单位(岗位)主要廉政风险源(点)及防范措施排查表
廉政风险点自查及防控措施登记表(范例)
廉政风险点自查及防控措施登记表（范例）廉政风险点自查及防控措施登记表（单位领导）单位盖章：填表日期：2016年10月18日姓名****职务党组书记局长分管工作办公室、人事、财务、党风廉政建设一岗双责岗位职责主持全面工作，分管办公室、人事、财务、党风廉政建设工作。
党风廉政监督检查阿本局党风廉政建设各项工作制度的情况；监督检查本局贯彻执行党风廉政建设责任制的情况，确定本局党风廉政建设和反腐败斗争工作计划、实施方案，加强制度建设，确保各项工作任务落实情况；对本局和领导班子成员实行监督的情况。
建设职责风险类别风险点风险等级防控措施思想道德风险放松学习，忽视思想改造；不能抵制各种外部环境的诱惑。
A解决工学矛盾，有计划、有目标学习各类知识；依法依规履职；增强拒腐防变能力。
制度机制风险///岗位职责风险“一岗双责”履行不到位；以权谋私；忽视对亲属和身边工作人员的教育和管理。
A加强党性修养和党风廉政建设工作。
外部环境风险行使职权的各类外部环境干扰。
A提高综合素质；增强拒腐防变能力；依法依规履职。
本人签字：负责人签字：说明：1、区县局及局属单位班子成员填写后送主要领导审定签字。
2、处室（科室）负责人填写后送分管领导审定签字。
廉政风险点自查及防控措施登记表（单位领导）单位盖章：填表日期：2016年10月18日姓名***职务副局长分管工作城乡房屋管理纪检监察纪检组长一岗双责岗位职责城乡房屋管理、纪检监察。
党风廉政监督检查本局各科室党风廉政建设各项工作制度的情况；监督检查本局各科室贯彻执行党风廉政建设责任制的情况，以及指导本局各科室制定党风廉政建设和反腐败斗争工作计划、实施方案，加强制度建设，确保各项工作任务落实情况；对本局各科室负责人实行监督的情况；按照干部管理权限，受理检查、监察对象的控告及其申诉，调查处理检查、监察对象违反党的纪律和行政纪律案件的情况。
建设职责风险类别风险点风险等级防控措施思想道德风险放松学习，忽视思想改造；不能抵制各种外部环境的诱惑。
单位(岗位)主要廉政风险源(点)及防范措施排查表
单位(岗位)主要廉政风险源(点)及防范措施排查表
单位（岗位）：市城管执法局机动巡查大队填表日期：2011年10月25日
单位（岗位）
市城管执法局机动巡查大队
单位（岗位）职责
三、处罚程序违法，违反公平、公正的原则，办人情案、关系案。
工作责任心不够，业务能力不强，法律意识缺失。
制度机制风险
一、所制定制度缺乏科学性，不够严谨，没有约束力；
二、对制度监督检查不够，制度不能有效落实；
三、行政行为失范，构成滥用职权、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。
缺乏严格、有效的制度约束机制，制度执行不到位。
承诺人：
一、加强廉政教育，努力提高队伍的综合素质；
二、强化监督考核，增强各项制度的执行力度；
三、建立健全制度，加强源头廉政风险防范工作。
查找人签名：
一是全面开展个人自查，找准具体岗位廉政风险点；
二是加强对内设机构岗位廉政风险点排查，突出防控重点；
三是组织廉政风险点等级评估，明确监控责任；
四是公示各岗位风险点，广泛接受评议监督。
外部环境风险
一、不能抵御外部环境诱惑，出现违纪违规现象；
二、索取、接受或者以借用为名占用的方式非法获取管理和服务对象财物。
廉洁自律意识差，不能抵御社会上不正之风。
廉政风险
防控措施
单位（岗位）防控措施承诺
建议采取的防控措施
单位（岗位）防控措施
通过不断加强单位全体队员的廉政教育，不断筑牢拒腐防变的堤墙；不断加强队员的业务、法规培训，提高全体队员为民服务的能力和水平。
岗位廉政风险点排查表
岗位廉政风险点排查表五类廉政风险点说明一、思想道德风险防范思想道德风险主要表现为:放松世界观改造,理想信念动摇，政治素质低；背离社会主义荣辱观;不思进取、得过且过；工作敷衍、组织观念不强；作风飘浮、不深入基层实际；利用工作便利谋取私利;弄虚作假、虚报浮夸;贪图享受、腐化堕落；工作软弱、作风涣散等。
二、制度机制风险防控制度机制风险主要表现为:制度本身存在漏洞或缺乏可操作性;制度贯彻落实不到位；制度过时未及时修订；制度缺乏相互支撑、相互制约,不能形成制度合力。
三、岗位职责风险防控岗位职责风险主要表现为:单位或部门不能正确履行职能、不作为或集体违规违纪。
不履行“一岗双责”，或履行不到位;违反廉洁自律相关规定;利用职务上的便利牟取私利；违反民主集中制,不执行局队制定的各项规章制度,独断专行或软弱放任；工作失职、渎职,不履行或不正确履行职责等。
四、业务流程风险业务流程风险主要表现为：统计数据的采集、审核、上报、领导把关、对外发布等环节出现问题,导致数据失真;财务支出项目的申请、财务主管审核、项目的执行过程中不严格执行财务管理规定，出现牟取私利、铺张浪费等现象；关于“三重一大”事项的提出、党组会议研究决定、事项的贯彻执行等环节出现个人或少数领导决定代党组会议决定的现象等。
五、外部环境风险外部环境风险主要表现为：业务部门自身受外界环境的影响为迎合某部门或领导篡改、编制统计数据,导致出现数据失真；在外界压力下，被动接受压力篡改、伪造统计数据而导致数据失真等。
在会上大家共同学习了卫生部2０10年6月３0日发出的《深化治理医药购销领域商业贿赂工作通知》。
万子杨主任希望全科工作人员要加强法制纪律观念和廉洁从业意识,深化对治理医药购销领域商业贿赂工作的认识，切实增强工作的责任感和紧迫感,牢固树立防止商业贿赂的思想道德和纪律法制防线。
常务副院长吕农华在会议上强调了三点精神。
第一,她要求大家从防范角度出发，药剂科是医院的关键岗位,药剂科全体工作人员首先要认真学习文件，深刻领会精神，让每个员工参与其中,特别是重要岗位工作人员更加要着重学习，同时要落实会议精神，每个岗位都要认真查找岗位风险点,并制定出岗位风险防范措施，排除一切风险隐患;第二，加强长效机制建设,着力抓好防控商业贿赂长效机制各项制度的落实，提高防范意识,使每个人都保持清醒的头脑,警钟长鸣。
岗位廉政风险点排查及防控措施登记表
填表日期：2012年12月28日
责任人
姓 名
主要工作
职 权
分管教学、科研工作
1.负责全院的教学管理工作，组织落实教学任务，审定开课教师名单、教学进度计划，督促检查各单位教学任务的落实状况和教师工作规范执行情况。负责组织制定和不断完善体育部的人才培养方案和教学大纲。负责做好部期初、期中教学检查、期末教学小结和学年教学总结工作。
2、师资队伍建设计划。
3.组织申报各类教学研究项目、质量工程和教学奖；教学科研管理；。
4.科研工作规划与实施；学科、科研平台建设；科研项目管理；科研成果管理；学术交流等。
风险点名称
主要表现
风险等级
防控措施
自评
审定
考试管理
1、试题设计不合理；
2、没有严格执行审批程序；
3、考试中徇私舞弊；
4、在学生成绩认定过程中弄虚作假；
4、及时公示评选条件、程序和结果。
2、对必须接触试卷的人员进行保密安全教育；
3、实行回避制度，严禁因人情关系私自泄露试卷。
学生成绩更改
走后门、拉关系更改考试成绩。
低
高
部大会重申要求，严格按规定程序办理。
申报课题资格审查与排位推荐
1、课题申报评审和评优推荐过程不公正。
2、未严格执行推荐标准和要求。
3、课题评审排位过程徇私舞弊。
4、推荐结果不公示。
2、保证民主、公平。
教学设备器材采购
1、未坚持充分论证、公开招标和回避制度；
2. 验收和审查不细致，造成设备质量问题；
3. 接受投标、代理单位、建设单位宴请及酬谢。
高
中
1. 坚持充分论证、公开招标和回避制度；
岗位廉政风险点查找和防控措施表
岗位廉政风险点查找和防控措施表
备注：1、本表一式二份，一份个人自留，一份公示；2、上表中“查找人签名”分别为股室同事、股室负责人、分管领导；3、填写内容如有需要，可另附页。
岗位廉政风险点等级确定和防控措施审核备案表
备注：1、本表“廉政风险主要内容和表现形式”、“廉政风险防控措施”由被查找对象综合自查、互查、公示反馈意见等情况填写；2、本表“自评风险等级”一栏由岗位人员自评，“自评岗位廉政风险综合等级”一栏由岗位人员根据各项自评风险等级情况填写本岗位廉政风险综合等级；3、本表一式一份，单位存档；4、填写内容如有需要，可另附页。
精品文档word文档可以编辑！谢谢下载！。
廉政工作风险点和防控排查表
个人廉政风险点排查表
单位名称：三台县争胜小学填表时间：2011年10月21日
个人廉政风险点排查表
单位名称：三台县争胜小学填表时间：2011年10月21日
个人廉政风险点排查表
单位名称：三台县争胜小学填表时间：2011年10月21日
单位内设机构廉政风险点排查表单位名称：三台县争胜小学
填表时间：2011年10月21日
单位内设机构廉政风险点排查表单位名称：三台县争胜小学填表时间：2011年10月21日
单位内设机构廉政风险点排查表单位名称：三台县争胜小学填表时间：2011年10月21日
单位廉政风险点排查表
单位名称：三台县争胜小学填表时间：2011年10月21日
附件六：
廉政风险点及防控措施汇总表
单位名称：三台县争胜小学填表时间：2011年10月21日
填报人（签字）：王雷单位负责人（签字）：徐军。
岗位廉政风险排查表
岗位廉政风险排查表单位（岗位）：英德市交通运输局副局长备注：本表一式三份，一份自己保留，一份单位存档，一份报市纪委派驻纪检监察组。
岗位廉政风险防范承诺书单位（岗位）：英德市交通运输局副局长有效措施：1、认真执行党组会和局务会的各项决议，严格落实重大事项领导班子集体研究制度。
2、加强工作履职尽责情况的监督检查，及时发现问题，不断改进工作。
3、办事公开、透明，广泛接受社会和群众监督。
职责：主持养护处全面工作，负责组织萍栗公路养护和公路管理工作，维护路产路权，保障公路畅通财务出纳岗位工作职责：1、严格遵守《现金管理暂行条例》，单位使用现金必须按照《条例》规定的范围使用。
2、严格按照《现金管理暂行条例》和银行结算制度的规定，根据审核人员审核签章的收付款凭证进行复核，办理款项收付。
3、现金日记帐要日清月结，现金的帐面余额要同实际库存现金核对相符，银行存款的帐面余额要及时与银行对帐单核对，对未达帐款要及时查询。
潜在廉政风险：1、财务管理不规范，存在做假账、设立“小金库”、贪污公款的情况。
2、可能出现现金开支范围过大，可能出现库存现金限额过大。
3、大额资金的使用管理不按规定，存在廉政风险。
风险等级：B级防控措施：1、加强对廉政政策的学习，积极参加党风廉政、思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力。
注重自身政治理论和业务知识的学习，加强个人自律意识。
通过采取专题学习、研讨交流、自学等形式，不断提高自身综合素质。
2、严格遵守廉洁勤政“五条禁令”，杜绝不廉洁的行为发生。
3、加强资金管理，一定要做好日记现金账工作，加强库存管理，不得随意挪用现金，认真贯彻执行国家规定的财经制度。
4、按照局财务制度规定办理财务收支业务，按照程序审核帐目，做到帐目清，财务明。
5、严格遵守财务管理制度和财务结算规定，重大现金结算及时向领导汇报。
工程科科长岗位工作职责：1、及时为局党组在公路建设方面的决策提供可靠的依据，确保局党组的决策意图得到有效落实。
廉政风险点防控排查表
街道： 立发街道 （村）部门： 七星湖社区 自查人姓名： 程春香 职务：民政协理员
序号 工作岗位职责
廉政风险点名称
具体表现
预防控制措施
1、又是临时又是救济资金安 1、偶有先进救济款
1、临时救济村集体研究决定并打
1
民政
排 2、民政救助资金
2、不执行标准
卡 2、按时公开评议
3、月动态管理不到位，老年 3、对老年人的动态管理不周 3、完善服务站工作制度，真如群
人，残疾人员统计不到位 到，不能做好居家养老服务工 众，关心老年人群体
作
2
环境卫生
社区环境卫生不能整洁
ห้องสมุดไป่ตู้
垃圾乱堆、杂草、绿化做的不 到位
让物业配合、安排人员及时清洁， 清理，清扫，做到良好整洁的社区 形象
3
社区文化
社区文化活动少，每月主动开 每月深入群众，了解居民的文 多交心谈心，把我社区居民文化动
展工作
化需求
态化，多开展文化活动。
备注
4
廉政风险点排查表
廉政风险点排查表廉政风险点排查汇总表序号单位风险岗位风险点表现形式 1 建立局全部岗位〔1〕索取、承受或者以借为名占用管理和效劳对象以及其他与行使使职权有关系的单位或者个人的财物；〔2〕承受可能影响公正执行公务的礼品、宴请以及旅游、健身、消遣等活动支配；〔3〕在公务活动中承受礼金和各种有价证券、支付凭证；〔4〕利用知悉或者把握的内幕信息谋取利益；〔5〕违反规定多占住房，或者违反规定买卖经济适用房、廉租住房等保障性住房；〔6〕个人或者借他人名义经商、办企业；〔7〕违反规定在经济实体、社会团体等单位中兼职或者兼职取酬，以及从事有偿中介活动；〔8〕用公款报销或支付应由个人负担的费用；〔9〕用公款参与高消费消遣、健身活动和猎取各种形式的俱乐部会员资格；〔10〕违反规定借用公款、公物或者将公款、公物借给他人；〔11〕非法占有公共财物，或者以象征性地支付钱款等方式非法占有公共财物；〔12〕利用职权和职务上的影响为本人、亲属及身边工作人员谋取利益；〔13〕在公务活动中供应或者承受超过规定标准的接待，或者超过规定标准报销款待费、差旅费等相关费用；〔14〕违反规定干预和插手市场经济活动，谋取私利；〔15〕虚报工作业绩；〔16〕大办婚丧喜庆事宜，造成不良影响，或者借机敛财；〔17〕在民主推举、民主测评、组织考察和选举中搞拉票等非组织活动；〔18〕以不正值手段猎取荣誉、职称、学历学位等利益；〔19〕从事有悖社会公德、职业道德、家庭美德的活动。
组织人事管理〔20〕不依据规定程序和德才兼备原那么推举、考察、酝酿、争辩打算任免干部；〔21〕用人失察失误造成严峻后果；〔22〕在工作调动、机构变动时,突击提拔、调整干部；〔23〕在干部选拔任用工作中封官许愿，任人唯亲，营私舞弊；〔24〕利用职务之便私自干预下级或者原任职单位干部选拔任用工作；〔25〕私自泄露民主推举、民主测评、考察、酝酿、争辩打算干部任免等有关状况；〔26〕实行不正值手段为本人或者他人谋取职位；〔27〕利用选拔任用干部或人员调整之机，谋取个人利益或为他人谋取利益；〔28〕考察干部不认真、不细致、不全面，马马虎虎走过场；〔29〕考察干部不实事求是，不客观公正，弄虚作假或成心刁难被考察人；〔30〕考察材料失实、失准，不能精确全面反映考察对象真实状况；〔31〕不执行考察工作回避制度；〔32〕违反规定程序和管理权限组织实施干部考核；〔33〕在考核中弄虚作假，不实事求是，不客观公正；〔34〕违反有关规定，任凭建议、确定干部考核等次；〔35〕不依据有关规定集体争辩审定干部考核结果；〔36〕把关不严，审核不准，致使不符合评先标准条件的单位或个人被推举上报，造成不良影响；〔37〕违反评先晋级原那么，擅自授意下级办理先进称号或晋升职级申报，或私下许诺先进称号或晋升职级等，造成评先晋级工作显失公正公正；〔38〕不按有关规定集体争辩审定评先晋级结果；〔39〕不依据规定要求集体争辩审定党员开展对象；〔40〕放松对党员政治、思想道德方面的学习、教育；〔41〕不依据规定要求开展党员，或违反程序规定开展党员；〔42〕不依据规定标准收取党费，或挪用、截留、私分党费；〔43〕对政策把握不准或工作不严谨，致使干部工资发放消灭失误，造成不良影响；〔44〕无故不准时对工作人员进展正常调资；〔45〕违反规定更改干部工资、福利、保险待遇标准；〔46〕在工资、奖金、津贴核定上违规为当事人谋取不正值利益；〔47〕不依据规定要求集体争辩审定人员聘请条件、程序及招考方法；〔48〕不依据有关规定制定聘请简章，以及向社会公开招考；〔49〕保管不善，造成人事档案丢失或材料缺失；〔50〕管理不严，造本钱人或他人擅自涂改档案信息。
重点岗位廉政风险排查防范表
为进一步拓展从源头上防治腐败工作领域，扎实推进惩防腐败体系建设，根据区委、区政府统一部署，结合我镇实际，现就开展重点岗位廉政风险排查防范工作提出如下实施意见。
一、指导思想和工作目标
坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，以“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设”为总要求，以爱护干部、保护干部为出发点和落脚点，以形成拒腐防变教育长效机制、反腐倡廉制度体系、权力运行监控机制为工作目标，通过排查重点岗位廉政风险、完善廉政风险防范措施、加强岗位权力监督制约，把惩防体系建设到岗、落实到点，有效预防重点岗位发生腐败现象，推动我镇反腐倡廉工作深入开展。
3、修正完善
（1）考核结果运用。廉政风险防范管理考核结果将作为评价各办公室（部门）、社区（村）、经济合作社、渔业服务公司落实党风廉政建设责任制和执行力考核的重要依据；作为干部选拔、任用、考核的重要依据。对重点岗位廉政风险排查防范工作考核结果实行反馈通报制度。对不认真落实责任制、问题明显的部门、单位及个人予以通报批评，并以书面形式下达整改通知，督促其进行整改；对不履行党风廉政建设责任造成重大损失或不良后果的，追究有关责任人的责任。 （2）违纪惩处。对发生重大违纪违法案件的，除严肃惩处违纪违法人员外，要按照干部管理权限，加大对负有失职、失察责任的人员和有关负责人的责任追究力度。
（三）突出重点，注重实效。要通过认真梳理工作流程查找出廉政风险点，确定重点部位、重点环节，突出抓好行政许可、行政执法及人、财、物管理等关键岗位的廉政风险排查防范工作，着力解决涉及民生和人民群众切身利益的重点、难点、热点等问题，努力把廉政风险排查防范工作融入到业务工作的全过程，以重点带全面，以关键促整体，有计划地推动预防腐败工作向纵深发展。同时，街道机关各办公室（部门）、社区（村）、经济合作社、渔业服务公司要坚持长远目标与阶段性目标相结合，坚持整体推进与重点突破相结合，制定具体措施，确保防腐体系制度工作取得实效。
部门主要廉政风险点及防控措施一览表
身要求不严 格等。
3.严格组织纪律，坚 持按原则办事。
遭受损失的风险。
1.思想道德风险：对廉洁从政认
识不够，思想上不重视可能出现的风 险。
2.不严格执行财务规定，玩忽职
财务
思想不重 视，政策把
1.加强廉政和法纪教 育，增强廉洁自律意识。
2．严格落实财务制
10 守，有重大遗漏。
严等可能出现的风险。
3.外部环境风险:受市管企业或 副主任
身要求不严
中
1.加强廉政和法纪教 育，增强廉洁自律意识。
2.坚持依法行政，集 体决策，实行责任制管理 制度。
3.加强政策法规及业 务知识学习，加强集体领
胡嘉敏
有关部门单位影响或腐蚀，使国有资 产遭受损失的风险。
格等。
导。
1.思想道德风险：对廉洁从政认 识不够，思想上不重视可能出现的风
出、重大项目支出风险；干部人事任 副书记 同风险点 握不准，自
高
务知识学习，加强集体领 王志刚
免风险。
导。
3.外部环境风险:受市管企业或 主 任
身要求不严
3.严格组织纪律，坚
有关部门单位影响或腐蚀，使国有资 产遭受损失的风险。
等。
持按原则办事。
1.思想道德风险：对廉洁从政认 识不够，思想上不重视可能出现的风
监事会 同风险点 握不准，自
中
度，强化监督管理，落实 张国华
责任制。
3.相关经费使用审核、把关不严。 工作
身要求不严
3.严格组织纪律，坚
4.外部环境风险:受市管企业或有
格等。
持按原则办事。
关部门单位影响或腐蚀，使国有资产
遭受损失的风险。
廉政风险点及防控措施
三溪镇林业站岗位职责廉政风险点及防控措施二0一一年十月三溪镇林业站职权目录一览表单位盖章注：本单位行使的职权，主要根据“三定”方案和本单位工作实际确定；一项职权可以由一个股室单独行使，也可由多个科室共同行使。
三溪林业站单位岗位廉政风险防范管理工作权利运行流程图一、重要事项二、资源林政管理三、营林生产四、财务管理五、公益林管理六、林业科技推广单位廉政风险排查表三溪镇林业站廉政风险防控措施登记表责任主体：单位□股室□岗位□（请在对应责任主体后面打√）注：风险等级包括高（A）、中（B）、低（C）三个级别，填写时直接填写括号后的英文字母；具体责任主体名称应详细填写**单位、**股室、**岗位。
岗位廉政风险排查表注：领导岗位不用填写“所在股室”三溪镇林业站廉政风险防控措施登记表责任主体：单位□股室□岗位□（请在对应责任主体后面打√）注：风险等级包括高（A）、中（B）、低（C）三个级别，填写时直接填写括号后的英文字母；具体责任主体名称应详细填写**单位、**股室、**岗位。
岗位廉政风险排查表注：领导岗位不用填写“所在股室”三溪镇林业站廉政风险防控措施登记表责任主体：单位□股室□岗位□（请在对应责任主体后面打√）注：风险等级包括高（A）、中（B）、低（C）三个级别，填写时直接填写括号后的英文字母；具体责任主体名称应详细填写**单位、**股室、**岗位。
岗位廉政风险排查表注：领导岗位不用填写“所在股室”三溪镇林业站廉政风险防控措施登记表责任主体：单位□股室□岗位□（请在对应责任主体后面打√）注：风险等级包括高（A）、中（B）、低（C）三个级别，填写时直接填写括号后的英文字母；具体责任主体名称应详细填写**单位、**股室、**岗位。
岗位廉政风险排查表注：领导岗位不用填写“所在股室”三溪镇林业站廉政风险防控措施登记表责任主体：单位□股室□岗位□（请在对应责任主体后面打√）注：风险等级包括高（A）、中（B）、低（C）三个级别，填写时直接填写括号后的英文字母；具体责任主体名称应详细填写**单位、**股室、**岗位。
部门(单位)廉政风险防控排查表
廉政风险点
表现形式
风险等级
业务
流程
风险
经费使用
不按财经纪律和学院规定安排使用，不按规定初审
中
低值易耗品
采购
不按规定采购，获取不当利益
中
科研管理
不按学院规定审报课题、成果评审
高
出版资助
不按学院规定审理
中
制度
机制
风险
党风廉政
建设
党风廉政建设建设责任制落实不到位
低
制度建设
制度体系不完善
中
考评奖惩
部门内部考核、评先评优等方面没有坚持公开、公正、公平原则
制度体系不完善
低
考评奖惩
在部门内部考核、评先评优、奖惩等方面没有坚持公开公正公平原则
中
重要决策
部门内重要事项不经班子集体讨论决定
中
部门（单位）：离退休工作处
主要工作职责
负责学院离退休人员的服务、管理工作；做好离退休人员的思想政治工作；负责落实离退休人员的政治、生活待遇；做好离退休人员的来信工作来信和走访慰问工作。
中
重要决策
部门内重要事项不经班子集体讨论决定
中
部门（单位）：财务处
主要工作职责
负责学院财务管理工作;负责学院预算编制工作;协助指导部门预算执行;负责学院收费工作;负责学院会计核算工作;指导二级财务开展工作
风险类别
廉政风险点
表现形式
风险等级
业务
流程
风险
经费开支
不按财经纪律和学院规定使用，不按规定严格审批
五、会同各系、部研究学院的学科建设，专业设置，教材开发，师生培养等工作，编制学院教学改革和发展规划，为院领导和教学工作委员会提供决策依据。
廉政风险排查表
及时登记
机要文件和涉密文件、信息的管理
为人情关系或谋取私利泄露文件、信息
严格按照保密管理工作规定处理相关文件；
提高保密意识、加强文件保管归档工作
发展党员环节
存在不公正、不公开的风险
严格程序，严格审批，确保公正、公开
购买慰问品环节
存在吃回扣等风险
按规定组织比选、采购，自觉接受党委和纪检监督
附件1
党办室廉政风险点及防控措施表（机关）
序号
岗位
工作职责
廉政风险点
廉政风险点
具体表现形式
防控措施
拟建立健全
的制度名称
1
党委办公室
在党委的领导下，负责党办的日常工作。具体负责党建、共青团、工会、妇委会、宣传、廉政、政风行风、文化建设、品牌创建等工作
印章的管理和使用
为人情关系或谋取私利违反规定使用
严格执行印章管理与使用规定，按程序审批后方可用章；
婚丧嫁娶
存在大操大办风险
严格执行有关规定，事前报批，主动接受监督
岗位廉政风险防控排查表
不按规定安排经费使用
高
经费审批
不按规定审批
高
设备及物品采购
不按规定安排设备及物品采购
高
对外合作
不按规定签订合作协议
中
科研项目、质量工程评比
不按程序进行，不能坚持公开公平公正原则
中
教学业务考核
不按规定对考核结果把关
中
重要事项
部门内重要事项不经班子集体讨论决定
高
党风廉政建设
党风廉政建设责任制落实不到位
岗位廉政风险防控排查表
姓 名
朱进
职 务
社公系党总支书记
岗位主要职责（分工事项）
党务工作、学生管理
风险类别
廉政
风险点
表现形式
风险等级
履行
职责
风险
人员管理
人员使用、考核、评优不能坚持公平公正原则
低
党员发展
不按规定程序和标准进行
中
学生资助
不按程序进行，不能坚持公开公平公正原则
中
学生评先评优
不按程序进行，不能坚持公开公平公正原则
风险点
表现形式
风险等级
履行
职责
风险
人员管理
人员使用、考核、晋升、评优不能坚持公平公正原则
低
经费使用
不按规定安排经费使用
高
经费审批
不按规定审批
高
物品采购
不按规定安排物品采购
高
科研
系科研项目立项与成果申报工作的推荐是否公平、公正、公开
中
教学
系教研项目立项与成果申报以及质量工程项目的推荐是否广泛民主公开
中
中
奖助学金评审
不按规定对国家奖学金和国家励志奖学金的评定、推荐，国家助学金的审定把关。
部门岗位廉洁风险点与防控措施排查表
重大风险
在选定供应商的过程中对比报价，比价比服务，择优选用，采购清晰透明。
制度机制风险
在同执行过程中不按合同条款付款，接受人情请托优先办款
重要风险
严格按照公司规章制度签订合同，严格按照公司规章制度执行合同。
外部环境风险
在采购活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法律和纪律规定的不廉洁行为。
一般风险
建立预防职务腐败风险点，自我约束外部宴请吃喝场合，不参加并杜绝“吃喝宴请”等不良现象。
部门负责人签字： 分管（或主管）领导签字：
注：填写内容如有需要，可另附页。
附件2
部门
部门
物资部
负责人
Xxx
部门职责
负责本项目施工生产中所需物资的申请、采购、供应、保管管理工作。
负责编制物资设备采购计划，负责对供货商的调查，签订采购合同，组织采购供应等工作
负责本项目的收旧利废，节能降耗等。
权力清单
物资材料设备的采购以及合同签订，处理废品
风险类别
风险点描述
风险等级
防控措施
部门职责风险
个人岗位及单位廉政风险排查表
个人岗位及单位廉政风险排查表个人岗位廉政风险排查表所在部门/广电站：填表日期：年月日备注：1、本表一式二份，一份上报，一份自留；2、填表说明见背面。
填表说明1、岗位职责指个人所在岗位的职权及承担的工作任务；2、从思想道德、岗位职责、外部环境等三个方面，查找可能引发个人不廉洁行为的因素，确定和填报风险点。
3、风险等级，是针对每个岗位查找出的思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险，按发生机率大小、可能造成的危害程度评为高、中、低三个等级。
4、思想道德风险，重点查找由于个人世界观、价值观、权力观、地位观和利益观的认识偏误，可能造成个人行为规范及职业操守发生偏移的因素；岗位职责风险，重点查找由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的因素；外部环境风险，重点查找行业“潜规则”对岗位的干扰、生活圈和社交圈对个人的不利影响等因素。
5、针对廉政风险，提出自我防控的措施。
6、个人岗位职责如有多项工作任务，应填写主要的工作流程，排查其风险点。
单位廉政风险排查表填表单位：填表日期：年月日备注：1、本表一式二份，一份上报，一份自留；2、填表说明见背面。
填表说明1、具体承办业务指所在部门/广电站的职权及承担的工作任务；2、从业务流程、制度机制等两个方面，查找可能引发部门/广电站不廉洁行为的因素，确定和填报风险点。
3、风险等级，是针对每个部门/广电站查找出的业务流程风险和制度机制风险，按发生机率大小、可能造成的危害程度评为高、中、低三个等级。
4、业务流程风险，是指因工作业务流程不规范，可能造成权力失控和行为失范等因素；制度机制风险，是指因制度机制缺失或不健全、自由裁量空间较大、缺乏有效制约监督，可能造成权力失控和行为失范等因素；5、针对廉政风险，提出部门/广电站防控的措施。
6、部门/广电站职责如有多项工作任务，应填写主要的工作流程，排查其风险点。
岗位廉政风险点查找及防控措施登记表(物流中转站)
1、加强法律、法规学习和教育，规范经营意识，强化责任；
2、严格按照客户的实际订单地址送货；
3、严格落实卷烟规范经营，实行落地销售；
4、提高自身道德和素质修养，树立正确的人生观和价值观；
5、加强廉洁意识教育；
6、加强车辆费用及行车里程的审核。
工作流程
违反工作流程，工作开展不严谨。
三级
严格按照工作流程开展工作，公开工作流程接受监督。
4、截留客户紧俏品牌或畅销品牌，低价购买倒买倒卖卷烟，从中谋利；
5、利用职务便利，将公司财物非法占为已有。利用职务便利吃、拿、卡、要等；
6、违反工作纪律，收受车辆修理厂方的好处或对修理厂徇私情；
7、私自更改行车里程数；
8、公车私用，私自运输与卷烟无关的货物；
9、利用职务便利，将公司财物非法占为已有。
岗位职责
1、违反规范经营制度，参与不规范的卷烟促销活动；
2、不按照订单地址送货，为违规经营大户提供方便；
3、内外勾结为违规大户提供紧俏货源订货信息，方便违规经营大户违规收购；
4、截留客户紧俏品牌或畅销品牌；
5、利用职务便利吃、拿、卡、要等；
6、利用职务便利，将公司财物非法占为已有。
二级
1、加强法律、法规学习和教育，规范经营意识，强化责任；
4、加强廉洁意识教育。
工作流程
违反工作流程，工作开展不严谨。
三级
严格按照工作流程开展工作，公开工作流程接受监督。
外部环境
受外部环境因素影响，不按规定办事。
三级
加强廉洁思想教育，自觉做到廉洁自律。
岗位廉政风险点查找及防控措施登记表
单位：县市局（分公司）部门：物流中转站岗位：驾驶员兼送货员
主要业务工作
岗位廉政风险排查表
岗位廉政风险排查表两汉：诸葛亮先帝创业未半而中道崩殂，今天下三分，益州疲弊，此诚危急存亡之秋也。
然侍卫之臣不懈于内，忠志之士忘身于外者，盖追先帝之殊遇，欲报之于陛下也。
诚宜开张圣听，以光先帝遗德，恢弘志士之气，不宜妄自菲薄，引喻失义，以塞忠谏之路也。
宫中府中，俱为一体；陟罚臧否，不宜异同。
若有作奸犯科及为忠善者，宜付有司论其刑赏，以昭陛下平明之理；不宜偏私，使内外异法也。
侍中、侍郎郭攸之、费祎、董允等，此皆良实，志虑忠纯，是以先帝简拔以遗陛下：愚以为宫中之事，事无大小，悉以咨之，然后施行，必能裨补阙漏，有所广益。
将军向宠，性行淑均，晓畅军事，试用于昔日，先帝称之曰“能”，是以众议举宠为督：愚以为营中之事，悉以咨之，必能使行阵和睦，优劣得所。
亲贤臣，远小人，此先汉所以兴隆也；亲小人，远贤臣，此后汉所以倾颓也。
先帝在时，每与臣论此事，未尝不叹息痛恨于桓、灵也。
侍中、尚书、长史、参军，此悉贞良死节之臣，愿陛下亲之、信之，则汉室之隆，可计日而待也。
臣本布衣，躬耕于南阳，苟全性命于乱世，不求闻达于诸侯。
先帝不以臣卑鄙，猥自枉屈，三顾臣于草庐之中，咨臣以当世之事，由是感激，遂许先帝以驱驰。
后值倾覆，受任于败军之际，奉命于危难之间，尔来二十有一年矣。
先帝知臣谨慎，故临崩寄臣以大事也。
受命以来，夙夜忧叹，恐托付不效，以伤先帝之明；故五月渡泸，深入不毛。
今南方已定，兵甲已足，当奖率三军，北定中原，庶竭驽钝，攘除奸凶，兴复汉室，还于旧都。
此臣所以报先帝而忠陛下之职分也。
至于斟酌损益，进尽忠言，则攸之、祎、允之任也。
愿陛下托臣以讨贼兴复之效，不效，则治臣之罪，以告先帝之灵。
若无兴德之言，则责攸之、祎、允等之慢，以彰其咎；陛下亦宜自谋，以咨诹善道，察纳雅言，深追先帝遗诏。
臣不胜受恩感激。
今当远离，临表涕零，不知所言。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
一是全面开展个人自查，找准具体岗位廉政风险点；
二是加强对内设机构岗位廉政风险点排查，突出防控重点；
三是组织廉政风险点等级评估，明确监控责任；
四是公示各岗位风险点，广泛接受评议监督。
填表说明：1、一式二份，单位存档一份，一份公示；2、上表中“查找人签名”分别为科室负责人、分管领导；3、填写内容如有需要，可另附页。
单位(岗位)主要廉政风险源(点)及防范措施排查表
单位（岗位）：市城管执法局机动巡查大队填表日期：2011年10月25日
单位（岗位）
市城管执法局机动巡查大队
单位（岗位）职责
负责市区范围内工地管理、散装货物运输管理；
负责禁放范围内燃放烟花爆竹查处工作；
行使部分环境保护行政处罚权。
潜在廉政风险
风险
种类
廉政风险主要内容和表现形式
廉政风险
防控措施
单位（岗位）防控措施承诺
建议采取的防控措施
单位（岗位）防控措施
通过不断加强单位全体队员的廉政教育，不断筑牢拒腐防变的堤墙；不断加强队员的业务、法规培训，提高全体队员为民服务的能力和水平。
承诺人：
一、加强廉政教育，努力提高队伍的综合素质；
二、强化监督考核，增强各项制度的执行力度；
三、建立健全制度，加强源头廉政风险防范工作。
二、对制度监督检查不够，制度不能有效落实；
三、行政行为失范，构成滥用职权、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。
缺乏严格、有效的制度约束机制，制度执行不到位。
外部环境风险
一、不能抵御外部环境诱惑，出现违纪违规现象；
二、索取、接受或者以借用为名占用的方式非法获取管理和服务对象财物。
廉洁自律意识差，不能抵御社会上不正之风。
对廉政风险缺乏足够认识，法律意识淡薄。
业务流程风险
一、对应予立案的事项不予立案处理；
二、在案件调查取证中，未按照程序依法取证，造成证据遗漏或不完善，导致案件定性、自由裁量不准确；
三、处罚程序违法，违反公平、公正பைடு நூலகம்原则，办人情案、关系案。
工作责任心不够，业务能力不强，法律意识缺失。
制度机制风险
一、所制定制度缺乏科学性，不够严谨，没有约束力；
廉政风险形成原因
个人自查
自查
思想道德风险
一、放松世界观改造，队员理想信念动摇，政治素质低；
二、政治理论学习不够，存在重业务、轻理论现象；
三、密切联系群众、接受监督不够。
放松对世界观、人生观、价值观的改造，宗旨意识不强。
岗位职责特殊性风险
一、违反廉洁自律相关规定，利用职务上的便利谋取私利；
二、失职渎职、不作为或滥用职权等。