证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》全真模拟考试试题 含答案

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》全真模拟考试试题含
答案
考试须知：
1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

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姓名：______
考号：______
一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）
1、设立股份有限公司，应当由（）向公司登记机关申请设立登记。

A.公司法人
B.董事会
C.股东
D.委托代理人
2、微软雅黑瑞莲公司是一家从事家具贸易的有限责任公司，注册地在北京，股东为张某、刘某、姜某、方某四人。

公司成立两年后，拟设立分公司或子公司以开拓市场。

对此，下列哪一表述是正确的？（）
A.在北京市设立分公司，不必申领分公司营业执照
B.在北京市以外设立分公司，须经登记并领取营业执照，且须独立承担民事责任
C.在北京市以外设立分公司，其负责人只能由张某、刘某、姜某、方某中的一人担任
D.在北京市以外设立子公司，即使是全资子公司亦须独立承担民事责任
3、根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营证券自营业务，持有（）不得超过净资本的30％。

A.一种权益类证券的成本
B.权益类证券及其衍生品的合计额
C.非权益类证券及其衍生品的合计额
D.一种证券的市值
4、控股股东控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者其持有的股
份占股份有限公司股本总额（）以上的股东。

A.50%；50%
B.30%；50%
C.50%；30%
D.30%；30%
5、关于集合资产管理业务，按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，下列说法正确的有（）。

A.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于10万元人民币
B.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于5万元人民币
C.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于5万元人民币
D.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于8万元人民币
6、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会将责令财务顾问及其财务顾问主办人在股型东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉。

A.0%
B.70%
C.90%
D.80%
7、首次公开发行股票发行公告应披露的内容不包括（）。

A.发行人律师及审计机构
B.发行定价方式
C.定价程序
D.配售方式
8、根据《证券法》的规定，某上市公司的下列事项中，不属于证券交易内幕信息的是（）。

A.监事会共5名监事，其中2名发生变动
B.上市公司收购的有关方案
C.财务总监发生变动
D.增加注册资本
9、对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。

A.3
B.5
C.7
D.10
10、私募基金子公司应当于（）结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务（）度报告。

A.每周；周
B.每月；月
C.每季；季
D.每年；年
11、按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是（）。

A.合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核
B.中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果
C.其他合规人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平
D.中国证监会和自律组织的外部支持
12、股份公司上市条件的股本总额为（）万元
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
13、下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法，错误的是（）。

A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户行为
B.遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突
C.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，向中国证监会申请客户资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，只得从事定向资产管理业务
D.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
14、会员在期货交易中违约的，期货交易所以该会员的（）承担违约责任。

A.期货合约
B.保证金
C.结算担保金
D.交割单
15、（）是证券公司自营业务的最高决策机构。

A.投资决策机构
B.自营业务部门
C.股东会
D.董事会
16、公募基金宣传推介材料应当在向公众分发或者发布（）个工作日内报工商所注册登记所在地中国证监会派出机构备案。

A.1
B.3
C.5
D.7
17、下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是（）。

A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年
B.乙公司净资产占实收资本的35%
C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿
D.丁公司负债达到净资产的75%
18、证券公司在从事自营业务中可以（）。

A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格
B.买入本公司在IPO包销过程中未能售出的股票
C.以个人名义进行自营业务
D.将自营账户借给他人使用
19、以下关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是（）。

A.证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估，并划分风险等级，确定适合购买的客户类型和范围
B.禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品
C.证券公司可以代销在境内发行，并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品，法律、行政法规和国家有关部门禁止代销的除外
D.委托人明确约定购买人范围的，为委托人利益，证券公司可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品
20、个人投资者参与中国存托凭证交易应符合的条件的说法中个，不正确的是（）。

A.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币500万元（不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券）
B.不存在严重的不良诚信记录
C.不存在境内法律、上海证券交易所业务规则等规定的禁止参与证券交易的情形
D.不存在境内法律、上海证券交易所业务规则等规定的限制参与证券交易的情形
21、证券交易内幕信息的知情人不包括（）。

A.发行人的高级管理人员
B.持有公司4％股份的股东
C.发行人控股的公司
D.证券监督管理机构工作人员
22、下列不属于证券公司首席信息官的任职条件的有（）。

A.从事信息相关工作20年以上，其中从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。

B.从事信息相关工作10年以上，从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。

C.证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上。

D.最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施。

23、取得证券执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由（）注销其执业证书。

A.深圳证券交易所
B.上海证券交易所
C.中国证监会
D.中国证券业协会
24、下列关于证券发行的说法中，错误的是（）。

A.发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件
B.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，保荐人必须与发行人承担连带责任
C.证券发行申请经核准，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前公告公开发行募集文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅
D.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行
25、下列说法，正确的有（）。

①证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告
②证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估值等研究结果
③证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者
④证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
26、基金管理人应当在每个季度结束之日起（）个工作日内编制完成季度报告并对外披露。

A.10
B.15
C.20
D.30
27、经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，
注册资本的最低限额为（）。

A.人民币5000万元
B.人民币10亿元
C.人民币1亿元
D.人民币5亿元
28、利用内幕信息从事期货交易，有违法所得的，所受的处罚为（）。

A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没收违法所得，并处10万元以上50万元以下的罚款
C.处2万元以上20万元以下罚金
D.处5年以下有期徒刑
29、下列选项中，属于有限责任公司股东会职权的是（）。

A.决定公司的经营计划和投资方案
B.审议批准董事会的报告
C.要求董事和经理纠正损害公司利益的行为
D.监督董事在执行职务时违法的行为
30、公司在清算期间开展与清算无关的经营活动，由（）予以警告，没收违法所得。

A.公司股东大会
B.人民法院
C.公司登记机关
D.公司董事会
31、某公司公开发行股票募集资金3000万，如果该公司需要改变当初招股说明书中的资金用途，依照法律规定，必须经（）进行决议。

A.公司股东大会
B.中国证券监督管理委员会
C.证券交易所
D.中国证券业协会
32、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。

A.1；1
B.2；1
C.1；2
D.2；2
33、主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起（）个月内不再受理其申请。

A.6
B.12
C.24
D.36
34、证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起（）个、（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。

A.3；1
B.5；1
C.5；3
D.7；5
35、（）是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

A.非法集资类犯罪
B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪
C.违规披露、不披露重要信息的犯罪
D.欺诈发行股票、债券罪
36、中国证监会根据（）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检査频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。

A.全面监管
B.审慎监管
C.有效监管
D.从严监管
37、上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额（）的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A.30%；1/2
B.30%；2/3
C.50%；1/2
D.50%；2/3
38、上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（）。

①引入盘后固定价格交易
②优化融券交易机制
③新增两种市价申报方式
④收紧涨跌幅限制
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
39、关于公司设立分公司和子公司，下列说法正确的是（）。

A.分公司和子公司都不具备法人资格
B.分公司具备法人资格，子公司不具备法人资格
C.分公司不具备法人资格，子公司具备法人资格
D.分公司和子公司都具备法人资格
40、《公司债券发行与交易管理办法》中所称合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合（）的资质条件。

A.净资产不低于人民币500万元的合伙人企业
B.合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者
C.净资产不低于人民币500万元的企事业单位法人
D.名下金额资产不低于人民币100万元的个人投资者
41、证券公司应当（）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。

A.逐日
B.每周
C.逐月
D.每季度
42、甲、乙共同违反法律的有关规定而被采取证券市场禁入措施。

其中，甲负主要责任，乙负次要责任。

对于乙，可以（）。

A.比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施
B.从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施
C.减轻或者免予采取证券市场禁入措施
D.从轻或者减轻采取市场禁入措施
43、（），即设立公司时，公司首次发行的股份由发起人全部认足，而不再向社会公众公开募集。

A.发起设立
B.募集设立
C.公开设立
D.封闭设立
44、公司股东应当遵循（）的原则，协商确定首次公开发行时各自公开发售股份的数量。

A.诚实信用
B.平等自愿
C.公平互利
D.互利共赢
45、在同一次发行中的同一种股份应当具有同等的权利，享受同等的利益，体现了股票发行的（）
A.公平原则
B.公开原则
C.公正原则
D.同股同价原则
46、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询机构对证券监督部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由监管部门处（）的罚款。

A.一万元以上，五万元以下
B.五万元以上，八万元以下
C.二万元以上，五万元以下
D.五万元以上，十万元以下
47、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。

A.董事会一业务决策机构一业务执行部门一业务风控部门
B.股东（大）会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构
C.股东（大）会一董事会一业务决策机构一业务执行部门
D.董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构
48、经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为（）五个等级。

A.A1、A2、A3、A4、A5
B.A5、A4、A3、A2、A1
C.C1、C2、C3、C4、C5
D.C5、C4、C3、C2、C1
49、基金管理公司应在QDII基金的招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的信息不包括（）。

A.境外托管人办公地址
B.境外托管人托管资产规模
C.境外投资顾问主要负责人家庭背景
D.境外投资顾问成立时间
50、根据公司法规定，下列关于股份有限公司股份转让表述，错误的是（）。

A.公司可以接受本公司的股票作为质押权的标的
B.无记名股票的转让，由股东在依法设立的证券交易场所将股票交付给受让人后即发生转让效力
C.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让
D.公司董事在任职期间每年转让的本公司股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%
二、组合型选择题（共50小题，每题1分，共50分）
1、清算组在清理公司财产、编制资产负债和财产清单后，应当制定清算方案，下列机构有权确认清算方案的有（）。

I.股东会
II.股东大会
III.董事会
IV.人民法院
A.I.II.III
B.I.II.IV
C.II.III.IV
D.I.III.IV
2、微软雅黑非公开募集基金的基金管理人由（）担任。

I.依法设立的公司
II.合伙企业
III.个人
IV.社团
A.I.III.IV
B.I.III.IV
C.I.II
D.I.II.III
3、直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于（）。

I.国债
II.投资级公司债
III.证券投资基金
IV.集合资产管理计划
A.I.II.IV
B.I.II.III.IV
C.I.III.IV
D.II.III
4、财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

I.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的
II.未依法履行持续督导义务的
III.在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的
Ⅳ、违反保密制度或者未履行保密责任的
A.I.II.IV
B.I.III.IV
C.I.II.III.IV
D.II.III
5、证券公司开展资产管理业务时，不得从事的行为包括（）。

I.向客户承诺赔偿投资损失
II.以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间进行买卖III.未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于资金拆借
IV.集合计划可以参与融资融券交易
A.I.II.III.IV
B.I.II.IIII
C.III.IV
D.I.II
6、基金销售机构应当建立完善的（）。

I.基金份额持有人账户
II.资金账户管理制度
III.基金份额持有人资金的存取程序
IV.授权审批制度
A.I.II.III
B.I.II.IV
C.III.IV
D.I.II.III.IV
7、证券公司同时有以下（）情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。

Ⅰ.违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险
Ⅱ.不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力
Ⅲ.需要动用证券投资者保护基金
Ⅳ.证券公司出现亏损，不能清偿到期债务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
8、证券投资顾问服务和发布证券研究报告的区别有（）。

I.立场不同
II.方式和内容不同
III.服务对象有所不同
IV.市场影响有所不同
A.I.II
B.I.II.IV
C.I.II.III.IV
D.III.IV
9、微软雅黑证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户（）
Ⅰ.财产和收入状况
Ⅱ.投资经验
Ⅲ.金融知识
Ⅳ.投资目标
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
10、《证券公司风险处置条例》的主要内容包括（）。

Ⅰ.停业整顿
Ⅱ.托管
Ⅲ.接管
Ⅳ.行政重组
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
11、根据证券公司证券自营业务涉及的法律及行政法规，下列说法正确的有（）。

I.《证券法》对证券公司的证券自营业务做出了原则性规定
II.《证券公司监督管理条例》专门对证券公司证券自营业务做出一般或基本规定
III.《证券法》《证券公司监督管理条例》是监管机构制定证券自营业务相关监管政策，实施监督管理的重要法律依据
IV.证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件不包括《证券公司内部控制指引》
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.II.III.IV
D.I.II.III.IV
12、投资主办人不予通过年检的情形有（）。

I.不符合一般证券从业人员有关规定
II.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年
III.被协会采取纪律处分未满两年
IV.1年内没有管理客户委托资产
A.I.IV
B.II.III
C.I.II.III
D.II.III.IV
13、证券公司在开展经纪业务过程中，诱导无风险承受能力的客户进行股票交易，中国证监会派出机构将视情况依法采取（）。

I.监管谈话
II.责令处分有关人员
III.出具警示函
IV.处以10万元以上30万元以下的罚款
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.II.III.IV
D.I.II.IV
14、微软雅黑证券从业人员的执业行为中，说法正确的有（）。

I.对客户服务结束后，保密义务结束
II.保守机构商业秘密
III.保守国家秘密
IV.保守客户个人隐私
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.II.III.IV
D.I.II.IV
15、申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括（）。

I.具备3年以上保荐相关业务经历
II.年满20岁，具有大学本科文凭
III.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚IV.未负有数额较大到期未清偿的债务
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.II.III.IV
D.I.II.IV
16、营业部受理客户申请后应按公司规定的流程对客户进行（）。

Ⅰ.审核
Ⅱ.征信
Ⅲ.评估
Ⅳ.授信审批
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
17、证券金融公司履行的职责包括（）。

I.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通
II.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
III.监测分析全市场融资融券交易情况
Ⅳ、为投资者提供融资融券服务
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.I.II
D.I.II.III.IV
18、微软雅黑根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全适当性管理制度，下列表述错误的是（）。

I.证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征
II.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，应当将该情形提示客户，并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品
III.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当提示客户，并由客户选择是否接受该项服务或产品
IV.证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存
A.I.II
B.II.III.IV
C.I.II.IV
D.I.III.IV
19、下列选项中，属于基金自律规则的是（）。

Ⅰ.《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》
Ⅱ.《公开募集证券投资基金运作管理办法》
Ⅲ.《基金经理注册登记规则》
Ⅳ.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
20、开立资金账户时，客户须按要求如实（）。

Ⅰ.填写开户申请表
Ⅱ.提交身份证明
Ⅲ.提交银行结算账户
Ⅳ.签署授权委托书
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
21、证券公司经纪业务的服务可以分为（）主要层次。

I.交易通道服务
II.客户招揽
III.有形服务
IV.附加服务
A.I.II.III
B.II.III.IV
C.I.II.IV
D.I.III.IV
22、微软雅黑下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有（）。

Ⅰ.客户进行证券的申购
Ⅱ.客户提款
Ⅲ.客户支付与证券交易有关的佣金
Ⅳ.客户支付企业所得税款
A.ⅠⅡⅡⅠ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢ
23、下列有关合伙企业清算的说法，正确的是（）。

I.清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告
II.清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上公告
III.债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起60日内，向清
算人申报债权
IV.债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清算人申报债权
A.I.II.III
B.I.II.IV
C.II.IV
D.II.III.IV
24、我国《证券法》规定，（）属于操纵市场的行为方式。

Ⅰ.合谋操纵证券交易价格或数量
Ⅱ.虚假陈述
Ⅲ.虚买虚卖
Ⅳ.内幕交易
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
25、证券投资顾问业务的基本原则包括（）。

Ⅰ依法合规
Ⅱ公正公开
Ⅲ诚实守信
Ⅳ公平维护客户利益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
26、微软雅黑当可疑交易符合下列（）情形时，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。

I.明显涉嫌洗钱等犯罪活动的
II.明显涉嫌恐怖融资等犯罪活动的
III.严重危害国家安全的
IV.严重影响社会稳定的
A.I.II.IV
B.I.II.III.IV
C.I.II
D.I.II.IV
27、微软雅黑下列选项中，属于行业自律性规则的是（）。

I.《证券质押登记业务实施细则》
II.《反洗钱法》
III.《证券业从业人员执业行为准则》
IV.《上海证券交易所股票上市规则》
A.I.II
B.I.III.IV
C.I.II.III
D.II.III
28、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（）。

Ⅰ.委托代理关系
Ⅱ.代理期间
Ⅲ.执业地域范围
Ⅳ.代理权限
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
29、下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体范围的有（）。

I.证券公司从业人员
II.期货经纪公司从业人员
III.银行从业人员
IV.证券交易所从业人员。