合2,650万元人民币向BASF POLSKA购买位于大波兰省西雷姆市的土地使用权及厂房、生产设施、仓库、办公室等附属资产。
本次交易标的所涉及土地使用面积48,361平方米，已建成的房屋建筑物面积6,608平方米。
本次购买土地使用权及厂房等附属资产事宜不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》等相关规定，波兰新宙邦项目相关投资事项已经过公司2017年年度股东大会和第四届董事会第九次会议审议通过，具体内容详见公司在巨潮资讯网（）披露的《关于投资建设波兰新宙邦锂离子电池材料项目的公告》（公告编号：2018-019）、《关于投资建设波兰新宙邦锂离子电池材料项目的实施公告》（公告编号：2018-049）。
二、交易对方情况介绍1、公司名称：BASF POLSKA2、住所：波兰，华沙市，Aleje Jerozolimskie 路，142B号，邮编02-3053、法定代表人：Andreas Werner Gietl4、注册资本：21,313,240.00兹罗提5、经营范围：染料和颜料；工业用有机化学品；高纯度化学品及相关产品；农药及农用化学品。
300037新宙邦：筹资管理制度（2021年7月）
深圳新宙邦科技股份有限公司筹资管理制度第一章总则第一条为了加强公司对筹资业务的内部控制，防范筹资风险，降低筹资成本，根据《公司章程》《企业内部控制基本规范》等法律法规的规定，结合公司具体情况制定本制度。
第二条本制度所称筹资，是指公司为了满足生产经营发展需要，通过银行借款或者发行股票、债券等形式筹集资金的活动。
第三条筹资的原则：遵守国家法律法规的原则、合理权衡降低成本的原则、适度负债防范风险的原则。
第四条与银行借款有关的主要业务活动由公司财务中心负责办理；与发行公司股票、债券有关的主要业务活动由公司董事会办公室和财务中心分别在各自的职责范围内办理。
第五条筹资业务的授权人和执行人、会计记录人之间应相互分离。
第六条董事会办公室和财务中心指定专人负责保管与筹资活动有关的文件、合同、协议、契约等相关资料。
第二章发行股票筹资第七条公司发行股票（包括公开发行和非公开发行）由董事会办公室起草方案，经董事会、股东大会审议通过并取得有关政府部门的批准文件后，董事会办公室负责开展筹资活动。
第八条董事会办公室组织公司相关部门配合证券公司、律师、会计师等中介机构开展发行股票申报文件的准备工作。
申报文件的制作和申报过程按照相关法律法规要求进行。
第三章债务性筹资第九条债务性筹资包括公司发行债券和从银行及其他金融机构借款等。
第十条公司发行债券由董事会办公室和财务中心共同提出方案，经董事会、股东大会审议通过并取得有关政府部门的批准文件后，董事会办公室组织公司相关部门配合中介机构按照相关法律法规要求开展债券发行工作。
第十一条公司每年年初应编制财务预算对公司本年度负债结构、融资种类及形式、借款额度，做出计划安排，提交公司董事会审议通过。
年内借款在该计划额度内的，经公司董事长审核后，由财务中心根据公司现金流量状况办理借款具体业务。
第十二条公司根据生产经营情况，在年度预算借款计划之外，需要临时增加借款的，应提交董事会审议通过后执行。
以上第十一条、十二条所述内容，借款金额超过董事会审批权限的应提交股东大会审议通过。
300037新宙邦：2021年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：300037 证券简称：新宙邦公告编号：2021-045深圳新宙邦科技股份有限公司2021年第一次临时股东大会决议公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：1、本次股东大会不存在增加、变更、否决议案的情况；2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议的情况；3、本次股东大会以现场与网络投票相结合的方式召开。
一、会议召开和出席情况（一）会议召开情况1、现场会议召开时间：2021年5月10日（星期一）下午14：302、网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2021年5月10日9：15—9：25，9：30—11:30 和13：00—15：00。
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2021年5月10日9：15至15：00任意时间。
3、现场会议召开地点：深圳市坪山区昌业路深圳新宙邦科技大厦16层会议室4、会议召集人：公司第五届董事会5、会议主持人：董事长覃九三先生6、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式7、本次会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》、《公司章程》、《股东大会议事规则》等有关法律法规及公司制度的规定。
（二）会议出席情况1、股东出席的总体情况：通过现场和网络投票的股东39人，代表股份197,797,079股，占上市公司总股份的48.1501％。
其中：通过现场投票的股东20人，代表股份165,367,801股，占上市公司总股份的40.2558％。
通过网络投票的股东19人，代表股份32,429,278股，占上市公司总股份的7.8943％。
2、中小股东出席的总体情况：通过现场和网络投票的股东28人，代表股份38,420,166股，占上市公司总股份的9.3527％。
其中：通过现场投票的股东9人，代表股份5,990,888股，占上市公司总股份的1.4584％。
通过网络投票的股东19人，代表股份32,429,278股，占上市公司总股份的7.8943％。
深圳新宙邦科技股份有限公司关联交易决策制度.pdf
深圳新宙邦科技股份有限公司关联交易决策制度第一章总则第一条为进一步加强深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益，特别是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公开、公允的原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《企业会计准则－关联方关系及其交易的披露》、《公司章程》的规定，并参考《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的有关规定以及中国证监会、深圳证券交易所发布的相关规则，结合公司实际情况，制订本制度。
第二条公司关联交易是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发生的转移资源或义务的事项，包括但不限于下列事项：（一）购买或者出售资产；（二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；（三）提供财务资助（含委托贷款）；（四）提供担保（含对子公司担保）；（五）租入或者租出资产；（六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；（七）赠与或者受赠资产；（八）债权或者债务重组；（九）研究与开发项目的转移；（十）签订许可协议；（十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；（十二）购买原材料、燃料、动力；（十三）销售产品、商品；（十四）提供或接受劳务；（十五）委托或者受托销售；（十六）与关联方共同投资；（十七）其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。
第三条公司的关联人包括关联法人、关联自然人。
第四条具有下列情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人：（一）直接或者间接控制公司的法人或者其他组织；（二）由本条第（一）项法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或者其他组织；（三）由本制度第五条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者由关联自然人担任董事、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或者其他组织；（四）持有公司5%以上股份的法人或者其他组织及其一致行动人；（五）中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的法人或者其他组织。
证券违法行为案例
证券违法行为案例1、近年罕见的内幕交易"窝案"--天威视讯内幕交易案2012年4月，天威视讯公告称，拟通过向深圳广电集团等特定对象发行股份的方式，购买深圳市天宝广播公司和天隆广播公司网络资产和业务。
时任深圳市委宣传部副巡视员倪鹤琴、天宝广播总经理冯方明等多人作为重大资产重组工作的主要协调人和参与人，因职务原因提前获知信息并利用配偶、亲属、司机等人证券账户大量买入。
除此之外，部分企业管理层和员工通过领导班子考评、职工座谈会等渠道获知消息并对外泄露，导致内幕消息大面积扩散。
2012年12月，倪鹤琴等15人因涉嫌内幕交易被移送司法机关。
2014年1月17日，深圳市中级人民法院首次开庭审理此案。
同月，证监会对许军等十余人涉嫌内幕交易、泄露内幕信息行为做出行政处罚。
天威视讯案内幕信息传递链条复杂，涉及范围广，创近年来内幕交易案件涉案人数之最。
2、厅级官员停牌前突击买股票—W股票内幕交易案2013年3月5日，W股票停牌，随后公布了系列利好消息：3月7日，上市公司公告了拟实施每10股转增10股的高送转方案；3月12日，上市公司公告《股权收购意向书》，拟收购金矿采矿权等资产；5月16日，上市公司公告《发行股份购买资产暨关联交易并配套融资预案》，拟将大股东控股的公司装入上市公司。
刘某某在任某市市长期间，因工作关系结识W公司董事长、法人代表、实际控制人张某。
2011年1月，刘某某调任某省某部委任厅级官员，张某在该部委申请项目，与刘某某经常接触。
2013年2月26日刘某某打电话给张某打听相关项目进展情况，张某告知刘某某拟把相关项目装入上市公司并定向募集资金。
次日起，刘某某儿子账户、儿媳账户以及朋友账户转入大笔资金，刘某某配偶高某某控制本人及儿子、朋友账户在家里的电脑下单，在停牌前的3天时间内突击买入W股票37万余股，交易金额303万余元。
以复牌后首日打开涨停交易日收盘价计算，盈利151万余元。
上市公司董事、副总经理寻某为上述系列利好事项的主办人，其控制"邓某"账户，于2013年2月累计买入W股票45万余股，交易金额330万余元，以复牌后首日打开涨停交易日收盘价计算，盈利240万余元。
企业关联交易自查报告(共4篇)
企业关联交易自查报告（共4篇）企业关联交易自查报告企业关联交易自查报告一一、企业资质变化情况：企业名称为安全生产自查报告，厂址是济南市长清区归德镇开发区，检验方式为自行检验，固态调味料的生产许可证编号为qs37010307092，新证正在办理中。
本厂证照齐全，经营范围是味精、鸡精调味料和固态调味料。
二、采购进货查验落实情况：本厂主要采购的原料为鸡肉精膏、麦芽糊精、柠檬黄、呈味核苷酸二钠、食盐、谷氨酸钠、淀粉、白砂糖、包装袋、纸箱等。
所有物品均从具有合法资格的企业够仅仅，购进时索取了企业相关资质证明。
我厂生产的味精没有食品添加剂。
鸡精调味料和固态调味料的生产过程中使用的食品添加剂，严格遵照了gb2760的要求，并做了详细的相应记录。
食品添加剂还备有单独的进货台账。
四、食品出厂检验落实情况：我厂配备了架盘天平、分析天平、电热干燥箱、水浴锅、旋光仪、分光光度计、ph计、超净工作台、台式培养箱、显微镜、蒸汽压力灭菌器等检验设备，具有检验辅助设备和化学试剂，实验室测量比对情况均符合相关规定。
检验人员经过山东省质量技术监督局培训，具有山东省职业技能鉴定中心发放的检验资格证书。
按照国家标准，对生产出的每个单元的每批产品进行检验，将检验的原始记录和产品出厂检验报告留存备查，对出厂的每批产品留样，并进行登记。
五、不合格品的管理情况和不安全食品召回记录情况：我厂生产需要的各种原料均从合法、正规渠道购进，并索取相关的证件。
严格按照产品生产工艺及《食品卫生法》的要求组织生产，未遇到购买不合格原料和出现生产不安全食品的情况。
六、食品标识标注情况：我厂生产的各个单元产品的包装上按照相关规定印有名称、规格、净含量、生产日期、产品标准代号，以及生产者的名称、地址、联系方式、生产许可证编号和qs标识以及使用的食品添加剂的名称和产品的贮藏方式和保质期等相关信息。
七、食品销售台账记录情况：我厂建立了食品的销售台账，记录了产品名称、数量、生产日期、销售日期、检验合格证号、生产批号以及购货者的相关信息，包括购货者的名字，地址、销货场所等。
新宙邦：华泰联合证券有限责任公司关于公司非公开发行A股股票发行过程和认购对象合规性报告
华泰联合证券有限责任公司关于深圳新宙邦科技股份有限公司非公开发行A股股票发行过程和认购对象合规性报告中国证券监督管理委员会：经贵会证监许可[2019]2570号文核准，深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称“新宙邦”、“发行人”或“公司”）向不超过35名符合条件的特定投资者非公开发行股票（以下简称“本次发行”或“本次非公开发行”），发行股数不超过6,500万股，募集资金总额不超过114,000万元。
作为发行人本次发行的保荐机构（主承销商）华泰联合证券有限责任公司（以下简称“保荐机构（主承销商）”或“华泰联合证券”）按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》、《证券发行与承销管理办法》和《上市公司非公开发行股票实施细则》等有关规定及发行人有关本次发行的董事会、股东大会决议，与发行人共同组织实施了本次发行，现将本次发行的发行过程及合规性情况报告如下：一、发行概况（一）发行价格本次非公开发行的定价基准日为发行期首日（2020年4月8日），发行价格不低于发行定价基准日前20个交易日股票交易均价的80%，即不低于28.56元/股。
根据询价结果，本次发行的发行价格定为34.80元/股，相当于发行底价28.56元/股的121.85%，相当于本次非公开发行申购报价日（2020年4月10日）前一交易日收盘价38.45元/股的90.51%，相当于本次非公开发行申购报价日（2020年4月10日）前20个交易日公司股票交易均价35.74元/股的97.37%。
（二）发行对象本次发行对象最终确定为11名，分别为博时基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、广发基金管理有限公司、国信证券股份有限公司、嘉实基金管理有限公司、九泰基金管理有限公司、平安资产管理有限责任公司、深圳安鹏资本创新有限公司、湾区产融投资（广州）有限公司、中欧基金管理有限公司及中信证券股份有限公司，经发行人及保荐机构（主承销商）的核查，本次发行对象符合《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关法规以及发行人董事会、股东大会关于本次发行相关决议的规定。
300037新宙邦2023年三季度财务风险分析详细报告
新宙邦2023年三季度风险分析详细报告一、负债规模测算1.短期资金需求该企业经营活动的短期资金需求为63,758.94万元，2023年三季度已经取得的短期带息负债为83,257.15万元。
2.长期资金需求该企业权益资金能够满足长期性投资活动的资金需求，并且还有273,558.02万元的权益资金可供经营活动之用。
3.总资金需求该企业资金富裕，富裕209,799.08万元，维持目前经营活动正常运转不需要从银行借款。
4.短期负债规模根据企业当前的财务状况和盈利能力计算，企业有能力偿还的短期贷款规模为557,663.64万元，在持续经营一年之后，如果盈利能力不发生大的变化，企业有能力偿还的短期贷款规模是671,526.08万元，实际已经取得的短期带息负债为83,257.15万元。
5.长期负债规模按照企业当前的财务状况、盈利能力和发展速度，企业有能力在2年内偿还的贷款总规模为614,596.51万元，企业有能力在3年之内偿还的贷款总规模为643,062.12万元，在5年之内偿还的贷款总规模为699,993.34万元，当前实际的带息负债合计为313,000.92万元。
二、资金链监控1.会不会发生资金链断裂从当前盈利水平和财务状况来看，该企业不存在资金缺口。
如果当前盈利水平保持不变，该在未来一个分析期内有能力偿还全部有息负债。
负债率也不高，发生资金链断裂的风险较小。
资金链断裂风险等级为3级。
2.是否存在长期性资金缺口该企业不存在长期性资金缺口，并且长期性融资活动为企业提供538,165.43万元的营运资金。
3.是否存在经营性资金缺口该企业经营活动存在资金缺口，资金缺口为35,662.88万元。
这部分资金缺口已被长期性融资活动所满足。
其中：应收账款增加41,651.26万元，预付款项减少7,309.83万元，存货减少103.94万元，其他流动资产增加10,130.05万元，共计增加44,367.55万元。
应付账款减少108,921.65万元，预收款项减少5.44万元，应付职工薪酬减少3,109.15万元，应交税费减少97.98万元，一年内到期的非流动负债增加7,047.04万元，其他流动负债减少9,025.74万元，共计减少114,112.92万元。
“金圆桌”映像：卓越这样炼成
044+ 封面故事Cover Story “金圆桌”映像：卓越这样炼成文/本刊研究员 严学锋董事长、独立董事、董事会秘书是董事会治理的重要角色，在《董事会》成功举办的11届“金圆桌奖”评选中，他们中的佼佼者斩获殊荣，有的甚至屡次上榜。
这些金圆桌奖的得主们，在他们各自的岗位上，有着怎样的成功履职之道？第12届“金圆桌奖”颁奖盛典上，会否再出现他们的面孔？“董事长要有一定的战略眼光”2002年，宋志平执掌中国建材集团。
彼时公司正处在极端困难的状况中，年20多亿的销售收入、有32亿的银行逾期债务。
当时集团的主业是普通装饰建材，宋志平决定带领公司转向建材主流产品，其中水泥是重点。
他的发展策略是在水泥行业做联合重组、推行市场竞合，起点是公司拥有的一家年产能仅130万吨的水泥厂。
其后，他推动中国建材股份有限公司成立并任职董事长，大力进行联合重组。
行业龙头中国建材2006年IPO ，2013年营收1177亿元、净利润57亿元。
2014年，宋志平获最具战略眼光董事长。
战略决策是董事会的核心职能。
一个强大的董事会，要求有一个强大的董事长，特别是战略决策方“我把每次董事会的会议资料都印刷成册后提交给各位董事。
为什么要这样做？我曾在中铁子公司当过副董事长——临时动议经常存在，但现在作为上市公司和董事会试点企业，临时动议是违背规范要求的。
怎么杜绝？除了制度、认识之外，还要有一些大家都能接受但又不伤感情的做法。
”面强有力，引领公司发展乃至行业发展，成效很大。
天地源董事长俞向前表示，“董事长对公司治理要专业，要善于去沟通协调，要有胸怀，对公司战略方面做一些思考，不能够把大方向给把错了，不能人云亦云。
董事长要有一定的战略眼光。
”最具战略眼光董事长奖，正是对董事长核心价值的肯定。
“做好董事长需要很多素质。
一个优秀的董事长有三个特质很重要：懂方向、会用人、能担当。
懂方向，就是为公司确定很好、务实、前瞻性的定位。
”最具战略眼光董事长得主陈东如是言。
新宙邦：关于海斯福高端氟精细化学品项目(二期)可行性研究报告
深圳新宙邦科技股份有限公司关于海斯福高端氟精细化学品项目（二期）可行性研究报告一、项目基本情况1.项目名称：高端氟精细化学品项目（二期）（以下简称“本项目”）2.建设单位：三明市海斯福化工有限责任公司3.建设地点：明溪县经济开发区D 区4.项目建筑面积：26,207 平方米5.项目建设内容：年产高端氟精细化学品15,900 吨、锂离子电池电解液30,000吨6. 项目投资预算：52,541.58 万元7.建设周期：3.5 年8.项目投产后的营业数据预测：项目建成投产，年均销售收入211,826.10 万元，年均净利润28,375.12 万元。
二、项目建设背景（一）项目符合国家及地方的产业发展政策国家发改委发布的《产业结构调整指导目录(2019年本)》中明确含氟精细化学品为鼓励类产品；科技部发布的《国家重点支持的高新技术领域》目录中指出新材料技术中精细和专用化学品，是国家重点扶持的新材料技术产业。
锂离子电池电解液属于国家鼓励、重点支持和优先发展的电子新材料、新能源材料及节能环保材料等高新技术产品。
此外，《三明市经信委三举措推进氟化工产业发展壮大》（2016年12 月）指出：一加快推进新引进项目建设，进一步推进氟化工产业链“开枝散叶”；二组织编制《三明市氟化工产业“十三五”发展规划》，明确明溪重点发展含氟精细化学品产业链。
三引导企业把握氟化工产业发展机遇，加大投资力度，加快技改提升，实现转型升级。
因此，本项目的建设符合国家相关产业发展政策及三明市的发展规划。
（二）项目产品符合市场需求本项目中产品六氟环氧丙烷是重要的含氟中间体，主要用于合成高档的含氟功能化合物；六氟丙酮三水化合物用于医药、农药和有机化学品的合成；六氟异丙醇是一种重要的含氟精细化学品，可用于制备含氟表面活性剂、含氟乳化剂、含氟医药等多种含氟化学品，或者作为良好溶剂；六氟异丙基甲醚是新型吸入式全身麻醉剂关键原料；双酚AF主要用于氟橡胶的硫化或交联，使用硫化剂的氟橡胶具有优越的性能，也可用作医药中间体；BOXAF和六氟二酐，主要是作为合成特殊功能材料氟聚酰亚胺的原料；六氟丙烯低聚体是生产氟流体冷却剂的重要原料；全氟烯醚系列是合成特种氟聚合物和改性氟聚合物的关键原料；氟表面活性剂系列广泛应用化学合成、消防、石油开采等各种领域；全氟异丁基甲醚和全氟戊基甲醚主要应用于半导体、液晶显示、硬盘制造等领域；三氟乙酸乙酯用于制造有机氟化物和医药的有机合成；全氟异丁腈作为一种新型环保的绝缘、灭弧气体，替代SF6 应用于电力设备中；2,2-双[(3-硝基-4-羟基)苯基]-六氟丙烷主要用于合成特种氟材料的原料；全氟聚醚基础油主要应用在航天、极端工业环境，具有不可替代性；全氟己基乙基磺酸是有机氟合成、含氟表面活性剂等重要中间体、医药中间体、电镀中间体；氟聚酰亚胺可用作电子电器、印刷电路的基材、柔性显示的重要材料；锂离子电池电解液是生产锂离子电池关键原材料。
南通新宙邦科技有限公司介绍企业发展分析报告模板
Enterprise Development专业品质权威Analysis Report企业发展分析报告南通新宙邦科技有限公司免责声明:本报告通过对该企业公开数据进行分析生成，并不完全代表我方对该企业的意见，如有错误请及时联系;本报告出于对企业发展研究目的产生，仅供参考，在任何情况下，使用本报告所引起的一切后果，我方不承担任何责任:本报告不得用于一切商业用途，如需引用或合作，请与我方联系:南通新宙邦科技有限公司1企业发展分析结果1.1 企业发展指数得分企业发展指数得分南通新宙邦科技有限公司综合得分说明：企业发展指数根据企业规模、企业创新、企业风险、企业活力四个维度对企业发展情况进行评价。
该企业的综合评价得分需要您得到该公司授权后，我们将协助您分析给出。
1.2 企业画像类别内容行业空资质空产品服务：电子专用材料研发；新材料技术研发；电子专1.3 发展历程2工商2.1工商信息2.2工商变更2.3股东结构2.4主要人员2.5分支机构2.6对外投资2.7企业年报2.8股权出质2.9动产抵押2.10司法协助2.11清算2.12注销3投融资3.1融资历史3.2投资事件3.3核心团队3.4企业业务4企业信用4.1企业信用4.2行政许可-工商局4.3行政处罚-信用中国4.4行政处罚-工商局4.5税务评级4.6税务处罚4.7经营异常4.8经营异常-工商局4.9采购不良行为4.10产品抽查4.11产品抽查-工商局4.12欠税公告4.13环保处罚4.14被执行人5司法文书5.1法律诉讼（当事人）5.2法律诉讼（相关人）5.3开庭公告5.4被执行人5.5法院公告5.6破产暂无破产数据6企业资质6.1资质许可6.2人员资质6.3产品许可6.4特殊许可7知识产权7.1商标7.2专利7.3软件著作权7.4作品著作权7.5网站备案7.6应用APP7.7微信公众号8招标中标8.1政府招标8.2政府中标8.3央企招标8.4央企中标9标准9.1国家标准9.2行业标准9.3团体标准9.4地方标准10成果奖励10.1国家奖励10.2省部奖励10.3社会奖励10.4科技成果11土地11.1大块土地出让11.2出让公告11.3土地抵押11.4地块公示11.5大企业购地11.6土地出租11.7土地结果11.8土地转让12基金12.1国家自然基金12.2国家自然基金成果12.3国家社科基金13招聘13.1招聘信息感谢阅读:感谢您耐心地阅读这份企业调查分析报告。
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证券代码：300037 证券简称：新宙邦公告编号：2011-008深圳新宙邦科技股份有限公司第一届董事会第二十三次会议决议公告本公司及其董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
深圳新宙邦科技股份有限公司第一届董事会第二十三次会议于2011年3月16日在公司会议室召开，会议通知于2011年3月5日以邮件方式送达。
会议由董事长覃九三先生召集并主持，应到董事9人，实到董事9人，公司监事、部分高级管理人员列席了本次董事会。
本次会议的召开符合《公司法》、《公司章程》等有关法律法规的规定。
经表决形成如下决议：一、审议通过了公司《2010 年度报告》及摘要；《2010年度报告》及摘要具体内容详见证监会指定的信息披露网站（），年度报告摘要同时刊登于《证券时报》。
本议案9票同意，0票反对，0票弃权获得通过。
本议案尚需提交公司2010 年度股东大会审议。
二、审议通过了公司《2010 年度董事会工作报告》；公司独立董事国世平先生、张晓凌先生、何晓明先生向董事会递交了《独立董事 2010年度述职报告》，并将在公司2010年度股东大会上进行述职。
本报告具体内容详见公司《2010年度报告》。
本议案9票同意，0票反对，0票弃权获得通过。
本议案尚需提交公司2010年度股东大会审议。
三、审议通过了公司《2010 年度总裁工作报告》；本议案9票同意，0票反对，0票弃权获得通过。
四、审议通过了公司《2010 年度经审计的财务报告》；本报告具体内容详见公司《2010年度报告》。
本议案9票同意，0票反对，0票弃权获得通过。
五、审议通过了公司《2010 年度财务决算报告》；报告期内，公司实现营业收入47,735.14万元，实现营业利润10,847.96万元，归属于上市公司股东的净利润9,392.56万元，分别比上年增长49.7%、54.13%、56.2%，取得了较好的经营业绩。
详细内容见证监会指定的信息披露网站（）。
本议案9票同意，0票反对，0票弃权获得通过。
本议案尚需提交公司2010年度股东大会审议。
六、审议通过了公司《2010年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；本报告具体内容及深圳市鹏城会计师事务所有限公司出具的《关于公司年度募集资金存放与使用情况的鉴证报告》详见证监会指定的信息披露网站（）。
本议案9票同意，0票反对，0票弃权获得通过。
本议案尚需提交公司2010年度股东大会审议。
七、审议通过了公司《公司董事会换届并选举第二届董事的议案》；公司第一届董事会任期即将届满，经广泛征询意见和公司董事会提名委员会审核，公司董事会推选覃九三、周达文、郑仲天、钟美红、张桂文、王德全、国世平、张晓凌、黄雷为公司第二届董事会董事候选人（简历详见附件），其中国世平、张晓凌、黄雷为独立董事候选人，任期自本次股东大会审议通过之日起三年。
根据《公司章程》规定，公司董事会由 9人组成，其中独立董事 3人，非独立董事 6人。
公司独立董事对该议案发表了《独立意见》，详细内容见证监会指定的信息披露网站（）。
本议案9票同意，0票反对，0票弃权获得通过。
本议案将提交公司2010年度股东大会采用累积投票制选举产生，其中独立董事候选人需报请深圳证券交易所审核无异议后，提请股东大会选举。
八、审议通过了公司《2010 年度利润分配预案》；2010年度公司利润分配预案为：拟以截止2010年12月31日总股本107,000,000股为基数每10 股派发现金红利 3.0元（含税），共计派发32,100,000.00元剩余未分配利润结转到下一年度。
公司独立董事会对该议案发表了《独立意见》，详细内容见证监会指定的信息披露网站（）。
本议案9票同意，0票反对，0票弃权获得通过。
本议案尚需提交公司2010 年度股东大会审议。
九、审议通过了公司《关于修改公司经营范围中<道路运输经营许可证>有效期的议案》；由于公司原《道路运输经营许可证》到期，2010年12月公司更换了新的《道路运输经营许可证》，因此，需对公司经营范围中《道路运输经营许可证》的有效期进行修改。
修改内容如下：原公司经营范围中：普通货运(凭《道路运输经营许可证》有效期经营期至2010年12月31日止)；修改后的公司经营范围中：普通货运(凭《道路运输经营许可证》有效期经营期至2014年12月31日止)。
本议案9票同意，0票反对，0票弃权获得通过。
本议案尚需提交公司2010年度股东大会审议。
十、审议通过了公司《关于修订〈公司章程〉部分条款的议案》；修订后的《公司章程》以及《公司章程修正案》详见证监会指定的信息披露网站（）。
本议案9票同意，0票反对，0票弃权获得通过。
本议案尚需提交公司2010年度股东大会审议。
十一、审议通过了《关于续聘公司2011年度审计机构的议案》；经独立董事事先认可和审计委员会审议通过，公司决定续聘深圳市鹏城会计师事务所有限公司为本公司2011 年度财务审计机构。
公司独立董事认为：深圳市鹏城会计师事务所有限公司坚持独立、客观、公正的原则，遵守注册会计师独立审计准则，勤勉尽责地履行审计职责。
同意续聘深圳市鹏城会计师事务所有限公司为公司2011 年度审计机构。
本议案9票同意，0票反对，0票弃权获得通过。
本议案尚需提交公司2010年度股东大会审议。
十二、审议通过了《关于确认公司高级管理人员2010年度薪酬的议案》；本议案 5 票同意，0 票反对，0 票弃权获得通过。
董事覃九三、周达文、郑仲天、钟美红因为是公司高级管理人员，回避表决。
确认后的高管薪酬详见公司《2010 年度报告》。
公司独立董事对该议案发表了《独立意见》，详细内容见证监会指定的信息披露网站（）。
十三、审议通过了《关于聘任公司董事会秘书的议案》；经公司董事长提名，提名委员会审核，公司决定聘任梁作先生为公司董事会秘书，任期至第二届董事会届满日止，独立董事已就该事项发表了《独立意见》，详细内容见证监会指定的信息披露网站（）。
梁作先生未持有公司股份，与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系，亦未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，其任职资格符合《公司法》和《公司章程》等法律法规的有关规定。
本议案9票同意，0票反对，0票弃权获得通过。
十四、审议通过了《关于调整惠州市宙邦化工有限公司董事的议案》；为优化公司管理结构，公司决定委派李荣成先生为公司子公司惠州市宙邦化工有限公司董事。
本议案9票同意，0票反对，0票弃权获得通过。
十五、审议通过了《2010 年关联交易情况》；2010年度，公司向关联方深圳中元电子有限公司销售货物金额为801,334.06元，占同类交易的比例为0.18%，交易价格以市场定价为原则，由交易双方协商确定，不会对公司独立性产生影响，不存在损害公司和中小股东利益的行为。
独立董事对该议案的《独立意见》详见证监会指定的信息披露网站（）。
本议案8票同意，0票反对，0票弃权获得通过（其中王德全董事为利益相关方，须回避表决）。
十六、审议通过了《2011 年日常关联交易计划》；《2011 年日常关联交易计划》及独立董事对该议案的《独立意见》详见证监会指定的信息披露网站（）。
本议案8票同意，0票反对，0票弃权获得通过（其中王德全董事为利益相关方，须回避表决）。
十七、审议通过了《董事会审计委员会关于会计师事务所从事2010年度公司审计工作的总结报告》；详细报告见证监会指定的信息披露网站（）。
本议案9票同意，0票反对，0票弃权获得通过。
十八、审议通过了《2010 年度内部控制自我评价报告》；公司独立董事对内部控制自我评价报告发表了《独立意见》；保荐机构华泰联合证券有限责任公司出具了《保荐意见》。
详细报告见证监会指定的信息披露网站（）。
本议案9票同意，0票反对，0票弃权获得通过。
十九、审议通过了《关于制定<筹资管理制度>的议案》；《筹资管理制度》见证监会指定的信息披露网站（）。
本议案9票同意，0票反对，0票弃权获得通过。
本议案尚需提交公司2010年度股东大会审议。
二十、审议通过了《关于调整公司会计估计的议案》；具体的调整方案及独立董事对该议案发表的《独立意见》，详见证监会指定的信息披露网站（）。
本议案9票同意，0票反对，0票弃权获得通过。
二十一、审议通过了《关于召开2010 年度股东大会的议案》。
公司拟于2011年4月9日召开2010年度股东大会，具体的股东大会通知见证监会指定的信息披露网站（）。
本议案9票同意，0票反对，0票弃权获得通过。
特此公告。
深圳新宙邦科技股份有限公司董事会二〇一一年三月十八日附件：董事候选人简历1、覃九三：中国国籍，无境外永久居留权，1967年出生于湖南省。
1990年毕业于湘潭大学化工系化学工程专业，获工学学士学位。
曾任职于湖南省株洲市化工研究所，曾担任湖南省石油化工贸易公司深圳分公司进出口部经理、深圳瑞基机电有限公司执行董事、深圳市宙邦化工有限公司总经理及深圳市宝安金桥化成化工厂负责人。
2002年2月起担任深圳市新宙邦电子材料科技有限公司董事、总经理；2008年4月起担任深圳新宙邦科技股份有限公司董事长、总经理；2010年3月起至今担任公司董事长，现兼任深圳市龙岗区政协委员。
覃九三先生持有公司17,812,480股，其妻子邓永红女士持有公司7,920,240股，与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系，亦未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，其任职资格符合《公司法》和《公司章程》等法律法规的有关规定。
2、周达文：中国国籍，无境外永久居留权，1963年出生于湖南省。
1988年毕业于中国科学院化工冶金研究所，获工学硕士学位。
曾先后担任深圳石化集团企管部科长、副部长、部长；深圳石化有机硅有限公司副总经理、高级工程师；深圳市宙邦化工有限公司董事长；曾任社会职务有深圳市专家工作联合会、专家工作委员会之化学工业专家工作委员会委员、深圳市质量管理协会理事等。
自2002年2月起担任深圳市新宙邦电子材料科技有限公司董事、常务副总经理、高级工程师；自2008年4月起担任深圳新宙邦科技股份有限公司董事、副总经理兼董事会秘书；2010年3月起至今，担任公司董事、总裁、董事会秘书。
周达文先生持有公司13,299,680股份，与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系，亦未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，其任职资格符合《公司法》和《公司章程》等法律法规的有关规定。
3、郑仲天：中国国籍，无境外永久居留权，1966年出生于浙江省。
1988年毕业于北京大学化学系，获学士学位。