大连理工大学考研专业课经济学原理10.第十章 市场失灵和微观经济政策(微观部分)
合集下载
市场失灵与微观经济政策教学课件
公平性与效率的权衡
公平性
坚持在价格制度、税收政策等方面对社会资源进行适度调节，保持市场分配方案的公平性。
效率性
坚持在政策的制定和实施中，确定基本制度和方法，提高政策效率，增强政府制度的管治优 势。
权衡
实现公平性和效率性的均衡，促进市场供需的平衡。
经济全球化与市场失灵问题
1
核心
市场失灵作为全球化进程中的问题，已
全球化进程中的市场失灵问题
2
被证明需要政策干预，必须协调公共部 门和私人部门的力量进行可持续发展。
市场失灵问题在全球范围内已成为普遍
的现象。政府应基础调剂、规范市场，
减少市场失灵的出现。
3
政府的职能
必须担负起合理引导全球化发展的职能， 引导全球化进程顺利推进。
1
案例
某些大公司通过巨额资金干预政治选举，扭曲市场的正常运作。
2
分析
政府应该通过反垄断政策来防止少数资本规模过大的公司或垄断集团扭曲市场价 格，维持市场健康竞争。
市场有效性及其限制条件
定义
市场能充分有效地分配资源 的程度。
限制条件
公共物品的存在，存在外部 性和公平性问题等。
解决方案
政府可以通过税收政策和政 府管制行业来解决市场失灵 问题。
影响
环境外部性和环境市场失灵同样将给环 保企业带来持续损失，必须制定专门政 策来改善状况。
政府价格调控的机制与方式
1 机制
政府对某个行业的价格设 定进行直接干预，控制市 场供需微观变量。
2 目的
使市场价格更符合社会公 平正义，增强资源的配置 效率。
3 准备工作
政府要实地调研研究，找 到价格过高或过低的行业， 制定政策措施。
10第十章 市场失灵和微观经济政策PPT课件
2020/11/12
12
第十章 市场失灵和微观经济政策 第二节 外部影响
一、外部影响及其分类
3.生产的外部经济 当一个生产者采取的经济行动对他人产生了有利
的影响，而自己却不能从中得到报酬时，便产生了生 产的外部经济。
2020/11/12
13
第十章 市场失灵和微观经济政策 第二节 外部影响
一、外部影响及其分类
第十章 市场失灵和微观经济政策 第一节 垄断
一、垄断与低效率
1.垄断厂商长期均衡时的利润最大化没有达到帕累托 最优状态
垄断厂商长期均衡时的垄断价格高于边际成本， 这表明消费者愿意为增加额外一单位产量所支付的数 量超过了生产该单位产量所引起的成本。因此，存在 有帕累托改进的余地。
2020/11/12
1
2020/11/12
3
第十章 市场失灵和微观经济政策 第一节 垄断
二、寻租理论
1.寻租的概念 为获得和维持垄断地位从而得到垄断利润（亦即
垄断租金）的活动。
2020/11/12
4
第十章 市场失灵和微观经济政策 第一节 垄断
二、寻租理论
2.寻租带来的损失 第一，超过“纯损”
就单个寻租者而言，他愿意花费在寻租活动上的 代价不会超过垄断地位可能给他带来的好处。因此， 单个寻租者的寻租代价要小于或者等于垄断利润或垄 断租金。在很多情况下，由于争夺垄断地位的竞争非 常激烈，寻租代价常常要接近甚至等于全部的垄断利 润。这意味着寻租损失也往往大于传统垄断理论中的 “纯损”三角形。
2020/11/12
5
第十章 市场失灵和微观经济政策 第一节 垄断
二、寻租理论
2.寻租带来的损失 第二，更多的损失
在寻租市场上，寻租者往往不只一个，整个寻租 活动的全部经济损失等于所有单个寻租者寻租活动的 代价的总和。而且，这个总和还将随着寻租市场竞争 程度的不断加强而不断增大。显而易见，整个寻租活 动的经济损失要远远超过传统垄断理论中的“纯损” 三角形。
市场失灵和微观经济政策PPT31页
科斯定理认为，外部影响之所以导致资源配置失当是由于产 权不明确。如果产权明确，且得到充分保障，有些外部影响 就不会发生。在上述例子中，只要产权归工厂或居民是明确 的，则他们中任何一方都会想出用150元安装一个除尘器来 消除污染，即解决外部影响问题。
四、公共物品和公共资源
经济学家对灯塔一直情有独钟。19世纪英国经济学家穆勒指 出，虽然海中的船只可以从灯塔的指引而得益，但若要向他 们收取费用，就办不到。除非政府用强迫抽税的方法，否则 灯塔就会无利可图，以致无人建造。稍后另一位英国经济学 家西奇威克发展了穆勒的观点，认为在像灯塔这种情况下， 以市场收费来鼓励提供服务的观点大错特错，因为这些服务 为社会需要而又无法收费。20世纪剑桥学派代表庇古则以灯 塔说明了市场失灵。萨缪尔森也有类似的观点。
x** a 1000 (1 k)b
解决公地悲剧的方式
1. 该乡村作出集体决策来规定在公地上放牧 的奶牛的数量，任何个人不得超过所规定 的数量进行放牧。
2. 乡村的公地由某个个人所有。
与牛共舞：印第安人的牧场
早在英国清教徒移民美国之前，整个美洲大陆都是印 第安人的天下。印第安人的生活以狩猎为主，比方说， 吃野牛的肉，穿野牛皮的衣服。由于野牛属于共同财 产，任何人都可以狩猎，大家都希望多捕猎一些。经 过经年累月的狩猎，野牛的数量逐渐减少。
2. 在竞争市场上，厂商只能通过改进技术和管理来降低成本、 提高产品质量来获取超额利润，而垄断厂商却可以依仗其 垄断地位获取高额利润，从而使改进技术和管理的动力大 大下降。
3. 在一些国家，垄断权力的取得，往往依靠政府有关部门赋 予特权，因此，一些厂商为获得和维持垄断地位以获得垄 断利润，而向政府官员行贿，或向政府官员游说即寻租。 这种行为不仅破坏了公平竞争，干扰了市场秩序，还使许 多资源浪费在非生产活动上。
四、公共物品和公共资源
经济学家对灯塔一直情有独钟。19世纪英国经济学家穆勒指 出，虽然海中的船只可以从灯塔的指引而得益，但若要向他 们收取费用，就办不到。除非政府用强迫抽税的方法，否则 灯塔就会无利可图，以致无人建造。稍后另一位英国经济学 家西奇威克发展了穆勒的观点，认为在像灯塔这种情况下， 以市场收费来鼓励提供服务的观点大错特错，因为这些服务 为社会需要而又无法收费。20世纪剑桥学派代表庇古则以灯 塔说明了市场失灵。萨缪尔森也有类似的观点。
x** a 1000 (1 k)b
解决公地悲剧的方式
1. 该乡村作出集体决策来规定在公地上放牧 的奶牛的数量，任何个人不得超过所规定 的数量进行放牧。
2. 乡村的公地由某个个人所有。
与牛共舞：印第安人的牧场
早在英国清教徒移民美国之前，整个美洲大陆都是印 第安人的天下。印第安人的生活以狩猎为主，比方说， 吃野牛的肉，穿野牛皮的衣服。由于野牛属于共同财 产，任何人都可以狩猎，大家都希望多捕猎一些。经 过经年累月的狩猎，野牛的数量逐渐减少。
2. 在竞争市场上，厂商只能通过改进技术和管理来降低成本、 提高产品质量来获取超额利润，而垄断厂商却可以依仗其 垄断地位获取高额利润，从而使改进技术和管理的动力大 大下降。
3. 在一些国家，垄断权力的取得，往往依靠政府有关部门赋 予特权，因此，一些厂商为获得和维持垄断地位以获得垄 断利润，而向政府官员行贿，或向政府官员游说即寻租。 这种行为不仅破坏了公平竞争，干扰了市场秩序，还使许 多资源浪费在非生产活动上。
微观经济学市场失灵名词解释
微观经济学市场失灵名词解释1. 市场失灵（Market failure）- 指市场机制无法有效分配资源或达到经济效率的情况。
市场失灵可能出现在公共物品、外部性、不完全竞争、信息不对称等情况下。
2. 公共物品（Public goods）- 指给一个个人提供使用并不会减少其他个人使用量的产品，且无法排除非付费个人的使用。
典型的公共物品包括国防、公共广播、公园等。
3. 外部性（Externality）- 指市场交易中的行为对无关方造成的正面或负面影响。
外部性分为正面外部性和负面外部性。
常见的外部性包括污染、噪音、教育等。
4. 不完全竞争（Imperfect competition）- 指市场中存在垄断、寡头垄断或其他形式的市场力量集中的情况。
不完全竞争下，市场的价格和产量不能达到最优水平，导致资源分配效率低下。
5. 信息不对称（Asymmetric information）- 指在市场交易中买方和卖方之间存在信息差，一方拥有更多或更准确的信息。
信息不对称可能导致市场无法实现有效的资源分配，例如道德风险和逆向选择。
6. 道德风险（Moral hazard）- 指在一方在交易成立后，由于信息不对称，另一方采取不利于交易对方的行为。
例如，在保险交易中，被保险人可能采取更加危险的行为，因为他们知道保险公司将为损失买单。
7. 逆向选择（Adverse selection）- 指在市场交易中，由于买卖双方信息不对称，垃圾产品会挤占高质量产品的市场。
购买者无法判断商品质量，因而更倾向于购买低质量商品，导致市场偏向低质量产品。
8. 竞争政策（Competition policy）- 是政府通过监管和制定规则来保护公共利益，防止市场垄断和不正当竞争，以促进市场有效竞争和资源配置的政策措施。
第十章 市场失灵.微观经济政策
公共物品的性质：
♦ 消费不具有竞争性。（供整个社会共同享用）
♦ 消费不具有排他性。（免费提供给想要的人，不存 在生产者的利益交换，即增加公共物品消费时的边 际成本为零 ） 在现实生活中，消费上具有完全非排他性和非竞争性 的纯公共物品并不多 准公共物品（混合物品、俱乐部物品） 介于公共物品与私人物品之间的物品。
1、外部性产生的原因 ①由一个共有的变量引起的外部性。 共有变量可能是 成本或效用等。 如甲厂商为节约成本使用更经济的生产方法，却污染了 居住在附近B的生活环境 ②由产权模糊引起的外部性。 如海洋鱼类的产权是共有的，出现滥捕现象。 ③市场组织成本引起的外部性。
市场组织成本：组织一个新市场并且维持其运行所必需 的管理成本或其他费用。
♦ 以MC定价P1定产量Q1，厂 商亏损，政府要给予补贴
0
Q3
Q
2、反托拉斯法
1890年的谢尔曼法:禁止限制交易的合同、联合和共谋。 使垄断或试图垄断市场成为非法，防止和反对形成过 大的垄断企业。 1914年的克莱顿法:明确规定什么是非法经营，禁止价 格歧视。
1914年的联邦贸易委员会法:禁止不公正的竞争方法以 及欺诈性经营活动 。
消费有排他性，在一定范围内有竞争性。
如：交费的道路、游泳池
公共资源 消费没有排他性（每个人都可以用），但有竞争性(如 果某人用多了,别人就少了) 如：公共山林、江河湖泊中的鱼，公共的矿山、公共 草原、野生动物等。 导致公地的悲剧 2、公共物品与市场失灵 ♦ 公共物品由于产权不明确,产生“搭便车”现象
（3）委托－代理中的激励
机制设计：如对经理人的股票期权等 3、政府的作用 制定一系列的法律和法规 国家政权强制力的保证
P
S
PT
市场失灵和微观经济政策完整版
帕累托改进：是指一种变化，在没有使
任何人境况变坏的前提下，使得至少 一个人的境况变得更好。
边际社会收益是否等于边际社会成本
当火车驶过农田的时候
20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地 上飞驰。车上坐着英国经济学家庇古。他边欣赏风光， 边对同伴说：列车在田间经过，机车喷出的火花（当 时是蒸汽机车）飞到麦穗上，给农民造成了损失，但 铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市场经济的无能 为力之处，称为“市场失灵”。
竞争性
非竞争性
排 私人物品
准公共物品
他 性
衣服、蛋糕
上网、有线电视、
拥挤的收费道路 不拥挤的收费道路
非 公共资源
公共物品
排 海洋的鱼、环境 国防、知识、基础
他 拥挤的不收费的 研究、不拥挤的不
性 道路
收费道路
案例：经济学家话灯塔
经济学家对灯塔一直情有独钟。19世纪英国 经济学家穆勒指出，虽然海中的船只可以从灯塔的 指引而得益，但若要向他们收取费用，就办不到。 除非政府用强迫抽税的方法，否则灯塔就会无利可 图，以致无人建造。稍后另一位英国经济学家西奇 威克发展了穆勒的观点，认为在像灯塔这种情况下， 以市场收费来鼓励提供服务的观点大错特错，因为 这些服务为社会需要而又无法收费。20世纪剑桥 学派代表庇古则以灯塔说明了市场失灵。萨缪尔森 也有类似的观点。
没有明晰的私人产权就没有相应的市场。
2．交易成本。 协调成本：免费搭车倾向 谈判成本、执行成本等
3．市场力量。企业 VS 分散的受害者
三、解决外部性的对策
基本思路 私人成本＝社会成本 私人收益＝社会收益
1．税收和补贴（庇古税） （1920《福利经济学》）
2. 企业合并（内部化） 3. 明确产权（科斯定理）
任何人境况变坏的前提下，使得至少 一个人的境况变得更好。
边际社会收益是否等于边际社会成本
当火车驶过农田的时候
20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地 上飞驰。车上坐着英国经济学家庇古。他边欣赏风光， 边对同伴说：列车在田间经过，机车喷出的火花（当 时是蒸汽机车）飞到麦穗上，给农民造成了损失，但 铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市场经济的无能 为力之处，称为“市场失灵”。
竞争性
非竞争性
排 私人物品
准公共物品
他 性
衣服、蛋糕
上网、有线电视、
拥挤的收费道路 不拥挤的收费道路
非 公共资源
公共物品
排 海洋的鱼、环境 国防、知识、基础
他 拥挤的不收费的 研究、不拥挤的不
性 道路
收费道路
案例：经济学家话灯塔
经济学家对灯塔一直情有独钟。19世纪英国 经济学家穆勒指出，虽然海中的船只可以从灯塔的 指引而得益，但若要向他们收取费用，就办不到。 除非政府用强迫抽税的方法，否则灯塔就会无利可 图，以致无人建造。稍后另一位英国经济学家西奇 威克发展了穆勒的观点，认为在像灯塔这种情况下， 以市场收费来鼓励提供服务的观点大错特错，因为 这些服务为社会需要而又无法收费。20世纪剑桥 学派代表庇古则以灯塔说明了市场失灵。萨缪尔森 也有类似的观点。
没有明晰的私人产权就没有相应的市场。
2．交易成本。 协调成本：免费搭车倾向 谈判成本、执行成本等
3．市场力量。企业 VS 分散的受害者
三、解决外部性的对策
基本思路 私人成本＝社会成本 私人收益＝社会收益
1．税收和补贴（庇古税） （1920《福利经济学》）
2. 企业合并（内部化） 3. 明确产权（科斯定理）
第十章——市场失灵和微观经济政策
高等教育收费是否应该完全市场化？ 如果是的话，为什么？ 如果不是的话，为什么？
教育的社会最优水平
教育的 价格
外部利 益
供给 私人成本
Hale Waihona Puke 均衡社会价值（私 人价值加外部 利益）
需求 私人价值
0
Q市场 Q最适
教育的数量
3.1 外部影响的解决措施
外部性的解决措施
税收/补贴 内部化合并 确定所有权
公海捕鱼。
过渡放牧。
假设一大湖，内有鱼虾无数，每个钓鱼者的钓 鱼边际成本为零。在“自利”假设下，钓鱼者自 由进入，每个人竞相捕鱼，最终导致“鱼虾”资 源的滥用。
一块公共草地，虽然每个人放羊不影响其他人 放羊。然而一旦放羊数大于草地容纳的头数， 结局只能是，公共草地被滥用，最终导致大家 都放不成羊。
第一节 市场失灵
市场失灵（Market Failure）的原因
垄断阻碍要素自由流动，降低资源配置效率； 外部性无法由市场本身解决； 公共产品无法由市场提供； 信息不完全阻碍经济有效运行； 社会的非市场目标（如缩小贫富差距）无法
由市场价格机制实现；
第二节 垄断和反垄断政策
垄断造成效率损失
行为经济学
人并不总是理性的： 人们过分自信。 人们过分重视从现实生活中观察到的细 枝末节。 人们不愿改变自己的观点。
人们关注公正（最后通牒的游戏）
最后通牒的游戏柏林洪堡大学古斯教授 （Werner Guth）在大约20多年前发明的。
有一天你和另为一个人捡到1万块钱，你们 两人通过掷硬币来选择谁有权分配这笔钱。
人有时是矛盾的
理想与努力程度 减肥与美食 戒烟与健康 GRE单词与奖学金
简要总结：
市场机制一般只能保证资源配置的边际私人收 益和边际私人成本相等，而无法保证边际社会 收益和边际社会成本相等。
教育的社会最优水平
教育的 价格
外部利 益
供给 私人成本
Hale Waihona Puke 均衡社会价值（私 人价值加外部 利益）
需求 私人价值
0
Q市场 Q最适
教育的数量
3.1 外部影响的解决措施
外部性的解决措施
税收/补贴 内部化合并 确定所有权
公海捕鱼。
过渡放牧。
假设一大湖，内有鱼虾无数，每个钓鱼者的钓 鱼边际成本为零。在“自利”假设下，钓鱼者自 由进入，每个人竞相捕鱼，最终导致“鱼虾”资 源的滥用。
一块公共草地，虽然每个人放羊不影响其他人 放羊。然而一旦放羊数大于草地容纳的头数， 结局只能是，公共草地被滥用，最终导致大家 都放不成羊。
第一节 市场失灵
市场失灵（Market Failure）的原因
垄断阻碍要素自由流动，降低资源配置效率； 外部性无法由市场本身解决； 公共产品无法由市场提供； 信息不完全阻碍经济有效运行； 社会的非市场目标（如缩小贫富差距）无法
由市场价格机制实现；
第二节 垄断和反垄断政策
垄断造成效率损失
行为经济学
人并不总是理性的： 人们过分自信。 人们过分重视从现实生活中观察到的细 枝末节。 人们不愿改变自己的观点。
人们关注公正（最后通牒的游戏）
最后通牒的游戏柏林洪堡大学古斯教授 （Werner Guth）在大约20多年前发明的。
有一天你和另为一个人捡到1万块钱，你们 两人通过掷硬币来选择谁有权分配这笔钱。
人有时是矛盾的
理想与努力程度 减肥与美食 戒烟与健康 GRE单词与奖学金
简要总结：
市场机制一般只能保证资源配置的边际私人收 益和边际私人成本相等，而无法保证边际社会 收益和边际社会成本相等。
经济学原理第十章市场失灵和微观经济政策
（3）消费的外部经济
（4）消费的外部不经济
可编辑ppt
18
18
外部影响：二、外部影响与资源配置适当
P
P
MC社会 MC私人
MC
MR私人MR社会
O Q1 Q2
QO
MR
Q2 Q1
Q
外部经济—资源配置不足 外部不经济—资源配置过多
可编辑ppt
19
19
外部影响：三、政府政策
1、税收和补贴 2、企业合并 3、规定财产权
（2）排他性：对商品支付价格的人才能消费该商品。
2、公共物品 可供社会成员共同享用的物品。它具有两个特征：
（1）非竞争性
纯公共物品
（2）非排他性
非纯公共物品
可编辑ppt
7
7
公共物品：二、私人物品和公共物品的最优数 量
1、市场需求曲线
（1）私人物品的市场需求曲线是单个消费者需求曲线 的水平加总。
原因：竞争性
原因：竞争性
（2）公共物品的最优标准：每个消费者的边际利益之和 与边际成本相等。
原因：非竞争性
可编辑ppt
10
10
公共物品：三、市场失灵
1、无法得到公共物品的真实的市场需求曲线
因为（1）单个消费者通常并不清楚自己对公共物品的 需求 与价格之间的关系。这会导致资源配置不足或过多。
（2）消费者出于“免费搭乘”的目的会低报或隐瞒 自己对公共物品的偏好。这会导致资源配置不足。
（2）公共物品的市场需求曲线是单个消费者需求曲线 的垂直加总。
原因：非竞争性
可编辑ppt
8
8
公共物品：二、私人物品和公共物品的最优数 量
S
S
25
P = 5Q
（4）消费的外部不经济
可编辑ppt
18
18
外部影响：二、外部影响与资源配置适当
P
P
MC社会 MC私人
MC
MR私人MR社会
O Q1 Q2
QO
MR
Q2 Q1
Q
外部经济—资源配置不足 外部不经济—资源配置过多
可编辑ppt
19
19
外部影响：三、政府政策
1、税收和补贴 2、企业合并 3、规定财产权
（2）排他性：对商品支付价格的人才能消费该商品。
2、公共物品 可供社会成员共同享用的物品。它具有两个特征：
（1）非竞争性
纯公共物品
（2）非排他性
非纯公共物品
可编辑ppt
7
7
公共物品：二、私人物品和公共物品的最优数 量
1、市场需求曲线
（1）私人物品的市场需求曲线是单个消费者需求曲线 的水平加总。
原因：竞争性
原因：竞争性
（2）公共物品的最优标准：每个消费者的边际利益之和 与边际成本相等。
原因：非竞争性
可编辑ppt
10
10
公共物品：三、市场失灵
1、无法得到公共物品的真实的市场需求曲线
因为（1）单个消费者通常并不清楚自己对公共物品的 需求 与价格之间的关系。这会导致资源配置不足或过多。
（2）消费者出于“免费搭乘”的目的会低报或隐瞒 自己对公共物品的偏好。这会导致资源配置不足。
（2）公共物品的市场需求曲线是单个消费者需求曲线 的垂直加总。
原因：非竞争性
可编辑ppt
8
8
公共物品：二、私人物品和公共物品的最优数 量
S
S
25
P = 5Q
市场失灵与微观经济政策教学课件
同时，也可以通过国际组织如世界贸 易组织、国际货币基金组织等来制定 更有效的国际规则和标准，以减少市 场失灵问题。
通过国际合作与交流，可以分享各国 在市场失灵问题上的经验和做法，共 同探讨解决方案。
THANKS
感谢观看
政策创新与完善
随着市场失灵问题的不断变化， 需要不断创新和完善相关政策来
应对。
例如，可以制定更严格的环境保 护政策，以减少环境污染等外部
性问题。
同时，也需要完善现有的反垄断 政策、消费者保护政策等，以维 护市场的公平竞争和消费者的权
益。
国际合作与交流
在全球化的背景下，市场失灵问题往 往超越国界，需要各国加强合作与交 流。
公共品
是指那些消费不具有排他性且边际成本为零的产品，如国防、公共安 全等。
信息不对称
是指市场上买卖双方在信息获取方面存在差异，导致市场交易的公平 性和效率受到影响。
原因分析
产权不明确
产权不明确可能导致资 源过度消耗或浪费，从
而影响市场效率。
政府干预
政府对市场的干预可能ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ导致市场机制扭曲，从
而影响市场效率。
模型模拟
利用数学模型或计算机模拟来预测政策实施 后的可能效果。
政策效果评估实例
最低工资政策
评估最低工资政策对就业和贫困的影 响。
税收政策
评估税收政策对收入分配和经济增长 的影响。
政府采购政策
评估政府采购政策对国内产业和市场 结构的影响。
价格控制政策
评估价格控制政策对资源配置和供需 关系的影响。
05
02
市场失灵是由于市场机制本身存 在的缺陷或外部环境的干扰，导 致市场无法达到完全竞争状态， 从而影响市场效率。
微观经济学类市场失灵和微观经济政策
经济特写：经济学家话灯塔
• 经济学家对灯塔一直情有独钟。19世纪英国经济 学家穆勒指出，虽然海中旳船只能够从灯塔旳指 导而得益，但若要向他们收取费用，就办不到。 除非政府用逼迫抽税旳措施，不然灯塔就会无利 可图，以致无人建造。稍后另一位英国经济学家 西奇威克发展了穆勒旳观点，觉得在像灯塔这种 情况下，以市场收费来鼓励提供服务旳观点大错 特错，因为这些服务为社会需要而又无法收费。 20世纪剑桥学派代表庇古则以灯塔阐明了市场失 灵。萨缪尔森也有类似旳观点。
• 灯塔之所觉得经济学家津津乐道，就在于它是一
2、公共物品 （1）公共物品旳最优数量：
p dA dB p0 e g
o c f q0
p dB s t dA
D
n l
o
s D r
MRA=MRB=MR=MC MRA+MRB=MR=MC
• （2）公共物品与市场失灵
• 单个消费者不能精确得出需求与价格旳关 系；不会如实地说出来。
假如有CP<VP<CS,则个人会采用行动，但从 社会来看，存在帕累托改善旳余地，即不采
用行动。因为：
不采用行动旳个人旳损失为(VP—CP) 而社会由此防止旳损失为(CS—CP) (CS—CP)>(VP—CP) 在外部不经济下，私人活动旳水平高于社会
所要求旳最优水平。
社会边际成本不小 于私人边际成本
二、外部影响
1、外部影响及其分类
外部经济：某一种体（厂商，消费者） 旳一项经济活动给社会上其他组员带来好处， 但他自己却不能由此得到补偿。
私人利益<社会利益
（1）生产旳外部经济
（2）消费旳外部经济
•外部不经济：某一种体旳一项经济活动给 社会上其他组员带来危害，但他自己却并不 为此支付足够抵偿这种危害旳成本。 •私人成本<社会成本 （1）生产旳外部不经济 （2）消费旳外部不经济
第十章市场失灵和微观经济政策ppt-PowerPoint
第十章 市场失灵与政府调节
引语
为什么许多国家对垄断企业进行限制或禁止？ 为什么基础设施大多由国家投资？ 为什么企业不愿意投资基础研究？ 为什么国有企业的管理者管理企业的平均绩效较低？ 为什么一些企业不愿意大张旗鼓地打假？
一、市场失灵及其原因
市场失灵：市场机制不能够实现资源的最优配置。 导致市场失灵的主要原因：
例：专利与垄断
尽管在许多场合政府扮演着反垄断的脚色，但并非总 是如此。专利制度就是一个明显的例子。许多国家的专利 法允许专利持有者在长达十多年的时间里获得垄断地位， 作为对公开其发明内容的一种交换。
支持专利制度的主要理由有三个方面：第一，专利是 对发明的重要激励；第二，专利可以刺激企业的投资，因 为专利制度提高了竞争对手的模仿成本；第三，专利有利 于知识的传播，因为申请专利就必须公开发明的主要内容。
4、信息不对称
信息不对称是指交易过程中双方对有关交易 对象的信息占有程度不同；
占有信息较多的一方将可以利用信息不对称 而获利；
信息不对称将会破坏市场交易的公平性，从 而引起市场失灵；
信息不对称与市场失灵
当存在普遍的信息不对称现象时，就会导致道德 风险和逆向选择，引起“劣质商品驱逐优质商 品”，最终使市场失灵。
但是，由于买主无法确认车的质量，所出的价格将会较低。按照好 车与差车的概率分布，买主愿意支付的平均价格为￥28500。按照这一 价格，好车的车主不愿意成交，而差车的车主将愿意成交。由于成交的 大多数为差车，买主将会改变对市场中好车与差车概率分布的判断，从 而会进一步降低愿意支付的价格。市场中最后只有差车能够成交。
解决公共品问题的途径
1、通过税收强制消费，由政府组织 供给；如国防，治安。
2、通过收费增加消费的排他性，使 供给具有经济可行性；如高速公路收 费、电视频道加密。
引语
为什么许多国家对垄断企业进行限制或禁止？ 为什么基础设施大多由国家投资？ 为什么企业不愿意投资基础研究？ 为什么国有企业的管理者管理企业的平均绩效较低？ 为什么一些企业不愿意大张旗鼓地打假？
一、市场失灵及其原因
市场失灵：市场机制不能够实现资源的最优配置。 导致市场失灵的主要原因：
例：专利与垄断
尽管在许多场合政府扮演着反垄断的脚色，但并非总 是如此。专利制度就是一个明显的例子。许多国家的专利 法允许专利持有者在长达十多年的时间里获得垄断地位， 作为对公开其发明内容的一种交换。
支持专利制度的主要理由有三个方面：第一，专利是 对发明的重要激励；第二，专利可以刺激企业的投资，因 为专利制度提高了竞争对手的模仿成本；第三，专利有利 于知识的传播，因为申请专利就必须公开发明的主要内容。
4、信息不对称
信息不对称是指交易过程中双方对有关交易 对象的信息占有程度不同；
占有信息较多的一方将可以利用信息不对称 而获利；
信息不对称将会破坏市场交易的公平性，从 而引起市场失灵；
信息不对称与市场失灵
当存在普遍的信息不对称现象时，就会导致道德 风险和逆向选择，引起“劣质商品驱逐优质商 品”，最终使市场失灵。
但是，由于买主无法确认车的质量，所出的价格将会较低。按照好 车与差车的概率分布，买主愿意支付的平均价格为￥28500。按照这一 价格，好车的车主不愿意成交，而差车的车主将愿意成交。由于成交的 大多数为差车，买主将会改变对市场中好车与差车概率分布的判断，从 而会进一步降低愿意支付的价格。市场中最后只有差车能够成交。
解决公共品问题的途径
1、通过税收强制消费，由政府组织 供给；如国防，治安。
2、通过收费增加消费的排他性，使 供给具有经济可行性；如高速公路收 费、电视频道加密。
第10章市场失灵和微观经济政策
物品消费或生产收益>应当得到的收益（社会收益）； 即物品消费或生产成本<应当支付成本（社会成本）。
西方经济学·微观·第11章 9
4. 纠正外部不经济性
（1）政府的反外部性计划。 行政措施：管制与指导 经济措施：庇古税与补贴
征税。数额等于该企业给社会其他成员造成的损失，使 企业的私人成本等于社会成本。
（3）法律保护私人进入。采取法律手段，允许私人适当 进入。
西方经济学·微观·第11章 17
五、帕累托最优（Pareto Optimality）
1.帕累托最优标准
帕累托最优：也称帕累托效率、帕累托改善： 指资源分配的一种状态，在不使任何人境况变 坏的情况下，而不可能再使人的处境变好。
帕累托改进： 指一种变化，在没有使任何人境况变坏的前提下，使得至 少一个人变得更好。
西方经济学·微观·第11章 3
2. 市场力量的弊害：市场势力对整个经济是一种损害， 致 使生产无效率。
垄断厂商通过控制产量、提高价格来获取高额利润，导致资 源配置的无效率，还带来收入分配的不公平。交易价格>平均 成本。 导致管理松懈，缺乏尽可能降低成本的动力。 导致寻租（Rent-seeking）行为，如果垄断来自政府规则，可 以被游说，产生寻租。 造成研发费用的减少。
生产最优：任意两个生产不同产品的生产者，需要投入 的两种生产要素的边际技术替代率是相同的，且两个消费 者的产量同时得到最大化。
生产和交换同时最优：任意两种商品之间的边际替代率 必须与任何生产者在这两种商品之间的边际产品转换率相 同。
西方经济学·微观ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ第11章 19
3. 社会福利最大化与经济效率
社会福利最大化的两种观点： （1）把社会福利看作是消费者的效用之和。 （2）消费者剩余和生产者剩余之和。
西方经济学·微观·第11章 9
4. 纠正外部不经济性
（1）政府的反外部性计划。 行政措施：管制与指导 经济措施：庇古税与补贴
征税。数额等于该企业给社会其他成员造成的损失，使 企业的私人成本等于社会成本。
（3）法律保护私人进入。采取法律手段，允许私人适当 进入。
西方经济学·微观·第11章 17
五、帕累托最优（Pareto Optimality）
1.帕累托最优标准
帕累托最优：也称帕累托效率、帕累托改善： 指资源分配的一种状态，在不使任何人境况变 坏的情况下，而不可能再使人的处境变好。
帕累托改进： 指一种变化，在没有使任何人境况变坏的前提下，使得至 少一个人变得更好。
西方经济学·微观·第11章 3
2. 市场力量的弊害：市场势力对整个经济是一种损害， 致 使生产无效率。
垄断厂商通过控制产量、提高价格来获取高额利润，导致资 源配置的无效率，还带来收入分配的不公平。交易价格>平均 成本。 导致管理松懈，缺乏尽可能降低成本的动力。 导致寻租（Rent-seeking）行为，如果垄断来自政府规则，可 以被游说，产生寻租。 造成研发费用的减少。
生产最优：任意两个生产不同产品的生产者，需要投入 的两种生产要素的边际技术替代率是相同的，且两个消费 者的产量同时得到最大化。
生产和交换同时最优：任意两种商品之间的边际替代率 必须与任何生产者在这两种商品之间的边际产品转换率相 同。
西方经济学·微观ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ第11章 19
3. 社会福利最大化与经济效率
社会福利最大化的两种观点： （1）把社会福利看作是消费者的效用之和。 （2）消费者剩余和生产者剩余之和。
第十章市场失灵和微观经济政策 《微观经济学》教学课件
三、有关外部影响的对策
税收与津贴
外部 影响 内部 化
有关外部 影响的对 策
规 定 产 权
制定污染标准
四、科斯定理
1、科斯第一定理
科斯很早就注意到私人市场解决外部影响是否有效的问 题。科斯在《社会成本问题》一文中提出解决外部影响问题 的方案是：在交易费用为零时，只要产权初始界定是清晰 的，并允许当事人进行自由谈判交易，则无论在开始时将财 产权赋予谁，市场均衡的最终结果都会达到资源有效配置。 科斯的这个方案后来被斯蒂格勒命名为“科斯定理”。
二、外部影响与资源配置不当
3、市场调节无法改进外部影响的非优状态
重要的仍在于交易双方难以达成一致。如，以污染为 例，如果污染面较小，污染者只对少数人的福利造成了影 响，此时这些少数受害者与污染者在如何分配“重新安排 生产计划”所能得到的好处问题上不能达成协议；若污染 面较大，受害者众多，则双方要达成协议就会更加困难。 即使污染者与受害者双方有可能达成协议，但由于通常都 是一个污染者面对众多受害者，污染者在改变污染水平上 的行为就像一个垄断者，因而在这种情况下，由外部影响 产生的垄断行为也会破坏资源的最优配置。
一般而言，在一个竞争市场上实行最高限价会导致产量 减少，从而造成在控制价格下的短缺和非价格配给。
三、反托拉斯法
对垄断实施管制的第二个措施是制定反托拉斯法。这也 是政府对垄断的更加强烈的反应。很多西方国家都不同程度 地制定了反托拉斯法，最为突出的是美国。
美国从1890年就开始制定相关的反托拉斯法律。这些法 律规定，限制贸易的协议或共谋、垄断或企图垄断市场、兼 并、排他性规定、价格歧视、不正当竞争和欺诈行为等都是 非法的。
一、垄断与低效率
资源使 用的效率上 的特点
微观经济学—市场失灵和微观经济政策
• 如果赋予果农免受污染权利，化肥厂面临三种选择：一是筹资 6000元安装治理废气装置；二是不采取治污措施，但对果农支付 8000元转产蔬菜；三是承担果农1万元污染损失。化肥厂也会选 择第一种方案。实质是在果农拥有不受污染权前提下，污染社会 成本在化肥厂这一方内部化（internalize）从而克服了外部性和改 进了资源配置效率。
第二节 外部影响
一、外部影响及其分类 外部经济：市场主体在其经济活动中得到的私 人利益小于该活动带来的社会利益 外部不经济：市场主体在其经济活动中付出的 私人成本小于该活动所造成的社会成本 1.生产的外部经济（P.423) 2.消费的外部经济（P.423) 3.生产的外部不经济（P.423) 4.消费的外部不经济（P.424)
寻租是导致政府官员腐败的重要原因，而且也不仅是经济领域， 凡是政府掌控的行政审批事项，都有可能引起寻租活动。
第一节 垄断
三、对垄断的公共管制
对竞争的管制主要是市场秩序，以促进公平竞 争；对垄断的管制主要是使其降低价格、减少 垄断利润、增加供给量，以保护消费者的利益 ，但垄断有各种各样，因而对垄断的管制是一 件非常复杂的问题。
第二节 外部影响
二、外部影响和资源配置失当
凡是存在外部影响的情况，整个经济就不可能实现最优资源配置 。（私人收益Vp;社会收益Vs;私人成本Cp;社会成本Cs）
外部经济
外部不经济
对私人不
Vp＜ Cp ＜Vs
利,对社 会有利，
对私人有 Cp＜ Vp ＜Cs 利，对社
会不利
Vp＜Vs Vp＜ Cp = Vs 同上
小，实在损失最大，并
AC ＞MC。此时政府还 业可以长期经营。
存在垄断利润。
得补贴垄断企业。
对垄断管制的困难在于其AC、MC和利润难以确定，垄断企业也很容
第二节 外部影响
一、外部影响及其分类 外部经济：市场主体在其经济活动中得到的私 人利益小于该活动带来的社会利益 外部不经济：市场主体在其经济活动中付出的 私人成本小于该活动所造成的社会成本 1.生产的外部经济（P.423) 2.消费的外部经济（P.423) 3.生产的外部不经济（P.423) 4.消费的外部不经济（P.424)
寻租是导致政府官员腐败的重要原因，而且也不仅是经济领域， 凡是政府掌控的行政审批事项，都有可能引起寻租活动。
第一节 垄断
三、对垄断的公共管制
对竞争的管制主要是市场秩序，以促进公平竞 争；对垄断的管制主要是使其降低价格、减少 垄断利润、增加供给量，以保护消费者的利益 ，但垄断有各种各样，因而对垄断的管制是一 件非常复杂的问题。
第二节 外部影响
二、外部影响和资源配置失当
凡是存在外部影响的情况，整个经济就不可能实现最优资源配置 。（私人收益Vp;社会收益Vs;私人成本Cp;社会成本Cs）
外部经济
外部不经济
对私人不
Vp＜ Cp ＜Vs
利,对社 会有利，
对私人有 Cp＜ Vp ＜Cs 利，对社
会不利
Vp＜Vs Vp＜ Cp = Vs 同上
小，实在损失最大，并
AC ＞MC。此时政府还 业可以长期经营。
存在垄断利润。
得补贴垄断企业。
对垄断管制的困难在于其AC、MC和利润难以确定，垄断企业也很容
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
2020年10月17日星期六
32
第十章 市场失灵和微观经济政策 第三节 公共物品和公共资源
二、公共物品
2.公共物品与市场失灵 第二，市场本身提供的公共物品通常低于最优数量
市场本身提供的公共物品通常低于最优数量，即 市场机制分配给公共物品生产的资源常常会不足。原 因在于消费者消费公共物品的机会成本为零，于是就 尽量少支付给生产者以换取消费公共物品，即消费者 的支付不足以弥补公共物品的生产成本，结果便是低 于最优数量的产出，甚至是零产出。
2020年10月17日星期六
7
图10—2 对垄断的管制：递增成本
2020年10月17日星期六
8
第十章 市场失灵和微观经济政策 第一节 垄断
三、对垄断的公共管制
2.递减成本下的管制 如果政府管制价格等于边际成本，则达到帕累托
效率，但垄断厂商的平均收益小于平均成本，从而出 现亏损，需要政府补贴垄断厂商；如果制定零经济利 润的价格即P=AC，该价格会高于边际成本。
2020年10月17日星期六
9
图10—3 对垄断的管制：递减成本
2020年10月17日星期六
10
第十章 市场失灵和微观经济政策 第二节 外部影响
一、外部影响及其分类
1.外部经济 某个人（生产者或消费者）的一项经济活动会给
社会上其他成员带来好处，但他自己却不能由此而得 到补偿。此时，这个人从其活动中得到的私人利益就 小于该活动所带来的社会利益。这种性质的外部影响 被称为所谓“外部经济”。
一、外部影响及其分类
4.消费的外部经济 当一个消费者采取的行动对他人产生了有利的影
响，而自己却不能从中得到补偿时，便产生了消费的 外部经济。
2020年10月17日星期六
14
第十章 市场失灵和微观经济政策 第二节 外部影响
一、外部影响及其分类
5.生产的外部不经济 当一个生产者采取的行动使他人付出了代价而又
34
第十章 市场失灵和微观经济政策 第三节 公共物品和公共资源
三、公共资源
公共资源具有非排他性，又具有竞用性的特点， 因而会导致公共资源被过度地使用，从而造成灾难性 的后果，即“公地的悲剧”。
2020年10月17日星期六
35
第十章 市场失灵和微观经济政策 第四节 信息的不完全和不对称
一、信息、信息的不完全和不对称
二、外部影响和资源配置失当
1.外部经济导致资源配置失当 假定某个人采取某项行动的私人利益小于社会利
益，则这个人采取该行动所遭受的私人成本大于私人 利益而小于社会利益时，他就不会采取这项行动，尽 管从社会的角度看，该行动是有利的。
2020年10月17日星期六
17
第十章 市场失灵和微观经济政策 第二节 外部影响
二、公共物品
1.公共物品的最优数量 第二，公共物品最优数量的决定
公共物品的供求曲线相交所决定的均衡数量就是 公共物品的最优数量。
2020年10月17日星期六
28
第十章 市场失灵和微观经济政策 第三节 公共物品和公共资源
二、公共物品
1.公共物品的最优数量 第三，公共物品最优数量的标准
公共物品最优数量的标准是每个消费者的边际利 益之和与边际成本相等。这个区别仍然是根源于是否 具有消费的竞用性这个基本特点。
2020年10月17日星期六
25
第十章 市场失灵和微观经济政策 第三节 公共物品和公共资源
一、排他性与竞用性
3.公共资源的特点 第一是“非排他性”，第二是“竞用性”。
2020年10月17日星期六
26
第十章 市场失灵和微观经济政策 第三节 公共物品和公共资源
二、公共物品
1.公共物品的最优数量 第一，将个人对公共物品的需求曲线垂直相加，得到 公共物品的市场需求曲线
2020年10月17日星期六
19
第十章 市场失灵和微观经济政策 第二节 外部影响
三、有关外部影响的政策
1.使用税收和津贴 比如，对造成外部不经济的企业，国家应该向其
征税，其数额应该等于该企业给社会其他成员造成的 损失，从而使该企业的私人成本恰好等于社会成本。 无论是何种情况，只要政府采取措施使得私人成本和 私人利益与相应的社会成本和社会利益相等，则资源 配置便可达到帕累托最优状态。
二、外部影响和资源配置失当
2.外部不经济导致资源配置失当 假定某个人采取某项活动的私人成本小于社会成
本，则这个人采取该行动所得到的私人利益会大于其 私人成本而小于社会成本时，他就会采取该行动，尽 管从社会的观点看，该行动是不利的。
2020年10月17日星期六
18
图10—4 资源配置失当：生产的外部不经济
四、科斯定理
只要财产权是明确的，并且其交易成本为零或者 很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的 最终结果都是有效率的。
2020年10月17日星期六
23
第十章 市场失灵和微观经济政策 第三节 公共物品和公共资源
一、排他性与竞用性
1.私人物品的特点 第一是“排他性”，即只有对商品支付价格的人
才能够使用该商品； 第二是“竞用性”，即如果某人已经使用了某个
2020年10月17日星期六
12
第十章 市场失灵和微观经济政策 第二节 外部影响
一、外部影响及其分类
3.生产的外部经济 当一个生产者采取的经济行动对他人产生了有利
的影响，而自己却不能从中得到报酬时，便产生了生 产的外部经济。
2020年10月17日星期六
13
第十章 市场失灵和微观经济政策 第二节 外部影响
2020年10月17日星期六
21
第十章 市场失灵和微观经济政策 第二节 外部影响
三、有关外部影响的政策
3.使用规定财产权的办法 在许多情况下，外部影响之所以导致资源配置失
当，是由于财产权不明确。如果财产权是完全确定的 并得到充分保障，则有些外部影响就可能不会发生。
2020年10月17日星期六
22
第十章 市场失灵和微观经济政策 第二节 外部影响
第十章 市场失灵和微观经济政策 第一节 垄断
一、垄断与低效率
1.垄断厂商长期均衡时的利润最大化没有达到帕累托 最优状态
垄断厂商长期均衡时的垄断价格高于边际成本， 这表明消费者愿意为增加额外一单位产量所支付的数 量超过了生产该单位产量所引起的成本。因此，存在 有帕累托改进的余地。
2020年10月17日星期六
2020年10月17日星期六
3
第十章 市场失灵和微观经济政策 第一节 垄断
二、寻租理论
1.寻租的概念 为获得和维持垄断地位从而得到垄断利润（亦即
垄断租金）的活动。
2020年10月17日星期六
4
第十章 市场失灵和微观经济政策 第一节 垄断
二、寻租理论
2.寻租带来的损失 第一，超过“纯损”
就单个寻租者而言，他愿意花费在寻租活动上的 代价不会超过垄断地位可能给他带来的好处。因此， 单个寻租者的寻租代价要小于或者等于垄断利润或垄 断租金。在很多情况下，由于争夺垄断地位的竞争非 常激烈，寻租代价常常要接近甚至等于全部的垄断利 润。这意味着寻租损失也往往大于传统垄断理论中的 “纯损”三角形。
商品，则其他人就不能再同时使用该商品。
2020年10月17日星期六
24
第十章 市场失灵和微观经济政策 第三节 公共物品和公共资源
一、排他性与竞用性
2.公共物品的特点 第一是“非排他性”，即不用对商品支付价格就
可以使用该商品； 第二是“非竞用性”，即如果某人已经使用了某
个商品，则其他人也能够再同时使用该商品。
2020年10月17日星期六
33
第十章 市场失灵和微观经济政策 第三节 公共物品和公共资源
二、公共物品
3.公共物品和成本—收益分析 政府来承担提供公共物品的任务。 政府运用成本—收益的方法来确定公共物品的生
产，如果评估的结果是该公共物品的收益大于或至少 等于其成本，则它就值得生产，否则便不值得。
2020年10月17日星期六
1
图10—1 垄断和低效率
2020年10月17日星期六
2
第十章 市场失灵和微观经济政策 第一节 垄断
一、垄断与低效率
2.均衡产量不能出现在帕累托最优状态上的原因 垄断厂商和消费者之间以及消费者本身之间难以
达成相互满意的一致意见。例如，垄断厂商和消费者 之间在如何分配增加产出所得到的收益问题上可能存 在很大分歧，以至于无法达成一致意见；又例如，消 费者本身之间在如何分摊弥补垄断厂商利润损失的一 揽子支付问题上也不能达成一致意见；最后，还可能 无法防止某些消费者不负担一揽子支付而享受低价格 的好处，即无法防止“免费乘车者”。
2020年10月17日星期六
6
第十章 市场失灵和微观经济政策 第一来自 垄断三、对垄断的公共管制
1.递增成本下的管制 如果政府的目标是提高效率，则应当将价格定在
等于边际成本的水平上，从而实现了帕累托最优，但 垄断厂商仍然可以得到一部分经济利润；如果制定一 个零经济利润的价格，边际成本会大于价格，导致价 格太低、产量太高，偏离了帕累托最优。
未给他人以补偿时，便产生了生产的外部不经济。
2020年10月17日星期六
15
第十章 市场失灵和微观经济政策 第二节 外部影响
一、外部影响及其分类
6.消费的外部不经济 当一个消费者采取的行动使他人付出了代价而又
未给他人以补偿时，便产生了消费的外部不经济。
2020年10月17日星期六
16
第十章 市场失灵和微观经济政策 第二节 外部影响
2020年10月17日星期六
11
第十章 市场失灵和微观经济政策 第二节 外部影响
一、外部影响及其分类
2.外部不经济 某个人（生产者或消费者）的一项经济活动会给