物流承包商HSE专项审核表
HSE体系审核检查表
DXC公司2012年HSE体系运行审核检查表→放射源管理；→民爆品管理；→车辆和交通；→储存、装卸和搬运；→职业病防治；→电气安全；2、关注生产运行中的一下活动和任务：→现场安全监督；→操作规程；→二书一表；→隐患治理；→工艺安全管理（工艺危害分析）；→现场工器具管理；→目视化管理（警示标识）；1.建立变更管理标准，明确变更管理范围、级别、管理责任和程序，包括对人员变更的管理和工艺、设备、技术变更（微小变更）的管理2.按照程序审批、实施变更管理→有效识别变更风险，制定并落实控制措施→按要求实施变更及连带变更（包括培训、沟通、信息文件、规程等），必要时进行工艺安全分析3.对变更效果进行评估、总结■程序及机构、职责1.建立应急管理制度，明确应急管理的原则、程序、责任2.建立应急管理组织机构，人员能力满足工作需要，职责落实■应急管理3.依据风险评价的结果制定应急预案，应急预案覆盖公司可能发生的事故类型4.成立应急队伍、准备应急物资、开展应急相关培训5.依据应急预案级别，编制应急演练计划，有效开展应急演练和评估，持续改进应急预案，提升应急能力和管理水平1.结合管理实际，明确测量和监视内容、方法和标准→HSE目标指标、计划、方案的完成情况→职业健康、安全生产、环境保护、生产工艺等过程管理的检测、监测及信息管理→不安全行为、不安全状态2.制定监视和测量计划，对HSE相关目标及指标进行过程监测，并对相关信息进行统计分析，及时发现并纠正偏离3.确保监视测量设备齐全完好并按要求检测维护5.6.2合规性评价建立合规性评价程序，明确评价方法、范围、责任和频次，定期开展合规性评价，及时改进不合规事项1.通过审核、检查及时发现和纠正不符合，不能及时纠正的不符合，制定改进及防控措施2.统计分析不符合原因，持续改进■事故事件管理程序及上报1.建立事故事件管理程序，明确事故事件管理的范围、责任、报告及调查处理的程序2.事故事件及时准确上报，没有隐瞒现象■事故事件调查3.规范开展事故事件的调查与分析→普及事故事件调查分析方法的培训，直线领导亲自调查事故→事故事件调查客观、公正，原因分析全面、准确，找到管理原因→制定并落实针对性改进措施，包括提升管理、技术标准→及时进行安全经验分享■统计分析4.对事故事件原因及发展趋势进行统计、分析，持续改进管理1.建立记录管理程序，明确记录管理责任及标准2.记录真实、准确，关键记录保存完整1.建立内部审核程序，明确审核责任、流程及标准2.培养审核员，建立内审队伍3.开发审核标准（清单），制定审核计划，定期开展内审→建立针对性审核清单，并动态维护→内审涵盖公司所有业务及部门→职能部门开展专项审核4.系统分析审核结果，查找管理原因，制定持续改进措施及计划1.管理层对体系运行情况进行评审，相关职能部门、属地管理人员参加2.评审内容全面，准备充分→包括HSE绩效总体情况，事故事件趋势，管理原则、标准执行、体系运行情况3.评审后形成文件化的改进计划、措施4.跟踪落实改进计划，持续改进体系运行运行控制变更管理5.5.75.5.65.6.55.6.6内审5.6.1事故、事件报告、调查和处理5.6.4不符合纠正措施和预防措施5.6.3管理评审5.7应急准备及响应5.5.8监视和测量记录控制。
通用HSE审核检查表(最新)
领导和承诺
◆最高管理者建立和改进HSE管理体系的承诺
◆最高管理者建立、保持和改进HSE管理体系做了哪些承诺？
◆最高管理者是否认识到满足顾客和法律、法规要求的重要性，采用什么方法向传达满足法律、法规要求的重要性?
◆最高管理者提供哪些必要的资源
◆领导层如何落实有感领导？有哪些做法？
◆领导层个人安全行动计划的制定与落实情况
◆目标的评审、修订体现了持续改进
◆相关会议的会议记录。
5。3.4
管理方案
◆制定HSE管理方案
◆管理方案的表现形式有哪些？
◆管理方案是如何制定、批准的？管理方案与目标及重要因素的关系是否一致
◆受审核部门有无管理方案
◆隐患治理方案，如设备设施更新、技术改造、技改技措等.
注:隐患治理方案应与重大风险或重要环境因素的控制措施相对应。
◆危害因素(职业健康、安全、环境三方面）识别清单（汇总表)，包括:识别方法、识别时间、识别小组成员人员名单、审核人和批准人签字、常规和非常规活动及新增业务可能带来的危害因素及其影响的描述等。
◆机关各处、科室的危害因素识别清单。（记录样式见庆油发[2009］111号附件）
◆危害因素辨识方法
◆规定了辨识危害因素和环境因素的方法
◆职业健康安全风险和环境因素控制措施表中对一般风险的控制措施
5.3。2
法律、法规和其他要求
◆建立保持了收集、识别和更新法规及其他要求的程序
◆规定了识别法律法规和其他要求的方法。
◆明确了获得法律法规和其他要求的渠道
◆规定了收集、识别、保存的责任部门和人员
◆规定了法律法规变更信息的跟踪及负责人
◆规定了向员工和其他相关方传达有关法律法规和其他要求方面的方法和职责
公司承包商HSE资格审查表
（此栏无需填写）
申
请
取
证
单
位
名称
（全称、具体到队伍）
地址
（承包商队伍所属企业或单位的固定联系地址）
主要资质等级或许可范围
（钻井甲级、污水处理乙级、建设二级等）
取得安全生产许可证情况
（已取得哪个地方单位颁发的安全生产许可证，或无）
邮政编码
（地址与邮编对应）
经济类型
（国有、私营、改制）
质量安全环保处审批意见
负责人（签字）：（单位盖章）
年月日
备注：1、此表格中括号内内容仅为填表说明，填表时应去掉；
2、表格视填写内容可自行调整，页数尽量控制为1页；
3、表格中填写字体要规范、清晰。
主要负责人
员工人数
（申报队伍人数）
HSE负责人
联系电话
经办联系人
联系电话
申请准入范围
（填写具体申请的施工作业范围，如：地震物探、钻井、泥浆固化等等）
申请准入方式
（填写“年度准入”或“临时准入”。临时准入即一事一准入，需填写清楚工程/项目名称）
单
位
基
本
情
况
近年主要HSE业绩：
（简要填写近三年主要HSE业绩）
违章处罚及事故记录：
（填写近三年质量、健康、安全与环境方面的违章处罚及事故记录）
申请取证
单位意见
（承包商队伍或单位主要负责人意见）
负责人（签字）：（单位盖章）
年月日
建设单位初审意见
（建设单位将提交材料与现场和证件原件等对应检查后，对承包商队伍的HSE准入提出初审意见）
负责人（签字）：（单位盖章）
年月日
承包商HSE表现检查表
承包商员工是否清楚：紧急状态下疏散集中点的位置。
交通规则
承包商在ECTL公司内驾驶机动车辆的驾驶员是否是合法的驾驶员。
承包商车辆在ECTL区域内行车是否遵守了相关的交通规则。如车速、高度等等。
承包商车辆是否沿指定路线到达目的地并沿原路返回离开ECTL。
承包商员工的呼吸保护是否符合要求
紧急情况
承包商员工是否清楚：当出现火情或其它紧急情况，所有重热作业及受限空间内作业必须立刻停止。
承包商员工是否清楚:工作期间发现火情或气体泄漏向ECTL报警途径。
承包商员工是否接受过相应的培训，正确使用灭火器扑灭火灾。
承包商员工是否清楚：在事故造成伤害的情况下及时正确处理伤员并迅速将事故情况通报控制室。在接到控制室进一步指示前，承包商应停止所有作业
承包商是否清楚：进入装置必须关闭非防爆的呼机、手机、随身听及其它电子器具。
安全行为状况
承包商员工是否在ECTL现场保持良好的纪律。
承包商员工是否清楚：不能有任何形式的赌博行为以及饮用含酒精的饮料，不能使用非法药品。
承包商员工在ECTL内是否只执行了与合同工作有关的活动，没有从事其他无关活动。
承包商员工是否知道不应该有嬉笑打闹、行走过分匆忙、以及注意力不集中等不安全行为。
承包商HSE表现检查表ECTL-HSE-MP-031-A-T-02-2011
日期：
检查人：
项目
检查内容
是/否/不适用
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ备注
通行状况
承包商及其员工进入ECTL是否申请相应通行证。
在ECTL内，承包商是否将通行证佩戴于明显位置。
承包商员工是否沿指定路线进出作业区域，没有进入其它无关的任何场所。
HSE 承包商安全作业许可资格审批表模板
-2-
□ 4、危险场所作业管理制度；
□ 5、防火、防爆制度；
□ 6、伤亡事故汇报制度；
□ 7、职工安全守则；
□ 8、安全教育制度；
□ 9、临时用电管理制度；
□ 10、劳动防护用品使用管理制度；
□ 11、安全检查制度；
□ 12、安全例会制度；
□ 13、保护环境制度。
（请按实际要求填写，如无限制要求，请填写“按照营业执照经
承包商 HSE 管理办法
承包商安全作业许可资格审批表
编号：
版本：
单位名称
法人照片
法人 营业执照号 安全管理机构
联系电话 安全生产 许可证号 安全部
承包商 基本情况
安全负责人
安全生产 管理制度
联系电话
有： √
无：×
□ 1、各工种安全操作规程；
□ 2、安全生产责任制（包括岗位）；
□ 3、安全生产奖惩规定；
营范围执行”）
作业范围
按营业执照执行
施工业绩
第 1 页，共 2 页 -1-
承包商 HSE 管理办法
施工人数：
名
承包商 特种作业人员情况：
人员情况 电气焊工：
名
电 工： 名
脚手架工： 名 压容工： 名
司机： 名 其他： 名
设备种类
数量
状况
压力容器
电动工具
承包商
焊接设备
设备情况 仪 器
起重设备
搅拌机
其他设备：
申报单位
审查意见
审核人：
年月 日
分管安全领导： 年月 日
生产安全部 审核人： 审批意见
年月 日
部门领导：
年月 日
注：上报本表时，附带以下资料：1）承包商营业执照（复印件）；2）施工安全措施；3）特种作业
HSE体系内审审核表
19
隐患整改纪录
查资料
20
本站风险评估报告
查资料
21
22
（五）施工作业安全管理
用电动火票是否按规定要求办理
查资料
23
站内施工作业管理是否到位
询问、查纪录
24
站内重大作业管理是否到位
询问、查纪录
25
26
27
28
（六）运行和维修
领导干部定点联系（承包）要害部位制度执行情况
查记录
29
是否编制作业活动清单
40
41
（十）审核、评审和持续改进
HSE体系内审审核表（加油站）
内审单位：
受审核部门：
审核时间：
审核员：
审核组长：
陪同人员：
序号
要素
审核内容及方法
审核方式
不符合情况记录
定义得分
实际得分
1
（一）承诺、方针和目标指导
年度工作计划中有无HSE管理内容
查资料
2
是否了解本公司HSE承诺、实施程序
询问
3
4
5
6
（二）资料收集及宣传
询问
3
4
5
6
（二）资料收集及宣传
上级有关HSE文件、HSE技术资料收集情况
查资料
7
HSE相关法律法规收集情况（适用法律法规清单、符合性纪录）
查资料
8
员工HSE宣传是否到位
询问
9
（三）组织机构、职责、资源与文件控制
公司HSE组织
查资料
10
是否建立油库HSE管理组织
查资料
11
HSE阶段工作计划
查资料
12
承包商HSE绩效管理 评估表(空表)
序号
一级 二级要 要素 素
三级问题
分值
符合性判断
扣分标准
得分
记录
38
是否按法规要求设置了安全管理机构，配备了 人员配置 足够的安全生产管理人员？
5
39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 资源 配置 保险缴纳
现场是否提供了必要的个体防护装备？ 防护用品 配置 承包商的管理人员是否监测和执行个人防护装 备的正确使用？ 是否进行危险评估以确定个人防护装备的需 求？ 是否有新、改、扩建项目“三同时”管理的制 “三同时 度？ ”管理 是否严格执行了“三同时”的管理要求？ 是否对安全生产投入做出了规定？ 是否按国家要求提取了足额的安全费用？ 安全生产 投入 是否建立了安全费用使用明细（台账）？ 矿山（煤矿除外）、交通运输、建筑施工、危 险化学品、烟花爆竹等企业是否进行了安全生 产风险抵押金的存储？或购买了安全生产责任 险？ 承包商是否为全体员工购买了工伤保险？ 建筑施工企业是否为现场作业员工购买了人身 意外伤害险？ 5 5
任命管理者代表且职责 符合要求的得分30%；管 扣分标准 理者代表能够履行职责 的得分50%；有管理创新 的得分20%。
得分
记录
责任 25 26 27 理念 与承 诺
承包商管理人员是否有足够的权力来实施对于 承包商的管理？ 是否建立有纪律的行动方案，其内容包含了安 全、健康与环保方面？ 是否及时、如实报告安全生产事故？ 是否倡导正面的HSE文化，开展安全文化建 设，通过开展多种形式的安全文化活动，引导 全体员工树立正确的安全态度和安全理念，形 成带有本单位特点的安全价值观？ 是否对本公司作业活动中存在的危险源、职业 健康危害因素和环境因素进行了识别和评价？ 是否形成了重大风险清单，包括重要环境因素 清单？ 是否有重大危源，重大危险源是否已报备？
HSE审核要点表(最终版)
CNBO HSE MS AUDIT SUMMARYFeb. 2016此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！。
承包商HSE管理体系评审表
文件控制 单位是否建立了文件控制的相关程序，文件是否得到有效控制。
பைடு நூலகம்
9
序号 11
要素 编号
评审项目
评审内容
评审结果
5.5.1 设施完整性
是否建立单位设施完整性的管理程序，对设施的设计、建造、采购、安装、操作、维护保养、检修 优□ 良□ 中□ 差□ 、报废等进行规定。 对所有设备设施建立台帐，重点是安全设施、监测仪器等并及时校验更新。 优□ 良□ 中□ 差□ 优□ 良□ 中□ 差□ 优□ 良□ 中□ 差□ 优□ 良□ 中□ 差□ 优□ 良□ 中□ 差□ 优□ 良□ 中□ 差□ 优□ 良□ 中□ 差□ 优□ 良□ 中□ 差□ 差□ 差□ 差□ 差□
附表2
承包商HSE管理体系评审表
承包商名称： 评审项目名称:
序号 1 2 要素 编号 5.1 5.2 评审项目 领导和承诺 项目经理是否做出HSE承诺。 项目各级管理人员的HSE责任是否得到了界定。并层层签订了HSE责任书，明确各级HSE责任。
评审内容 评审结果
评审组织单位：
优□ 良□ 中□ 差□ 优□ 良□ 中□ 差□ 优□ 良□ 中□ 差□ 优□ 良□ 中□ 差□ 优□ 良□ 中□ 差□ 优□ 良□ 中□ 差□ 优□ 良□ 中□ 差□ 优□ 良□ 中□ 差□ 优□ 良□ 中□ 差□ 优□ 良□ 中□ 差□ 优□ 良□ 中□ 差□ 优□ 良□ 中□ 差□ 优□ 良□ 中□ 差□
承包商项目HSE体系运行检查表
氧/乙炔是否装有压力表
乙炔瓶是否装有回火防止阀
乙炔瓶是否竖直放立（氧气瓶可以平放）
氧/乙炔是有漏气
动火作业结束后，确认是否有无火源隐患
三
吊装作业
起重车辆是否有安全检验合格证且在有效范围内
现场询问现场检查
起重车辆司机是否行驶证、驾驶证、特种作业操作证且有效范围内
查资料
2、制订重大危险源及重要环境因素管理方案，并报总包公司项目部备案
能消除或控制重大风险
四
培训与宣传
1、项目制订实施HSE培训教育计划，计划应有针对性，并有考核标准或要求
培训要有针对性，培训率应达到100%；宣传教育要采取多种手段，营造良好的氛围。
查资料
2、及时开展新入场员工三级教育、开工前培训
查资料、现场询问
3、特种作业人员专项安全教育达到100%
4、现场有安全宣传标语；在危险作业场所悬挂警示标志
现场检查
五
特种作业人员管理
1、建立特种作业人员管理制度
查资料
2、建立现场特种作业人员动态信息台帐
3、特种作业人员资质是否属实，相关证件是否在有效期内
查资料、现场检查
4、特种作业是否都是持证上岗
现场检查
六
承包商管理
是否办理高处作业许可证
现场询问现场检查
是否落实高处作业安全工作许可证中的内容
是否佩戴安全带
安全带是否符合要求（全身五点式双大钩）
安全带是否挂扣在安全索或固定点上
是否张挂安全网（指屋架作业）
作业区域下方（指地面或空中）是否有人员作业（垂直交叉作业）
作业区域下方（指地面）是否用警示带进行隔离
QHSE通用审核表
查看有关文件、资料、与有关人员交谈 查看有关文件、资料 查看有关文件、资料 查看资料、现场观察 查看资料、与有关人员交流 查看文件
2.企业所有HSE 事故、未遂事故是否按要求及时报告，并按照“ 查看事故档案 四不放过”原则进行了处理。 3.企业所有事故、未遂事故的经过、原因、防范措施、责任是否 查看事故报告 明确。 1.企业是否建立并实施了HSE体系内部审核程序。 查看文件 2.企业年度HSE 审核计划是否明确了审核准则、范围、频次和方 查看审核计划 5.6检查与 法。 纠正措施 3.企业内审员是否有 HSE 工作或相关工作经历并经过相关培训， 查看有关资料 获得资格。 4.企业内部审核活动是否符合年度计划的安排，审核内容是否充 查看有关资料 分，现场审核记录是否有证实性。 5.企业内部审核的不符合报告是否规范，对不符合的原因分析是 查看有关资料 否清晰明了，所采取的纠正和预防措施是否从根本上消除不符 合，是否对纠正和预防措施的实施效果进行了验证。 6.企业的内部审核报告是否规范，是否对不符合的分布情况及体 查看有关资料 系的系统缺陷做出了分析和评价。 1.企业领导层是否按照规定的时间间隔开展了管理评审。 查看资料、与有关人员交谈 2.企业管理评审的内容是否充分，是否包含了企业HSE 体系涉及 查看资料、与有关人员交谈 的重要事项，如HSE 业绩指标、HSE 职能、重大隐患治理等方面 内容。 3.企业HSE 体系管理评审参与人员是否包括了企业所有相关领导 查看资料、与有关人员交谈 5.7管理评 和所有相关部门负责人。 审 4.企业管理评审结果是否形成规范性报告，是否分发到相关部门 查看资料、与有关人员交谈、现场观察 和人员，有关决议是否及时得到实施。 5.企业出现重大事故或组织结构发生重大变化，是否及时开展管 查阅资料、与有关人员交谈 理评审。
承包商 HSE 资格审查表
工商执照编号
施工资质
××承包商 HSE 资格审查表
注册资金 电话
证书名称及编号
注册地址 承包商类别 联系人
到期时间 到期时间
表码：××/HSE-M6.1.1.03-20×× 编号:
等级
企业性质 电话 年月日
发证机关
施工(业务)范围
申请(业务)范围
序
承包商应提供的书面资料(资格审查的主要内容与要求)
1 承包商营业执照和经营范围符合要求(具有独立法人资格的营业执照)
2 资质能力满足项目要求(具备相应资质证书)
3
承包单位和项目部 HSE 管理机构、HSE 管理体系文件（包括 HSE 规章制度、 操作规程等）符合发包方规定要求
4 具有安全生产许可证
5
项目负责人和现场 HSE 管理人员持有安全资格证和《中国石化集团公司油田 企业 HSE 培训合格证》
6 特种作业人员、特种设备作业人员持有特种作业证
7 HSE 经历(近 2 年 HSE 事故情况、相关奖惩和 HSE 业绩情况)
8 HSE 设备设施、附件、施工机具及个人职业防护器具目录及有效检验证书 其它需要说明的问题：
初审确认
终审确认
承包商 承诺
初审意见
法定代表人(签章) 审查人(签章)：
年月日 年月日
由发包单位 HSE 部门填写；终审确认由油田专业部门(1-2 项)和安全环保监察处(3-8 项)负责，终审意见由安全环保 监察处填写。
4、相关审查确认部门应建立承包商审查登记台帐。
终审意见 HSE 资格证
编号
签发人(签章)： 有效期
年月 领证人签名
填表说明： 1、对于第 4 项：矿山、危化品、建筑施工等企业，必须有政府主管部门颁发的“安全生产许可证”。 2、承包商类别：A、工程项目；B、劳务；C、技术服务。 3、承包商准入：初审确认由发包单位(所在二级单位)的专业部门(1-2 项)和 HSE 部门(3-8 项)负责，初审意见
承包商HSE表现评价表
承包商HSE表现评价表承包商作业期间的HSE表现评价表本表格的目的是为承包商的HSE业绩评估提供一个指南。
适用于长期服务的承包商或者以项目为基础的短期承包商，也适用于作业过程中以及作业结束后的HSE业绩评估。
使用承包商的单位要负责承包商的HSE表现评估。
针对以项目为基础的承包商，项目结束之后应该立即对其HSE业绩进行评估;对长期服务的承包商，应该每季度作一次HSE业绩评估。
项目名称: __工业建筑工程施工时间段: (从) __2012年_ 月日_(至)_2012年月日__承包商单位名称: _山东海化建筑建材有限公司评价负责人: __ ____ 评价时间: 2012年月日审核项评分标准评分结果说明评分标准:很好5分;较好4分;好3分;一般2分;较1,5分差1分;总分为所评价项的均值。
5分:全部作业人员证书齐全并具备所需的知识，经验和技能全部作业人4分:全部作业人员证书齐全，80%的人员具备所需的知识，1. 承包商作业员证书齐全经验和技能人员是否持有要并具备所需求的证书并具备3分:全部作业人员证书齐全，70%的人员具备所需的知识，5 的知识，经验执行承包作业所经验和技能和技能。
需的知识，经验2分:全部作业人员证书齐全，60%的人员具备所需的知识，和技能, 经验和技能1分:作业人员证书不齐全，或具备所需的知识，经验和技能的人员在60%以下5分:对设备工具材料按检查清单进行了预先检查，现场复检全部符合要求对设备工具材料按检查4分:对设备工具材料按检查清单进行了预先检查，但现场清单进行了检查有10%的工具或设备不符合要求 2. 承包商所携预先检查，但带的工具设备3分:对设备工具材料按检查清单进行了预先检查，但现场4 现场检查有(包括PPE)是检查有20%的工具或设备不符合要求个别的工具否满足要求, 2分:对设备工具材料按检查清单进行了预先检查，但现场或设备不符检查有30%的工具或设备不符合要求合要求。
1分:未按要求对设备工具材料进行预先检查，或现场检查有30%以上的工具或设备不符合要求5分:班前会内容全面(包括作业内容、步骤、分工、风险、控制措施和应急等);清楚并能突出重点;全员参与;班前会内容3(承包商作业人双向沟通不全面，个别员是否能够在班风险控制措4分:以上4点中的1点不能完全满足要求前会上充分有效4 施不到位。
HSE管理管理体系审核检查表和审核记录
8《建筑施工门式钢管脚手架安全技术规范》JGJ128-2010
9《建筑施工扣件式钢管脚手架安全技术规范》JGJ130-2011
10《建筑施工现场环境和卫生标准》JGJ146-2004
11《施工现场机械设备检查技术规程》JGJ160-2008
12《建筑施工模板安全技术规范》JGJ162-2008
——专项安全方案编制、专项论证及实施管理：见本部门管理方案建立实施审核记录。
——安全培训教育、安全技术交底管理：三级安全生产教育在项目开工前，由本部门派员组织公司级安全教育，平时结合安全生产检查进行，三级教育卡保留在项目现场，项目上报报表、备案；安全技术交底由项目部组织实施，本部门结合日常安全生产检查形式对此项活动进行监管、对其实施情况进行监控。
GB12523-2010《建筑施工场界环境噪声排放标准》
GB50656-2011《施工企业安全生产管理规范》
GB50720-2011《建筑工程施工现场消防安全技术规范》
——公司建立定期获取法规的渠道：如行业行政主管单位、地方政府行政主管单位、行业及地方协会、上级主管单位、业主、中国工程建设标准化杂志、出版社或书店等，明确了地址或网址、路径或联络方式、访问频次、责任人、获取法规处置方式等。
——项目安全生产管理目标责任书签订与考核：查《安全生产管理目标责任书》，内容包括：安全生产、环境保护、文明施工目标、双方责任、奖惩办法等；另查：项目部与项目管理人员（技术负责人、施工员、安全员、质检员、材料员等）、施工班组签订《安全生产责任书》，内容包括：安全生产、环境保护、文明施工目标、双方责任、奖惩办法等。查工程部《工程项目部综合管理目标责任状考核兑现一览表》，根据综合管理目标实施完成情况、形象进度、产值计划等兑现、奖励。
通用HSE审核检查表
◆目标和指标的内容考虑了员工和相关方的观点
◆目标和指标的实现方案考虑技术上的问题、财政及运作上的要求
◆目标和指标具体并尽可能量化，规定了测量目标指标的方法，目标体现出结果性和过程性两类目标和指标。
◆公司1号文件
◆安全环保责任书
◆目标和指标实现
◆受审核部门有相应的目标和指标
领导和承诺
◆最高管理者建立和改进HSE管理体系的承诺
◆最高管理者建立、保持和改进HSE管理体系做了哪些承诺
◆最高管理者是否认识到满足顾客和法律、法规要求的重要性，采用什么方法向传达满足法律、法规要求的重要性
◆最高管理者提供哪些必要的资源
◆领导层如何落实有感领导有哪些做法
◆领导层个人安全行动计划的制定与落实情况
◆HSE方针与集团公司的方针保持一致
◆HSE方针包含对事故预防、持续改进、遵守法律法规和其他要求和清洁生产的承诺
◆HSE方针阐明了健康、安全与环境的总目标
◆向全体员工和承包商员工进行了传达
◆HSE方针内涵解释
◆HSE方针的宣传、贯彻的证据
◆方针传达与管理
◆采取了哪些方式员工是否了解HSE方针现场询问1-2人证实
◆风险控制措施
◆根据风险评价结果，制定了风险消减措施
◆对潜在危害因素和环境因素制定了应急措施
◆职业健康安全风险和环境因素控制措施表
◆危害因素更新
◆管理程序中对危害因素有更新的规定
◆按规定实施危害因素的更新
◆危害因素年度评审报告及更新后的危害因素清单
◆制定方针、目标时，考虑的因素
◆哪些重大风险列入了HSE管理目标
◆制定了实施目标的方案
◆有一定的资源保证
承包商HSE表现评价表
综合评分
总体表现
该单位承包项目与其施工能力相符，营业执照、资质证书、安全资质健全；能严格遵守集团公司、公司及厂各项规章制度，人员教育合格率100%。在作业过程中，无违章作业现象，该单位整体HSE表现较好，安全意识较强，施工作业过程中未发生任何事故，完成施工检修任务较好。
评估人： 核实/批准人：
日期： 日期：
承包商HSE表现评价表
单位名称：
项目
优
10分
良
8分
中
6分
一般
4分
差
2分
1、职业伤病情况
2、投诉、违反法律法规事故、事件
3、落实HSE规章制度及操作细节
4、关键现场人员（项目经理、HSE监督员和协调员）资质、HSE意识
5、现场工作人员HSE意识和素质
6、设备
7、个人防护
8、落实整改纠正措施情况
9、现场HSE记录
壳牌HSSE各项审查表
壳牌HSSE各项审查表目的本审查表旨在确保壳牌公司在日常运营中符合健康、安全、安全环境和环境（HSSE）标准的要求。
审查项目1. 人员培训- 检查员工是否接受了相关HSSE培训。
- 检查员工是否理解并遵守HSSE政策和程序。
- 确认员工是否具备应急情况下的应对能力。
2. 环境保护- 检查壳牌公司的环境保护政策是否得到有效执行。
- 确认壳牌公司是否对环境影响进行了有效管理和控制。
- 检查壳牌公司是否有妥善处理废弃物和污染物的计划和措施。
3. 安全管理- 检查壳牌公司的安全管理体系是否健全。
- 确认壳牌公司是否有充足的安全设备和装置。
- 检查壳牌公司是否有应急预案和应急响应措施。
4. 设备维护- 检查壳牌公司的设备维护计划和记录。
- 确认设备维护记录是否完整和准确。
- 确认壳牌公司是否对设备故障进行及时修复和预防。
5. 事故记录和分析- 确认壳牌公司是否有健全的事故记录和分析机制。
- 检查是否有对每起事故进行调查和分析的记录。
- 确认壳牌公司是否采取了措施来预防类似事故再次发生。
6. 健康管理- 检查壳牌公司是否有健康管理计划。
- 确认公司是否提供健康保护和健康促进服务。
- 检查壳牌公司是否对职业病防护和控制有相关政策和措施。
结论在本次审查中，壳牌公司在人员培训、环境保护、安全管理、设备维护、事故记录和分析以及健康管理方面展示出了可圈可点的表现。
然而，还需继续关注健康管理和职业病防护方面的提升。
建议壳牌公司继续加强员工培训、设备维护和事故分析，并且密切关注环境保护和健康管理的改进空间。
下一步行动- 继续加强员工培训，确保员工理解并遵守HSSE政策和程序。
- 完善环境保护政策和措施，包括废弃物和污染物的处理计划。
- 确保安全管理体系的健全，并加强应急预案和应急响应措施。
- 继续做好设备维护，及时修复和预防设备故障。
- 持续记录和分析事故，采取措施预防类似事故再次发生。
- 加强健康管理计划，提供健康保护和健康促进服务。
HSE审核要点表(最终版)
CNBO HSE MS AUDIT SUMMARYFeb. 2016此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！。
HSE项目承包商资格预审评价表
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安全、健康和环境培训
可接受
需要改进
专业培训
对新员工的安全、健康和环境上岗培训对监督人员的安全、健康和环境上岗培训安全、健康和环境培训计划
安全、健康和环境培训纪录
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总体评价
可接受
需要改进
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HSE项目承包商资格预审评价表
安全表现
可接受
需要改进
不可接受
企业所在地安全生产监督局纪录的事故率损失工作日的事故率
政府安全管理部门的处罚通知
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HSE计划
可接受
需要改进
安全承诺
安全资源配置
书面的HSE计划
安全工作程序
医疗计划
防止物质滥用计划
安全会议
分包商管理
检查和审核
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公司资质
车辆及人员资质
车辆安全
事故与应急管理
HSE管理体系制度 风险管理 HSE相关培训
物流承包商HSE专项审核表
1.1 营业执照、组织机构代码证、税务登记证是否及时备案，是否在有效期内 1.2 道路运输许可证是否具备相应的运输资质，且是否在有效果期间内 2.1 是否建立公司司押人员、车辆台账并及时更新 2.2 司押人员、车辆的证件是否具有相应的资质，是否在有效期间内；【车辆包括牵引车、 挂车】 2.3 司押人员、车辆的证件是否备案，并及时更新 2.4 安全管理人员是否取得相关单位的培训结业证书，是否有公司正式的认职资格 2.5驾驶员素质管理要求？驾龄、年龄、技能
3.7日常安全检查及整改记录
4.1 4.2 4.3
Hale Waihona Puke 是否建立事故隐患排查治理制度及应急预案 是否组织事故案例学习 是否定期举行应急演练
5.查HSE相关制度体系的完整性、执行性及更新等 6.1人员保险 6.2职业健康体检 7.公司是否建立相关的培训计划【防御性驾驶等】
3.1运输工具未经取得专业资质的机构检测、检验合格，未取得安全使用证或者安全标志，投入使用 3.2运输车辆未及时进行年检 3.3槽罐等危化品容器未经相关部门检测合格 3.4应急器材、防护用品和导静电橡胶拖地带装置不符合要求 3.5运输车辆车况不佳存在安全隐患或缺陷
3.6车辆GPS监控系统或行车记录仪和通讯工具失效