版三本合同条件比较分析

摘要：2017年12月FIDIC正式发布了三本新版合同条件。本文比较分析了三本合同条件各

自的适用范围与结构的差异；业主、承包商、工程师（或业主代表）和DAAB不同的角色定

位及各自的责任和义务的不同；合同价格类型与支付方式的差异；业主和承包商之间风险分

担方式的不同及三本合同条件其他方面的主要差异。希望本文能够对业界相关人士理解三本

新版合同条件主要区别有所帮助，进而更好地选择合同条件。 2017年12月，国际咨询工程

师联合会（Fédération lnternationale des lngénieurs-Conseils, FIDIC）在伦敦举办的国际用户会

议上，发布了99版三本合同条件的第二版，分别是：施工合同条件（Conditions of Contract

for Construction）（红皮书）、生产设备和设计－施工合同条件（Conditions of Contract for Plant and Design-Build）（黄皮书）和设计－采购－施工与交钥匙项目合同条件（Conditions

of Contract for EPC/Turnkey Projects）（银皮书）。1999版系列合同条件已经使用了18年，

随着国际工程市场的发展和变化以及工程项目管理水平的提升，FIDIC认为有必要针对99版

合同条件在应用过程中产生的问题进行修订，以使其能更好地适应国际工程实践，更具代表

性和普遍意义。本文将从17版三本合同条件的适用范围、合同结构、参与方角色定位、合同价格类型与支付方式及风险分配等方面进行比较分析。一、 2017版三本合同条件的适用范

围对比分析 17版合同条件仍然沿用99版适用范围。17版红皮书主要适用于承包商按照业主

提供的设计进行施工的项目（该项目也可由承包商承担某些土木、机械、

电气和/或构筑物的设计，但承包商负责的设计工作一定不会太多），实践中设计和施工两个

阶段分离的DBB（Design Bid Build）承包模式经常采用该合同条件。 17版黄皮书适用于DB （Design and Build）承包模式，在该模式下，承包商根据业主要求，负责项目大部分的设计

和施工工作，且可能负责设计并提供生产设备和（或）其他部分工程，还可以包括土木、机械、电气和/或构筑物的任何组合。17版银皮书适用于采用设计、采购和施工（Engineering，Procurement and Construction，EPC）及交钥匙模式的工厂、基础设施或类似工程。在这种模

式下，业主希望对价格和工期有更高的确定性，同时承包商承担项目的设计、采购和施工工作，并且在此过程中，业主参与度不高。FIDIC在其17版银皮书的说明中并没有明确其适用

条件，但给出了三种不适用于银皮书的情况：1）如果投标人没有足够时间或资料以仔细研

究和核查业主要求，或进行他们的设计、风险评估和估算；2）如果工程涉及相当数量的地

下工程，或投标人未能调查区域内的工程（除非在特殊条款对不可预见的条件予以说明）；3）如果业主要严密监督或控制承包商的工作，或要审核大部分施工图纸。FIDIC建议，在上

述三种情况下，可以使用黄皮书。从项目的类型来看，红皮书适用于传统类型的土建、房屋

及基础设施项目；黄皮书适用于传统的生产设备比较多的项目，如能源、供水、污水处理、

厂房和工业综合体等；银皮书主要用于大型基础设施项目、厂房以及工业综合体。银皮书的

诞生源自私人业主的需求，私人业主往往比政府组织在融资或者资金链等方面有更加严格的

要求，要求合同价格及工期更加固定，因此，必须将更多的风险分配给承包商承担。建设—

运营—转让（Build-Operate-Transfer，

BOT）、公私伙伴（Public-Private Partnership，PPP）模式的项目在建设实施阶段的合同较多

使用银皮书。二、 2017版三本合同条件结构及相关附件对比分析

17版三本合同条件均包括通用条件、专用条件编写指南及附件（担保函、投标函、中标函

（银皮书没有中标函，FIDIC认为银皮书更适合议标）、合同协议书和争端避免/裁决协议书

格式）。三本合同条件的通用条件均为21个一级条款，总体结构基本保持一致，但根据其

不同的适用范围略有调整，详见表1；专用条件均分为两部分：合同数据（Contract Data）和

特殊条款（Particular Conditions）；三本合同条件的附件中的担保函格式一致，其中保函格

式参照了国际商会见索即付保函统一规则（URDG758，2010年修订本）。表1 17版三本合

同条件通用条件一级条款对比

由表1可以看出，三本合同条件仅在第3条（红皮书和黄皮书为“工程师”，银皮书为“业主的

管理”）、第5条（红皮书为“分包”，黄皮书和银皮书为“设计”）以及第12条（红皮书为“测

量与估价”，黄皮书和银皮书为“竣工后检验”）三个一级条款不同，其他一级条款的名称均保

持一致。红皮书和黄皮书有工程师参与，而银皮书为业主代表；红皮书业主承担了大部分或

全部设计工作，而黄皮书和银皮书承包商承担了大部分或全部设计，因此黄皮书和银皮书对

设计进行了详细的规定；红皮书是以单价合同为主，因此在测量与估价方面进行了详细的规定，而黄皮书和银皮书为总价合同，因此没有相应条款，但黄皮书和银皮书由于项目应用类

型的原因增加了竣工后试验的相关规定。可见虽然17版三本合同条件适用范围不同，但通用条件仍然保持着统一和标准化的结构体系，这样做非常有利于用户的使用。但是，由于这三

本合同条件适用于不同的情境，所以其二级子条款的调整幅度较大（详见表2），同时有些

二级子条款尽管标题相同，具体内容也可能不同，请读者阅读原文时予以注意。表2 17版三本合同条件通用条件不同二级子条款对比

（注：表2中红色部分条款为位置不同但内容基本相同，其他均为内容不同）

表2展示了三本合同条件的通用条件有较大差异或顺序不同的二级条款（第5条和第12条整

个一级条款红皮书与黄皮书和银皮书不同，在表2没有列出），其他细节方面的差异请读者

直接阅读条款原文，本文不再一一赘述。三、 2017版三本合同条件各方角色定位及责任和

义务的不同 17版三本合同条件中的主要参与方为业主、承包商、工程师（银皮书为业主代表）和争端避免/裁决委员会（Dispute Avoidance/Adjudication Board，DAAB）。业主的主要责任

和义务包括：1）指明项目的各个要素；2）任命管理合同的工程师（或业主代表）；3）给

予承包商现场占有权；4）在必要的时候提供信息、指示、同意、批准以及发出通知；5）合

同中规定业主要负责的避免任何可能干扰或阻碍工程进展的行为；6）提供合同中规定业主

要负责的保障、材料并实施各项工作（若这些工作根据合同的规定构成工程的组成部分）；7）在必要时指定专业分包商和供应商；8）允许承包商实施整个工程。当然，业主最基本的

义务是在承包商完成相应工作时按时并足额向其支付工程款。承包商的主要责任和义务包括：1）以应有的努力在合同规定的竣工时间内实施并完成工程；2）按照合同的规定以及工程师（或业主代表）的指示使用材料、设备以及工艺；3）在合同期内为其负责的各项义务提供

保证、保障和保险；4）提供工程执行和竣工所需的信息和通知，并在可能增加工程成本或

竣工时间可能延长时告知业主；5）履行其他日常管理职能。对红皮书而言，业主承担了大

部分或全部的设计工作，承包商承担了施工任务；对于黄皮书，设计和施工的任务均由承包

商承担（承包商常常也负责设备和材料的采购）；银

皮书一般承包商承担所有的设计和施工任务的同时，还可能承担更多的设备和材料的采购、

项目试运行及业主人员培训等工作。工程师和业主代表均要满足：1) 有能力执行业主分配给

其的任务；2）熟练运用合同规定的主导语言；3）应为专业人士；4）若为法人实体，则应

指定并授权给自然人行使权利和履行义务。同时要求工程师应有从事类似工程的资质和经验，而对业主代表则没有类似的明确的要求。从工作范围的角度而言，业主代表的工作主要在沟通、指示、同意和决定等方面；而工程师除了业主代表的上述职责范围外，还可决定支付、

变更、试验、验收等专业事项。除了在解决争端时，业主代表和工程师行使的是“中立”的角

色外，17版在其他条款中，业主代表像是一个“信使”，而工程师更像业主的大“管家”。 17版三本合同条件都要求在项目开工之后尽快成立DAAB，且强调DAAB是一个常设机构（99

版仅红皮书要求DAB是常设机构，黄皮书与银皮书都可以不是常设机构），由一位或三位