CFA考试与职业发展讲座讲义2011-11(金融经济类考试)

角度二：考试时间


CQF、CWM、CMA考试在相应的培训结束之后举行。 保荐代表人考试、期货从业资格、期货投资分析、基 金销售从业人员资格考试等在每年初由相应的举办机 构决定。 所有考试的具体时间以准考证上打印为准。
角度三：考试资格
一般条件：年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力
中国精 算师考 试
北美精 算师考 试 （SOA）
投资理财行业考试含金量
国家理 财规划 师 （ChFP）
金融理 财师 （AFP）
金融理财 管理师 （EFP）
国际金 融理财 师（CFP）
特许财富 管理师 （CWM）
会计审计行业考试含金量
国际公认 会计技师 （CAT）
会计职称 资格考试
特许公认 会计师 （ACCA）
角度二：考试时间
时间 7月 8月 9月 10月 11月 证券从业资格、中国精算师、CPA、CIIA、注册纳税筹划师、黄金 投资分析 FRM、银行从业资格、国际注册法务会计师、中国寿险管理师 考试项目
证券从业资格、SOA、AFP、ChFP、CIA、CCSA、CIMA
12月
CFA、ACCA、CAT、注册纳税筹划师
需要学士学位（或同等学力学位）：CFA、中国精算师、SOA、CIA、 CCSA、CPA、ACCA、CWM、CIIA、CIMA、注册纳税筹划师、国际注 册法务会计师 需要参加指定机构培训：AFP、CFP、EFP、CQF、CMA、黄金投资分析 师
需要相应工作经验：保荐代表人胜任能力考试、ChFP、CWM、CIIA、 注册纳税筹划师、国际注册法务会计师、会计职称资格考试
CFA考试与职业发展规划
2011.11
内容

金融考试概览 CFA考试与职业规划 CFA考试准备
金融经济类考试简介
2011.11ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
介绍的几个角度
适合的行 业
考试时间
考试资格
考试的难 易程度及 含金量
角度一：适合的行业 证券基金行业
• • • • • 证券从业资格考试 特许金融分析师（CFA） 保荐代表人胜任能力考试 国际注册投资分析师（CIIA） 基金销售人员从业资格考试

CFA考试准备

何时考 如何考 考试资料准备 具体详情：百度 2011年版CFA学习方法谈视频讲座
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投行估值现场班/网络-2个月 目前现场班及网络班合计35人，50%以上为海外留学， 90%以上为在职人员 （百度：投行估值课程学员评价 ） Excel For CFA 项目投资决策财务建模 CFA1级现场班（2012年2月开课）及网络班 FRM1级和2级 其他
角度二：考试时间
时间 1月 2月 3月 4月 证券从业资格、CIIA、注册纳税筹划师 中国精算师考试、国际注册法务会计师、中国寿险管理师 考试项目
5月
FRM、SOA、ChFP、银行从业资格、CIMA、会计职称资格考试
6月
CFA、证券从业资格、AFP、FECT、ACCA、CAT 、注册纳税筹划师、 黄金投资分析
证券从业 资格考试
国际注册 投资分析 师（CIIA）
特许金融 分析师 （CFA）
保荐代表 人胜任能 力考试
银行业考试含金量
银行从业 资格考试
金融风险 管理师 （FRM）
职业风险 管理师 （PRM）
国际数量 金融工程 师（CQF）
保险行业考试含金量
中国寿 险管理 师
中国寿 险理财 规划师
中国员 工福利 规划师
中国注册 会计师 （CPA）
金融考试类小结

首先，要确认自己的职业需要的资格认证，并根据自 己的能力选择合适的考试。 其次，准备考试的过程中要多思考，多结合实践，过 程可能很辛苦，但一定要坚持。 再次，金融行业的发展很快，知识更新速度也很快， 需要自己坚持不懈的学习。
CFA考试与职业规划
角度一：适合的行业
会计审计行业
• • • • • • • 中国注册会计师（CPA） 特许公认会计师（ACCA） 国际公认会计技师（CAT） 特许管理会计师（CIMA） 注册管理会计师（CMA） 国际注册法务会计师 会计职称资格考试
角度一：适合的行业
保险行业
• • • • • 中国精算师考试 北美精算师考试（SOA） 中国寿险管理师 中国寿险理财规划师 中国员工福利规划师
角度三：考试资格
具体的考试资格及获得证书的资格详见 考试组织者网站，尤其要注意：
• 什么样的工作经验才算作是考试资格中要求的经 验。 • 考试报名的时间。有些考试报名早会省很多钱。 • 考试资格与获得证书的资格间的区别。 • 是否需要交年费。 • 证书以及考试成绩的时效性。
角度四：考试的难易程度和含金量
其他行业
• • • • 国际注册内审师（CIA） 内部控制自我评估专业资格证书（CCSA） 金融英语证书考试（FECT） 注册纳税筹划师
角度一：适合的行业

几点注意


随着金融发展的深入，越来越多的行业出现了交叉。例如， 在传统的观念中，风险控制只适用于银行业，但现在越来 越多的证券公司、基金公司越来越重视风险管理的作用。 又如，传统的理财工作是在银行中进行，但现在专业的理 财公司和证券公司、保险公司也纷纷推出理财产品。所以， 一个证书可能被许多行业所需要。 同时，由于金融行业的快速发展，要关注行业的最新动态 以了解行业所需要的专业人才。
总的规律来说，考试的难度越大，所获得的证书的含 金量越大。 要特别注意监管层或者说政府部门文件中要求的资格 认证。例如，只有获得中国注册会计师（CPA）才有资 格在审计报告上签字。 细分行业。不同行业之间的证书的含金量的比较是无 意义的。首先要明确要从事的行业，再根据自己的能 力选择合适的考试。
证券行业考试含金量
期货行业
• 期货从业资格考试 • 期货投资分析
角度一：适合的行业
银行业
• • • • 银行从业资格考试 金融风险管理师（FRM） 职业风险管理师（PRM） 国际数量金融工程师（CQF）
投资理财
• • • • • • 金融理财师（AFP） 国际金融理财师（CFP） 金融理财管理师（EFP） 国家理财规划师（ChFP） 特许财富管理师（CWM） 黄金投资分析师
雪中送碳Vs锦上天花？ 常见问题 1、我考了CFA是不是就可以进入投行或基金或证券？ 2、我是不是考了CFA才可以跳槽？ 3、我要不要辞职考CFA？ 4、CFA百万年薪=我考了CFA是不是也百万年薪？ 5、大家都在考CFA，我是不是也要考？ 6、除了CFA，还需要什么？

职业规划
我是谁？我适合做什么？ MBTI性格免费测试 www.jinduoduo.org 我的优势是什么？ 我的职业目标是什么？ 如何实现自己的职业目标？