证券投资顾问之证券投资顾问业务练习试题附答案

证券投资顾问之证券投资顾问业务练
习试题附答案
单选题（共20题）
1. 按照客户与企业的关系分类，客户类型不应包括（）。

A.非客户
B.潜在客户
C.目标客户
D.国内客户
【答案】 D
2. 下列关于指标类说法错误的是（〕。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 D
3. 根据客户对待风险与收益的态度，可以将客户分为（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 A
4. 就债券或优先股而言，其安全边际通常代表（）。

A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅳ
【答案】 A
5. 财务报表分析法中的（）是指对两个或几个有关的可比数据进行对比，揭示财务指标的差异和变动关系，是财务投资分析中最基本的方法。

A.比率分析法
B.因素分析法
C.趋势分析法
D.比较分析法
【答案】 D
6. 下列关于B-S-M定价模型基本假设的内容中正确的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 D
7. 货币具有时间价值的原因在于（）
A.I、II、III 、IV
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III
【答案】 D
8. 公司分红派息一般程序是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 B
9. 下列关于优先股票的说法错误的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 B
10. 风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】 A
11. 下列关于教育内容表述正确的是（）。

A.教育规划是指为了需要时能支付教育费用所订的计划
B.教育规划是指为了需要时能支付教育费用所订的纲要
C.教育规划是指为了需要时能支付义务教育费用所订的计划
D.教育规划是指为了需要时能支付教育费用所预估的计划【答案】 A
12. 下列关于MACD背离原理的说法中，正确的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 B
13. 反映公司投资收益的指标有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ
【答案】 D
14. 关于退休收入，正确的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】 D
15. 期限套利的理论依据是（）
A.持有成本理论
B.买入价差理论
C.卖出价差理论
D.杠杆原理
【答案】 A
16. 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议内容应包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
【答案】 D
17. 以下哪些信息属于定性信息?（）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
18. EViews中，在建模分析方面，有（）等估计方法.
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
【答案】 D
19. 波特认为，从动态角度看，五力模型中的五种竞争力量抗衡的结果共同决定着()。

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
20. 遗产规划工具主要包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
【答案】 D。