投资顾问协议 (1)
投资顾问合作协议范本6篇
投资顾问合作协议范本6篇篇1投资顾问合作协议范本甲方（投资顾问公司名称）：地址：法定代表人：联系方式：乙方（投资者名称）：地址：法定代表人：联系方式：鉴于甲方具有丰富的投资经验和专业知识，能够为乙方提供投资建议和服务；乙方希望委托甲方为其提供投资顾问服务，双方经友好协商，达成如下协议：一、服务内容1.1 甲方将根据乙方的投资需求和风险偏好，向乙方提供投资建议和策略；1.2 甲方将帮助乙方制定投资计划，协助乙方进行投资操作；1.3 甲方将定期向乙方提供投资市场动态和分析报告，帮助乙方进行投资决策。
二、服务费用2.1 乙方同意按照甲方约定的收费标准支付相应的服务费用；2.2 甲方应当在服务费用支付后提供相应的投资顾问服务。
三、保密条款3.1 双方应当对因履行本协议而获知的对方资料和信息承担保密义务，未经对方同意不得向第三方披露；3.2 双方应当采取必要的措施，确保保密信息的安全性和机密性。
四、风险提示4.1 投资有风险，投资者应当根据自身的财务状况和风险承受能力谨慎投资；4.2 甲方提供的投资建议和服务仅供参考，不构成投资建议，投资者应当自行承担投资风险。
五、其他条款5.1 本协议自签订之日起生效，有效期为（具体时间）；5.2 本协议如有争议，应当友好协商解决，协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼；5.3 本协议的任何修改、补充均需经双方书面协议。
甲方（盖章）：乙方（盖章）：签署日期：签署日期：以上就是关于投资顾问合作协议范本的内容，希望对投资者和投资顾问公司有所帮助。
希望双方能够遵守协议约定，共同合作，取得理想的投资收益。
篇2投资顾问合作协议范本甲方：（委托方）乙方：（投资顾问）为了规范双方的合作关系，保护双方的合法权益，特就甲方与乙方在投资顾问服务方面的合作事宜，达成如下协议：一、合作内容1. 甲方委托乙方为其提供投资顾问服务。
乙方应根据甲方的要求，就甲方提供的相关资料和信息，提出投资建议和方案。
投资顾问合作协议范本3篇
投资顾问合作协议范本3篇篇1本协议旨在明确甲乙双方（甲方：__________________；乙方：__________________投资顾问公司）在投资领域的合作关系及相关事项，确保双方权益，规范双方行为，促进双方共同发展。
一、协议前言双方本着平等互利、合作共赢的原则，经友好协商，就甲方委托乙方提供投资顾问服务事宜达成如下协议。
二、合作事项乙方同意接受甲方委托，为甲方提供投资顾问服务，包括但不限于投资策略制定、投资项目筛选、风险评估、投资决策建议等。
甲方同意委托乙方进行投资顾问服务，并支付相应的服务费用。
三、合作期限本协议自双方签字（盖章）之日起生效，有效期为______年。
协议到期后，经双方协商一致，可续签本协议。
四、服务费用及支付方式1. 甲方应按照本协议约定向乙方支付投资顾问服务费用。
2. 服务费用根据投资项目的具体情况和双方约定确定，支付方式为每半年支付一次。
3. 甲方应按照约定时间将服务费用支付至乙方指定账户。
五、双方权利义务1. 甲方权利与义务：（1）甲方有权要求乙方提供投资策略建议及投资项目实施过程中的专业意见；（2）甲方应按时支付服务费用；（3）甲方应尊重乙方的专业判断，不得干涉乙方的正常服务工作。
2. 乙方权利与义务：（1）乙方有权按照本协议约定获得服务费用；（2）乙方应根据甲方的需求提供专业化的投资顾问服务；（3）乙方应及时向甲方报告投资项目的进展情况，提出合理化建议；（4）乙方应保守甲方的商业秘密。
六、保密条款1. 双方应对本协议内容、合作过程中的相关信息以及对方的商业秘密予以保密。
2. 未经对方许可，任何一方不得将本协议内容、合作过程中的相关信息以及对方的商业秘密泄露给第三方。
七、违约责任1. 若甲方未按本协议约定支付服务费用，乙方有权终止服务，并保留追究甲方违约责任的权利。
2. 若乙方未按照本协议约定提供投资顾问服务，甲方有权要求乙方承担违约责任。
3. 若因一方违约导致本协议无法继续履行，守约方有权解除本协议，并要求违约方承担相应责任。
投资顾问合作协议范本7篇
投资顾问合作协议范本7篇篇1甲方（投资者）：____________________乙方（投资顾问公司）：____________________根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，甲乙双方本着平等、自愿、公平、诚实守信的原则，就甲方聘请乙方为其提供投资顾问服务事宜达成以下协议，以资共同遵守：一、协议目的甲方基于对乙方的信任，聘请乙方担任其投资顾问，以期获得良好的投资回报。
乙方愿意提供专业的投资顾问服务，为甲方提供切实可行的投资建议和策略。
二、合作期限本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为_____年。
三、投资顾问服务内容1. 乙方根据甲方的投资需求和风险承受能力，提供个性化的投资建议和策略。
2. 乙方定期向甲方提供投资分析报告和市场趋势预测。
3. 乙方协助甲方进行投资项目的考察和评估。
4. 乙方对甲方已投资的项目进行跟踪分析，提供风险管理建议。
5. 乙方为甲方提供资本市场动态信息和相关政策解读。
四、双方责任与义务（一）甲方责任与义务：1. 甲方应按照本协议约定向乙方支付投资顾问服务费用。
2. 甲方应保证其提供的信息真实、完整、合法，并对其承担法律责任。
3. 甲方应尊重乙方的专业判断，不得擅自更改乙方的投资建议和策略。
4. 甲方有权对乙方的服务进行监督，并提出改进意见。
（二）乙方责任与义务：1. 乙方应提供专业的投资顾问服务，为甲方提供切实可行的投资建议和策略。
2. 乙方应勤勉尽责，对甲方的投资需求进行深入了解和分析。
3. 乙方应根据市场变化及时调整投资策略，确保甲方的投资安全。
4. 乙方应对甲方的投资信息进行保密，不得泄露给第三方。
5. 乙方应定期向甲方报告投资进展情况和收益情况。
五、费用及支付方式1. 本协议签订后，甲方应向乙方支付投资顾问服务费用。
具体金额和支付方式如下：____________________。
2. 甲方应按照约定的时间和金额支付费用，如甲方未按时支付费用，乙方有权中止服务。
投资顾问服务协议
投资顾问服务协议1. 协议概述本协议由投资顾问和客户双方签订，明确双方在投资顾问服务方面的权利和责任。
双方应遵守本协议的约定。
2. 服务内容2.1 投资顾问将提供与投资相关的咨询和建议，包括但不限于：- 分析和评估投资机会；- 制定投资策略和计划；- 提供投资组合管理建议；- 监督和评估投资表现；- 提供市场分析和研究报告。
2.2 客户有权根据自己的需求选择接受或拒绝投资顾问提供的咨询和建议，客户需对自己的投资决策负责。
2.3 投资顾问应尽力提供准确、完整和及时的服务，但不对投资结果承担责任。
3. 报酬和支付方式3.1 客户应按照约定支付投资顾问的服务费用。
具体费用标准和支付方式由双方协商确定，并在协议附件中载明。
3.2 客户应按时支付服务费用，未经投资顾问同意不得延迟支付或拖欠。
4. 保密条款4.1 双方应保守对方的商业秘密和机密信息，并不得将其披露给任何第三方。
4.2 双方在本协议终止后仍应继续履行保密责任，保护对方的商业利益。
5. 终止协议5.1 双方协商一致可以随时终止本协议，终止后双方应进行结算并付清相应款项。
5.2 若一方违反本协议规定且严重影响了对方利益，对方有权单方面终止本协议。
6. 其他条款6.1 本协议中的任何条款如经双方协商一致可以修改或补充，修改或补充的内容应以书面形式确认并成为本协议的一部分。
6.2 本协议受中华人民共和国法律管辖，双方在履行本协议过程中如发生争议应通过友好协商解决，协商不成的，应提交中国有管辖权的人民法院裁决。
以上为双方共同遵守的投资顾问服务协议，自双方签署之日起生效。
签订人：投资顾问：______（签名）客户：______（签名）日期：______（日期）。
股权投资顾问协议（精选3篇）
股权投资顾问协议（精选3篇）股权投资顾问协议篇1甲方(委托方)：____________公司名称：____________地址：____________乙方(投顾方)：____________真实姓名:____________身份证号：____________友钱网用户名：____________第一条总则鉴于：1、甲方是一家合法成立并有效存续的有限责任公司，拥有经营权，且甲方有闲置资金，甲方愿意根据本协议委托乙方为其合法拥有的资金进行中国证券交易所二级市场投资顾问，各自承担应尽义务，获得相应收益;2、乙方已在我公司网站实名注册，并承诺其提供给甲方的信息是完全真实的;3、为明确甲乙双方进行投资顾问业务的权利义务，维护双方合法权益，根据《中华人民共和国民法典》等法律法规，甲乙双方就进行投资顾问业务及相关事宜，在自愿、平等的基础上达成如下协议，供双方共同遵守。
第二条合作方式1、乙方以保证金方式取得甲方股票交易账户的操作权限，同时甲方委托乙方对账户提供投资顾问服务。
乙方承诺在遵守中国相关法律、法规的前提下，对甲方提供的账户进行投资顾问服务。
甲方授权给乙方操盘的股票交易账户可交易金额为乙方投资顾问保证金的一定比例。
具体约定如下：乙方保证金金额甲方股票交易账户初始金额￥0.00元￥0.00元3、本协议双方合作交易股票子账号操盘交易佣金为0.8‰(万分之八)。
4、乙方购买的股票原则上应业绩优良、流通股本规模适度、流动性好。
乙方购买股票要按照以下条件：1)不得购买S、ST、*ST、S*ST、SST、以及被交易所特别处理的股票;2)不得购买权证类可以T+0交易的证券;3)不得购买首日上市新股(或复牌首日股票)等当日不设涨跌停板限制的股票;4)总操盘资金50万以上单只股票不得超过账户总资产的50%(50万或以下不受限制);5)总操盘资金100万以上创业板单只股票不得超过账户总资产的33%(100万或以下不受限制);6)其他限购股票以甲方网站通知为准，乙方需及时关注甲方网站通知，甲方不再通过其他方式通知，如因乙方未能及时查看网站通知造成的损失，皆由乙方独立承担;7)不得进行坐庄、对敲、接盘、大宗交易、内幕信息等违反股票交易法律法规及证券公司规定的交易。
投资顾问免责协议范本
甲方（委托方）：名称：____________________住所：____________________法定代表人：____________________乙方（顾问方）：名称：____________________住所：____________________法定代表人：____________________鉴于：1. 甲方因投资业务发展需要，聘请乙方担任投资顾问，提供投资咨询服务。
2. 双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，就乙方在履行投资顾问职责过程中可能产生的免责事宜达成如下协议：第一条协议范围1.1 本协议适用于乙方在担任甲方投资顾问期间，为甲方提供投资咨询服务的行为。
1.2 协议内容包括但不限于投资策略建议、市场分析、项目评估、投资风险提示等。
第二条免责事项2.1 乙方在履行投资顾问职责过程中，对甲方投资决策的合理性、可行性及投资结果不承担任何责任。
2.2 乙方提供的投资建议仅供参考，甲方应根据自身实际情况和风险承受能力做出投资决策。
2.3 由于市场波动、政策变化等因素导致甲方投资损失，乙方不承担任何责任。
2.4 乙方在提供投资咨询服务过程中，如因故意或重大过失导致甲方遭受损失，乙方应承担相应责任。
2.5 乙方在履行投资顾问职责过程中，如因不可抗力因素导致甲方遭受损失，乙方不承担任何责任。
第三条协议期限3.1 本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年。
第四条保密条款4.1 双方对本协议内容以及合作过程中所知悉的对方商业秘密负有保密义务。
4.2 未经对方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本协议内容或对方商业秘密。
第五条争议解决5.1 双方在履行本协议过程中发生争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。
第六条其他6.1 本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。
6.2 本协议未尽事宜，双方可另行协商解决。
甲方（盖章）：____________________乙方（盖章）：____________________签订日期：____________________备注：1. 本范本仅供参考，具体内容可根据实际情况进行调整。
投资顾问合作协议范本8篇
投资顾问合作协议范本8篇篇1甲方（投资者）：____________________乙方（投资顾问公司）：____________________根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，甲乙双方本着平等、自愿、公平、诚实守信的原则，就甲方聘请乙方为其提供投资顾问服务事宜达成以下协议，以资共同遵守：一、协议内容甲方聘请乙方为其投资活动提供顾问服务，乙方在协议约定的范围内向甲方提供投资咨询服务。
服务内容包括但不限于投资战略规划、市场分析、投资建议等。
二、合作期限本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为______年，自____年__月__日至____年__月__日。
期满后如双方无异议，可自动延长。
三、服务费用及支付方式1. 甲方应向乙方支付投资顾问服务费用。
费用计算方式为按照甲方投资总额的___%进行收费，具体金额根据甲方实际投资额确定。
2. 甲方应按照季度向乙方支付服务费用，每个季度末的最后一个工作日为费用结算日。
3. 甲方通过银行转账方式支付服务费用至乙方指定账户。
4. 如甲方对乙方的服务结果满意，可额外支付乙方相应的奖励费用。
四、双方权利义务1. 甲方有权要求乙方提供投资咨询服务，并享有乙方提供的专业投资意见和策略。
2. 甲方有义务按照本协议约定支付服务费用。
3. 乙方有权按照本协议约定收取服务费用。
4. 乙方有义务向甲方提供及时、准确、全面的投资咨询服务，并保护甲方的投资安全。
5. 乙方应遵守职业道德，不得泄露甲方的商业秘密和个人隐私。
6. 乙方应定期向甲方报告投资顾问服务的进展情况。
五、保密条款1. 双方应对涉及本协议的一切信息严格保密，未经对方同意不得向第三方透露。
2. 乙方对甲方的商业秘密和个人隐私负有保密义务，不得擅自泄露或用于本协议以外的其他用途。
六、违约责任及赔偿1. 如甲方未按照本协议约定支付服务费用，乙方有权终止服务并要求甲方支付违约金。
2. 如乙方未按照本协议约定提供投资咨询服务或存在其他违约行为，甲方有权要求乙方承担违约责任并赔偿损失。
投资顾问合作协议范本5篇
投资顾问合作协议范本5篇全文共5篇示例，供读者参考篇1投资顾问合作协议范本甲乙双方本着平等互利的原则，经友好协商，就甲方为乙方提供投资顾问服务事项达成一致，特订立本协议，以资明确各自权利义务，共同遵守。
以下是投资顾问合作协议的范本，具体内容可根据实际情况进行修改和完善。
第一条合作范围1. 甲方承诺为乙方提供投资顾问服务，包括但不限于投资方向的指导、投资项目的分析、投资风险的评估、投资策略的制定等服务。
2. 乙方应配合甲方的工作，如提供相关的文件资料、接受甲方的咨询等。
第二条服务费用1. 乙方向甲方支付服务费用，具体金额双方协商确定，并在签署本协议时一次性支付。
2. 如果服务费用有调整，双方应当重新协商确定。
第三条服务期限1. 本协议自双方签署之日起生效，服务期限为______年/月/日至______年/月/日。
2. 服务期限届满后，如双方愿意继续合作，应在期满前协商办理续约手续。
第四条保密条款1. 双方应保守合作过程中涉及到的商业秘密信息，不得泄露给第三方，不得用于其他非授权目的。
2. 双方合作结束后，对于所知悉的商业秘密信息应予以销毁或返还。
第五条法律适用和争议解决1. 本协议适用中华人民共和国法律。
2. 若在履行本协议过程中产生争议，双方应友好协商解决，协商不成的，应向有管辖权的人民法院提起诉讼。
第六条其他条款1. 本协议签署后不可修改，如需修改应当经双方书面同意。
2. 本协议一式两份，双方各持一份，具有同等法律效力。
以上为投资顾问合作协议的范本，具体内容可根据实际情况进行修改和完善。
希望双方能够严格遵守协议，共同发展，合作愉快！篇2投资顾问合作协议范本甲方：______________（以下简称“甲方”）地址：______________法定代表人：______________电话：______________传真：______________邮箱：______________乙方：______________（以下简称“乙方”）地址：______________法定代表人：______________电话：______________传真：______________邮箱：______________鉴于甲方具有丰富的投资经验和专业知识，乙方欲委托甲方为其提供投资顾问服务，双方经友好协商，达成如下协议：第一条服务内容1.1 甲方承诺为乙方提供专业的投资顾问服务，包括但不限于制定投资策略、提供投资建议、监督投资进程等。
有关投资顾问合作协议范本最新6篇
有关投资顾问合作协议范本最新6篇篇1投资顾问合作协议范本【合作协议编号】：XXX甲方(投资顾问)：______________ 乙方(投资者)：______________为规范甲方与乙方之间的合作关系，达成以下协议：第一条合作内容1.1 甲方是一家专业的投资顾问机构，拥有丰富的投资经验和专业知识，乙方希望委托甲方为其提供投资咨询服务。
1.2 甲方应当根据乙方的投资需求和风险承受能力，制定相应的投资方案，并在乙方同意的情况下进行投资操作。
第二条合作期限2.1 本合作协议自双方签署之日起生效，有效期为____年。
2.2 若乙方需要延长合作期限，应提前____天向甲方书面提出申请，经双方协商一致后可延长合作期限。
第三条投资方案3.1 甲方应当根据乙方的投资需求和风险承受能力，制定相应的投资方案，并向乙方提供详细的投资建议和操作方案。
3.2 乙方应当按照甲方制定的投资方案进行投资操作，若乙方有异议或建议，应当及时与甲方沟通，并经双方协商决定。
第四条投资风险4.1 投资有风险，乙方应当充分认识到投资风险，并自行承担因投资操作而产生的风险。
4.2 甲方作为投资顾问，仅提供投资建议和操作方案，并不对投资风险承担责任，乙方应当自行承担投资风险。
第五条投资收益5.1 投资收益归乙方所有，甲方不得私自使用或挪用投资资金。
5.2 若因投资操作导致亏损，甲方不承担责任，乙方应当自行承担亏损。
第六条信息保密6.1 双方应当保守对方的商业机密和投资信息，未经对方同意不得向第三方泄露。
6.2 在合作关系终止后，双方仍应当对已经获知的商业机密和投资信息保密。
第七条合作终止7.1 本合作协议有效期届满后，自动终止。
7.2 本合作协议在有效期内任何一方有违约行为，经对方提出书面通知后，本合作协议可提前终止。
第八条其他事项8.1 本合作协议未尽事宜，双方应当予以协商解决。
8.2 本合作协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。
投资顾问协议
投资顾问协议本投资顾问协议（以下简称“协议”）由以下双方签订，即投资顾问（以下简称“顾问”）和投资者（以下简称“投资者”）。
本协议旨在明确双方在投资顾问服务方面的权利和义务，以确保双方的合作顺利进行。
一、服务内容。
1. 顾问将根据投资者的需求和风险偏好，提供投资建议和指导。
2. 顾问将根据投资者的资金规模和投资目标，制定个性化的投资方案，并在投资过程中提供必要的风险控制和资产配置建议。
3. 顾问将及时更新投资者的投资组合情况，并提供投资组合绩效分析和报告。
二、顾问责任。
1. 顾问应当以诚实、勤勉、谨慎的原则履行其职责，尽最大努力维护投资者的利益。
2. 顾问应当按照投资者的授权和指示，进行投资组合的买卖操作，并在操作前向投资者做出充分的风险提示。
3. 顾问应当保守投资者的交易和个人信息，不得擅自泄露给第三方。
三、投资者责任。
1. 投资者应当提供真实、准确的个人和财务信息，以便顾问根据实际情况提供投资建议。
2. 投资者应当按照顾问的建议和指导，进行投资组合的买卖操作，并承担相应的风险。
3. 投资者应当及时向顾问提供投资组合变动的信息，以便顾问进行及时调整和建议。
四、费用。
1. 顾问服务费用将根据双方协商确定，并在协议生效后按照约定的时间和方式支付。
2. 顾问在进行投资建议和操作时所产生的交易费用将由投资者承担。
五、协议变更和终止。
1. 任何一方需变更本协议的内容或终止协议，应提前书面通知对方，并经双方协商一致后签订书面变更协议。
2. 在协议终止后，双方应当完成未了结的交易和结算工作，并归还对方的相关资料和信息。
六、争议解决。
1. 在履行本协议过程中，如发生争议，双方应当通过友好协商解决。
2. 如协商不成，任何一方均有权向当地仲裁机构申请仲裁解决争议。
七、其他事项。
1. 本协议自双方签字生效，有效期为____年。
2. 本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。
以上为本投资顾问协议的内容，双方应当严格遵守协议的约定，共同维护投资顾问服务的合法权益。
投资顾问咨询服务合同7篇
投资顾问咨询服务合同7篇篇1甲方（委托方）：XXX，身份证号码：XXXX，联系方式：XXXX。
乙方（受托方）：XXX，身份证号码：XXXX，联系方式：XXXX。
根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的基础上，就乙方为甲方提供投资顾问咨询服务事宜，达成如下协议：一、服务内容1. 乙方为甲方提供投资顾问咨询服务，包括但不限于股票、债券、基金等金融市场的投资策略、风险控制、资产配置等方面的咨询。
2. 乙方根据甲方的需求和风险承受能力，制定个性化的投资方案，并提供相关的投资建议和指导。
3. 乙方定期或不定期地向甲方提供市场分析报告、行业分析报告、投资策略报告等，帮助甲方了解市场动态和投资机会。
4. 乙方在服务过程中，将严格保护甲方的隐私和商业机密。
二、服务期限本合同自签订之日起生效，有效期为一年。
合同期满后，双方可协商续签或终止合同。
三、服务费用1. 甲方应向乙方支付投资顾问咨询服务费用，具体费用标准根据双方协商确定。
2. 甲方可以选择以下方式支付服务费用：（1）一次性支付全年费用；（2）分阶段支付，如每季度或每月支付一定比例的费用。
3. 若甲方未按时支付服务费用，乙方有权暂停或终止服务，并保留向甲方追偿的权四、双方权利与义务1. 甲方应提供真实的个人信息和投资需求，并配合乙方的服务工作。
2. 甲方应遵守乙方的投资建议和风险控制建议，确保投资行为符合法律法规和合同约定。
3. 乙方应按照合同约定提供服务，并保证服务的专业性和真实性。
4. 乙方应保护甲方的隐私和商业机密，不得擅自泄露或使用甲方的个人信息和商业机密。
5. 乙方在服务过程中，如发现甲方存在违法违规行为或违反合同约定的行为，应及时向甲方提出警示或终止服务。
6. 乙方应积极配合甲方的投资需求，及时提供相关的咨询和建议。
7. 乙方应定期对甲方的投资组合进行调整和优化，以适应市场变化和甲方需求。
8. 乙方在提供服务时，应遵循法律法规和职业道德，不得有虚假宣传、误导性陈述等不正当行为。
投资咨询顾问协议5篇
投资咨询顾问协议5篇篇1投资咨询顾问协议一、甲方：姓名/名称：_____________；身份证/统一社会信用代码：_____________；住所：_____________乙方：姓名/名称：_____________；身份证/统一社会信用代码：_____________；住所：_____________二、甲方通过________（执业机构）聘请乙方为其专属投资咨询顾问，双方经协商一致，特订立本协议：1. 服务内容1.1 乙方应根据甲方的需求和意愿，开展有关金融投资、理财规划、资产配置等方面的咨询服务；1.2 乙方应根据实际情况，提供专业的投资建议、推荐优质投资产品，并协助甲方进行投资决策；1.3 乙方应综合分析甲方的风险承受能力、资产构成及投资目标等情况，为甲方提供个性化的投资规划方案；1.4 乙方应对甲方的投资组合进行定期跟踪和评估，及时向甲方反馈投资情况，并提出调整建议。
2. 服务期限2.1 本协议自双方签订之日起生效，至_______年_______月_______日终止；2.2 服务期满前，如有需要延长服务期限，应提前30日书面通知，并经双方协商一致达成延长协议。
3. 投资顾问费用3.1 甲方应按照双方约定的方式向乙方支付相应的投资顾问费用；3.2 投资顾问费用包括固定费用、按比例计算的管理费用和绩效费用等，具体标准和支付方式详见附件《投资顾问费用清单》。
4. 保密义务4.1 双方应在协议期内及协议终止后继续履行保密义务，不得将对方的商业秘密和客户信息透露给第三方，保护对方的商业利益；4.2 如果因一方违反保密义务给对方造成经济损失，违约方应承担相应的赔偿责任。
5. 其他约定5.1 本协议未尽事宜，双方可以另行签订补充协议；5.2 本协议一式二份，双方各持一份，具有同等法律效力。
甲方（盖章）：__________ 乙方（盖章）：__________签订日期：_______年______月_______日附件：投资顾问费用清单固定费用：____________管理费用：按照______%计算绩效费用：按照______%计算本协议自双方签订之日起生效，至_______年_______月_______日终止，服务期限内，双方应遵守协议内容并共同履行义务。
投资顾问合作协议范本5篇
投资顾问合作协议范本5篇篇1投资顾问合作协议范本甲方（公司名称）：___________________法定代表人：___________________地址：___________________联系电话：___________________传真：___________________邮箱：___________________乙方（投资顾问）：___________________身份证号码：___________________地址：___________________联系电话：___________________传真：___________________邮箱：___________________鉴于甲方希望获得乙方的投资顾问服务，为确保双方利益，经甲、乙双方协商一致，特签订本合作协议，并共同遵守以下条款：一、服务内容1. 乙方为甲方提供投资顾问服务，包括但不限于资金运作、投资项目推荐、投资方向建议等。
2. 乙方需按照甲方的要求和指导，为其提供专业、有效的投资顾问服务。
3. 乙方需保守甲方的商业秘密，不得泄露给第三方。
二、服务期限1. 本合作协议自双方签署之日起生效，有效期为____年，至____年__月__日终止。
2. 若一方有需要终止本合作协议的，需提前____天书面通知对方。
三、服务费用1. 乙方根据提供的服务项目，向甲方收取服务费用为_________元/月（或按年/次）。
2. 服务费用支付方式：甲方需于每月（季度/年）__号前将服务费用支付至乙方指定的账户。
3. 若甲方未按时支付服务费用，乙方有权暂停服务，直至收到服务费用。
四、保密协议1. 双方需保守对方的商业秘密，谨慎处理涉及对方商业机密的信息，并不得擅自披露给第三方。
2. 本保密协议的保密期限为合作协议终止后____年。
3. 因乙方违约而造成的商业机密泄露，甲方有权要求乙方赔偿损失。
五、违约责任1. 若一方违反本合作协议的约定，给对方造成损失的，应承担违约责任。
投资顾问协议
投资顾问协议一、甲方（投资顾问）。
甲方为一家合法注册的投资顾问公司，具有丰富的投资经验和专业的投资团队。
甲方愿意为乙方提供投资顾问服务，帮助乙方进行投资决策，并提供相关投资建议。
二、乙方（投资者）。
乙方为一家有投资需求的企业或个人，希望能够获得专业的投资顾问服务，提升投资效益，降低投资风险。
三、服务内容。
1. 甲方将根据乙方的投资需求和风险偏好，提供个性化的投资建议和方案。
2. 甲方将根据市场行情和投资标的，及时向乙方发布投资分析报告和市场动态分析。
3. 甲方将协助乙方进行投资组合的优化和调整，帮助乙方实现资产配置的最优化。
4. 甲方将为乙方提供投资培训和知识普及，提升乙方的投资理财能力。
四、服务费用。
1. 甲方为乙方提供的投资顾问服务，按照约定的服务费用进行收费。
2. 服务费用的支付方式和周期由双方协商确定，并在协议中明确约定。
3. 若因特殊情况需要调整服务费用，须经双方协商一致，并签订书面补充协议。
五、保密条款。
1. 双方在履行本协议的过程中，应当保守对方的商业秘密，不得向第三方透露。
2. 未经对方书面同意，任何一方不得将本协议涉及的商业机密用于其他目的。
3. 协议终止后，双方仍应当继续履行保密义务，直至对方商业秘密不再属于保密范围。
六、协议终止。
1. 协议期满后，若双方无异议，可协商续签新的投资顾问协议。
2. 若一方违反本协议的约定，严重影响另一方的合法权益，对方有权提前终止本协议。
七、其他条款。
1. 本协议一式两份，双方各持一份，自双方签字盖章后生效。
2. 本协议的变更和解释均须经双方协商一致，并签订书面补充协议。
3. 本协议适用中华人民共和国法律，双方如发生争议，应当友好协商解决；协商不成的，提交有管辖权的人民法院解决。
以上为投资顾问协议内容，双方应当严格遵守协议的约定，共同维护合作关系的稳定和良好发展。
希望双方能够携手合作，共同实现投资目标，取得丰厚的投资回报。
投资顾问合作协议范本5篇
投资顾问合作协议范本5篇全文共5篇示例，供读者参考篇1投资顾问合作协议范本甲方（投资顾问）：_______________（简称甲方）地址：________________法定代表人（负责人）：_______________联系电话：_______________传真：_______________邮箱：_______________乙方（委托人）：_______________（简称乙方）地址：________________法定代表人（负责人）：_______________联系电话：_______________传真：_______________邮箱：_______________根据《中华人民共和国合同法》的相关规定，甲、乙双方经友好协商，就投资顾问服务事宜达成如下约定：第一条服务内容1.1 甲方将提供投资顾问服务，包括但不限于为乙方提供投资建议、行情分析、投资策略设计等服务。
1.2 甲方将根据乙方的需求和委托，提供有关市场信息、投资标的分析、风险评估等服务。
1.3 乙方有权根据实际情况，随时调整投资顾问服务内容，甲方应配合完成相关服务。
第二条服务费用2.1 乙方应按照约定的方式和金额向甲方支付服务费用。
双方约定的支付方式包括但不限于一次性支付、分期支付等。
2.2 若因乙方原因导致服务费用支付延误，甲方有权暂停或终止提供服务。
第三条保密义务3.1 甲、乙双方均应对涉及对方的商业秘密和个人隐私信息保密，不得向第三方透露。
3.2 甲方有权使用乙方提供的相关信息，但应注意信息的保密性。
第四条免责条款4.1 因不可抗力导致的服务中断或不能履行，双方不承担任何责任。
4.2 甲方因提供的投资建议、分析等服务所引起的法律纠纷，由甲方自行承担相关责任。
第五条协议变更5.1 本协议的任何变更均应经双方协商一致，并以书面形式确认。
第六条协议终止6.1 本协议在以下情况下可提前终止：（1）双方协商一致；（2）发生不可抗力事件；（3）乙方未按约定支付服务费用；6.2 协议终止后，双方应协商处理剩余事项，并做好相关结算工作。
股权投资顾问协议范文(5篇)
股权投资顾问协议范文甲方：_____地址：_____电话：_____传真：_____乙方：_____地址：_____电话：_____传真：_____甲方接受乙方委托，为乙方项目进行融资与引进风险投资操作的过程中提供顾问服务，甲、乙双方本着平等自愿、互惠互利的原则签订本协议，具体条款如下：一、甲方顾问服务内容1.为乙方寻找对乙方项目有融资与风险投资意向的投资方;2.对乙方项目进行初步论证，并从专业角度进行完善，使之更具有专业性;3.对乙方项目进行整理、包装，使之更符合投资方的要求;4.针对乙方项目与投资方进行前期的沟通与交流;5.根据乙方项目具体情况，为乙方制定详细的融资方案与谈判方案;6.陪同乙方与投资方进行谈判，协助乙方回答投资方的问题，满足投资方的要求，同时维护乙方的相关权益，促使投资方与乙方尽快达成合作意向;7.为乙方准备融资过程中必要的相关文件材料（需另外收费的除外）。
二、乙方项目相关内容1.乙方的项目内容为：_____2.乙方的项目总融资为：_____3.乙方的项目负责人为：_____三、甲方责任1.站在乙方的立场，为乙方解决在项目融资过程中遇到的一系列难题;2.积极的对乙方项目进行运作，以尽快获得投资方的认可;3.保证按照顾问服务相关内容向乙方提供优质服务;4.保证对所有知晓的涉及乙方自身商业机密的文件、资料、数据、计划、商业意向等不得向第三方公开（乙方有要求的除外）;5.相应的法律、法规要求或国家相关政府部门需要甲方提供乙方或乙方项目相关内容的情况下，甲方不承担任何责任。
四、乙方责任1.向甲方提供项目相关文件材料（具体内容见材料清单）;2.保证向甲方所提供的相关文件材料真实、合法及有效，并承担因此而产生的相关责任;3.在甲方对乙方的项目进行前期运作的过程中，应给予甲方积极的配合;4.对项目的真实性与可行性负责，并确保项目所需相关手续完全合法;5.不得在甲方不知情的情况下与甲方所推荐的投资方进行任何形式的协调与谈判;6.在甲方工作完成，并促使乙方与投资方达成合作意向的情况下，乙方应积极履行本协议中的相关条款。
投资顾问协议书范本
投资顾问协议书范本甲方（投资者）：_________________________乙方（投资顾问）：_________________________鉴于甲方有意进行投资活动，乙方具有专业的投资咨询能力，现双方本着平等自愿、诚实信用的原则，就投资顾问服务事宜达成如下协议：第一条服务内容1.1 乙方为甲方提供投资咨询服务，包括但不限于市场分析、投资建议、风险评估等。
1.2 乙方应根据甲方的需求，提供专业的投资策略和建议。
1.3 乙方应定期向甲方报告投资情况，并根据市场变化及时调整投资策略。
第二条服务期限2.1 本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年，自____年____月____日至____年____月____日。
2.2 服务期满，甲方有权选择是否续约，乙方应提前____天通知甲方是否继续提供服务。
第三条服务费用3.1 甲方应按照本协议约定向乙方支付投资咨询服务费，具体金额为：____元人民币/年。
3.2 服务费用支付方式为：____（如：一次性支付/分期支付）。
3.3 乙方应向甲方开具正规发票。
第四条保密条款4.1 双方应对在合作过程中知悉的对方商业秘密和个人隐私予以保密。
4.2 未经对方书面同意，任何一方不得向第三方泄露、转让或许可使用上述信息。
第五条违约责任5.1 如一方违反本协议约定，应承担违约责任，并赔偿对方因此遭受的损失。
5.2 因不可抗力导致无法履行本协议的，双方互不承担违约责任。
第六条争议解决6.1 本协议在履行过程中如发生争议，双方应首先通过协商解决。
6.2 协商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。
第七条其他7.1 本协议的修改和补充应以书面形式进行，并经双方签字盖章后生效。
7.2 本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。
甲方（盖章）：_________________________授权代表（签字）：_________________________日期：____年____月____日乙方（盖章）：_________________________授权代表（签字）：_________________________日期：____年____月____日（注：以上内容仅供参考，具体条款应根据实际情况和当地法律法规进行调整。
投资顾问合同协议
投资顾问合同协议1. 引言本投资顾问合同协议（以下简称“本协议”）由投资顾问方（以下简称“顾问”）与投资人方（以下简称“投资人”）签订。
本协议约定了顾问为投资人提供投资建议、管理和咨询服务的范围、服务期限、报酬等重要事项。
2. 服务范围顾问向投资人提供的服务包括但不限于：1.分析和研究投资市场、行业以及相关企业的经营状况。
2.制定投资策略，建议投资品种以及具体投资比例，尽力确保投资人的投资收益最大化。
3.监督和评估投资组合的表现，并随时做出必要的调整以最大化收益或限制损失。
4.提供有关投资市场和行业的资讯和分析报告。
3. 服务期限本协议的服务期限为自____________开始，至____________结束。
若超过服务期限后仍有未完成的工作则可以酌情延长时间。
4. 报酬1.顾问的服务报酬为____________。
2.报酬在服务期限内分期收取，具体收取方式为____________。
3.若投资人需要提前解约，则需向顾问支付违约金，违约金为顾问合同总报酬的____________%。
5. 免责声明1.投资顾问提供的投资意见和建议仅供投资人参考，投资顾问对此不作出任何担保和承诺。
2.投资顾问不对投资人的投资决策的后果负责，投资人应当在自己的风险承受能力范围内决定是否进行投资。
3.投资顾问不承担由于投资人未能遵守相关法律法规、规章制度或其他业务规范而导致的任何责任和损失。
6. 保密协议1.双方均认可投资顾问在提供投资建议和咨询服务期间所获知的所有关于投资人的信息，包含但不限于投资人的姓名、证券账户信息、投资策略和财务状况等，均属于机密信息。
2.双方应当保密机密信息，并不得向第三方披露，除非投资人或顾问已经获得对方的书面同意或者法律规定披露者免于受到法律追究。
7. 法律适用和管辖1.本协议的效力、解释、履行和纠纷解决适用中华人民共和国法律。
2.若因本协议所引起的一切争议，双方应当协商解决；若协商不成，则双方同意提交____________当地法院仲裁解决。
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投资顾问协议甲方：公司注册号:联系地址：联系电话：乙方：身份证号:联系地址：联系电话：乙方联系人姓名及电话1：乙方联系人姓名及电话2：鉴于：甲方持有的元整（大写：圆整）人民币资产（以下简称“委托资产”或“委托资产本金”）是甲方合法拥有的资产。
甲方愿意根据本协议委托乙方为其合法拥有的资产提供沪深证券交易所二级市场投资顾问服务。
为明确甲乙双方进行投资顾问业务的权利义务，维护双方合法权益，根据《中华人民共和国合同法》等法律法规，甲乙双方就投资顾问业务及相关事宜，在自愿、平等的基础上达成如下协议，供双方共同遵守。
第一条账户的开立和移交1.1 备案账户1的开立与管理甲方在双方认可的商业银行开设用于接收保证金的备案账户，该账户在本协议存续期内不可撤销或变更，主要用于接收和返还乙方支付的保证金及本协议中甲方应得的综合管理费。
备案账户1的户名：_____________________________账号：_________________________________________开户银行：_____________________________________1.2备案账户2的开设与管理乙方在双方认可的商业银行开设可用于支付投资顾问保证金（以下简称“保证金）及接收投资顾问费用的账户，该账户在本协议存续期内不可撤销或变更，用于接收甲方按本协议支付的投资顾问费用以及返还的保证金。
备案账户2的户名：账号：开户银行：1.3资金账户的开设与管理甲方提供的证券资金账户开立在营业部。
资金账户账号：账号初始总资产：圆整第二条投资顾问授权和授权期限2.1 甲方委托乙方对本协议涉及的账户及委托资产提供投资顾问服务。
乙方承诺在遵守中国相关法律、法规的前提下，对甲方提供的账户及委托资产进行投资顾问服务。
(取消下划线)2.2 甲方向乙方提供本协议涉及账户的授权，授权乙方对这些账户具有一定操作权限，授权时间为本协议生效时间到本协议终止时间。
授权范围至少包含：资产的交易权限、资产查询权限。
甲乙双方约定：乙方将保证金圆整（大写：_ 圆整）划转到甲方备案账户中之时起，甲方对乙方的授权即生效，亦同时宣告本协议正式生效。
2.3甲方对乙方的投资顾问授权期限从_______年月___日至_______年 ___月___日。
如根据本协议约定或甲、乙双方协商协议提前到期或延期，则以实际期限为准。
2.4在本协议执行期间,未发生乙方违约情况下,甲方禁止销户、撤离资金。
第三条资产运作与管理本投资顾问协议下的委托资产按照相关法律法规、投资顾问协议等的规定和约定进行管理、运作和处分。
3.1资产的日常运作3.1.1 在乙方未违反合同约定情况下，该委托资产所涉及账户由乙方进行日常的交易操作，甲方有权查询每日账户资产情况，但不得进行任何账户交易。
3.1.2 若账户资产净值触及相应预警线和平仓线时，则甲方有权进行账户交易，及时按照合同约定进行减仓、平仓和冻结部分资金使用权限，同时有权终止本协议。
3.2资产投资范围及投资限制3.2.1投资范围本投资顾问协议所涉及的委托资产主要投资于沪、深交易所A股股票，封闭式基金，开放式基金，投资运作方式仅限于交易所市场的交易。
3.2.2投资限制（1）账户资产投资于一家上市公司所发行的股票，不得超过该上市公司总股本的 4.9%（含），并不得导致以甲方或甲方受托机构名义持有上市公司单一股票占该上市公司总股本4.9%以上；（2）账户资产投资于一家上市公司所发行的股票，不得超过该上市公司流通股本的10%（含），并不得导致以甲方或甲方受托机构名义持有上市公司单一股票占该上市公司总股本10%以上；（3）账户资产投资于一家非创业板上市公司所发行的股票按成本计算最高不得超过买入日前1个交易日资产净值的__70%，且投资于所有创业板股票的投资比例不得超过买入日前1个交易日资产净值的30%；（4）单只股票持仓总市值不得超过该股前5个交易日日均成交额的30%。
如果该股票在购买后交易额下降的，按下降后的前5个交易日日均交易量的30%以内持有该股票。
（5）投资于一家基金公司所发行的单一基金（不包括货币基金和债券基金）的投资额（按成本或市价孰低计算）不得超过前1个交易日资产净值的50%，也不得超过该基金发行总量的10%；2鼎金博拓汇智聚金（6）不得购买首日上市新股（或复牌首日股票）等当日不设涨跌停板限制的股票；（7）不得存在坐庄、对敲、接盘、内幕信息等违反股票交易法律法规及证券公司规定的交易；但经甲方同意可以以大宗交易方式买卖证券；（8）不得投资于S、ST、*ST、S*ST及SST类股票；（9）不得进行新股、增发股票、可转债的网上或者网下申购；（10）账户资产不得投资于赎回封闭期或限售期届满日超过本投资顾问协议存续期限届满日前10个工作日的证券；（11）账户资产不得投资于权证，但持有因所持股票所派发的权证除外；（12）不得投资于股指期货、融资融券、证券正回购交易；(13)账户资产在申报交易时，即使资产的投资运作本身是合法合规的，但甲方在接到监管机构（含交易所市场监察部门）书面或口头明确通知的前提下可以主动限制资产的投资运作；（14）不得投资于与甲方有关联关系的证券品种，以及甲方认为不得持有的证券。
（15）如以上投资限制不符合法律法规、监管规定等要求，则以法律法规及监管规定为准，甲方有权根据相关规定调整。
因被动原因（包括但不限于证券市场波动、上市公司合并、资产规模变动等因素）等，导致资产持有证券的比例超过上述比例限制的，此时不视为违约，但甲方有权要求乙方在5个交易日内按比例进行减持，如果未在规定时间进行减持，甲方有权直接进行减持操作，直至符合相关约定。
遇股票停牌等限制流通的情况，调整时间顺延。
3.3资产的预警、平仓措施本投资顾问协议的预警线和平仓线以本协议所涉及账户每日实时净资产为依据。
3.3.1预警线及保证金追加（1）在本协议所涉及资产账户运行期间，当某一交易日账户显示净资产总余额等于或低于甲方出资的 116% ，则本协议所涉及资产触及预警线。
（2）如某一交易日（T日）本协议所涉及资产触及预警线，甲方将于触及预警线之日的当日，以录音电话、邮件、传真形式通知乙方向甲方追加保证金，保证金追加后应使本协议所涉及账号内资产余额大于甲方出资的 116% 。
自T日起，若乙方未按期足额追加保证金，则不得再开新仓。
3.3.2平仓线及平仓（1）在本协议所涉及资产账户运行期间，当某一交易日账户显示净资产余额等于或低于甲方出资的 112% 时，则本协议所涉及资产触及平仓线。
（2）甲方将于触及平仓线之日的当日，有权对本协议所涉及资产账户进行平仓操作，直至全部变现为止。
第四条保证金担保范围4.1.乙方保证金担保范围包括但不限于：本协议项下甲方的委托资产本金、综合管理费、滞纳金、违约金、损害赔偿金、诉讼费、律师费、调查费、公证费等为实现甲方权利所发生的费用。
4.2.乙方授权甲方，如果乙方未能履行本协议约定的任何义务，甲方无论是否事先通知乙方，均可直接从乙方保证金中划扣乙方应付欠款。
本授权委托在本协议法定诉讼时效内不可撤销。
第五条资产利益的归属与分配3鼎金博拓汇智聚金5.1甲方利益分配5.1.1本协议运行期间，乙方承诺甲方的综合管理费为（ % ）/年,按月支付，每个月甲方应提取的综合管理费计算公式如下：甲方每月应提取的综合管理费=（甲方持有的委托资产）×（空白加长）%÷125.1.2如本协议在计划期内因触及平仓条款、乙方原因提前终止，则甲方应提取的综合管理费计算公式如下：甲方应提取的综合管理费=（甲方持有的委托资产）×（空白加长）%÷12×（协议实际运作月数+1）5.1.3每月的号为甲方的综合管理费收取日，乙方应将甲方综合管理费支付至本协议预留的甲方银行账户（备案账户1）。
若乙方在3个自然日内未能向甲方支付综合管理费，甲方有权终止协议，同时甲方有权从乙方保证金中扣除当期应支付而未支付综合管理费。
5.1.4本协议终止后，进入清算程序，甲方优先收回委托资产本金。
5.2乙方利益（投资顾问费用）分配5.2.1本协议终止后，进入清算程序，在甲方委托资产本金及相应的综合管理费实现后，甲方返还乙方剩余的保证金，同时乙方享有本协议所涉及资产账户扣除甲方综合管理费后剩余的收益。
5.2.2在清算完成后 3 个工作日内，甲方应将乙方收益转账至本协议预留的乙方银行账户（备案账户2）5.3资产存续期乙方利益（投资顾问费用）分配本协议执行期间，当证券资金账户的总资产(包括:现金和证券)高于账户初始总资产110% 以上的部分，乙方可以提取盈利，乙方有权通知甲方将盈利部分转至乙方名下预留的银行账户(备案账户2)，每次需按壹万元的整数倍提取，甲方应在收到乙方通知后T+5工作日转账，每月提盈一次。
第六条协议终止与清算6.1协议的终止有下列情形之一的，本协议终止：（1）协议目的已经实现或不能实现；（2）甲、乙双方协商一致；（3）本协议中规定的终止情况。
6.2资产清算6.2.1自本协议终止之日起1个工作日内甲方应编制资产清算报告，并按本协议约定方式在2个工作日内送达乙方。
6.2.2乙方在资产清算报告通知之日3个工作日内未提出书面异议的，双方就清算报告所列事项解除责任。
6.3关于股票停牌等无法及时变现的处理如本协议计划到期日或提前清算时，因本资产所持非现金资产因停牌等原因不能正常交易、无法变现，则甲、乙双方按以下方式进行资产收益分配。
6.3.1 甲、乙双方应首先以本协议所涉及现金资产向甲方分配，以保证甲方收回委托资产本金及综合管理费。
在甲方收回委托资产本金及综合管理费后，本协议自动延期，乙方在非现金类资产可交易后变现，变现后即进行乙方收益分配。
6.3.2如本协议所涉及全部现金资产分配后，甲方仍不能收回全部委托资产本金及按协议收取综合管理费，则有权要求乙方通过追加保证金的方式，满足甲方委托资产本金及综合4鼎金博拓汇智聚金管理费的分配。
同时，本协议计划自动延期，由乙方在非现金类资产可交易后变现，变现后即进行乙方收益分配。
6.4资金强制追加的情形6.4.1在本协议终止前 3 个交易日内，发生全部变现的资产净值不足以支付甲方委托资产本金及综合管理费情形时，甲方应在该情形发生当日以电话和传真的方式通知乙方追加保证金。
6.4.2乙方应在收到甲方上述情形所述通知后无条件追加保证金，并在收到该通知后1个交易日内将追加保证金划入本协议中甲方账户(备案账户1)，追加保证金在计入财产后应使现金类财产不低于协议终止时需支付的甲方的委托资产本金和综合管理费。
如乙方未能及时、足额追加资金，则甲方有权对乙方追偿。
第七条交易资料的保管与保密7.1协议各方传递接收的划款指令、资金对账单、当日成交明细以及其他交易活动资料应妥善保管，保管期间遵照中国相关法律、法规规定。