尽职调查材料清单1doc资料

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尽职调查文件清单

初步法律尽职调查清单说明：1.请贵公司提供清单中所列文件的完整、清晰文本（包括其附件及任何修订、补充文件）复印件，同时提供原件备查；2.本清单如有未明确列出、但可能对我公司作出是否收购的决策造成影响的事件或文件，请贵公司补充说明并提供相关文件。

3.本清单已列明但未办理或未签署文件，请贵公司予以注明。

一、公司设立文件1、公司最新章程及其全部修改案2、公司历次股权转让协议（包括工商备案文本和实际执行文本）3、公司股东之间的股权代持协议4、公司成立以来的股东会决议及记录5、公司成立以来的董事会（执行董事）决议及记录6、公司成立以来的监事会（监事）决议及记录7、公司所有的验资报告、出资证明8、企业法人营业执照(正副本)9、税务登记证(正副本，三证合一无需提供)10、组织机构代码证(正副本，三证合一无需提供)11、银行开户许可证、全部开户证明12、央行企业信用报告13、最近一年的企业年度报告14、公司被列入经营异常名单的说明（包括基本事实、处理过程和结果）及相关资料15、项目公司的全部投资者和股东的最新营业执照，个人的提供身份证复印件。

16、公司的法人身份证复印件17、请到公司注册地工商行政管理局调取公司自设立以来的全部工商登记档案文件（包括但不限于开业登记、变更登记、年检登记、其他登记），打印并骑缝加盖“工商档案查询专用章”二、项目审批报建文件1、有关土地使用权的文件：（1）项目用地所在地块的街区控制性详细规划（2）国有土地使用权出让的招拍挂文件（3）土地成交确认书（4）国有土地使用权出让合同及附件、补充协议（5）国有土地使用证（6）缴付土地使用权出让金的证明、契税票（7）土地使用权的抵押情况（提供抵押合同、抵押担保的主债权合同、他项权证）（8）土地使用权的查封情况（提供司法查封文件）（9）土地使用权租赁合同2、有关项目建设情况文件：（如有）（1）项目的地形图、现状图；（2）项目建议书（含可行性研究报告）的批复（3）发改委立项核准文件（4）规划意见书及附图（5）规划设计方案、设计条件（6）规划部门对设计方案的批复（7）规划调整批准文件（8）交通、环保、市政、电信、人防、消防、园林、文物等部门的要求或审查意见（9）所有图纸及地勘资料（10）公司的房产证或不动产权证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证、商品房预售许可证等（如有）三、项目开发建设合同1、公司对外签订的项目地块取得、合作、开发、联营或其他类似性质的文件，包括任何意向书、备忘录、框架性协议、正式协议及其补充、修订文件2、公司（包括股东、关联公司）与政府部门签订的关于本项目的任何协议及其补充、修订文件3、有关项目建设合同、协议（包括补充协议、修订文件）（1）全部合同台账（包括计价方式、合同金额、预结算金额、已付款、未付款等）（2）工程咨询合同（包括前期可行性咨询、造价咨询合同等）（3）测绘、钉桩合同（4）建设工程勘察合同（5）建设工程设计合同（包括各阶段的设计）（6）建设工程监理合同（7）建设工程施工合同（包括总包、分包及单项工程施工合同）（8）公用设施供应合同（水、电、热、气供应、污水处理合同）（9）采购合同（10）代理或分销合同（11）项目已发生的现场签证、洽商、设计变更文件（12）与关联公司、关联人士签订的合同（13）以公司为投保人或受益人的保险合同/保单（14）公司就其所开发物业与物业管理方所签订的全部合同（15）关于所有施工合同及设备安装工程合同的结算情况说明，包括但不限于工程量核算记录、已付工程款凭证、索赔记录等4、有关项目融资及担保文件（1）公司所有的台账，包括销售台账、合同付款台账（涉及贷款人、用途、金额、利率、还款情况等）、确认收入台账、库存商品台账等（2）公司所签订的项目融资借款类合同（3）公司对外及向股东提供担保的合同（包括保证、抵押及质押）四、公司财务及税务1、公司最近3年或成立来（二者中较短者）的年终财务报表及审计报告及上月的财务报表2、公司所有重要的债权债务（应收应付款）的清单及相关合同文件复印件3、列明公司根据现行法律、法规和政策应缴纳的各种税费的种类、税款金额、税款缴纳发票及纳税期限、地点等相关情况及公司最近3年的税务报表4、公司获得的税务优惠及其证明文件5、公司成立以来的全部财务账簿、会计凭证、发票领用本、票据（包含取得土地时所支付全部价款的支付凭证及税费凭证）6、公司成立至今的税务稽查报告、企业所得税鉴定报告、资产评估报告。

小学尽职调查清单

小学尽职调查清单
1. 学校概况调查
- 了解小学的名称、位置和建校年份。

- 了解小学的办学性质和隶属关系。

- 了解小学的办学宗旨和教育理念。

- 了解小学的师资队伍和学生人数。

2. 配套设施调查
- 调查小学的教学楼、图书馆、实验室等教学设施的状况。

- 调查小学的体育场、操场、游泳池等体育设施的状况。

- 调查小学的食堂、宿舍、医务室等生活设施的状况。

- 调查小学的学生活动场所、艺术活动室等特殊设施的状况。

3. 师资力量调查
- 调查小学的教师资质和教龄分布。

- 调查小学的教师队伍数量和结构。

- 了解小学的教师培训和专业发展机制。

- 了解小学的师德教育和教师评价制度。

4. 教育教学调查
- 调查小学的课程设置和教学大纲。

- 了解小学的教学方式和评价制度。

- 调查小学的学生考试和升学情况。

- 了解小学的教育质量评估体系。

5. 学生管理调查
- 了解小学的学生管理制度和纪律要求。

- 调查小学的班级管理和学生奖惩制度。

- 了解小学的心理健康教育和特殊教育支持。

6. 家校合作调查
- 了解小学的家校沟通机制和家长参与情况。

- 调查小学的家庭作业和家长会等活动开展情况。

- 了解小学的家庭教育指导和家庭支持措施。

以上为小学尽职调查的清单，根据清单进行全面调查，能够全面了解小学的情况，以便作出正确的决策。

XX矿产项目尽职调查所需资料清单

XX矿产项目尽职调查所需资料清单
一、公司资料
1. 公司注册文件，包括公司章程、营业执照和税务登记证书。

2. 公司组织架构，包括董事会和高管人员名单。

3. 公司股权结构，包括股东名单和股东权益比例。

二、财务信息
1. 最近三年的财务报表，包括利润表、资产负债表和现金流量表。

2. 外部审计报告和会计政策。

3. 过去五年的销售额和利润增长情况。

三、法律合规
1. 公司的合规手册和内部控制制度。

2. 过去五年的法律诉讼记录，包括涉及公司的诉讼案件和纠纷解决情况。

3. 相关政府部门的许可证和证书。

四、资产情况
1. 公司的固定资产清单和评估报告。

2. 公司的知识产权注册证书和专利文件。

五、环境影响评估
1. 过去五年的环境影响评估报告。

2. 相关环境保护法规和公司的环境保护措施。

以上是XX矿产项目尽职调查所需的主要资料清单。

请尽快提供这些资料，以便我们进行详细的尽职调查。

如果您需要任何帮助或有任何疑问，请随时与我们联系。

注：本文所涉内容仅为建议性意见，具体要求还需要根据实际情况进行调整。

公司收购尽职调查清单.doc

公司收购尽职调查清单.doc公司收购尽职调查清单一、概要信息1. 公司名称、注册地、营业期限、经营范围、股东结构及变更历史；2. 注册资本及实收资本的情况；3. 公司组织机构、人员、财务状况、业务经营状况、税务状况、重要合同、业务往来客户、经营风险等信息。

二、股权及股东1. 股东名册、股东权益变更情况、股东关系；2. 出售的股份是否存在纠纷；3. 股权质押、冻结、担保、转让、注销等情况。

三、法律事务1. 公司法定代表人的资格，变更历史及任职资格是否合规；2. 公司是否存在诉讼、仲裁、行政处罚、知识产权纠纷等法律问题；3. 公司是否存在无形资产的权属问题。

四、财务状况1. 准确的财务报表、现金流量情况、利润分配情况等财务数据；2. 公司的资产负债、应收账款、应付账款、坏账情况等；3. 公司是否存在违规会计核算、违规管理等问题。

五、商业风险1. 公司经营环境、市场地位、商誉情况；2. 公司是否存在产品或服务质量、安全等问题；3. 公司是否存在价格敏感或竞争过度等问题。

六、员工及劳动关系1. 公司员工的数量、类型、分布、待遇、福利、职业生涯管理等；2. 公司是否存在劳动争议、劳资纠纷、劳动合同变更等问题；3. 公司是否存在违反劳动法规，非法解除劳动合同等问题。

七、环保及安全1. 公司是否存在环境违法行为、环境污染等问题；2. 公司是否存在安全生产隐患等问题。

注释如下：•股东名册：记录股东个人或实体的信息，包括姓名、股份、持有时间等，以便管理股权的情况和分配股息。

•无形资产：无形资产是指公司所有的那些不能直接量化的经营资源，如版权、专利、商标、效果、网络品牌等。

•财务数据：财务数据包括公司的财务报表、现金流量情况、利润分配情况等。

•产品质量：指公司生产的产品或提供的服务所具有的属性、功能、性能、适用性、安全性、可靠性等质量特点。

•环境污染：指公司在生产过程中排放的废气、废水、废渣等对环境造成的污染。

法律名词及注释如下：•法定代表人：公司依法进行的事务行为，以法定代表人签字或者盖章为准。

尽职调查-公司收购、并购过程中调查所需资料清单1

尽职调查：公司收购、并购过程中调查所需资料清单资料清单（所有资料均为复印件）一、公司背景1、工商登记情况（1）公司成立时的验资报告，最新的公司章程，最新的营业执照；如果拥有下属子公司，其成立时的验资报告，最新的公司章程，最新的营业执照；（2）公司（和下属子公司）在工商局历次变更情况；（3）公司目前真实的股东情况，各类股东（职工，法人，其他股东）的持股数量；这些股东以什么方式体现自己的股东身份。

2、公司组织机构设置情况、股东出资额及出资比例；3、董事会成员组成情况，包括姓名、作为董事年限、其他隶属关系、外界专家等情况；4、公司简述/简史，所有重要的业务部门变动情况，近期所有权和企业经营权方面的重大变动；5、公司其他生产、研发、销售等主要地点。

二、公司权利、合同、协议及其他1、土地使用权证书，房产证；3、债权债务情况；4、重要交易合同；5、知识产权；6、公司人员养老统筹等缴纳情况；7、是否存在重大诉讼或仲裁。

三、公司财税现状1、最近三年的财务报表及审计报告（1）公司财务报表包括资产负债表、损益表、现金流量表；（2）公司资产评估报告及公司历年分红情况；（3）公司及各子公司对外投资、担保、抵押情况。

2、资产现金，应收账款，投资，存货，厂房、财产和设备，其他资产说明商标/专利/合同权利，尤其是固定资产、在建工程、土地使用权是否拥有完整的所有权、自由处分权、未来收益权。

3、负债应付账款，应付票据，长期负债，或有负债及其承担（租赁、抵押、诉讼）4、净资产情况5、税务相关情况（包括各子公司）（1）税务登记证（国税和地税的）；（2）主要税种和税率；（3）纳税情况，是否存在税务问题、是否欠缴税款等事项。

四、生产方面1、生产设施及使用情况；2、机器设备——列出主要机器设备、使用、折旧、生产能力等相关事项；3、购买及维修情况。

五、市场方面1、人员营销人员、销售力量、客户群体、经销商。

2、产品生产线、主要产品、市场份额、新产品开发、市场感知状况、竞争水平。

银行信贷：尽职调查材料清单(公司类)

详细的征信报告、土地、房产和汽车的购买合同或权属证明
了解企业整体借款和负债情
况及资金使用情况
9
未结清的借
款合同
通常包括借款种类、用途、期限、银
行利率、双方权利义务、违约责任、
其他费用等
了解企业经营所需融资金额、
渠道及资金使用状况
10
企业和个人
资金来往情
况
企业银行对账单和个人流水账目；负债明细表；现金流量表；往年销售情况与销售预测表；应付账款表；应收账款登记表；应收账款明细；主要资产负债结构变动表
据和水电费
缴费单据
传统意义上的各项税费以及水电费支付单据
了解企业开票范围和金额，确
认企业是否正
常运营
4
对外担保明
细表
对完是否存在担保情况以及担保的
额度
确认企业对外
担保情况是否
对借款的返还
有影响
三、部分行业需要另外提供的资料
（一）农林牧渔业
1
经营年限
2
防疫措施、卫生环境、厂房设施消毒以及清理等相关证明文件
也叫验资事项说明，包括基本情况、新增资本的岀资规定和审验结果，必须加盖会计师事务所公章
确认企业增资等变更事项的
真实合法性
7
财务报表
近三年经审计的财务报表；成立不足三年的，提交自成立以来的年度报表；财务指标变动表；损益结构变动表
整体了解企业经营情况
8
企业、实际控制人征信报告及个人资产明细
规模
13
企业重大诉
讼、仲裁相关
文件
企业所有未决和未执行完毕的诉讼、仲裁案件的详细说明，包括涉及的当事人、未执行的案件、争议金额、案由、判决或裁定、已经执行的阶段等

市场尽职调查所需资料清单

市场尽职调查所需资料清单
市场尽职调查是在商业交易中非常重要的一项工作，它的主要目的是确认交易的合法性和风险情况。

因此，在进行市场尽职调查时，应当收集和分析大量的相关资料。

以下是市场尽职调查所需的一些基本资料清单：
公司资料
- 公司证照：包括企业工商营业执照、税务登记证、组织机构代码证等；
- 公司章程：确认公司股权结构、管理模式、董事会授权等；
- 公司财务报表：包括资产负债表、利润表、现金流量表等。

行业资料
- 行业分析报告：了解该行业的政策法规、发展前景、市场竞争情况等；
- 竞争者分析报告：了解企业所处行业的主要竞争对手情况，他们的市场份额占比、产品优劣势等；
- 市场调查报告：了解公司所属市场的规模、增长趋势、市场份额占比等。

合同资料
- 合同审查：合同的合法性审查；
- 合同风险评估：包括合同中的风险点、风险程度评估以及减轻风险的方法等。

以上是市场尽职调查所需的基本资料清单，仅供参考。

在实践应用中，应根据实际情况具体分析，以确保尽职调查工作的准确性和全面性。

房地产集团尽职调查资料清单

房地产集团尽职调查资料清单1. 公司概况•公司名称•成立时间•注册资本•公司性质（国有、私营、合资等）•公司组织架构2. 经营及发展情况•公司的核心业务•公司的市场占有率•公司的历史发展轨迹•公司的盈利能力及财务状况•公司的竞争优势及发展前景3. 业务拓展与风险控制•公司的扩张战略和业务拓展计划•相关市场的需求和前景分析•公司的风险控制措施，包括市场风险、政策风险和经营风险等方面的考虑4. 法律合规及信誉状况•公司的法律地位及相关执照或证书•公司是否有违法、违规行为的记录•公司的信誉度，包括与供应商、客户和员工等方面的关系5. 人力资源管理•公司的人力资源策略和招聘政策•公司的员工组织结构和人员素质•公司的培训和绩效考核制度•公司的劳资关系和员工福利制度6. 技术创新和研发能力•公司的研发投入和创新能力•公司的技术壁垒和专利情况•公司的产品研发和技术应用情况•公司与其他机构或大学的合作关系7. 市场调研和客户关系•公司的市场营销策略和渠道网络•公司的品牌知名度和市场声誉•公司的客户组成和关系管理•公司的市场调研和产品满意度调查结果8. 环境保护和社会责任•公司的环境保护政策和实践•公司的社会责任活动和捐赠项目•公司的安全生产和劳动保护措施•公司的政府合作和社会认可情况9. 公司管理制度及内部控制•公司的决策流程和权责分配•公司的内部控制制度和风险管理•公司的利润分配和治理机制•公司的股东结构和股权激励政策10. 市场价值及竞争态势•公司的股票表现和市值情况•公司的业务增长和市场份额变化•公司的竞争对手及竞争态势•公司的分析师评级和市场预期注意：以上资料清单仅供参考，具体内容可根据实际需求进行调整和补充。

尽职调查清单(公司版)-财务

尽职调查清单(公司版)-财务以下是一个尽职调查清单，针对财务方面的内容。

1. 公司的财务报表：在尽职调查期间，需要查看公司的财务报表，这些报表通常包括利润表、资产负债表和现金流量表。

这些报表可以为投资者提供有关公司财务状况的基本信息。

2. 财务预测：了解公司的财务预测，以评估投资机会和回报情况。

财务预测应包括收入、支出、净利润、毛利率、现金流量和资产负债表。

3. 税务问题：了解公司是否存在未付税务和未申报税务的情况。

4. 财务成本和规模：了解公司的财务成本和规模，包括员工薪资、租金和债务成本。

审查公司计算成本的方式和准确性。

5. 资产负债表：了解公司的资产负债表，以确定公司的资产和负债情况。

确保收集资产负债表中的所有信息，包括公司的长期债务和短期债务。

6. 现金流量：了解公司的现金流量，以确定公司是否能够满足日常业务需求并保持收入稳定。

7. 财务记录：审查公司的财务记录，了解公司的财务状况是否良好。

这包括收支报告、账户记录和发票等。

8. 内部控制：了解公司的内部控制程度。

确保公司拥有有效的财务流程和控制措施，以避免财务失误和内部盗窃等问题，也需要确定是否存在重大的内部控制漏洞。

9. 外部审计：了解公司是否通过外部审计，审查审计报告，以确定公司财务报表是否准确无误。

10. 支付和账款管理：了解公司如何管理供应商和客户账款，以确保资金流动正常。

同时需要确认公司是否存在大额欠款情况。

11. 风险管理：了解公司是否存在重大的财务风险，并确定公司针对这些风险采取了哪些措施。

12. 合规问题：了解公司是否遵守行业规范和法律法规。

需强调是否存在重大合规问题，与公司未遵从的财务和行政规定相关的法律请款等问题。

13. 财务团队和系统支持：了解公司财务团队和系统的支持能力。

参考人员熟练掌握的财务工具和系统，以及团队与财务会计的工作协调程度。

1 / 1。

尽职调查工作底稿目录(附件1)

行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件
1
2-1-2
行业研究资料、行业杂志、行业分析报告
1
2-1-3
行业专家意见、行业协会意见、主要竞争对手意见
1
2-1-4
国家有关产业政策及发展纲要
1
2-1-5
通过公开渠道获得的主要竞争对手资料
1
2-2
采购情况
2-2-1
行业和目标公司采购模式的说明文件
政府批准文件
1
1-5-4
重大重组涉及的审计报告、评估报告、中介机构专业意见、国有资产评估核准或备案文件
1
1-5-5
重大重组涉及国有资产转让的，国有资产进场交易的文件
1
1-5-6
债权人同意债务转移的相关文件、重组相关的对价支付凭证和资产过户文件
1
1-5-7
重大重组对目标公司业务、经营业绩、财务状况和管理层影响情况的说明
1
3-2-10
持续性和偶发性关联交易及其对目标公司长期持续运营的影响
1
3-2-11
与关联交易相关的同类交易的市场价格数据
1
3-2-12
目标公司关于减少关联交易的措施说明
1
第四章董事、监事、高级管理人员及核心技术人员调查
4
4-1
任职及任职资格
4-1-1
与任职情况及资格有关的三会文件
1
4-1-2
董事、监事、高级管理人员及核心技术人员相互之间是否存在亲属关系的说明
尽职调查工作底稿目录
编号
序号
文件名称及其主要内容
文件签发日期
文件交接人及日期
卷次
第一章目标公司基本情况
1
1-1

XX环境保护项目尽职调查所需资料清单

XX环境保护项目尽职调查所需资料清单
本文档列出了进行XX环境保护项目尽职调查所需的资料清单。

通过收集和审查这些资料，我们可以对项目的环境影响、合规性和
可行性进行全面评估。

1. 项目背景资料
- 项目计划书或提案
- 公司或组织的背景信息
- 相关行业和市场背景资料
2. 地理和环境信息
- 项目所在地区的地理和气候信息
- 当地环境保护法律法规
- 周边自然保护区、水源地等相关信息
3. 环境影响评估资料
- 环境影响评估报告（如已完成）
- 生态、水质、空气质量等监测报告
- 相关环境影响评估许可证和文件
4. 合规性和许可证明文件
- 环境保护部门颁发的环境许可证
- 其他相关行政许可证明文件（如废水排放许可证等）5. 监测和管理措施
- 环境数据监测和报告文件
- 相关环境管理体系文件（如环境管理手册等）
6. 公众和利益相关者参与
- 公众和利益相关者参与的文件和记录
- 与公众和利益相关者沟通的材料
7. 环保投资和成本评估
- 环境保护投资计划和预算
- 相关成本评估报告
8. 其他相关资料
- 供应商资质和合同文件
- 员工培训和意外事故记录
- 其他与项目环境保护相关的文件
请根据具体项目的特点和要求，酌情添加或修改上述资料清单。

这份清单将帮助我们收集和分析项目的环境数据和信息，以便全面
评估项目的环保风险和可持续性。

半导体材料行业的尽职调查清单

半导体材料行业的尽职调查清单1. 业务尽职调查:-行业调查：了解行业的主管部门、发展规划、法律法规及规范性文件，以及特殊的行业监管和法律监管政策。

-产品与业务：评估公司的产品组合、核心技术、研发能力以及市场定位。

-关键资源：识别公司的关键资源，包括知识产权、技术专利、人才队伍等。

-关键业务流程：梳理公司的关键业务流程，包括供应链管理、生产流程、质量控制等。

-商业模式：分析公司的商业模式，包括收入来源、成本结构、利润模式等。

-发展目标和风险因素：了解公司的长期发展目标和可能面临的风险因素。

2. 财务尽职调查:-盈利能力指标：审查公司的财务报表，评估其盈利能力。

-成长性指标：分析公司的成长潜力和历史成长表现。

-资产运营效率：评估公司的资产运营效率和资本结构。

-盈利质量分析：关注收入的确认方式，评估企业的盈利质量。

-研发投入归集及研发费用资本化：由于半导体行业是研发驱动的，因此需要特别关注研发费用的会计处理和资本化问题。

3. 法律尽职调查:-主体资格：确认公司的法律主体资格和股权结构。

-业务情况：审查公司的业务合同、许可证等法律文件。

-主要资产：核查公司的主要资产所有权和相关法律问题。

-治理结构：评估公司的治理结构和内部控制系统。

-管理团队：了解管理团队的背景和能力。

-重大债权债务及对外担保：审查公司的财务状况，包括债权债务和对外担保情况。

-关联交易：检查公司的关联交易是否公允合理。

-人力资源：评估公司的人力资源管理和劳动法律风险。

-诉讼、仲裁、行政处罚、刑事处罚：核查公司是否存在未决的法律诉讼或其他法律风险。

尽调清单旨在帮助投资者全面了解目标公司的经营状况、市场地位以及潜在风险，为投资决策提供依据。

在进行尽职调查时，可能需要根据具体情况调整和补充上述问题清单。

合作伙伴选择尽职调查清单(商务法律)

合作伙伴选择尽职调查清单（商务法律）
为了确保商务合作的顺利进行，选择合适的合作伙伴是非常重
要的。

下面是一份合作伙伴选择尽职调查清单，可以作为参考，帮
助您进行合作伙伴的评估和尽职调查。

公司信息
公司名称：
注册地址：
公司类型：
注册资本：
成立时间：
法定代表人：
联系
电子邮件：
经营状况
公司规模（员工数量）：
公司营业额（年度）：
公司利润（年度）：
公司资产：
公司负债：
经营范围：
公司所在地的政策支持程度：
法律合规
公司是否有有效的营业执照：
公司是否有完整的经营资质：
公司是否有合法的知识产权：
公司是否遵守相关法律法规：
公司是否存在诉讼纠纷或违法行为：
商业风险
公司是否有良好的信用记录：
公司是否有稳定的客户和合作伙伴关系：公司是否面临市场风险：
公司是否存在重大商业风险：
公司是否有足够的财务实力进行合作：
合作条件
合作期限：
合作方式：
合作范围：
付款方式和条件：
合作终止条款和解决纠纷的方式：
以上是合作伙伴选择尽职调查清单的内容，希望能帮助您在商务合作中做出明智的决策。

请根据具体情况进行调整和补充，以确保选择到最适合的合作伙伴。

请注意，在进行尽职调查时，确保获取到的信息准确可靠，并在需要时咨询专业法律意见。

以上信息仅供参考，请自行判断和决策。

请注意，根据相关法律规定，我作为助手不对文档内容的准确性和合法性负责。

如果需要法律咨询，请咨询专业律师。

*。

金矿尽职调查1稿

金矿尽职调查
一、希望提供相关资料（复印件），包括但不限于：
1．矿权相关资料，包括探矿权证、采矿权证等；
2．矿权人相关资料，包括企业法人营业执照、公司章程等；
3．矿山相关报告资料，包括地址勘查储量报告、项目可行性研究报告、初步设计报告及相关批复文件等；
4．矿山其他相关资料，包括环评报告、安评报告、资源开发利用方案、地质灾害危险性评估报告及相关批复文件等；
5．矿山投资相关资料，包括投资预算报告、投资决算报告、流动资金情况等；
6．矿山经营资料，包括近三年的产销明细资料、成本明细资料、财务报告（含资产负债表、损益表及其附注）、年度总结报告等。

二、希望了解相关情况，包括但不限于：
1．矿山目前经营（或投资进展）情况如何？
2．每年生产天数？
3．年矿石处理量？
4．产品方案？年黄金（或精金矿）产量？近三年的销售收入？
5．贫化率？损失率？
6．吨矿综合成本？
7．生产条件（包括供水、供电、交通运输、原料及燃料供应）等如何解决？
8．当地治安及居民情况？
9．经营稳定性如何？开采过程中主要有哪些困难和问题？
1。

1.尽职调查所需资料

尽职调查提供资料
以下资料除特殊标注，均为提供复印件核验原件，如公司不涉及以下某一资料请省略。

1、公司工商信息基本情况表；
2、公司营业执照、组织机构代码证、税务登记证（国、地税）；
3、公司现行有效的章程，以及设立至今，历次修订的并经工商登记备案的章程；
4、公司及分公司、控股子公司经营资质的相关证明文件；
5、公司贷款证；
6、公司房产证、土地使用证；
7、股东情况介绍（如为法人单位包括主营业务内容、所处地区等）、公司法人及总经理简历；
8、公司自成立以来，主营业务、股权、注册资本变动情况及原因；
9、公司现有规模及职工人数；
10、关联企业及关联程度；
11、享受的优惠政策（包括税收、资金、进出口、土地使用权等）
12、相关政府部门对设立公司的批准文件（含批准证书），政府批准的公司协
议（含补充部分）、合同。

13、改制重组协议；合资协议；对外投资协议；
14、资产评估报告；
15、审计报告；
16、验资报告；
17、公司组织结构；
18、董事会、管理团队、技术团队简介；
19、管理及技术人员变动情况；
20、管理体制及内控；
21、激励机制及员工薪酬结构；
22、企业财务报表（近三年经审计报告、最近一期财务报表）；
23、分地区产品销售情况；
内蒙古昕业会计师事务所（普通合伙）
2016年3月30日。

尽职调查工作底稿名目(附加资料1)

1
1-3-3
目标公司设立后与股东之间的非交易性资金往来凭证
1
1-3-4
目标公司与股东之间资金占用情况的说明及相关凭证
1
1-3-5
发起人、股东以实物资产出资时涉及的资产评估报告、审计报告及国有资产评估结果核准或备案文件
1
1-3-6
发起人、股东以实物资产出资时涉及的资产产权变更登记资料文件
1
1-3-7
自然人发起人直接持股和间接持股的有关情况，及其在目标公司的任职情况
1
2-4-3
权威市场调研机构关于销售情况的报告
1
2-4-4
主要产品市场的地域分布和市场占有率的资料
1
2-4-5
报告期按区域分布的销售记录
1
2-4-6
报告期对主要客户（至少前10名）的销售额占年度销售总额的比例及回款情况
1
2-4-7
与主要客户（至少前10名）的长期销售合同
1
2-4-8
会计期末销售收入异常增长情况的收入确认凭证（如有）
行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件
1
2-1-2
行业研究资料、行业杂志、行业分析报告
1
2-1-3
行业专家意见、行业协会意见、主要竞争对手意见
1
2-1-4
国家有关产业政策及发展纲要
1
2-1-5
通过公开渠道获得的主要竞争对手资料
1
2-2
采购情况
2-2-1
行业和目标公司采购模式的说明文件
1
3-2-10
持续性和偶发性关联交易及其对目标公司长期持续运营的影响
1
3-2-11
与关联交易相关的同类交易的市场价格数据

全面的EHS专业尽职调查清单

全面的EHS专业尽职调查清单本清单旨在为进行环境、健康与安全（EHS）尽职调查提供一个全面的框架。

它涵盖了从法规遵从性到潜在风险评估的各个方面，以确保对目标公司的EHS状况进行全面审查。

1. 企业概况- 公司基本信息：名称、地址、联系方式、所有者/股东信息。

- 组织结构：部门、团队及其职能。

- 业务范围：产品/服务、市场、主要客户和供应商。

2. 法律法规遵从性- 国家和地方的环境保护法律、健康与安全法规。

- 相关的环境许可和证书。

- 环保局和其他监管机构的检查记录。

- 过去的环境违规记录和处罚情况。

3. 环境管理- 环境影响评估报告。

- 环境管理体系文件，如ISO 认证。

- 环境监测报告和数据。

- 废物处理程序和设施。

- 污染物排放量和处理情况。

4. 健康与安全- 职业健康安全管理体系文件，如OHSAS 认证。

- 安全操作规程和安全培训记录。

- 工作场所的安全检查和事故调查报告。

- 员工健康与安全记录，包括体检和疫苗接种记录。

5. 事故与应急准备- 过去的事故记录，包括重大事故和泄漏事件。

- 应急预案和演练记录。

- 保险覆盖情况，包括环境责任和意外伤害保险。

6. 风险评估与管理- 风险评估报告和风险管理计划。

- 潜在污染物迁移和影响评估。

- 长期的环境影响和健康风险评估。

7. 合规性审计与改进- 内部和外部审计报告。

- 合规改进计划和行动项。

- 合规监督和审查机制。

8. 社会责任与可持续发展- 环境和社会责任报告。

- 节能减排和可持续发展项目。

- 利益相关者的沟通和参与计划。

9. 记录与文件管理- 所有EHS相关文件的清单和存档记录。

- 记录管理系统，包括文档控制和跟踪。

- 电子废物、化学品和危险物品的管理记录。

10. 财务与经济因素- EHS相关的成本和投资记录。

- 环境税、罚款和其他政府资助。

- EHS对业务财务状况的影响评估。

11. 利益相关者沟通- 与政府监管机构的沟通记录。

- 社区和当地居民的关系和沟通计划。