[承运人,货物运输,原则]试述国际海上货物运输承运人责任的归责原则

试述国际海上货物运输承运人责任的归责原则

摘要承运人责任制度是国际海上货物运输的核心和基础，而其归责原则更是核心中的核心，包括责任构成要件、举证责任分配、免责事由等众多核心问题。承运人责任制度也彰显着一种人文精神，反映出船货双方之间密切的利益关系，它指引着未来国际经济贸易和海上运输业、国际物流的走向，推动国际经济法和国际组织的适时发展，也代表着一定区域、国家或地区，甚至一个时代的主流思想和立法趋势。当今，该领域的发展现状表现出相关的国际海上货物运输法律仍很不统一，而我国相关的货物运输法律与国际相关规定也不一致，我国沿海货物运输法律体系亟待更加健全和完善。在此，主要阐释《鹿特丹规则》对承运人归责原则的变化和影响。

关键词国际海上货物运输承运人责任制度归责原则

当前，需要不断地对海上货物运输法律关系进行调整，其主要依据国际公约，有《海牙规则》、《维斯比规则》、《汉堡规则》，此三个国际公约是在不同的经济程度、制度形态、人文气质、航运背景下应运而生的，代表着不同的价值取向，蕴含着不同的研究价值、利益归属，展现着对当事人的不同保护，减少对船方的保护是国际法的发展态势。各个国家可以自由加入任何一个公约，遵守各自规定，履行应尽义务，但是这也会造成航运立法的混乱以及引发各种冲突，使法律失去其稳定性和可预见性，也增加了纠纷解决的难度和力度。随着航运业、贸易业的发展，不断规制现行国际公约的规定进而统一国际运输规则、承运人制度及其归责原则，使其更加适应现代社会经济与贸易等相关产业的发展。为跟随国际发展潮流，《鹿特丹规则》产生了，同时也成为运输立法方面最和谐的国际公约，更多的保护货方的利益，其制定了很多新规定，尤其是对承运人责任的归责原则改变很大。由于此公约加大了承运人的责任，现今还有许多航运大国未加入，统一承运人制度的路程仍很遥远。

一、国际海上货物运输

海上货物运输自古就在经济交流中承担着举足轻重的作用，自近代开始，现代社会更是没有地域限制的社会，国际货物的运输一直占据主要地位，而承运人责任制度也是伴随着海运业的发展不断完善起来的，是理清船货双方关系、规范双方权利义务的关键，经济全球化、贸易地球村、国际物流业、信息高速公路都对这一点进行了有力论证。需要不断推进对国际经济与贸易的深层探究，其中承运人责任制度是国际贸易的重要一环。

国际货物运输是衔接贸易的连接点，自合同签订到实际履行完成，需要中间运输流程的完好结合，因此，承运人的工作非常重要，承运人责任需要进一步规制并完善，而其中货物运输这一中间环节囊括了承运人对货物的接收、陆路运输、存储、装载、具体操作、积载、海上运输、照料、目的地卸载、存储和交付等一系列程序，由此可见承运人的重要性和必要性。国际海上运输是港到港的过程，途中可以换乘、途中交易、完成多式联运、拖航等根据需要选择事项，由承运人将各个环节衔接起来，对风险要加以保险，运输的过程就是以劳务（包括运输过程）换取运费的过程，刺激国际贸易的发展，保障国际运输业的安稳。其中，海运业承运人包括国际海运承运人与多式联运运输承运人、沿海港口运输承运人，其中承运人责任承担存在冲突和差异，并带来了各种弊端和问题。长期以来，国际上一直对这些弊端和问题进行修改以适应经济的发展需求，运输业发展的过程和国际立法的过程都是在不断博弈的过程，并且发展都是合目的性和规律性的。

二、承运人责任制度

承运人责任制度，是指在整个海上运输流程过程中，利益各方为平衡分担海上风险，细化责任承担与免责条款，不断强化承运人途中的照料责任，以降低损失的出现的可能性，保证航海运输安全，完成指定地点交付货物的约定，尽到承运人的应有义务，即便发生货损也可以明确责任方，弥补相对方的损失，以达到最大限度地寻求船货双方当事人的公平和效益价值的平衡。

（一）承运人角色

在海上货物运输中，承运人处在合同签订后的中间环节，扮演着履行合同内容的重要角色。其中主要活动有装载约定货物、运输并管控货物、在卸载并交付货物等，承运人是履行整个海上运输合同的唯一行为人，每个环节都不能存在缺陷，更不能出现承运人“隐身”的状况，而且承运人责任制度问题几乎同海上货物运输的所有法律制度都有关联，因此，需要我们继续展开深入探究。航运是连接世界各地的“电路图”，一旦某个关键点出现问题，将会导致全球经济贸易的瘫痪。海上运输关系复杂多样，不可预知的状况时常发生，所关联的利害关系人就更加复杂了。相对承运人一方，在海上运输过程中存在着承运人、实际承运人、承运人的代理人、受雇人、无船承运人等角色细化，所以要掌握承运人的识别技能。因为当货物发生灭失、损坏、迟延、退货、途中售卖等情况时，若不能识别出真正的义务承担主体，则可能出现无处索赔或延误赔偿时机的情况，而耽误资金正常周转，以至于造成公司资金链断裂，甚至公司倒闭的严重后果。若当事人不适格或丧失诉权，无法提起索赔。所以对承运人的准确识别非常重要。

（二）承运人责任分析

虽然承运人责任属于海商法的重要法律规定之一，被归入国际经济法之中，但是其本质上归属于民事责任，由民法和海商法调整。民法与海商法是一般法与特殊法的关系。所谓承运人责任，是指在海上运输过程中，承运人出现不符公约或法律规定，违反合同双方自愿达成的约定以及不履行或不完好履行其责任的状况下，出现货物灭失、毁损、迟延的状况或发生其它损失的，承运人应当负担其责任，根据具体的国际公约规定实施。海运承运人责任，首先是在各国法律法规和国际公约进行具体规定的情况下，各国自愿选定某个国际公约，可以直接遵守，也可以内化成国内立法，制定出具有本国特色的海商法。其次，承运人责任是由海上货物运输合同双方自愿达成的，提前进行约定以便运输便利化，即承运人具有有限的缔约自由权，其仅能在约定责任内增加或减少其权利和义务。然后，除提单持有人作为托运人之外的第三人时，要以提单的规定为准，其余要以运输合同的约定为限。

各种规则的相继建立或改变，都奠定了海上货物运输承运人责任制度的雏形，并渐渐形成了包括船舶适航义务、照管货物义务、不做不合理绕航义务等关键的法定义务，以及航运过失免责、火灾免责等一系列的免责条款。

三、承运人责任的归责原则

承运人责任的归责原则是承运人责任的灵魂，此外其内容宽泛，还涉及免责事由、责任