公共管理学笔记 政府工具
MPA公共管理基础笔记第10章：政府工具
第十章政府工具第一节政府工具概述一、政府工具的含义与分类1、政府工具的含义：又称政策工具、治理工具、公共管理的技术或行政方法。
政府工具就是达成政策目标的手段。
它既可以被界定为一种“客体”也可以被界定为一种活动。
2、政府工具的分类：1、市场化工具，是指政府利用市场这一有效的资源配置手段，来达到提供公共物品和服务的目的的具体方式。
①民营化②用者付费③合同外包④特许经营⑤凭单制⑥分散决策⑦放松管制⑧产权交易⑨内部市场2、工商管理技术，是把企业的管理理念和方式借鉴到公共部门中来，吸取有效经验达成政府的政策目标。
①全面质量管理（TQM）②目标管理（MBO）（基础：目标）③绩效管理（PM）④战略管理（SM）、⑤顾客服务⑥标杆管理（BM）⑦流程再造。
3、社会化手段，是指政府更多地利用社会资源，在一种互动的基础上来实现政策目标。
①社区治理②个人与家庭③志愿者服务（优点：创新）④公私伙伴关系⑤公众参与⑥听证会▲荷兰科臣——最早试图对政府工具加以分类——整理出64种一般化的工具▲政策分析家狄龙——划分为法律工具、经济工具和交流工具。
▲胡德《政府工具》——信息、权威、财力、可利用的正式组织▲麦克唐纳尔和艾莫尔——工具所要获得的目标——命令性工具、激励性工具、能力建设工具和系统变化工具。
▲英格拉姆——激励、能力建设、符号和规劝、学习▲欧文·休斯《公共管理导论》——供应、补贴、生产、管制▲林德和彼得斯——命令条款、财政补助、管制规定、征税、劝诫、权威、契约▲詹姆斯·费斯勒和唐纳德·凯特尔《行政过程中的政治》——直接行政、补助金、合同、管理、税式支出、贷款项目。
▲加拿大公共政策学者——霍莱特和拉梅什《公共政策研究》（1995）——工具的强制性程度——自愿性工具（非强制性工具）、强制性工具、混合性工具▲戴维·奥斯本和特德·盖布勒《改革政府》——三类（传统、创新、先锋派）共36种二、政府工具的特征：萨拉蒙认为政府工具的特征包括三方面：1、政府工具有一些共同属性，这些共同属性使得这些工具得以识别；2、每一种工具规定行动的结构是一种制度化的行动模式；3、这种结构化的行动是一种集体行动，目的是解决公共问题，这表明这种结构化行动不只是政府行动。
公共管理mpa第十章 政府工具(1)10[1][1].6
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●（ ）是实现行政目标的根本途径 A.行政指挥 B.行政领导 C.行政方法 D.行政决策 C ●（ ）是提高行政效率的关键 A.行政指挥 B.行政领导 C.行政方法 D.行政决策 C ●行政手段是一个历史累积过程，同时也会因情景 的变化而不断调整自己，这说明行政方法具有（ ） A.灵活性 B.策略性 C.实践性 D.继承性和创造性 D
（三）作用和局限性： 经济手段因地制宜，通过物质利益能充分有 效地调动组织和个人的积极性，促进横向沟通与 合作。 但是它不能解决人的精神和社会需求。
●经济手段管理的核心是（ ） A.服务市场经济 B.物质利益 C.消除两极分化 D.理顺政企关系 B ●经济手段不同于其它三种手段的特征是 （ ） A.间接性 B.直接性 C.利益性 D.权威性 C
●（ ）将政府工具分为激励、能力建设、符号和 规劝、学习四类 A.英格拉姆 B.胡德 C.麦克唐纳尔和艾莫尔 D.欧文· 休斯 E· A ●（ ）在《公共管理导论》一书中认为，绝大多 数的政府干预往往可以通过四个方面的经济手段得以实现： （1）供应；（2）补贴；（3）生产；（4）管制。 A.英格拉姆 B.胡德 C.麦克唐纳尔和艾莫尔 D.欧文· 休斯 E· D
●（ ）在《政府工具》中所有政府工具都使用 下列四种广泛的“政府资源”之一，即政府通过使用 其所拥有的信息、权威、财力和可利用的正式组织来 处理公共问题。 A.欧文· 休斯 B.莱斯特· 萨拉蒙 C.胡德 D.萨拉蒙 M· C ●（ ）根据工具所要求的目标将政府工具分为 四类，即命令性工具、激励性工具、能力建设工具和 系统变化工具。 A.英格拉姆 B.胡德 C.麦克唐纳尔和艾莫尔 D.欧文· 休斯 E· C
●（ ）在《改革政府》一书中对当代政府所使 用的工进行概括，分成三类共36种。 A.霍莱特和拉梅什 B.萨瓦斯 C.萨拉蒙 D.戴维· 奥斯本和特德· 盖布勒 D ●（ ）在《政府工具》一书中将政府常用的治理 工具分为“直接行政、社会管制、经济管制、合同、拨 款、直接贷款、贷款担保、保险、税式支出、收费、用 户付费、债务法、政府公司、凭单制”等。 A.霍莱特和拉梅什 B.萨瓦斯 C.萨拉蒙 D.戴维· 奥斯本和特德· 盖布勒 C 注：胡德和萨拉蒙等人著的《政府工具》
蔡立辉、王乐夫《公共管理学》笔记和课后习题(含考研真题)详解(公共政策)【圣才出品】
第5章公共政策
5.1 复习笔记
【知识框架（庖丁解牛）】
【通关提要（提纲挈领）】
公共政策是当代公共管理的一种重要方式，其作用日益显著。
本章主要围绕公共政策概
念、政策工具、公共政策过程及分析方法、公共政策的发展等方面进行系统地论述。
在本章学习中，既要掌握公共政策的基础理论知识，也要注重结合具体的政策案例进行定性和定量分析，增强学习的实践性，并在此基础上进一步把握公共政策、公共管理和公共行政三者之间的内在联系。
本章易考概念题、简答题和论述题，复习时应全面把握知识点的内容框架，避免遗漏知识要点。
【考点难点归纳（厚积薄发）】
考点一：公共政策概述★★
1．公共管理视角下的公共政策（见表5-1）
表5-1 公共管理视角下的公共政策
2．公共政策工具（见表5-2）
表5-2 公共政策工具
3．公共政策的研究主线
（1）制定公共政策主体的权力结构、权力运行机制与决策机制。
（2）公共政策的过程与程序。
（3）公共政策的内容与输出。
考点二：公共政策过程★★★★
1．公共政策问题（见表5-3）
表5-3 公共政策问题
2．公共政策问题的确认与建构（见表5-4）
表5-4 公共政策问题的确认与建构
3．公共政策议程（见表5-5）
表5-5 公共政策议程
4．公共政策制定（见表5-6）
表5-6 公共政策制定
5．公共政策沟通（见表5-7）
表5-7 公共政策沟通
6．公共政策执行（见表5-8）
表5-8 公共政策执行
7．公共政策评估（见表5-9）
表5-9 公共政策评估。
公共管理学第十章 政府工具概要
• 绩效管理的意义 使组织的激励约束机制有了依据，有利 于调动部门和工作人员的积极性，改进工 作方法，改进组织的成本与收益，有效配 置资源。
• （4）战略管理 即管理者有意识的政策选择、发展能力、 解释环境，以集中组织的努力来达成目标 的行为。 意义：为组织发展提供战略方向、指导 资源配置的先后顺序、改善沟通，强化整 体管理能力、发展可行的政策制定过程， 改善政策绩效。
• （8）产权交易 即对通过产权内容的明晰与重组，或者是 产权的整体转让，或者在所有权、收益权 不变的前提下，将使用权、让渡权进行交 易，从而实现政策目标的方式。 例如交易性配额。
• （9）内部市场 即将提供公共服务的公共部门人为地划 分为生产者和购买者，使公共部门内部形 成生产者和消费者角色，促使政府内部组 织之间形成竞争，从而提高服务质量的方 法。
• 5、顾客服务 即公共管理以顾客满意为导向。其基本取 向：以顾客为中心、追求顾客满意为基本 精神、以社会和顾客的期待为理想目标。 新公共行政的代表人物弗雷德里克森认为 在组织设计上要坚持顾客导向。 奥斯本的企业家政府理论强调引入竞争 机制为顾客服务。
• 顾客导向技术的内容： 要求公共机构向管理其他资源来对待顾 客； 顾客至上，了解顾客，针对顾客的需求 生产和提供公共物品； 以顾客的价值作为政策的基点，注重与 顾客互动、沟通； 依据收集到的顾客信息来改善行政机关 的产品和服务，为顾客创造利益和价值。
3、政府工具的意义 从理论上，全面了解政府工具的 内涵、 性质、作用，形成官员政府工具的系统知 识，丰富公共管理理论内容。 从实践上，加强对政府工具的研究，有利 于促进我国政府管理方式、方法、技术手 段的创新，推动政府职能转变，提高政府 管理绩效、效率。
二、传统的行政方法
第三讲_公共管理中的政策工具
第三讲_公共管理中的政策工具第三讲政策工具引言政府是如何推行政策的呢?即政府用什么政策工具或控制手段来部署和贯彻政策1>.如:政府不但要决定是否要对水质恶化采取行动,而且还要决定应该通过何种手段来达到目的:是该通过群众性活动来敦促人们摒弃污染行为呢,还是制定规则禁止一切引起污染的行为,抑或向污染公司提供补贴,以鼓励他们采用更安全的生产技术等,这种对于政策手段的选择可能引发的争议往往不亚于政策本身的选择.政策工具的分类1.决策者想象中的解决政策问题的可选工具是有限的.学者们做了大量尝试来阐明可供决策者使用的政策工具,并将这些工具进行有意义的分类.遗憾的是没有两种分类是一致的.2.最早尝试将政策手段分类的是20世纪60年代早期的德国经济学家基尔申(E.S.Kirschen)和他的同事们.基尔申调查研究了是否存在一整套贯彻经济政策的手段,这些手段可以引导适宜的政策结果.3.库什曼、洛伊、达尔、林德布罗姆(Cushman,Lowi,Dahl and Lindblom)等政治科学家做了类似的研究,但他们的分类都倾向于对复杂的政策手段进行笼统的划分,比如划分为涉及政府规则的手段和不涉及政府规则的手段.4.莱斯特·萨拉蒙(Lester Salamon)将这种研究稍稍推进了一步,增加了支出手段和非支出手段的分类.5.克里斯托弗(Christopher)提出了一种更加系统的分类方法,他曾提出所有政策工具都在利用四种主要的管理资源中的一种.他说政府通过所掌握的信息(节点)、法律赋予的权力(权威)、它们的资金(财富)以及正规的组织机构处理公共问题.6.麦克唐奈和埃尔莫尔(McDonnell and Elmore)也使用了对政策工具的四重分类法,他们按照最终目的分类.政策工具可被分为“命令”、“劝导”、“提高能力”和“制度变迁”.7.所有这些分类都存在问题.有些分类过于宽泛,在同一类别中包含了不相关的政策工具.有些分类则将一些政策工具排斥在外,胡德提出的分类表就存在这样的问题.8.加拿大政策科学家布鲁斯德林和理查德菲德(G. Bruce Doem and Richard Phidd)提出了另外一种政策工具分类方法,他们主张以政策工具的强制性程度为标准进行分类,认为“自律”是强制程度最低的政策,而“全民所有”则是强制程度最高的政策.9.与其小心区分前文所及的强制性程度,不如聚集于一种更加简单而完善的分类标准,即政府提供物品与服务的水平.用这个分类标准,我们可以将不同的公共政策工具放在一条以完全自愿(提供)和完全强制(提供)为两端的轴上.按照政府的介入逐步升高的程度排序,他们是家庭和社区、自愿性组织、私人市场、信息和劝诫、补贴、产权拍卖、税收和使用费、管制、公共事业和直接提供.10.理论上,所有的政策主体都具备完成一定数量的工具功能;换句话说,绝大多数工具在一定程度上都是“可替代”的.自愿性工具自愿性政策工具的主要特征:1.不受或很少受政府影响.期望中的任务是在自愿的基础上完成的.2.自愿性政策工具是经济政策和社会政策的重要补充.21世纪以来,伴随着政府作用的加强,强制性政策工具层出不穷,但是无论如何,许多公共问题都是以自愿性政策工具来解决的.一. 家庭与社区1.政府首先可以用来作为补充性政策工具的自愿性政策工具是家庭和社区.在所有的社会关系中,朋友和邻居提供了大量的物品和服务,政府可以采取措施来扩大那些对于实现政府政策目标有帮助的物品和服务的影响.政府可采取间接手段,也可采取直接手段.2.所有社会形态都把照料家人和其他亲友的行为视为一个人应负的重要责任.在这种情况下,儿童、老人和病人通常都能得到应有的关照,主要是对他们进行照看,但需要的时候,金钱资助也是常见的方式.3.促使家庭和社区成为公共政策工具之一的主要优越性是,他们不需要政府支出什么,除非政府选择对家庭和社区的这些行动进行授权或提供补贴.4.有一些严重的缺陷.例如,在解决复杂的经济问题时,基于家庭和社区的政策通常显得乏力.由政府集中提供服务则比由家庭和社区分散提供服务更具有规模效应.一味地依靠家庭和社区的力量来解决公共问题还有可能存在不公平,因为许多人没有可依靠的人,或者可依靠的人没有经济来源,或者可依靠的人不愿意去照顾他们.二. 自愿性组织1.自愿性组织是指“既不是(政府)强迫成立也不是以赢利为目的的行为组织”.比如组织慈善者向穷人或临时避难所中受伤害的妇女、收容所中出走的孩子等提供保健服务、教育以及食品等活动,就是这类组织常见的活动.2.非赢利的慈善组织曾经是满足那些无自理能力的社会成员基本需求的主要渠道.事实上,在美国这样一个被视为个人主义和唯利是图的发源地的社会中,非赢利的自愿性组织提供了比政府更多的社会服务.3.就理论上而言,自愿性组织是提供大多数经济和社会服务的有效工具.如果能够依靠个人自愿行动来提供社会保险或保健、教育服务,或者建设大坝、道路,那将无疑能节约很多成本.自愿性组织具有灵活性和迅速反应能力,还能提供实验的机会.4.然而,在大多数社会中自愿性组织的作用都受到严格的限制.它们大多无法为解决经济和社会问题付诸努力.因为大量的自愿性组织演变为官僚机构或事实上与政府组织没有什么区别,他们的效率和效果受到了影响.三. 市场1.最重要也是最具争议的自愿性工具是市场.市场是消费者和生产者之间自发互动的场所,前者追求的是用有限的资金购买最多的物品,后者追求的则是利润最大化,双方相互作用的结果是市场提供了使双方都满意的产出.2.市场是特定社会环境下备受推崇的工具.它是有效提供绝大多数私人物品并能有效配置资源的最有效率的途径,它能保证资源按照私人支付意愿所反映出来的社会价值分配到相应的物品与劳务上.3.在另外一些情况下,市场工具则可能是不适用的.市场不能用来提供公共防卫、警察、路灯以及其他类似社会需要的物品和劳务.市场还是一个十分不公平的工具,因为它只满足那些有能力购买的人的需要.强制性工具强制性工具-----强制性政策工具也被称为直接工具,强制或直接作用于目标个人或公司,后者在响应措施时只有很小的或没有自由裁量的余地.一.规制1.迈克尔·里根给出了一个合情合理的定义,他将规则定义为政府要求一部分个人或机构履行一定行为的程序或行动方案,多数情况下都是针对私人的,有时候也会针对公共问题.2.一些规制实际上就是法律,其执行包含了警察和司法系统.然而,多数规制是由立法机关制定的管理性法令,并且由政府部门或特定的政府机构(在美国是独立立法委员会)监督管理,该机构是拥有自主权的日常政府管理机构规制,规制有多种形式,包括规则、标准、特许、禁令、法令和执行令等.3.经济规制对产品的价格和数量,或投资回报,进入或退出某一行业进行管制,规制的目的是纠正市场力量运行所导致的不平衡问题.4.社会规制指那些针对健康、安全和社会惯例方面的管理法规.比如各种雇用关系中的歧视问题等.社会规制更多地针对物质和道德方面的福利问题,而不是钱包问题.5.规制作为政策工具有它的优越性.---(1)首先,因为政府不必事先弄清政策对象的偏好,所以制定规制所需的信息比自愿性工具和后面将要介绍的混合型工具所需的信息少.---(2)当出现预料之外的情形时,比如,出现了描写恋童癖好的电影和影碟,简单的处理办法是发布规制禁止拥有类似产品,而不必设法劝阻生产商和分销商.---(3)只要政府完全掌握了相关信息并且目标明确,规制的管理比其他政策工具的管理更有效率.---(4)因为规制有较强的可预见性,使得执行当局和计划当局共同颁布规制成为可能.---(5)相关地,规制的明确性使得它们更适应于应对危机状态而且做出快速反应.---(6)与补贴和税收激励措施相比,规制的政策成本更低.所需要的只是一个管理机构来保证规制得到遵守,而不是既需要监管机构又要提供财政激励.最后,当公众或下级机构希望政府采取迅速而明确的行动时,规制还可以发挥政治动员的作用.6.规制也存在缺陷.---(1)规制经常扭曲自愿和私人行为并导致经济低效率.---(2)有时候规制还会遏制创新和技术进步,因为规制关于市场保险的规定保护了现存的公司,而限制了试验的机会.---(3)规制往往缺乏灵活性,不允许随机应变,导致决定和结果与政策目标相左.---(4)从管理角度而言,不可能对任何不受欢迎的行为制定规制.---(5)最后,规制委员会的强制成本比较高,因为信息成本、调查成本和诉讼成本等可能使得政策制定过分法制化和敌对化.二. 公共企业1.公共企业(又称为国有企业、国家企业或准国营企业)可以把它看作是规制的一种极端形式,“在那里规则制定得十分详尽,乃至囊括了所有活动,成为组织管理的内部指令”.2.公共企业的三大特征:---(1)首先,他们包括一定程度的公共所有权.---(2)公共企业受到政府不同程度的控制或直接管理.---(3)公共企业生产的产品是用来销售的,而不是像国防、路灯等无法直接向使用者收费的公共物品.3.公共企业作为政策工具为政府提供了不少便利之处.---(1)首先,当由于资本成本过高或预期收入低的原因,使私人企业不能提供社会所需的足够的某些物品与劳务时,公共企业就是一个很有效率的经济政策工具.---(2)其次,在许多情况下,建立公共企业所需的信息成本比使用自愿性工具和规制要低一些.---(3)从管理角度而言,如果规制已经被广泛使用,公共企业可能会简化管理.---(4)最后,公共企业创造的利润可以充实公共基金,并用来支付公共支出.4.公共企业的不足之处也是显而易见的.---(1)首先,因为公共企业的管理者可以采取很多规避手段,所以政府往往发现自己很难控制公共企业.---(2)因为即使公共企业长期经营不善也不会导致破产倒闭,所以他们往往低效运行.---(3)最后,很多公共企业拥有垄断地位,如电力公司和供水公司,垄断使他们得以将低效率的成本转嫁给消费者,这与处于垄断地位的私人公司的战略没有什么不同.三. 直接提供1.最基本的也是使用范围最广的工具:直接提供.政府可以直接履行职能,解决问题,比如动用公共财政资金,通过政府雇员直接向社会提供物品与服务而不是等待私人部门去做政府希望他们做的事,也不比发布规制要求私人部门或者通过半自治性质的公共企业来完成相应的任务.2.直接提供政策工具具有以下优点:---(1)首先,与其他强制性政策工具相类似,因为信息成本低,所以直接提供政策易于建立.---(2)大量机构要求直接提供以使他们得以获得高效运转所需的资源、技能和信息.---(3)直接提供避免了间接提供下的很多麻烦,比如讨论、协商等,需要大量信息,往往使人们过多地将注意力集中于讨价还价而不是事情的结果.---(4)直接提供允许交易国际化,这使得很多事情不必间接进行,使得交易成本最小化.3.直接提供政策工具的缺陷也十分明显.---(1)首先,民主、自由社会中官方机构做事往往以缺乏灵活性为特征,他们注重法律规则的价值,信守正规的操作程序.---(2)凌驾于机构与官员之上的政治控制会影响到社会物品与服务的提供,使政府往往采取干预的手段为政府的再次选举服务而不是为公众服务.---(3)由于官僚机构不是竞争主体,他们往往不会充分重视成本问题,而这些成本最终将由纳税人承担.---(4)项目的执行可能会因为政府内部机构职能的交叉与冲突而陷入困境.混合型工具混合型工具兼有自愿性工具和强制性工具的特征.混合型工具允许政府将最终决定权留给私人部门的同时,可以不同程度地介入非政府部门的决策形成过程.一. 信息与劝诫1.信息发布是一种温和的工具,它向私人和公司传递信息,希望他们按照政府的意愿改变他们的行为.信息通常具有普遍性特征,目的是给予民众更多的知识,使他们能遵照建议做出选择.2.劝诫或说服教育仅仅比发布信息略多了一些政府行为色彩.它要求付出努力改变目标主体的偏好或行为,而不只是告知他们,鼓励他们按照希望的方式改变行为.劝诫的事例包括敦促人们保持节制和健康,不要浪费水和能源,使用公共交通工具等.3.劝诫有很多好处.---(1)当政府面对那些没有明确解决方案的问题时,劝诫是一个好的开始.这种工具易于建立,并且,如果问题通过劝诫解决了,就不需要再做什么了.---(2)这种工具在人力和财力的消耗方面也是节约的,因为它几乎不需要财政支持或官方强制执行.---(3)最后,劝诫还与民主解放的社会道义相一致,后者崇尚讨论、劝告、个人责任感以及自由.4.当发生危机,需要采取紧急措施时,劝诫就显得太软弱了.政府使用劝诫工具更重要的目的是,让人们知道他正在做与解决问题相关的事情,而不是真正地解决问题.在没有其他更有效的政策工具的情况下,政府只能通过道义劝告来制止对妇女施暴的行为,但收效甚微.二. 补贴1.补贴是指政府主导下的由政府、私人、公司或组织向其他私人、公司或组织提供的各种形式的财政转移.2.补贴是一种花样繁多的工具.最突出的形式之一是赠款.“赠款是为了支持某些具有最终价值的活动而提供的资金援助,是肯定成绩、提供以奖励或以资鼓励的一种形式,与达到目的所需的成本没有必然的联系”.赠款通常提供给生产者.3.补贴的另一种典型形式是税收激励,“包括某种形式的税收减免,比如延期缴税、削减税收、提供信贷、税收豁免或降低税率,部分免税等”.4.另一种常见的补贴形式是票证.票证是标有货币面额的纸质凭证,由政府提供给消费者,消费者凭这些票证去消费相应的物品与劳务,消费者可以选择自己喜欢的厂商购买物品与劳务,厂商随后可以持票证向政府索取相应金额.票证制度则是补贴了消费者.5.政府以低于市场利率的优惠利率提供货款是补贴的另一种形式.但是,不能把全部贷款金额看作补贴,补贴的只是利差.6.补贴作为政策工具有很多优越性.---(1)首先,如果政府的愿望和民众的偏好是一致的,则补贴工具的构建是很容易的.---(2)补贴对管理者而言,是一个具有灵活性的工具,因为,每一个政策作用的主题都可以根据补贴带来的条件改变信号自行决定如何做出反应.---(3)因为允许个人和公司自行选择回应方式,补贴措施还可以鼓励他们进行创新.---(4)管理和贯彻补贴政策的成本也比较低,因为是否领取补贴是由潜在领取者决定的.---(5)最后,补贴政策通常在政治上更易于被接受,因为利益者集中于较小的范围而政策成本却可以分摊在全部人口身上,因而政策会得到受益人群的坚决支持,而同时反对者的声音比较微弱.7.补贴同样也存在缺陷.---(1)由于补贴(除税收激励外)需要资金支持,需从当年或结余收入中列支,这就经常使得补贴工具的建立遇到困难.---(2)实现政策目标所需的补贴的额度相关的信息搜集成本会比较高.---(3)由于补贴是间接发挥作用的,在达到政策目标之前有时滞,使得这种工具不适合于在危机时期处理问题.---(4)有时候即使没有补贴,人们也都已经采取了相应的行动,这时补贴就成为多余的,补贴的资金就成为接收者的意外收获.三. 产权拍卖1.产权拍卖是一种相当有益的混合型工具.基于市场是最有效的资源配置方式的假设,政府的产权拍卖就是在没有市场的领域建立了市场.2.许多国家都曾通过这种方式控制污染物的使用.在这个典型案例中,政府限定可以使用的污染物的总数,然后通过拍卖使用权来分配这些限制资源.3.产权拍卖的好处是在允许没有替代资源的厂商继续使用资源的同时,有效限制了环境污染材料的使用.--例如,使用产权拍卖工具的另一个例子是在城市街道控制摩托数量的案例.汽车的年度供应量被限定为4000辆左右.拍卖使得政府不必决定个人或厂商谁可以拥有汽车,就能够控制街道上汽车的数量,谁有权拥有汽车是由市场决定的.当然,拍卖还是形成政府收入来源的非常有利可图的渠道.4.产权拍卖政策的优点:---(1)易于构建.---(2)产权拍卖还是一项具有灵活性的政策,它使得政府在需要的时候可以对上限做出调整,而市场主体的行为也必然随之做出调整.---(3)拍卖政策给出了政府能够容忍的不受欢迎活动的固定数量,这种信息的确定性在其他自愿性或混合型政策工具里是不可能有的.5.拍卖的缺点:---(1)它可能鼓励投机.---(2)常见的问题还有那些没有能力购买产权的人会因为再也没有购买机会,迫于无奈去行骗,而在收费或补贴政策下,他们还可以有选择的余地.---(3)拍卖按照购买力分配资源而不是按照需要分配资源存在一定程度的不公平,因此会招致那些因为支付额外成本而利益受损的人们的反对.四. 征税和用户收费1.征税是由个人或公司依法向政府支付的强制性工具.征税的主要目的是增加政府收入,以满足政府支出的需要.征税还可以作为鼓励或限制一定行为的政策工具.例如,工薪税---雇主从工人的薪金中抽取一定比例的资金,交由政府集中管理,建立一个共同保险基金.2.征税还用来约束不受欢迎的行为.补贴是一种积极的刺激工具,它通过奖励有益的行为而发挥作用.相反地,征税是一种消极的刺激工具,它通过对不受欢迎的行为进行惩罚而发挥作用.3.用户收费类似于产权拍卖,是兼有规制和市场工具特征的政策工具.如果用户收费政策运用得当,那么社会上不被鼓励的行为就会维持在一个能接受的水平.用户收费最常见的效果是控制外部性.--例如,排放费.减少污染的边际成本是递增的,即每多减少一单位污染带来的成本是上升的.如果对污染物排放行为收费,污染者就会将排放控制在适当的水平上.--用户收费的另一个原创性运用案例,是新加坡控制城市交通拥护的事例.政府要求在高峰时段上下班的人支付固定的进城费,这就使得他们会对驾车进城与乘坐公交车或地铁进城的成本进行比较,而乘坐公交车进城的成本可从进城费中扣除.4.征税和用户收费作为政策工具的优越性有:---(1)这两种工具易于构建.---(2)征税和用户收费制度对那些不受欢迎的行为而言是一种持续的财政刺激,因为公司减少费用的支付就可以降低价格或增加收益,将这类行为最小化是符合他们自身利益的.---(3)用户收费政策则促进了公司的创新,因为寻求更廉价的替代品与公司的利益直接相关.---(4)它们是灵活的工具,为了使目标行为维持在合理的水平,政府可以不断地调整用户收费水平或税率.---(5)最后,从管理角度而言,它们也是受欢迎的工具,因为减少目标行为的责任落在了公司与个人身上,官方机构不必过多地发挥强制作用.征税和用户收费的缺陷:---(1)首先,为了合理地应用到人们的行为中,需要大量的信息帮助政府来制定正确的征税与用户收费水平.---(2)在寻求适度收费水平的试验中,资源配置可能被扭曲.---(3)面临危机需要快速反应的时候,它们的政策效果不好.---(4)最后,它们执行起来不方便,并且可能导致管理成本过高.案例分析参考分析1.“工具文献”第22页2.“工具文献”第23页THE ENDTHANKS!。
公共管理学复习笔记
公共管理学导论:公共管理学的视野1．“公共管理学”与“公共行政”“公共行政”是政府特别是执行机关为公共提供服务的活动，行政官员或行政人员在这种活动中主要是执行由别人（政治家）所制订的政策和法律，关注的焦点是过程、程序以及办公室的管理。
“公共管理”是公共组织提供公共物品和服务的活动，它主要关注的不是过程，程序和遵照别人的指示办事以及内部取向，而更多的是关注结果和对结果的获得负个人责任。
2．公共部门与公共物品（1）“公共部门”是公共事务的管理者和公共物品的提供者。
广义的公共部门包括政府机构，公用事业，公共事业，非政府公共机构等部门以及各种不同组织的公共层面；狭义的公共部门仅包括政府机构以及依据政府决策产生的机构和部门，是最纯粹的公共部门。
（2活动的内容和方式往往由政府实行控制或必要的行政（3具有规模效益大、初始投资量大的特点，政府是提供此类物品的最佳方式。
公共物品指那种能够同时供许多人享用的物品，并且供给它的成本与享用它的效果并不随享受它的人数规模的变化而变化。
（4）公共物品的划分①纯公共物品：国防，公共安全，外交，法规政策，环境保护，基础研究，空间技术准公共物品：道路，能源，交通，通讯，城市公共服务，教育，广播电视，社保。
②有形的公共物品（硬——）：公共设施无形的公共物品（软——）：法律。
政策，制度③全国性的公共物品：国家或中央政府提供的服务——国防，外交，全国性法规政策地方性的公共物品：城市基社，地方性法规，政策3．“公共管理”与“私人管理”的异同（1（2（1以营利为目的（2（3（4理系统要复杂和严格得多（54．“治理”与“善治”①治理泛指任何一种活动的协调方式，有最小国家的治理，公司治理，新公共管理，善治，社会——控制系统及自组织网络六种用法。
②90年代后，世界银行提出“善治”口号，合法、法治、负责、透明、有效的政府成为善治的基本要素。
5．公共管理学范式的兴起三次重大范式变换：传统的公共行政学——公共政策分析——公共管理学。
第三讲 公共管理中的政策工具
• ---(2)凌驾于机构与官员之上的政治控制会 影响到社会物品与服务的提供,使政府往往 采取干预的手段为政府的再次选举服务而 不是为公众服务. • ---(3)由于官僚机构不是竞争主体,他们往往 不会充分重视成本问题,而这些成本最终将 由纳税人承担. • ---(4)项目的执行可能会因为政府内部机构 职能的交叉与冲突而陷入困境.
• ---(2)大量机构要求直接提供以使他们得以 获得高效运转所需的资源、技能和信息. • ---(3)直接提供避免了间接提供下的很多麻 烦,比如讨论、协商等,需要大量信息,往往使 人们过多地将注意力集中于讨价还价而不 是事情的结果. • ---(4)直接提供允许交易国际化,这使得很多 事情不必间接进行,使得交易成本最小化. • 3.直接提供政策工具的缺陷也十分明显. • ---(1)首先,民主、自由社会中官方机构做事 往往以缺乏灵活性为特征,他们注重法律规 则的价值,信守正规的操作程序.
• ---(6)与补贴和税收激励措施相比,规制的政 策成本更低.所需要的只是一个管理机构来 保证规制得到遵守,而不是既需要监管机构 又要提供财政激励.最后,当公众或下级机构 希望政府采取迅速而明确的行动时,规制还 可以发挥政治动员的作用. • 6.规制也存在缺陷. • ---(1)规制经常扭曲自愿和私人行为并导致 经济低效率. • ---(2)有时候规制还会遏制创新和技术进步, 因为规制关于市场保险的规定保护了现存 的公司,而限制了试验的机会.
• 3.促使家庭和社区成为公共政策工具之一的 主要优越性是,他们不需要政府支出什么,除 非政府选择对家庭和社区的这些行动进行 授权或提供补贴. • 4.有一些严重的缺陷.例如,在解决复杂的经 济问题时,基于家庭和社区的政策通常显得 乏力.由政府集中提供服务则比由家庭和社 区分散提供服务更具有规模效应.一味地依 靠家庭和社区的力量来解决公共问题还有 可能存在不公平,因为许多人没有可依靠的 人,或者可依靠的人没有经济来源,或者可依 靠的人不愿意去照顾他们.
公共管理学第十章 政府工具
• 3、经济手段 即行政主体根据经济规律，运用价格、 信贷、财政、利率等经济杠杆，通过调整 利益关系而实施管理的方法。 特点：利益性、间接性、多样性。
• 经济手段的作用 优点：以物质利益为基础，能够有效调动 积极性和主动性。 不足：作用领域主要限于经济领域，不能 解决社会需求和精神问题。
• 4、思想教育手段 即依靠宣传、说服、沟通、精神鼓励等 方式，激励行政人员去实施行政目标的手 段。 包括启发教育、说服劝告、建议协商、 树立典范及舆论推广等。 特点：潜在性和长期性、内在稳定性、 主动超前性。
• 思想教育手段的种类 包括行为激励方法、参与管理方法、行 政责任方法。 激励方法包括目标激励、奖励激励、竞 争激励、反激励。
参与管理方法包括团体决策、咨询制度、 建议制度、信访制度。 行政责任方法包括机关责任制和岗位责 任制。
• 思想教育手段的作用 优点：从根本上调动积极性、主动性； 不足：时间较长、工作艰巨，结果具有不 确定性，有时不能解决实际问题。
• （8）产权交易 即对通过产权内容的明晰与重组，或者是 产权的整体转让，或者在所有权、收益权 不变的前提下，将使用权、让渡权进行交 易，从而实现政策目标的方式。 例如交易性配额。
• （9）内部市场 即将提供公共服务的公共部门人为地划 分为生产者和购买者，使公共部门内部形 成生产者和消费者角色，促使政府内部组 织之间形成竞争，从而提高服务质量的方 法。
• 巴可夫和纳特的战略管理模式 A、根据环境发展趋势、总体方向描述组织 的历史关联因素； B、根据现在的优势劣势、机遇威胁来分析 形势； C、制定出当前要解决的战略问题议程； D、设计出战略方案以解决优先考虑的问 题；
E、根据利害相关人和所需要的资源评价战 略选择方案； F、通过资源配置和对人员管理贯彻需要优 先考虑的问题。
公共政策工具对公共管理工具的评价的读书笔记
公共政策工具对公共管理工具的评价的读书
笔记
根据公共政策的定义，公共政策工具是指用来实施公共政策的具体手段和方法。
公共管理工具是指用于管理公共事务和资源的方法和技术。
两者之间存在一定的关系，公共政策工具常常是公共管理工具的一种具体应用方式。
对于公共管理工具的评价，可以从以下几个方面进行思考：
1. 效果评估：公共管理工具的评价首先要考虑其效果，即采取该工具是否能够达到预期的管理目标。
例如，某种管理工具是否能够提高政府部门的工作效率、提供优质的公共服务等。
2. 公平性评估：公共管理工具还应考虑其公平性，即是否能够保证每个民众都能够平等享受公共服务和资源。
例如，某种分配工具是否公平合理，能够满足贫富差距的调节和弱势群体的保护。
3. 可行性评估：公共管理工具的评价还要考虑其可行性，即是否能够在现实条件下有效实施。
例如，某种管理工具是否符合实际情况、能够获得广泛支持、具备足够的资源等。
4. 持续发展评估：公共管理工具的评价还要考虑其是否具备持续发展的潜力。
即是否能够适应社会变革、应对新问题，并不断提升管理效能。
总之，对公共管理工具的评价应该综合考虑其效果、公平性、可行性和持续发展性等方面的因素，以全面评估其优劣和适用性。
只有在综合考虑各种评价指标的基础上，才能选择和优化适合的公共管理工具，实现公共事务的良好管理。
第十章笔记 政府工具
工商管理技术1.全面质量管理TQM，是以质量为中心，建立在组织全体员工参与基础上的一种管理，其目的是通过顾客、本组织成员和社会收益来达到长期成功。
全面质量管理内涵是A 全面质量管理B全过程管理C 全员参与管理D 科学管理Eg. 美国的“质量政府”运动已经开展多年。
2.目标管理MBO目标管理是通过参与式的目标设置、实施、评价等活动来管理组织的一种方法。
目标管理的特征：1. 面向成果的管理2. 分权与自我控制管理3. 参与式管理目标管理广泛的应用在私人部门和公共部门，它以目标为基础，实行以成果为中心的人事考核制度，是提高组织绩效的有效方式。
3. 绩效管理PM绩效管理是利用绩效信息协助设定统一的绩效目标，进行资源配置和优先顺序的安排，以告知管理者维持和改变既定目标计划，并报告成功符合目标的管理过程。
绩效管理的过程三个最基本的功能活动：1. 绩效评估2. 绩效衡量3. 绩效追踪4. 战略管理SM美国最多使用1993国会《政府绩效和结果法》要求到1997年所有联邦政府机构都要使用战略管理是管理者有意识的政策选择，发展能力，解释环境，以集中组织的努力，达成目标之行为。
最有影响的战略管理过程模式是巴可夫和纳特《公共和第三部门组织的战略管理》1992年一书中提到的六个阶段模式：a.根据环境发展趋势、总体方向和标准概念描述组织的历史关联因素b.根据现在的优势和劣势，未来的机遇和威胁来分析判断目前的形势c.制定出当前要解决的战略问题议程d.设计战略选择方案以解决需要优先考虑的问题E根据利害关系人和所需要的资源评价战略选择方案F通过资源的配置和人员的管理贯彻需要优先考虑的战略、5.顾客服务定义：以顾客满意为导向，最终是从企业管理中借鉴过来的，其基本取向是：以顾客为中心，即从顾客的角度出发开展活动和提供服务；以追求顾客满意为基本精神；以社会和顾客的期待为理想目标代表人物：弗雷德里克森【新公共行政学】和奥斯本【企业家政府理论】6.杠杆管理BM杠杆管理是一个认识和引进最佳实践，以提高绩效的过程，是一个帮助机构发现其他组织更高绩效水品【杠杆】的过程，但是他不是一个简单的比较研究，不是简单的抄袭，不是单纯的绩效评估，是个更注重借鉴和适应、理解和调整，改进的动态过程。
公共管理理论讲义 第五讲 政府工具
（五）走向一个合约制政府？ 走向一个合约制政府？
合约制=交易型合约（如合约外包） 合约制=交易型合约（如合约外包）+代理型合约 如雇佣合约） （如雇佣合约） 合约制构成新公共管理运动的核心。 合约制构成新公共管理运动的核心。
——提高公共组织的生产绩效，目的是提高人员、发展、 ——提高公共组织的生产绩效，目的是提高人员、发展、 提高公共组织的生产绩效 合格人才的招聘以及绩效奖励等方面的人力资源管理水平 ——充分利用私营部门建立一个可靠的 有效的、 ——充分利用私营部门建立一个可靠的、有效的、竞争 充分利用私营部门建立一个可靠的、 性的以及公开的采购体制， 性的以及公开的采购体制，将原来由公共部门提供产品和 服务的生产外包出去， 服务的生产外包出去，通过合约形式购进中间形态的产品 和服务，并终止供应的垄断现象和其他保护形式。 和服务，并终止供应的垄断现象和其他保护形式。
操作层面
基本要求： 基本要求：
科学设置绩效评估指标体系 建立健全政府绩效信息系统 防止绩效评估的“数字化陷阱” 防止绩效评估的“数字化陷阱” 防止绩效评估的“技术工具陷阱” 防止绩效评估的“技术工具陷阱”
（三）政府工具的分类
研究者 罗威等 萨拉蒙 狄龙 乔丹等 霍莱特 等 分类标准 分类与对应关系 强制性 强制性工具 非强制性工具
政府支出 支出性工具 非支出性工具 作用机理 强制性工具 财政激 励工具 作用机理 强制性工具 市场工 具 强制性 强制性工具 混合工 具 信息提供工具 信息装置 志愿协议 志愿工具
环境与外部影响因素
资源
投入
产出
效果
经济
效率
效益
绩效、绩效管理与绩效评估 绩效、
经济：资源与投入之间的关系（转换率） 经济：资源与投入之间的关系（转换率） 效率：投入与产出之间的关系（损耗比） 效率：投入与产出之间的关系（损耗比） 效益：产出与效果之间的关系（满意度） 效益：产出与效果之间的关系（满意度）
公共管理学笔记
公共管理学第一章公共管理导论第一节公共管理的意义皮瑞和克莱姆的观点：公共管理的重点是将公共行政作为一种职业，并将公共管理者视为职业的实践者而非政客或者政治家。
卡尔森和欧尔曼的观点：公共管理是对行政的一般方面科技整合的研究….它将人力，财政，物资，信息和政治资源的管理与管理学的计划，组织，控制职能相结合。
他还说明了公共管理和公共行政的六点不同：1它包括了一般管理的计划，组织，控制职能，以替代讨论社会价值以及官僚与民主的冲突。
2对经济和效率标准认同的工具取向，以替代公平，回应或政治特色。
3对中层管理者的实用关注，以取代政治或政策精英的观点4倾向于视管理为类同管理，或者至少使公共和私部门的管理差异极小化，而不是夸大他们的差异5以像关注组织内部运作那样的理性态度，关注组织的外部环境，而不是过分关注法律，制度和政治的过程6与科学管理传统的强有力的思辨联系，而不是与政治学或社会学紧密关系奥托，海蒂和沙夫里茨的观点：公共管理是公共行政或公共事务扩大领域的一部分，其可谓是综合了公共行政的方案设计与组织重建，政策与管理规划，经由预算制度进行资源分配，财务管理，人力资源管理以及各种方法和艺术。
波兹曼与是陶思曼的观点：公共管理就是对政治权威的管理。
公共管理的主要领域是在政治系统下，一旦政治权威进入管理戏局，管理的游戏规则就会改变。
本书之中对于公共管理的定义：公共管理是以政府为核心的公共部门整合社会的各种力量，广泛运用政治的，经济的，管理的，法律的方法，强化政府的治理能力，提升政府绩效和公共服务品质，从而实现公共的福祉与公共利益。
公共管理的性质：1公共管理承认政府部门治理的正当性2公共管理强调政府对社会治理的主要责任3公共管理强调政府，企业，公民社会的互动以及再处理社会及经济问题中的责任公负4公共管理强调多元价值5公共管理强调政府绩效的重要性6公共管理既重视法律，制度，更关注管理战略，管理方法7公共管理以公共的福祉和公共利益为目标8公共管理将公共行政视为一种职业，而将公共管理者视为这一职业的实践者。
MPA公共管理硕士考前辅导第十章政策工具
第十章 政策工具第一节政策工具概述一、政策工具的含义二、政策工具的分类三、政策工具的意义一、政策工具的含义•政府工具又称政策工具、治理工具、公共管理的技术或行政方法。
•政府工具就是达成政策目标的手段。
•萨拉蒙《政府工具》认为政府工具的特征：萨拉蒙认为政府工具的特征包括以下三方面：(1) 政府工具有一些共同属性，这些共同属性使得这些工具得以识别；(2) 每一种工具规定行动的结构是一种制度化的行动模式；(3) 这种结构化的行动是一种集体行动，目的是解决公共问题，这表明它不只是政府行动。
二、政策工具的分类•荷兰经济学家科臣最早试图对政府工具加以分类。
•狄龙将政府工具划分为法律工具、经济工具和交流工具三类，另一种更新近的分法为管制性工具、财政激励工具和信息转移工具。
•胡德在《政府工具》中提出了一种系统化的分类框架。
•麦克唐纳尔和艾莫尔：命令性工具、激励性工具、能力建设工具、系统变化工具。
•英格拉姆：激励、能力建设、符号和规劝、学习。
政策工具的分类•欧文·休斯《公共管理导论》：政府干预通过四方面经济手段实现：供应、补贴、生产、管制。
•加拿大公共政策学者霍莱特和拉梅什根据工具的强制性程度，将政府工具分为：自愿性工具、强制性工具、混合性工具。
•戴维·奥斯本和特德·盖布勒《改革政府》一书中对当代政府所使用的工具分三类36种：传统类，创新类，先锋派类。
•我们认为，可以将基本的政府工具粗略地分为市场化工具、工商管理技术和社会化手段三类。
三、政策工具的意义•试述对政府工具进行研究对于我国当前行政管理发展具有何种意义。
•从理论上说，可以全面了解政府工具的内涵、性质、类型和作用以及每种工具的潜力、优劣和应用范围等问题，形成关于政府工具的系统化知识，建立起作为公共管理学一个分支学科的政府工具学，拓展公共管理学以及政策科学的视野，促进公共管理学与经济学、工商管理学的理论、方法相互渗透、融合和相互借鉴，丰富公共管理学的理论内容，完善其学科体系，从而可以更好地把握 21 世纪国内外公共管理研究领域的发展前沿，推动我国公共管理的理论在新世纪的全面发展。
陈振明《公共管理学》配套题库-政府工具【圣才出品】
第12章政府工具一、名词解释1．工具主义答：工具主义途径又称古典途径。
它认为，人们知道一种特殊的工具，了解其内在的作用机制，这种工具的效果已被证明或具有很强的现实性；人们在大部分可预测的环境中可以期待其产生的效果；并且，恰当的工具可以将政策失败转变为政策成功。
因此，政府工具研究应弄清工具的属性与特点，以便辨别、提炼少数具有普遍适用性的工具，扩大其应用范围。
工具主义认为工具的属性本身就构造了政策过程，即工具使用及其效果的好坏是由政府工具的特性预先决定了的，政策失败是由于所选择的政府工具存在着缺陷，这是一种工具至上主义的观点。
这种途径假定，人们可以通过对各种工具进行逐一的经验研究从而形成对各种工具及其应用的解释，而且经过一定时间的研究，可望形成一整套工具理论以及确定有关工具的各项原则。
2．权变主义答：权变主义是政府工具研究的途径之一，又称工具—背景研究途径。
权变主义所持的观点是传统的社会计划观点。
权变主义认为，工具选择的根据是：工具的绩效特征是如何满足某种特殊问题背景的需要的。
一旦政策的目标或目的明晰化，则直截了当的事情就是要去工具箱中找出做合适的工具。
因此，工具的研究既要注意弄清解决问题的特定要求，又要注意选出最适合这种要求的工具。
权变主义途径试图通过同时考察工具本身的特性和工具的应用背景来解释工具的应用过程。
权变主义与古典主义的区别在于，权变主义认为工具的使用过程及其效果不仅由工具的特性决定，而且由工具应用的环境或背景（包括执行组织、目标团体及其他利益相关者等）所决定。
权变主义注意到了工具使用过程中环境因素的作用，对工具至上主义提出了挑战。
3．政府的工具（中国传媒大学2009年研；南京大学2008年研）答：政府的工具是指政府的作用方式以及政府运行时的机制，是达成政府政策目标的手段。
政府工具既是一种客体，也是一种活动。
政府的工具可以分为：①市场化工具，是指政府利用市场这一资源配置手段，来达到提供公共物品和服务目的，如通过民营化、用者付费、管制与放松管制、合同外包、内部市场等手段都可以帮助政府达成政策目标；②工商管理技术，是把企业的管理理念和方式借鉴到公共部门中来，政府通过吸取有效经验从而达成政府的政策目标，包括战略管理技术、绩效管理技术、顾客导向技术、目标管理技术、全面质量管理技术、标杆管理技术和企业流程再造技术等；③社会化手段，是指政府更多地利用社会资源，在一种互动的基础上来实现政策目标，如社区治理、个人与家庭、志愿者组织、公私伙伴关系等。
MPA公共管理基础 第十章 政府工具
市场的自由化指政府对已经存在的市场管制予以解除， 允许更多的参与者进入，参与市场的竞争。市场自由化的方 式包括：解除管制，即原来的管制只允许少数特定的供给者 或者需要者，现在则开放给符合条件的一般社会大众；民营 化，即原来的政府管制只允许政府为合法的供给者或者需要 者，现在政府则开放给符合条件的一般社会大众，也就是把 过去专属于政府经营的资财，开放给民间经营；合法化，即 政府把原来属于不法的活动合法化，消除惩罚，形成自由的 市场，如博彩的合法化、文物买卖的合法化等等。
四、思想教育手段（选择）△
• • • • 思想教育手段的含义与特点。 行为激励方法；△ 参与管理方法；△ 行政责任方法。△
第三节
当代政府治理的新工具▲
一、市场化工具 1、民营化 • 含义：指将原先由政府控制或拥有的职能交 由企业私方承包或出售给私方，通过市场的 作用，依靠市场的力量来提高生产力搞活国 营企业。 • 民营化的实质就是通过市场机制合理配置资 源 • 民营化的多种途径 （承包、出售、公私合作、鼓励某
9、内部市场 • 是将提供公共服务的公共部门人为地划 分为生产者和购买者两方或“公对公的竞 争”，这样在政府组织内部便产生了“生 产者”和“消费者”两个角色，或促使内 部组织之间进行竞争，达到提高服务质量 的效果。 •
பைடு நூலகம்
二、工商管理技术
• 全面质量管理；目标管理；绩效管理▲； 战略管理；顾客服务；标杆管理；流程再 造。 三、社会化手段▲ • 社区治理；志愿者服务；公众参与及听证 会
7、放松管制 放松管制就是在市场机制可以发挥作用 的行业完全或部分取消对价格和市场进入 的管制，使企业在制定价格和选择产品上 有更多的自主权。
8、产权交易 典型例子是污染防治、控制城市道路机动 车数量尤其是出租车拍照的拍卖。
第十三章 政府治理工具
第二节 主要的政府治理工具 主 要 的 政 府 治 理 工 具
经济 工具 组织 工具
特点：直接、独立、科层控制、 特点：直接、独立、科层控制、 充分的资源利用 形式：国家计划、政府机构、 形式：国家计划、政府机构、公共 事业、公共企业、政府间协议合作 事业、公共企业、
特点：直接与间接相结合、强制性、 特点：直接与间接相结合、强制性、 法规方式、 法规方式、权力资源的运用 形式：行政立法、行政决定、 形式：行政立法、行政决定、行政 处置、行政强制执行、 处置、行政强制执行、行政司法
特点：间接、充分自由、 特点：间接、充分自由、利他主 义 形式：市场、 形式：市场、团体自治或自我管 志愿行动和慈善组织、 制、志愿行动和慈善组织、传统 组织
市场和志 愿工具
第三节 政府治理工具的选择
治理工具的强度与绩效
政 府 治 理 工 具 的 选 择
根据绩效特征 而进行的政府 治理工具选择
治理工具的直接性与绩效 治理工具的自主性与绩效组织工具 组织工具 公共物品 私人物品——任何工具 任何工具 私人物品 收费物品——市场、组 市场、 收费物品 市场 织、志愿工具 公共资源——产权 产权 公共资源
根据公共问题 的性质而进行 的政府治理工 具的选择
第一节 政府治理工具概述 政 府 治 理 工 具 的 分 类
萨瓦斯和奥斯特 罗姆的分类 私物品、公共物品、 私物品、公共物品、 收费物品和公共资源 胡德的分类 政府活动的性质、 政府活动的性质、 物品和服务的提 供系统的结构 艾兹奥尼的分类 行政内容权威力量 信息、资产、 信息、资产、权威和组织 萨拉蒙和郎德的分类 强制性、利益性、 强制性、利益性、 规范性工具 瓦当的分类
第十三章 政府治理工具
政府治理工具概述
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十二章政府工具第一节政府工具研究概述一、政府工具研究的演变及趋势1、政府工具（governmental tool）研究的由来和发展（略）2、政府工具研究兴起的原因（1）一是政府管理、政策执行的复杂本性和人们实际操作过程中知识的增长，需要人们对于政策工具进行反思和研究。
（2）二是福利国家的失败以及政府工作的低效率，导致人们对工具途径的政治级意识形态上的支持。
（3）三是应用性社会科学日益介入政府的政策和管理实践，客观推动了对政府工具的研究。
（4）四是公共管理学和政策科学研究领域的自身扩展导致政府工具被纳入学科视野。
3、政府工具研究的新趋势——转变和扩展（1）转变指的是研究的途径和重点有了转移。
如古典途径→构建主义途径；微观层面→中观层面（网络研究）（2）扩展指的是出现了新的理论，并产生了“新工具”。
如学习理论、执行理论、网络理论等。
二、政府工具研究的框架和主题政府工具是指政府达成政策目标或结果所使用的手段或方法。
1、政府工具研究的框架——萨拉蒙认为政府工具的三个层面（1）工具理论。
研究不同工具的运行特性以及工具的提供系统和提供方式。
（2）选择理论。
研究如何针对公共行动的目标及政治环境，选择与之相适应的工具。
（3）运行理论。
研究如何最有效地运用新的工具来达到目标。
2、政策工具研究的主题（1）政府工具的特性（萨拉蒙）。
A、政府工具有一些共同属性，这些共同属性使这些工具得以识别。
B、每一种工具规定行动的结构，它不是随意的或临时的，而是一种制度化的行动模式。
C、这种结构化的行动是一种集体行动，目的是解决公共问题。
（2）政府工具的分类（造成分类困难的原因）A、这些分类不是穷尽的，许多分类都没看到非正式工具的重要性。
B、大多数分类没有相互区别，相互间不具排他性，研究中存在灰色地带。
C、工具被看成静态的。
（3）政府工具的选择、应用和组合A、政府工具的选择与政策目标、工具特性、工具应用的背景、以前的工具选择、意识形态五因素有关。
B、工具效力的评价。
C、工具的优化组合。
三、政府工具研究的途径——工具主义（对“工具性”特征的注重）逐渐降低1、工具主义（古典途径）——工具至上主义（1）其途径首先是研究各种政府工具，着重了解各种政府工具的特性。
（2）认为工具的属性本身构造了政策过程，可以预测工具产生的效果。
（3）政策成功是政府工具用的好，政策失败是政府工具存在着缺陷。
2、过程主义：强调工具发展的重复性过程，而非工具的特性。
3、权变主义（工具—背景研究途径）（1）认为工具的使用过程及其效果不仅由工具的特性决定，而且由工具应用的环境或背景所决定。
（2）工具至上主义受到挑战，它注重环境因素的作用。
4、建构主义（1）认为要了解特定工具被采用的脉络背景的特殊性，必须了解这些工具的主观意义（2）政府工具在政策系统及其运行过程中并不起决定性作用，只是众多因素之一。
四、政府工具研究的意义。
1、政府工具研究产生的积极意义（1）确定基本研究主题，为政府行为的研究提供新视角。
（2）为实际操作提供方法论，成为政策执行实践与理论间的桥梁。
2、政府工具的研究存在的缺陷及片面性（1）研究片面集中于环境、经济领域。
（2）过于关注工具的运用，忽视工具选择的过程及历史。
（3）对工具应用的环境复杂性重视不够。
（4）忽视工具作为一种手段的政治性。
3、怎么进行政府工具的研究？理论研究与实证分析相结合、定性分析与定量分析相结合、案例分析与比较分析并重。
第二节当代政府治理的新工具一、政府工具的分类（本书）1、市场化工具：指政府利用市场这一资源有效配置手段，来达到提供公共物品和服务的目的的具体方式。
2、工商管理技术：把企业的管理理念和方式借鉴到公共部门中，吸取有效经验达成政府的政策目标。
3、社会化手段：指政府更多地利用社会资源，在一种互动的基础上实现政策目标。
二、市场化工具1、民营化（1）民营化（私有化）指将由政府控制或拥有的职能交由企业私方承包或出售给私方，通过市场的作用，依靠市场的力量来提高生产力，搞活国企。
（2）例如英国撒切尔政府的民营化改革。
2、用者付费——常特许经营相结合（1）其优点有：①克服免费公共服务中的资源配置不合理和浪费；②有利于维护社会公平；③使价格机制（市场机制）发挥效应；④增加政府财政收入，缓解财政危机。
（2）例如我国对于自来水、天然气、高速公路、桥梁的收费。
3、合同外包（1）合同外包是将民事行为中的合同引入公共管理领域，以合同双发当事人协商一致为前提，以平等身份进入市场。
（2）合同外包被视为既提高服务水平又缩小政府规模的重要途径。
是降低成本、节约开支的有效手段。
（3）固体垃圾收集服务的合同外包是最有效的一种方法。
4、特许经营（1）特许经营指由公共部门授予私人企业经营和管理某项公用事业的权利，通过特许协议明确双方的权利与义务，承担相应的风险，从而达到公共管理的目的的一种工具。
（2）例如我国公用事业的改革。
5、凭单制（1）借用私人市场凭单的理念和技术来改造公共服务供给的政府改革工具。
（2）凭单制的基本特征是：①凭单是围绕特定物品而对特定消费群体实施的补贴；②凭单不同于补助，是直接补贴消费者而非生产者。
③凭单通常采用代金券，而非现金。
6、分散决策（1）分散决策即分权与权力下放的过程。
通过财政分权和建立内部代理机构及其他组织来实现。
（2）例如美国联邦政府向州和地方政府放权、英国“下一步行动方案”和新西兰公司化改革。
7、放松管制（1）管制大致划分为经济管制和社会管制两大类型。
（2）放松管制是在市场机制可以发挥作用的行业完全或部分取消对价格和市场进入的管制，使企业在制定价格和选择产品上有更我的自主权。
（3）例如20C70Y美国放松很多行业的管制。
8、产权交易（1）产权指人们操纵一项事务的排他性权利，它由使用权、收益权、决策权和让渡权组成。
所谓产权交易，并非单纯指产权整体的转让。
而是指对产权的明晰和重组，最大限度调动产权所有者的积极性。
（2）例如美国的控制有害物的排放。
9、内部市场（1）内部市场是将提供公共服务的公共部门人为划分为生产者和购买者两大角色，以促进内部组织之间的竞争，提高服务质量。
（2）例如英国公费医疗拨款制度改革。
三、工商管理技术1、全面质量管理（total quality management，TQM）（1）全面质量管理是以质量为中心，建立在组织全体员工参与基础上的一种管理，其目的是能过顾客、本组织成员和社会收益来达到长期成功。
（2）其内涵是：①对全面质量的管理；②全过程的管理；③全员参与的管理；④科学的管理。
（3）TQM追求质量第一和为顾客服务。
（4）例如美国的“质量政府”运动。
2、目标管理（management by objectives，MBO）（1）目标管理是能过参与式的目标设置、实施和评价等活动来管理组织的一种方法。
（2）其特征：①面向成果的管理。
②分权与自我控制的管理。
③参与式管理。
（3）目标管理以目标为基础，实行按成果为中心的人事考核制度，是提高组织绩效的有效方式。
3、绩效管理（performance management）（1）绩效管理是利用绩效信息协助设计同意的绩效目标，进行资源配置与优先顺序的安排，以告知管理者维持或改变既定目标计划，并且报告符合目标的管理过程。
（2）绩效管理的三个基本功能：①绩效评估（performance evaluation）②绩效衡量（performance measurement）③绩效追踪（performance monitoring）（3）其优点是：①有利于调动和发挥部门和工作人员的积极性、主动性和创造性。
②在组织运作和管理上进行成本与效益的考虑，是进行有效资源配置的重要手段。
4、战略管理（strategy management）：是管理者有意识的政策选择、发展能力、解释环境，以集中组织的努力，达成目标之行为。
亦指制定、实施和评价使组织能够达到目标的、跨功能决策的艺术或科学。
5、顾客导向（1）顾客导向是以顾客为中心，以追求顾客满意为基本精神，以社会和顾客的期待为理想目标。
（2）顾客的含义：一是指公共物品和服务的最终使用者；二是公共物品和服务过程中的参与者。
6、标杆管理（benchmarking management）：标杆管理是一个认识和引进最佳实践，以提高绩效的过程，是一个帮助机构发现其他组织更高绩效水平（标杆）的过程。
7、流程再造（1）流程再造是对公司的流程、组织结构和文化进行彻底的、急剧的重塑，以达到绩效的飞跃。
（2）其优点是：①提高公共物品和服务的效率和质量；②帮助组织应对风险和变化；③鼓励个人创造性的新途径。
其缺点是：①公共部门成本难以量化，难以评估提高服务和降低成本的比例关系；②部门界限难以打破，改造难度大。
四、社会化手段1、社区治理（辅助工具）。
其优点：①不花或者很少花政府的钱；②调动公民积极参与，受到广泛的支持和欢迎。
2、个人与家庭（辅助工具）。
可做好政府无法做或做不好的许多事情，可减轻政府的负担。
3、志愿者服务。
其最大的优点在于创新。
但是应用范围有限，且易蜕化变成准官僚机构。
4、公私伙伴关系（1）公私伙伴关系的三种典型形式：①租赁/购买—建设—经营（LBO/BBO），民营企业从政府手中租用或收购基础设施；②建设—转让—经营（BTO），民营企业投资兴建新的基础设施；③建设—拥有—经营（BOO），民营部门在永久性特许权下，投资兴建，拥有并经营基础设施。
（2）其优点在于①利用民间资本弥补政府资源的不足。
②民间投资者、有经验的商业借贷者的参与，有助于更好保证一个项目在技术上和财政上的可行性。
③促进技术转让，并为政府部门培训人才。
5、公众参与及听证会。
其形式主要有：直接选举、全民公决、公共决策听证会。
第三节新治理工具与政府管理创新一、用新治理工具推动政府管理创新（略）二、新治理工具在我国公共管理中应用的实践（略）：在国有土地有偿使用、环境保护、邮政、产权改革、市政公用事业、再就业与培训、政府采购、审批制度改革、干部人事制度改革、质量认证管理等方面都进行了有益的尝试。
三、重视新治理工具在我国公共部门管理中的推广1、正确认识新治理工具的作用和局限性。
（1）首先，必须充分认识市场机制和工商管理技术是改善政府绩效的有效手段，引入竞争机制，借鉴工商管理的实践经验，使用市场力量改造政府，可以提高工作效率。
（2）其次，必须清醒认识新治理工具的局限性。
2、须立足国情合理引进。
（1）各国国情不同，价值偏好不同，对新治理工具的选择和应用也不完全相同。
（2）任何理论、方法引进要加以批判借鉴，不能盲目引进（例如私有化）。
3、弄清每种新治理工具的应用机制、条件和范围，在实践中加以优化。
4、扩大新治理工具应用的领域范围。
5、必须正确处理好“破”和“立”的关系：在打破原有政府行政体制之后，必须建立行政主体的监督保障机制。