【参考版】风险评估与应对措施表

可能发生
严重
A
总经办 管理层
1.2 因实施盲目多元化 战略错误 扩张的战略计划,导致出 风险 现经营困境。
可能发生
严重
A
总经办 管理层 财务部
1.3 因新产品战略和市 场战略的方向错误,导致 不能成功转化为市场销 售。
可能发生
严重
A
总经办 管理层 财务部
1.4 技术战略的失误导 致技术开发失败。
可能发生
风险评估与应对措施表
表码:QP-P01-03/A 编号: 序 风险类别 风险类别 风险内容 号 细分 1.1 因缺乏战略计划的 战略和市 战略缺失 1 导航,致使公司目标无法 场风险 风险 达成和迷失发展方向。 风险可能性 风险 后果 风险 风险对策 应对(应急) 措施 评价 1.建立和运行《质量目标管理程 序》按公司战略管理要求制定公 司发展战略和经营计划; 规避风险 2.快速制定战略计划纲要以应对 紧急情况。 完成时间2016年5月30日 1.建立和运行《质量目标管理程 序》,定期检讨战略实施情况,并 及时采取战略调整计划; 规避风险 2.快速制定战略调整纲要以应对 紧急情况。 完成时间2016年5月30日 1.建立和运行《质量目标管理程 序》、《风险和机遇管理程序》 和《组织环境理解分析管理程序 》并定期检讨战略实施情况,及 分担风险 时采取战略调整计划; 2.购买科技保险,如营业中断险 、产品责任险等。 完成时间2016年8月30日 责任部 监督检查 门 和评价
可能发生
严重
A
分担风险
极少发生
一般
B
减少风险
极少发生
一般
B
减少风险
2.9 违反《中华人民共 和国不正当竞争法》
极少发生
一般
B
减少风险
1.建立和运行“叉车管理规定” 和“压力容器管理规定”; 2.总经办不定期检查和监督运行 情况 完成时间2016年6月30日 1.充分识别和评价相关环保法; 2.按照环评要求开展I作,进一步 增加环保设施投人; 3.请有资质环保服务公司协助以 应对紧急情况。 完成时间2016年8月30日 1.建立和运行“固体废弃物处置 管理办法”; 2.与有废弃物回收资质的公司联 系,签订回收协议,以应对紧急情 况 完成时问2O16年6月30日 建立和运行“消防安全管理规定 ” 1.充分了解市场和客户需求,了 解产品相关的国家行业标准及法 律法规要求; 2.快速与法律顾问商定解决方案 以应对紧急情况 1.充分了解市场和客户需求,了 解产品相关的国家行业标准及法 律法规要求。 2,快速与法律顾问商定解决方案 以应对紧急情况
可能发生
严重
A
减少风险
可能发生
严重
A
减少风险
可能发生
严重
A
减少风险
1.建立和运行《质量目标管理程 序》并定期检讨战略实施情况, 及时采取战略调整计划; 2.购买研发保险 完成时间2016年8月20日 1,积极国外参展,了解产品替代 动态; 2.洽谈外商合作,在同行中率先 引入 密切关注行业龙头企业升级换代 动向,制定公司产品升级换代计 划 1.安排专人关注并收集市场变化 信息; 2.密切关注行业龙头企业市场动 态,并采取跟随的措施; 3.分阶段降低,巩固市场份额; 4.加强广告投入,吸引新老顾客 1,关注细分市场,采取差异化策 略; 2.为顾客提供贴心的服务,快速 反应 1.密切关注国内外产品供需及价 格变化; 2.及时调整价格 1.采购部指定专人关注期货市 场,相关专业交易市场; 2.考虑采用可再生材料及先进工 艺,降低材料损耗; 3.制定应对方案
可能发生
严重
A
减少风险
2 法律风险
可能发生
严重
A
规避风险
2.2 公司劳动合同或规 章制度违反《中华人民 共和国劳动法》,导致罢 置、监管部门重大经济 处罚等后果。
可能发生
严重
A
规避风险
2.3 违反《中华人民共 和国职业病防治法》导 致重大经济处罚和重大 经济损失以及职业病的 发生。
可能发生
严重
A
规避风险
严重
A
分担风险
市场风险
1.5 由于市场替代品出 现导致市场萎缩。 1.6 产品出现更新换 代，未能成功跟进，导 致市场萎缩。 1.7 未能应对市场变化, 如顾客消费喜好的改变, 导致市场份额下降
可能发生
严重
A
减少风险
可能发生
严A
减少风险
1.8 行业国际巨头进入 中国市场 1.9 未能应对产品的供 需及价格变化。 1.10 未能应对能源、原 材料、配件等物资供应 的充足性、稳定性和价 格变化。
总经办 管理层 开发部 营销部 管理层 开发部 开发部
营销部 管理层 开发部
营销部 管理层 营销部 管理层 采购部 管理层 开发部
1.11 未能应对潜在竞争 者的崛起
可能发生
严重
A
减少风险
1.12 未能应对现有竞争 者的市场挑战策略 2.1 公司产品不符合欧 盟法规《化学品的注册 、评估、授权和限制》 即REACH法规中SVHC高关 注物质的要求。
营销部 管理层
营销部 管理层
体系部 总经办
人力资 源部
人力资 源部 总经办
2.4 特种设备违反《特 种设备安全监察条例》
可能发生
严重
A
规避风险
2.5 (新、改、扩建项 目)环评不能通过,污染 治理设施不符合《中华 人民共和国环境保护法 》
可能发生
严重
A
规避风险
2.6 废弃物排放违反《 广东省排放污染物许可 证管理办法》 2.7 消防设施不符合《 中华人民共和国消防法 2.8 终端产品违反《消 费者权益保护法》
1,营销部指定专人收集分析竞争 者的市场策略动向; 2.评估引人机器人、ERP系统应 对挑战的可行性; 3.制定应对方案 1.营销部指定专人收集分析竞争 者的市场策略动向; 2.评估引人机器人、ERP系统应 对挑战的可行性; 3.制定应对方案 1.建立和运行质量(含有害物质 要求)、环境及职业健康安全管 理体系; 2,制定质量目标予以管理 完成时间2016年12月30日 1.建立和完善公司规章制度; 2.努力提高员工待遇; 3.加大自动化的投入,评估引入 机器人的可行性,减轻劳动强度; 4.由公司法律顾问对规章制度进 行合规性评审; 5.快速与公司法律顾问商定解决 方案以应对紧急情况; 完成时间2016年6月20日 1.建立和运行“职业病防治管理 规定”。并由总经办定期检查运 行情况; 2.快速与公司法律顾问商定解决 方案以应对紧急情况。 完成时间2016年6月30日