2020年期货从业资格《期货基础知识》全真模拟试题B卷 附解析

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…
考试须知：123 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）
1、按照股指期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对（ ）进行测试。

A 、期货公司开户人员 B 、投资者
C 、专职介绍业务人员
D 、公司市场开发人员
2、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应当（ ） A 、及时向主管部门报告 B 、拒绝为其提供服务
C 、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险
D 、仍然听其指示行事，维护投资者的利益
3、下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（ ） A 、高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效
B 、高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告
C 、经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案
D 、期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行
4、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定（ ），确保
客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。

A 、客户保证金安全存管制度 B 、人事管理制度 C 、财务管理制度 D 、绩效管理制度
5、具有从事期货业务（ ）以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理
人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

A 、3年 B 、5年 C 、8年 D 、10年
6、宋体理论上，央行扩大资产规模，将导致本国（ ） A 、基础货币供给增加，利率上升 B 、基础货币供给增加，利率下降 C 、基础货币供给减少，利率上升 D 、基础货币供给减少，利率下降
7、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（ ） A 、15％ B 、20％ C 、35％ D 、50％
8、期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担（ ） A 、侵权责任 B 、违约责任
C 、侵权责任和违约责任
D、不承担责任
9、我国会员制期货交易所会员大会由（）主持。

A、总经理
B、理事长
C、独立董事
D、会员代表
10、期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（）报送相关信息。

A、股东大会
B、中国证监会
C、期货业协会
D、期货保证金安全存管监控机构
11、第一只期货投资基金于（）年在美国出现。

A、1949
B、1950
C、1969
D、1970
12、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（）批准。

A、全国人大常委会。

B、国务院证券业监督管理机构
C、国务院银行业监督管理机构
D、国务院期货业监督管理机构
13、下列不属于期货交易所职责的是（）
A、提供交易的场所、设施和服务
B、组织并监督交易、结算和交割
C、保证合约的履行
D、按照法律规定对期货市场进行管理
14、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）
A、相互混合、统一管理
B、相互独立、分级管理
C、相互独立、分别管理
D、相互混合、分级管理
15、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A、5%
B、100%
C、50%
D、70%
16、《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司（）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

A、净资本
B、流动资本
C、净资产
D、流动资产
17、协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予警告、公开通报批评纪律处分，暂停期货从业人员资格6个月至12个月，
（）
A、撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请
B、撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请
C、撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业人员资格申请
D、撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业人员资格申请
18、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A、7个
B、10个
C、15个
D、20个
19、期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。

A、客户代表
B、公司的交易部经理
C、公司的运作部经理
D、出市代表
20、下列商品期货不属于能源期货的是（）期货。

A、动力煤
B、铁矿石
C、原油
D、燃料油
21、证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料，不少于（）
A、1年
B、5年
C、15年
D、20年
22、下列行为中，不构成期货公司欺诈客户行为的是（）
A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
B、任用不具备资格的期货从业人员
C、挪用客户保证金
D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险
23、由于交易对手不履行履约责任而导致的风险属于（）
A、市场风险
B、信用风险
C、流动性风险
D、法律风险
24、投资者应当遵守（）的原则，承担金融期货交易的履约责任。

A、适当分摊
B、合理理赔
C、买卖自负
D、风险自负
25、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）
A、中国期货业协会
B、中金所
C、中国证监会
D、期货公司
26、中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）
A、50%
B、80%
C、100%
D、120%
27、某期货公司的期末风险监管报表显示，2008年7月末的净资本为7000万元，2008年8月的净资本为8300万元，针对风险监管指标的变化，该公司应当采取以下措施（）
A、只须向中国证监会派出机构书面报告
B、只须向中国证监会派出机构和董事会书面报告
C、须向中国证监会派出机构、全体董事和全体股东书面报告
D、无须提交书面报告
28、未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（）以下罚款。

A、3万元
B、5万元
C、10万元
D、20万元
29、有关趋势线的说法不正确的是（）
A、能够成为趋势线的前提必须有趋势存在
B、趋势线被触及的次数多少可用于证明其有效性
C、有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效
D、趋势线延续的时间越长就越无效
30、宋体期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）
A、向投资者充分揭示金融期货风险
B、认真审核投资者开户申请材料
C、与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求
D、审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
31、期货公司在经营过程中，根据风险监管指标标准，流动资产与流动负债的比例不得低于（）
A、30%
B、50%
C、100%
D、150%
32、在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的，应当（）
A、向董事会报告
B、拒绝签字
C、向证监会报告
D、注明自己的意见和理由33、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。

A、中国期货业协会
B、国务院期货监督管理机构派出机构
C、国务院商务主管部门
D、国务院期货监督管理机构
34、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。

A、国务院期货监督管理机构
B、期货业协会
C、期货交易所
D、证券交易所
35、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订，变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A、3
B、5
C、7
D、15
36、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责。

并自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A、3
B、5
C、7
D、15
37、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）
A、20万元
B、50万元
C、80万元
D、100万元
38、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）
A、职工福利
B、会员分红
C、股东分红
D、保证期货交易场所、设施的运行和改善
39、某投机者于某日买入8手铜期货合约，一天后他将头寸平仓了结，则该投资者属于（）
A、长线交易者
B、短线交易者
C、中线交易者
D、当日交易者
40、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）
A、20％
B、45％
C、70％
D、85％
41、关于外汇期货叙述不正确的是（）
A、外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约
B、外汇期货主要用于规避外汇风险
C、外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所（C、ME、）所属的国际货币市场率先推出
D、外汇期货只能规避商业性汇率风险，但是不能规避金融性汇率风险
42、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）的，风险预警期结束。

A、15个工作日
B、1个月
C、2个月
D、3个月
43、宋体实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于（）日内报告中国证监会。

A、3
B、5
C、7
D、15
44、关于期货交易所，下列说法正确的是（）
A、中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会
B、期货交易所会员大会由大会主席主持
C、期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免
D、期货交易所总经理每届任期3年，可以连任3届
45、期货公司变更住所，向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括（）
A、变更住所申请书
B、妥善处理客户保证金和持仓的报告
C、变更住所的详细计划
D、申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准
46、重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务。

A、8%
B、10%
C、12%
D、15%
47、宋体经营机构应当每（）开展一次适当性自查，形成自查报告。

A、月
B、季
C、半年
D、年
48、某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（）
A、责令公司限期整改
B、限制或暂停部分期货业务
C、限制有关股东行使股东权利
D、责令有关股东限期转让股权
49、期货公司应当遵守（）制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

A、风险管理
B、信息披露
C、档案管理
D、业务管理
50、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A、亲属
B、近亲属
C、同学
D、朋友
51、（）表明在近N日内市场交易资金的增减状况。

A、市场资金总量变动率
B、市场资金集中度
C、现价期价偏离率
D、期货价格变动率52、期货交易所章程应当载明的事项不包括（）
A、风险控制制度和交易异常情况的处理程序
B、设立目的和职责
C、风险准备金管理制度
D、组织机构的组成、职责、任期和议事规则
53、（）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。

A、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
B、所有员工具备金融期货基础知识，通过相关测试
C、最近3年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录
D、具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度
54、某大豆经销商做卖出套期保值，卖出10手期货合约建仓，基差为-30元/吨，买入平仓时的基差为-50元/吨，该经销商在套期保值中的盈亏状况是（）
A、盈利2000元
B、亏损2000元
C、盈利1000元
D、亏损1000元
55、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（）制度。

A、存档
B、保密
C、及时销毁
D、备份
56、期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过（）
A、2个月
B、3个月
C、6个月
D、12个月
57、公司制期货交易所采用（）的组织形式。

A、无限责任公司
B、有限责任公司
C、股份有限公司
D、合伙制公司
58、《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行（）结算制度。

A、季末无负债
B、次日无负债
C、年末无负债
D、当日无负债
59、美联储对美元加息的政策，短期内将导致（）
A、美元指数下行
B、美元贬值
C、美元升值
D、美元流动性减弱
60、期货公司应当按照分类、（）、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

A、流动性
B、流动资产
C、净资本
D、流动负债
61、以（）为代表的期货投资基金的监管模式，是由政府下属的部门或直接隶属于立法机关的国家证券监管机构对基金业进行集中、统一、严格的监管。

A、英国
B、新加坡
C、美国
D、日本
62、宋体首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。

工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。

A、10
B、20
C、25
D、30
63、期货交易所不需要编制并及时公布（）
A、日报表
B、周报表
C、月报表
D、年报表
64、宋体1882年CBOT允许（），大大增加了期货市场的流动性。

A、会员入场交易
B、全权会员代理非会员交易
C、结算公司介入
D、以对冲合约的方式了结持仓
65、首席风险官向（）负责。

A、中国期货业协会
B、中国证监会
C、期货交易所
D、期货公司董事会
66、我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成，其中非会员理事由（）委派。

A、期货业协会
B、国务院
C、商务部
D、中国证监会
67、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（）业务。

A、信托投资
B、股票投资
C、自用动产投资
D、非自用不动产投资
68、2000年3月，香港期货交易所与（）完成股份制改造，并与香港中央结算有限公司合并，成立香港交易及结算所有限公司（HKE、x）
A、香港证券交易所
B、香港商品交易所
C、香港联合交易所
D、香港金融交易所
69、申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币（）元。

A、3000万
B、5000万
C、1亿
D、10亿元
70、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。

A、3日
B、7日
C、10日
D、15日71、我国期货交易的交割，由（）统一组织进行。

A、期货交易所
B、中央登记结算中心
C、期货业协会结算中心
D、交割仓库
72、2006年9月，（）成立，标志着中国期货市场进入商品期货与金融期货共同发展的新阶段。

A、中国期货保证金监控中心
B、中国金融期货交易所
C、中国期货业协会
D、中国期货投资者保障基金
73、2008年4月，某期货公司财务工作人员任某挪用300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万。

随后将挪用的300万元期货保证金返还。

下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（）
A、任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪
B、任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任
C、任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪
D、鉴于任某将挪用的保证金予以返还，任某可以不承担刑事责任
74、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

A、2
B、3
C、5
D、10
75、依《期货交易管理条例》的规定，交割仓库由（）指定。

A、中国证监会
B、期货交易所
C、期货公司
D、客户
76、宋体在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（）管理。

A、监督
B、自律
C、市场
D、计划
77、宋体下列不属于期货从业人员自律管理的具体办法的是（）
A、从业资格考试
B、从业资格注册和公示、执业行为准则
C、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒、申诉
D、家庭道德守则
78、未足额追加的客户保证金应当按（）标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。

A、期货公司规定的保证金
B、期货交易所规定的保证金
C、期货业协会规定的保证金
D、期货交易所规定的结算准备金
79、实行会员分级结算制度的期货交易所由（）组成。

A、一般结算会员和特别结算会员
B、结算会员和非结算会员
C、全面结算会员和交易结算会员
D、特别结算会员和交易结算会员
80、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

A、套期保值
B、诚实信用
C、公平公正
D、差价交易
二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）
1、宋体同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的，为变相期货。

这些交易机制包括（）
A、采用集中交易方式进行标准化合约交易
B、可以买空和卖空
C、为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的
D、保证金收取比例低于合约标的额20%的
2、宋体吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。

不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。

按照法律法规，吴某不可能获得的赔偿数额是（）
A、9万元
B、10万元
C、8万元
D、6万元
3、宋体某期货公司是金融期货公司全面结算会员。

期末，该公司在其开户银行的期货保证金账户余额为10亿元。

其中包括其代理的非结算会员客户权益为3亿元。

该期货公司在期货交易所的专用结算账户中保证金余额合计为12亿元，公司划入期货账户中的自有资金为5000万元，请回答以下问题，该期货公司的净资本低于风险监管指标预警标准的是（）
A、1.4亿元
B、1.5亿元
C、1.6亿元
D、1.7亿元
4、宋体某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约，是违法行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿。

以下说法正确的是（）
A、老张可以直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼，这样在地域管辖上对老张有利
B、老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利
C、期货公司如果拒接代老张向期货交易所主张权利，老张可以直接起诉期货交易所
D、期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也要适当赔偿老张的损失。

5、宋体期货交易所章程中应当载明的事项包括（）
A、设立目的和职能
B、名称、住所和营业场所
C、注册资本及其构成
D、对会员的纪律处分
6、宋体吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。

不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。

按照法律法规，吴某不可能获得的赔偿数额是（）
A、9万元
B、10万元
C、8万元
D、6万元
7、宋体期货公司变更法定代表人，应当向住所地中国证监会派出机构提交的申请材料包括（）
A、申请书
B、关于变更法定代表人的决议文件
C、拟任法定代表人任职资格证明
D、中国证监会规定的其他材料
8、宋体刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员。

因执业过程中存在违法违规行为，有关机构分别对其采取了训诫、公开谴责、责令改正、暂停从业资格考试等措施。

则上述4人应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括（）
A、刘某
B、王某
C、张某
D、李某
9、宋体关于期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准错误的说法有：（）
A、净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币600万元;
B、流动资产与流动负债的比例不得低于100%;
C、净资本与净资产的比例不得低于40%
D、净资本不得低于人民币3000万元。

10、宋体全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。

A、中国证监会
B、中国银监会
C、期货交易所
D、中国期货业协会
11、宋体根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，正确的有：（）
A、期货经纪公司在为投资者开户前，应当向其出示《期货交易风险说明书》，由投资者签字确认了解其内容
B、期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令
C、期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监
会协调处理
D、期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行
12、宋体全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告（）
A、真实
B、准确
C、完整
D、公开
13、宋体（）应当按照《期货交易所管理办法》和期货交易所交易规则及其实施细则的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。

A、全面结算会员期货公司
B、交易结算会员期货公司
C、特别结算会员期货公司
D、一般结算会员期货公司
14、宋体全面结算会员期货公司应当平等对待（），防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

A、本公司客户
B、非结算会员期货公司
C、非结算会员期货公司客户
D、特别结算会员期货公司
15、宋体下列表述中，（）是正确的。

A、期货经纪公司应当加入期货业协会
B、期货经纪公司应当加入工商企业联合会
C、中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理
D、中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理
16、宋体某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利30万元。

下列关于事业单位期货交易的表述中，正确的是（）。

A、该事业单位经其上级主管部门批准、可以进行期货交易
B、该事业单位不得进行期货交易
C、期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易
D、中国证监会可以对事业单位进行处罚
17、宋体期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的有（）
A、变更注册资本
B、合并、分立、停业、解散或者破产
C、变更5％以上的股权
D、设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构
18、宋体期货公司客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。

A、书面
B、计算机
C、互联网
D、电话
19、宋体期货交易所会员享有的权利包括（）
A、参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
B、按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权
C、联名提议召开会员大会
D、按照规定转让会员资格
20、宋体期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括（）
A、期货公司合规经营、风险管理状况
B、期货公司内部控制状况
C、首席风险官所做的尽职调查。